第一篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

2012-07-16 15:59:25| 分類： 14001、18001認證|舉報|字號 訂閱

合規(guī)性評價報告 DXS-GT-ESJL-25 公司從2011年11月開始建立職業(yè)健康安全環(huán)境管理體系。主要依據(jù)GB/T24001-2004環(huán)境及GB/T18001-2001職業(yè)健康安全管理要求，2012年4月1日開始實施并貫徹環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，2012年6月預(yù)審核提出中國從2012年2月實施新版GB、T28001-2011職業(yè)健康安全體系，于是，我們進行換版培訓(xùn)和內(nèi)審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

根據(jù)BSI預(yù)審核整改要求，我們下發(fā)了《預(yù)審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規(guī)篩選和辨識的整改計劃，到6月30日，20多個部門全部完成法律法規(guī)篩選工作，并有針對性進行部門合規(guī)性初步分析。安環(huán)部根據(jù)公司各部門自評結(jié)果，結(jié)合公司重點工作進行重點分析，于7月2日完成大橡塑公司合規(guī)性評價工作，形成本年度合規(guī)性評價報告。

本次合規(guī)性評價主要依據(jù)GBT28001—2011和GBT24001—2001標準和程序文件“對重要法律法規(guī)進行辨識和評價”。結(jié)合環(huán)境職業(yè)健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要對照重要法律法規(guī)主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關(guān)法律法規(guī)我們準備下一步繼續(xù)進行評價和分析。合規(guī)性評價報告如下：

一、法律法規(guī)識別基本情況：

本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規(guī)性對照評價，另根據(jù)公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

二、主要環(huán)境職業(yè)健康安全工作合規(guī)性評價：

1、環(huán)境、職業(yè)健康安全三同時驗收、消防驗收： ·環(huán)保三同時

根據(jù)<環(huán)境評價法> “三同時”制度中規(guī)定“一切新建、改建、擴建的基本建設(shè)項目、技術(shù)改造項目、自然開發(fā)項目、以及可能對環(huán)境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設(shè)施和其他環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)的” 法律規(guī)定，我公司環(huán)保三同時正處于驗收中，大連市環(huán)保局于6月15日對我公司營城子廠區(qū)重新下達試生產(chǎn)申請的復(fù)函，確定我公司現(xiàn)屬于試生產(chǎn)期間。

環(huán)保稽查人員已到現(xiàn)場監(jiān)察，至于環(huán)保局提出的問題，現(xiàn)已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學(xué)已搬遷。環(huán)保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內(nèi)對我公司進行驗收評價，預(yù)計7月30日前驗收完畢。

·職業(yè)健康三同時

公司根據(jù)《職業(yè)病防治法》第十八、十九條已經(jīng)完成營城廠區(qū)職業(yè)衛(wèi)生控效評價（職業(yè)衛(wèi)生三同時驗收）。詳見批復(fù)。

·安全三同時

《安全生產(chǎn)法》第二十四條和遼寧省安全生產(chǎn)條例中規(guī)定：”生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施，必須與主體工程項目同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當納入建設(shè)項目概算”。我公司于2011年11月14日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區(qū)搬遷建設(shè)項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關(guān)工作，并于2012年12月9日完成了現(xiàn)場檢查及不符合項整改要求等工作，并于2011年12月20日完成預(yù)驗收報告。在安全驗收工作中，我們發(fā)現(xiàn)公司各種審批手續(xù)不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環(huán)節(jié)，直接左右公司安全驗收工作。經(jīng)過主管消防驗收工作人員努力，預(yù)計在2012年7月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內(nèi)完成安全驗收工作。

·消防驗收

《消防法》第十三條規(guī)定“按照國家工程建設(shè)消防技術(shù)標準需要進行消防設(shè)計的建設(shè)工程竣工，依照下列規(guī)定進行消防驗收、備案：

（一）本法第十一條規(guī)定的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當向公安機關(guān)消防機構(gòu)申請消防驗收；

（二）其他建設(shè)工程，建設(shè)單位在驗收后應(yīng)當報公安機關(guān)消防機構(gòu)備案，公安機關(guān)消防機構(gòu)應(yīng)當進行抽查。依法應(yīng)當進行消防驗收的建設(shè)工程，未經(jīng)消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用；其他建設(shè)工程經(jīng)依法抽查不合格的，應(yīng)當停止使用。”

我公司按照市政府規(guī)劃要求，屬于第28批搬遷改造企業(yè)，于2007年9月到2010年10月在甘井子區(qū)營城子街道新建廠區(qū)，現(xiàn)已完工并初步生產(chǎn)。根據(jù)大連市消防有關(guān)規(guī)定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業(yè)內(nèi)部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加（切料焊接廠房等），消防設(shè)備不合格整改，市消防技術(shù)監(jiān)督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續(xù)現(xiàn)已批復(fù)。截止6月末消防建設(shè)審核已完成 批復(fù)。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預(yù)計在7月下旬完成驗收工作。

