第一篇：合規性評價報告樣板

法律法規及其它要求合規性評價報告

依據礦管理手冊及程序文件《合規性評價控制程序》以及《環境管理體系規范及使用指南》（GB/T 24001-2004），《職業健康安全管理體系規范》（GB/T 28001-2001），安全環保科在注重獲取法律、法規版本，宣傳學習法律法規知識，嚴格遵守法律、法規及標準，不斷深化三體系工作。

一、相關法律法規的獲取

按三體系要求，安全環保科在2008年識別81個環境職業健康法律、法規、標準的基礎上，今年再次進行收集、清理。新獲取環境職業健康法律、法規、標準154項。完善2008年獲取的法律、法規、標準修訂版（更新）6個、作廢3個。礦獲取的法律法規在內部局域上公布，各單位均可在網上閱讀（獲取），《法律法規及其它要求清單》，11月份組織各單位預算對法律法規適用條款進行識別，通過此次識別，確定不適用的有32個，體采用新版本替換舊版本的有4個，增加了1個標準。此外，對公司文件也進行了收集整理，識別武鋼集團公司文件36個，礦業公司5個。目前識別安全方面的法規、標準及其它要求的有157個，環境方面的有59個。

二、相關法律、法規培訓

礦組織全體職工認真學習貫徹落實了各種法律法規要求。將其融入質量、環境、職業健康安全方針之中，對法律法規及其它要求的培訓學習有三種形式：一是通過全員脫產培訓，安排有法律法規及其它要求的學習。二是通過每周一的班前活動日組織學習，并安排有抽查職工學習掌握情況。三是通過每季度的安委會由生產副礦長組織學習最新發布的法律法規及其它要求的學習。

三、相關法律、法規識別控制

礦建立和保持了《法律、法規獲取及識別控制程序》QEO/WGkYLX-CX-Ⅱ03-2009 B/0。安全環保科在識別、確認、登記、更新上均按程序要求執行，通過安全監督管理網站、環境管理網站等互聯網以及訂閱的報刊等方式獲取法律法規及其它要求，教育職工遵章守法、大

力提倡節約資源、保護生態環境、遵守各種安全管理制度、預防杜絕事故和職業病發生。通過制度及程序文件控制管理，提高了員工的環境保護、健康安全意識，并能夠自覺地遵守本崗位有關的程序和法律法規的要求。

四、法律、法規的運用與實施

對法律法規的運用，將適用于我礦的環境因素的法律法規融入到礦相關管理制度及程序文件中，如: 《大氣污染物綜合排放標準》（GB16297-1996）、《湖北省環境條例》、《工業企業廠界噪聲標準》（BG12348-2008），并對影響現場環境的主要污染因素進行監測，監測結果合格，符合法律法規要求。

在建立了評審質量、環境、職業健康安全目標時，首先考慮符合法律法規要求。如:我們通過學習法律法規，認識到固體廢棄物的分類和處置是影響環境的重要應注意的事項，并制定了詳細的目標和措施，實現了辦公、生產、施工現場垃圾分類管理。

通過貫徹落實職業健康安全方面的法律法規，我們在制定目標管理方案中首先考慮如何改進職業健康安全績效，降低和消除職業健康安全風險，在這方面我們取得的一些成效。

五、制定評價更新措施

為了使法律法規的遵循情況能定期評價，并得到及時更新，我們充分考慮到識別法律法規時的時效性，環境因素、危險源辨識、風險評價和風險控制的結果，國家標準，行業標準，相關的要求等，建立了評價的更新控制措施。

我們能夠認真貫徹執行法律法規的要求，嚴格遵守各種法律法規和制度，沒有發生環境污染情況，消除了職業健康安全風險。對法律法規用及其它要求的合規性評價祥見附表。

附表：法律法規及其它要求合規性評價

2009-11-08

第二篇：合規性評價報告

中國水利水電第十一工程局有限公司

合規性評價報告

批準： 校核： 編制：

中國水利水電第十一工程局有限公司第七分局

2012年6月28日

中國水利水電第十一工程局有限公司

第七分局2012合規性評價報告

一、評價目的：

通過對環境、職業健康安全活動適用法律、法規和其他要求遵循情況的評價，測量和監控環境和職業健康安全體系的符合性、有效性，為我公司環境和職業健康安全管理體系的持續改進提供依據，并采取糾正和預防措施，從而履行我公司遵守法律法規與其他要求的承諾。

