第一篇：八分公司合規(guī)性評價報告

八分公司合規(guī)性評價

一、評價目的

環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中對法律法規(guī)及市府相關(guān)規(guī)定遵循情況的評價分析和改進(jìn)。

二、評價范圍

在辦公和施工過程中所產(chǎn)生的并應(yīng)關(guān)注的環(huán)境因素。

三、評價依據(jù)

1、ISO9001：2000、ISO14001－2004、GB/T28001－2001

2、管理手冊、程序文件、管理制度

3、相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

4、其他要求

四、評價時間

2009.7~2010.6

五、評價成員

評價組長：張俊

成員：張根富、王貴福、周東華、陳崗、徐耀昌、殷敏、徐曉明

六、評價綜述

1、重要環(huán)境因素管控的合規(guī)性評價

⑴“專項申報許可”：八分公司所承接的所有項目均已辦理環(huán)境備案、消防申報、施工渣土清理申報，施工排污申報，工地食堂衛(wèi)生許可手續(xù)等，還包括將辦公室墨盒、日光燈燈管、電池等污染物進(jìn)行集中送公司處置。

⑵環(huán)保設(shè)備設(shè)施配置：八分公司在所開工項目中均已實行施工現(xiàn)場圍欄封閉施工，施工現(xiàn)場按生活垃圾和建筑垃圾分別給不同的具有資質(zhì)的處置單位處置，并訂立協(xié)議。混凝土施工的污水已設(shè)立三級排方沉淀池，食堂生活污水設(shè)隔油池，均有清理記錄，工地木工棚等噪聲源已實行封閉防噪聲，現(xiàn)場出入口設(shè)立車輛沖洗處，施工現(xiàn)場，按照規(guī)定已配置滅火器具，節(jié)水和節(jié)電器具。

⑶監(jiān)視與測量: 能定期對施工場所的廢水排放，噪聲進(jìn)行自測并有測試記錄。

（4）記錄: 施工現(xiàn)場和分公司基地有水電消耗記錄。并按公司下達(dá)的指標(biāo)進(jìn)行了考核。

以上環(huán)保設(shè)備設(shè)施配置和檢測結(jié)果均能滿足法律法規(guī)要求。

2、預(yù)防與控制

分公司及項目部已建立綠色施工領(lǐng)導(dǎo)組織并落實主要領(lǐng)導(dǎo)，已明確相關(guān)人員的職責(zé)，在管理控制方面，在分公司目標(biāo)指標(biāo)方案中已對揚(yáng)塵，噪聲，廢水等污染預(yù)防制定了專項措施加以控制。

3、節(jié)能降耗管理合規(guī)性評價

八分公司對節(jié)能降耗按照<<中華人明共和國節(jié)約能源法>>和<<上海市建筑節(jié)能管理辦法>>及<<滬建安質(zhì)監(jiān)[2006]第93號上海市創(chuàng)建節(jié)約型工地指導(dǎo)意見（試行）>>和<<滬建安質(zhì)監(jiān)[2009]第53號關(guān)于貫徹《綠色施工導(dǎo)則》深化節(jié)約型工地創(chuàng)建工作的補(bǔ)充意見（試行）>>的規(guī)定在所屬的工地全面推進(jìn)節(jié)能降耗工作，其中，在2009年7月~2010年6月內(nèi)辰山植物園、七寶35#地塊和金陵三區(qū)二期項目通過了綠色工地外審，金陵三區(qū)一期、康橋6#地塊、中國無線電研究所、七寶187、森林半島、長風(fēng)娛樂中心項目已通過節(jié)約型工地的外審。

七、存在的問題和改進(jìn)的要求

1、一線施工人員對法律法規(guī)的熟悉程度不夠。

2、對施工現(xiàn)場的環(huán)境控制不穩(wěn)定呈現(xiàn)忽上忽下的趨勢。對上述存在的問題，要加強(qiáng)宣傳力度，爭取在外審之前，消除施工人員對法律法規(guī)的盲點(diǎn)，對施工現(xiàn)場的環(huán)境控制要嚴(yán)加把關(guān)，一絲不茍，以旺盛的熱情迎接一體化貫標(biāo)外審的到來。

