第一篇：法律法規(guī)合規(guī)性評價報告

法律法規(guī)合規(guī)性評價報告

一、評價目的

三體系管理體系運(yùn)行過程中我公司對相關(guān)法律法規(guī)合規(guī)性評價的評價分析。

二、評價范圍

我公司在貫徹實(shí)施三體系管理體系運(yùn)行過程中所涉及法律法規(guī)所包含的所有領(lǐng)域。

三、評價依據(jù)

1、ISO9001：2008、ISO14001:2004、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)。

2、程序文件、管理手冊、作業(yè)文件。

3、相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

四、評價時間

2015年1月10日

五、評價組成員

評價組長：袁駿

成 員：金興華

六、法律法規(guī)合規(guī)性評價綜述

1、我公司依據(jù)ISO9001：2008、ISO14001:2004、GB/T28001-2011三體系管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求建立三整合體系以來,我公司一直本著嚴(yán) 格遵守法律、法規(guī)要求，不斷提升質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行質(zhì)量為實(shí)施指導(dǎo)方針，結(jié)合公司實(shí)際情況認(rèn)真開展 法律法規(guī)培訓(xùn)、宣傳、教育并貫徹實(shí)施，有針對性的落實(shí)檢查，對三體系管理體系的運(yùn)行起到了積極的推動作用。

2、公司辦公室通過政府職能部門、網(wǎng)絡(luò)、書店等獲取收集涉及我公司相關(guān)的法律法規(guī)，并識別出環(huán)境、質(zhì)量、安全法律法規(guī)及其它要求近90條,具體詳見公司《法律法規(guī)清單》。并組織公司全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，將其融入公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針之中。

3、在建立了評審質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時,首先考慮符合法律法規(guī)要求。如:我們通過學(xué)習(xí)法律法規(guī), 通過體系的建立和實(shí)施，提高了員工的環(huán)境保護(hù)、健康安全意識，并能夠自覺地遵守本崗位有關(guān)的程序和法律法規(guī)的要求。

4、為了使法律法規(guī)的合規(guī)性能定期評價,并得到及時更新的合規(guī)性評價,我們充分考慮到識別法律法規(guī)時的時效性，環(huán)境因素、危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的結(jié)果，結(jié)合國字標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的要求等，注重評價的更新控制措施。

總之，我公司能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的要求,嚴(yán)格遵守相關(guān)的各種法律法規(guī)和制度，沒有發(fā)生違背體系運(yùn)行、環(huán)境污染、職業(yè)健康與安全等風(fēng)險及事故。我公司在相關(guān)法律法規(guī)的指導(dǎo)下，已形成了一套自我改進(jìn),自我完善的監(jiān)督機(jī)制。

公司安保科 2015年1月10日

第二篇：法律法規(guī)及其要求合規(guī)性評價報告

法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評價報

一、目的

依照《法律法規(guī)及其他要求獲取識別評價程序》要求，對適用公司的法律法規(guī)與其他要求的遵守情況進(jìn)行評價，判定符合情況。

二、適用范圍

公司適用的法律法規(guī)及其他要求，各相關(guān)部門、各分（子）公司負(fù)責(zé)評價其合規(guī)性情況，市場技術(shù)部作總結(jié)。

三、評價情況

（一）公司現(xiàn)有法律法規(guī)與其他要求情況

公司共收集了環(huán)境方面的法律法規(guī)與其他要求33個，職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求245個。

（二）公司合規(guī)性情況

1、有關(guān)許可證的情況 總公司：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

各分（子）公司：營業(yè)執(zhí)照、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書（化工石油設(shè)備管道安裝工程專業(yè)承包貳級、防腐保溫工程專業(yè)承包貳級、鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包貳級、機(jī)電設(shè)備安裝工程專業(yè)承包貳級）、建筑施工安全生產(chǎn)許可證、GB1、GB2級，GC2級壓力管道特種設(shè)備安裝改造維修許可證、特種設(shè)備制造許可證（壓力容器D1、D2）、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（特種勞動防護(hù)用品）、特種勞動防護(hù)用品安全標(biāo)志證書。按要求進(jìn)行了年檢。

