第一篇：公司合規性評價記錄

XX公司合規性評價報告

XX公司合規性評價小組

XXX年XX月

批準：

校核：

編寫： XXX

XX公司合規性評價報告 合規性評價的目的

確認我公司環境／職業健康安全管理體系法律法規及其他要求的遵循情況，確保環境／職業健康安全管理體系運行符合法律法規及其他要求。2 評價范圍

我公司辦公區域、各項目部生產經營過程中產生的重要環境因素。3 評價依據

a)GBT24001--2004《環境管理體系—標準及使用指南》；GB/T28001—2001《職業健康安全管理體系

規范》；

b)管理手冊、XX公司管理手冊、XX公司體系程序文件、作業文件及相關制度；

c)相關法律法規及其他要求。4 評價時間、評價組成員

評價方式：專題會簽

評價小組成員：組長：XX

副組長XX

成員：XX

評價時間：XXX年XX月 5 合規性評價過程綜述 5.1評價主要內容

為確保我公司對環境因素和危險源的辨識，我公司收集了國家、地方、行業頒布的法律法規及其它管理文件，針對我公司辨識的環境因素和危險源，對有代表性的環境因素和危險源進行了評價。5.2重要環境因素管控的合規性評價 5.2.1廢水、污水排放

存在生活污水(食堂、廁所)排放、水泥及外加劑廢棄漿液向水、土環境排放、砼現場拌制污水排放、攪拌站污水排放等環境因素。

適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《湖南省環境保護條例》、《建筑施工現場環境與衛生標準》、《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市建筑垃圾管理規定》等。

公司機關和各項目制定相應的管理制度，在生活區生活廢水都經沉淀過濾，排入當地排水管道；在施工現場清洗處設立沉淀池，清洗車輛、沖刷攪拌的廢水沉淀后重復利用或排放。嚴格按有關規定進行控制，識別的環境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求。5.2.2 噪聲排放

存在有土石方工程、推土機、挖掘機、裝載機等的噪聲排放、基礎回填打夯機械噪聲、打樁噪聲、砼現場拌制噪聲、混凝土澆筑振動棒噪聲、爆破噪聲、工程鉆探機械噪聲排放等。

適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《建設工程安全管理條例》、《建筑施工現場環境與衛生標準》、《建設工程安全管理條例》、《建筑施工場界噪聲測量方法》、《建筑施工場界噪聲限值》等環境噪聲污染防治法規、標準。

場界噪聲、崗位噪聲由各項目部組織定期進行測定，檢測結果不滿足法規要求的，對產生噪聲的作業場所進行封閉隔離，施工人員佩戴耳罩或對設備進行更新，采用低噪聲設備。項目部在強噪聲施工過程中避開居民休息時間和學生高考、中考期間施工，因工藝要求必須在夜間施工的，向當地環保部門申請經批準后進 行。本評價期內未發生噪聲擾民事件，識別的環境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求。5.2.3 固體廢棄物排放與處理

存在有生活垃圾、建筑垃圾、廢棄渣土等施工固體廢棄物和汽車廢蓄電池、廢電池、廢硒鼓、微機消耗器材、墨盒、日光燈管、廢棄含油機械零部件、廢機油、化學灌漿廢棄漿液等廢棄物的廢棄和處理環境因素和危險源。

適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《關于加強廢棄電子電氣設備環境管理的公告》、《危險化學品安全管理條理》、《國家危險廢物名錄(2008.8.1)》。

公司制定了相應管理制度，在辦公區域和項目現場設立了分類收集場所進行分類收集，可回收廢棄物進行分類回收、不能回收的運至甲方或環保單位指定垃圾場處理；對危險廢棄物分類定點存放，做到統一回收處理，禁止提供或委托給無經營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。識別的環境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求 5.2.4能源資源的適用和消耗

存在辦公生活施工用電、用水消耗，施工用鋼材、水泥、木材料消耗，辦公用紙張消耗等主要環境因素。

適合的法律法規有：《中華人民共和國節約能源法》、《國務院辦公廳關于深入開展全民節能行動的通知》。

各項目施工過程中使用施工定額進行控制，在構件生產加工過程中加強成本控制，嚴格控制資源浪費，對余料進行重復利用。公司制定了《辦公區環境管理辦法》建立辦公用品領用的管理辦法，教育員工節水節電，節約紙張。識別的環 境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求。5.2.5廢氣粉塵排放

有汽車尾氣的排放、土石方工程粉塵、砼現場拌制粉塵排放等環境因素和危險源。

適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《國務院關于加強防塵防毒工作的決定》、《汽車排氣污染監督管理辦法》、《建設工程施工現場管理規定》、《建筑施工現場環境與衛生標準》。

