第一篇：證券公司合規(guī)法律法規(guī)目錄1

證券公司合規(guī)法律法規(guī)匯編

2014年12月

目錄

一、綜合類

1.中華人民共和國公司法

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂 根據(jù)2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國海洋環(huán)境保護法〉等七部法律的決定》第三次修正）2.中華人民共和國證券法

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂 根據(jù)2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據(jù)2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正）

3.中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過；2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂）

4.證券公司監(jiān)督管理條例

（2008年4月23日；國務(wù)院令第522號）

5.證券公司風(fēng)險處置條例

（2008年4月23日；國務(wù)院令第523號）

6.證券公司檢查辦法

（2000年12月12日；證監(jiān)機構(gòu)字[2000]281號）

二、組織管理

1.證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定〉的決定》修訂）

2.證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

(2008年10月30日；證監(jiān)會公告[2008]42號)3.證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

（2009年5月26日公布實施 2010年5月14日根據(jù)證監(jiān)會公告[2010]17號中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定第一次修訂）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2009年5月26日證監(jiān)會公告[2009]12號；2010年5月14日根據(jù)《關(guān)于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》修訂，證監(jiān)會公告[2010]17號）

5.證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）

（2011年10月27日；證監(jiān)會機構(gòu)部部函[2011]553號）

6.證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]17號）7.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外中資證券類機構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知

（1998年9月7日；證監(jiān)機字[1998]19號）

8.外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》、2012年10月11日中國證券監(jiān)督管理委員會令《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》修訂）

三、公司治理與合規(guī)風(fēng)控 1.證券公司治理準(zhǔn)則

（2012年12月11日；證監(jiān)會[2012]41號）

2.證券公司內(nèi)部控制指引

（2003年12月15日；證監(jiān)機構(gòu)字[2003]260號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年4月11日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》、2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定〉的決定》修訂）

4.關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定

（2012年11月16日；證監(jiān)會公告[2012]37號）

5.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（2008年7月14日根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》修訂；證監(jiān)會公告[2008]30號）

6.證券公司信息隔離墻制度指引

（2010年12月29日；中證協(xié)發(fā)[2010]203號）

7.證券公司壓力測試指引(試行)

（2011年3月23日；中證協(xié)發(fā)[2011]46號）

8.證券公司合規(guī)管理有效性評估指引

（2012年2月12日；中證協(xié)發(fā)[2012]027號）

四、人員管理與資格管理

1.證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

（2006年10月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2012年10月19日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法〉的決定》修訂）2.證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

（2002年12月16日；證監(jiān)會令第14號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于授權(quán)各派出機構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定

（2007年12月26日；證監(jiān)機構(gòu)字[2007]344號）

4.證券市場禁入規(guī)定

（2006年6月7日；證監(jiān)會令第33號）

5.對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進行資格年檢的公告

（2008年1月29日；證監(jiān)會公告[2008]3號）

6.合格境外機構(gòu)投資者督察員指導(dǎo)意見

（2008年10月17日；證監(jiān)會公告[2008]40號）

7.證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

（2009年3月13日；證監(jiān)會公告[2009]2號）

8.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

（2014年12月17日；中國證券業(yè)協(xié)會）

五、業(yè)務(wù)管理

（一）證券經(jīng)紀(jì)

1.關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

（2010年4月1日；證監(jiān)會公告[2010]11號）

2.證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]38號）

3.證券賬戶管理規(guī)則

（2014年8月25日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

4.證券非交易過戶業(yè)務(wù)實施細(xì)則

（2011年7月14日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

5.證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法

（2013年3月25日；中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會、國家發(fā)展計劃委員會、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知

（2002年4月4日；證監(jiān)發(fā)[2002]21號）

7.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理工作的通知

（2010年9月30日；中證協(xié)發(fā)[2010]157號）

（二）證券自營 1.證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引

（2005年11月11日；證監(jiān)機構(gòu)字[2005]126號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定

（2011年4月29日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2012年11月16日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規(guī)定〉的決定》修訂）