2、建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收情況

3、三廢達(dá)標(biāo)情況

廢水：公司本部及各家分（子）公司駐地產(chǎn)生的廢水均為生活污水，進(jìn)入荊門市政污水管網(wǎng)，公司承建的工程90%在廠區(qū)內(nèi),且施工周期短，施工現(xiàn)場幾乎不用水，固定場所的生產(chǎn)用水為精細(xì)化工分公司清洗反應(yīng)釜的水，排放到邊溝中，1-3季度檢測達(dá)標(biāo)排放。環(huán)保清洗分公司作業(yè)在指定清洗現(xiàn)場，產(chǎn)生的廢水流入邊溝，進(jìn)入荊門石化總廠污水處理站。槽車清潔分公司產(chǎn)生的清洗污水經(jīng)隔油池過濾后由專設(shè)的管道排放到荊門石化總廠污水處理站。

廢氣：公司無有組織的廢氣排放，（塑料有限公司的印刷，電、火焊的焊接）1-3季度空氣監(jiān)測，排放符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。

廢渣：公司本部的生活垃圾等一般固體廢物由荊門總廠環(huán)衛(wèi)站處理。公司本部產(chǎn)生的固體危險廢物如日光燈管、汽車電瓶等交維修服務(wù)單位回收。各分（子）公司的生活垃圾由荊門總廠環(huán)衛(wèi)站處置，工業(yè)固體危險廢物空油漆桶、包裝桶等由供方單位回收。有回收利用價值的固體廢物由各單位進(jìn)行回收處理。

噪聲：公司的噪聲源主要有兩大部分，一是生產(chǎn)車間，二是施工現(xiàn)場。公司承接的工程一般在廠區(qū)內(nèi)，不會對周圍環(huán)境形成噪聲干擾。固定生產(chǎn)場所：石化設(shè)備配件分公司、精細(xì)化工分公司產(chǎn)生的噪音經(jīng)有關(guān)部門檢測，在允許范圍內(nèi)，對周圍環(huán)境無影響。

公司以上情況完全符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《生產(chǎn)許可證條例》、《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國道路法》、《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國固體廢物污染防治法》、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《建筑施工場地噪聲限制》、《中華人民共和國水污染防治法》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

4、職業(yè)健康情況

公司本部每兩年組織一次體檢，去年的體檢中沒有發(fā)現(xiàn)職業(yè)病；有關(guān)分（子）公司每年對有毒有害場所的有害氣體、噪聲等進(jìn)行監(jiān)測，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重超標(biāo)的情況，基本符合法規(guī)要求。

公司在有毒有害場所配置了防毒口罩、呼吸器、應(yīng)急藥品、手套等相關(guān)防護(hù)用品，防止職業(yè)病和中毒情況的發(fā)生，今年為止，公司未發(fā)生職業(yè)病和中毒情況。符合《中華人民共和國職業(yè)病防治法》、《使用有毒物質(zhì)作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》等相關(guān)法規(guī)的要求。

5、其他情況

1)公司制度建設(shè)

公司建立了一套完善的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，通過建立管理手冊、程序文件及相關(guān)的三級文件，確定了各部門、單位、崗位的職能職責(zé)及相互關(guān)系。對采購、施工/生產(chǎn)、貯存、運(yùn)輸、銷售及應(yīng)急方面等相關(guān)環(huán)節(jié)確定了相應(yīng)要求。公司與各分（子）公司、分（子）公司與下屬部門車間之間建立了環(huán)境和職業(yè)健康安全的責(zé)任制，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

2）人員能力或資質(zhì)、設(shè)備設(shè)施配置

公司、各分（子）公司根據(jù)各自的實(shí)際情況，配置了符合崗位需求的人員。特別是在對環(huán)境和職業(yè)健康安全有重要影響的崗位，進(jìn)行了外培和內(nèi)部培訓(xùn)，從而使各個崗位的人員基本上能勝任工作。我公司經(jīng)營管理者和各分（子）公司主管安全的副經(jīng)理及安全員共 36人于2015年參加了荊門市安全監(jiān)督管理局組織的安全培訓(xùn)，并取得了相應(yīng)的安全資格證書。有 40人已報名參加建委組織的五大員繼續(xù)教育培訓(xùn)，截止9月底有47名特種作業(yè)人員參加了由荊門石化總廠統(tǒng)一組織的安全技術(shù)取證復(fù)審培訓(xùn)，并取得了由安監(jiān)局、質(zhì)監(jiān)局頒發(fā)的相應(yīng)資格證書。公司組織各相關(guān)部門單位對環(huán)境和職業(yè)健康安全意識、體系文件、環(huán)境因素和危險源及其控制措施、法律法規(guī)與其他要求、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)等進(jìn)行培訓(xùn)。因此，公司的人員配置方面基本上符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，也符合國家相關(guān)法律法規(guī)的要求。

