第一篇：證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱

證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）

中國證券業協會

2015年3月

《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監會《證券公司合規管理試行規定》（以下簡稱《規定》）的有關要求制定，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法律法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質

根據《規定》第九條，合規總監應當具備的任職條件包括：“

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規總監的重要條件之一。

開展證券公司合規管理人員勝任能力測試，是有關人員取得《規定》要求的證券公司合規總監任職資格條件的要求，更是統一證券公司合規管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業合規管理人員，保證證券公司合規管理人員專業素質的要求。

二、測試范圍

1、證券公司合規管理理論與實務知識；

2、與證券公司合規管理有關的法律、法規、規章及規范性文件。

三、測試方式

證券公司合規管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標準及成績有效期

筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試主要內容

證券公司合規管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規管理理論與實務、第二部分法律法規和第三部分證券公司管理與業務規則的內容。其中，第二部分法律法規中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入測試范圍。點擊下載>>>證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2015）.doc [NextPage]

測試內容目錄

第一部分 合規管理理論與實務……………………………………………… 5 第一章 合規管理基礎理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、合規風險………………………………………………………………………5 第二章 合規管理體系建設……………………………………………………………6

一、合規管理責任主體……………………………………………………………6

二、合規總監與合規部門設立……………………………………………………6

三、合規管理制度建設……………………………………………………………6

四、合規文化建設…………………………………………………………………7 第三章 合規管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………9

三、考核、問責及有效性評估……………………………………………………10 第二部分 法律法規……………………………………………………………12 第一章 公法……………………………………………………………………………12

一、刑法……………………………………………………………………………12

二、行政法…………………………………………………………………………13 第二章 民商經濟法……………………………………………………………………14

一、民法……………………………………………………………………………14

二、商法……………………………………………………………………………16

三、經濟法…………………………………………………………………………22 第三章 程序法……………………………………………………………………………23

一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23

二、民事訴訟法……………………………………………………………………24

三、仲裁法…………………………………………………………………………24

四、行政訴訟法……………………………………………………………………24 第三部分 證券公司管理與業務規則…………………………………………25 第一章 證券公司管理規則……………………………………………………………25

一、法人治理………………………………………………………………………25

二、人員管理………………………………………………………………………25

三、風險控制………………………………………………………………………26

四、內部控制………………………………………………………………………27

五、財務管理………………………………………………………………………28

六、IT治理…………………………………………………………………………29

七、其他……………………………………………………………………………30 第二章 證券公司業務規則……………………………………………………………32

一、證券經紀………………………………………………………………………32

二、發布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問………………………………34

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35

五、證券自營………………………………………………………………………38

六、證券資產管理…………………………………………………………………39

七、其他證券業務…………………………………………………………………40 附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄………………………44 [NextPage]

第一部分 合規管理理論與實務 第一章 合規管理基礎理論

一、基本概念

熟悉合規的定義；掌握合規管理的定義；了解境外金融行業合規管理現狀；了解境內金融行業合規管理的產生發展情況；掌握證券公司合規管理的必要性和意義。

熟悉合規管理的理念；熟悉合規管理與公司治理的關系；熟悉合規管理與內部控制的關系。

二、合規風險

掌握合規風險的基本概念；了解合規風險概念的產生與發展情況；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第二章 合規管理體系建設

一、合規管理責任主體

掌握公司董事會、經營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執業行為的合規性承擔責任；掌握子公司的合規管理責任。

二、合規總監與合規部門設立

熟悉合規總監的法律定位；了解設立合規總監的意義；掌握合規總監的任職條件及任免規定；熟悉對合規總監兼職的限制；掌握合規總監的法定職責；了解合規總監與監管機構的關系。

掌握合規部門的法定職責；了解合規部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規部門人員所應具備的基本素質以及選任合規管理人員的基本要求；熟悉合規管理人員的培訓要求；掌握合規總監與合規部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規崗位設置；掌握合規部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協作機制。

三、合規管理制度建設

掌握合規管理制度的覆蓋面；掌握合規管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規管理制度建設做出的規定；掌握董事會、經營管理層制定合規管理制度的義務；掌握合規制度建設過程中的分工；掌握合規基本制度與實施細則的關系；掌握業務流程與合規管理制度的關系；掌握合規管理信息系統的主要功能；了解合規管理信息系統的安全性需求。

四、合規文化建設

熟悉合規文化的概念；了解企業建設合規文化的涵義；了解合規文化的主要要素；掌握企業建設合規文化的主要方式、方法。

第三章 合規管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規政策與程序的主體；了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。

熟悉法律法規發生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規培訓

了解證券公司進行合規培訓的目的和意義；掌握合規培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內容；熟悉證券公司的常規合規培訓項目以及不同業務部門合規培訓的重點；了解合規培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規咨詢

了解合規咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規咨詢的事項和情形;掌握合規總監與合規部門向公司經營管理層、各部門和分支機構提供合規咨詢的方式和程序；掌握合規總監向監管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創新業務合規咨詢的參與方式。

（四）進行合規審查

掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案及向監管部門提交的材料等的合規審查權利和義務；了解合規審查和法律審查的區別；掌握合規審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規審查責任。

（五）組織合規檢查

了解合規檢查與稽核檢查的區別和聯系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規檢查的基本方法；熟悉合規檢查的重點內容。

（六）實施合規監測

掌握合規監測的范圍和手段；了解合規監測與風險控制監控的區別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監測方式；熟悉證券從業人員買賣股票的限制；熟悉證券從業人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規定；掌握與合規管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規報告

了解合規報告的目的和意義；熟悉合規報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規報告的要求；掌握定期合規報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規報告的觸發條件；熟悉臨時合規報告的基本內容。

（九）處置合規風險

了解合規風險處置的主體；熟悉合規風險處置的主要內容；熟悉合規風險處置的基本流程；掌握通過合規風險處置對公司制度和流程漏洞以及執行力問題的解決方式。

（十）實施監管配合

了解監管配合的目的和意義；熟悉監管配合的主要內容和一般形式；熟悉監管配合中應注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯合調研、互相委托調研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求;熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

三、考核、問責及有效性評估

（一）考核

掌握合規管理考核的含義；熟悉合規管理考核的對象；掌握合規管理考核的主要內容；了解合規總監在合規管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規總監和合規部門的考核方式。

（二）問責

掌握合規管理問責的概念；掌握合規管理問責的對象；掌握合規管理問責的基本方式；了解合規管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規管理責任減免機制。

（三）有效性評估

掌握合規管理有效性評估的概念；了解合規管理有效性評估的作用；掌握合規管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規管理有效性評估報告的報送時間。[NextPage]

第二部分 法律法規

第一章公法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責任的概念；了解犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪的概念及犯罪構成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構成；熟悉違規披露、不披露重要信息罪的犯罪構成；了解妨害清算罪、虛假破產罪的犯罪構成；了解非法經營同類營業罪、為親友非法牟利罪的犯罪構成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪的犯罪構成；了解欺詐發行股票、債券罪、提供虛假財務會計報告罪的犯罪構成；熟悉擅自設立金融機構、偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證罪的犯罪構成；了解偽造、變造股票、公司、企業債券罪、擅自發行股票、公司、企業債券罪的犯罪構成；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的概念與犯罪構成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金、財產罪的犯罪構成與法律責任；掌握洗錢罪的犯罪構成與法律責任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪、職務侵占罪的犯罪構成；了解單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序；了解行政許可法定的實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監督檢查；了解對被許可人的監督檢查；了解被許可人的法定義務；

了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執行程序。

（三）行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍、行政復議的排除事項；了解行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關的含義；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處理；了解行政復議與行政訴訟的關系；了解具體行政行為在行政復議期間的執行力；了解行政復議的審查方式、舉證責任、查閱材料；了解行政復議的證據收集、復議申請的撤回；了解對行政規定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定以及行政復議決定的執行。

（四）行政強制法

了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規定；熟悉查封、扣押、凍結的概念與程序；了解行政機關強制中止執行與終結執行的情形；熟悉金錢給付義務的執行；了解代履行的概念與內容；了解申請人民法院執行的程序與內容。

第二章 民商經濟法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力的含義；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效期間的概念和特征；熟悉訴訟時效與除斥期間的區別；掌握債的發生原因、債的分類；掌握不當得利和無因管理的概念和構成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔保；熟悉債的移轉和消滅制度。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務合同與單務合同的概念與區別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區別；了解要式合同與不要式合同的概念與區別；了解有名合同與無名合同的概念與區別；了解主合同與從合同的概念與區別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；掌握各種違約責任形式的適用條件；熟悉違約責任與侵權責任的競合規則；掌握締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

（三）物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則；了解民法上物權的種類；掌握物權變動的原則；了解物權變動的原因、物權行為；掌握物權的公示、公信原則；了解物權的保護的概念、保護方法。

（四）擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的概念和特征；熟悉抵押權的設立、抵押權當事人的權利；熟悉抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的概念和特征；熟悉動產質權、權利質權的概念和特征；了解留置權的概念和特征；熟悉留置權的取得、效力、消滅；了解擔保物權競合的概念和成立條件；了解抵押權與質權的競合；了解抵押權與留置權的競合；了解留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權責任法

了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的構成；熟悉承擔侵權責任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責任；熟悉侵害他人財產的賠償責任；熟悉侵害他人人身權益的賠償責任；熟悉侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規定。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發行的發行公告、發行中介機構和發行方式；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規定；熟悉內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業務范圍；掌握對證券公司監管的規定；掌握證券登記結算機構的概念；掌握證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業協會的性質、職責與機構設置；掌握證券監督管理機構的性質及其職責；熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區別；掌握公司行為能力限制的內容；熟悉母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理；掌握公司設立的概念；了解公司設立的立法體例；了解公司設立的方式；了解公司設立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權利的內容；了解股東的義務；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監事、高級管理人員的義務；了解董事、監事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構的概念；熟悉外國公司分支機構的設立條件；熟悉外國公司分支機構的設立程序；掌握外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立；掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規定。

（三）合伙企業法

掌握普通合伙企業、有限合伙企業的基本內容；了解合伙企業解散、清算以及合伙企業法律責任的相關內容。

（四）外商投資企業法 *

1、中外合資經營企業法

熟悉中外合資企業的概念和形式；熟悉對中外合資企業外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業分享利潤和分擔風險及虧損的原則；掌握中外合資企業的出資方式；掌握中外合資企業董事會組成的原則和職權；掌握正副總經理的產生；了解中外合資企業稅收優惠、合營企業的期限。*

2、外資企業法

熟悉外資企業的概念及其法律形式；熟悉設立外資企業的申請和審批；了解外資企業的主要權利、義務和稅收優惠。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；熟悉基金的運作方式和組織的相關規定；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；熟悉公募基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉公募基金份額持有人大會的召集和決議規則；了解非公開募集基金的基本要求。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產的獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規范。

（七）期貨法規

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業協會以及期貨交易的基本規則；掌握期貨監督管理和期貨法律責任的基本內容。*

（八）銀行法

了解商業銀行的業務、商業銀行的接管、清算和終止；了解商業銀行監督管理機構的監管職責、監管措施；了解違反銀行業監督管理法的法律責任。*

（九）保險法

了解保險的相關概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當事人與關系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規則；了解保險人的代位求償權。了解財產保險合同的特征及其種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務；熟悉保險事故的處理；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業的主要監管制度；了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經營規則的內涵；了解保險代理人與保險經紀人的區別。*

（十）票據法

了解票據的概念、種類和特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵的若干情形；熟悉票據行為；了解票據抗辯的種類、各種具體的票據抗辯以及票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。

（十一）企業破產法

熟悉破產的概念；熟悉破產案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產案件的受理、破產公告；熟悉破產申請人、債務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產申請的效力；了解破產管理人的任職資格、產生、職責和職權；熟悉有關債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權的規定；熟悉有關破產費用、共益債務、債權申報的規定；熟悉債權人會議的組成和職權以及債權人會議決議的通過和效力；了解債權人委員會的組成和職權；熟悉管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間的有關規定；熟悉重整計劃的制定、批準和執行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關破產宣告、破產人、破產財產、破產債權的規定；熟悉破產財產的變價和分配、破產程序的終結；熟悉違反破產法的法律責任；了解破產法的適用范圍。

三、經濟法

（一）競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型；了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則；了解對涉嫌壟斷行為的調查程序；了解違反反壟斷法的法律責任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度；掌握應納稅所得額的計算。

2、企業所得稅法

掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分；掌握企業所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定；熟悉會計監督的內容；了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權限；了解審計程序和審計法律責任的基本內容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務派遣單位的概念和職責；熟悉勞務派遣協議；了解用工單位的義務；了解被派遣勞動者的權利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關加班的法律規定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調解機構、勞動爭議仲裁機構的職責；熟悉勞動爭議的協商、調解、仲裁、訴訟程序。

第三章程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務；了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復核制度。

二、民事訴訟法

熟悉當事人的權利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監督、訴訟代理制度；了解證據制度；了解財產保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執行制度；了解管轄、送達制度。

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協議的必備條款；了解無效的仲裁協議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產保全制度；了解仲裁庭的組成和產生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法 熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權的劃分；了解訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執行；了解侵權賠償責任。[NextPage]

第三部分 證券公司管理與業務規則

第一章 證券公司管理規則

一、法人治理

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東、關聯方或股東的關聯方之間關系的特別規定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規定。熟悉對上市證券公司監管的特別規定。掌握證券公司分類監管的有關規定。掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。掌握證券公司申請設立、收購或撤銷分支機構的有關規定。

掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。

二、人員管理

掌握證券業從業人員的范圍；了解申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握證券業從業人員執業行為準則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍；掌握證券經紀業務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。

掌握證券投資基金銷售人員從業資質管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售業務的行為規范和法律責任。

掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資顧問、發布證券研究報告相關人員應遵循的執業規范。

熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握監管部門對保薦代表人的監管措施；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、期限及程序。

三、風險控制

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行年度審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握證券公司必須持續符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉證券公司風險控制指標動態監控系統的功能；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

熟悉證券公司全面風險管理的理念及基本要求。

四、內部控制

掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及業務授權的運作要求。

熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

五、財務管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；了解證券公司年度報告內容與格式準則的有關規定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發行上市規定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監管規定。

掌握次級債務與符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規定。

掌握關于證券公司股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；熟悉股票質押貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序；了解股票質押貸款的風險控制措施；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施。

掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關規范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監督部門的主要職責與工作權限。

七、其他

（一）投資者適當性管理

了解證券公司規范賬戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業投資者和普通投資者的概念；掌握了解產品原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者適當性管理的培訓要求。

（二）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容;熟悉“買者自負”原則和“賣者有責”原則的關系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責；熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

（三）其他 掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續更新要求。

了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金的規定；熟悉證券市場交易結算資金監控系統的建設和數據報送工作的要求。

第二章 證券公司業務規則

一、證券經紀

掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握證券公司分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握辦理終止代理關系手續的規范要求；掌握證券公司建立健全投資者適當性管理制度的規定；掌握有關投資者賬戶安全保護的規定；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。

熟悉證券營業部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度；掌握證券經紀人管理的有關規定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創業板市場投資者適當性管理的有關規定；熟悉投資者開通創業板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定。

掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業務規則；熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；了解證券交易所對證券異常交易實時監控的規定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規定；了解證券交易所關于限制交易的有關規定。了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關規定；掌握證券非交易過戶業務規則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業務規則；熟悉登記結算機構關于交易型指數基金的登記結算業務規則；熟悉債券登記結算業務規則；了解開放式基金全額非擔保結算業務規則；了解股份轉讓登記結算業務規則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規則及資格要求；熟悉證券登記結算機構證券登記規則；熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業務的管理規定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施；熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規定；了解證券結算風險基金管理的規定。

掌握滬港通交易的業務規則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當性管理等基本要求；熟悉滬港通業務自律管理監管措施。

二、發布證券研究報告與證券投資顧問

掌握監管部門對發布證券研究報告業務管理的有關規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務管理的有關規定；掌握證券公司發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定。

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

掌握上市公司收購中財務顧問的職責；掌握財務顧問報告的主要內容；掌握財務顧問的持續督導義務及其履行的有關規定；掌握上市公司收購的權益披露要求；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格應提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管措施和法律責任。

掌握上市公司重大資產重組的原則和標準；了解并購重組審核分道制要求；熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發行股份購買資產的特別規定；熟悉上市公司發生重大資產重組后申請發行新股或公司債券的有關規定；了解上市公司重大資產重組的監管措施和法律責任。

掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產重組提供財務顧問服務的業務許可、業務規則和法律責任等規定。

掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內企業特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發行與承銷業務的基本流程；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、配售、證券承銷的有關規定；熟悉可轉換公司債券的發行與承銷；了解可轉換公司債券配售的相關規定；掌握證券發行與承銷信息披露的有關規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管和處罰措施。

熟悉證券發行保薦業務的一般規定；熟悉保薦人自律管理規定；掌握有關保薦職責的規定；掌握保薦業務規程；掌握監管部門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦人違反有關規定的法律責任；了解保薦業務協調的有關規定；了解證券發行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。

熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容；熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并在創業板上市的條件；了解首次公開發行股票并在創業板上市的程序；了解首次公開發行股票并在創業板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發行股票承銷商和發行人進行路演推介的規定；掌握向網下投資者詢價的相關規定；掌握網下投資者備案及自律管理要求；熟悉內部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票的條件；熟悉可轉換公司債券的發行條件和發行方式；熟悉可轉換公司債券的發行申請與核準程序；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書及申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉企業債券的發行條件；熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。

掌握公司債券的發行方式及發行和交易轉讓的一般規定；熟悉公司債券公開發行和交易的條件及申請程序；熟悉公司債券非公開發行和轉讓的要求及備案程序；掌握證券公司承銷公司債券的有關規定；熟悉發行公司債券的信息披露義務；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與交易監管規定的法律責任。

熟悉企業債務融資工具的發行方式及承銷規定；熟悉債務融資工具發行利率、發行價格的相關規定；了解債務融資工具信息披露與自律管理的相關規定。

熟悉證券交易所股票上市規則；了解創業板股票上市規則；了解證券交易所公司債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。

熟悉非上市公司在全國中小企業股份轉讓系統掛牌的條件；熟悉非上市公司在股份轉讓系統掛牌業務規則；掌握非上市公司股份在股份轉讓系統轉讓的業務規則；掌握股份轉讓系統的報價和成交信息發布規定；掌握非上市公司在股份轉讓系統暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規定；掌握股份轉讓系統主辦券商制度；熟悉股份轉讓系統信息披露的規定；掌握主辦券商違反有關規定的監管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法。

掌握中小企業私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業私募債券的發行人條件；熟悉中小企業私募債券的投資者適當性管理的有關規定；熟悉中小企業私募債券轉讓的規則和限制；了解中小企業私募債券信息披露的規定；了解中小企業私募債券投資者權益保護的有關規定。

五、證券自營

掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業務之間防火墻的要求；熟悉證券公司參與申購關聯方承銷證券的有關規定。

掌握關于證券自營投資范圍的監管規定；掌握證券公司投資金融衍生品的相關規定。掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則。

六、證券資產管理

掌握資產管理業務運作管理的一般規定；熟悉證券公司資產管理業務范圍及備案要求；掌握資產管理業務的基本業務規范；掌握資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務了解客戶的規則；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任；熟悉專項資產管理業務的有關規定。

掌握證券公司運作集合資產管理業務的一般規定；掌握證券公司集合計劃應符合的條件；了解設立集合資產管理計劃的備案程序；掌握證券公司開展集合資產管理業務的業務規則；掌握集合計劃展期、終止的有關規定；掌握集合資產管理合同變更報備規定；掌握集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書的必備條款；掌握集合資產管理業務風險管理與內部控制的規定；了解中登公司關于集合資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉集合資產管理業務的監管要求和監管措施。