（三）固定收益

1.企業(yè)債券管理條例

（1993年8月2日國務(wù)院第121號發(fā)布施行；*注：（1）本篇法規(guī)已被：國務(wù)院關(guān)于廢止和修改部分行政法規(guī)的決定（發(fā)布日期：2011年1月8日，實施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法規(guī)中關(guān)于“企業(yè)債券發(fā)行年度計劃審核”的行政審批項目已被：國務(wù)院關(guān)于第四批取消和調(diào)整行政審批項目的決定（發(fā)布日期：2007年10月9日，實施日期：2007年10月9日）取消）

2.國債承銷團成員資格審批辦法

（2006年7月4日；財政部、中國人民銀行、中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號）

3.證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定

（1999年10月13日；中國人民銀行銀發(fā)[1999]288號）4.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

（2000年4月30日；中國人民銀行令[2000]第2號）

5.銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

（2008年4月9日；中國人民銀行令[2008]第1號）

6.中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換業(yè)務(wù)有關(guān)事宜的通知

（2008年1月18日；銀發(fā)[2008]18號）

7.人民幣利率互換交易操作規(guī)程

（2008年6月13日；中匯交發(fā)[2008]182號）

（四）資產(chǎn)管理

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

（2012年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2013年6月26日中國證券監(jiān)督管理委員會令第93號 中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）

2.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則

（2012年10月18日證監(jiān)會公告〔2012〕29號公布，根據(jù)2013年6月26日證監(jiān)會公告〔2013〕28號《關(guān)于修改＜證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則＞的決定》修訂）

3.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（2012年10月18日；證監(jiān)會公告[2012]30號）

4.資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

（2013年2月18日；證監(jiān)會公告[2013]10號）

5.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年10月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]206號）

6.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于規(guī)范證券公司與銀行合作開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知

（2013年7月19日；中證協(xié)發(fā)[2013]124號）

7.中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]49號—證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

（2014年11月19日；中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2014]49號）

8.上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引

（2014年11月26日；上證發(fā)[2014]80號）

9.證券公司私募產(chǎn)品備案管理辦法

（2013年3月15日；中證協(xié)發(fā)[2013]36號）

（五）融資融券

1.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2006年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2011]31號《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法〉的決定》修訂并重新公布）

2.證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

（2006年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2011年10月26日中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2011]32號《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引〉的決定》修訂并發(fā)布）

3.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

（2011年10月26日；證監(jiān)會令第75號。*注：本篇法規(guī)中的多個行政審批項目已被：國務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項目等事項的決定(國發(fā)[2014]50號)（發(fā)布日期：2014年10月23日，實施日期：2014年10月23日）取消。包括：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機構(gòu)審批；轉(zhuǎn)融通互保基金管理辦法審批；轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則審批；證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)控規(guī)則審批）

4.中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

（2012年8月27日；中國證券金融公司）

（六）回購業(yè)務(wù)

1.股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）（2013年5月24日；上證會字[2013]55號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法（試行）

（2013年5月24日；深證會[2013]44號）

3.約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2012年12月10日；上證會字[2012]252號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

4.約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2012年12月10日；深證會[2012]146號）

5.質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2013年3月28日；上證交字[2013]25號。*注：本篇法規(guī)已被：上海證券交易所關(guān)于上海證券交易所調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)申報時間和修改相關(guān)規(guī)則的通知（發(fā)布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

6.質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

（2013年3月29日；深證會[2013]35號）

（七）代銷金融產(chǎn)品（含基金銷售）

1.證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（2012年11月12日；證監(jiān)會公告[2012]34號）

2.證券投資基金銷售管理辦法

（2013年3月15日；證監(jiān)會令第91號）

3.證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見

（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]278號）

4.證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見

（2007年10月12日；證監(jiān)基金字[2007]277號）

5.證券投資基金銷售機構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]18號）

6.開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定

（2013年3月15日；證監(jiān)會公告[2013]26號）

（八）投資咨詢

1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

（1997年12月25日；國務(wù)院證券委員會）

2.關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定

（2012年12月5日；證監(jiān)會公告[2012]40號）

3.證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2010年10月12日；證監(jiān)會公告[2010]27號)4.發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定