按院制定的《交通安全管理辦法》對車輛進行管理，汽車嚴格按照國家規定進行年檢，排放符合要求。各項目對施工現場粉塵排放制定相關規定進行控制，施工道路進行硬化或半硬化，沙石料堆場和攪拌現場采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止土方及輕質、粉質材料作業，粉塵作業采取搭設防護棚、灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。識別的環境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求。5.2.6火災事故或事件

存在有職工食堂液化氣導致火災爆炸、油漆作業現場發生火災、氧氣瓶、乙炔瓶氣焊作業現場發生火災爆炸、線路老化引發火災等環境因素和危險源。

適用的法律法規有：《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》、《湖南省實施《中華人民共和國消防法(2004年修正本)》辦法、《水電水利工程施工安全防護設施技術規范》。

公司和各項目部制定了《火災事故應急預案》，綜合管理部編寫了《消防安全管理辦法》、《辦公區管理辦法》完善了管理責任制，對火災造成環境因素進行 有效控制，本評價期內未發生火災事故。識別的環境因素和危險源控制符合法規、標準和相關方要求。

5.3 職業健康與安全合規性評價 5.3.1個人勞動防護用品

存在進入施工現場不正確使用個人勞動防護用品、勞動防護用品非合格產品的危險源。

適用的法律法規有：《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、JGJ59-99《建筑施工安全檢查標準》、GB2811—2007《安全帽》、GB 6095—85《安全帶》、GB21147-2007《個體防護裝備防護鞋》、GBll651—89《勞動防護用品選用規則》、GBl2624-2006《勞動防護手套通用技術條件》、GB／T6223—1997《自吸過濾式防微粒口罩》等國家規范要求。

公司和項目部按計劃定時足額為員工提供了由定點廠家生產并經檢測符合標準要求的安全帽、安全帶、勞保鞋、防護手套、護目鏡、防塵口罩等個人勞動防護用品，各項目部對進場員工進行安全教育和培訓，提高了員工正確佩戴和使用個人勞動防護用品的自覺性，識別的危險源控制符合法規標準要求。5.3.2安全防護設施

存在有安全防護設施不全或安全防護設施器材非合格產品的危險源。適用的法律法規有：《中華人民共和國安全生產法》、《建設工程安全生產管理條例》、JGJ 59-99《建筑施工安全檢查標準》、GB2894-2008《安全標志及其使用導則》、GBT3608-2008《高處作業分級》、JGJ80-91《建筑施工高處作業安全技術規范》、JGJ 130-2001《建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術規范》、GB 15831—2006《鋼管腳手架扣件》、GB／T13793-2008《直縫電焊鋼管》、GB／T3092— 1993《低壓流體輸送用焊接鋼管》、JGJ 46-2005《施工現場臨時用電安全技術規范》、GB 6829-86《漏電電流動作保護器》、JB l284-85《低壓斷路器》、GB 13955-92《漏電保護器的安裝和運行》、JGJ 160-2008《施工現場機械設備檢查技術規程》等。

各項目部根據工程施工需要，計劃并采購了符合國家標準的腳手架鋼管、扣件、電纜線、漏電保護器、隔離開關、消防器材等。進入現場使用的安全防護器具及材料有合格證、檢測報告、使用說明書等質量證明文件，符合規范標準要求，施工現場搭建設置的安全防護設施，符合法規要求。識別的危險源控制符合法規標準要求。

5.3.3衛生與職業健康

存在有群體食物中毒、突發性傳染病、職業性疾病的危險源。

適用的法律法規有：《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國職業病防治法》、《中華人民共和國傳染病防治法》、《建設工程安全生產管理條例》、GBT4200-2008《高溫作業分級》、JGJ l46-2004《建筑施工現場環境與衛生標準》等。

各項目部工地都建有食堂、廁所、浴室，制定了食堂飲食衛生管理制度、防暑降溫措施、職業病防控措施。工地現場配備急救箱及常用藥品，指定專人負責進行管理。公司按要求定期組織員工進行體檢，本評價期內未發生群體食物中毒、突發性傳染病和職業病例，識別的危險源控制符合法規標準要求。5.3.4安全生產事故

存在有野外勘探作業(含水上鉆探)、洞探開挖與爆破作業；工程施工現場作業、灌漿工程作業等各類作業過程中容易出現各種安全生產事故的危險源。適合的法律法規有：《中華人民共和國安全生產法》、《民用爆炸物品安全管理條例》、CHECC AQ01-2006《水電勘測設計企業安全生產管理規程》、CHECC AQ02-2006《水電勘測設計企業崗位安全操作規程》、DL／T 5373-2007《水電水利工程施工作業人員安全技術操作規程》、DL／T5371—2007《水電水利土建工程施工安全技術規程》等。