二、評價范圍：

第七分局機關及各項目部在環境管理和職業健康安全活動中所涉及的法律法規有要求的活動。

三、評價方法：

資料評價。我部根據資料做出合規性評價。

四、評價內容：

1、重要環境因素管控的合規性評價： a污水排放：

存在施工現場混凝土保養廢水、生活廢水、機械設備清潔廢水排放等3項環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《地表水環境質量標準》GB3838-2002、《地下水質量標準》GB/T14148-1993。

項目已建立相應的管理制度，在生活區設置隔油池，生活廢水都經沉淀過濾，排入當地排水管道；在施工現場清洗處設立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復利用。符合法規、標準和相關方要求。

b固體廢棄物排放：

存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、廢紙、廢舊金屬、廢木材木屑、廢線繩等的6項環境因素。

適用的法律法規有《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》。制定垃圾管理制度，固體廢棄物分類定點存放，及時外運；可回收廢棄物進行分類回收、不能回收的辦理垃圾清運證，定期運至環保單位指定垃圾場處理。

c危險廢棄物

存在微機消耗器材、舊燈管（泡）、廢電池、含油棉紗（布）廢棄、廢棄油漆桶、涂料桶、廢棄含油機械零部件、廢機油、廢柴油、塑料編織袋、廢塑料薄膜、廢苯板、廢海綿、一次性餐盒、廢塑料包裝物等15項環境因素。

適用的法律法規有《危險化學品安全管理條理》，各項目建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統一回收處理；禁止提供或委托給無經營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。基本符合法規、標準和相關方要求，但在個別廢棄物在處置過程中缺乏有可追溯性記錄。d噪聲排放

存在土方挖運、材料運輸、土方回填碾壓打夯、吊裝機械、木工加工機械、鋼材加工設備、鋼結構件制作安裝、手動工具運轉、攪拌機、混凝土汽泵、混凝土澆筑振動棒、施工現場模板鋼管擺放、各崗位噪聲等13項環境因素。適用《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》。

E粉塵排放

存在電焊煙塵排放、木材加工、水泥、大白粉使用、場地揚塵、土方挖掘運輸粉塵、鋼結構打砂除銹、墻面打磨等7粉塵排放。適用的法律法規有《中華人民共和國環境保護法》、《河南省建設項目環境保護條例》、《粉塵危害分級監察規定》。

項目對施工時對現場道路進行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止土方及輕質、粉質材料作業，粉塵作業采取搭設防護棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。符合法規、標準和相關方要求。

2、職業健康安全合規性評價： a個人勞動安全意識

項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產的勞動防護用品，基本符合《勞動法》、《女職工勞動保護規定》、《安全生產法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《中華人民共和國工會法》等法規標準要求。

b、安全生產方面合規性評價：

項目已建立相應的管理制度，對施工過程中安全生產都能遵照法規執行，基本符合《中華人民共和國安全生產法》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《建設工程安全生產管理條例》、《建筑安全生產監督管理規定》、《建筑施工企業主要負責人、項目負責人和安全生產管理人員安全生產考核管理暫行》、《建筑施工企業安全生產許可證管理規定實施意見》、《建筑施工企業安全生產管理機構設置及專職安全生產管理人員配備辦法》、《危險性較大工程安全專項施工方案編制及專安論證審查辦法》等法律法規要求。

3、合同方面合規性評價

分局根據公司規定，對施工項目關于合同方面的規定都能遵照法律法規執行，基本符合《合同法》、《招投標法》。

五、評價結論

分局和項目部都能夠有效遵循法律法規進行施工，未發生重大安全生產事故，未發生環境擾民事件，無個人或單位投訴，無環境污染事件發生。未發生塵肺病、傳染病及其他衛生防疫問題事件，各項目的環境行為符合法律法規和環境要求，對于合規性評價分析所確定的薄弱環節，分局將制定改進措施，以持續改進分局的安全管理績效。對在合規性證據收集過程中發現的不符合，各項目均能夠及時組織原因分析，立即制定措施和組織實施糾正，通過對糾正結果的考核，表明糾正措施制訂是適宜的，執行結果是有效的。對公司的環保意識和環境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

六、存在的問題及整改措施

1、分局及項目部在對施工現場的安全檢查中，往往只關注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細微安全隱患的查改，今后要加強全面仔細的安全檢查力度，關注細節，及時消除各種安全隱患；分局和各項目部在應急救援響應方面缺少演練，應定期實施二級應急響應演練確保生產安全。

2、各項目部制定了節能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標準，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