(2010年10月12日；證監(jiān)會公告[2010]28號)5.發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范

(2012年6月19日；中證協(xié)發(fā)[2012]138號)6.中國證券監(jiān)督管理委員會、新聞出版署、郵電部、廣播電影電視部、國家工商行政管理局、公安部關(guān)于發(fā)布《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》的通知

（1997年12月12日；證監(jiān)[1997]17號）

7.新聞出版總署、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規(guī)定》的通知

（2010年12月17日；新出聯(lián)[2010]17號）

（九）金融期貨（含期貨中間介紹業(yè)務(wù)）

1.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

（2007年4月20日；證監(jiān)發(fā)[2007]56號）

2.證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引

（2013年8月21日；證監(jiān)發(fā)[2013]34號）

（十）直接投資 1.證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年11月2日；中證協(xié)發(fā)[2012]213號）

（十一）柜臺交易與金融衍生品

1.證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范

（2012年12月21日；中證協(xié)發(fā)[2012]244號）

2.證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范

（2013年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

3.證券公司金融衍生品柜臺交易風(fēng)險管理指引

（2013年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

4.銀行間市場金融衍生產(chǎn)品交易內(nèi)部風(fēng)險管理指引

（2008年10月8日；中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第10號）

（十二）QFII/RQFII 1.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法

（2006年8月24日；中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第36號）

2.關(guān)于實施《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

（2012年7月27日；證監(jiān)會公告[2012]17號）3.人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點辦法

（2013年3月1日；中國證券監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第90號）

（十三）投資銀行（1）新股發(fā)行改革 1.優(yōu)先股試點管理辦法

（2014年3月21日；證監(jiān)會令第79號）

2.國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見

（2013年11月30日；國發(fā)[2013]46號）

3.中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見

（2013年11月30日；證監(jiān)會公告[2013]42號）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見

（2012年4月28日；證監(jiān)會公告[2012]10號）

5.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于深化新股發(fā)行體制改革的指導(dǎo)意見

（2010年10月11日；證監(jiān)會公告[2010]26號）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見（2009年6月10日；證監(jiān)會公告[2009]13號）

（2）IPO（主板及創(chuàng)業(yè)板）

1.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

（2006年5月17日；證監(jiān)會令第32號）

2.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用--證券期貨法律適用意見第1號

（2007年11月25日；證監(jiān)法律字[2007]15號）

3.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見－－證券期貨法律適用意見第3號

（2008年5月19日；證監(jiān)會公告[2008]22號）

4.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定

（2008年5月12日；證監(jiān)會公告[2008]19號）

5.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)《會計監(jiān)管風(fēng)險提示第4號——首次公開發(fā)行股票公司審計》的通知

（2012年10月18日；證監(jiān)辦發(fā)[2012]89號）

6.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

（2014年5月14日；證監(jiān)會令第99號）7.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書

（2014年6月11日；證監(jiān)會公告[2014]28號）

8.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件(2014年修訂)

（2014年6月11日；證監(jiān)會公告[2014]29號）

9.關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書財務(wù)報告審計截止日后主要財務(wù)信息及經(jīng)營狀況信息披露指引

（2013年12月6日；證監(jiān)會公告[2013] 45號）

10.關(guān)于首次公開發(fā)行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關(guān)的信息披露指引

（2013年12月6日；證監(jiān)會公告[2013]46號）

（3）上市公司證券發(fā)行 1.上市公司證券發(fā)行管理辦法

（2006年4月26日；證監(jiān)會令第30號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2009]16號－－《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除”的理解和適用－－證券期貨法律適用意見第5號

（2009年7月13日；證監(jiān)會公告[2009]16號）3.上市公司非公開發(fā)行股票實施細(xì)則

（2007年9月17日由中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布，根據(jù)2011年8月1日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改上市公司重大資產(chǎn)重組與配套融資相關(guān)規(guī)定的決定》修訂 以中國證券監(jiān)督管理委員會令第73號發(fā)布）