公司的各種設(shè)施、生產(chǎn)施工設(shè)備基本上能保證防止環(huán)境污染和職業(yè)健康安全事故的需要，符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。同時公司在消防器材的配置、防護(hù)用品的發(fā)放和管理等方面都做了大量工作，基本上符合法律法規(guī)的要求。

3）危險化學(xué)品采購

精細(xì)化工分公司按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》的要求，只從具備危險化學(xué)品經(jīng)營資質(zhì)的單位進(jìn)行采購，并對供方的資質(zhì)進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)；并委托有危險貨物運(yùn)輸資質(zhì)的單位進(jìn)行運(yùn)輸，符合法律法規(guī)的要求。

4）生產(chǎn)施工過程

公司生產(chǎn)主管部門、生產(chǎn)施工單位按照過程控制的要求，精心操作，嚴(yán)格勞動紀(jì)律，嚴(yán)格執(zhí)行票證制度，防止跑、冒、滴、漏；主管職業(yè)健康安全和環(huán)境的部門加強(qiáng)對生產(chǎn)過程中的監(jiān)督管理，及時對發(fā)現(xiàn)的不符合采取改進(jìn)措施，防止環(huán)境污染和職業(yè)健康安全事故。

5）危險化學(xué)品貯存及運(yùn)輸

精細(xì)化工分公司配置了符合危險化學(xué)品貯存的危險化學(xué)品倉庫，同時配置相應(yīng)的消防器材、防護(hù)用品，加強(qiáng)倉庫保管員的培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行倉庫管理制度，建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案。從而通過了當(dāng)?shù)叵拦芾聿块T的驗(yàn)收，也防止了火災(zāi)、爆炸、中毒等重大事故的發(fā)生。

公司的部分原材料為危險化學(xué)品，因此，只能委托給有危險貨物運(yùn)輸資質(zhì)的單位進(jìn)行運(yùn)輸，同時對其施加相應(yīng)的影響，公司通過對合格承運(yùn)方的選擇，確認(rèn)其危險貨物運(yùn)輸資質(zhì)，杜絕重大危險化學(xué)品事故的發(fā)生。物流公司通過建立完善的危險貨物運(yùn)輸制度，配置合格的駕駛員和押運(yùn)員，配置合格的危險貨物運(yùn)輸車輛，加強(qiáng)防護(hù)，運(yùn)輸途中進(jìn)行巡查，按照規(guī)定線路行使，避免重大事故發(fā)生。符合《中華人民共和國公路法》和《道路危險貨物運(yùn)輸管理規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定要求。

6）其他生產(chǎn)經(jīng)營活動

公司的其他輔助活動，如后勤、辦公、保衛(wèi)等相關(guān)工作都建立了環(huán)境和職業(yè)健康安全方面相關(guān)的管理制度，各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行，從而保證公司的相關(guān)適用法律法規(guī)與其他要求得到滿足。