各類現場作業過程未發生任何職業健康安全事故，識別環境因素和危險源及控制措施符合法律和規程規范要求。6 存在的薄弱環節及改進的建議

1、審核時發現公司的法律法規清單中有過期作廢標準規范未進行更新，公司及所屬項目部應設專人對適用的法律法規、標準規范及相關方規定進行收集和跟蹤，及時收集新增和替換的法規、標準、規定，確保其完整性和有效性。

2、公司及項目部在對施工現場的安全檢查中，往往只關注較大的安全隱患，有的時候忽略了對細微安全隱患的查改，今后要加強安全檢查力度，同時注意過程細節，及時消除各種安全隱患，確保生產安全。

3、各項目部制定了節能降耗和成本控制管理制度，但在過程中沒有具體的考核標準，不能在過程中檢驗控制能耗的效果。目前只能從總的成本上反映能耗控制情況。具體的考核辦法還有待于完善。

4、項目部部分管理人員對標準理解不透，學習不到位，對環境因素的識別和評價方法不能熟練應用，重現場管理，輕記錄管理，要加強培訓學習，做好記錄的收集整理工作。

5、公司和項目部雖然采取了一定的有效的防護措施和醫療保健措施，但有極少數員工存在怕麻煩、圖方便，缺乏安全和職業健康的自覺性，偶爾也發生不 戴安全帽進入施工現場或在有粉塵作業區不防塵戴口罩的事件，要求今后在安全教育的同時加大職業病防治知識宣教，提高員工的自我防護意識和加強現場監督檢查考核力度。7 結論

公司各項目部在生產經營活動過程中都能夠有效遵循法律法規，無環境污染事件發生；未發生環境擾民事件，無個人或單位投訴，未發生重大職業健康安全生產事故或事件；未發現職業病例，未發生傳染病及其他衛生防疫問題事件，各部門、項目的環境／職業健康安全行為基本符合法律法規要求。

XXX年XX月XX日

第二篇：公司合規性評價報告

合規性評價報告

根據質量、環境、職業健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規的識別、應用、監測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結一下：

一、環境、職業健康安全管理方面

1、根據公司污染預防、持續改進及遵守法律法規和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環境因素、危險源進行識別，公司技術工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環境因素和重大風險，同時對法律法規和其他要求進行識別，掌握控制重要環境因素和重大風險的依據，在運行中加以貫徹和應用。

2、在與顧客、供應商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環境、安全方針，通過合同或簽定環保、安全協議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關部門獲取的基礎上，主管部門建立了公司適用的法律法規和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發到各部門和項目部，由各有關單位識別出適用于自己本單位的法律法規和其他要求并建立清單，并配備重要的法規文件版本。

4、為更好地體現公司的管理方針，有效控制公司重要環境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術工程部分別組織對公司的環境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環境目標、指標和管理方案》、《職業健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎上，制定了項目部的環境、安全目標和管理方案，以法律法規和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規意識方面的培訓宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規的獲取渠道，逐步提高企業對法規的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規，主控部門將收集到的和下載的法規以電子版的形式傳遞到相關單位，做到動態管理，發生變化時就隨時更新。

1）

揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）

能源資源消耗方面：制定節水節電措施和材料節約措施。能作到優材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現象。

5）以《安全生產法》、《建筑法》和《勞動法》的相關要求為指導思想，認真落實建設部和市政府及市建委的安全標準、規定和規范的要求，在安全生產和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現在無重大安全事故。

6）現場小型機具的使用嚴格執行部頒規范和市建委安全防護標準的要求。作業面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經過安全消防的入場培訓，考試合格允許施工。

8）現場的安全防護設施、設備等必須經過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛生應急預案，針對預案公司和項目部進行了培訓和應急事故的演習，使廣大職工或益不少，達到了法規的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監測檢查，對發生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執行獎罰規定。

9、環境和職業健康安全管理體系提出了“合規性評價”的要求，我們要求相關單位在建立法規清單時，要識別出與自身環境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環境因素和重大風險之間建立對應關系，并關注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現的不符合采取糾正措施，通過“合規性評價”，達到對環境和職業健康安全管理體系持續改進的目的。

二、質量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規程規范及法規有效版本，在施工過程控制中，加大檢查力度，嚴格執行《建筑法》對施工單位質量管理相應條款的規定，對承包工程的施工質量負責。自覺接受上級行政主管部門的監督管理。嚴格按照經上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執行開工前圖紙會審制度，對工程設計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應規范、規定按標準程序辦理，簽認手續齊全。對全體施工人員進行相應規范標準培訓，并對規定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復試的材料執行相應規范規定，送具有相應資質的質量檢測單位進行檢測。建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。建立健全崗位質量責任制，并執行項目經理負責制，由項目經理根據企業法定代表人的授權，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業人員嚴格按照操作規程、作業指導書和技術交底文件的相關要求進行施工，確保過程產品質量。