（4）證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

1.關(guān)于進一步加強保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的意見

（2012年3月15日；證監(jiān)會公告[2012]4號）

2.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》修訂）

3.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

（2009年3月27日；證監(jiān)會公告[2009]5號）

4.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

（2006年5月29日；證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號）

5.發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第27號－－發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告

（2009年3月27日；證監(jiān)會公告[2009]9號）

（5）證券發(fā)行與承銷 1.證券發(fā)行與承銷管理辦法(2014修訂)

（2013年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》修訂）

2.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定

（2013年12月2日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2014年3月21日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定〉的決定》修訂）

3.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《關(guān)于修改＜首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范＞的決定》、《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者備案管理細(xì)則》、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》的通知

（2014年5月9日；中證協(xié)發(fā)[2014]77號）

4.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于禁止股票承銷業(yè)務(wù)中融資和變相融資行為的行業(yè)公約

（2000年3月15日；中國證券業(yè)協(xié)會）

5.上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上證發(fā)〔2014〕29號）

6.上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于修改《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發(fā)[2014]30號）

7.上海證券交易所關(guān)于新股上市初期交易監(jiān)管有關(guān)事項的通知

（2014年6月13日；上證發(fā)[2014]37號）

8.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實施辦法

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

9.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實施細(xì)則

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

10.深圳證券交易所關(guān)于首次公開發(fā)行股票上市首日盤中臨時停牌制度等事項的通知

（2013年12月13日；深證會[2013]142號）

（6）境外發(fā)行股票和上市

1.關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引

（2012年12月20日；證監(jiān)會公告[2012]45號）

2.關(guān)于加強在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定

（2009年10月20日；中國證券監(jiān)督管理委員會、國家保密局、國家檔案局公告[2009]29號）

（7）公司債券發(fā)行 1.公司債券發(fā)行試點辦法

（2007年8月14日；證監(jiān)會令第49號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《公司債券發(fā)行試點辦法》有關(guān)事項的通知

（2007年8月14日；證監(jiān)發(fā)[2007]112號）

3.上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定

（2008年10月17日；證監(jiān)會公告[2008]41號）

4.關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行公司債券的有關(guān)事項的公告

（2011年10月20日；證監(jiān)會公告[2011]29號）

（8）上市公司收購 1.上市公司收購管理辦法

（2006年5月17日中國證券監(jiān)督管理委員會第180次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年8月27日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》、2012年2月14日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十二條及第六十三條的決定》、2014年10月23日 中國證券監(jiān)督管理委員會令第108號中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定》修訂）

2.外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2006年1月30日商務(wù)部、證監(jiān)會、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號）

（9）并購重組

1.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

（2008年6月3日；證監(jiān)會令第54號）

2.關(guān)于填報《上市公司并購重組財務(wù)顧問專業(yè)意見附表》的規(guī)定

（2010年11月18日；證監(jiān)會公告[2010]31號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程

(2014年4月20日;證監(jiān)會公告[2014]15號)4.上海證券交易所關(guān)于配合做好并購重組審核分道制相關(guān)工作的通知

(2013年9月13日；上海證券交易所)5.深圳證券交易所發(fā)布《關(guān)于配合做好并購重組審核分道制相關(guān)工作的通知》

（2013年9月13日；深圳證券交易所）

6.中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于發(fā)布《證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作指引》及開展2013年度財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評價工作的通知

（2013年9月6日；中證協(xié)發(fā)[2013]158號）

（10）重大資產(chǎn)重組 1.上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

（2014年10月23日；證監(jiān)會令第109號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定

（2008年4月16日；證監(jiān)會公告[2008]14號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于在借殼上市審核中嚴(yán)格執(zhí)行首次公開發(fā)行股票上市標(biāo)準(zhǔn)的通知

（2013年11月30日;證監(jiān)發(fā)[2013]61號）

4.公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號——上市公司重大資產(chǎn)重組申請文件(2014年修訂)