掌握證券公司運作定向資產管理業務的一般規定；掌握定向資產管理業務的業務規則；掌握定向資產管理業務風險管理與內部控制的規定；掌握定向資產管理合同、風險揭示書的必備條款；了解中登公司關于定向資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉定向資產管理業務的監管要求和監管措施。

七、其他證券業務

（一）基金銷售及代銷金融產品業務

掌握證券公司申請基金銷售業務資格的條件和程序；掌握基金銷售業務規范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機構的內部控制要求；熟悉違反基金銷售業務有關規定的法律責任；掌握代辦證券公司在交易型指數基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責。

掌握證券公司代銷金融產品需建立的委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度；熟悉書面代銷合同應當約定的必要事項；掌握金融產品代銷業務規范和禁止性行為。

（二）期貨中間介紹業務

掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；熟悉金融期貨投資者適當性管理的有關規定；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。

（三）融資類業務

掌握融資融券業務的基本法律關系；熟悉證券公司申請融資融券業務的條件；了解融資融券業務資格審批程序；熟悉融資融券業務規則；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容；掌握融資融券業務內部控制的要求；熟悉融資融券風險控制的規定；熟悉融資融券信息披露和報告的規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；熟悉協助司法機關凍結、扣劃客戶信用賬戶業務中的特別規則。

熟悉轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定；熟悉證券金融公司在轉融通業務中的作用及法律地位；了解轉融通業務資金和證券的來源；了解轉融通業務所涉及證券的權益處理規定。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉約定購回式證券交易的客戶適當性管理要求；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規則。

掌握質押式報價回購業務的定義及基本法律關系；熟悉質押式報價回購業務的客戶適當性管理要求；熟悉質押式報價回購業務違約處置及異常情況處理的有關規定；了解質押式報價回購業務交易權限管理的規定；了解質押式報價回購業務委托申報及成交的有關規則。熟悉證券公司股票質押回購交易權限管理要求；掌握股票質押式回購業務的適當性管理要求；了解股票質押式回購交易的風險管理、違約處置與異常情況處理要求。

（四）股票期權交易

掌握股票期權業務的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權業務類型及資格申請要求；掌握股票期權交易投資者適當性要求；了解股票期權業務做市規則。

（五）資產證券化業務

掌握資產證券化業務相關定義；掌握資產證券化業務各方主體職責及法律關系；掌握資產支持專項計劃的設立及備案要求；熟悉資產支持證券的掛牌、轉讓及信息披露要求；了解資產證券化業務盡職調查工作要求。

（六）柜臺市場業務 熟悉證券公司柜臺市場業務的業務規則；掌握在柜臺市場發行、銷售與轉讓私募產品的備案、賬戶、登記、結算、信息披露等監管要求；熟悉相關自律管理措施。

（七）其他

熟悉合格境外機構投資者投資運作、資金管理的有關規定；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規定；了解合格境外機構投資者的賬戶管理規定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規定；了解境外合格機構投資者的監管規定。掌握證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務資格審核的申請文件和程序；掌握境內托管人和證券公司的基本職責。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求。

熟悉證券投資基金評價業務的一般規定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規定；熟悉基金評價業務的業務規則；熟悉基金評價結果引用的規定；了解對基金評價業務的監管措施及違反有關規定的法律責任。

第二篇：《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2012)》

證券公司合規管理人員勝任能力

測試大綱（2012）

中國證券業協會 2012年8月

《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監會《證券公司合規管理試行規定》（以下簡稱《規定》）的有關要求制定，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法律法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質

根據《規定》第九條，合規總監應當具備的任職條件包括：“

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規總監的重要條件之一。

開展證券公司合規管理人員勝任能力測試，不只是為了滿足有關人員獲取《規定》要求的證券公司合規總監任職資格條件，更主要的是統一證券公司合規管理人員的勝任能力標準，測試和儲備合格的行業合規管理人員，保證證券公司合規管理人員的專業素質。

二、測試范圍

1、與證券公司合規管理有關的法律、法規、規章及規范性文件；

2、證券公司合規管理理論知識；

3、履行證券公司合規管理職責需要具備的合規管理能力；

4、證券公司合規管理人員執業所必需的職業價值觀、職業道德與態度。

三、報名條件

1、從事證券工作二年以上；

2、具有大學本科及以上學歷或取得學士及以上學位。

四、測試方式

測試采取培訓與筆試相結合的方式。參加測試人員應當先參加培訓再參加筆試。

培訓主要是明確和解讀勝任證券公司合規管理工作所需的法律法規，總結和交流境內外證券公司合規管理的經驗及教訓，分析和研判證券公司合規管理的發展形勢。

筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規管理所需的法律法規知識、合規管理知識和技能，是否掌握證券公司合規管理人員執業必須保持的職業道德規范。

筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為180分鐘。

五、測試合格標準

筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。

六、測試成績有效期

測試合格的，可取得成績合格證書，測試成績有效期為三年。

七、測試主要內容

證券公司合規管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規管理理論與實務、第二部分法律法規和第三部分證券公司管理與業務規則的內容。其中，第二部分法律法規中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入測試范圍。

測試內容目錄

第一部分 合規管理理論與實務……………………………………………… 6

第一章 合規管理基礎理論……………………………………………………………6

一、基本概念………………………………………………………………………6

二、合規風險………………………………………………………………………6

第二章 合規管理體系建設……………………………………………………………7

一、合規管理責任主體……………………………………………………………7

二、合規總監與合規部門設立……………………………………………………7

三、合規管理制度建設……………………………………………………………7

四、合規文化建設…………………………………………………………………8

第三章 合規管理職能的履行…………………………………………………………8

一、基本職能………………………………………………………………………8

二、專項職能………………………………………………………………………10

三、考核、問責及有效性評估……………………………………………………11

第二部分 法律法規……………………………………………………………13

第一章 法理基礎………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商經濟法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、經濟法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………26

二、*民事訴訟法……………………………………………………………………26

三、*仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政訴訟法……………………………………………………………………27

第三部分 證券公司管理與業務規則…………………………………………28

第一章 證券公司管理規則……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人員管理………………………………………………………………………29

三、風險控制………………………………………………………………………29

四、內部控制………………………………………………………………………30

五、財務管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 證券公司業務規則……………………………………………………………35

一、證券經紀………………………………………………………………………35

二、證券投資咨詢…………………………………………………………………37

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問………………………………37

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………38

五、證券自營………………………………………………………………………41

六、證券資產管理…………………………………………………………………42

七、其他證券業務…………………………………………………………………43

附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄………………………47

第一部分

合規管理理論與實務

第一章

合規管理基礎理論

一、基本概念

熟悉合規的定義；掌握合規管理的定義；了解境外金融行業合規管理現狀；了解境內金融行業合規管理的產生發展情況；掌握證券公司合規管理的必要性和意義。

熟悉合規管理的理念；熟悉合規管理與公司治理的關系；熟悉合規管理與內部控制的關系。

二、合規風險

掌握合規風險的基本概念；了解合規風險概念的產生發展情況；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第二章

合規管理體系建設

一、合規管理責任主體

掌握公司董事會、經營管理層、各部門負責人、分支機構負責人對公司的合規管理所承擔的責任；掌握公司員工對自身的執業行為的合規性承擔責任；掌握子公司的合規管理責任。

二、合規總監與合規部門設立

熟悉合規總監的法律定位；了解設立合規總監的意義；掌握合規總監的任職條件及任免規定；熟悉對合規總監兼職的限制；掌握合規總監的法定職責；了解合規總監與監管機構的關系。

掌握合規部門的法定職責；了解合規部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規部門人員所應具備的基本素質以及選任合規管理人員的基本要求；熟悉合規管理人員的培訓要求；掌握合規總監與合規部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規崗位設置；掌握合規部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協作機制。

三、合規管理制度建設

掌握合規管理制度的覆蓋面；掌握合規管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規管理制度建設做出的規定；掌握董事會、經營管理層制定合規管理制度的義務；掌握合規制度建設過程中的分工；掌握合規手冊的概念；掌握合規基本制度

與實施細則的關系；掌握業務流程與合規管理制度的關系；掌握合規管理信息系統的主要功能；了解合規管理信息系統的安全性需求。

四、合規文化建設

熟悉合規文化的概念；了解企業建設合規文化的涵義；了解合規文化的主要要素；掌握企業建設合規文化的主要方式、方法。

第三章

合規管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規政策與程序的主體；了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。

熟悉法律法規發生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規培訓

了解證券公司進行合規培訓的目的和意義；掌握合規培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內容；熟悉證券公司的常規合規培訓項目以及不同業務部門合規培訓的重點；了解合規培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規咨詢

了解合規咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規咨詢 的事項和情形;掌握合規總監與合規部門向公司經營管理層、各部門和分支機構提供合規咨詢的方式和程序；掌握合規總監向監管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創新業務合規咨詢的參與方式。

（四）進行合規審查

掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案及向監管部門提交的材料等的合規審查權利和義務；了解合規審查和法律審查的區別；掌握合規審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機構對于自身需審查文件的合規審查責任。

（五）組織合規檢查

了解合規檢查與稽核檢查的區別和聯系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規檢查的基本方法；熟悉合規檢查的重點內容。

（六）實施合規監測

掌握合規監測的范圍和手段；了解合規監測與風險控制監控的區別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監測方式；熟悉證券從業人員買賣股票的限制；熟悉證券從業人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握

投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規定；掌握與合規管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規報告

了解合規報告的目的和意義；熟悉合規報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規報告的要求；掌握定期合規報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規報告的觸發條件；熟悉臨時合規報告的基本內容。

（九）處置合規風險

了解合規風險處置的主體；熟悉合規風險處置的主要內容；熟悉合規風險處置的基本流程；掌握通過合規風險處置對公司制度和流程漏洞以及執行力問題的解決方式。

（十）實施監管配合

了解監管配合的目的和意義；熟悉監管配合的主要內容和一般形式；熟悉監管配合中應注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯合調研、互相委托調研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求;熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

三、考核、問責及有效性評估

（一）考核

掌握合規管理考核的含義；熟悉合規管理考核的對象；掌握合規管理考核的主要內容；了解合規總監在合規管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規總監和合規部門的考核方式。

（二）問責

掌握合規管理問責的概念；掌握合規管理問責的對象；掌握合規管理問責的基本方式；了解合規管理問責的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規管理責任減免機制。

（三）有效性評估

掌握合規管理有效性評估的概念；了解合規管理有效性評估的作用；掌握合規管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌

握合規管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規管理有效性評估報告的報送時間。

第二部分

法律法規

第一章 法理基礎

了解法、法的作用的概念；熟悉法律規則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關系的概念；了解法律責任和法律制裁的概念。

了解法的強制性與其他社會規范的強制性的區別；了解法的規范作用與社會作用的區別；了解法的價值判斷與事實判斷的區別；熟悉法律規則和法律原則的區別；了解法律義務、法律責任和法律制裁的區別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區別；了解正式的法的淵源和法律部門的區別；了解成文法與不成文法的區別；了解一般法與特別法的區別。熟悉法律權利、權利能力和行為能力的區別與聯系。了解規范性法律文件與非規范性法律文件的區別；了解法律體系與法系的區別。

了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現的含義與方式；了解法的實現標準；了解執法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。

了解立法、執法、司法和守法以及法律監督的聯系與區別；熟悉法的實施和法的實現的區別；熟悉法律案與法律草案的區別；熟悉守法與違法的區別；了解國家法律監督與社會法律監督的聯系與區別。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責任的概念；了解犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪的概念及犯罪構成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構成；熟悉違規披露、不披露重要信息罪的犯罪構成；了解妨害清算罪、虛假破產罪的犯罪構成；了解非法經營同類營業罪、為親友非法牟利罪的犯罪構成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪的犯罪構成；了解欺詐發行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪的犯罪構成；熟悉擅自設立金融機構、偽造、變造轉讓金融機構經營許可證罪的犯罪構成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發行股票債券罪的犯罪構成；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的概念與犯罪構成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產罪的犯罪構成與法律責任；掌握洗錢罪的犯罪構成與法律責任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序；了解行政許可法定的實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監督檢查；了解對被許可人的監督檢查；了解被許可人的法定義務；了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執行程序。

（三）行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍、行政復議的排除事項；了解行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關的含義；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處

理；了解行政復議與行政訴訟的關系；了解具體行政行為在行政復議期間的執行力；了解行政復議的審查方式、舉證責任、查閱材料；了解行政復議的證據收集、復議申請的撤回；了解對行政規定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定以及行政復議決定的執行。

（四）行政強制法

了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規定；熟悉查封、扣押、凍結的概念與程序；了解行政機關強制中止執行與終結執行的情形；熟悉金錢給付義務的執行；了解代履行的概念與內容；了解申請人民法院執行的程序與內容。

第三章

民商經濟法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與

除斥期間的區別；掌握債的發生原因、債的分類；掌握不當得利和無因管理的概念和構成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔保；熟悉債的移轉和消滅制度；掌握各種人格權、身份權的法律特征及其保護規則。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務合同與單務合同的概念與區別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區別；了解要式合同與不要式合同的概念與區別；了解有名合同與無名合同的概念與區別；了解主合同與從合同的概念與區別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；掌握各種違約責任形式的適用條件；熟悉違約責任與侵權責任的競合規則；掌握締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

（三）物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則；了解民法上物權的種類；掌握物

權變動的原則；了解物權變動的原因、物權行為；掌握物權的公示、公信原則；了解物權的保護的概念、保護方法。

（四）擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的概念和特征；熟悉抵押權的設立、抵押權當事人的權利；熟悉抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的概念和特征；熟悉動產質權、權利質權的概念和特征；了解留置權的概念和特征；熟悉留置權的取得、效力、消滅；了解擔保物權競合的概念和成立條件；了解抵押權與質權的競合；了解抵押權與留置權的競合；了解留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權責任法

了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的構成；熟悉承擔侵權責任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責任；熟悉侵害他人財產的賠償責任；熟悉侵害他人人身權益的賠償責任；熟悉侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規定；熟悉產品責任的構成要件與歸責；了解機動車交通事故責任的構成要件與歸責；了解醫療損害責任的構成要件與歸責；了解環境污染責任的構成要件與歸責；了解高度危險責任的

構成要件與歸責；熟悉飼養動物損害責任的構成要件與歸責；熟悉物件損害責任的構成要件與歸責。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發行的發行公告、發行中介機構和發行方式；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規定；熟悉內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業務范圍；掌握對證券公司監管的規定；掌握證券登記結算機構的概念；掌握證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業協會的性質、職責與機構設置；掌握證券監督管理機構的性質及其職責；熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理的

法律責任及證券機構的法律責任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區別；掌握公司行為能力限制的內容；熟悉母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理；掌握公司設立的概念；了解公司設立的立法例；了解公司設立的方式；了解公司設立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權利的內容；了解股東的義務；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監事、高級管理人員的義務；了解董事、監事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構的概念；熟悉外國公司分支機構的設立條件；熟悉外國公司分支機構的設立程序；掌握外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立；掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規定。

（三）合伙企業法

掌握普通合伙企業、有限合伙企業的基本內容；了解合伙企業解散、清算以及合伙企業法律責任的相關內容。

（四）外商投資企業法

1、中外合資經營企業法

熟悉中外合資企業的概念和形式；熟悉對中外合資企業外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業分享利潤和分擔風險及虧損的原則；掌握中外合資企業的出資方式；掌握中外合資企業董事會組成的原則和職權；掌握正副總經理的產生；了解中外合資企業稅收優惠、合營企業的期限。

2、外資企業法

熟悉外資企業的概念及其法律形式；熟悉設立外資企業的申請和審批；了解外資企業的主要權利、義務和稅收優惠。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規則；了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上

市交易的條件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產的獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規范。

（七）期貨法規

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業協會以及期貨交易的基本規則；掌握期貨監督管理和期貨法律責任的基本內容。

*

（八）銀行法

了解商業銀行的業務、商業銀行的接管、清算和終止；了解商業銀行監督管理機構的監管職責、監管措施；了解違反銀行業監督管理法的法律責任。

*

（九）保險法

了解保險的相關概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當事人與關系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規則；了解保險人的代位求償權。

了解財產保險合同的特征及其種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業的主要監管制度；了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經營規則的內涵；了解保險代理人與保險經紀人的區別。*

（十）票據法

了解票據的概念、種類和特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵若干情形；熟悉票據行為；了解票據抗辯的種類、各種具體的票據抗辯以及票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。

（十一）企業破產法

熟悉破產的概念；熟悉破產案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產案件的受理、破產公告；熟悉破產申請人、債務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產申請的效力；了解破產管理人的任職資格、產生、職責和職權；熟悉有關債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權的規定；熟悉有關破產費用、共益債務、債權申報 的規定；熟悉債權人會議的組成和職權以及債權人會議決議的通過和效力；了解債權人委員會的組成和職權；熟悉管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間的有關規定；熟悉重整計劃的制定、批準和執行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關破產宣告、破產人、破產財產、破產債權的規定；熟悉破產財產的變價和分配、破產程序的終結；熟悉違反破產法的法律責任；了解破產法的適用范圍。

三、經濟法

（一）競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型；了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則；了解對涉嫌壟斷行為的調查程序；了解違反反壟斷法的法律責任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度；掌握應納稅所得額的計算。

2、企業所得稅法

掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分；掌握企業所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定；熟悉會計監督的內容；了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權限；了解審計程序和審計法律責任的基本內容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務派遣單位的概念和職責；熟悉勞務派遣協議；了解用工單位的義務；了解被派遣勞動者的權利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關加班的法律規定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調解機構、勞動爭議仲裁機構的職責；熟悉勞動爭議的協商、調解、仲裁、訴訟程序。

第四章 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務；了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復核制度。

*

二、民事訴訟法

熟悉當事人的權利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監督、訴訟代理制度；了解證據制度；了解財產保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執行制度；了解管轄、送達制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協議的必備條款；了解無效的仲裁協議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產保全制度；了解仲裁庭的組成和產生；熟悉回避、開庭和裁決制度；

了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權的劃分；了解訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執行；了解侵權賠償責任。

第三部分

證券公司管理與業務規則

第一章

證券公司管理規則

一、法人治理

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規定。熟悉對上市證券公司監管的特別規定。了解證券公司分類監管的有關規定。

掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。掌握證券公司申請設立分公司的有關規定；掌握證券公司授權分公司經營業務的規定。

掌握證券公司申請設立證券營業部的有關規定；熟悉證券營業部不得異地遷址的規定。

掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。

二、人員管理

掌握證券業從業人員的范圍；掌握申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握證券業從業人員執業行為準則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍；掌握證券經紀業務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。

掌握證券投資基金銷售人員從業資質管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售業務的行為規范和法律責任。

掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握發布證券研究報告相關人員應遵循的執業規范。

熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握監管部門對保薦代表人的監管措施；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、期限及程序。

三、風險控制

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規定；掌握證券公

司應編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握證券公司必須持續符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉證券公司風險控制指標動態監控系統的功能；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

四、內部控制

掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及業務授權的運作要求。

熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟

悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

五、財務管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；了解證券公司報告內容與格式準則的有關規定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。

掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發行上市規定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監管規定。

掌握次級債務與符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的有關規定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規定。

掌握關于股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；熟悉股票質押貸款業務的貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序；了解股票質押貸款的風險控制措施；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施。

掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關規范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監督部門的主要

職責與工作權限。

七、其他

（一）客戶適當性管理

了解證券公司規范賬戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業投資者和普通投資者的概念；掌握了解產品原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當性管理的培訓要求。