3、工程驗收中，嚴格執行《建筑工程施工質量驗收統一標準》和《建筑裝飾裝修工程質量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務達到法律法規、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質量、環境和職業健康安全管理方面總體上是符合上級有關部門制定、頒布的法律、法規、標準、規范等要求的，沒有違法違規的現象。在質量、環境和職業健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。

但我們發現，在執行法律法規、標準規范、以及法規的培訓和應用方面還應進一步加強，主要是部分職工特別是個別領導的對執行法律法規的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節約，以及對現場環境、安全生產等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現場必要的防護設施投入不夠，現場存在著許多應付現象，直接威脅著安全生產和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關不嚴，導致現場防護設施落實不到位等。我們也發現各單位執行法律法規的力度不盡相同，遵規守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監督和檢查的力度，使執行法律法規成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質量、環境和職業健康安全績效。

第三篇：公司合規性評價報告

合規性評價報告

根據質量、環境、職業健康安全管理體系標準的要求，公司在建立體系的同時，將遵守法律法規和其他要求作為組織的核心承諾，在法律法規的識別、應用、監測、評價等方面提出了細致、明確的要求，并進行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就簡單地總結一下：

一、環境、職業健康安全管理方面

1、根據公司污染預防、持續改進及遵守法律法規和其他要求的承諾，我們要求各部門和項目部對環境因素、危險源進行識別，公司技術工程部、運行管控部負責整理、歸類，公司評價小組進行評價，確定出公司重要環境因素和重大風險，同時對法律法規和其他要求進行識別，掌握控制重要環境因素和重大風險的依據，在運行中加以貫徹和應用。

2、在與顧客、供應商和分包方的接觸中，積極宣傳公司的環境、安全方針，通過合同或簽定環保、安全協議書的形式對甲乙雙方提出明確的要求。

3、在各有關部門獲取的基礎上，主管部門建立了公司適用的法律法規和其他要求清單，以電子版或文本的形式下發到各部門和項目部，由各有關單位識別出適用于自己本單位的法律法規和其他要求并建立清單，并配備重要的法規文件版本。

4、為更好地體現公司的管理方針，有效控制公司重要環境因素和重大風險，由公司運行管控部、技術工程部分別組織對公司的環境、健康安全目標進行了分解，編制了公司《環境目標、指標和管理方案》、《職業健康安全目標和管理方案》，劃分了職責，提出了具體的管理措施和完成時間，針對全年資金使用計劃，進行了資金分配。項目部則在此基礎上，制定了項目部的環境、安全目標和管理方案，以法律法規和其他要求為準繩，有效地進行運行控制和監測。

5、在體系建立和運行的過程中，我們制定出明確的要求，多次對全員進行法律法規意識方面的培訓宣傳，以遵紀守法、依法辦事為原則，擴大法規的獲取渠道，逐步提高企業對法規的實施和重視程度。

6、為了盡快使全員掌握重要的法律法規，主控部門將收集到的和下載的法規以電子版的形式傳遞到相關單位，做到動態管理，發生變化時就隨時更新。

1）揚塵控制方面：對水泥砂子進行遮蓋，施工垃圾按規定清運，不凌空拋灑，用水泥袋清運垃圾、對抹灰打底子制造的揚塵，定時撒水降塵。

2）噪聲控制方面：對于強噪聲設備封閉使用，有間歇的施工，合理安排作息時間和施工工序，加強人員教育，防止人為噪聲的產生。

3）在固體廢棄物控制方面：實行垃圾分門別類存放，標識清晰。減少固體廢棄物的排放。

4）能源資源消耗方面：制定節水節電措施和材料節約措施。能作到優材不劣用，長料不短用，消除長流水和長明燈現象。

5）以《安全生產法》、《建筑法》和《勞動法》的相關要求為指導思想，認真落實建設部和市政府及市建委的安全標準、規定和規范的要求，在安全生產和文明施工方面取得了很好的效果。自查達標率100％，到現在無重大安全事故。

6）現場小型機具的使用嚴格執行部頒規范和市建委安全防護標準的要求。作業面、孔洞、臨邊防護完好嚴密。

7）一線工人均經過安全消防的入場培訓，考試合格允許施工。8）現場的安全防護設施、設備等必須經過驗收后才允許使用。

9）加強工人遵章守紀的教育，基本都能做到正確使用勞動防護用品，不在現場吸煙，料具碼放整齊不超高、放置合理不影響安全生產。

7、公司和項目部分別制定了安全、消防、衛生應急預案，針對預案公司和項目部進行了培訓和應急事故的演習，使廣大職工或益不少，達到了法規的要求，使守法承諾落實到實處。

8、項目部和工程管理部定期對體系運行情況進行監測檢查，對發生的不符合進行糾正和驗證，嚴格執行獎罰規定。

9、環境和職業健康安全管理體系提出了“合規性評價”的要求，我們要求相關單位在建立法規清單時，要識別出與自身環境行為相適用的具體條款，并將這些條款與已確定的重要環境因素和重大風險之間建立對應關系，并關注各條款與實際運行情況對比后的符合程度，對出現的不符合采取糾正措施，通過“合規性評價”，達到對環境和職業健康安全管理體系持續改進的目的。