(2014年5月28日;證監(jiān)會公告[2014]27號)（11）新三板

1.國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定

（2013年12月13日；國發(fā)[2013]49號）

2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

（2013年1月31日；證監(jiān)會令第89號）

3.非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（2012年9月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第17次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2013年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法＞的決定》修訂）

4.非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜公告

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]49號）

5.非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號——信息披露

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]1號）

6.非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號——申請文件

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]2號）

7.非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款

（2013年1月4日；證監(jiān)會公告[2013]3號）

8.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號--股東人數(shù)超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關(guān)問題的審核指引

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]54號）

9.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號--公開轉(zhuǎn)讓說明書

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]50號）

10.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號--公開轉(zhuǎn)讓股票申請文件

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]51號）11.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號--定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書

(2013年12月26日;證監(jiān)會公告[2013]52號)12.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件

（2013年12月26日；證監(jiān)會公告[2013]53號）

13.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號—權(quán)益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書

（2014年6月23日；證監(jiān)會公告[2014]34號）

14.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號—重大資產(chǎn)重組報告書

(2014年6月23日;證監(jiān)會公告[2014]35號)15.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號——定向發(fā)行優(yōu)先股說明書和發(fā)行情況報告書

(2014年9月19日;證監(jiān)會公告[2014]44號)16.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號--定向發(fā)行優(yōu)先股申請文件

(2014年9月19日;證監(jiān)會公告[2014]45號)17.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）(2013年2月8日 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]40號 發(fā)布，2013年12月30日修改)18.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則涉及新修訂《公司法》相關(guān)條文適用和掛牌準(zhǔn)入有關(guān)事項的公告

(2014年4月14日;股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]13號)19.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）

（2014年6月5日；股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2014]48號）

（12）區(qū)域性股權(quán)交易市場

1.關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見(試行)的公告

(2012年8月23日;證監(jiān)會公告[2012]20號)2.證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范

（2013年2月7日；中證協(xié)發(fā)[2013]17號）

（13）中小企業(yè)私募債

1.證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點辦法

（2012年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2012]120號）

2.證券公司中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引

（2013年1月16日；中國證券業(yè)協(xié)會）（14）滬港通

1.上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所滬港通試點辦法》和《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上證發(fā)[2014]60號）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點有關(guān)事項的通知

（2014年10月10日；證監(jiān)會）

3.上海證券交易所關(guān)于啟動滬港通試點有關(guān)事項的通知

（2014年11月10日；上證發(fā)〔2014〕69號）

六、財務(wù)

1.行政事業(yè)性收費標(biāo)準(zhǔn)和繳款方式等有關(guān)事項的公告

（2010年6月4日；證監(jiān)會公告[2010]18號）

2.證券公司債券管理暫行辦法

（2003年8月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第43次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2004年10月15日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券公司債券管理暫行辦法＞的決定》修訂）

3.證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

（2004年11月2日；銀發(fā)[2004]256號）4.證券公司次級債管理規(guī)定

（2012年12月27日；證監(jiān)會公告[2012]51號）

5.證券公司短期公司債券試點辦法

(2014年10月20日；中證協(xié)發(fā)[2014]184號)

6.財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于資本市場有關(guān)營業(yè)稅政策的通知

(2004年12月21日；財稅[2004]203號)

七、托管與結(jié)算

1.客戶交易結(jié)算資金管理辦法

（2001年5月16日；證監(jiān)會令第3號。*注：本篇法規(guī)中多個行政審批項目已先后被：國務(wù)院關(guān)于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定（發(fā)布日期：2003年2月27日，實施日期：2003年2月27日）、國務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項目的決定（發(fā)布日期：2004年5月19日，實施日期：2004年5月19日）取消或調(diào)整）

2.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》若干意見的通知

（2001年10月8日；證監(jiān)發(fā)[2001]121號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強證券公司客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知（2004年10月12日；證監(jiān)機構(gòu)字[2004]131號）

4.關(guān)于證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)事項的公告

（2010年2月23日；證監(jiān)會公告[2010]6號）

5.證券登記結(jié)算管理辦法

（2006年4月7日中國證券監(jiān)督管理委員會令第29號公布，根據(jù)2009年11月20日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞的決定》修訂）