（三）適用法律法規(guī)與他要求的具體評價情況見公司的“合規(guī)性評價表”。

四、改進(jìn)措施

及時更新法律法規(guī)與其他要求。

五、評價結(jié)論

綜上所述，本次評價適用的278個法律法規(guī)與他要求，公司在各種生產(chǎn)施工和服務(wù)活動中，基本遵守了這些法律法規(guī)與其他要求。

宜昌長欣機(jī)電安裝工程有限公司

2016..7.10

第三篇：法律法規(guī)及其他要求清單合規(guī)性評價報告

法律法規(guī)及其他要求清單合規(guī)性評價報告

一、評價目的：

安裝公司在我公司管理體系運(yùn)行過程中，對健康、安全、環(huán)境法律法規(guī)及相關(guān)方要求的遵循情況。

二、評價范圍：

安裝公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生的危險、危害、環(huán)境因素。

三、評價準(zhǔn)則：

1、GB/T19001-2000《質(zhì)量管理體系要求》；

2、GB/T24001-2004《環(huán)境管理體系要求及使用指南》；

3、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》；

4、總公司管理手冊、程序文件及相關(guān)制度；

5、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求清單。

四、評價時間：

二〇一零年十二月十日

五、適用法律法規(guī)及相關(guān)要求概述：

安裝公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)有《中華人民共和國建筑法》(1998-03-01)、《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》(1989-12-26)、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》（2003-09-01）《中華人民共和國固體廢棄物污染環(huán)境防治法》(2005-04-01)、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》（1997-3-1）、《中華人民共和國消防法》(2009-5-1)、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》(2000-01-01)、《中華人民共和國合同法》(1999-10-01)、《中華人民共和國勞動合同法》（2007-06-29)、《中華人民共和國節(jié)約能源法》(2008-04-01)、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》(2002-11-01)、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》(1989-01-01)、《陜西省墻體材料革新與節(jié)能建筑管理辦法》(2007-07-18)、《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》(2002-03-15)、《工傷保險條例》(2004-01-01)、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》(2003-06-01)、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》（2004-02-01）、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》（2000-01-30）、《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007-06-01）、《工傷認(rèn)定辦法》（2004-01-01）、《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》（1991-07-09）、《建筑工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》（1992-01-01）、《企業(yè)職工培訓(xùn)規(guī)定》（1996-10-30）、《陜西省消防條例》(2009-09-01)、《陜西省建筑節(jié)能條例》(2007-01-01)、《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》(1995-10-30)、《建筑安裝工人安全技術(shù)操作規(guī)程》（1999-03-04）、《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)程》（1980-06-01）、《安全帽試驗(yàn)辦法》（1992-08-01）、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》（1990-08-01）、《漏電保護(hù)器安裝與運(yùn)行》（1999-05-01）、《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)程》（2005-03-01）、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》（1986-04-01）等。安裝公司設(shè)專人根據(jù)公司下發(fā)的《法律法規(guī)及其他要求清單》對適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及相關(guān)方規(guī)定進(jìn)行收集和跟蹤，及時收集新增和替換的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定，確保其完整性和有效性。

六、上一，內(nèi)、外審與環(huán)境管理相關(guān)的不符合項(xiàng)糾正情況： 安裝公司在上一審核配合項(xiàng)目部內(nèi)、外審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，組織相關(guān)人員認(rèn)真進(jìn)行了原因分析，針對各項(xiàng)目的不同特點(diǎn)，分別制定糾正和預(yù)防措施，并要求各項(xiàng)目舉一反三，開展全面細(xì)致地自檢自查活動。對檢查出的問題，要在進(jìn)行原因分析的基礎(chǔ)上，制定有針對性的整改措施，及時進(jìn)行整改，并對措施的完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證和完善。檢查、整改、驗(yàn)證必須形成完整記錄，以便在今后的工作中提前關(guān)注同類問題，避免已發(fā)現(xiàn)的問題重復(fù)出現(xiàn)。

七、評價內(nèi)容：

（一）重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價：

1、污水排放：

存在施工現(xiàn)場生活廢水、管道試壓、沖洗排放等2項(xiàng)環(huán)境因素，適用的法律法規(guī)有《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》。

安裝公司已建立相應(yīng)的管理制度，生活廢水都經(jīng)沉淀過濾，排入當(dāng)?shù)嘏潘艿溃还艿涝噳骸_洗用水盡量在施工現(xiàn)場重復(fù)利用。符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。

2、固體廢棄物排放：

存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、廢紙、廢舊金屬下腳料等的5項(xiàng)環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《固體廢棄物污染環(huán)境防治法》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》。制定垃圾管理制度，固體廢棄物分類定點(diǎn)存放，及時外運(yùn)；可回收廢棄物進(jìn)行分類回收、不能回收的辦理垃圾清運(yùn)證，定期運(yùn)至環(huán)保單位指定垃圾場處理。5項(xiàng)環(huán)境因素符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。

3、危險廢棄物

存在含油棉紗（布）廢棄物、廢棄油漆桶、涂料桶、廢棄含油機(jī)械零部件、廢機(jī)油、塑料編織袋、廢苯板、廢塑料包裝物等8項(xiàng)環(huán)境因素。

適用的法律法規(guī)有《危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l理》安裝公司建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點(diǎn)存放，公司統(tǒng)一回收處理；禁止提供或委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。基本符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求，但在個別廢棄物在處置過程中缺乏有可追溯性記錄。

4、噪聲排放

存在材料運(yùn)輸、鋼材加工設(shè)備、鋼結(jié)構(gòu)件制作安裝、手動工具運(yùn)轉(zhuǎn)、施工現(xiàn)場鋼管擺放、各崗位噪聲等6項(xiàng)環(huán)境因素。