（二）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容;熟悉“買者自負”原則和“賣者有責”原則的關系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責；熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

（三）其他

掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續更新要求。

了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護

基金的規定；熟悉證券市場交易結算資金監控系統的建設和數據報送工作的要求。

第二章

證券公司業務規則

一、證券經紀

掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握證券公司分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握辦理終止代理關系手續的規范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當性管理制度的規定；掌握有關投資者賬戶安全保護的規定；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。

熟悉證券營業部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度；掌握證券經紀

人管理的有關規定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創業板市場投資者適當性管理的有關規定；熟悉投資者開通創業板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定。

掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業務規則；熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；了解證券交易所對證券異常交易實時監控的規定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規定；了解證券交易所關于限制交易的有關規定。

了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關規定；掌握證券非交易過戶業務規則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業務規則；熟悉登記結算機構關于交易型指數基金的登記結算業務規則；熟悉債券登記結算業務規則；了解開放式基金全額非擔保結算業務規則；了解股份轉讓登記結算業務規則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規則；熟悉證券登記結算機構證券登記規則；熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業務的

管理規定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施；熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規定；了解證券結算風險基金管理的規定。

二、證券投資咨詢

掌握監管部門對發布證券研究報告業務管理的有關規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務管理的有關規定；掌握證券公司發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定。

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

掌握上市公司收購中財務顧問的職責；掌握財務顧問報告的主要內容；掌握財務顧問的持續督導義務及其履行的有關規定；掌握上市公司收購的權益披露要求；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格應提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公

司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。

掌握上市公司重大資產重組的原則和標準；熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發行股份購買資產的特別規定；熟悉上市公司發生重大資產重組后申請發行新股或公司債券的有關規定；了解上市公司重大資產重組的監管和相關法律責任。

掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內企業特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發行與承銷業務的基本流程；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、證券發售、證券承銷的有關規定；熟悉可轉換公司債券的發行與承銷；了解可轉換公司債券配售的相關規定；掌握證券發行與承銷信息披露的有關規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

熟悉證券發行保薦業務的一般規定；熟悉保薦人資格管理規定；掌握有關保薦職責的規定；掌握保薦業務規程；掌握監管部門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦人違反有關規

定的法律責任；了解保薦業務協調的有關規定；了解證券發行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。

熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容；熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并在創業板上市的條件；了解首次公開發行股票并在創業板上市的程序；了解首次公開發行股票并在創業板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規定；掌握首次公開發行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票的條件；熟悉可轉換公司債券的發行方式；熟悉可轉換公司債券的發行條件；熟悉可轉換公司債券的發行申報程序；熟悉可

轉換公司債券的發行申請文件要求；熟悉可轉換公司債券的發行核準程序；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發行證券申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉企業債券的發行條件；熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。

掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注的事項；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規定；熟悉公司債券發行條件；熟悉公司債券發行申請文件的要求及發行核準程序；熟悉公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與上市監管規定的法律責任。

熟悉企業短期融資券的發行對象及發行條件；熟悉企業短期融資券的信用評級與余額管理制度的有關規定；掌握企業短期融資券的發行期限、發行價格與承銷規程的規定；熟悉企業短期融資券的交易、托管和兌付的相關規定；了解企業短期融資券的信息披露與監督管理的相關規定。

熟悉證券交易所股票上市規則；了解創業板股票上市規則；了解證券交易所債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券

上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。

熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌業務規則；掌握非上市公司股份在代辦轉讓系統轉讓的業務規則；掌握代辦轉讓系統的報價和成交信息發布規定；掌握非上市公司在代辦轉讓系統關于暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規定；掌握代辦轉讓系統主辦券商制度；熟悉代辦轉讓系統信息披露的規定；掌握主辦券商違反有關規定的監管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法；了解盡職調查報告的有關要求。

掌握中小企業私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業私募債券的發行人條件；熟悉中小企業私募債券的投資者適當性管理的有關規定；熟悉中小企業私募債券轉讓的規則和限制；了解中小企業私募債券信息披露的規定；了解中小企業私募債券投資者權益保護的有關規定。

五、證券自營

掌握證券公司自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系的一般規定；掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他

業務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯方承銷證券的有關規定；熟悉證券公司自營證券質押業務管理規則。

掌握關于證券自營投資范圍的監管規定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規定；了解證券公司在全國銀行間同業市場交易資金的清算方式的規定；了解有關證券登記結算機構風險防范、控制措施和對交收違約處理的規定。

六、證券資產管理

掌握資產管理業務運作管理的一般規定；熟悉證券公司取得資產管理業務的條件；熟悉證券公司申請資產管理業務資格應當提交的材料；掌握資產管理業務的基本業務規范；掌握資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務了解客戶的規則；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。熟悉專項資產管理業務的有關規定。

掌握證券公司運作集合資產管理業務的一般規定；掌握證券公司申請設立集合計劃的條件；熟悉證券公司申請設立集合計劃應向證監會提交的文件要求；了解設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；掌握證券公司開展集合資產管理業務的業務規則；掌握集合計劃展期、終止的有關規定；掌握集合資產管理合同變更報備規定；掌握集合資產管理合同必備條款；掌握集合資產管

理業務風險揭示書必備條款；掌握集合資產管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產管理業務風險管理與內部控制的規定；熟悉中登公司關于集合資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉集合資產管理業務的監管要求和監管措施。

掌握證券公司運作定向資產管理業務的一般規定；掌握定向資產管理業務的業務規則；掌握定向資產管理業務風險管理與內部控制的規定；掌握定向資產管理合同必備條款；掌握定向資產管理業務風險揭示書必備條款；熟悉中登公司關于定向資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉定向資產管理業務的監管要求和監管措施。

七、其他證券業務

（一）基金銷售

掌握證券公司申請基金銷售業務資格的條件和程序；掌握基金銷售業務規范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機構的內部控制要求；熟悉違反基金銷售業務有關規定的法律責任。

掌握交易型指數基金的定義和基本要求；掌握代辦證券公司在交易型指數基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責；熟悉證券公司提供交易型開放式指數基金流動性服務的有關規定；熟悉投資者參與交易型指數基金申購、贖回和交易業務的有關規定；了解標的指數為跨市場指數、跨境指數的交易型指數基金的特別規則。

（二）期貨中間介紹業務

掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；熟悉股指期貨投資者適當性管理的有關規定；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。

（三）融資融券

掌握融資融券業務的基本法律關系；熟悉證券公司申請融資融券業務的條件；了解融資融券業務資格審批程序；熟悉融資融券業務流程；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容；掌握融資融券業務內部控制的要求；熟悉融資融券風險控制的規定；熟悉融資融券信息披露和報告的規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；熟悉協助司法機關凍結、扣劃客戶信用賬戶業務中的特別規則。

熟悉轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定；熟悉證券金融公司在轉融通業務中的作用及法律地位；了解轉融通業務資金和證券的來源；了解轉融通業務所涉及證券的權益處理規定。

（四）其他

熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交

易的托管、登記和結算的有關規定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規定；了解合格境外機構投資者的賬戶管理規定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規定；了解境外合格機構投資者的監管規定。

掌握證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務資格審核的申請文件和程序；掌握境內托管人和證券公司的基本職責。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求。

掌握債券質押式報價回購業務的定義及基本法律關系；熟悉債券質押式報價回購業務投資者適當性管理的要求；熟悉債券質押式報價回購業務違約處置及異常情況處理的有關規定；了解債券質押式報價回購業務交易權限管理的規定；了解債券質押式報價回購業務委托申報及成交的有關規則。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉約定購回式證券交易的投資者適當性管理的有關規定；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規則。

了解證券評級機構從事證券評級業務的條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業務的業務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業務的業務規則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監管要求和法律責任。

熟悉證券投資基金評價業務的一般規定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規定；熟悉基金評價業務的業務規則；熟悉基金評價結果引用的規定，了解對基金評價業務的監管措施及違反有關規定的法律責任。

附件：

參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規匯編（2012）》，中國金融出版社

2、《證券公司合規管理》，中國金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監會組織技術委員會），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合規的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業協會），2005年10月

5、《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會，2005年4月29日

二、相關法律、法規和規范性文件

（以下法律、法規和規范性文件如有修訂，以修訂版為準）

綜合類

1、中華人民共和國公司法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第42號）

2、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（一）（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（二）（2008年5月12日 法釋[2008]6號）

4、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（三）（2011年1月27日 法釋[2011]3號）

5、中華人民共和國證券法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第43號）

6、證券公司監督管理條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號）

7、證券公司風險處置條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號）

8、證券公司業務范圍審批暫行規定

（2008年10月30日 證監會公告[2008]42號）

9、中華人民共和國公司登記管理條例

（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號 根據2005年12月18日修訂）

10、證券公司分類監管規定

（2009年5月26日 證監會公告[2009]12號

證監會公告[2010]17號修訂）

11、證券公司合規管理試行規定

（2008年7月14日，證監會公告[2008]30號）

12、證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）（2011年10月

機構部部函[2011]553號）

13、中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日 中華人民共和國主席令第9號）

14、中華人民共和國民法通則

（1986年4月12日

中華人民共和國主席令第37號

2009年8月27日修訂）

15、中華人民共和國合同法

（1999年3月15日

中華人民共和國主席令第15號）

16、中華人民共和國擔保法

（1995年6月30日

中華人民共和國主席令第50號）

17、中華人民共和國物權法

（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號）

18、中華人民共和國合伙企業法

（2006年8月27日

中華人民共和國主席令第55號）

19、中華人民共和國中外合資經營企業法

（2001年3月15日

中華人民共和國主席令第48號）20、中華人民共和國外資企業法

（2000年10月31日

中華人民共和國主席令第41號）

21、中華人民共和國信托法

（2001年4月28日

中華人民共和國主席令第50號）*

22、中華人民共和國中國人民銀行法

（2003年12月27日

中華人民共和國主席令第12號）*

23、中華人民共和國商業銀行法

（2003年12月27日

中華人民共和國主席令第13號）*

24、中華人民共和國保險法

（2009年2月28日

中華人民共和國主席令第11號）*

25、中華人民共和國票據法

（2004年8月28日

中華人民共和國主席令第22號）

26、中華人民共和國企業破產法

（2006年8月27日

中華人民共和國主席令第54號）

27、中華人民共和國反不正當競爭法

（1993年9月2日

中華人民共和國主席令第10號）

28、中華人民共和國反壟斷法

（2007年8月30日

中華人民共和國主席令第68號）

29、中華人民共和國個人所得稅法

(2011年6月30日

中華人民共和國主席令第48號)30、中華人民共和國企業所得稅法

（2007年3月16日

中華人民共和國主席令第63號）

31、中華人民共和國審計法

（2006年2月28日

中華人民共和國主席令第48號）

32、中華人民共和國會計法

（1999年10月31日

中華人民共和國主席令第24號）

33、期貨交易管理條例

（2007年3月6日 中華人民共和國國務院令第489號）

34、中華人民共和國刑法

（1979年7月6日

全國人大常務委員會委員長令第5號訂 中華人民共和國主席令第83號）

年3月14日修

1997

第三篇：證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2012)

附件1：

證券公司合規管理人員勝任能力

測試大綱（2012）

（征求意見稿）

中國證券業協會 2012年7月

《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監會《證券公司合規管理試行規定》（以下簡稱《規定》）的有關要求制定，用于指導證券公司合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試范圍

1、與證券公司合規管理有關的法律、法規、規章及規范性文件的內容；

2、證券公司合規管理理論知識；

3、履行證券公司合規管理職責需要具備的合規管理能力；

4、證券公司合規管理人員執業所必需的職業價值觀、職業道德與態度。

二、報名條件

1、從事證券工作2年以上的擬任或已任證券公司合規管理人員；

2、具有大學本科及以上學歷或取得學士及以上學位。

三、測試方式

測試采取培訓與筆試相結合的方式。參加測試人員應當先參加培訓再參加筆試。

筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規管理所需的法規知識、合規管理知識和技能，是否掌握證券公司合規管理人員執業必須保持的職業道德規范。

筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為 180分鐘。

四、測試合格標準

筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。

五、測試成績有效期

測試成績合格的，可取得成績合格證書，測試成績有效期為三年。

六、測試主要內容

本《大綱》測試主要內容第二部分法律法規中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入主要測試范圍。

測試內容目錄

第一部分 合規管理理論與實務……………………………………………… 5

第一章 合規管理基礎理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原則………………………………………………………………………5

三、合規風險………………………………………………………………………5

第二章 合規管理體系建設……………………………………………………………6

一、合規管理責任主體……………………………………………………………6

二、合規總監與合規部門設立……………………………………………………6

三、合規管理制度建設……………………………………………………………7

四、合規文化建設…………………………………………………………………7

第三章 合規管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………10

三、考核、問責及有效性評估……………………………………………………11

第二部分 法律法規……………………………………………………………13

第一章 法理基礎………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商經濟法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、經濟法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事訴訟法……………………………………………………………………26

二、民事訴訟法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政訴訟法……………………………………………………………………27

第三部分 證券公司管理與業務規則…………………………………………28

第一章 證券公司管理規則……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人員管理………………………………………………………………………29

三、風險控制………………………………………………………………………29

四、內部控制………………………………………………………………………30

五、財務管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 證券公司業務規則……………………………………………………………34

一、證券經紀………………………………………………………………………34

二、證券投資咨詢…………………………………………………………………36

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問………………………………36

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………37

五、證券自營………………………………………………………………………40

六、證券資產管理…………………………………………………………………41

七、其他證券業務…………………………………………………………………42

附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄………………………46

第一部分

合規管理理論與實務

第一章

合規管理基礎理論

一、基本概念

熟悉合規的定義；掌握合規管理的定義；了解境外金融行業合規管理現狀；了解境內金融行業合規管理的產生發展情況；掌握證券公司合規管理的必要性和意義。

二、基本原則

熟悉合規經營的理念；熟悉全員合規的理念；熟悉合規從高層做起的理念；熟悉主動合規的理念；熟悉上述合規理念之間的關系。

掌握證券公司合規管理的基本指導思想、基本定位和基本任務；掌握合規管理的獨立性原則；掌握合規管理的全面性原則；掌握合規管理的有效性原則；了解合規管理的專業性、協調性和及時性原則。

熟悉公司治理與內部控制應當滿足合規要求；熟悉合規管理是公司治理有效性的基礎；了解健全的公司治理是合規管理有效性的保障；掌握合規管理是內部控制的基礎及核心組成部分；了解公司治理、風險控制與合規一體化管理概念。

三、合規風險

掌握合規風險的基本概念；了解合規風險概念的產生發展情 5

況；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；熟悉金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；熟悉公司全面風險管理體系的基本概念；掌握公司風險管理體系中合規風險管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第二章

合規管理體系建設

一、合規管理責任主體

掌握公司董事會對公司的合規管理負有最終責任；掌握公司經營管理層對公司經營管理的合規有效性承擔責任；掌握各部門負責人對本部門的合規管理有效性承擔責任；掌握分支機構負責人是分支機構經營管理合規性的責任承擔者；掌握公司員工對自身的執業行為的合規性承擔責任；掌握子公司的合規管理責任。

二、合規總監與合規部門設立

熟悉合規總監的法律定位；了解設立合規總監的意義；掌握合規總監的任職條件及任免規定；熟悉對合規總監兼職的限制；

掌握合規總監的法定職責；了解合規總監與監管機構的關系。

掌握合規部門的法定職責；了解合規部門的組織形式和二級單元設置；掌握合規部門人員所應具備的基本素質以及選任合規管理人員的基本要求；熟悉合規管理人員的培訓要求；掌握合規總監與合規部門的獨立性和履職保障；掌握分支機構合規崗位設置；掌握合規部門、法律部門、風險控制部門和稽核部門的相互關系與分工協作機制。

三、合規管理制度建設

掌握合規管理制度的覆蓋面；掌握合規管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應當對合規管理制度建設做出的規定；掌握董事會制定合規管理制度的義務；掌握公司經營管理層制定合規管理制度規則的義務；掌握合規制度建設過程中的分工；掌握合規手冊的概念；掌握合規基本制度與實施細則的關系；掌握業務流程與合規管理制度的關系；掌握合規管理制度的實效性原則；掌握合規管理信息系統的主要功能；了解合規管理信息系統的安全性需求。

四、合規文化建設

熟悉合規文化的概念；了解企業建設合規文化的涵義；了解合規文化的主要要素；掌握企業建設合規文化的主要方式、方法。

第三章

合規管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規政策

掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義；了解負責制定合規政策與程序的主體；了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容。

了解內外部規則相一致原則；熟悉法律法規發生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規培訓

了解證券公司進行合規培訓的目的和意義；掌握合規培訓的種類、通常采用的形式以及應包括的內容；熟悉證券公司的常規合規培訓項目以及不同業務部門合規培訓的重點；了解合規培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規咨詢

了解合規咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規咨詢的事項和情形;掌握合規總監與合規部門向公司經營管理層、各部門和分支機構提供合規咨詢的方式和程序；掌握合規總監向監管機構或自律組織提出咨詢的權利和義務；掌握創新業務合規咨詢的參與方式。

（四）進行合規審查

掌握對于公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案及向監管部門提交的材料等的合規審查權利和義務；了解合規審查和法律審查的區別；掌握合規審查意見的出具方式；掌握各

部門和分支機構對于自身需審查文件的合規審查責任。

（五）組織合規檢查

了解合規檢查與稽核檢查的區別和聯系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規檢查的基本方法；熟悉合規檢查的重點內容。

（六）實施合規監測

掌握合規監測的范圍和手段；了解合規監測與風險控制監控的區別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監測方式；熟悉證券從業人員買賣股票的限制；熟悉證券從業人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具的監控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機關；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規定；掌握與合規管理有關的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規報告

了解合規報告的目的和意義；熟悉合規報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規報告的要求；掌握定期合規報告的報送時間和主要內容；熟悉臨時合規報告的觸發條件；熟悉臨時合規報告的基本內容。

（九）處置合規風險

了解合規風險處置的主體；熟悉合規風險處置的主要內容；

熟悉合規風險處置的基本流程；掌握通過合規風險處置對公司制度和流程漏洞以及執行力問題的解決方式。

（十）實施監管配合

了解監管配合的目的和意義；熟悉監管配合的主要內容和一般形式；熟悉監管配合中應注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務；熟悉高級管理人員分管利益沖突業務的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉化的觸發條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯合調研、互相委托調研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節；了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素；掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求;熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務；了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

（三）客戶適當性管理

了解證券公司規范帳戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風險承受能力分類方法；掌握專業投資者和普通投資者的概念；掌握了解產品原則；掌握產品或服務風險等級劃分的方法；掌握金融產品或服務與客戶的匹配；掌握風險揭示書的基本內容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當性管理的培訓要求。

（四）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內容;熟悉“買者自負”原則和“賣者有責”原則的關系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責；熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

三、考核、問責及有效性評估

（一）考核

掌握合規管理考核的含義；熟悉合規管理考核的對象；掌握合規管理考核的主要內容；了解合規總監在合規管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規總監和合規部門的考核方式。

（二）問責

掌握合規管理問責的概念；掌握合規管理問責的對象；掌握合規管理問責的基本方式；了解合規管理問責的基本程序；了解

不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規管理部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；掌握證券公司的合規管理責任減免機制。

（三）有效性評估

掌握合規管理有效性評估的概念；了解合規管理有效性評估的作用；掌握對合規管理有效性評估的主體、對象和主要內容；掌握合規管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規管理有效性評估報告的報送時間。

第二部分

法律法規

第一章 法理基礎

了解法、法的作用的概念；熟悉法律規則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關系的概念；了解法律責任和法律制裁的概念。

