第一篇：2010年證券公司合規(guī)考試題模擬3

2010年證券公司合規(guī)考試題模擬題--合規(guī)理論與實(shí)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1、下列說(shuō)法不正確的是（）

A證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

B中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性的評(píng)價(jià)，其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

C中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，僅指對(duì)合規(guī)總監(jiān)以及合規(guī)部門(mén)工作的評(píng)價(jià)

D作為合規(guī)管理的重要制度，《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。答案：C

2、下列說(shuō)法中，不正確的是（）

A證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán)，為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持，設(shè)立或者指定合規(guī)部門(mén)并為其配備足夠的合規(guī)管理人員。

B合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

C證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)，以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。

D證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。答案：C

3、下列說(shuō)法不正確的是（）

A合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源，包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則；市場(chǎng)慣例；行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。

B高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守，并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

C如果合規(guī)部門(mén)職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是，將合規(guī)部門(mén)職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

D合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門(mén)的職員履行。答案：A

4、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法，正確的是（）

A證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。

B分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。

C證券公司設(shè)立分公司，不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是應(yīng)當(dāng)備案。

D申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；最近兩年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等條件 答案：D

5、《證券法》規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)（）。

A、基金

B、權(quán)證

C、債券

D、股票 答案：D

6、依照《公司法》的規(guī)定，關(guān)于股票發(fā)行，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A、股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。

B、同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

C、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

D、股票只能采用紙面形式。答案：D

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為（）。

A、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

C、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，提供期貨行情信息、交易設(shè)施；

D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 答案：C

8、《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20 答案：D

9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十

B發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的,在提交申請(qǐng)文件后,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件

C證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

D開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，受托管理的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券 答案：A

10、依照《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行新股，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議，以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是：（）

A、新股種類及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格；

B、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷機(jī)構(gòu)；

C、新股發(fā)行的起止日期；

D、向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。答案：B

二、多項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于合規(guī)管理的一些說(shuō)法，正確的是（）

A證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

B證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。

C證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員，各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員，都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

D證券公司要對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。

答案：ACD

2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說(shuō)法，不正確的是（）

A證券公司可以設(shè)立合規(guī)總監(jiān)。

B合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。

C合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高管人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。

D合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告；其中重大在，應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。

答案：AD

3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的激勵(lì)約束機(jī)制，說(shuō)法正確的是（）

A證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高管人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。

B證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。

c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。

D證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。

答案：ABCD

4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括：（）

A對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn)；

B督導(dǎo)相關(guān)部門(mén)根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，及時(shí)評(píng)估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

C對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進(jìn)行事中監(jiān)督，進(jìn)行定期、不定期的檢查；

D處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。答案：ABCD

5、下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)法，正確的是（）

A證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在C類以上（含C類）。

B申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上（含B類）。

C在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。

D對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。答案：ABCD

6、下列說(shuō)法中，正確的是（）

A一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的，依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。

B證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。

C合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突。

D在任職資格方面，除取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或者具有８年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職８年以上。答案：ABC

7、下列關(guān)于合規(guī)部門(mén)的理解中，正確的是（）

A合規(guī)部門(mén)應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如，應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等)，并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具，通過(guò)收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)。

B合規(guī)部門(mén)的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的定期復(fù)查。

C無(wú)論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門(mén)，公司必須在書(shū)面文件中清楚界定合規(guī)部門(mén)的報(bào)告路徑和職能，包括區(qū)分合規(guī)部門(mén)的職能和各級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，以及區(qū)分合規(guī)部門(mén)和其他控制部門(mén)的職能。

D對(duì)于合規(guī)部門(mén)人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言，界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾?。承?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢的時(shí)候，必須向其他員工表明其角色。

答案：ABCD

8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說(shuō)法正確的是（）。

A、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立

B、電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任

C、資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員兼任

D、資金清算人員不得由交易部門(mén)人員兼任 答案：ABCD

9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()

A、挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金

B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券

C、為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

D、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 答案：ABCD

10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是()

A、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

B、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

C、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券

D、證券公司不得違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券 答案：ABCD

三、判斷（正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示）

1、根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性，不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查；合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。（A）

2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。（A）

3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。（A）

4、證券公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。（A）

5、證券公司通過(guò)有效的合規(guī)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的，依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。（A）

6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。（A）

7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（B）

8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。（B）

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（B）

10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿3年的高級(jí)管理人員。（B）

11、營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開(kāi)立帳戶、個(gè)人以法人名義開(kāi)立帳戶。（A）

12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。（A）

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利，但可以在一定范圍內(nèi)開(kāi)展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。（B）

14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。（A）

15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制。（B）

16、證券公司變更章程中的條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（B）

17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。（B）

18、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。（A）

19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。（A）

20、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。（A）

21、合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。（A）

22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（B）

23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。（A）

24、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名。（A）

25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（A）

第二篇：證券公司合規(guī)管理簡(jiǎn)介

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)

對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

A、B、C、D

合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

A、B、C、D

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)、合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)合規(guī)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明

正確

錯(cuò)誤 正確

錯(cuò)誤

錯(cuò)誤 第二套

第三篇：證券公司合規(guī)部2015工作總結(jié)

2015年工作總結(jié)

一、主要完成工作

（一）每日實(shí)時(shí)監(jiān)控

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買(mǎi)低賣(mài)、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒，尾市拉升、買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買(mǎi)入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。

3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉(cāng)股票。

4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單22份。

5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開(kāi)通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對(duì)賬戶透支，新開(kāi)戶不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。