2、污水控制：

公司嚴格執(zhí)行《中華人民共和國水污染防治法》等環(huán)保法律法規(guī)，在污水控制上做到了如幾點：

·生產(chǎn)無廢水排放。污水經(jīng)處理站細菌處理法處理后中水全部回用。·衛(wèi)生所醫(yī)療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。·食堂污水經(jīng)隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。·浴池廢水經(jīng)沉降池再進入公司廢水池。·其他生活用水（洗漱用水）進入化糞池。

·食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。·化糞池定期清理，形成紀錄。

·公司廢水池經(jīng)生化處置后，中水作為綠化用水使用。

·環(huán)保局定期對污水進行檢測，做到達標排放，滿足法律法規(guī)要求。

3、廢氣排放：我公司執(zhí)行《環(huán)境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關(guān)法律法規(guī)。我公司主要做到了：

·生產(chǎn)過程中焊塵經(jīng)過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。·生產(chǎn)過程中噴漆工序的漆霧經(jīng)活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

以上廢氣經(jīng)排放檢測做到達標排放。

4、噪聲排放

公司執(zhí)行《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

·在生產(chǎn)過程中使用的機械設(shè)備，盡量采用低噪聲機械設(shè)備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環(huán)境有要求的地方，生產(chǎn)時間只在白天進行作業(yè)。

環(huán)保局每年對噪聲進行監(jiān)測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規(guī)要求。

5、固體廢棄物：公司執(zhí)行《固體廢物污染環(huán)境防治法》，設(shè)立固定垃圾點和車間內(nèi)部的收集箱，公司主要做到：

·生產(chǎn)過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

·廢棄活性炭、廢棄濾芯。·衛(wèi)生所醫(yī)療垃圾。·清淘化糞池垃圾。

·食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。·電子垃圾。

廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質(zhì)的合格外包方。

·生活垃圾通過物業(yè)公司進行定時清運。

·醫(yī)療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質(zhì)廠家回收處置。

6、汽車尾氣

定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

7、應(yīng)急響應(yīng) 執(zhí)行國家《大連市應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，建立公司應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急管理體系，于本年度于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

8、節(jié)能減排

公司執(zhí)行《中華人民共和國節(jié)約能源法》，實施清潔能源（太陽能、液化氣）大量降低煙塵排放。

公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統(tǒng)計分析。

9、清潔生產(chǎn)

公司執(zhí)行《清潔生產(chǎn)法》初步完成清潔生產(chǎn)中期報告，建立10余項清潔生產(chǎn)方案，正在組織實施中。

10、工傷事故

公司執(zhí)行國務(wù)院《工傷保險條例》和《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》等法律法規(guī)，建立完善的安全生產(chǎn)責任制，實施安全生產(chǎn)目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災(zāi)、無重大環(huán)境污染、無職業(yè)病，輕傷事故3起，在指標控制內(nèi)，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務(wù)工，也依法進行管理。

11、培訓(xùn)

公司執(zhí)行《大連市關(guān)于進一步落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的規(guī)定》規(guī)定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓(xùn)活動。法人代表、主管安全的領(lǐng)導(dǎo)、安全主管人員、特種作業(yè)人員和特種設(shè)備操作人員全部持證上崗。

12、設(shè)備管理

設(shè)備管理執(zhí)行《特種設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督與安全監(jiān)察規(guī)定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設(shè)備和要害部位全部納入特種設(shè)備管理，人員持證作業(yè)，設(shè)備定期檢測，做好維修和保養(yǎng)，確保安全。

通過各項監(jiān)測，并對照辨識的法律法規(guī)我們認為公司在環(huán)境職業(yè)健康安全各項管理中執(zhí)行國家標準、遵守國家法律法規(guī)規(guī)定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹 安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)衛(wèi)生法法律法規(guī)，在上級（環(huán)保局、安監(jiān)局、國資委）對公司責任目標考核中全部達到法律法規(guī)規(guī)定、完成指標，指標分值排在市屬企業(yè)前列。今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續(xù)落實環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標，開展培訓(xùn)活動，持續(xù)整改，不斷提高環(huán)境、職業(yè)健康管理水平，促進企業(yè)科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展、綠色發(fā)展。

評價部門：安技環(huán)保部 評 價 人： 于學(xué)慧 高云 評價指導(dǎo)：王世福（認證老師）

參與評價人：叢雙雙 邢曉輝 袁先鋒 高鵬等30余人 評價完成時間：2012年7月2日

第二篇：合規(guī)性評價報告--參考

XXXXXXXX有限公司

合規(guī)性評價報告

依據(jù)《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》（ISO 14001：2017，IDT）和廠《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》要求，在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，管理者代表組織各部門對工廠生產(chǎn)、活動、服務(wù)等過程遵守的有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)及其他要求進行合規(guī)性評價，評價結(jié)果如下：

一、法律法規(guī)及其他要求獲取

根據(jù)體系要求，管理者代表在2017年共識別44項有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)、標準及其他要求。法律法規(guī)獲取途徑主要有政府環(huán)保部門網(wǎng)站、公司文件要求、環(huán)保部門等。