八、協(xié)助查詢、凍結(jié)、扣劃

1.中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法

（2005年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第169次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2011年5月23日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈中國證券監(jiān)督管理委員會凍結(jié)、查封實施辦法〉的決定》修訂）

2.最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

（2004年11月9日；法[2004]239號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知

（2008年1月10日；法發(fā)[2008]4號）

九、IT治理

1.證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

（2012年9月24日；證監(jiān)會令第82號）

2.證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法

（2012年12月24日；證監(jiān)會公告[2012]46號）

3.關(guān)于加強證券期貨經(jīng)營機構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定

（2013年7月18日；證監(jiān)會公告[2013]30號）

4.證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引

（2012年12月3日；中證協(xié)發(fā)[2012]228號）

十、信息披露與報告

1.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知

（2006年7月25日；證監(jiān)機構(gòu)字[2006]71號）

2.證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

（2013年11月20日；證監(jiān)會公告[2013]41號）

十一、反洗錢 1.中華人民共和國反洗錢法

（2006年10月31日；中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十四次會議通過）

2.證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法

（2010年9月1日；證監(jiān)會令第68號）

3.金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定

（2006年11月14日；中國人民銀行令[2006]第1號）

4.金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

（2007年6月21日；中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會令[2007]第2號）

十二、投資者保護

1.國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見

（2013年12月25日；國辦發(fā)[2013]110號）

2.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

（2009年6月30日；證監(jiān)會公告[2013]35號）

3.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（2010年2月5日中國證券監(jiān)督管理委員會公布，根據(jù)2013年8月2日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）〉的決定》修訂）

4.創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南

（2009年7月2日；深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司）

5.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法

（2009年7月1日；深圳證券交易所）

6.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步加強投資者教育、強化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知

（2007年5月11日；證監(jiān)發(fā)[2007]194號）

7.中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，進一步加強投資者教育有關(guān)工作的通知

（2007年5月23日；機構(gòu)部部函[2007]194號）

8.中國證券業(yè)協(xié)會會員投資者教育工作指引（試行）

（2007年5月23日；中證協(xié)發(fā)[2007]58號）

9.證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

（2009年3月24日；中證協(xié)發(fā)[2009]50號）

10.證券投資者保護基金管理辦法（2005年6月30日；中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部、中國人民銀行令第27號）

11.證券投資者保護基金申請使用管理辦法(試行)

（2006年3月7日；證監(jiān)發(fā)[2006]20號）

12.證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法(試行)

（2007年3月28日；證監(jiān)會公告[2013]35號）

13.關(guān)于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關(guān)事項的補充規(guī)定

（2013年4月2日；證監(jiān)會公告[2013]22號）

十三、糾紛解決與法律責(zé)任

1.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知

（2008年1月2日；證監(jiān)發(fā)[2008]1號）

2.最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定

（2003年1月9日；司法解釋[2003]2號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋（2012年2月27日；司法解釋[2012]6號）

4.最高人民法院關(guān)于對與證券交易所監(jiān)管職能相關(guān)的訴訟案件管轄與受理問題的規(guī)定

（2004年11月18日；司法解釋[2005]1號）

5.最高人民法院關(guān)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司履行職能相關(guān)的訴訟案件指定管轄問題的通知

（2007年6月20日；法[2007]177號）

第二篇：證券公司合規(guī)管理簡介

合規(guī)風(fēng)險

經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責(zé)

對證券公司實施分類監(jiān)管

合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)

A、B、C、D

合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起

A、B、C、D

合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)、合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門、合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突

參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套

第三篇：證券公司合規(guī)部2015工作總結(jié)

2015年工作總結(jié)

一、主要完成工作

（一）每日實時監(jiān)控

1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業(yè)部對倒，尾市拉升、買入風(fēng)險警示板股票等，對有重點監(jiān)控賬戶參與的要求營業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險。

2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對新股實時進行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對參與封漲停、開盤集合競價、連續(xù)申報競價、累計買入等大額實時監(jiān)控，對預(yù)警賬戶要求營業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險。