八分公司

2010．6

第二篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、評價等方面提出了細(xì)致、明確的要求，并進(jìn)行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進(jìn)行識別，公司技術(shù)工程部、運(yùn)行管控部負(fù)責(zé)整理、歸類，公司評價小組進(jìn)行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，同時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險的依據(jù)，在運(yùn)行中加以貫徹和應(yīng)用。

2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，由公司運(yùn)行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標(biāo)進(jìn)行了分解，編制了公司《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案》，劃分了職責(zé)，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進(jìn)行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標(biāo)和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準(zhǔn)繩，有效地進(jìn)行運(yùn)行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運(yùn)行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進(jìn)行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀(jì)守法、依法辦事為原則，擴(kuò)大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）

揚(yáng)塵控制方面：對水泥砂子進(jìn)行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運(yùn)，不凌空拋灑，用水泥袋清運(yùn)垃圾、對抹灰打底子制造的揚(yáng)塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強(qiáng)噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強(qiáng)人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標(biāo)識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）

能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》和《勞動法》的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認(rèn)真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達(dá)標(biāo)率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機(jī)具的使用嚴(yán)格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護(hù)完好嚴(yán)密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。

8）現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強(qiáng)工人遵章守紀(jì)的教育，基本都能做到正確使用勞動防護(hù)用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進(jìn)行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達(dá)到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進(jìn)行糾正和驗證，嚴(yán)格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運(yùn)行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達(dá)到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。

二、質(zhì)量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴(yán)格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴(yán)格按照經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)的施工圖紙進(jìn)行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標(biāo)準(zhǔn)程序辦理，簽認(rèn)手續(xù)齊全。對全體施工人員進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進(jìn)場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責(zé)任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準(zhǔn)備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進(jìn)行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。

3、工程驗收中，嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》和《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)》，對分部分項工程進(jìn)行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴(yán)格按照、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達(dá)到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認(rèn)為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。

但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產(chǎn)等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護(hù)設(shè)施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應(yīng)付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產(chǎn)和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術(shù)措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強(qiáng)，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進(jìn)一步提高，在今后體系運(yùn)行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第三篇：公司合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規(guī)和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規(guī)的識別、應(yīng)用、監(jiān)測、評價等方面提出了細(xì)致、明確的要求，并進(jìn)行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結(jié)一下：

一、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方面

1、根據(jù)公司污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)及遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環(huán)境因素、危險源進(jìn)行識別，公司技術(shù)工程部、運(yùn)行管控部負(fù)責(zé)整理、歸類，公司評價小組進(jìn)行評價，確定出公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，同時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別，掌握控制重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險的依據(jù)，在運(yùn)行中加以貫徹和應(yīng)用。

2、在與顧客、供應(yīng)商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環(huán)境、安全方針，通過合同或簽定環(huán)保、安全協(xié)議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關(guān)部門獲取的基礎(chǔ)上，主管部門建立了公司適用的法律法規(guī)和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發(fā)到各部門和項目部，由各有關(guān)單位識別出適用于自己本單位的法律法規(guī)和其他要求并建立清單，并配備重要的法規(guī)文件版本。

4、為更好地體現(xiàn)公司的管理方針，有效控制公司重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險，由公司運(yùn)行管控部、技術(shù)工程部分別組織對公司的環(huán)境、健康安全目標(biāo)進(jìn)行了分解，編制了公司《環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案》、《職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案》，劃分了職責(zé)，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進(jìn)行了資金分配。項目部則在此基礎(chǔ)上，制定了項目部的環(huán)境、安全目標(biāo)和管理方案，以法律法規(guī)和其他要求為準(zhǔn)繩，有效地進(jìn)行運(yùn)行控制和監(jiān)測。

5、在體系建立和運(yùn)行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進(jìn)行法律法規(guī)意識方面的培訓(xùn)宣傳，以遵紀(jì)守法、依法辦事為原則，擴(kuò)大法規(guī)的獲取渠道，逐步提高企業(yè)對法規(guī)的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規(guī)，主控部門將收集到的和下載的法規(guī)以電子版的形式傳遞到相關(guān)單位，做到動態(tài)管理，發(fā)生變化時就隨時更新。