二、法律法規(guī)的運用與實施

廠根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及要求制定了《環(huán)境保護管理辦法》、《噪聲管理規(guī)定》、《廢水管理規(guī)定》、《廢氣管理規(guī)定》、《固體廢氣物管理規(guī)定》等相關(guān)管理制度，并對影響現(xiàn)場環(huán)境的主要污染因素進行檢測，檢測結(jié)果合格，符合法律法規(guī)要求。

在日常生產(chǎn)過程中，各部門嚴格按照各項管理辦法要求對各項環(huán)境因素進行時時監(jiān)控，如：行政人事部對生活污水、噪音排放及大氣進行了監(jiān)控,各部門對打印機墨盒、日光燈、化學(xué)品瓶罐等固體廢棄物進行分類收集和集中處理。

三、重要環(huán)境因素合規(guī)性評價

按照體系要求，對現(xiàn)場重要環(huán)境因素涉及法律法規(guī)及要求進行檢查與評價，結(jié)果如下：

1、固體廢棄物管理：

固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環(huán)衛(wèi)部門收集運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。化學(xué)品瓶罐等危險廢棄物由行政人事部收集暫放后交由有資質(zhì)單位統(tǒng)一處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》。

2、廢氣排放管理：

通過資質(zhì)機構(gòu)對焊錫等工序進行監(jiān)測，廢氣排放各項指標均符合符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

3、火災(zāi)管理

針對火災(zāi)制定綜合預(yù)案和專項預(yù)案，成立應(yīng)急組織機構(gòu)，明確責任。各公司配置消防滅火器材和物資，定期保養(yǎng)。針對應(yīng)急預(yù)案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

4、節(jié)能降耗管理：

通過開展各種降本增效活動，節(jié)約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現(xiàn)象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

通過此次評價可以得出結(jié)論：公司2017年生產(chǎn)、活動和服務(wù)過程均符合相關(guān)法律、法規(guī)、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執(zhí)行法律法規(guī)的要求，嚴格遵守各種法律法規(guī)和制度，沒有發(fā)生環(huán)境污染情況。

制訂:

批準:

第三篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

一、評價目的

環(huán)境管理體系運行過程中對法律法規(guī)遵循情況的評價分析。

二、評價范圍

在辦公和施工過程中所產(chǎn)生的環(huán)境因素。

三、評價依據(jù)

1、體系標準

2、管理手冊、程序文件、管理辦法

3、相關(guān)法律法規(guī)和標準

四、評價時間

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

五、評價組成員 評價組長：XXX 成 員：XXX

六、評價過程綜述

評價組成員針對《環(huán)境因素清單》中的82項環(huán)境因素進行了法律法規(guī)遵循情況的合規(guī)性評價，其中重點評價了《重要環(huán)境因素清單》中的7項環(huán)境因素。

1、固體廢棄物排放：

存在的固體廢棄物排放有：日常辦公和生活垃圾、廢舊設(shè)備、建筑垃圾、木屑、施工廢焊條頭焊渣、廢棄石膏板、廢棄龍骨、吊件、連接件、角鋼、槽鋼、方管、釘、電焊條、鉆頭、電線、廢棄的各種包裝物、運輸遺灑、廢棄的辦公紙制品、廢辦公文具的廢棄共20項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省固體廢物污染環(huán)境防治辦法》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》、《建設(shè)工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《遼寧省環(huán)境保護條例》。行政部制定了《固體廢棄物管理辦法》，在辦公區(qū)域和施工現(xiàn)場都設(shè)立了分類排放場所，垃圾排放委托相關(guān)方進行，識別的20項環(huán)境因素符合要求。

2、危險化學(xué)品的貯存和排放：

危險化學(xué)品的貯存有：庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑、乙炔和氧氣瓶。危險廢棄物的排放有：廢日光燈管、油漆化學(xué)品泄漏、油漆稀料空桶丟棄、設(shè)備漏油、廢損配件丟棄、油抹布丟棄、廢機油排放、油污排放、汽車尾氣排放、廢墨盒、硒鼓、磁盤共17項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省固體廢物污染環(huán)境防治辦法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《城市建筑垃圾管理規(guī)定》、《國家危險廢物名錄》、《遼寧省環(huán)境保護條例》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《遼寧省污水與廢氣排放標準》。制定了《危險化學(xué)品控制管理辦法》，行政部編寫控制油品、化學(xué)品的泄漏的管理方案，設(shè)置了化學(xué)危險品的購置和發(fā)放記錄，電腦復(fù)印機耗材由供應(yīng)商負責回收，識別的17項環(huán)境因素符合要求。

3、噪聲排放：

噪聲排放有：切割機作業(yè)、電具切割線槽、直排式氣槍釘飾面板、沖擊鉆作業(yè)、電錘打眼作業(yè)、理石墻地磚現(xiàn)場切割、力工砸墻、木工使用電鋸作業(yè)、理石雕刻作業(yè)、車輛噪聲排放共10項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《遼寧省城市環(huán)境噪聲管理暫行規(guī)定》、《建筑施工場界噪聲限值》、《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》、《機動車輛允許噪聲》。項目部在強噪聲施工過程中避開在夜間施工，嚴格執(zhí)行《噪聲控制管理辦法》，均未發(fā)生噪聲擾民事件，10項目環(huán)境因素符合要求。