適用《建筑施工場界噪聲測量方法》、《建筑施工場界噪聲限值》等環(huán)境噪聲污染防治法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

場界噪聲、崗位噪聲由項(xiàng)目組織定期進(jìn)行測定，檢測結(jié)果不滿足法規(guī)要求的，對產(chǎn)生噪聲的作業(yè)場所進(jìn)行封閉隔離，施工人員佩戴耳罩或?qū)υO(shè)備進(jìn)行更新，采用低噪聲設(shè)備。項(xiàng)目部在強(qiáng)噪聲施工過程中避開居民休息時間和學(xué)生高考、中考期間施工，未發(fā)生噪聲擾民事件。基本符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求，但個別施工人員自我保護(hù)意識不強(qiáng)，存在怕麻煩、圖省事心里。

5、能源資源的適用和消耗

存在施工用水消耗、施工用電消耗、鋼材消耗、辦公生活用水消耗等4項(xiàng)環(huán)境因素。

適用法律法規(guī)有《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《中華人民共和國建筑法》。

項(xiàng)目施工過程中使用施工定額進(jìn)行控制，在生產(chǎn)加工過程中加強(qiáng)成本控制，嚴(yán)格控制資源浪費(fèi)，對余料進(jìn)行重復(fù)利用。建立辦公用品領(lǐng)用的管理辦法，教育員工節(jié)水節(jié)電。4項(xiàng)環(huán)境因素基本滿足要求，但項(xiàng)目部對員工的節(jié)能降耗宣傳教育力度不夠，員工節(jié)能降耗的意識和自覺性有待加強(qiáng)。

6、粉塵排放

存在電焊煙塵排放、場地?fù)P塵、鋼材除銹等3項(xiàng)粉塵排放。

適用的法律法規(guī)有《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》。

安裝公司對施工時采取防塵措施，粉塵作業(yè)采取灑水措施減少粉塵排放、加強(qiáng)通風(fēng)、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)方要求。

（二）職業(yè)健康安全合規(guī)性評價：

1、個人勞動防護(hù)用品 安裝公司按計劃定時足額為員工提供合格廠家生產(chǎn)的安全帽、安全帶、防護(hù)手套等個人勞動防護(hù)用品，并經(jīng)檢測符合《安全帽》GB2811-2007、《安全帶》GB6095-85、《勞動防護(hù)用品選用規(guī)則》GB11651-89、《焊接眼面防護(hù)具》GB/T3609.1-94、《勞動防護(hù)手套通用技術(shù)條件》GB 12624-2006等國家規(guī)范要求。通過對員工進(jìn)行安全教育和培訓(xùn)，提高了員工正確佩戴和使用個人勞動防護(hù)用品的自覺性，正確佩戴和使用率100%，基本符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。但項(xiàng)目部一般只關(guān)注勞保用品有無合格證和檢測報告，忽視對勞保用品的自檢。

2、安全防護(hù)設(shè)施及材料

安裝公司根據(jù)工程施工需要，計劃并采購了符合國家標(biāo)準(zhǔn)的電纜線、漏電保護(hù)器、隔離開關(guān)、氧氣、乙炔減壓閥、消防器材等用于安全防護(hù)和消防的設(shè)施和器材，經(jīng)檢查，現(xiàn)場使用的安全防護(hù)設(shè)施及材料有合格證、檢測報告、使用說明書等質(zhì)量證明文件，基本符合《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》、《漏電保護(hù)器的安裝和運(yùn)行》、《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》、《建筑滅火器配置驗(yàn)收及檢查規(guī)范》GB50444-2008等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。但有些項(xiàng)目現(xiàn)場施工人員未能嚴(yán)格對照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和施工方案執(zhí)行，項(xiàng)目管理存在隨意性，在過程監(jiān)督中只看有無，不重視細(xì)節(jié)。

3、監(jiān)視測量設(shè)備

安裝公司配備了經(jīng)檢定合格的電阻搖表、絕緣搖表、氣壓表、溫度計等監(jiān)視測量設(shè)備，用于對施工現(xiàn)場安全設(shè)施和環(huán)境影響的監(jiān)測，以保證各種安全設(shè)施的安全有效性和環(huán)境影響的合規(guī)性。