了解法的強制性與其他社會規范的強制性的區別；了解法的規范作用與社會作用的區別；了解法的價值判斷與事實判斷的區別；熟悉法律規則和法律原則的區別；了解法律義務、法律責任和法律制裁的區別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區別；了解正式的法的淵源和法律部門的區別；了解成文法與不成文法的區別；了解一般法與特別法的區別。熟悉法律權利、權利能力和行為能力的區別與聯系。了解規范性法律文件與非規范性文件的區別；了解法律體系與法系的區別。

了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現的含義與方式；了解法的實現標準；了解執法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。

了解立法、執法、司法和守法以及法律監督的聯系與區別；熟悉法的實施和法的實現的區別；熟悉法律案與法律草案的區別；熟悉守法與違法的區別；了解國家法律監督與社會法律監督的聯系與區別。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責任的概念；了解犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪的概念及犯罪構成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構成；熟悉違規披露、不披露重要信息罪的犯罪構成；了解妨害清算罪、虛假破產罪的犯罪構成；了解非法經營同類營業罪、為親友非法牟利罪的犯罪構成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產罪的犯罪構成；了解欺詐發行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪的犯罪構成；熟悉擅自設立金融機構、偽造、變造轉讓金融機構經營業許可證罪的犯罪構成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發行股票債券罪的犯罪構成；掌握內幕交易、泄露內幕信息罪的概念與犯罪構成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產罪的犯罪構成與法律責任；掌握洗錢罪的犯罪構成與法律責任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定原則；了解行政許可的設定權限和形式；熟悉行政許可的設定程序；了解行政許可法定的實施行政機關；了解受委托的實施行政機關；了解行使集中許可權的行政機關；熟悉受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規授權的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機構的監督檢查；了解對被許可人的監督檢查；了解被許可人的法定義務；了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執行程序。

（三）行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍、行政復議的排除事項；了解行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關的含義；熟悉行政復議的申請時間和方式；熟悉行政復議申請的審查和處

理；了解行政復議與行政訴訟的關系；了解具體行政行為在行政復議期間的執行力；了解行政復議的審查方式、舉證責任、查閱材料；了解行政復議的證據收集、復議申請的撤回；了解對行政規定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定以及行政復議決定的執行。

（四）行政強制法

了解行政強制的種類和設定；了解行政強制措施實施程序的一般規定；熟悉查封、扣押、凍結的概念與程序；了解行政機關強制中止執行與終結執行的情形；熟悉金錢給付義務的執行；了解代履行的概念與內容；了解申請人民法院執行的程序與內容。

第三章

民商經濟法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實的概念；掌握民事權利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權代理和表見代理的構成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與

除斥期間的區別；掌握債的發生原因、債的分類；掌握不當得利和無因管理的概念和構成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔保；熟悉債的移轉和消滅制度；掌握各種人格權、身份權的法律特征及其保護規則。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務合同與單務合同的概念與區別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區別；了解要式合同與不要式合同的概念與區別；了解有名合同與無名合同的概念與區別；了解主合同與從合同的概念與區別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由；掌握各種違約責任形式的適用條件；熟悉違約責任與侵權責任的競合規則；掌握締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

（三）物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則；了解民法上物權的種類；掌握物

權變動的原則；了解物權變動的原因、物權行為；掌握物權的公示、公信原則；了解物權的保護的概念、保護方法。

（四）擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的概念和特征；熟悉抵押權的設立、抵押權當事人的權利；熟悉抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的概念和特征；熟悉動產質權、權利質權的概念和特征；了解留置權的概念和特征；熟悉留置權的取得、效力、消滅；了解保物權競合的概念和成立條件；了解抵押權與質權的競合；了解抵押權與留置權的競合；了解留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權責任法

了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任的構成；熟悉承擔侵權責任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責任；熟悉侵害他人財產的賠償責任；熟悉侵害他人人身權益的賠償責任；熟悉侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規定；熟悉產品責任的構成要件與歸責；了解機動車交通事故責任的構成要件與歸責；了解醫療損害責任的構成要件與歸責；了解環境污染責任的構成要件與歸責；了解高度危險責任的

構成要件與歸責；熟悉飼養動物損害責任的構成要件與歸責；熟悉物件損害責任的構成要件與歸責。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發行的發行公告、發行中介機構和發行方式；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關限制和禁止的證券交易行為的一般規定；熟悉內幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業務范圍；掌握對證券公司監管的規定；掌握證券登記結算機構的概念；掌握證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業協會的性質、職責與機構設置；掌握證券監督管理機構的性質及其職責；熟悉違反證券發行規定的法律責任；熟悉違反證券交易規定的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理的

法律責任及證券機構的法律責任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區別；掌握公司行為能力限制的內容；熟悉母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理；掌握公司設立的概念；了解公司設立的立法例；了解公司設立的方式；了解公司設立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權利的內容；了解股東的義務；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監事、高級管理人員的義務；了解董事、監事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機構的概念；熟悉外國公司分支機構的設立條件；熟悉外國公司分支機構的設立程序；掌握外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立；掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發行；熟悉股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規定。

（三）合伙企業法

掌握普通合伙企業、有限合伙企業的基本內容；了解合伙企業解散、清算以及合伙企業法律責任的相關內容。

（四）外商投資企業法

1、中外合資經營企業法

熟悉中外合資企業的概念和形式；熟悉對中外合資企業外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業分享利潤和分擔風險及虧損的原則；掌握中外合資企業的出資方式；掌握中外合資企業董事會組成的原則和職權；掌握正副總經理的產生；了解中外合資企業稅收優惠、合營企業的期限。

2、外資企業法

熟悉外資企業的概念及其法律形式；熟悉設立外資企業的申請和審批；了解外資企業的主要權利、義務和稅收優惠。

3、關于外國投資者并購境內企業的規定

熟悉外資并購的概念、并購規定的適用范圍、外資并購的基本制度；熟悉外資并購的申請和審批、外資股權并購的條件、申報與程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的審批、反壟斷審查。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、禁止性行為及其職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責、禁止性行

為及其職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規則；了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產的獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規范。

（七）期貨法規

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業協會以及期貨交易的基本規則；掌握期貨監督管理和期貨法律責任的基本內容。

*

（八）銀行法

了解商業銀行的業務、商業銀行的接管、清算和終止；了解商業銀行監督管理機構的監管職責、監管措施；了解違反銀行業監督管理法的法律責任。

*

（九）保險法

了解保險的相關概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的

概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當事人與關系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規則；了解保險人的代位求償權。

了解財產保險合同的特征及其種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業的主要監管制度；了解保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經營規則的內涵；了解保險代理人與保險經紀人的區別。*

（十）票據法

了解票據的概念、種類和特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵若干情形；熟悉票據行為；了解票據抗辯的種類、各種具體的票據抗辯以及票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。

（十一）企業破產法

熟悉破產的概念；熟悉破產案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產案件的受理、破產公告；熟悉破產申請人、債

務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產申請的效力；了解破產管理人的任職資格、產生、職責和職權；熟悉有關債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權的規定；熟悉有關破產費用、共益債務、債權申報的規定；熟悉債權人會議的組成和職權以及債權人會議決議的通過和效力；了解債權人委員會的組成和職權；熟悉管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間的有關規定；熟悉重整計劃的制定、批準和執行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關破產宣告、破產人、破產財產、破產債權的規定；熟悉破產財產的變價和分配、破產程序的終結；熟悉違反破產法的法律責任；了解破產法的適用范圍。

三、經濟法

（一）競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型；了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則；了解對涉嫌壟斷行為的調查程序；了解違反反壟斷法的法律責任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務人等基本概念和制度；掌握應納稅所得額的計算。

2、企業所得稅法

掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分；掌握企業所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定；熟悉會計監督的內容；了解會計機構和會計人員基本職責以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員的概念與職責；了解審計機關的權限；了解審計程序和審計法律責任的基本內容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經濟補償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務派遣單位的概念和職責；熟悉勞務派遣協議；了解用工單位的義務；了解被派遣勞動者的權利；了解非全日制用工的制度；了解

違反勞動合同法的法律責任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關加班的法律規定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調解機構、勞動爭議仲裁機構的職責；熟悉勞動爭議的協商、調解、仲裁、訴訟程序。

第四章 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務；了解公安機關、檢察機關和司法機關的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護的權利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復核制度。

*

二、民事訴訟法

熟悉當事人的權利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監督、訴訟代理制度；了解證據制度；了解財產保全制度；了解對妨害民事訴訟的強制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執行制度；了解管轄、送達制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協議的必備條款；了解無效的仲裁協議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產保全制度；了解仲裁庭的組成和產生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權的劃分；了解訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執行；了解侵權賠償責任。

第三部分

證券公司管理與業務規則

第一章

證券公司管理規則

一、法人治理

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關系的特別規定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規定。熟悉對上市證券公司監管的特別規定。了解證券公司分類監管的有關規定。

掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。掌握證券公司申請設立分公司的有關規定；掌握證券公司授權分公司經營業務的規定。

掌握證券公司申請設立證券營業部的有關規定；熟悉證券營業部不得異地遷址的規定。

掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及其激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。

二、人員管理

掌握證券業從業人員的范圍；掌握申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握證券業從業人員執業行為準則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的申請與核準程序；掌握關于對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍；掌握證券經紀業務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。

掌握證券投資基金銷售人員從業資質管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售業務的行為規范和法律責任。

掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任。

熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握監管部門對保薦代表人的監管措施；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、期限及程序。

三、風險控制

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備的規定；掌握證券公司應編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行審

計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握證券公司必須持續符合的風險控制指標標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉證券公司風險控制指標動態監控系統的功能；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員及其相關責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

四、內部控制

掌握證券公司內部控制的基本要素及目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及業務授權的運作要求。

熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序；熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉證券公司人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

五、財務管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握有關證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；了解證券公司報告內容與格式準則的有關規定；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。

掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發行上市規定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公

司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監管規定。

掌握次級債務與符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的有關規定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的有關規定。

掌握關于股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；熟悉股票質押貸款業務的貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序；了解股票質押貸款的風險控制措施；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施。

掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關規范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監督部門的主要職責與工作權限。

七、其他

掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續更新要求。

了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉證券投資者保護基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金的規定；熟悉證券市場交易結算資金監控系統的建設和數據報送工作的要求。

第二章

證券公司業務規則

一、證券經紀

掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握證券公司分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握辦理終止代理關系手續的規范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當性管理制度的規定；掌握有關投資者賬戶安全保護的規定；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。

熟悉證券營業部關鍵崗位人員強制離崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；了解證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度；掌握證券經紀

人管理的有關規定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創業板市場投資者適當性管理的有關規定；熟悉投資者開通創業板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定。

掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業務規則；熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；了解證券交易所對證券異常交易實時監控的規定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規定；了解證券交易所關于限制交易的有關規定。

了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關規定；掌握證券非交易過戶業務規則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業務規則；熟悉登記結算機構關于交易型指數基金的登記結算業務規則；熟悉債券登記結算業務規則；了解開放式基金全額非擔保結算業務規則；了解股份轉讓登記結算業務規則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規則；熟悉證券登記結算機構

證券登記規則；熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業務的管理規定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施；熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規定；了解證券結算風險基金管理的規定。

二、證券投資咨詢

掌握監管部門對發布證券研究報告業務管理的有關規定；掌握監管部門對證券投資顧問業務管理的有關規定；掌握證券公司發布證券研究報告業務和證券投資顧問業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定。

三、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

掌握上市公司收購中財務顧問的職責；掌握財務顧問報告的主要內容；掌握財務顧問的持續督導義務及其履行的有關規定；掌握上市公司收購的權益披露要求；熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格應

提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監管和法律責任。

掌握上市公司重大資產重組的原則和標準；熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發行股份購買資產的特別規定；熟悉上市公司發生重大資產重組后申請發行新股或公司債券的有關規定；了解上市公司重大資產的監管和相關法律責任。

掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內企業特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發行與承銷業務的基本流程；掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、證券發售、證券承銷的有關規定；熟悉可轉換公司債券的發行與承銷；了解可轉換公司債券配售的相關規定；掌握證券發行與承銷信息披露的有關規定；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施。

熟悉證券發行保薦業務的一般規定；熟悉保薦人資格管理規定；掌握有關保薦職責的規定；掌握保薦業務規程；掌握監管部

門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦人違反有關規定的法律責任；熟悉保薦人的職責；了解保薦業務協調的有關規定；了解證券發行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。

熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容；熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并在創業板上市的條件；了解首次公開發行股票并在創業板上市的程序；了解首次公開發行股票并在創業板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規定；掌握首次公開發行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票的條件；熟悉可轉換公司債券的發行方式；熟悉可轉換公司

債券的發行條件；熟悉可轉換公司債券的發行申報程序；熟悉可轉換公司債券的發行申請文件要求；熟悉可轉換公司債券的發行核準程序；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發行證券申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉企業債券的發行條件，熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。

掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注的事項；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規定；熟悉公司債券發行條件；公司債券發行申請文件的要求及發行核準程序；熟悉公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與上市監管規定的法律責任。

熟悉企業短期融資券的發行對象及發行條件；熟悉企業短期融資券的信用評級與余額管理制度的有關規定；掌握企業短期融資券的發行期限、發行價格與承銷規程的規定；熟悉企業短期融資券的交易、托管和兌付的相關規定；了解企業短期融資券的信息披露與監督管理的相關規定。

熟悉證券交易所股票上市規則；了解創業板股票上市規則；

了解證券交易所債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。

熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌業務規則；掌握非上市公司股份在代辦轉讓系統轉讓的業務規則；掌握代辦轉讓系統的報價和成交信息發布規定；掌握非上市公司在代辦轉讓系統關于暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規定；掌握代辦轉讓系統主辦券商制度；熟悉代辦轉讓系統信息披露的規定；掌握主辦券商違反有關規定的監管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法；了解盡職調查報告的有關要求。

掌握中小企業私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業私募債券的發行人條件；熟悉中小企業私募債券的投資者適當性管理的有關規定；熟悉中小企業私募債券轉讓的規則和限制；了解中小企業私募債券信息披露的規定；了解中小企業私募債券投資者權益保護的有關規定。

五、證券自營

掌握證券公司自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系的一般規定；掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯方承銷的證券有關規定；熟悉證券公司自營證券質押業務管理規則。

掌握關于證券自營投資范圍的監管規定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規定；了解證券公司在全國銀行間同業市場交易資金的清算方式的規定；了解有關證券登記結算機構風險防范、控制措施和對交收違約處理的規定。

六、證券資產管理

掌握資產管理業務運作管理的一般規定；熟悉證券公司取得資產管理業務的條件；熟悉證券公司申請資產管理業務資格應當提交的材料；掌握資產管理業務的基本業務規范；掌握資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務了解客戶的規則；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。熟悉專項資產管理業務的有關規定。

掌握證券公司運作集合資產管理業務的一般規定；掌握證券公司申請設立集合計劃的條件；熟悉證券公司申請設立集合計劃應向證監會提交的文件要求；了解設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；掌握證券公司開展集合資產管理業務的業務規則；掌握集合計劃展期、終止的有關規定；掌握集合資產管理合同變

更報備規定；掌握集合資產管理合同必備條款；掌握集合資產管理業務風險揭示書必備條款；掌握集合資產管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產管理業務風險管理與內部控制的規定；熟悉集合資產管理業務的監管要求和監管措施。

掌握證券公司運作定向資產管理業務的一般規定；掌握定向資產管理業務的業務規則；掌握定向資產管理業務風險管理與內部控制的規定；掌握定向資產管理合同必備條款；掌握定向資產管理業務風險揭示書必備條款；熟悉中登公司關于定向資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉定向資產管理業務的監管要求和監管措施。

七、其他證券業務

（一）基金銷售

掌握證券公司申請基金銷售業務資格的條件和程序；掌握基金銷售業務規范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機構的內部控制要求；熟悉違反基金銷售業務有關規定的法律責任。

掌握交易型指數基金的定義和基本要求；掌握代辦證券公司在交易型指數基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責；熟悉證券公司提供交易型開放式指數基金流動性服務的有關規定；熟悉投資者參與交易型指數基金申購、贖回和交易業務的有關規定；了解標的指數為跨市場指數、跨境指數的交易型指數基金的特別規則。

（二）期貨中間介紹業務

掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；熟悉股指期貨投資者適當性管理的有關規定；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。

（三）融資融券

掌握融資融券業務的基本法律關系；熟悉證券公司申請融資融券業務的條件；了解融資融券業務資格審批程序；熟悉融資融券業務流程；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容；掌握融資融券業務內部控制的要求；熟悉融資融券風險控制的規定；熟悉融資融券信息披露和報告的規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；掌握監管部門對融資融券業務的監管規定；熟悉協助司法機關凍結、扣劃客戶信用賬戶業務中的特別規則。

熟悉轉融通業務規則；熟悉監管部門對轉融通業務的監督管理規定；熟悉證券金融公司在轉融通業務中的作用及法律地位；了解轉融通業務資金和證券的來源；了解轉融通業務所涉及證券的權益處理規定。

（四）其他

熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交

易的托管、登記和結算的有關規定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規定；了解合格境外機構投資者的賬戶管理規定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規定；了解境外合格機構投資者的監管規定。

掌握證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機構投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內證券投資業務資格審核的申請文件和程序；掌握境內托管人和證券公司的基本職責。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求。

掌握債券質押式報價回購業務的定義及基本法律關系；熟悉債券質押式報價回購業務投資者適當性管理的要求；熟悉債券質押式報價回購業務違約處置及異常情況處理的有關規定；了解債券質押式報價回購業務交易權限管理的規定；了解債券質押式報價回購業務委托申報及成交的有關規則。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關系；熟悉約定購回式證券交易的投資者適當性管理的有關規定；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關規則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認的有關規則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規則。

了解證券評級機構從事證券評級業務的條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業務的業務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業務的業務規則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監管要求和法律責任。

熟悉證券投資基金評價業務的一般規定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規定；熟悉基金評價業務的業務規則；熟悉基金評價結果引用的規定，了解對基金評價業務的監管措施及違反有關規定的法律責任。

附件：

參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《證券公司合規管理人員勝任能力測試法規匯編（2012）》，中國金融出版社

2、《證券公司合規管理》，中國金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監會組織技術委員會報告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合規的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業協會），2005年10月

5、《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會，2005年4月29日

二、相關法律、法規和規范性文件

綜合類

1、中華人民共和國公司法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第42號）

2、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（一）（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（二）（2008年5月12日 法釋[2008]6號）

4、最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定

（三）（2011年1月27日 法釋[2011]3號）

5、中華人民共和國證券法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第43號）

6、證券公司監督管理條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第522號）

7、證券公司風險處置條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務院令第523號）

8、證券公司業務范圍審批暫行規定

（2008年10月30日 證監會公告[2008]42號）

9、中華人民共和國公司登記管理條例

（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號 根據2005年12月18日修訂）

10、證券公司分類監管規定

（2009年5月26日 證監會公告[2009]12號

證監會公告[2010]17號修訂）

11、證券公司合規管理試行規定

（2008年7月14日，證監會公告[2008]30號）

12、證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）（2011年10月證監會機構監管部）

13、中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日 中華人民共和國主席令第9號）

14、中華人民共和國民法通則

（1986年4月12日

中華人民共和國主席令第37號

2009年8月27日修訂）

15、中華人民共和國合同法

（1999年3月15日

中華人民共和國主席令第15號）

16、中華人民共和國擔保法

（1995年6月30日

中華人民共和國主席令第50號）

17、中華人民共和國物權法

（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號）

18、中華人民共和國刑法

（1979年7月6日

全國人大常務委員會委員長令第5號

1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號）

19、中華人民共和國刑法修正案

（1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號）20、中華人民共和國刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中華人民共和國主席令第51號）