二、質量管理方面

1、為新開工項目部備齊所需規程規范及法規有效版本，在施工過程控制中，加

大檢查力度，嚴格執行《建筑法》對施工單位質量管理相應條款的規定，對承包工程的施工質量負責。自覺接受上級行政主管部門的監督管理。嚴格按照經上級主管部門審查批準的施工圖紙進行施工。執行開工前圖紙會審制度，對工程設計圖紙的變更、洽商，按照國家、地方的相應規范、規定按標準程序辦理，簽認手續齊全。對全體施工人員進行相應規范標準培訓，并對規定的崗位做到持證上崗。

2、工程施工過程中，對進場見證取樣復試的材料執行相應規范規定，送具有相應資質的質量檢測單位進行檢測。建立健全施工質量檢驗制度，嚴格工序管理，做好隱蔽工程的質量檢查和記錄。建立健全崗位質量責任制，并執行項目經理負責制，由項目經理根據企業法定代表人的授權，對施工項目自開工準備至竣工驗收，實施全過程、全方位管理。施工管理人員和作業人員嚴格按照操作規程、作業指導書和技術交底文件的相關要求進行施工，確保過程產品質量。

3、工程驗收中，嚴格執行《建筑工程施工質量驗收統一標準》和《建筑裝飾裝修工程質量驗收標準》，對分部分項工程進行抽樣檢驗，對不合格過程，嚴格按照、規范標準進行處理和驗收。建立了回訪保修臺帳，對工程的保修服務達到法律法規、管理體系文件的要求。

通過檢查、分析，我們認為公司在質量、環境和職業健康安全管理方面總體上是符合上級有關部門制定、頒布的法律、法規、標準、規范等要求的，沒有違法違規的現象。在質量、環境和職業健康安全方面基本上能做到有法可依，依法辦事。但我們發現，在執行法律法規、標準規范、以及法規的培訓和應用方面還應進一步加強，主要是部分職工特別是個別領導的對執行法律法規的意識比較淡泊，在能源消耗、材料節約，以及對現場環境、安全生產等方面重視程度不夠，存在著僥幸心理，對施工現場必要的防護設施投入不夠，現場存在著許多應付現象，直接威脅著安全生產和文明施工工作的正常開展。另外，安全技術措施以及專項施工方案的制定不及時，針對性不強，把關不嚴，導致現場防護設施落實不到位等。我們也發現各單位執行法律法規的力度不盡相同，遵規守法的意識還有待于進一步提高，在今后體系運行中，我們還需加大監督和檢查的力度，使執行法律法規成為全體員工的自覺行動，從而取得更好質量、環境和職業健康安全績效。

第四篇：2014公司合規性評價匯總報告

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司

公司合規性評價匯總報告

一、評價目的

通過對公司環境和職業健康安全管理體系運行過程適用的法律法規和其他要求的遵循情況的評價分析和改進，實現公司環境和職業健康安全的方針和目標，以及管理承諾。

二、評價范圍

工程公司和各施工現場活動所產生的環境因素。即：廢水排放、揚塵排放、噪聲排放、建筑垃圾（有害廢棄物）排放、使用材料、綠色施工節能降耗等控制。施工現場危險性較大分項工程所涉及的“五大傷害”即：高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故的危險源控制。

評價依據

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企業標準：（管理手冊、管理制度）

4、環境、職業健康安全管理適用的法律、法規和標準規范

5、其他要求（上海安質監站的環境文明施工、節能降耗的工作要求;上海市人民政府關于加強本市建筑垃圾和工程渣土處置管理的通告等）

四、評價時段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、評價成員 組長：張 俊

組員：田艷雯、劉 炯、徐曉明、王貴富、陳夏芬、周東華、陳崗、周東華、張鴻發、陳和平、鈕明、徐蔚強、楊 俊。

六、評價綜述

在工程公司（項目部）共同努力下，工程公司相關施工和活動場所以環境、職業健康安全方針為指導思想，通過環境目標在各職能層次的分解 制定，在環境管理體系的運行中，應用適用的法律法規，實現了預防環境污染的承諾主要表現如下：