4、職業(yè)健康衛(wèi)生設(shè)施

安裝公司在開工時制定了防暑降溫措施，在臨舍、食堂設(shè)立滅蚊蠅措施。基本符合《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國職業(yè)病防治》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》、《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》等法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。

八、有待改進(jìn)和完善的問題：

1、安裝公司在對施工現(xiàn)場的安全檢查中，往往只關(guān)注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細(xì)微安全隱患的查改，今后要加強(qiáng)全面仔細(xì)的安全檢查力度，關(guān)注細(xì)節(jié)，及時消除各種安全隱患；在應(yīng)急救援響應(yīng)方面缺少演練，應(yīng)定期實(shí)施二級應(yīng)急響應(yīng)演練，確保生產(chǎn)安全。2安裝公司制定了節(jié)能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標(biāo)準(zhǔn)，不能在過程中檢驗(yàn)控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

3、安裝公司部分管理人員對標(biāo)準(zhǔn)理解不透，學(xué)習(xí)不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練應(yīng)用，重現(xiàn)場管理，輕紀(jì)錄管理，要加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)；

4、通過對項(xiàng)目部經(jīng)常在生產(chǎn)、工作中長期接觸粉塵作業(yè)的人員進(jìn)行檢查和調(diào)查，雖然采取了一定的有效的防護(hù)措施和醫(yī)療保健措施，但員工應(yīng)怕麻煩、缺乏自覺性，要求今后在安全教育的同時加大職業(yè)病防治知識，提高員工的自我防護(hù)意識和現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

九、評價結(jié)論

安裝公司能夠有效遵循法律法規(guī)進(jìn)行施工，未發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，未發(fā)生環(huán)境擾民事件，無個人或單位投訴，無環(huán)境污染事件發(fā)生。未發(fā)生塵肺病、傳染病及其他衛(wèi)生防疫問題事件，各項(xiàng)目的環(huán)境行為符合法律法規(guī)和環(huán)境要求，對于合規(guī)性評價分析所確定的薄弱環(huán)節(jié)，安裝公司將制定改進(jìn)措施，以持續(xù)改進(jìn)分公司的安全管理績效。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，能夠及時組織原因分析，立即制定措施和組織實(shí)施糾正，通過對糾正結(jié)果的考核，表明糾正措施制訂是適宜的，執(zhí)行結(jié)果是有效的。對公司的環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進(jìn)作用。

寶雞市第一建筑有限責(zé)任公司安裝公司

2010年12月10日

第四篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認(rèn)證|舉報|字號 訂閱

合規(guī)性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境及GB/T18001-2001職業(yè)健康安全管理要求，2012年4月1日開始實(shí)施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，2012年6月預(yù)審核提出中國從2012年2月實(shí)施新版GB、T28001-2011職業(yè)健康安全體系，于是，我們進(jìn)行換版培訓(xùn)和內(nèi)審。到目前，體系運(yùn)行3個月，換版也運(yùn)行半個多月，體系運(yùn)行正常。

根據(jù)BSI預(yù)審核整改要求，我們下發(fā)了《預(yù)審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進(jìn)行法律法規(guī)篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對性進(jìn)行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評結(jié)果，結(jié)合公司重點(diǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)分析，于7月2日完成大橡塑公司合規(guī)性評價工作，形成本合規(guī)性評價報告。

本次合規(guī)性評價主要依據(jù)GBT28001—2011和GBT24001—2001標(biāo)準(zhǔn)和程序文件“對重要法律法規(guī)進(jìn)行辨識和評價”。結(jié)合環(huán)境職業(yè)健康安全重要工作，考慮突出重點(diǎn)，我們主要列入十二部分進(jìn)行重點(diǎn)評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規(guī)主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關(guān)法律法規(guī)我們準(zhǔn)備下一步繼續(xù)進(jìn)行評價和分析。合規(guī)性評價報告如下：

一、法律法規(guī)識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進(jìn)行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規(guī)性對照評價，另根據(jù)公司實(shí)際擬定下一步我們準(zhǔn)備待修訂文件32項(xiàng)。

二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評價：

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時驗(yàn)收、消防驗(yàn)收： ·環(huán)保三同時

根據(jù)<環(huán)境評價法> “三同時”制度中規(guī)定“一切新建、改建、擴(kuò)建的基本建設(shè)項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、自然開發(fā)項(xiàng)目、以及可能對環(huán)境造成損害的其他工程項(xiàng)目，其防治污染和其他公害的設(shè)施和其他環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的” 法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時正處于驗(yàn)收中，大連市環(huán)保局于6月15日對我公司營城子廠區(qū)重新下達(dá)試生產(chǎn)申請的復(fù)函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產(chǎn)期間。