21、中華人民共和國刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中華人民共和國主席令第10號）

22、中華人民共和國刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中華人民共和國主席令第41號）

23、中華人民共和國行政許可法

（2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號）

24、中華人民共和國行政處罰法

（1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號

2009年8月27日修訂）

25、中華人民共和國行政強制法

（20011年6月30日

中華人民共和國主席令第49號）

26、中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則（2007年4月26日 證監法律字〔2007〕8號）

27、中國證券監督管理委員會行政復議辦法（2010年5月4日 證監會令第67號）

28、中華人民共和國勞動法

（1994年7月5日

中華人民共和國主席令第28號）

29、中華人民共和國勞動合同法

（2007年6月29日 中華人民共和國主席令第65號）30、中華人民共和國民事訴訟法

（1991年4月9日 中華人民共和國主席令第44號

2007年7月28日修訂 中華人民共和國主席令第75號）

31、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)（2012年3月14日

中華人民共和國主席令第55號）

32、中華人民共和國仲裁法

（1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂）

33、最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)（2010年5月7日

法發[2010]22號）

34、最高人民檢察院、公安部關于印發《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)的補充規定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47號)

35、最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋

（2012年3月29日

法釋〔2012〕6號）

管理類

（一）公司治理與機構管理

1、外資參股證券公司設立規則

（2002年6月1日 證監會令第8號

2007年12月28日證監會令52號修正）

2、證券公司治理準則（試行）

（2003年12月15日

證監機構字[2003]259號）

3、證券公司設立子公司試行規定

（2007年12月28日

證監機構字[2007]345號）

4、證券公司分公司監管規定（試行）

（2008年5月13日

證監會公告[2008]20號）

5、關于進一步規范證券營業網點的規定

（2008年5月16日

證監會公告[2008]21號

證監會公告[2009]27號修正）

6、關于加強上市證券公司監管的規定

（2010年6月30日

證監會公告[2010]20號）

（二）內部控制與風險管理

1、證券公司內部控制指引

（2003年12月15日 證監機構字[2003]260號）

2、企業內部控制基本規范

（2008年5月22日

財會[2008]7號）

3、證券公司風險控制指標管理辦法（2008年6月24日

證監會令第55號）

4、關于調整證券公司凈資本計算標準的規定（2008年12月1日

證監會[2008]29號）

第四篇：2010版證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱2010版

證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱

（2010年）

使用說明

本大綱用于指導證券公司合規管理人員勝任能力考試。協會將根據證券市場法律法規和市場發展變化情況修訂大綱。

一、考試范圍

1、從事證券公司合規管理工作應知應會的法學基本理論知識；

2、履行合規管理職責應知應會的證券市場相關法律、行政法規、規章及規范性文件；

3、有關合規管理的基本理論、實務及技能。

二、考試報名條件

1、通過證券業從業人員資格考試或取得中國證券業執業證書；

2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位（含本科學歷或學士學位）。

3、具有完全民事行為能力。

三、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。滿分為100分，題型為客觀題。考試使用中文。考試時間為 180分鐘。（有關考試的具體事項由協會另行公告）

四、考試合格標準

考試合格標準為60分。

五、考試成績有效期

考試成績合格的，可取得成績合格證書，考試成績有效期為三年。

六、其他

本大綱第二部分法律法規中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入考試范圍。目 錄

第一部分 合規理論與實務 第一章 合規理論

第一節 合規基本概念及涵義

第二節 合規風險與其它公司風險的關系

第三節 合規管理與公司治理、公司內控的關系 第四節 其它合規問題 第二章 合規體系建設

第一節 合規文化建設 第二節 合規管理體系建設

第三節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工 第三章 合規職能

第一節 合規的核心職能 第二節 合規溝通渠道

第三節 證券公司合規管理工作的若干重點 第四章 合規評估與問責機制

第二部分 法律法規 第一章 法理基礎 第二章 公法基礎

第一節 刑法及反洗錢法 第二節 程序法 第三章 民商經濟法 第四節 民法 第五節 商法 第六節 經濟法

第三部分 證券公司業務規則

第一章 證券公司管理規則

第一節 證券公司法人治理規則 第二節 人員管理規則 第三節 風險控制管理規則 第四節 內部控制管理規則 第五節 財務管理規則 第六節 IT治理規則 第七節 其他有關規則

第二章 證券公司業務管理規則 第一節 經紀業務管理規則 第二節 投資銀行業務管理規則 第三節 自營業務管理規則 第四節 資產管理業務管理規則 第五節 融資融券業務管理規則 第六節 研究咨詢業務管理規則 第七節 其他業務管理規則 附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

第一部分 合規理論與實務

第一章 合規理論

第一節 合規基本概念及涵義

掌握合規及合規管理的基本概念；了解全球范圍內合規管理近期迅速發展的背景及原因；掌握合規管理的基本理念和基本原則。掌握在公司內部建立合規管理的基本原因及其意義；掌握合規管理對行業監管機構、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關方以及社會公眾的不同意義；掌握公司董事會、管理層以及員工在合規管理中的責任。

掌握全球范圍內證券行業合規管理的發展現狀；掌握證券公司合規管理的必要性和意義；掌握證券公司合規管理的基本指導思想、基本定位和基本任務。

第二節 合規風險與其它公司風險的關系

掌握合規風險的基本概念；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；掌握金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；掌握公司全面風險管理體系的基本概念，掌握公司風險管理體系中合規風險管理的作用。

掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第三節 合規管理與公司治理、公司內控的關系

一、合規管理與公司治理、公司內控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規管理之間的聯系與區別；掌握公司的一般治理結構，掌握合規職能在公司治理結構中的地位和作用。

掌握公司內部控制的基本概念；掌握公司內部控制與合規管理的聯系與區別；掌握公司內部控制體系的一般結構，掌握合規在公司內部控制體系中的地位和作用。

二、合規部門與其它內控部門的聯系與區別

掌握公司內部控制體系的組成結構；掌握合規部門與法律部門、風險管理部門、內部稽核部門、財務控制部門等部門在履行內部控制職能時的職能差別及工作重點的差別；掌握合規部門與法律部門之間的關系。

掌握國內證券公司監事會在內部控制中的職責與作用，掌握公司監事會與合規部門等內部控制部門之間的關系。

第四節 其它合規問題

掌握證券公司跨境開展業務背景下合規職能所面臨的特殊問題和難點；掌握合規職能對境外業務活動進行合規控制時的實施原則、程序及方法。

掌握金融控股公司背景下的集團與子公司之間的合規管理所面臨的特殊問題和難點；掌握集團背景下的合規管理模式。

第二章 合規體系建設

第一節 合規文化建設

掌握合規文化的基本概念，企業建設合規文化的涵義，合規文化的主要要素，以及企業 4 建設合規文化的主要方式、方法。

第二節 合規管理體系建設

一、合規基本制度的建設

掌握在公司內部建立合規管理制度的基本原因及其意義；掌握證券公司合規管理基本制度應包括的內容以及相應的審批過程。

二、合規管理體系的基本原則

掌握公司合規職能獨立性的基本概念及其涵義，掌握實現合規職能獨立性應采取的制度設計，重點掌握合規總監及合規部門的選任及解聘機制、匯報機制、評估機制、責任追究機制等。

掌握合規職能的一般組織架構設計原則；掌握公司管理機構、合規負責人、合規部門專業人員在合規職能組織架構中的不同角色和職責分工。重點掌握合規負責人的職責和角色定位，掌握合規總監與其它公司高級管理人員、業務線負責人之間的關系。

掌握合規專業人員在履行合規職能時的內部分工原則；掌握合規專業人員的職責分工和歸責機制等。

掌握幾類基本的合規管理組織結構模式，掌握不同規模、業務類型的證券公司所適用的合規管理組織結構。

三、合規管理制度運行的基本原則

掌握合規部門履行合規職責的基本機制、程序和方式；掌握業務部門執行合規任務時的匯報路線以及與高級管理人員之間的交流方式。

掌握合規人員所應具備的基本素質，包括專業技能、品質、經驗，選任合規人員的基本要求，以及對合規專業人員進行培訓的基本方式。

第三節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工

掌握公司管理人員，包括公司管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管在履行合規職責時的作用和所需承擔的責任；掌握合規專業人員的基本職責，掌握合規專業人員與上述管理人員在履行合規職能方面的相互關系。

第三章 合規職能

第一節 合規的核心職能

一、合規政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負責制定合規政策與程序的主體;了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容;熟悉需要更新合規政策與程序的情形以及相關后續工作。

二、合規咨詢、建議

掌握合規咨詢、建議的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規咨詢、建議的事項和情形;了解合規咨詢、建議的方式和程序。

三、合規審查

掌握合規審查的概念和范圍；熟悉合規審查的流程和審查要點；熟悉合規總監在合規審查過程中的職責。

四、合規監督、監測與檢查 掌握合規監督、監測與檢查的概念和范圍；熟悉合規監督、監測與檢查的目的和內容，了解合規監督、監測與檢查的一般方式和程序；熟悉不同類型證券公司針對不同業務、不同級別分支機構進行合規監督、監測與檢查需要引起特別注意的事項;熟悉通過合規監督、監測與檢查發現的違規事項的解決程序和對相關部門的問責機制。

五、合規教育與培訓

掌握在證券公司進行合規教育與培訓的目的和意義;熟悉合規培訓教育與培訓的種類、通常采用的形式、應包括的內容;熟悉證券公司的常規合規教育與培訓項目以及不同業務部門合規教育與培訓的重點;了解合規教育與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

六、投訴與舉報的處理

掌握投訴與舉報處理的意義和重要性；了解投訴與舉報處理的一般流程。

七、合規報告

掌握合規報告的目的和意義；熟悉需要合規報告的事項、報告的類型、形式和基本路徑。

八、法律法規追蹤與遵從

掌握追蹤法律法規的意義和重要性。熟悉法律法規發生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程。

九、監管配合

掌握監管配合的目的和意義；熟悉監管配合的主要內容和一般形式。熟悉監管配合中應注意的問題。

第二節 合規溝通渠道

掌握證券公司合規部門對內和對外匯報和溝通的意義。掌握證券公司合規部門內部匯報路線;掌握證券公司合規部門對公司董事會和高級管理層的報告方式和路徑, 需要報告的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部門與業務部門的溝通方式與一般事項;了解證券公司合規部門與其他控制部門(如審計、風控、稽核部門等)溝通和合作的方式與事項。

了解證券公司合規部門作為對外向監管機構聯絡機構的作用和意義;熟悉證券公司通過合規部門向監管機構匯報的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部可能承擔特別法定職責履行相應對外報告義務的情形(如作為反洗錢負責人的可疑交易報告義務)。

第三節 證券公司合規管理工作的若干重點

一、利益沖突防范

掌握合規部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業務部門的合規關注重點和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關注意事項。

熟悉為防止與業務部門利益沖突而保持合規部門獨立性的重要意義和具體措施。

二、反洗錢

了解我國反洗錢立法的基本進程；熟悉證券公司反洗錢相關法律法規;熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式和通過證券公司進行洗錢的主要方式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節;了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素;掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求;熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務;了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

三、賬戶管理與交易監控

了解證券公司規范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規范賬戶的要求;掌握證券公司交易監控的方式和針對不同業務部門、不同風險級別客戶 6 交易監控關注的重點;熟悉發現交易不當或違法違規交易行為的處理流程, 報告義務和后續培訓要求。

四、投資者教育與客戶投訴處理

了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內容;熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責;熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

熟悉證券公司客戶投訴機制的主要內容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。

第四章 合規評估與問責機制

掌握對合規職能的有效性進行評估的主要方式；掌握內部評估、外部評估、監管評估等評估監督方式的特點及相互差別。掌握各評估方式在對合規職能有效性進行評估方面各自的評估內容、范圍、頻率以及工作方法。

了解證券公司內有權對合規部門職能行使進行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關獨立性要求。

了解合規問責機制的內容和意義；了解公司遵守法律法規的責任和合規部門及其人員的作用之間的區別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；熟悉掌握證券公司的合規責任減免機制。

第二部分 法律法規

第一章 法理基礎

了解法、法的作用、法律規則、法律原則、法的淵源、法律部門和法律體系、法的效力、法律關系、法律責任和法律制裁等概念。

了解法的強制性與其他社會規范的強制性的不同，法的規范作用與社會作用的不同，法的價值判斷與事實判斷的不同，法律規則和法律原則的不同，法律義務、法律責任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同。熟悉法律權利、權利能力和行為能力的不同。了解規范性法律文件與非規范性文件的不同，法律體系與法系的不同。

了解立法的定義、立法體制、立法原則、立法程序、法的實施和實現的含義與方式、法的實現的標準、執法的含義、司法的含義、守法的含義、違法的含義和種類，法律監督的含義、法律解釋的含義與特點、法律推理的含義和特點。

了解立法、執法、司法和守法以及法律監督的不同，熟悉法的實施和法的實現的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監督與社會法律監督的不同。

第二章 公法基礎 第一節 刑法及反洗錢法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責任、犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虛假出資罪、欺詐發行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪、擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經營業許可證罪、偽造變造股票債券罪、擅自發行股票債券罪、內幕交易、泄露內幕信息罪、編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪、操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產罪、洗錢罪的法律責任。

二、反洗錢法

掌握反洗錢相關法規，反洗錢制度的概念、基本原則、金融機構的反洗錢義務，包括客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度。

第二節 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟的基本概念和制度，包括刑事訴訟法的任務、公安機關、檢察機關和司法機關的分工、兩審終審制、被告人獲得辯護的權利、公開審判、管轄、回避、證據、附帶民事訴訟、送達、搜查、提起公訴和免于起訴、審判組織、死刑復核。

*

二、民事訴訟法

了解民事訴訟的基本概念和制度，包括當事人的權利、獨立審判、合議、回避、公開審判、兩審終審制、審判監督、訴訟代理、證據、財產保全制度、對妨害民事訴訟的強制措施、缺席判決、判決的執行、管轄、送達等。

*

三、行政訴訟法

了解行政訴訟法的基本概念和制度，包括行政訴訟案件的受理范圍、合議、回避、公開審判、兩審終審制、管轄權的劃分、訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件、缺席判決、判決的執行、侵權賠償責任。

四、行政許可法

了解行政許可的概念，行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定，包括行政許可的設定原則，行政許可的設定權限和形式，行政許可的設定程序；了解行政許可的實施機關，包括法定行政機關，受委托的行政機關，行使集中許可權的行政機關，受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規授權的組織；熟悉行政許可的實施程序，包括申請與受理程序，審查與決定程序、期限，聽證程序，變更與延續程序，特別程序；了解行政許可的費用，包括禁止收費原則，法定收費例外；了解監督檢查，包括對行政許可機構的監督檢查，對被許可人的監督檢查，被許可人的法定義務，對行政許可的撤銷和注銷。

五、行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執行程序。

六、行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍，行政復議的排除事項；了解行政復議參加人和行政復議機關，包括行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關；熟悉行政復議的申請與受理，包括行政復議的申請時間和方式、對行政復議申請的審查和處理、行政復議與行政訴訟的關系、具體行政行為在行政復議期間的執行力；了解行政復議的審理、決定和執行，包括審查方式、舉證責任、查閱材料、證據收集、復議申請的撤回、對行政規定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定、行政復議決定的執行。

*

七、仲裁法

了解仲裁的主體、不能仲裁的糾紛、受理仲裁的條件、一裁終局制、仲裁協議的必備條款、無效的仲裁協議、申請仲裁的條件、仲裁申請的受理、財產保全、仲裁庭的組成和產生、回避、開庭和裁決、撤銷裁決的申請、仲裁裁決的執行、涉外仲裁。

第三章 民商經濟法 第一節 民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實；掌握民事權利能力、民事行為能力、宣告失蹤與宣告死亡；掌握民事法律行為的成立與生效、附條件與附期限的民事法律行為、無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、無權代理和表見代理；掌握訴訟時效與期限的概念和特征、訴訟時效與除斥期間的區別；掌握債的發生原因、債的分類、不當得利和無因管理、債的履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅；掌握各種人格權、身份權的法律特征及其保護規則；掌握侵權行為的概念和特征、侵權行為的分類、侵權行為歸責原則、侵權責任的概念、侵權責任的方式、侵權責任的適用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務合同與單務合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時間和地點、格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握雙務合同履行抗辯權、同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責任、9 違約責任的歸責原則和免責事由、各種違約責任形式的適用條件及違約責任與侵權責任的競合規則、締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

三、物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力，包括物權的優先效力、物上請求權；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則，包括物權法定主義，民法上物權的種類；掌握物權行為的內容，包括物權的變動的概念，物權的變動的原則，物權的變動的原因、物權行為、物權的公示；熟悉物權保護的內容，包括物權的保護的概念、物權的保護方法。

四、擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的內容，包括抵押權的概念和特征、抵押權的設立、抵押權當事人的權利、抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的有關內容，包括質權的概念和特征、動產質權、權利質權；了解留置權的內容，包括留置權的概念和特征、留置權的取得、留置權的效力、留置權的消滅；了解擔保物權的競合，包括擔保物權競合的概念和成立條件、抵押權與質權的競合、抵押權與留置權的競合、留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類、保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。

五、侵權責任法

了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任構成和責任方式；熟悉承擔侵權責任的方式、侵害他人造成人身損害的賠償、侵害他人財產的賠償、侵害他人人身權益的賠償、侵權行為危及他人人身、財產安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規定；熟悉產品責任、機動車交通事故責任、醫療損害責任、環境污染責任、高度危險責任、飼養動物損害責任、物件損害責任。

第二節 商法

一、證券法

掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發行的基本條件，包括發行公告、發行中介機構、發行方式；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容、承銷團及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規定、內幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業務范圍及對證券公司的監管；掌握證券登記結算機構的概念、證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業協會的性質與機構設置、證券業協會的職責；掌握證券監督管理機構的性質、證券監督管理機構的職責；掌握違反證券發行規定的法律責任、違反證券交易規定的法律責任、違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。

二、公司法與合伙企業法 掌握公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯，區分法定代表人的代表行為和非代表行為；掌握公司行為能力限制、母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理和法律規定；掌握公司設立的概念、公司設立的立法例、公司設立的方式、公司設立的登記、公司的名稱和住所、公司章程、公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念、股東的權利、股東的義務、股東代表訴訟制度；掌握公司董 10 事、監事、高級管理人員的任職資格，董事、監事、高級管理人員的義務，董事、監事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更、公司合并的種類、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的種類、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外國公司分支機構的概念、外國公司分支機構的設立條件、外國公司分支機構的設立程序、外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立、股份有限公司的設立方式與程序、股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發行、股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規定。

掌握普通合伙企業、有限合伙企業的基本內容；了解合伙企業解散、清算以及合伙企業法律責任的相關內容。

三、證券投資基金法

了解證券投資基金的特征以及證券投資基金的分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金管理人職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件、基金托管人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金托管人職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規則，了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規范。

五、期貨法規

掌握期貨的概念、特征及其種類，熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業協會以及期貨交易的基本規則；掌握期貨監督管理和期貨法律責任的基本內容。

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六、銀行法

了解商業銀行的業務、商業銀行的接管、清算和終止，了解商業銀行監督管理機構的監督管理職責、監督管理措施以及違反銀行業監督管理法則法律責任。

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七、保險法

了解保險的概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的的基本原則；了解保險合同的概念，保險合同的分類，保險合同成立與生效的條件、保險合同的當事人與關系人。了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規則；了解保險人的代位求償權。