4、能源資源的使用和消耗：

存在有：辦公生活用水的消耗、辦公生活用電的消耗、辦公用品的消耗、施工臨時用水處水的消耗、施工用電的消耗、建材的消耗共6項。適用的法律法規(guī)有：《節(jié)約用電管理辦法》、《節(jié)約能源管理暫行條例》、《中華人民共和國節(jié)約能源法》、《城市節(jié)約用水管理規(guī)定》、《污水綜合排放標準》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法》。制定了《水污染控制管理辦法》、《施工用電管理辦法》、《節(jié)能降耗管理辦法》，教育員工節(jié)約用水、用電，并制定了購買節(jié)約型水龍頭管理方案，對辦公用品實施定額發(fā)放，6項環(huán)境因素符合要求。

5、甲醛、苯釋放：木工板材粘潔、人造木板及飾面人造板裝修、水性涂料、水性膠粘劑和水性處理劑作業(yè)；庫房貯存地毯、地毯稱墊、壁紙、聚氯乙烯卷材地板、人造板、庫房貯存油漆、涂料、膠粘劑共13項。適用的法律法規(guī)有：《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各項目部通過各項原材料的檢測報告，對材料的污染進行控制，未發(fā)生材料污染事件，13項環(huán)境因素符合要求。

6、緊急情況和事件：辦公場地發(fā)生火災(zāi)、焊接作業(yè)中發(fā)生火災(zāi)、乙炳瓶爆炸、庫房貯存油漆、板材、有機溶劑、膠粘劑發(fā)生火災(zāi)共7項環(huán)境因素。適用的法律法規(guī)有：《廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》、《大氣污染物綜合排放標準》、《中華人民共和國消防法》。編寫了應(yīng)急準備和響應(yīng)控制預(yù)案，行政部編寫了預(yù)防火災(zāi)、爆炸發(fā)生的環(huán)境管理方案，如預(yù)緊急事件按預(yù)案執(zhí)行。7項環(huán)境因素符合要求。

七、環(huán)境管理方案實施情況報告

本制定了：預(yù)防火災(zāi)、爆炸的發(fā)生，購買節(jié)約型水龍頭，采購PVC裝飾膠片，控制油品、化學(xué)品的泄漏共4項管理方案，在施工過程中有效的控制了環(huán)境因素，完成目標、指標情況較好，資金管理到位，管理措施有效。

八、環(huán)境管理分析的報告

自環(huán)境管理體系運行以來，針對ISO14001：2004標準、三整合管理手冊、程序文件、管理辦法及法規(guī)和其他要求，人力資源部舉行了多次培訓(xùn)，使節(jié)能降耗、環(huán)境保護的觀念深入貫徹到每個員工，在每個施工過程中都體現(xiàn)節(jié)能降耗、環(huán)境保護的理念，環(huán)境管理體系在公司覆蓋范圍內(nèi)運行基本有效。

九、存在的薄弱環(huán)節(jié)及改進的建議

1、部分部門和項目部對標準理解不透，學(xué)習(xí)不到位，對環(huán)境因素的識別和評價方法不能熟練運用，建議舉辦標準培訓(xùn)。

2、項目部的施工過程中存在一些強噪聲，如切割機作業(yè)、沖擊鉆作業(yè)。建議盡量避免在夜間和生活區(qū)一側(cè)使用，減少噪聲污染。

十、環(huán)境合規(guī)性評價結(jié)論

各部門都能夠有效遵循法律法規(guī)進行施工，未發(fā)生過環(huán)境擾民事件，未有單位和個人投拆，無環(huán)境污染事件發(fā)生，各單位的環(huán)境行為基本符合環(huán)境法律法規(guī)和環(huán)境要求。對在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，責任部門能夠及時分析原因，制定和實施糾正即糾正措施，對環(huán)保意識和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

通過合規(guī)性評價分析，在未來的工作中，將進一步改進工作中存在薄弱環(huán)節(jié)，以持續(xù)改進環(huán)境管理績效。

2015年10月27日

第四篇：合規(guī)性評價報告

合規(guī)性評價報告

評價時間：2013年12月20日

一、法律法規(guī)收集情況

本企業(yè)自建立管理體系以來，一直致力于相關(guān)法律、法規(guī)以及國家標準的收集，各相關(guān)部門根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，收集了一定數(shù)量的與其工作相關(guān)的法律法規(guī)，編制了《法律法規(guī)及其他要求清單》, 目前

共收集EMS相關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)要求29件，OHSAS相關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)要求22件。

二、法規(guī)遵守情況

EMS:

企業(yè)自建立以來遵守國家和地方有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規(guī)定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規(guī)定進行處理；生產(chǎn)過程中基本達到無塵操作；企業(yè)有相關(guān)的能源管理制度，配備具有一定能源消耗知識的能源管理人員，企業(yè)對主要耗能設(shè)備配備有相應(yīng)的計量器具，企業(yè)對主要耗能設(shè)備制定出能源消耗定額，并根據(jù)定額按月考核。