3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉股票。

4、員工用機和手機委托實時監(jiān)控：本共監(jiān)控392筆涉及44家營業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問責(zé)通知單22份。

5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。

6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監(jiān)控。

7、對營業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強監(jiān)控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業(yè)部的275個賬戶和146名員工，要求相關(guān)營業(yè)部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作

1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報，發(fā)送至各營業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。

2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業(yè)部，再由營業(yè)部落實后，做書面情況說明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業(yè)部落實員工后整改。

（三）其他工作

1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。

2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一的風(fēng)險監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問責(zé)通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。

3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時傳達公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)心得體會等3份。

二、工作計劃

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項目（員工手機、相同MAC地址等）加強對員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異常火爆，開戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個人會認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。

第四篇：證券公司的合規(guī)管理

證券公司合規(guī)管理

一．前言

目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會發(fā)布《市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險管理進行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。

二、合規(guī)的意義

從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險的制度保證。實證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標(biāo)本。

從企業(yè)的社會責(zé)任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會責(zé)任的具體體現(xiàn)。

三、合規(guī)與內(nèi)控

合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財政部、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會及審計署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實施。《規(guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個經(jīng)營活動，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。

四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展

在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，必須堅持合規(guī)優(yōu)先。

1我們無論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營銷市場、服務(wù)客戶時，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對其評估、測量合規(guī)風(fēng)險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價去追逐利潤。以違規(guī)違法爭業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規(guī)與全面風(fēng)險管理

合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險管理的重要組成部分。現(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機構(gòu)競爭力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對風(fēng)險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔(dān)風(fēng)險、管理風(fēng)險、建立良好的風(fēng)險管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構(gòu)而言，全面風(fēng)險管理是金融機構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險控制的更高階段，是動態(tài)的、全程的、計量的、立體的風(fēng)險控制。

全面風(fēng)險管理概括的說就是要對整個業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險實施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及各種其他風(fēng)險以及包含這些風(fēng)險的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險的各個業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對各類風(fēng)險依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進行測量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對風(fēng)險進行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險點，通過風(fēng)險計量模型以及測量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險大小進行相應(yīng)的風(fēng)險管理，設(shè)置風(fēng)險限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。

因此，從風(fēng)險管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財務(wù)損失的可能性。

六、基本結(jié)論

合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動的變通和彈性，它更強調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計一樣，合規(guī)的前提在于“獨立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。

七、有關(guān)建議

1．有效監(jiān)督是落實合規(guī)管理關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)效率和效果。同時，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨立性，按風(fēng)險級別確定監(jiān)督重點，并持續(xù)進行合規(guī)風(fēng)險識別和評估。

首先，獨立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨立性才能保證監(jiān)督的有效性。

其次，按風(fēng)險點為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險高低、發(fā)生概率大小進行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風(fēng)險識別和評估要持續(xù)進行，因為風(fēng)險點會隨著市場環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識別和評估合規(guī)風(fēng)險點，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。

2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵

合規(guī)管理必須強調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績效考核結(jié)合起來，考核結(jié)果可與個人績效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。

3．以IT信息化為平臺，為合規(guī)管理提供有力支撐

隨著IT應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于IT系統(tǒng)的支撐。IT系統(tǒng)已經(jīng)成為整個企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時也是對企業(yè)活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺，實踐證明，利用IT信息化的平臺，可以提高對風(fēng)險的識別的效率，提前對風(fēng)險進行預(yù)警。因此，可以建立一個企業(yè)資源運用平臺（ERP），把合規(guī)管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時效性和可執(zhí)行性。