一、環境管理合規性

1、專項申報許可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程開工前組織進行以下的排污申報和施工許可。

a)項目部向水務部門申報施工污水、生活污水的排放，并繳納排污費。b)項目部按建設單位向工程所在地的區(縣)市容環衛管理部門申報辦理的渣土處置證，執行渣土運輸管理聯單制度。簽發四聯單，明確建筑渣土出土量、出土時間、承運車船號牌、運輸線路、處置場所等事項。

c)項目部與地區的環衛部門聯系申報建筑和生活垃圾的外運申請，并雙方訂立垃圾清運消納協議，繳納清運費用，d)項目部開工以前向地區衛生管理部門和建工集團總公司申報食堂衛生許可，并獲得二級食堂衛生許可證、炊事人員經過體檢合格持證上崗。

e)項目部每逢夜間施工時，都能做到提前三天向環保部門提出許可申請，獲取夜間施工許可證，并向社區告知，張掛夜間施工告示牌。

2、環保設施的配置

根據法律、法規對施工現場的環保要求，工程公司項目部在施工準備階段和施工過程變化的情況下都能安排配置環保的設施。如，施工現場采用混凝土磚墻或彩鋼板進行圍檔封閉，現場設置建筑和生活垃圾的堆放點，以及危險品倉庫，混凝土施工產生的廢水設置三級沉淀池，食堂設隔油池，為降低木工機具的噪聲排放，設置木工間并遠離居民區，配備車輛沖洗設備對進出土方車輛實施清潔沖洗，施工現場樓層、腳手架以及動火場所都配備清水、泡沫滅火機，變電間配置干粉滅火機，高層建筑或大型的建筑工程配置消防水源系統，工地食堂已全面改用油灶炊事。辦公、生活區安裝節水龍頭率95%，節能燈具95%，現場、食堂、生活區、辦公場所安裝用 電用水計量表，進行分路計量統計和分析。

3、監視和測量

工程公司對環境管理的監測以項目部自查、工程公司監督檢查抽查的方法進行監視和測量，必要時請第三方進行監測。2013年7月-2014年6月工程公司對在建工程進行廢水排放、噪聲排放的監測，其中廢水排放PH值平均值7.5。晝間噪聲排放平均值68.9dB；晚間噪聲排放項目自測54dB，均達到排放標準。

4、環境管理績效

2013年7月-2014年6月，在工程公司領導的重視和全體員工的共同努力下，實現了工程公司建立的環境目標，具體表現為以下方面的績效。

a)2013年下半年新建海航總部辦公樓項目、中國電信IDC業務用房項目獲得上海綠色施工節約型工地樣板工地

b)2014年上半年七寶35#B塊通過上海綠色施工節約型工地樣板工地審核

c)施工過程中沒有接到社會相關方的嚴重投訴。

二、職業健康安全合規性

1、施工專項施工方案（安全措施）審批

工程公司危險性較大的分部分項工程策劃確定專項施工方案予以審批，對超過一定規模的危險性較大的分部分項工程專項施工方案組織專家論證，認真修改回復并交監理確認。

a)基坑支護及開挖專項施工方案 b)高大模板工程專項施工方案 c)臨時施工用電專項施工方案 d)起重吊裝專項施工方案

e)腳手架（落地式鋼管腳手架、附著式升降腳手架,包括整體提升與分片式提升、懸挑式腳手架、吊籃腳手架、自制卸料平臺、移 動操作平臺、新型及異型腳手架工程、市政高架橋防撞墻施工腳手架及措施）專項施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墻的安裝施工專項施工方案

h)鋼結構、網架和索膜結構安裝工程專項施工方案。i)預應力結構張拉施工專項方案

j)采用新技術、新工藝、新材料、新設備專項施工方案 k)塔式起重機(移動式、附著式)拆裝。l)外用電梯(人貨兩用電梯)。m)物料提升機(龍門架、井字架)

2、職業健康安全管理

工程公司建立《危險源辨識、風險評價和控制措施確定制度》辨識、風險評價可能的危害因素。項目部以此結合工程特點進行工程危險源辨識風險評價和控制措施的確定。根據高處墜落、觸電傷害、物體打擊、機械傷害、坍塌事故特點策劃確定安全技術措施。建立以下管理制度實施職業健康安全的三級管理。

《安全生產責任制》

《安全生產、文明施工獎罰制度》 《環境因素識別和評價制度》 《施工現場安全生產管理制度》 《施工現場安全設施管理制度》 《生產工作場所環境監測管理制度》 《施工現場消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》 《應急準備和響應管理制度》

《員工勞動保護與職業病防治管理制度》 《施工現場生活衛生管理制度》

3、職業健康安全績效

2013年7月-2014年6月獲得職業健康安全績效如下： a)沒有發生無主責的安全事故；

b)沒有發生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生產標準化優良率100% d)個項目通過安保體系外審，推行安保體系100 %。e)2013年7月-2014年6月獲上海區級文明工地3個。