本市環(huán)境保護局為企業(yè)出具了環(huán)境守法證明，證明企業(yè)遵守環(huán)境法律法規(guī)，未發(fā)生過違反環(huán)境法律法規(guī)的情況。

OHSAS:

企業(yè)現(xiàn)建有完整的安全教材并且每年組織對企業(yè)人員進行安全消防知識培訓(xùn)，并制定出切實可行的培訓(xùn)計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度，防火安全責任制；按要求配置消防器材，設(shè)立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行巡檢。企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)及安裝按國家相應(yīng)標準操作；企業(yè)設(shè)有義務(wù)消防組織。

企業(yè)建立健全了勞動保護制度，按規(guī)定配發(fā)勞保用品，遵守生產(chǎn)過程中的安全防護規(guī)定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產(chǎn)許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產(chǎn)中各種特種作業(yè)設(shè)備定期安檢，確保設(shè)備完好；生產(chǎn)部定期對生

產(chǎn)現(xiàn)場進行檢查，如發(fā)現(xiàn)安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。

三、守法評價

通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業(yè)在法律法規(guī)和相關(guān)要求方面，很好的遵守了法律法規(guī)的要求，不存在違法現(xiàn)象。

評價人簽字：

2013.12.20

第五篇：合規(guī)性評價報告(2015)

合規(guī)性評價報告

一、評價目的

建立、實施、保持合規(guī)性控制評價過程, 對適用的環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的遵循情況進行定期評價，以保證遵守有關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求。

二、評價時間：2015年7月17日下午

三、評價地點：公司三樓會議室

四、參加人員：張長偉、敖鵬、章偉良、丁建浩、邵永強、闞表

許梁、沈建海、陳立明、唐振興、孔偉霖、熊利華

五、評價依據(jù)

《中華人民共和國環(huán)境保護法》 《中華人民共和國建筑法》

《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》 《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》 《中華人民共和國水污染防治法》 《中華人民共和國大氣污染防治法》 《中華人民共和國節(jié)約能源法》 《建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》 《建筑施工場界環(huán)境噪聲排放標準》 《城市建筑垃圾管理規(guī)定》 《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 《中華人民共和國消防法》 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》

《建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備辦法》 《女職工勞動保護規(guī)定》

《建筑施工特種作業(yè)人員管理規(guī)定》

《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》 《建筑施工人員個人勞動保護用品使用管理暫行規(guī)定》

《浙江省危險化學(xué)品安全管理實施辦法》

《建筑施工安全檢查標準》

《浙江省建筑施工安全標準化管理規(guī)定》

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》等建筑施工企業(yè)適用的法律法規(guī)和其他要求。

六、評價范圍

公司總部及分公司辦公區(qū)域和所屬施工項目部。

七、公司總部及分公司辦公區(qū)域合規(guī)性評價

公司總部辦公大樓位于紹興市解放南路1566號，屬于市區(qū)范圍內(nèi)。總部及分公司辦公區(qū)域生活污水經(jīng)沉淀后排入市政污水管網(wǎng)，符合區(qū)域污水排放相關(guān)規(guī)定。

總部及分公司辦公、生活區(qū)域的生活垃圾采取了分類存放，委托市環(huán)衛(wèi)部門定期處理。

總部辦公場所設(shè)在紹興市解放南路1566號，建筑總層高為六層，其消防控制部署設(shè)施已經(jīng)消防管理部門檢查驗收合格，現(xiàn)場配備有適用的滅火器40個及二十個消防栓，總部已按《消防法》要求制定了辦公區(qū)域防火應(yīng)急救援預(yù)案并實施演練。

八、所屬項目部現(xiàn)場環(huán)境和職業(yè)健康安全方面的合規(guī)性評價 1．評價過程及方法

首先，針對所識別的 291項環(huán)境因素（其中16項重要環(huán)境因素）和541項危險源（其中31項重大危險源）。共識別適用的法律法規(guī)169個，其中，行政法規(guī)99個，國家部門規(guī)章與規(guī)范性文件47個，地方法規(guī)規(guī)章23個；國家級行業(yè)標準20個。并針對打樁施工噪聲等16項重要環(huán)境因素，確定了相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的適用條款。

由公司組織，以項目部為單位進行合規(guī)性評價，針對已識別的環(huán)境因素和危險源，特別是重要環(huán)境因素和重大危險源及其控制與監(jiān)測結(jié)果，對照適用的環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)條款進行評價，并結(jié)合審核結(jié)果、相關(guān)方投訴及環(huán)境/職業(yè)健康安全事件（事故）及其處置等信息進行綜合評價，得出評價結(jié)論并形成評價報告。