了解財產保險合同的特征、財產保險合同的種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務保險事故的處理，了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念、人身保險合同的特征，了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、、人身保險合同中的受益人，了解人身保險合同中保險金的計算與支付，以及人身保險合同的解除。

了解保險業的主要監管制度，保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度。了解各項保險經營規則的內涵，保險代理人與保險經紀人的區別。

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八、票據法

了解票據的概念、種類，票據的特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵若干情形；熟悉票據行為；理解各種具體的票據抗辯、票據抗辯的種類、票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。

九、企業破產法

熟悉破產的概念、破產案件管轄的原則、外國法院判決的效力；熟悉破產申請人、破產案件的受理、破產公告、債務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產申請的效力、破產管理人的任職資格、產生、職責和職權、債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權、破產費用、共益債務、債權申報、債權人會議的組成和職權、債權人會議決議的通過和效力、債權人委員會的組成和職權、管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產重整申請和重整期間、重整計劃的制定和批準、重整計劃的執行；熟悉和解申請的提出和生效、破產宣告、破產人、破產財產、破產債權、破產財產的變價和分配、破產程序的終結、違反破產法的法律責任、破產法的適用范圍。

第三節 經濟法

一、競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的、市場競爭原則，了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型，了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則，了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則，了解對涉嫌壟斷行為調查的程序以及了解違反反壟斷法的法律責任。

二、稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率、應納稅所得額的計算和扣繳義務人等基本概念和制度。

2、企業所得稅法

掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分、企業所得稅率、應納稅所得的計算、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度。

三、勞動法和勞動合同法

掌握勞動者的權利、勞動合同和集體合同、工作時間和休息休假、工資、女職工特殊保護、社會保險和福利、勞動爭議和法律責任等概念和制度。

四、會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定、會計監督、會計機構和會計人員、以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員、審計機關職責、審計機關權限、審計程序和審計法律責任的基本內容。

五、外商投資企業法

1、中外合資經營企業法

熟悉中外合資企業的概念、形式、對外國投資者投資比例的要求、分享利潤和分擔風險及虧損的原則、出資方式、董事會組成的原則和職權、正副總經理的產生、利潤分配的原則、稅收優惠、合營企業的期限。

2、外資企業法

熟悉外資企業的概念、外資企業的法律形式、設立外資企業的申請和審批、外資企業的主要權利和義務、稅收優惠。

3、關于外國投資者并購境內企業的規定

熟悉外資并購的概念、并購規定的適用范圍、外資并購的基本制度、外資并購的申請和審批、外資股權并購的條件、申報與程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的 12 審批、反壟斷審查。

第三部分 證券公司業務規則

第一章 證券公司管理規則 第一節 證券公司法人治理規則

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握證券公司與股東之間關系的特別規定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規定。熟悉對上市證券公司監管的特別規定。了解證券公司分類監管的有關規定。

掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。了解關于境外中資證券類機構監管的有關規定。

掌握證券公司申請設立證券營業部的有關規定。熟悉證券公司將證券服務部規范為證券營業部的有關規定；熟悉證券公司對違規網點清理和關閉的有關規定。熟悉證券營業部跨省區遷址的有關規定；熟悉證券經營機構同城遷址的有關規定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。

第二節 人員管理規則

掌握證券業從業人員的范圍；掌握證券業從業人員執業行為準則；掌握證券從業資格考試的有關規定；掌握申請證券從業資格證書的條件和程序。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準程序；掌握關于對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定及其法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍；掌握證券經紀業務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定。

掌握監管部門對保薦代表人的監管措施；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任；熟悉保薦代表人注冊登記的有關規定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求。

掌握證券投資咨詢人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；了解證券投資咨詢人員執業回避、信息披露的有關要求。

掌握證券投資基金銷售人員從業資質管理的有關規定；掌握證券投資基金代銷業務的行為規范。

熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

掌握監管機構實施高級管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續工作。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、禁入期限及程序。

第三節 風險控制管理規則

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備、編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉 關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握必須持續符合風險控制指標的標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉證券公司風險控制指標動態監控系統的功能；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員和相關的責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

掌握證券結算風險基金的用途；熟悉證券結算風險基金的來源。

第四節 內部控制管理規則

掌握證券公司內部控制的基本要素及其目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及內容業務授權的關系及運作要求。

掌握證券公司主要業務部門間建立健全隔離墻制度的有關規定；掌握證券公司部分崗位兼職的禁止性規定；掌握證券公司對跨墻人員管理及靜默期的有關要求。

熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司內部人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序。

熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

第五節 財務管理規則

掌握證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；熟悉證券公司報告內容與格式準則的有關規定；熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。

掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發行上市規定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監督管理規定。

掌握次級債務的定義、符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的規定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的規定。

掌握股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施；熟悉股票質押貸款業務的貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序;了解股票質押貸款的風險控制措施。

掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆 15 入、拆出資金以及債券回購的規定。

第六節 IT治理規則

掌握IT治理的的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及IT治理目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關規范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的崗位職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監督部門的主要職責與工作權限。

第七節 其他有關規則

掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責。

掌握監管機構對證券公司檢查的主要內容、檢查方式；掌握監管機構在檢查中的權力及證券公司的配合義務。

掌握證監會實施行政許可的含義和范圍；掌握證監會行政許可程序中有關受理、審查、決定環節的規定和要求；掌握證監會行政許可簡易程序的有關規定；掌握證監會行政許可特殊程序的有關規定；掌握證監會行政許可程序中有關期限與送達、公示的有關規定。

掌握證監會行政復議的范圍；掌握申請行政復議的條件和程序；掌握行政復議的受理程序；掌握證監會作出行政復議決定的程序。

熟悉證券公司個人債權及客戶交易結算資金收購的有關規定；熟悉證券市場交易結算資金監控系統的建設和數據報送工作的要求；了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金。

了解證券監督管理機構依法申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的有關規定。了解關于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關規定。第二章 證券公司業務管理規則

第一節 經紀業務管理規則

掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握關于不合格賬戶的分類、規范、注銷等有關規定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格賬戶的規范要求及流程；掌握不合格風險處置休眠賬戶的規范流程及規范要求；掌握不合格司法凍結賬戶的規范流程及規范要求；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。

掌握證券營業部關鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；熟悉證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉證券營業部的責任分離制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度；掌握證券經紀人管理的有關規定；熟悉證券經紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創業板市場投資者適當性管理規定；熟悉投資者開通創業板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定；熟悉網上委托的有關規定；了解證券經營機構信息系統技術管理規范的主要內容。

掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所債券回購業務的有關規定；熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所可轉換公司債券上市交易的條件；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業務規則；熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；了解證券交易所紀律處分的有關規定；了解證券交易所對證券異常交易實時監控的規定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規定；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規定；了解證券交易所關于限制交易的有關規定。

了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構關于證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的清算交收的管理規定；掌握證券登記機構證券賬戶管理規則；掌握證券登記結算機構融資融券試點業務登記結算業務規則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業務規則；熟悉登記結算機構關于交易型指數基金登記結算業務規則；熟悉債券登記結算業務規則；了解開放式基金全額非擔保結算業務規則；了解股份轉讓登記結算業務規則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規則；熟悉證券登記結算機構證券登記規則;熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業務的管理規定； 熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施，熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規定；了解證券結算風險基金管理的規定。

第二節 投資銀行業務管理規則

掌握證券公司投資銀行業務的基本流程；掌握證券公司投資銀行業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、證券發售、證券承銷、證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施。

熟悉證券發行保薦業務的一般規定；熟悉保薦機構和保薦代表人資格管理規定；掌握保薦業務規程；掌握監管部門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦機構、保薦代表人違反有關規定的法律責任；熟悉保薦機構的職責；了解保薦業務協調的有關規定；了解證券發行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。

熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容，熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的發行程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露的要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票、可轉換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發行證券申請文件的主要內容及格式要求。

掌握首次公開發行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規定；掌握首次公開發行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉首次公開發行股票并在創業板上市的條件；了解首次公開在創業板發行股票的程序；了解首次公開在創業板發行股票關于信息披露的管理要求。

掌握企業債券的發行條件，熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。

掌握公司債券發行條件；公司債券發行申請文件的要求及發行核準程序；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注的事項；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與上市監管規定的法律責任。

掌握可轉換公司債發行條件，熟悉可轉換公司債券的發行申報程序、發行申請文件的要求及發行核準程序；熟悉可轉換公司債券的發行方式、程序和可轉換公司債券上市的一般規定；掌握可轉換公司債券的發行承銷與保薦，了解可轉換公司債券配售的相關規定；了解發行可轉換公司債券信息披露的要求。

掌握企業短期融資券的發行對象及發行條件；熟悉企業短期融資券的信用評級與余額管理制度；掌握企業短期融資券的發行期限、發行價格與承銷規程的規定；熟悉企業短期融資券的交易、托管和兌付的相關規定；了解企業短期融資券的信息披露與監督管理的相關規定。

熟悉證券交易所股票上市規則；了解創業板股票上市規則；了解證券交易所債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。

掌握上市公司收購中財務顧問的職責、財務顧問報告的主要內容、財務顧問的持續督導義務及其履行；掌握上市公司收購的權益披露，熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格應提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務的業務規則；熟悉財務顧問的監督管理和法律責任。

掌握上市公司重大資產重組的原則和標準；熟悉上市公司重大資產重組的程序；熟悉上 市公司重大資產重組信息管理的要求；熟悉上市公司發行股份購買資產的特別規定；熟悉上市公司發生重大資產重組后申請發行新股或公司債券的有關規定；了解上市公司重大資產的監督管理和法律責任。

熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉讓系統掛牌業務規則；掌握非上市公司股份在代辦轉讓系統轉讓的業務規則；掌握代辦轉讓系統的報價和成交信息發布規定；掌握非上市公司在代辦轉讓系統關于暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規定；掌握代辦轉讓系統主辦券商制度；熟悉代辦轉讓系統信息披露的規定；掌握主辦券商違反有關規定的監管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法；了解盡職調查報告的有關要求。

掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉外國投資者并購境內企業對于特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。

第三節 自營業務管理規則

掌握證券公司自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系的一般規定；掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯方承銷的證券有關規定；熟悉證券公司自營證券質押業務管理規則。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規定；了解證券公司在全國銀行間同業市場交易資金的清算方式的規定；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施和對交收違約處理的規定。

第四節 資產管理業務管理規則

掌握資產管理業務運作管理的一般規定；熟悉證券公司取得資產管理業務應當具備的條件；熟悉證券公司申請資產管理業務資格應當提交的材料；掌握資產管理業務的基本業務規范；掌握資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握 監管部門對資產管理業務的監管措施以及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務了解客戶的規則；掌握證券公司資產管理業務違反有關法規的法律責任。熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉專項資產管理業務的有關規定。

了解設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；了解資產托管的有關規定和要求；了解證券交易所、證券登記結算機構以及證券業協會的在資產管理業務運作中的職責。

掌握證券公司運作集合資產管理業務的一般規定；熟悉證券公司申請設立集合計劃向證監會提交的文件要求；掌握證券公司開展集合資產管理業務的業務規則；掌握集合計劃成立應具備的條件；掌握集合計劃展期、終止的有關規定；掌握集合資產管理合同變更報備規定；掌握集合資產管理合同必備條款；掌握集合資產管理業務風險揭示書必備條款；掌握集合資產管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產管理業務風險管理與內部控制的規定；熟悉集合資產管理業務的監管要求和監管措施。

掌握證券公司運作定向資產管理業務的一般規定；掌握定向資產管理業務的業務規則；掌握定向資產管理業務風險管理與內部控制的規定；掌握定向資產管理合同必備條款；掌握定向資產管理業務風險揭示書必備條款；熟悉中登公司關于定向資產管理登記結算業務的有關規定；熟悉定向資產管理業務的監管要求和監管措施。

第五節 融資融券業務管理規則

掌握融資融券業務的業務規則；掌握融資融券業務內部控制的要求；掌握監管部門對融資融券業務的監督管理的規定；熟悉證券公司申請融資融券業務的資格條件；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；了解融資融券業務資格審批程序；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容。

第六節 研究咨詢業務管理規則

掌握監管部門對投資咨詢活動管理的有關規定；掌握證券公司咨詢業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定；了解監管部門對廣播電視證券節目的監管規定。

第七節 其他業務管理規則

熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規定； 21 了解合格境外機構投資者的賬戶管理規定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規定；了解境外合格機構投資者的監管規定。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求；熟悉境外投資顧問的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序。

掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的資格條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；熟悉股指期貨投資者適當性管理的有關規定；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。

了解證券評級機構從事證券評級業務的資格條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業務的業務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業務的業務規則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監管要求和法律責任。熟悉證券投資基金評價業務的一般規定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規定；熟悉基金評價業務的業務規則；熟悉基金評價結果引用的規定，了解對基金評價業務的監管措施及違反有關規定的法律責任。

附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《國家司法考試輔導教材》系列，法律出版社

2、《證券業從業人員資格考試統編教材》，中國財政經濟出版社

3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006 《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監會組織技術委員會報告），2006年3月

4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005 《合規的作用（白皮書）》，SIA，2005年12月

5、《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會，2005年4月29日

6、《證券公司合規管理》，中國金融出版社，2009年

7、《證券公司合規管理法律法規手冊》，中國財政經濟出版社，2010年

二、法律、行政法規及司法解釋目錄 A類（共33條）

1、《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定

（一）》（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

4、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布 自2004年6月1日起施行）

5、《期貨交易管理條例》

（2007年2月7日國務院第168次常務會議通過 2007年3月6日國務院令第489號公布自2007年4月15日起施行）

6、《中華人民共和國民法通則》

（1986年4月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 1986年4月12日中華人民共和國主席令第37號公布 自1987年1月1日起施行）

7、《最高人民法院關于貫徹執行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見（試行）》（1988年1月26日最高人民法院審判委員會討論通過 1988年4月2日發布施行）法（辦）發[1988]6號

8、《中華人民共和國個人所得稅法》

（全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國個人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十一次會議于2007年12月29日通過，現予公布，自2008年3月1日起施行）

9、《中華人民共和國個人所得稅法實施條例（2005修訂）》(國務院令第452號，自2006年1月1日起施行。)

10、《中華人民共和國企業所得稅法》

（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布 自2008年1月1日起施行）

11、《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》（《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》已經2007年11月28日國務院第197次常務會議通過，自2008年1月1日起施行）

12、《中華人民共和國刑法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布 自1997年10月1日起施行）

13、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過 2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布 自公布之日起施行）

14、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過 2009年2月28日中華人民共和國主席令第10號公布 自公布之日起施行）

15、《中華人民共和國勞動法》

（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議通過 1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布 自1995年1月1日起施行）

16、《中華人民共和國勞動合同法》

（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過 2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布 自2008年1月1日起施行）

17、《中華人民共和國合同法》

（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過 1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布 自1999年10月1日起施行）

18、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》

（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號

19、《中華人民共和國擔保法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布 自1995年10月1日起施行）

20、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國擔保法>若干問題的解釋》

（2000年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法釋[2000]44號

21、《中華人民共和國行政許可法》

（2003年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過 2003年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布 自2004年7月1日起施行）

22、《中華人民共和國行政處罰法》

（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過 1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布 自1996年10月1日起施行）

23、《中華人民共和國反洗錢法》

（2006年10月31日全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年10月 24 31日發布 自2007年1月1日起施行）

24、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號 自2007年3月1日起施行）

25、《金融機構反洗錢規定》

（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號 自2007年1月1日起施行）

26、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

（2007年6月21日 中國人民銀行 中國銀監會 中國證監會 中國保監會令[2007]第2號 自2007年8月1日起施行）

27、《證券公司監管條例》

（2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發布，自2008年6月1日起施行）

28、《證券公司風險處置條例》

（2008年4月23日國務院第6次常務會議通過，2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發布，自2008年4月23日期施行）

29、《中華人民共和國侵權責任法》

（2009年12月26日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議通過，2009年12月26日中華人民共和國主席令第21號發布，自2010年7月1日起施行）

30、《最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》（2004年11月9日 法[2004]239號發布執行）

31、《最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知》（1997年12月2日 法發[1997]27號）

32、《最高人民法院關于印發〈關于證券監督管理機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的若干規定〉的通知》（2005年4月29日 法[2005]55號）

33、《關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》（2008年1月10日 法發[2008]4號）

B類（共12條）

1、《中華人民共和國反壟斷法》

（2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過 2007年8月30日中華人民共和國主席令第68號公布 自2008年8月1日起施行）

2、《中華人民共和國審計法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 根據2006年2月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議《關于修改〈中華人民共和國審計法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國審計法實施條例》

（1997年10月21日國務院令第231號公布 自1997年10月21起施行）

4、《中華人民共和國公司登記管理條例》

（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號發布 根據2005年12月18日《國務院關于修改〈中華人民共和國公司登記管理條例〉的決定》修訂）

5、《中華人民共和國信托法》

（2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過 2001年4月28日中華人民共和國主席令第51號公布 自2001年10月1日起施行）

6、《中華人民共和國會計法》

（1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 根據1993年 25 12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議《關于修改〈中華人民共和國會計法〉的決定》修正 1999年10月31日第九屆屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議修訂 1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號公布 自2000年7月1日起施行）

7、《信訪條例》

（2005年1月10日國務院令第431號公布 自2005年5月1日起施行）

8、《中華人民共和國物權法》

（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第62號公布 自2007年10月1日起施行）

9、《中華人民共和國企業破產法》

（2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過 2006年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布 自2007年6月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政復議法》

（1999年4月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 1999年4月29日中華人民共和國主席令第16號公布 自1999年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國行政復議法實施條例》

（2007年5月29日中華人民共和國國務院令第499號發布 自2007年8月1日起施行）

12、《中華人民共和國反不正當競爭法》

（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議通過 1993年9月2日中華人民共和國主席令第10號公布 自1993年12月1日起施行）

C類（共12條）

1、《中華人民共和國中國人民銀行法》

（1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，根據2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國銀行法〉的決定》修正，2004年2月1日起施行）

2、《中華人民共和國票據法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國票據法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國商業銀行法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 根據2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國商業銀行法〉的決定》修正）

4、《中華人民共和國保險法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 根據2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉的決定》修正）

5、《中華人民共和國合伙企業法》

（1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂）

6、《中華人民共和國中外合資經營企業法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據1990年4月4日第 七屆全國人民代表大會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合資經營企業法〉的決定》修正 根據2001年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國合伙企業法〉的決定》第二次修正）

7、《中華人民共和國外資企業法》

（1986年4月11日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 根據2000年10月31日第九屆全國人民代表大會第十八次會議《關于修改<中華人民共和國外資企業法>的決定》修正）

8、《中華人民共和國民事訴訟法》

（1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議通過 1991年4月9日中華人民共和國主席令第44號公布 自公布之日起施行）

9、《中華人民共和國刑事訴訟法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》修正1996年3月17日中華人民共和國主席令第64號公布 自1997年1月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政訴訟法》

（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過 1989年4月4日中華人民共和國主席令第16號公布 自1990年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國仲裁法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 1994年8月31日中華人民共和國主席令第31號公布 自1995年9月1日起施行）

12、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

三、規章及規范性文件

截至2010年4月底由中國證監會、證券交易所、登記結算公司及中國證券業協會出臺并持續有效的與證券公司監管相關的所有規章、規范性文件及自律規則。

第五篇：證券公司合規管理人員勝任能力考試（寫寫幫推薦）

證券公司合規管理人員勝任能力考試大綱

使用說明

本大綱用于指導證券公司合規管理人員勝任能力考試。協會將根據證券市場法規和市場發展變化情況修訂大綱。

一、考試范圍

1、從事證券公司合規管理工作應知應會的法學基本理論知識；

2、履行合規管理職責應知應會的證券市場相關法律、行政法規、規章及規范性文件；

3、有關合規管理的基本理論、實務及技能。

二、考試報名條件

1、通過證券業從業人員資格考試或取得中國證券業執業證書；

2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位（含本科學歷或學士學位）。

3、具有完全民事行為能力。

三、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。滿分為100分，題型為客觀題。考試使用中文。考試時間為 180分鐘。（有關考試的具體事項由協會另行公告）