3、項目部部分管理人員對標準理解不透，學習不到位，對環境因素的識別和評價方法不能熟練應用，重現場管理，輕紀錄管理，要加強培訓學習。

4、通過對項目部經常在生產、工作中長期接觸粉塵作業的人員進行檢查和調查，雖然采取了一定的有效的防護措施和醫療保健措施，但員工怕麻煩、缺乏自覺性，要求今后要提高員工的自我防護意識和現場監督檢查。

第三篇：合規性評價報告

合規性評價報告

一、評價目的

環境管理體系運行過程中對法律法規遵循情況的評價分析。

二、評價范圍

在辦公和施工過程中所產生的環境因素。

三、評價依據

1、體系標準

2、管理手冊、程序文件、管理辦法

3、相關法律法規和標準

四、評價時間

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

五、評價組成員 評價組長：XXX 成 員：XXX

六、評價過程綜述

評價組成員針對《環境因素清單》中的82項環境因素進行了法律法規遵循情況的合規性評價，其中重點評價了《重要環境因素清單》中的7項環境因素。

1、固體廢棄物排放：

存在的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、木屑、施工廢焊條頭焊渣、廢棄石膏板、廢棄龍骨、吊件、連接件、角鋼、槽鋼、方管、釘、電焊條、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、運輸遺灑、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具的廢棄共20項環境因素。適用的法律法規有：《遼寧省固體廢物污染環境防治辦法》、《城市建筑垃圾管理規定》、《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《建設工程施工現場管理規定》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《遼寧省環境保護條例》。行政部制定了《固體廢棄物管理辦法》，在辦公區域和施工現場都設立了分類排放場所，垃圾排放委托相關方進行，識別的20項環境因素符合要求。

2、危險化學品的貯存和排放：

危險化學品的貯存有：庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑、乙炔和氧氣瓶。危險廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓、磁盤共17項環境因素。適用的法律法規有：《遼寧省固體廢物污染環境防治辦法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《城市建筑垃圾管理規定》、《國家危險廢物名錄》、《遼寧省環境保護條例》、《危險化學品安全管理條例》、《遼寧省污水與廢氣排放標準》。制定了《危險化學品控制管理辦法》，行政部編寫控制油品、化學品的泄漏的管理方案，設置了化學危險品的購置和發放記錄，電腦復印機耗材由供應商負責回收，識別的17項環境因素符合要求。

3、噪聲排放：

噪聲排放有：切割機作業、電具切割線槽、直排式氣槍釘飾面板、沖擊鉆作業、電錘打眼作業、理石墻地磚現場切割、力工砸墻、木工使用電鋸作業、理石雕刻作業、車輛噪聲排放共10項環境因素。適用的法律法規有：《遼寧省城市環境噪聲管理暫行規定》、《建筑施工場界噪聲限值》、《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》。項目部在強噪聲施工過程中避開在夜間施工，嚴格執行《噪聲控制管理辦法》，均未發生噪聲擾民事件，10項目環境因素符合要求。

4、能源資源的使用和消耗：

存在有：辦公生活用水的消耗、辦公生活用電的消耗、辦公用品的消耗、施工臨時用水處水的消耗、施工用電的消耗、建材的消耗共6項。適用的法律法規有：《節約用電管理辦法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《污水綜合排放標準》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。制定了《水污染控制管理辦法》、《施工用電管理辦法》、《節能降耗管理辦法》，教育員工節約用水、用電，并制定了購買節約型水龍頭管理方案，對辦公用品實施定額發放，6項環境因素符合要求。

5、甲醛、苯釋放：木工板材粘潔、人造木板及飾面人造板裝修、水性涂料、水性膠粘劑和水性處理劑作業；庫房貯存地毯、地毯稱墊、壁紙、聚氯乙烯卷材地板、人造板、庫房貯存油漆、涂料、膠粘劑共13項。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各項目部通過各項原材料的檢測報告，對材料的污染進行控制，未發生材料污染事件，13項環境因素符合要求。

6、緊急情況和事件：辦公場地發生火災、焊接作業中發生火災、乙炳瓶爆炸、庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑發生火災共7項環境因素。適用的法律法規有：《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》。編寫了應急準備和響應控制預案，行政部編寫了預防火災、爆炸發生的環境管理方案，如預緊急事件按預案執行。7項環境因素符合要求。