三、存在的問題和改進要求

我公司在組織工程施工過程和相關活動中基本能遵守法律法規和其他要求，并取得一定的環境管理和職業健康管理績效，但同時也存在以下需要改進的問題：

a)安全文明施工管理水平參差不一，分包自帶施工機具管理并嚴格。b)施工現場防揚塵措施的落實和管理。

上海建工五建集團有限公司

第八工程公司 2014年7月7日

第五篇：合規性評價

南京南鋼嘉華新型建材有限公司

合規性評價報告

編制：推進小組 審核：王國軍

批準：

日期：2014/10/8

一、評價時間

2014/10/8

二、參加評價人員： 公司及各部門領導

三、評價目的

公司在環境和職業健康安全管理管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

四、評價范圍

公司及各班組在生產經營過程中產生的各環境因素和影響職業健康安全的因素。

五、評價準則

1、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011；

2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

3、相關法律法規及其他要求。

六、環境管理體系適用法律法規評價綜述：

評價組成員針對環境法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《環境因素清單》中環境因素有關的法律法規條款。

1、固體廢棄物排放：

存在的無毒無害的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設備、建筑垃圾、金屬及其合金、木屑、廢焊條頭焊渣、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具等環境因素。有毒有害的固體廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓等環境因素。主要適用的法律法規有：《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》。

公司制定了有關固體廢棄物管理文件，在生產現場設立了分類排放場所，配置有毒有害固體廢棄物垃圾桶和廢油集中設施，廢棄物的處置委托有資質的相關方進行，有關協議和危險廢棄物轉移單見附件1；固體廢棄物的管理符合上述法律法規的要求。

2、噪聲排放：

主要噪聲排放有：設備運轉噪聲排放、車輛噪聲排放等。適用的法律法規有：《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》、《工業企業廠界環境噪聲排放標準》。《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。通過保持生產現場的設備運轉良好，配套安裝減振設施和加強車間的密閉性來控制和降低噪聲排；在強噪聲工作過程中避開在夜間生產，嚴格執行城市噪聲控制管理辦法，均未發生噪聲擾民事件，定期由環境監測站對廠界噪聲進行監控，每年不定期經環境監測站對廠界噪聲進行監測，結果見附件2；噪聲排放可達到達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》（GB12348-2008）中3類標準。

3、廢水排放：

主要的廢水排放有：生活污水。適用的法律法規有：《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、《污水綜合排放標準》。污水排放均符合國家污水綜合排放標準。

4、廢氣排放：

公司主要的廢氣排放有：粉塵排放。適用的法律法規有：《中華人民共和國大氣染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法實施細則》、《大氣污染物綜合排放標準》；《水泥工業大氣污染物排放標準》結果符合《水泥工業大氣污染物排放標準》（GB4915-2004）表3規定的限值。

5、能源資源的使用和消耗：

主要的能源消耗有：水的消耗、電的消耗、煤氣的消耗、油品的消耗等。適用的主要法律法規有：《節約用電管理辦法》、《中華人民共和國水法》、《節約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節約能源法》、《城市節約用水管理規定》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。公司在能源消耗方面制定了以下措施：

1）、加強能源與生產的緊密結合；

2）、去年制定下發了《能源管理及消耗考核辦法》； 3）、通過工藝改進與過程控制，降低天然氣消耗； 4）、發揮大循環節水作用，推進節水技術進步；

5）、組織實施節能小改小革，減少設備的空耗，提高能源利用水平； 7）、統一更換節能變壓器、節約燈、節能水龍頭等；

6、應急準備和響應：

針對公司可能發生的火災、爆炸、化學品泄漏、環保設施出現故障等潛在的緊急情況，制定的相應的應急預案，可滿足《廢棄危險化學品污染環境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》、《危險化學品安全管理條例》等法律法規的相關要求。

七、安全管理體系適用的法律法規評價綜述：

評價組成員針對職業健康和安全法律法規中適用公司的條款逐條進行合規性評價，其中重點評價了與公司《危險源辨識與風險評價匯總表》中危險因素有關的法律法規條款。

1、特種設備：

公司的特種設備有：起重設備，壓力管道、壓力容器、廠內機動車輛等等（具體見公司特種設備清單）。適用的法律法規主要有：《特種設備安全監察條例》、《起重機械監督檢驗規程》、《氣瓶安全監察規定》、《特種設備目錄》、《特種設備注冊登記與使用管理規則》、《特種作業人員安全技術培訓考核管理辦法》、《壓力管道安全管理與監察規定》、《壓力容器安全技術監察規程》、《特種設備作業人員監督管理辦法》。公司制定了有關特種設備和人員的安全管理規定，和相應崗位的《安全技術操作規程》，公司定期委托具有資質的單位對公司的特種設備進行檢測，結果表明，均達到安全使用標準。公司對特種作業人員持證上崗情況定期檢查，負責委托有資質的培訓機構，定期對公司的特種作業人員進行培訓取證和復審工作。