2．評價綜述

1）環(huán)境方面：針對中華人民共和國環(huán)境保護法、森林法、水土保護法、海洋環(huán)境保護法、自然保護區(qū)條例等方面的合規(guī)情況：全部項目的施工許可、土地征用等手續(xù)均由建設(shè)方辦理，且均在手續(xù)完成并合法的前提下開工；對于施工過程需要臨時破壞生態(tài)環(huán)境的，均與建設(shè)方簽訂協(xié)議，并在施工結(jié)束后采取恢復(fù)原貌、種植植被等措施；在施工前，每個項目均結(jié)合項目特點、所處環(huán)境等因素，對所確定的噪聲、粉塵、污水及建筑垃圾等重要環(huán)境因素的控制進行策劃，并在施工組織設(shè)計或?qū)ｍ検┕し桨钢忻鞔_相應(yīng)的控制措施；在施工過程中產(chǎn)生的建筑垃圾，均按施工合同要求運至指定堆放場地。在各項目施工過程中未發(fā)生有對環(huán)境造成破壞而引起的投訴事件。

A、噪聲污染

噪聲排放主要由打樁（特別是錘擊）、混凝土攪拌及澆搗、木工、鋼筋機械等產(chǎn)生。適用的法律法規(guī)主要有噪聲污染防治法、建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準（JGJ146-2013）、《建筑施工場界環(huán)境噪聲排放標準》（GB12523-2011）等。各項目部通過控制施工時間、合理安排施工任務(wù)、作業(yè)前公示及搭設(shè)工棚采用封閉或半封閉作業(yè)等措施加以控制。經(jīng)對噪聲敏感區(qū)域項目施工場界的噪聲監(jiān)測結(jié)果表明符合相關(guān)要求。到目前為止，未發(fā)生噪聲擾民事件。

B、大氣污染

大氣污染主要由散裝水泥沖灌、建筑物/構(gòu)筑物/外架拆除、各類固廢焚燒、運輸車輛揚塵及場地清掃等產(chǎn)生。適用的法律法規(guī)主要有大氣污染防治法及其實施細則、紹興市區(qū)城市揚塵污染防治管理辦法（試行）等地方要求、建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準（JGJ146-2013）等。項目部通過施工用道路硬化處理并不定時灑水、清掃前灑水、大門口設(shè)置有車輛清洗設(shè)施以及配套的排水、泥漿沉淀設(shè)施，并落實專人沖洗車輛，保證凈車出場。對運輸泥土、建筑垃圾的車輛把好裝載關(guān)，嚴禁超載，并能在出場前用帆布等材料進行覆蓋，以防滴灑漏落，污染城市道路。施工現(xiàn)場主要采用商品混凝土、商品砂漿，項目部攪拌場所采用封閉或降塵措施等措施加以控制，未發(fā)生有大量揚塵現(xiàn)象。

C、水土污染

水土污染主要由施工污水、生活污水排放產(chǎn)生。適用的法律法規(guī)主要有水法、3 水污染防治法、建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準（JGJ146-2013）、紹興市區(qū)建筑泥漿處置管理暫行辦法、污水排入城市下水道水質(zhì)標準、飲用水水源保護區(qū)污染防治管理規(guī)定等。采取的措施主要有：生活污水經(jīng)隔油處理及沉淀后排入城市污水管網(wǎng)，施工污水經(jīng)沉淀后排入河流或污水管網(wǎng)，對隔油池、沉淀池定期清理等措施，到目前止，未發(fā)生有相關(guān)方投訴事件。

D、固廢排放

固廢主要由涂料廢桶、施工垃圾、生活垃圾產(chǎn)生。適用的法律法規(guī)主要有建筑施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準（JGJ146-2013）、城市建筑垃圾管理規(guī)定（建設(shè)部令第139號）等。通過涂料廢桶由供應(yīng)商回收再利用、施工現(xiàn)場設(shè)置密閉式垃圾站，施工及生活垃圾分類存放并及時清運等措施加以控制，能符合要求。

E、節(jié)能降耗

各項目部施工過程中嚴格按照建筑節(jié)能法規(guī)要求和建筑設(shè)計本身的要求，制定切實可行的先進技術(shù)方案，積極推廣建設(shè)部確定的十項新技術(shù)，在選擇建筑原材料時，積極推薦使用國家推廣的建設(shè)工程新型節(jié)能材料，努力控制使用實心粘土磚、多孔粘土磚等材料，積極推廣應(yīng)用非粘土類新型墻體材料。加強成本控制，降低材料消耗，減少環(huán)境污染；在有用水部位落實節(jié)水措施，使用節(jié)水型產(chǎn)品和安裝計量裝置；合理使用施工用電設(shè)備，大力提倡節(jié)能設(shè)備和節(jié)能照明工具，嚴禁使用電爐及非節(jié)能型的大功率用電器具；施工模板以節(jié)約木材為原則，地下部分施工除特殊情況經(jīng)審批同意外，禁止使用木模板。同時經(jīng)常教育員工提高認識，樹立“浪費可恥”的觀念，建立健全的制度，減少能源、材料的損耗。