七、環境管理方案實施情況報告

本制定了：預防火災、爆炸的發生，購買節約型水龍頭，采購PVC裝飾膠片，控制油品、化學品的泄漏共4項管理方案，在施工過程中有效的控制了環境因素，完成目標、指標情況較好，資金管理到位，管理措施有效。

八、環境管理分析的報告

自環境管理體系運行以來，針對ISO14001：2004標準、三整合管理手冊、程序文件、管理辦法及法規和其他要求，人力資源部舉行了多次培訓，使節能降耗、環境保護的觀念深入貫徹到每個員工，在每個施工過程中都體現節能降耗、環境保護的理念，環境管理體系在公司覆蓋范圍內運行基本有效。

九、存在的薄弱環節及改進的建議

1、部分部門和項目部對標準理解不透，學習不到位，對環境因素的識別和評價方法不能熟練運用，建議舉辦標準培訓。

2、項目部的施工過程中存在一些強噪聲，如切割機作業、沖擊鉆作業。建議盡量避免在夜間和生活區一側使用，減少噪聲污染。

十、環境合規性評價結論

各部門都能夠有效遵循法律法規進行施工，未發生過環境擾民事件，未有單位和個人投拆，無環境污染事件發生，各單位的環境行為基本符合環境法律法規和環境要求。對在合規性證據收集過程中發現的不符合，責任部門能夠及時分析原因，制定和實施糾正即糾正措施，對環保意識和環境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

通過合規性評價分析，在未來的工作中，將進一步改進工作中存在薄弱環節，以持續改進環境管理績效。

2015年10月27日

第四篇：合規性評價報告

合規性評價報告

評價時間：2013年12月20日

一、法律法規收集情況

本企業自建立管理體系以來，一直致力于相關法律、法規以及國家標準的收集，各相關部門根據自身業務需要，收集了一定數量的與其工作相關的法律法規，編制了《法律法規及其他要求清單》, 目前

共收集EMS相關法律、法規和相關要求29件，OHSAS相關法律、法規和相關要求22件。

二、法規遵守情況

EMS:

企業自建立以來遵守國家和地方有關的環境法律法規，未發生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規定進行處理；生產過程中基本達到無塵操作；企業有相關的能源管理制度，配備具有一定能源消耗知識的能源管理人員，企業對主要耗能設備配備有相應的計量器具，企業對主要耗能設備制定出能源消耗定額，并根據定額按月考核。

本市環境保護局為企業出具了環境守法證明，證明企業遵守環境法律法規，未發生過違反環境法律法規的情況。

OHSAS:

企業現建有完整的安全教材并且每年組織對企業人員進行安全消防知識培訓，并制定出切實可行的培訓計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度，防火安全責任制；按要求配置消防器材，設立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行巡檢。企業產品生產及安裝按國家相應標準操作；企業設有義務消防組織。

企業建立健全了勞動保護制度，按規定配發勞保用品，遵守生產過程中的安全防護規定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產中各種特種作業設備定期安檢，確保設備完好；生產部定期對生

產現場進行檢查，如發現安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。

三、守法評價

通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業在法律法規和相關要求方面，很好的遵守了法律法規的要求，不存在違法現象。

評價人簽字：

2013.12.20

第五篇：合規性評價報告

合規性評價報告

共1頁第1頁

一、法律法規收集情況

本企業自建立管理體系以來，一直致力于相關法律、法規以及國家標準的收集，各相關部門根據自身業務需要，收集了一定數量的與其工作相關的法律法規，編制了《法律法規及其他要求清單》, 目前共收集EMS相關法律、法規和相關要求29件，OHSAS相關法律、法規和相關要求22件。

二、法規遵守情況

EMS:

企業自建立以來遵守國家和地方有關的環境法律法規，未發生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規定進行處理；生產過程中基本達到無塵操作；企業有相關的能源管理制度。

本市環境保護局為企業出具了環境守法證明，證明企業遵守環境法律法規，未發生過違反環境法律法規的情況。

OHSAS:

企業現建有完整的安全教材并且每年組織對企業人員進行安全消防知識培訓，并制定出切實可行的培訓計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度；按要求配置消防器材，設立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行點檢。企業產品生產及安裝按國家相應標準操作。

企業建立健全了勞動保護制度，按規定配發勞保用品，遵守生產過程中的安全防護規定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產中各種特種作業設備定期安檢，確保設備完好；生產部定期對生產現場進行檢查，如發現安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。

三、守法評價

通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業在法律法規和相關要求方面，很好的遵守了法律法規的要求，不存在違法現象。

編寫：2013.12.20