環(huán)保稽查人員已到現(xiàn)場監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問題，現(xiàn)已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風(fēng)向標(biāo)已安裝，周邊的小學(xué)已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進(jìn)行驗(yàn)收程序，并且已組織專家將在本月內(nèi)對我公司進(jìn)行驗(yàn)收評價，預(yù)計7月30日前驗(yàn)收完畢。

·職業(yè)健康三同時

公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評價（職業(yè)衛(wèi)生三同時驗(yàn)收）。詳見批復(fù)。

·安全三同時

《安全生產(chǎn)法》第二十四條和遼寧省安全生產(chǎn)條例中規(guī)定：”生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施，必須與主體工程項(xiàng)目同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng)目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機(jī)械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設(shè)項(xiàng)目安全驗(yàn)收評價》合同后，隨即開展了安全驗(yàn)收相關(guān)工作，并于2012年12月9日完成了現(xiàn)場檢查及不符合項(xiàng)整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預(yù)驗(yàn)收報告。在安全驗(yàn)收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗(yàn)收工作未能如期進(jìn)行驗(yàn)收。而消防安全驗(yàn)收工作又恰恰是安全驗(yàn)收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗(yàn)收工作。經(jīng)過主管消防驗(yàn)收工作人員努力，預(yù)計在2012年7月下旬能完成消防安全驗(yàn)收工作。消防驗(yàn)收工作完成后一個月內(nèi)完成安全驗(yàn)收工作。

·消防驗(yàn)收

《消防法》第十三條規(guī)定“按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行消防設(shè)計的建設(shè)工程竣工，依照下列規(guī)定進(jìn)行消防驗(yàn)收、備案：

（一）本法第十一條規(guī)定的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請消防驗(yàn)收；

（二）其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗(yàn)收后應(yīng)當(dāng)報公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗(yàn)收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗(yàn)收或者消防驗(yàn)收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。”

我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于2007年9月到2010年10月在甘井子區(qū)營城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產(chǎn)。根據(jù)大連市消防有關(guān)規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗(yàn)收，并取得驗(yàn)收合格證后方可使用。因企業(yè)內(nèi)部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設(shè)備不合格整改，市消防技術(shù)監(jiān)督檢測站檢驗(yàn)報告等。致使消防整體驗(yàn)收一拖再拖。近期補(bǔ)報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復(fù)。截止6月末消防建設(shè)審核已完成 批復(fù)。7月初開始進(jìn)行消防驗(yàn)收窗口申報，預(yù)計在7月下旬完成驗(yàn)收工作。

2、污水控制：

公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點(diǎn)：

·生產(chǎn)無廢水排放。污水經(jīng)處理站細(xì)菌處理法處理后中水全部回用。·衛(wèi)生所醫(yī)療廢水進(jìn)行無害化處理后進(jìn)入公司廢水池。·食堂污水經(jīng)隔油池、進(jìn)入化糞池后再進(jìn)入公司廢水池。·浴池廢水經(jīng)沉降池再進(jìn)入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進(jìn)入化糞池。

·食堂隔油池處置后進(jìn)入化糞池，化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。·化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。

·公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環(huán)保局定期對污水進(jìn)行檢測，做到達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)法律法規(guī)。我公司主要做到了：

·生產(chǎn)過程中焊塵經(jīng)過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產(chǎn)過程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達(dá)標(biāo)后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經(jīng)排放檢測做到達(dá)標(biāo)排放。

4、噪聲排放

公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》，我公司主要做到：

·在生產(chǎn)過程中使用的機(jī)械設(shè)備，盡量采用低噪聲機(jī)械設(shè)備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環(huán)境有要求的地方，生產(chǎn)時間只在白天進(jìn)行作業(yè)。

環(huán)保局每年對噪聲進(jìn)行監(jiān)測均為合格，做到噪聲達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設(shè)立固定垃圾點(diǎn)和車間內(nèi)部的收集箱，公司主要做到：

·生產(chǎn)過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛(wèi)生所醫(yī)療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進(jìn)行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質(zhì)的合格外包方。

·生活垃圾通過物業(yè)公司進(jìn)行定時清運(yùn)。

·醫(yī)療垃圾及危險固廢如廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質(zhì)廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進(jìn)行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達(dá)標(biāo)。