2）職業(yè)健康安全方面：公司按照中華人民共和國建筑法、中華人民共和國安全生產(chǎn)法和安全生產(chǎn)許可證條例等法律法規(guī)要求，依法取得了相應(yīng)的資質(zhì)，公司的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備等滿足建筑法規(guī)定的從業(yè)資格要求；依法取得了安全生產(chǎn)許可證，并在有效期內(nèi)；公司基本具備了安全生產(chǎn)所需條件，包括：建立了安全生產(chǎn)責任制，制定了較完備的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全投入基本符合安全生產(chǎn)要求；設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配備了專職安全生產(chǎn)管理人員；主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格，取得特種作業(yè)操作資格證書；現(xiàn)場從業(yè)人員經(jīng)安全生產(chǎn) 4 教育和培訓(xùn)合格；依法參加工傷保險，為從業(yè)人員繳納保險費；作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備、工藝基本符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準和規(guī)程的要求；制定有職業(yè)危害防治措施，并為從業(yè)人員配備符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；依法進行安全檢查評價；進行了重大危險源辨識和風險評估、制定有監(jiān)控措施和應(yīng)急預(yù)案；有生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，成立了應(yīng)急救援小組，明確了應(yīng)急救援人員的職責，配備有必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備。公司所有承建工程項目開工前均依法辦理了施工許可證；自管理體系建立實施以來，公司及所屬項目部未發(fā)生過一般及以上的生產(chǎn)安全事故，也沒有發(fā)生一起職業(yè)病、傳染病和食物中毒事故。

A、安全管理

為實施有效的安全管理，確保員工的健康安全，公司按照有關(guān)標準要求建立實施了文件化的職業(yè)健康安全管理體系，并確保其在所屬各施工項目部得到有效運行；建立、健全安全施工責任制度，完善安全施工條件，確保安全施工。公司與各項目部、項目部與各施工班組和管理人員都簽訂了安全生產(chǎn)責任書，自覺接受上級主管部門和業(yè)主、監(jiān)理的指導(dǎo)和監(jiān)督；對重大危險源進行了識別和控制，建立了各級安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)，按規(guī)定配備了專職安全生產(chǎn)管理人員，并定期組織安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，立即整改。到目前沒有發(fā)生一起一般及以上生產(chǎn)安全事故和職業(yè)病。

B、道路安全

公司/項目部經(jīng)常對職工進行道路交通安全教育，組織駕駛?cè)藛T學(xué)習(xí)有關(guān)的交通法規(guī)，按時對車輛進行年檢，對駕駛?cè)藛T進行健康檢查和行車安全考核；及時進行車輛的維護保養(yǎng)和修理，保持車輛性能完好。機動車上路前，要求司機對機動車的安全技術(shù)性能進行認真檢查；不得駕駛安全設(shè)施不全或者機件不符合技術(shù)標準等具有安全隱患的機動車。禁止酒后駕車、超速、超載、人貨混裝等違法行車的情況發(fā)生等。到目前沒有發(fā)生過一起交通事故。

C、用電安全

制訂了各類電器設(shè)備的安全操作規(guī)程，各員工嚴格按照規(guī)程操作，電工做到持證上崗，對電器設(shè)備、線路等定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)有觸電隱患的及時整改。及 5 時做好絕緣防護用品的管理并嚴格按照規(guī)定做好停、送電的管理等。目前沒有發(fā)生過一起用電事故。

D、施工機具及特種設(shè)備

項目部對各類施工機具（設(shè)施）都制定了嚴格的操作規(guī)程，對施工機具（設(shè)施）進行維護保養(yǎng)和預(yù)防性檢修，確保設(shè)備技術(shù)狀態(tài)完好，對進場機具按規(guī)定進行驗收、檢測，符合要求的才能使用，在有較大危險因素的機具、設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標志。并定期進行安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患立即整改；項目部特種作業(yè)操作人員均持證上崗，并嚴格按照操作規(guī)程操作機械，做好定期檢測，對特種設(shè)備進行保養(yǎng)維護，所有機械操作人員都經(jīng)定期培訓(xùn)和健康檢查，到目前公司所屬項目部沒有發(fā)生因施工機具（設(shè)施）故障或作業(yè)人員操作不當造成的人身傷害事故。

E、職業(yè)健康

企業(yè)堅持預(yù)防為主、防治結(jié)合的方針，實行分類管理、綜合治理，定期體檢，建立責任制，制定了職業(yè)病防治方案，積極開展職業(yè)病防治的宣傳教育，普及職業(yè)病防治的知識，增強員工職業(yè)病防治觀念，提高員工的自我健康保護意識；項目部對所有人員都購買了工傷保險，并對有關(guān)人員定期進行職業(yè)健康檢查。施工現(xiàn)場加大灑水頻率，避免揚塵對人員造成傷害，并給施工人員配備了齊全的勞動防護用品，在高溫季節(jié)作業(yè)時，配備必要的防暑降溫用品，改善勞動作業(yè)條件。食堂工作人員持證上崗，做好食品的衛(wèi)生、消毒管理。目前沒有發(fā)生一起職業(yè)病、傳染病和食物中毒事故。F、消防安全