1）揚(yáng)塵控制方面：對水泥砂子進(jìn)行遮蓋，施工垃圾按規(guī)定清運(yùn)，不凌空拋灑，用水泥袋清運(yùn)垃圾、對抹灰打底子制造的揚(yáng)塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強(qiáng)噪聲設(shè)備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強(qiáng)人員教育，防止人為噪聲的產(chǎn)生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標(biāo)識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）能源資源消耗方面：制定節(jié)水節(jié)電措施和材料節(jié)約措施。能作到優(yōu)材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現(xiàn)象。

5）以《安全生產(chǎn)法》、《建筑法》和《勞動法》的相關(guān)要求為指導(dǎo)思想，認(rèn)真落實建設(shè)部和市政府及市建委的安全標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和規(guī)范的要求，在安全生產(chǎn)和文明施工方面取得了很好的效果。自查達(dá)標(biāo)率100％，到現(xiàn)在無重大安全事故。

6）現(xiàn)場小型機(jī)具的使用嚴(yán)格執(zhí)行部頒規(guī)范和市建委安全防護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。作業(yè)面、孔洞、臨邊防護(hù)完好嚴(yán)密。

7）一線工人均經(jīng)過安全消防的入場培訓(xùn)，考試合格允許施工。8）現(xiàn)場的安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備等必須經(jīng)過驗收后才允許使用。

9）加強(qiáng)工人遵章守紀(jì)的教育，基本都能做到正確使用勞動防護(hù)用品，不在現(xiàn)場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產(chǎn)。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛(wèi)生應(yīng)急預(yù)案，針對預(yù)案公司和項目部進(jìn)行了培訓(xùn)和應(yīng)急事故的演習(xí)，使廣大職工或益不少，達(dá)到了法規(guī)的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測檢查，對發(fā)生的不符合進(jìn)行糾正和驗證，嚴(yán)格執(zhí)行獎罰規(guī)定。

9、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系提出了“合規(guī)性評價”的要求，我們要求相關(guān)單位在建立法規(guī)清單時，要識別出與自身環(huán)境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環(huán)境因素和重大風(fēng)險之間建立對應(yīng)關(guān)系，并關(guān)注各條款與實際運(yùn)行情況對比后的符合程度，對出現(xiàn)的不符合采取糾正措施，通過“合規(guī)性評價”，達(dá)到對環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。

二、質(zhì)量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規(guī)程規(guī)范及法規(guī)有效版本，在施工過程控制中，加

大檢查力度，嚴(yán)格執(zhí)行《建筑法》對施工單位質(zhì)量管理相應(yīng)條款的規(guī)定，對承包工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)。自覺接受上級行政主管部門的監(jiān)督管理。嚴(yán)格按照經(jīng)上級主管部門審查批準(zhǔn)的施工圖紙進(jìn)行施工。執(zhí)行開工前圖紙會審制度，對工程設(shè)計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應(yīng)規(guī)范、規(guī)定按標(biāo)準(zhǔn)程序辦理，簽認(rèn)手續(xù)齊全。對全體施工人員進(jìn)行相應(yīng)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并對規(guī)定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進(jìn)場見證取樣復(fù)試的材料執(zhí)行相應(yīng)規(guī)范規(guī)定，送具有相應(yīng)資質(zhì)的質(zhì)量檢測單位進(jìn)行檢測。建立健全施工質(zhì)量檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。建立健全崗位質(zhì)量責(zé)任制，并執(zhí)行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由項目經(jīng)理根據(jù)企業(yè)法定代表人的授權(quán)，對施工項目自開工準(zhǔn)備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業(yè)人員嚴(yán)格按照操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書和技術(shù)交底文件的相關(guān)要求進(jìn)行施工，確保過程產(chǎn)品質(zhì)量。