7、應(yīng)急響應(yīng) 執(zhí)行國家《大連市應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，建立公司應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進(jìn)行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節(jié)能減排

公司執(zhí)行《中華人民共和國節(jié)約能源法》，實(shí)施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實(shí)施計劃管理、制度管理，杜絕浪費(fèi)，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。

9、清潔生產(chǎn)

公司執(zhí)行《清潔生產(chǎn)法》初步完成清潔生產(chǎn)中期報告，建立10余項(xiàng)清潔生產(chǎn)方案，正在組織實(shí)施中。

10、工傷事故

公司執(zhí)行國務(wù)院《工傷保險條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實(shí)施安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災(zāi)、無重大環(huán)境污染、無職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標(biāo)控制內(nèi)，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務(wù)工，也依法進(jìn)行管理。

11、培訓(xùn)

公司執(zhí)行《大連市關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓(xùn)活動。法人代表、主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員全部持證上崗。

12、設(shè)備管理

設(shè)備管理執(zhí)行《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機(jī)、變電所等特種設(shè)備和要害部位全部納入特種設(shè)備管理，人員持證作業(yè)，設(shè)備定期檢測，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。

通過各項(xiàng)監(jiān)測，并對照辨識的法律法規(guī)我們認(rèn)為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項(xiàng)管理中執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、遵守國家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運(yùn)行模式，能嚴(yán)格貫徹 安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級（環(huán)保局、安監(jiān)局、國資委）對公司責(zé)任目標(biāo)考核中全部達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標(biāo)，指標(biāo)分值排在市屬企業(yè)前列。今后公司將按照14001和18001體系標(biāo)準(zhǔn)要求，繼續(xù)落實(shí)環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，開展培訓(xùn)活動，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。

評價部門：安技環(huán)保部 評 價 人： 于學(xué)慧 高云 評價指導(dǎo)：王世福（認(rèn)證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第五篇：合規(guī)性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規(guī)性評價報告

依據(jù)《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》要求，在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，管理者代表組織各部門對工廠生產(chǎn)、活動、服務(wù)等過程遵守的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行合規(guī)性評價，評價結(jié)果如下：

一、法律法規(guī)及其他要求獲取

根據(jù)體系要求，管理者代表在2017年共識別44項(xiàng)有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。法律法規(guī)獲取途徑主要有政府環(huán)保部門網(wǎng)站、公司文件要求、環(huán)保部門等。

二、法律法規(guī)的運(yùn)用與實(shí)施

廠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及要求制定了《環(huán)境保護(hù)管理辦法》、《噪聲管理規(guī)定》、《廢水管理規(guī)定》、《廢氣管理規(guī)定》、《固體廢氣物管理規(guī)定》等相關(guān)管理制度，并對影響現(xiàn)場環(huán)境的主要污染因素進(jìn)行檢測，檢測結(jié)果合格，符合法律法規(guī)要求。

在日常生產(chǎn)過程中，各部門嚴(yán)格按照各項(xiàng)管理辦法要求對各項(xiàng)環(huán)境因素進(jìn)行時時監(jiān)控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進(jìn)行了監(jiān)控,各部門對打印機(jī)墨盒、日光燈、化學(xué)品瓶罐等固體廢棄物進(jìn)行分類收集和集中處理。

三、重要環(huán)境因素合規(guī)性評價

按照體系要求，對現(xiàn)場重要環(huán)境因素涉及法律法規(guī)及要求進(jìn)行檢查與評價，結(jié)果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴(yán)格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環(huán)衛(wèi)部門收集運(yùn)輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學(xué)品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質(zhì)單位統(tǒng)一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質(zhì)機(jī)構(gòu)對焊錫等工序進(jìn)行監(jiān)測，廢氣排放各項(xiàng)指標(biāo)均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災(zāi)管理

針對火災(zāi)制定綜合預(yù)案和專項(xiàng)預(yù)案，成立應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)，明確責(zé)任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養(yǎng)。針對應(yīng)急預(yù)案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節(jié)能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節(jié)約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現(xiàn)象。改進(jìn)工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結(jié)論：公司2017年生產(chǎn)、活動和服務(wù)過程均符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求。廠能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的要求，嚴(yán)格遵守各種法律法規(guī)和制度，沒有發(fā)生環(huán)境污染情況。

制訂:

批準(zhǔn):