四、考試合格標準

考試合格標準為60分。

五、考試成績有效期

考試成績合格的，可取得成績合格證書，考試成績有效期為三年。

目 錄

第一部分 合規理論與實務 第一章

合規理論

第一節 合規制度基本概念及涵義

第二節 合規風險與其它公司風險的關系

第三節 合規管理與公司治理及公司內控的關系

第四節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工 第五節 合規管理制度的基本原則 第六節 合規文化建設

第七節 合規制度有效性評估和監督 第八節 其它合規問題 第二章 合規實務

第一節 合規的核心職能 第二節 合規溝通渠道 第三節 合規問責機制

第四節 證券公司合規管理工作的若干重點 第二部分 法律法規 第一章 法理基礎 第二章 公法基礎

第一節 刑法及反洗錢法 第二節 程序法 第三章 民商經濟法 第一節 民法 第二節 商法 第三節 經濟法

第三部分 證券公司業務規則

第一章 證券公司管理規則

第一節 證券公司法人治理規則

第二節 人員管理規則

第三節 風險控制管理規則 第四節 內部控制管理規則 第五節 財務管理規則 第六節 其他有關規則

第三章 證券公司業務管理規則 第一節 經紀業務管理規則

第二節 投資銀行業務管理規則 第三節 自營業務管理規則

第四節 資產管理業務管理規則 第五節 其他業務管理規則 第六節 非證券業務管理規則-附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

第一部分 合規理論與實務

第一章 合規理論

第一節 合規制度基本概念及涵義

掌握合規管理制度（Compliance Program）和合規職能（Compliance Function）的基本概念；了解全球范圍內合規管理制度近期迅速發展的背景及原因；掌握在公司內部建立合規管理制度的基本原因及其意義；掌握建立合規管理制度對行業監管機構、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關方以及社會公眾的不同意義。

掌握全球范圍內證券行業合規管理制度的發展近況和現狀；掌握證券公司建立合規管理制度的必要性和意義；掌握證券公司建立合規管理制度的基本指導思想、基本定位和基本任務。

第二節 合規風險與其它公司風險的關系

掌握合規風險的基本概念；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；掌握金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯系與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯系與區別；掌握公司全面風險管理體系的基本概念，掌握公司風險管理體系中合規風險管理的作用。

掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方面的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。

第三節 合規管理與公司治理、公司內控的關系

一、合規管理與公司治理、公司內控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規管理之間的聯系與區別；掌握公司的一般治理結構，掌握合規職能在公司治理結構中的地位和作用。

掌握公司內部控制的基本概念；掌握公司內部控制與合規管理的聯系與區別；掌握公司內部控制體系的一般結構，掌握合規在公司內部控制體系中的地位和作用。

二、合規部門與其它內控部門的聯系與區別

掌握公司內部控制體系的組成結構；掌握合規部門與法律部門、風險管理部門、內部稽核部門、財務控制部門等部門在履行內部控制職能時的職能差別及工作重點的差別；掌握合規部門與法律部門之間的關系。

掌握公司監事會的基本概念，掌握國內的公司監事會在內部控制中的職責與作用，掌握公司監事會與合規部門等內部控制部門之間的關系。

第四節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工

掌握公司管理人員，包括公司管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機構、高級管理層、業務線負責人和主管在履行合規職責時方面所需承擔作用和責任；掌握合規專業人員的基本職責，掌握合規專業人員與上述管理人員在履行合規職能方面的相互關系。

第五節 合規管理制度的基本原則

一、合規管理體系建立的基本原則

掌握公司合規職能獨立性的基本概念及其涵義，掌握實現合規職能獨立性應采取的制度設計，重點掌握合規總監及合規部門的選任及解聘機制、匯報機制、評估機制、責任追究機制等。

掌握合規職能的一般組織架構設計原則；掌握公司管理機構、合規負責人、合規部門專業人員在合規職能組織架構中的不同角色和職責分工。重點掌握合規負責人的職責和角色定位，掌握合規總監與其它公司高級管理人員、業務線負責人之間的關系。

掌握合規專業人員在履行合規職能時的內部分工原則和任務小組設計安排；掌握合規專業人員的職責分工和歸責機制等。

掌握幾類基本的合規管理組織結構模式，掌握不同規模、業務類型的證券公司所適用的合規管理組織結構。

二、合規管理制度運行的基本原則

掌握合規部門履行合規職責的基本機制、程序和方式；掌握業務部門執行合規任務時的匯報路線以及與高級管理人員之間的交流方式。

掌握合規人員所應具備的基本素質，包括專業技能、品質、經驗，選任合規人員的基本要求，以及對合規專業人員進行培訓的基本方式。

第六節 合規文化建設

掌握合規文化的基本概念，企業建設合規文化的涵義，合規文化的主要要素，以及企業建設合規文化的主要方式、方法。

第七節 合規制度有效性評估和監督

掌握對合規職能的有效性進行評估的主要方式；掌握內部評估、外部評估、監管評估等評估監督方式的特點及相互差別。掌握各評估方式在對合規職能有效性進行評估方面各自的評估內容、范圍、頻率以及工作方法。

第八節 其它合規問題

掌握證券公司跨境開展業務背景下合規職能所面臨的特殊問題和難點；掌握合規職能對境外業務活動進行合規控制時的實施原則、程序及方法。

掌握合規職能外包情況下公司與外包承包商之間的基本權利義務關系；掌握合規職能外包時公司與外包承包商應遵守的基本原則。

掌握金融控股公司背景下的集團與子公司之間的合規管理所面臨的特殊問題和難點；掌握集團背景下的合規管理模式；掌握混業背景下金融控股公司的合規管理模式等。

第二章 合規實務

第一節 合規的核心職能

一、合規政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負責制定合規政策與程序的主體;了解合規政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容;熟悉需要更新合規政策與程序的 情形以及相關后續工作。

二、合規咨詢、建議與審核

掌握合規咨詢、建議與審核的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規咨詢、建議與審核的事項和情形;熟悉進行合規咨詢、建議與審核的時機;了解合規咨詢、建議的方式和路徑以及合規審核的程序。

三、合規監測、調查、檢查與報告

掌握在證券公司進行合規監測、調查、檢查與報告的目的和意義;了解需要進行合規監測、調查、檢查與報告的一般情形和通常采用的方法;熟悉不同類型證券公司針對不同業務、不同級別分支機構進行合規監測、調查、檢查需要引起特別注意的事項;熟悉通過合規監測、調查、檢查發現的事項的解決程序和對相關部門的問責機制;熟悉需要進行合規報告的事項、報告的類型、形式和基本路徑。

四、合規教育與培訓

掌握在證券公司進行合規教育與培訓的目的和意義;熟悉合規培訓教育與培訓的種類、通常采用的形式、應包括的內容;熟悉證券公司的常規合規教育與培訓項目以及不同業務部門合規教育與培訓的重點;了解合規教育與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

第二節 合規溝通渠道

掌握證券公司合規部門對內和對外匯報和溝通的意義。掌握證券公司合規部門內部匯報路線;掌握證券公司合規部門對公司董事會和高級管理層的報告方式和路徑, 需要報告的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部門與業務部門的溝通方式與一般事項;了解證券公司合規部門與其他控制部門(如審計、風控、稽核部門等)溝通和合作的方式與事項。

了解證券公司合規部門作為對外向監管機構聯絡機構的作用和意義;熟悉證券公司通過合規部門向監管機構匯報的常規和特別事項;熟悉證券公司合規部可能承擔特別法定職責履行相應對外報告義務的情形(如作為反洗錢負責人的可疑交易報告義務)。

第三節 合規問責機制

了解合規問責機制的內容和意義；了解公司遵守法律法規的責任和合規部門及其人員的作用之間的區別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規時承擔責任的主體；掌握合規部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；了解證券公司內有權對合規部門職能行使進行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關獨立性要求。

第四節 證券公司合規管理工作的若干重點

一、利益沖突防范

掌握合規部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業務部門的合規關注重點和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關注意事項。

熟悉為防止與業務部門利益沖突而保持合規部門獨立性的重要意義和具體措施。

二、反洗錢

了解我國反洗錢立法的基本進程；熟悉證券公司反洗錢相關法律法規;熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式和通過證券公司進行洗錢的主要方式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環節;了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素;掌握證券公司開戶環節的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監測機制和保密要求;熟悉證券公司協助反洗錢調查的義務;了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

三、賬戶管理與交易監控

了解證券公司規范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規范賬戶的要求;掌握證券公司交易監控的方式和針對不同業務部門、不同風險級別客戶交易監控關注的重點;熟悉發現交易不當或違法違規交易行為的處理流程, 報告義務和后續培訓要求。

四、投資者教育與客戶投訴處理

了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內容;熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責;熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

熟悉證券公司客戶投訴機制的主要內容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。

第二部分 法律法規

第一章 法理基礎

了解法、法的作用、法律規則、法律原則、法的淵源、法律部門和法律體系、法的效力、法律關系、法律責任和法律制裁等概念。

熟悉法的強制性與其他社會規范的強制性的不同，法的規范作用與社會作用的不同，法的價值判斷與事實判斷的不同，法律規則和法律原則的不同，法律義務、法律責任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同，法律權利、權利能力和行為能力的不同，作為法律關系內容的權利義務和作為法的要素的權利義務的不同，規范性法律文件與非規范性文件的不同，法律體系與法系的不同。

了解立法的定義、立法體制、立法原則、立法程序、法的實施和實現的含義與方式、法的實現的標準、執法的含義、司法的含義、守法的含義、違法的含義和種類，法律監督的含義、法律解釋的含義與特點、法律推理的含義和特點。

熟悉立法、執法、司法和守法以及法律監督的不同，熟悉法的實施和法的實現的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監督與社會法律監督的不同。

第二章 公法基礎 第一節 刑法及反洗錢法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責任、犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虛假出資罪、欺詐發行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪、擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經營業許可證罪、偽造變造股票債券罪、擅自發行股票債券罪、內幕交易、泄露內幕信息罪、編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪、操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產罪、洗錢罪的法律責任。

二、反洗錢法

掌握反洗錢相關法規，反洗錢制度的概念、基本原則、金融機構的反洗錢義務，包括客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度。

第二節 程序法

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟的基本概念和制度，包括刑事訴訟法的任務、公安機關、檢察機關和司法機關的分工、兩審終審制、被告人獲得辯護的權利、公開審判、管轄、回避、證據、附帶民事訴訟、送達、搜查、提起公訴和免于起訴、審判組織、死刑復核。

二、民事訴訟法

了解民事訴訟的基本概念和制度，包括當事人的權利、獨立審判、合議、回避、公開審判、兩審終審制、審判監督、訴訟代理、證據、財產保全制度、對妨害民事訴訟的強制措施、缺席判決、判決的執行、管轄、送達等。

三、行政訴訟法

了解行政訴訟法的基本概念和制度，包括行政訴訟案件的受理范圍、合議、回避、公開審判、兩審終審制、管轄權的劃分、訴訟參加人、證據、提起訴訟的條件、缺席判決、判決的執行、侵權賠償責任。

四、行政許可法

了解行政許可的概念，行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定，包括行政許可的設定原則，行政許可的設定權限和形式，行政許可的設定程序；了解行政許可的實施機關，包括法定行政機關，受委托的行政機關，行使集中許可權的行政機關，受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規授權的組織；熟悉行政許可的實施程序，包括申請與受理程序，審查與決定程序、期限，聽證程序，變更與延續程序，特別程序；了解行政許可的費用，包括禁止收費原則，法定收費例外；了解監督檢查，包括對行政許可機構的監督檢查，對被許可人的監督檢查，被許可人的法定義務，對行政許可的撤銷和注銷。

五、行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執行程序。

六、行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍，行政復議的排除事項；了解行政復議參加人和行政復議機關，包括行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關；熟悉行政復議的申請與受理，包括行政復議的申請時間和方式、對行政復議申請的審查和處理、行政復議與行政訴訟的關系、具體行政行為在行政復議期間的執行力；了解行政復議的審理、決定和執行，包括審查方式、舉證責任、查閱材料、證據收集、復議申請的撤回、對行政規定和行政依據爭議的審查和處理、行政復議決定、行政復議決定的執行。

七、仲裁法

了解仲裁的主體、不能仲裁的糾紛、受理仲裁的條件、一裁終局制、仲裁協議的必備條款、無效的仲裁協議、申請仲裁的條件、仲裁申請的受理、財產保全、仲裁庭的組成和產生、回避、開庭和裁決、撤銷裁決的申請、仲裁裁決的執行、涉外仲裁。

第三章 民商經濟法 第一節 民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實；掌握民事權利能力、民事行為能力、宣告失蹤與宣告死亡；掌握民事法律行為的成立與生效、附條件與附期限的民事法律行為、無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、無權代理和表見代理；掌握訴訟時效與期限的概念和特征、訴訟時效與除斥期間的區別；掌握債的發生原因、債的分類、不當得利和無因管理、債的履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅；掌握各種人格權、身份權的法律特征及其保護規則；掌握侵權行為的概念和特征、侵權行為的分類、侵權行為歸責原則、侵權責任的概念、侵權責任的方式、侵權責任的適用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務合同與單務合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時間和地點、格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握雙務合同履行抗辯權、同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責任、違約責任的歸責原則和免責事由、各種違約責任形式的適用條件及違約責任與侵權責任的競合規則、締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

三、物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力，包括物權的優先效力、物上請求權；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則，包括物權法定主義，民法上物權的種類；掌握物權行為的內容，包括物權的變動的概念，物權的變動的原則，物權的變動的原因、物權行為、物權的公示；熟悉物權保護的內容，包括物權的保護的概念、物權的保護方法。

四、擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的內容，包括抵押權的概念和特征、抵押權的設立、抵押權當事人的權利、抵押權的實現、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的有關內容，包括質權的概念和特征、動產質權、權利質權；了解留置權的內容，包括留置權的概念和特征、留置權的取得、留置權的效力、留置權的消滅；了解擔保物權的競合，包括擔保物權競合的概念和成立條件、抵押權與質權的競合、抵押權與留置權的競合、留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類、保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。

第二節 商法

一、證券法

掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發行的基本條件，包括發行公告、發行中介機構、發行方式；熟悉證券承銷業務的種類、承銷協議的主要內容、承銷團及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規定、內幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業務范圍及對證券公司的監管；掌握證券登記結算機構的概念、證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業協會的性質與機構設置、證券業協會的職責；掌握證券監督管理機構的性質、證券監督管理機構的職責；掌握違反證券發行規定的法律責任、違反證券交易規定的法律責任、違反證券機構管理、人員管理的法律 責任及證券機構的法律責任。

二、公司法與合伙企業法 掌握公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯，區分法定代表人的代表行為和非代表行為；掌握公司行為能力限制、母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理和法律規定；掌握公司設立的概念、公司設立的立法例、公司設立的方式、公司設立的登記、公司的名稱和住所、公司章程、公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念、股東的權利、股東的義務、股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監事、高級管理人員的任職資格，董事、監事、高級管理人員的義務，董事、監事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更、公司合并的種類、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的種類、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外國公司分支機構的概念、外國公司分支機構的設立條件、外國公司分支機構的設立程序、外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立、股份有限公司的設立方式與程序、股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發行、股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規定。

掌握普通合伙企業、有限合伙企業的基本內容；了解合伙企業解散、清算以及合伙企業法律責任的相關內容。

三、證券投資基金法

了解證券投資基金的特征以及證券投資基金的分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金管理人職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件、基金托管人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金托管人職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規則，了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產獨立性、信托財產的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經營規范。

五、期貨法規

掌握期貨的概念、特征及其種類，熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業協會以及期貨交易的基本規則；掌握期貨監督管理和期貨法律責任的基本內容。

六、銀行法

了解商業銀行的業務、商業銀行的接管、清算和終止，了解商業銀行監督管理機構的監督管理職責、監督管理措施以及違反銀行業監督管理法則法律責任。

七、保險法

了解保險的概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的的基本原則；了解保險合同的概念，保險合同的分類，保險合同成立與生效的條件、保險合同的當事人與關系人。了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規則；了解保險人的代位求償權。

了解財產保險合同的特征、財產保險合同的種類；熟悉財產保險合同當事人的權利與義務保險事故的處理，了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念、人身保險合同的特征，了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、、人身保險合同中的受益人，了解人身保險合同中保險金的計算與支付，以及人身保險合同的解除。

了解保險業的主要監管制度，保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度。了解各項保險經營規則的內涵，保險代理人與保險經紀人的區別。

八、票據法

了解票據的概念、種類，票據的特征；了解票據基礎關系、票據法律關系當事人；了解票據權利的各種取得取得方法以及票據權利消滅的若干原因；了解票據權利的行使方式；了解票據權利的瑕疵若干情形；熟悉票據行為；理解各種具體的票據抗辯、票據抗辯的種類、票據抗辯的限制；了解票據喪失與補救。

九、企業破產法

掌握破產的概念、破產案件管轄的原則、外國法院判決的效力；掌握破產申請人、破產案件的受理、破產公告、債務人等有關人員在破產程序進行期間的義務；掌握法院受理破產申請的效力、破產管理人的任職資格、產生、職責和職權、債務人財產、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權、破產費用、共益債務、債權申報、債權人會議的組成和職權、債權人會議決議的通過和效力、債權人委員會的組成和職權、管理人向債權人委員會的報告義務；掌握破產重整申請和重整期間、重整計劃的制定和批準、重整計劃的執行；掌握和解申請的提出和生效、破產宣告、破產人、破產財產、破產債權、破產財產的變價和分配、破產程序的終結、違反破產法的法律責任、破產法的適用范圍。

第三節 經濟法

一、競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的、市場競爭原則，了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型，了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則，了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規則，了解對涉嫌壟斷行為調查的程序以及了解違反反壟斷法的法律責任。

二、稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率、應納稅所得額的計算和扣繳義務人等基本概念和制度。

2、企業所得稅法

掌握企業所得稅的納稅人、居民企業和非居民企業的劃分、企業所得稅率、應納稅所得的計算、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度。

三、勞動法和勞動合同法

掌握勞動者的權利、勞動合同和集體合同、工作時間和休息休假、工資、女職工特殊保護、社會保險和福利、勞動爭議和法律責任等概念和制度。

四、會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業會計核算的特別規定、會計監督、會計機構和會 計人員、以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員、審計機關職責、審計機關權限、審計程序和審計法律責任的基本內容。

五、外商投資企業法

1、中外合資經營企業法

熟悉中外合資企業的概念、形式、對外國投資者投資比例的要求、分享利潤和分擔風險及虧損的原則、出資方式、董事會組成的原則和職權、正副總經理的產生、利潤分配的原則、稅收優惠、合營企業的期限。

2、外資企業法

熟悉外資企業的概念、外資企業的法律形式、設立外資企業的申請和審批、外資企業的主要權利和義務、稅收優惠。

3、關于外國投資者并購境內企業的規定

熟悉外資并購的概念、并購規定的適用范圍、外資并購的基本制度、外資并購的申請和審批、外資股權并購的條件、申報與程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的審批、反壟斷審查。