3、工程驗收中，嚴(yán)格執(zhí)行《建筑工程施工質(zhì)量驗收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》和《建筑裝飾裝修工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)》，對分部分項工程進(jìn)行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴(yán)格按照、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務(wù)達(dá)到法律法規(guī)、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認(rèn)為公司在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方面總體上是符合上級有關(guān)部門制定、頒布的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求的，沒有違法違規(guī)的現(xiàn)象。在質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。但我們發(fā)現(xiàn)，在執(zhí)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、以及法規(guī)的培訓(xùn)和應(yīng)用方面還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)，主要是部分職工特別是個別領(lǐng)導(dǎo)的對執(zhí)行法律法規(guī)的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節(jié)約，以及對現(xiàn)場環(huán)境、安全生產(chǎn)等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現(xiàn)場必要的防護(hù)設(shè)施投入不夠，現(xiàn)場存在著許多應(yīng)付現(xiàn)象，直接威脅著安全生產(chǎn)和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術(shù)措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強(qiáng)，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致現(xiàn)場防護(hù)設(shè)施落實不到位等。我們也發(fā)現(xiàn)各單位執(zhí)行法律法規(guī)的力度不盡相同，遵規(guī)守法的意識還有待于進(jìn)一步提高，在今后體系運(yùn)行中，我們還需加大監(jiān)督和檢查的力度，使執(zhí)行法律法規(guī)成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效。

第四篇：2014公司合規(guī)性評價匯總報告

上海建工五建集團(tuán)有限公司

第八工程公司

公司合規(guī)性評價匯總報告

一、評價目的

通過對公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程適用的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況的評價分析和改進(jìn)，實現(xiàn)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全的方針和目標(biāo)，以及管理承諾。

二、評價范圍

工程公司和各施工現(xiàn)場活動所產(chǎn)生的環(huán)境因素。即：廢水排放、揚(yáng)塵排放、噪聲排放、建筑垃圾（有害廢棄物）排放、使用材料、綠色施工節(jié)能降耗等控制。施工現(xiàn)場危險性較大分項工程所涉及的“五大傷害”即：高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機(jī)械傷害、坍塌事故的危險源控制。

評價依據(jù)

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：（管理手冊、管理制度）

4、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理適用的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

5、其他要求（上海安質(zhì)監(jiān)站的環(huán)境文明施工、節(jié)能降耗的工作要求;上海市人民政府關(guān)于加強(qiáng)本市建筑垃圾和工程渣土處置管理的通告等）

四、評價時段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、評價成員 組長：張 俊

組員：田艷雯、劉 炯、徐曉明、王貴富、陳夏芬、周東華、陳崗、周東華、張鴻發(fā)、陳和平、鈕明、徐蔚強(qiáng)、楊 俊。

六、評價綜述

在工程公司（項目部）共同努力下，工程公司相關(guān)施工和活動場所以環(huán)境、職業(yè)健康安全方針為指導(dǎo)思想，通過環(huán)境目標(biāo)在各職能層次的分解 制定，在環(huán)境管理體系的運(yùn)行中，應(yīng)用適用的法律法規(guī)，實現(xiàn)了預(yù)防環(huán)境污染的承諾主要表現(xiàn)如下：

一、環(huán)境管理合規(guī)性

1、專項申報許可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程開工前組織進(jìn)行以下的排污申報和施工許可。

a)項目部向水務(wù)部門申報施工污水、生活污水的排放，并繳納排污費(fèi)。b)項目部按建設(shè)單位向工程所在地的區(qū)(縣)市容環(huán)衛(wèi)管理部門申報辦理的渣土處置證，執(zhí)行渣土運(yùn)輸管理聯(lián)單制度。簽發(fā)四聯(lián)單，明確建筑渣土出土量、出土?xí)r間、承運(yùn)車船號牌、運(yùn)輸線路、處置場所等事項。

c)項目部與地區(qū)的環(huán)衛(wèi)部門聯(lián)系申報建筑和生活垃圾的外運(yùn)申請，并雙方訂立垃圾清運(yùn)消納協(xié)議，繳納清運(yùn)費(fèi)用，d)項目部開工以前向地區(qū)衛(wèi)生管理部門和建工集團(tuán)總公司申報食堂衛(wèi)生許可，并獲得二級食堂衛(wèi)生許可證、炊事人員經(jīng)過體檢合格持證上崗。