第五篇：證券公司合規(guī)經(jīng)營培訓(xùn)試題

證券公司合規(guī)培訓(xùn)試題

（2012合規(guī)培訓(xùn)）

部門 姓名： 分?jǐn)?shù)：

一、單選題（每題2分，共14分）。

1、證券公司向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是（）

A 投資品種的選擇

B合法的證券公司 C委托買賣方式的選擇

D 全權(quán)委托投資

2、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或毀損。上述資料的保存期限不少于（）年。

A、B、7

C、10 D、20

3、下列哪個表述是錯誤的（）。

A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查。

B證券經(jīng)紀(jì)人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。

C證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

D證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范（）A公司與客戶之間的利益沖突

B 公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突 C 客戶與客戶之間的利益沖突

D公司與其他證券公司之間的利益沖突

5、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁利用內(nèi)幕信息進行交易，下列說法中，不屬于內(nèi)幕交易行為的是（）

Ａ利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行證券買賣 C非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券，或建議他人買賣證券 D自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

6、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在 個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的。（）

A 6；10%

B 1；10%

C 3；5%

D 1； 5%

7、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù)）后的 交易日內(nèi)辦理完畢，法律法規(guī)等另有規(guī)定的從其規(guī)定。（）A 2個

B 5個

C 7個

D10個

二、多選題（每題5分，共50分）

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（）A不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣

B不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；

C不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失； D不得借職務(wù)之便利用或泄漏內(nèi)幕信息。

2、下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中，錯誤的有（）A對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B對上市公司而言，上市公司的所有員工或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易 C無論自己是否內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

Ｄ內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

3、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，將受到以下處罰（）A責(zé)令依法處理非法持有的股票，B沒收違法所得，C并處以所買賣股票等值以下的罰款；

D屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

4、證券經(jīng)紀(jì)人（）且情節(jié)嚴(yán)重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其證券從業(yè)資格。

A 在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 B 從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

C 同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動 D 接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員（）A直接持有、買賣股票

B以化名、他人名義持有、買賣股票； C收受他人贈送的股票

D買賣基金

6、根據(jù)刑法修正案

（七）的規(guī)定，下列符合“老鼠倉”行為特征的是（）A 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行的信息尚未公開前，買入該證券情節(jié)嚴(yán)重

B非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重

C證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重 D證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息情節(jié)嚴(yán)重的

7、證券公司對客戶適當(dāng)性管理包括：（）

A證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征，按照規(guī)定程序，提供與客戶風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)或產(chǎn)品風(fēng)險特征及告知情況應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

B證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品。C證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，可以直接變更客戶類別，為其提供證券公司認(rèn)為與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的服務(wù)或產(chǎn)品。D在對客戶適當(dāng)性管理的過程中，證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。

8、證券公司主要依據(jù)下列哪些情況對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估：（）

A客戶財務(wù)與收入狀況；

B客戶所掌握的證券專業(yè)知識； C客戶證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好； D客戶年齡。

9、根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司為了有效防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，必須將（）業(yè)務(wù)分開辦理。不得混合操作。A證券經(jīng)紀(jì) B證券承銷 C證券自營

D證券資產(chǎn)管理

10、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的要求，證券公司對客戶交易安全監(jiān)控包括下列哪些內(nèi)容：（）

Ａ證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。

B發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應(yīng)當(dāng)及時通知客戶并核實確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機關(guān)報案。

C證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，并在證券營業(yè)部經(jīng)營場所、公司網(wǎng)站、網(wǎng)上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。

D證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定及合同約定，以信函、電子郵件、手機短信、網(wǎng)上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠查詢其委托、交易記錄、證券和資金余額等信息。

三、判斷題（每題3分，共21分）。請在每題后的括號中填寫×或√。

1、為方便客戶，證券經(jīng)紀(jì)人經(jīng)公司同意，可以替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜（）

2、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其違法行為，應(yīng)當(dāng)由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任（）

3、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。（）

4、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。（）

5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后每五年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。（）

6、證券公司應(yīng)當(dāng)切實防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突。當(dāng)公司利益與客戶利益發(fā)生重大沖突時，公司應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮客戶的合法權(quán)益；當(dāng)公司不同客戶之間發(fā)生重大利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循公平原則審慎處理。對于難以避免的利益沖突，公司應(yīng)當(dāng)及時向客戶披露有關(guān)信息和風(fēng)險。（）

7、證券公司可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移，修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。（）

四、簡答：請列出《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中規(guī)定的證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為。（15分）