2、消防安全：

公司共有2個倉庫，1個重點防火單位。適用的法律法規主要有《倉庫防火安全管理規則》、《火災事故調查規定》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《消防監督檢查規定》、《易燃易爆化學物品消防安全監督管理辦法》、《中華人民共和國消防法》、《中華人民共和國消防法釋義》。公司制定了有關消防安全管理文件、《火災爆炸應急預案》，公司定期組織對公司重點防火單位和滅火器進行專項檢查；對過期和失效的消防設施進行及時更換；定期組織《火災爆炸應急預案》的學習培訓和演練工作。

3、職業衛生： 公司可能引起職業病的有害因素有：噪聲、粉塵、振動、高溫等。適用的法律法規主要有《高溫作業分級》、《工業企業設計衛生標準》、《工業企業噪聲控制設計規范》《工業企業照明設計標準》、《工業企業職工聽力保護規范》、《工作場所有害因素職業接觸限值》、《建筑采光設計標準》、《勞動防護用品選用規則》、《生產性粉塵作業危害程度分級》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》、《職業病目錄》、《職業病危害事故調查處理辦法》、《職業病危害項目申報管理辦法》、《職業病危害因素分類目錄》、《職業健康監護管理辦法》、《職業性接觸毒物危害程度分級》、《中華人民共和國職業病防治法》、《勞動防護用品監督管理規定》。公司委托有資質的單位對工作現場進行有毒有害物質監測（見附件），結果表明，均符合國家標準要求。公司定期委托有資質的單位對有毒有害工作崗位人員體檢（見附件），幾年來沒有新增職業病發生。每月按國家定期發放勞保用品，每年暑期發放降溫費和防暑降溫用品，現場增設風機，保證現場溫度控制在國家標準范圍之內。

4、防雷設施安全：

公司有防雷設施，適用的法律法規主要有《電力設施保護條例實施細則》、《防雷減災管理辦法》、《建筑物防雷設計規范》、《用電安全導則》。公司每年委托有資質的單位對公司的防雷設施進行檢測（見附件），均符合國家標準要求。

5、危險化學品安全：

公司的危險化學品主要有：油漆、化學分析試劑等。適用的法律法規主要有：《常用化學危險品貯存通則》、《常用危險化學品的分類及標志》、《工作場所安全使用化學品的規定》、《化學品安全標簽編寫規定》、《危險化學品安全管理條例》、《危險化學品登記管理辦法》、《危險化學品名錄》、《劇毒化學品購買和公路運輸許可證件管理辦法》。公司負責選擇有資質的單位實施采購和運輸，并對化學品泄漏制定了相應的應急預案。

6、車輛安全：

公司共有叉車、廠內機動車輛、小轎車面包車。適用的法律法規有：《機動車登記規定》、《機動車駕駛證申領和使用規定》、《交通事故處理程序規定》、《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國道路交通安全法實施條例》、《江蘇省道路交通安全條例》。公司制定了《機動車輛、道路交通管理程序》，公司負責委托有資質的單位對公司叉車定期進行檢驗，并注冊登記，上廠內牌照，廠內機動車輛鏟車已不屬于特種設備不在做年檢。

7、勞動防護用品：

適用的法律法規主要有：《勞動防護用品管理規定》《勞動防護用品選用規則》等。公司制定《勞動防護用品發放標準》，公司選用合格的勞動防護用品，各部門按標準定期發放。

8、事故調查處理：

適用的法律法規有：《生產安全事故調查報告和處理條例》、《非法用工單位傷亡人員一次性賠償辦法》、《工傷保險條例》、《工傷認定辦法》、《因工死亡職工供養親屬范圍規定》、《職工工傷與職業病致殘程度鑒定》。公司幾年沒有發生重傷、輕傷事故，符合國家法律法規要求。

9、女工保護：

適用的法律法規主要有：《工會法》、《婦女權益保護法》、《女職工禁忌勞動范圍》。公司每年組織對女職工進行健康體檢（見附件），嚴格四期保護。

10、安全教育：

適用的法律法規主要有：《安全生產法》、《生產經營單位安全培訓規定》等。公司制定《安全教育培訓及考核辦法》，公司每年根據各單位培訓需求制定公司《培訓計劃》，并對培訓結果進行跟蹤和評價，公司負責委托有資質的培訓機構對企業負責人，安全管理人員和特種作業人員進行相應的培訓和取證，公司特種作業人員均持證上崗。

另外，結合雙體系貫標，公司制定了針對環境和職業健康安全體系的培訓補充計劃，生產部組織全員環境和職業健康安全體系相關知識的學習和答卷，參加人數100%。

八、環境和職業健康安全合規性評價結論

通過本次合規性評價認為：公司各單位都能夠有效遵循法律法規，無相關方投拆；無環境污染事件；未發生重傷、工亡事故；無新增職業病；隱患整改率100％；各單位的環境和職業健康安全行為基本符合環境、安全和職業衛生相關法律法規要求。