e)項目部每逢夜間施工時，都能做到提前三天向環(huán)保部門提出許可申請，獲取夜間施工許可證，并向社區(qū)告知，張掛夜間施工告示牌。

2、環(huán)保設(shè)施的配置

根據(jù)法律、法規(guī)對施工現(xiàn)場的環(huán)保要求，工程公司項目部在施工準(zhǔn)備階段和施工過程變化的情況下都能安排配置環(huán)保的設(shè)施。如，施工現(xiàn)場采用混凝土磚墻或彩鋼板進(jìn)行圍檔封閉，現(xiàn)場設(shè)置建筑和生活垃圾的堆放點(diǎn)，以及危險品倉庫，混凝土施工產(chǎn)生的廢水設(shè)置三級沉淀池，食堂設(shè)隔油池，為降低木工機(jī)具的噪聲排放，設(shè)置木工間并遠(yuǎn)離居民區(qū)，配備車輛沖洗設(shè)備對進(jìn)出土方車輛實施清潔沖洗，施工現(xiàn)場樓層、腳手架以及動火場所都配備清水、泡沫滅火機(jī)，變電間配置干粉滅火機(jī)，高層建筑或大型的建筑工程配置消防水源系統(tǒng)，工地食堂已全面改用油灶炊事。辦公、生活區(qū)安裝節(jié)水龍頭率95%，節(jié)能燈具95%，現(xiàn)場、食堂、生活區(qū)、辦公場所安裝用 電用水計量表，進(jìn)行分路計量統(tǒng)計和分析。

3、監(jiān)視和測量

工程公司對環(huán)境管理的監(jiān)測以項目部自查、工程公司監(jiān)督檢查抽查的方法進(jìn)行監(jiān)視和測量，必要時請第三方進(jìn)行監(jiān)測。2013年7月-2014年6月工程公司對在建工程進(jìn)行廢水排放、噪聲排放的監(jiān)測，其中廢水排放PH值平均值7.5。晝間噪聲排放平均值68.9dB；晚間噪聲排放項目自測54dB，均達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)。

4、環(huán)境管理績效

2013年7月-2014年6月，在工程公司領(lǐng)導(dǎo)的重視和全體員工的共同努力下，實現(xiàn)了工程公司建立的環(huán)境目標(biāo)，具體表現(xiàn)為以下方面的績效。

a)2013年下半年新建海航總部辦公樓項目、中國電信IDC業(yè)務(wù)用房項目獲得上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地

b)2014年上半年七寶35#B塊通過上海綠色施工節(jié)約型工地樣板工地審核

c)施工過程中沒有接到社會相關(guān)方的嚴(yán)重投訴。

二、職業(yè)健康安全合規(guī)性

1、施工專項施工方案（安全措施）審批

工程公司危險性較大的分部分項工程策劃確定專項施工方案予以審批，對超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案組織專家論證，認(rèn)真修改回復(fù)并交監(jiān)理確認(rèn)。

a)基坑支護(hù)及開挖專項施工方案 b)高大模板工程專項施工方案 c)臨時施工用電專項施工方案 d)起重吊裝專項施工方案

e)腳手架（落地式鋼管腳手架、附著式升降腳手架,包括整體提升與分片式提升、懸挑式腳手架、吊籃腳手架、自制卸料平臺、移 動操作平臺、新型及異型腳手架工程、市政高架橋防撞墻施工腳手架及措施）專項施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墻的安裝施工專項施工方案

h)鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程專項施工方案。i)預(yù)應(yīng)力結(jié)構(gòu)張拉施工專項方案

j)采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備專項施工方案 k)塔式起重機(jī)(移動式、附著式)拆裝。l)外用電梯(人貨兩用電梯)。m)物料提升機(jī)(龍門架、井字架)

2、職業(yè)健康安全管理

工程公司建立《危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施確定制度》辨識、風(fēng)險評價可能的危害因素。項目部以此結(jié)合工程特點(diǎn)進(jìn)行工程危險源辨識風(fēng)險評價和控制措施的確定。根據(jù)高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機(jī)械傷害、坍塌事故特點(diǎn)策劃確定安全技術(shù)措施。建立以下管理制度實施職業(yè)健康安全的三級管理。

《安全生產(chǎn)責(zé)任制》

《安全生產(chǎn)、文明施工獎罰制度》 《環(huán)境因素識別和評價制度》 《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理制度》 《施工現(xiàn)場安全設(shè)施管理制度》 《生產(chǎn)工作場所環(huán)境監(jiān)測管理制度》 《施工現(xiàn)場消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》 《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理制度》