第三部分 證券公司業務規則

第一章 證券公司管理規則 第一節 證券公司法人治理規則

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握證券公司變更和終止的有關規定。

掌握外資參股證券公司的業務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權比例和出資方式上的有關規定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；掌握證券公司設立專業子公司、境外子公司的有關規定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監事和監事會、高級管理人員及激勵約束機制的有關規定；掌握證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的有關規定。

熟悉證券營業部跨省區遷址的有關規定；熟悉證券經營機構同城遷址的有關規定。

了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規定。了解關于境外中資證券類機構監管的有關規定。

第二節 人員管理規則

掌握證券業從業人員的范圍；掌握證券從業資格考試的有關規定；掌握申請證券從業資格證書的條件和程序；掌握對違反有關證券從業資格管理規定的處罰。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準程序；掌握關于對證券公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理的有關規定及其法律責任。

掌握監管機構實施高級管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續工作。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容和期限及程序。

第三節 風險控制管理規則

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備、編制凈資本計算表和風險控制指標監管報表并進行審計的規定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產減值準備的規定；熟悉關于證券公司從事一項或多項證券業務的凈資本標準的規定；掌握必須持續符合風險控制指標的標準；掌握計算營運風險準備的規定；熟悉中國證監會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監管報表上簽字的人員和相關的責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產應扣減的具體項目的構成；了解凈資產應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

掌握證券結算風險基金的用途；熟悉證券結算風險基金的來源。

第四節 內部控制管理規則

掌握證券公司內部控制的基本要素及其目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業務監控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統一管理及內容業務授權的關系及運作要求；掌握證券公司主要業務部門間隔離墻制度的具體要求。

熟悉證券公司信息技術系統的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統的基本規范；熟悉業務創新的內部控制要求；熟悉證券公司內部人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；熟悉證券公司財務管理及會計系統的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序。

熟悉證券公司內部控制監督、評價的相關要求；熟悉內部監督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監事會和經理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

第五節 財務管理規則

掌握證券公司統計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規定；熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據及其相關調整事項。

掌握證券公司債券發行基本條件；熟悉證券公司債券發行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會議的相關規定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發行債券相關的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發行上市規定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發行與交易的規定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規定；熟悉證券公司發行短期融資券信息披露的要求；掌握監管部門對證券公司發行短期融資券的監督管理規定。

掌握次級債務的定義、符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的規定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的規定。

掌握股票質押貸款業務質物的保管和處分的規定；掌握違反股票質押貸款業務有關規定的處罰措施；熟悉股票質押貸款業務的貸款期限、利率、質押率的規定；了解證券公司股票質押貸款業務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序;了解股票質押貸款的風險控制措施。

掌握證券公司進入銀行間同業市場的規定；熟悉全國銀行間同業市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規定。

第六節 其他有關規則

掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責。

掌握監管機構對證券公司檢查的主要內容、檢查方式；掌握監管機構在檢查中的權力及證券公司的配合義務。

掌握證監會實施行政許可的含義和范圍；掌握證監會行政許可程序中有關受理、審查、決定環節的規定和要求；掌握證監會行政許可簡易程序的有關規定；掌握證監會行政許可特殊程序的有關規定；掌握證監會行政許可程序中有關期限與送達、公示的有關規定。

掌握證監會行政復議的范圍；掌握申請行政復議的條件和程序；掌握行政復議的受理程序；掌握證監會作出行政復議決定的程序。

熟悉證券公司個人債權及客戶交易結算資金收購的有關規定；了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金。

了解證券監督管理機構依法申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的有關規定。了解關于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關規定。

第二章 證券公司業務管理規則 第一節 經紀業務管理規則

掌握證券公司經紀業務的基本流程；掌握證券公司經紀業務的內部控制規定；掌握分支機構的內部控制規定；掌握經紀業務與其他業務隔離的相關規定；掌握經紀業務的禁止性規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、資金存取、委托、清算交割、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的業務風險及規范要求；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規定；掌握關于不合格賬戶的分類、規范、注銷等有關規定；熟悉監管部門規范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規定。

掌握證券營業部關鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；熟悉證券營業部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉證券營業部的責任分離制度；熟悉監管部門對證券營業網點管理的有關規定；了解證券公司總部對營業部的稽核制度。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規定；熟悉證券經營機構從事B股業務的有關規定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規定；熟悉網上委托的有關規定；了解證券經營機構信息系統技術管理規范的主要內容。

掌握證券交易所交易規則；掌握證券交易所權證業務的有關規定；掌握證券交易所債券交易的有關規定；掌握證券交易所債券回購業務的有關規定；熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規 定。

熟悉證券交易所會員管理的有關規定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規定；了解證券登記結算機構控制債券回購業務結算風險的措施；了解證券交易所會員紀律處分的工作程序。

了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的結算、結算參與人管理等與證券登記結算業務有關的業務規則;了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施，熟悉證券登記結算機構對交收違約處理的規定；了解證券結算風險基金管理的規定。

第二節 投資銀行業務管理規則

掌握證券公司投資銀行業務的基本流程；掌握證券公司投資銀行業務的內部控制規定；掌握證券發行詢價與定價、證券發售、證券承銷、證券發行與承銷信息披露的有關規定；掌握違反證券發行與承銷有關規定的處罰措施；熟悉監管部門對證券發行與承銷的監管措施。

熟悉保薦制度的一般規定；掌握保薦工作規程；掌握監管部門對保薦機構、保薦代表人的監管措施；掌握保薦機構、保薦代表人違反有關規定的法律責任；熟悉保薦機構和保薦代表人注冊登記的有關規定；熟悉保薦機構的職責；了解保薦工作協調的有關規定；熟悉深圳證券交易所關于中小企業板塊保薦工作的有關規定。

熟悉首次公開發行股票輔導工作的有關規定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容，熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。

熟悉首次公開發行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發行股票并上市的發行程序；熟悉首次公開發行股票并上市的信息披露的要求；掌握監管部門對首次公開發行股票并上市的監管及處罰措施；了解首次公開發行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉上市公司公開發行證券的條件；掌握上市公司公開發行股票、可轉換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發行股票的條件；熟悉上市公司發行證券的程序；熟悉上市公司發行證券信息披露的要求；了解監管部門對上市公司證券發行的監管及處罰措施；了解上市公司公開發行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發行證券申請文件的主要內容及格式要求。

掌握首次公開發行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規定；掌握首次公開發行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規定；了解股票發行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

掌握企業債券的發行條件，熟悉企業債券發行的申請與核準程序以及發行申請文件的內容；熟悉對企業債券的發行章程及募集資金用途的規定；掌握違反企業債券發行監管要求的法律責任。

掌握公司債券發行條件；公司債券發行申請文件的要求及發行核準程序；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注 的事項；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規定；掌握違反公司債券發行與上市監管規定的法律責任。

掌握可轉換公司債發行條件，熟悉可轉換公司債券的發行申報程序、發行申請文件的要求及發行核準程序；熟悉可轉換公司債券的發行方式、程序和可轉換公司債券上市的一般規定；掌握可轉換公司債券的發行承銷與保薦，了解可轉換公司債券配售的相關規定；了解發行可轉換公司債券信息披露的要求。

掌握企業短期融資券的發行對象及發行條件；熟悉企業短期融資券的信用評級與余額管理制度；掌握企業短期融資券的發行期限、發行價格與承銷規程的規定；熟悉企業短期融資券的交易、托管和兌付的相關規定；了解企業短期融資券的信息披露與監督管理的相關規定。

熟悉證券交易所股票上市規則；了解證券交易所企業債券上市規則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業板塊上市公司信息披露的特別規定。

掌握上市公司收購中財務顧問的職責、財務顧問報告的主要內容、財務顧問的持續督導義務及其履行；掌握上市公司收購的權益披露，熟悉要約收購規則、協議收購規則以及間接收購規則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續監管及上市公司收購活動中的監管措施與法律責任。

掌握上市公司重大購買、出售、置換資產行為的界定；熟悉上市公司實施重大購買、出售、置換等行為應遵循的原則、基本要求和實施程序；熟悉上市公司完成重大購買、出售、置換等行為后發行新股或可轉債應滿足的條件；了解上市公司因接受贈與資產而必須履行信息披露和報告義務的情形。

掌握外國投資者并購境內企業的有關規定；熟悉外國投資者并購境內企業的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業的條件；了解外國投資者并購境內企業的申報文件和程序；熟悉外國投資者并購境內企業對于特殊目的公司的特別規定；了解對外國投資者并購境內企業反壟斷審查的有關規定。

第三節 自營業務管理規則

掌握證券公司自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系的一般規定；掌握證券自營業務決策與授權的要求；掌握證券自營業務操作的基本要求；掌握證券自營業務風險監控的要求；掌握自營業務的禁止性行為；掌握證券自營業務持倉規模的要求；掌握證券公司建立自營業務責任追究制度的要求；掌握證券自營業務的監管措施和違反有關法規的法律責任。

掌握證券自營業務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯方承銷的證券有關規定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規定；熟悉證券公司在全國銀行間同業市場交易債券的托管、結算規則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規定；了解證券公司在全國銀行間同業市場交易資金的清算方式的規定；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施和對交收違約處理的規定。

第四節 資產管理業務管理規則

掌握資產管理業務運作管理的一般規定；掌握資產管理業務的業務規范；掌握資產管理業務的內部控制要求；掌握資產管理業務的風險及其防范措施；掌握資產管理業務的監管措施以及后續監管要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定；掌握資產管理業務違反有關法規的法律責任。

掌握證券公司取得資產管理業務資格的條件；掌握資產管理合同應包括的基本事項和主要內容；掌握資產管理業務中證券公司與客戶的權利與義務。熟悉集合資產管理計劃說明書的基本內容；熟悉專項資產管理業務的有關規定。

了解設立集合資產管理計劃的備案與批準程序；了解資產托管的有關規定和要求；了解證券交易所、證券登記結算機構以及證券業協會的在資產管理業務運作中的職責。

第五節 其他業務管理規則

掌握監管部門對投資咨詢活動管理的有關規定；掌握證券公司咨詢業務的內部控制規定；掌握證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定；熟悉會員制證券投資咨詢業務管理的有關規定；了解監管部門對廣播電視證券節目的監管規定。

熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規定。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監管要求；熟悉境外投資顧問的有關規定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序。

掌握證券公司中間介紹業務的業務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業務有關規定；掌握中間介紹業務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業務的資格條件；熟悉中間介紹業務的監管要求；了解中間介紹業務委托協議的主要內容。

掌握融資融券業務的業務規則；掌握融資融券業務內部控制的要求；掌握監管部門對融資融券業務的監督管理的規定；熟悉證券公司申請融資融券業務的資格條件；熟悉融資融券業務所形成的債權擔保的有關規定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業務登記結算的有關規定；了解融資融券業務資格審批程序；了解融券業務所涉及證券的權益處理規定；了解融資融券業務合同與風險揭示書必備條款的內容。

第六節 非證券業務管理規則

了解律師事務所從事證券法律事務的業務范圍；了解律師事務所從事證券法律事務的業務規則；熟悉律師事務所從事證券法律事務出具法律意見書的規范要求；熟悉律師事務所從事證券法律事務的監管要求和法律責任。

了解證券評級機構從事證券評級業務的資格條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業務的業務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業務的業務規則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監管要求和法律責任。

了解信托公司設立、變更和終止的有關規定；熟悉信托公司的業務經營范圍；熟悉信托公司業務經營規則；熟悉信托公司集合信托資金計劃管理的有關規定；熟悉信托公司的監管要求及違規處罰措施。附件：參考書目及相關法律、法規和規范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《國家司法考試輔導教材》系列，法律出版社

2、《證券業從業人員資格考試統編教材（2007年)》，中國財政經濟出版社

3、Compliance Function At Market Intermediaries, Final Report,IOSCO, March 2006 《關于市場中介組織合規職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監會組織技術委員會報告），2006年3月

4、white paper on the role of compliance, SIA, Otc.,2005 《合規的作用（白皮書）》，SIA，2005年12月

5、《合規與銀行內部合規部門》，巴塞爾銀行監管委員會，2005年4月29日

6、《證券公司監督管理條例、證券公司風險處置條例釋義》，法律出版社

二、法律、行政法規及司法解釋目錄 A類

1、《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

2、《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定

（一）》（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）

4、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 2003年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布 自2004年6月1日起施行）

5、《中華人民共和國信托法》

（2001年4月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過 2001年4月28日中華人民共和國主席令第51號公布 自2001年10月1日起施行）

6、《期貨交易管理條例》

（2007年2月7日國務院第168次常務會議通過 2007年3月6日國務院令第489號公布自2007年4月15日起施行）

7、《中華人民共和國會計法》

（1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 根據1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議《關于修改〈中華人民共和國會計法〉的決定》修正 1999年10月31日第九屆屆全國人 民代表大會常務委員會第十二次會議修訂 1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號公布 自2000年7月1日起施行）

8、《中華人民共和國民法通則》

（1986年4月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 1986年4月12日中華人民共和國主席令第37號公布 自1987年1月1日起施行）

9、《最高人民法院關于執行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見（試行）》

（1988年1月26日最高人民法院審判委員會討論通過 1988年4月2日發布施行）法（辦）發[1988]6號

10、《中華人民共和國個人所得稅法》

（全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國個人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議于2005年10月27日通過，現予公布，自2006年1月1日起施行）

11、《中華人民共和國個人所得稅法實施條例（2005修訂）》(國務院令第452號，自2006年1月1日起施行。)

12、《中華人民共和國企業所得稅法》

（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布 自2008年1月1日起施行）

13、《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》（《中華人民共和國企業所得稅法實施條例》已經2007年11月28日國務院第197次常務會議通過，自2008年1月1日起施行）

14、《中華人民共和國刑法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂 1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布 自1997年10月1日起施行）

15、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過 2006年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布 自公布之日起施行）

16、《中華人民共和國勞動法》

（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議通過 1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布 自1995年1月1日起施行）

17、《中華人民共和國勞動合同法》

（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過 2007年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布 自2008年1月1日起施行）

18、《中華人民共和國合同法》

（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過 1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布 自1999年10月1日起施行）

19、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋(一)》（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過 1999年12月19日公布 自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號

20、《中華人民共和國擔保法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布 自1995年10月1日起施 行）

21、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國擔保法>若干問題的解釋》（2000年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過 2000年12月8日公布 自2000年12月13日起施行）法釋[2000]44號

22、《中華人民共和國行政許可法》

（2003年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過 2003年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布 自2004年7月1日起施行）

23、《中華人民共和國行政處罰法》

24、（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過 1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布 自1996年10月1日起施行）

25、《信訪條例》

（2005年1月10日國務院令第431號公布 自2005年5月1日起施行）

26、《中華人民共和國反洗錢法》

（2006年10月31日全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年10月31日發布 自2007年1月1日起施行）

27、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第2號 自2007年3月1日起施行）

28、《金融機構反洗錢規定》

（2006年11月14日 中國人民銀行令[2006]第1號 自2007年1月1日起施行）

29、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（2007年6月21日 中國人民銀行 中國銀監會 中國證監會 中國保監會令[2007]第2號 自2007年8月1日起施行）

30、《中華人民共和國物權法》

（2007年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過 2007年3月16日中華人民共和國主席令第62號公布 自2007年10月1日起施行）

31、《證券公司監督管理條例》

32、《證券公司風險處置條例》

33、《證券公司合規管理暫行規定》 B類

1、《中華人民共和國反壟斷法》

（2007年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過 2007年8月30日中華人民共和國主席令第68號公布 自2008年8月1日起施行）

2、《中華人民共和國審計法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 根據2006年2月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議《關于修改〈中華人民共和國審計法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國審計法實施條例》

（1997年10月21日國務院令第231號公布 自1997年10月21起施行）

4、《最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》（2004年11月9日 法[2004]239號發布執行）

5、《最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經營或期貨經紀機構清算賬戶資金等問題的通知》（1997年12月2日 法發[1997]27號）

6、《最高人民法院關于印發〈關于證券監督管理機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的若干規定〉的通知》

（2005年4月29日 法[2005]55號）

7、《關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》（2008年1月10日 法發[2008]4號）

8、《中華人民共和國公司登記管理條例》

（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號發布 根據2005年12月18日《國務院關于修改〈中華人民共和國公司登記管理條例〉的決定》修訂）

C類

1、《中華人民共和國中國人民銀行法》

（1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，根據2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國銀行法〉的決定》修正，2004年2月1日起施行）

2、《中華人民共和國票據法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國票據法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國企業破產法》

（2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過 2006年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布 自2007年6月1日起施行）

4、《中華人民共和國行政復議法》

（1999年4月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 1999年4月29日中華人民共和國主席令第16號公布 自1999年10月1日起施行）

5、《中華人民共和國行政復議法實施條例》

（2007年5月29日中華人民共和國國務院令第499號發布 自2007年8月1日起施行）

6、《中華人民共和國反不正當競爭法》

（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議通過 1993年9月2日中華人民共和國主席令第10號公布 自1993年12月1日起施行）

7、《中華人民共和國商業銀行法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過 根據2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國商業銀行法〉的決定》修正）

8、《中華人民共和國銀行業監管管理法》

（2003年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 2003年12月27日中華人民共和國主席令第11號公布 自2004年2月1日起施行 2006年10月31日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議修正）

9、《中華人民共和國保險法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過 根據2002年10月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉的決定》修正）

10、《中華人民共和國合伙企業法》

（1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過 2006年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂）

11、《中華人民共和國中外合資經營企業法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據1990年4月4日第七屆全國人民代表大會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合資經營企業法〉的決定》修正 根據2001年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國合伙企業法〉的決定》第二次修正）

12、《中華人民共和國外資企業法》

（1986年4月11日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過 根據2000年10月31日第九屆全國人民代表大會第十八次會議《關于修改<中華人民共和國外資企業法>的決定》修正）

13、《中華人民共和國民事訴訟法》

（1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議通過 1991年4月9日中華人民共和國主席令第44號公布 自公布之日起施行）

14、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》（1992年7月14日最高人民法院審判委員會第528次會議通過）法發[1992]22號

15、《中華人民共和國刑事訴訟法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過 根據1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》修正1996年3月17日中華人民共和國主席令第64號公布 自1997年1月1日起施行）

16、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國家安全部、司法部、全國人大常委會法制工作委員會關于刑事訴訟法實施中若干問題的規定》

（1998年1月19日發布）

17、《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》

（1998年6月29日最高人民法院審判委員會第989次會議通過 1998年9月2日最高人民法院公告公布 自1998年9月8日起施行）法釋[1998]23號

18、《中華人民共和國行政訴訟法》

（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過 1989年4月4日中華人民共和國主席令第16號公布 自1990年10月1日起施行）

19、《最高人民法院關于執行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》（1999年11月24日最高人民法院審判委員會第1088次會議通過 2000年3月8日公布 自2000年3月10日起施行）法釋[2000]8號

20、《中華人民共和國仲裁法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過 1994年8月31日中華人民共和國主席令第31號公布 自1995年9月1日起施 行）

21、《最高人民法院關于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》（2005年12月26日最高人民法院審判委員會第1375次會議通過 2006年8月23日公布 自2006年9月8日起施行）法釋[2007]7號

22、《中華人民共和國律師法》

（1996年5月15日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議通過 根據2001年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十五次會議《關于修改〈中華人民共和國律師法〉的決定》修正）

23、《中華人民共和國注冊會計師法》

（1993年10月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過 1993年10月31日中華人民共和國主席令第13號公布 自1994年1月1日起施行）

24、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》

三、規章及規范性文件

截至2008年3月底由中國證監會、證券交易所、登記結算公司及中國證券業協會出臺并持續有效的與證券公司監管相關的所有規章、規范性文件及自律規則。