7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門(mén)總經(jīng)理。

2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書(shū)面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。

（三）其他工作

1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。

3、兼職部門(mén)內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)，為部門(mén)每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代表我部門(mén)和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會(huì)等3份。

二、工作計(jì)劃

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目（員工手機(jī)、相同MAC地址等）加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨?，開(kāi)戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開(kāi)戶而不合規(guī)展業(yè)，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開(kāi)戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門(mén)，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。

第四篇：證券公司的合規(guī)管理

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問(wèn)題的最終報(bào)告》。在2008年7月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國(guó)證券公司日常經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營(yíng)失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營(yíng)，如南方證券等標(biāo)本。

從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營(yíng)的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國(guó)版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施?！兑?guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開(kāi)有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營(yíng)管理中，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無(wú)論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營(yíng)銷市場(chǎng)、服務(wù)客戶時(shí)，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國(guó)的資本市場(chǎng)環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤(rùn)。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時(shí)，貽害無(wú)窮。一些營(yíng)業(yè)部在這方面都有過(guò)深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來(lái)暫時(shí)性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會(huì)。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低、決定其經(jīng)營(yíng)能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤(rùn)。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段，是動(dòng)態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說(shuō)就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤(pán)管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門(mén)的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本方針。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時(shí)，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。

首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門(mén)內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源。

再次，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來(lái)，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺(jué)、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫(xiě)出來(lái)的，而是靠實(shí)踐中做出來(lái)，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以IT信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著IT應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營(yíng)越來(lái)越依賴于IT系統(tǒng)的支撐。IT系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明，利用IT信息化的平臺(tái)，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（ERP），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過(guò)程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問(wèn)題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。

第五篇：證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)培訓(xùn)試題

證券公司合規(guī)培訓(xùn)試題

（2012合規(guī)培訓(xùn)）

部門(mén) 姓名： 分?jǐn)?shù)：

一、單選題（每題2分，共14分）。

1、證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來(lái)向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）

A 投資品種的選擇

B合法的證券公司 C委托買(mǎi)賣(mài)方式的選擇

D 全權(quán)委托投資

2、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期限不少于（）年。

A、B、7

C、10 D、20

3、下列哪個(gè)表述是錯(cuò)誤的（）。

A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。

B證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。

C證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

D證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范（）A公司與客戶之間的利益沖突

B 公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突 C 客戶與客戶之間的利益沖突

D公司與其他證券公司之間的利益沖突

5、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，下列說(shuō)法中，不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）

Ａ利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

B內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài) C非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券，或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 D自營(yíng)業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測(cè)上市公司業(yè)績(jī)將大增，建議自營(yíng)部門(mén)買(mǎi)進(jìn)該股票

6、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在 個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的。（）

A 6；10%

B 1；10%

C 3；5%

D 1； 5%

7、客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的 交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。（）A 2個(gè)

B 5個(gè)

C 7個(gè)

D10個(gè)

二、多選題（每題5分，共50分）

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

B不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券，或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量、時(shí)間的全權(quán)委托；

C不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失； D不得借職務(wù)之便利用或泄漏內(nèi)幕信息。

2、下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）A對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易 C無(wú)論自己是否內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易

Ｄ內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

3、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，將受到以下處罰（）A責(zé)令依法處理非法持有的股票，B沒(méi)收違法所得，C并處以所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；

D屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

4、證券經(jīng)紀(jì)人（）且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其證券從業(yè)資格。

A 在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng) B 從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

C 同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng) D 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）A直接持有、買(mǎi)賣(mài)股票

B以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票； C收受他人贈(zèng)送的股票

D買(mǎi)賣(mài)基金

6、根據(jù)刑法修正案

（七）的規(guī)定，下列符合“老鼠倉(cāng)”行為特征的是（）A 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入該證券情節(jié)嚴(yán)重

B非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，情節(jié)嚴(yán)重

C證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重 D證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，泄露該信息情節(jié)嚴(yán)重的

7、證券公司對(duì)客戶適當(dāng)性管理包括：（）

A證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

B證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。C證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，可以直接變更客戶類別，為其提供證券公司認(rèn)為與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。D在對(duì)客戶適當(dāng)性管理的過(guò)程中，證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。

8、證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估：（）

A客戶財(cái)務(wù)與收入狀況；

B客戶所掌握的證券專業(yè)知識(shí)； C客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好； D客戶年齡。

9、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理。不得混合操作。A證券經(jīng)紀(jì) B證券承銷 C證券自營(yíng)

D證券資產(chǎn)管理

10、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司對(duì)客戶交易安全監(jiān)控包括下列哪些內(nèi)容：（）

Ａ證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門(mén)、證券交易所對(duì)客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說(shuō)明。

B發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

C證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度，并在證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)。

D證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機(jī)短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

三、判斷題（每題3分，共21分）。請(qǐng)?jiān)诿款}后的括號(hào)中填寫(xiě)×或√。

1、為方便客戶，證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)公司同意，可以替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜（）

2、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其違法行為，應(yīng)當(dāng)由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（）

3、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。（）

4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。（）

5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后每五年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。（）

6、證券公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突。當(dāng)公司利益與客戶利益發(fā)生重大沖突時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶的合法權(quán)益；當(dāng)公司不同客戶之間發(fā)生重大利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則審慎處理。對(duì)于難以避免的利益沖突，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶披露有關(guān)信息和風(fēng)險(xiǎn)。（）

7、證券公司可以向證券營(yíng)業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

四、簡(jiǎn)答：請(qǐng)列出《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中規(guī)定的證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。（15分）