《員工勞動保護(hù)與職業(yè)病防治管理制度》 《施工現(xiàn)場生活衛(wèi)生管理制度》

3、職業(yè)健康安全績效

2013年7月-2014年6月獲得職業(yè)健康安全績效如下： a)沒有發(fā)生無主責(zé)的安全事故；

b)沒有發(fā)生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化優(yōu)良率100% d)個項目通過安保體系外審，推行安保體系100 %。e)2013年7月-2014年6月獲上海區(qū)級文明工地3個。

三、存在的問題和改進(jìn)要求

我公司在組織工程施工過程和相關(guān)活動中基本能遵守法律法規(guī)和其他要求，并取得一定的環(huán)境管理和職業(yè)健康管理績效，但同時也存在以下需要改進(jìn)的問題：

a)安全文明施工管理水平參差不一，分包自帶施工機(jī)具管理并嚴(yán)格。b)施工現(xiàn)場防揚(yáng)塵措施的落實和管理。

上海建工五建集團(tuán)有限公司

第八工程公司 2014年7月7日

第五篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認(rèn)證|舉報|字號 訂閱

合規(guī)性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境及GB/T18001-2001職業(yè)健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，2012年6月預(yù)審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業(yè)健康安全體系，于是，我們進(jìn)行換版培訓(xùn)和內(nèi)審。到目前，體系運(yùn)行3個月，換版也運(yùn)行半個多月，體系運(yùn)行正常。

根據(jù)BSI預(yù)審核整改要求，我們下發(fā)了《預(yù)審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進(jìn)行法律法規(guī)篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對性進(jìn)行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評結(jié)果，結(jié)合公司重點(diǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)分析，于7月2日完成大橡塑公司合規(guī)性評價工作，形成本合規(guī)性評價報告。

本次合規(guī)性評價主要依據(jù)GBT28001—2011和GBT24001—2001標(biāo)準(zhǔn)和程序文件“對重要法律法規(guī)進(jìn)行辨識和評價”。結(jié)合環(huán)境職業(yè)健康安全重要工作，考慮突出重點(diǎn)，我們主要列入十二部分進(jìn)行重點(diǎn)評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規(guī)主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關(guān)法律法規(guī)我們準(zhǔn)備下一步繼續(xù)進(jìn)行評價和分析。合規(guī)性評價報告如下：

一、法律法規(guī)識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進(jìn)行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規(guī)性對照評價，另根據(jù)公司實際擬定下一步我們準(zhǔn)備待修訂文件32項。

二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評價：

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環(huán)保三同時

根據(jù)<環(huán)境評價法> “三同時”制度中規(guī)定“一切新建、改建、擴(kuò)建的基本建設(shè)項目、技術(shù)改造項目、自然開發(fā)項目、以及可能對環(huán)境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設(shè)施和其他環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的” 法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時正處于驗收中，大連市環(huán)保局于6月15日對我公司營城子廠區(qū)重新下達(dá)試生產(chǎn)申請的復(fù)函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產(chǎn)期間。

環(huán)保稽查人員已到現(xiàn)場監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問題，現(xiàn)已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風(fēng)向標(biāo)已安裝，周邊的小學(xué)已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進(jìn)行驗收程序，并且已組織專家將在本月內(nèi)對我公司進(jìn)行驗收評價，預(yù)計7月30日前驗收完畢。

·職業(yè)健康三同時

公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評價（職業(yè)衛(wèi)生三同時驗收）。詳見批復(fù)。

·安全三同時

《安全生產(chǎn)法》第二十四條和遼寧省安全生產(chǎn)條例中規(guī)定：”生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴(kuò)建工程項目的安全設(shè)施，必須與主體工程項目同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機(jī)械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設(shè)項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關(guān)工作，并于2012年12月9日完成了現(xiàn)場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預(yù)驗收報告。在安全驗收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進(jìn)行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗收工作。經(jīng)過主管消防驗收工作人員努力，預(yù)計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內(nèi)完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規(guī)定“按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行消防設(shè)計的建設(shè)工程竣工，依照下列規(guī)定進(jìn)行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規(guī)定的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)申請消防驗收；