公司制定有消防管理制度、消防安全操作規(guī)程，實行防火安全責任制，針對本單位及項目的特點對職工進行消防宣傳教育，定期檢查，消防設(shè)施完好，設(shè)置消防安全標志。保障疏散通道、安全出口暢通。各項目部均編制了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，建立了消防組織機構(gòu)，各場所配備的了相應(yīng)的消防器材，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)消防和火災(zāi)應(yīng)急相關(guān)知識；定期對消防器材和消防隱患進行檢查。需要動明火，必須提前辦理動火證，批準后，項目部派人監(jiān)督實施。對于電氣火災(zāi)，要求各作業(yè)人員嚴格按照安全規(guī)程進行作業(yè)。公司針對全公司進行消防安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，立即整改。目前沒有發(fā)生過一起消防事故。

G、化學(xué)物品

本公司所屬項目主要使用的化學(xué)品為氧氣、乙炔等，均做到了妥善儲存和防護，在儲存場所配備了消防器材，禁止動用明火和亂拉亂接，目前為止沒有發(fā)生因化學(xué)品管理不當造成的火災(zāi)或泄漏造成的環(huán)境污染和人身傷害事故。

H、安全教育培訓(xùn)

公司/項目部對從業(yè)人員進行了與其所從事崗位相應(yīng)的安全教育培訓(xùn)；對調(diào)整工作崗位或采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料的作業(yè)人員，均對其進行了專門的安全教育和培訓(xùn)；對所有進入施工現(xiàn)場的人員均進行了三級安全教育和考試，未經(jīng)安全教育和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)；并在作業(yè)前實施了針對性的安全技術(shù)交底。

I、勞動保護和工傷保險

公司/項目部為作業(yè)人員配備了符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品；對女職工、特殊工種人員嚴格按照規(guī)定提供適當?shù)膭趧颖Ｗo，對勞動防護用品的配備和使用情況進行檢查。到目前沒有發(fā)生一起因勞動保護而引起的事故和職業(yè)病的情況。

公司按照國家和當?shù)厝嗣裾囊?guī)定參加工傷保險，為員工按時足額繳納工傷保險費，按照國家和當?shù)厝嗣裾?guī)定的標準保障職工的工傷保險待遇。認真貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的方針，遵守勞動安全衛(wèi)生法規(guī)制度，嚴格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標準，防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)危害。職工因工致殘被鑒定為一級至四級的，退出施工、工作崗位，終止與企業(yè)的勞動關(guān)系，按照標準發(fā)給工傷傷殘撫恤證件。到目前沒有發(fā)生過一起工傷事故。

J、應(yīng)急準備與響應(yīng)

公司/項目部對潛在的事件和緊急情況進行了識別，分別制定了生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，成立了應(yīng)急救援小組，明確了應(yīng)急救援人員的職責，并配備了必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備；還根據(jù)實際情況組織了相應(yīng)的應(yīng)急演練。到目前為止，公司及所屬項目部未發(fā)生過安全事件或有關(guān)的緊急情況。

K、危險性較大分項工程管理

公司/項目部嚴格執(zhí)行《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》（建質(zhì)（2009）87號），對危險性較大的分部分項工程都能編制專項安全施工方案，7 并經(jīng)公司信息化網(wǎng)上審批。對于超過一定規(guī)模的危險性較大的分部分項工程，還組織當?shù)貙＜覍ｍ椃桨高M行論證。專項方案實施前項目技術(shù)負責人對作業(yè)人員進行書面安全技術(shù)交底，在作業(yè)過程中，公司工程管理部門進行監(jiān)督檢查，在投入使用前，項目部在自檢合格情況下組織監(jiān)理單位進行驗收，確保危險性較大的分部分項工程的施工安全。

九、合規(guī)性評價小結(jié)

一年來，公司整合管理體系運行正常，公司領(lǐng)導(dǎo)十分重視對法律、法規(guī)的收集和理解。管理人員對法規(guī)要求的認識不斷提高，作業(yè)人員違規(guī)違章的現(xiàn)象明顯減少，公司辦公區(qū)域基本不存在違規(guī)行為。對施工過程嚴格按照法律、法規(guī)及相關(guān)要求實施控制與管理；項目部對施工許可、衛(wèi)生許可、水聲氣渣等控制及安全管理基本能滿足相關(guān)法規(guī)的各項控制要求，公司對員工分批進行安全教育及法律法規(guī)知識的普及。但個別員工，尤其是民工的環(huán)境保護、文明施工和安全生產(chǎn)意識仍較為薄弱，有待于進一步加強教育、培訓(xùn)和提高。

公司整合體系建立實施以來，公司及所屬項目部未發(fā)生重大的環(huán)境事故，也未發(fā)生過輕傷及以上的安全事件（事故）和職業(yè)病、傳染病及食物中毒事件（事故）。在當?shù)丨h(huán)保、安監(jiān)部門的檢查中未提出通報批評；也未出現(xiàn)重大的投訴和居民舉報，公司與所屬項目部的運行活動基本符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。

十、附件

環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)合規(guī)性評價表

長業(yè)建設(shè)集團有限公司 二〇一五年七月十七日

編制人：許梁

審核人：沈建海

審批人：張長偉