（二）其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗收后應(yīng)當(dāng)報公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)備案，公安機(jī)關(guān)消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行抽查。依法應(yīng)當(dāng)進(jìn)行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當(dāng)停止使用。”

我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于2007年9月到2010年10月在甘井子區(qū)營城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產(chǎn)。根據(jù)大連市消防有關(guān)規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業(yè)內(nèi)部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設(shè)備不合格整改，市消防技術(shù)監(jiān)督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補(bǔ)報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復(fù)。截止6月末消防建設(shè)審核已完成 批復(fù)。7月初開始進(jìn)行消防驗收窗口申報，預(yù)計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點(diǎn)：

·生產(chǎn)無廢水排放。污水經(jīng)處理站細(xì)菌處理法處理后中水全部回用。·衛(wèi)生所醫(yī)療廢水進(jìn)行無害化處理后進(jìn)入公司廢水池。·食堂污水經(jīng)隔油池、進(jìn)入化糞池后再進(jìn)入公司廢水池。·浴池廢水經(jīng)沉降池再進(jìn)入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進(jìn)入化糞池。

·食堂隔油池處置后進(jìn)入化糞池，化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。·化糞池定期清理，形成紀(jì)錄。

·公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環(huán)保局定期對污水進(jìn)行檢測，做到達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護(hù)法》、《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)法律法規(guī)。我公司主要做到了：

·生產(chǎn)過程中焊塵經(jīng)過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產(chǎn)過程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達(dá)標(biāo)后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經(jīng)排放檢測做到達(dá)標(biāo)排放。

4、噪聲排放

公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》，我公司主要做到：

·在生產(chǎn)過程中使用的機(jī)械設(shè)備，盡量采用低噪聲機(jī)械設(shè)備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環(huán)境有要求的地方，生產(chǎn)時間只在白天進(jìn)行作業(yè)。

環(huán)保局每年對噪聲進(jìn)行監(jiān)測均為合格，做到噪聲達(dá)標(biāo)排放，滿足法律法規(guī)要求。

5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設(shè)立固定垃圾點(diǎn)和車間內(nèi)部的收集箱，公司主要做到：

·生產(chǎn)過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛(wèi)生所醫(yī)療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進(jìn)行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質(zhì)的合格外包方。

·生活垃圾通過物業(yè)公司進(jìn)行定時清運(yùn)。

·醫(yī)療垃圾及危險固廢如廢機(jī)油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質(zhì)廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進(jìn)行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達(dá)標(biāo)。

7、應(yīng)急響應(yīng) 執(zhí)行國家《大連市應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，建立公司應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，于本于2月、4月、6月分別進(jìn)行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節(jié)能減排

公司執(zhí)行《中華人民共和國節(jié)約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費(fèi)，并進(jìn)行統(tǒng)計分析。

9、清潔生產(chǎn)

公司執(zhí)行《清潔生產(chǎn)法》初步完成清潔生產(chǎn)中期報告，建立10余項清潔生產(chǎn)方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執(zhí)行國務(wù)院《工傷保險條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產(chǎn)責(zé)任制，實施安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災(zāi)、無重大環(huán)境污染、無職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標(biāo)控制內(nèi)，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務(wù)工，也依法進(jìn)行管理。

11、培訓(xùn)

公司執(zhí)行《大連市關(guān)于進(jìn)一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓(xùn)活動。法人代表、主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員全部持證上崗。

12、設(shè)備管理

設(shè)備管理執(zhí)行《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機(jī)、變電所等特種設(shè)備和要害部位全部納入特種設(shè)備管理，人員持證作業(yè)，設(shè)備定期檢測，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。

通過各項監(jiān)測，并對照辨識的法律法規(guī)我們認(rèn)為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項管理中執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、遵守國家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運(yùn)行模式，能嚴(yán)格貫徹 安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級（環(huán)保局、安監(jiān)局、國資委）對公司責(zé)任目標(biāo)考核中全部達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標(biāo)，指標(biāo)分值排在市屬企業(yè)前列。今后公司將按照14001和18001體系標(biāo)準(zhǔn)要求，繼續(xù)落實環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，開展培訓(xùn)活動，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。

評價部門：安技環(huán)保部 評 價 人： 于學(xué)慧 高云 評價指導(dǎo)：王世福（認(rèn)證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日