第一篇：合規制度目錄

合規制度目錄

（重點復習條文中紅色字體部分和日常業務相關的部分）

一、外部監管法規

1、商業銀行合規風險管理指引

2、商業銀行內部控制指引

3、中國銀行業監督管理委員會關于加大防范操作風險工作力度的通知（操作風險十三條）

4、反洗錢法

5、金融機構反洗錢規定

6、金融機構大額和可疑交易報告管理辦法

7、金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易資料保存管理辦法

二、總行制度

1、中國銀行股份有限公司合規政策

2、中國銀行內部控制指引

3、中國銀行股份有限公司反洗錢和反恐怖融資政策

4、中國銀行股份有限公司員工違規處罰辦法

5、中國銀行營業柜員十二個“嚴禁”

6、中國銀行營業機構負責人十個“嚴禁”

三、合規政策中各層級合規風險管理責任摘要（法律與合規部整理）

第二篇：合規考試法規目錄

合規考試法規目錄

1.證券法

2.證券公司監督管理條例

3.證券公司合規管理試行規定（證監會公告[2008]30號）

4.關于修改《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的決定（證監會令第88號）

5.證券業從業人員資格管理辦法（證監會【第14號令】）

6.證券投資基金銷售管理辦法(證監會【第72號令】)

7.證券投資顧問業務暫行規定(證監會公告[2010]27號)

8.發布證券研究報告暫行規定

9.關于加強證券經紀業務管理的規定(證監會公告[2010]11號)

10證券經紀人管理暫行規定(證監會公告[2009]2號)

11.創業板市場投資者適當性管理暫行規定

12.云南轄區證券營業部合規管理人員工作指引（云證監[2011]298號）

13.云南證監局關于規范有關報備工作的通知（云證監[2012]111號）

14.云南證監局關于進一步規范證券投資咨詢活動的通知（云證監[2012]9號）

15.云南證監局關于規范證券營業部營業場所信息公示的通知（云證監[2011]284號）

16.云南轄區證券營業部分類監管辦法

17.云南證監局關于規范證券經營機構與銀行合作行為相關事項的通知（云證監[2010]237號）

第三篇：合規制度學習心得

合規制度學習心得

近期，總行組織開展了合規制度學習活動，通過一系列的制度學習、心得交流、考試，并結合我平時在工作中實際情況，對職業道德誠信、合規操作意識和監督防范意識有了更深一層的認識。現就此次學習活動的心得總結出幾點體會，也是我對此次教育學習活動的一個理性的認識。

一、愛崗敬業、無私奉獻。在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們長安銀行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是長安銀行存在和發展的必需。長安銀行要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為長安銀行人，為了我行的前途，為了我行的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向;如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在長安銀行工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對長安銀行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個長安銀行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。“沒有規矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

三、增強規章制度的執行與監督防范案件意識。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不遁是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。

第四篇：A 合規制度試題)

一、填空題

1、有價單證、重要空白憑證應嚴格管理，實行、統一管理、的原則。答案：統一印制、統一式樣

2、有價單證、重要空白憑證的領（使）用應堅持“專人管理、手續嚴密、、、入庫保管、、”的原則。答案：總量控制、印、押、證分離、定期核對、交接清楚”

3、反洗錢工作應遵循的原則有、、全面合作原則。答案：合法審慎原則、保密原則。

4、蘭州市七里河區農村信用合作聯社網點庫存限額核定包括、尾箱現金、、離行式ATM現金。答案：金庫現金、ATM機現金

5、信用社主任、網點負責人對本網點的庫存占用額負有檢查、管理責任。信用社主任對轄內網點每月 ；網點負責人每周查庫1次。

答案：查庫1次；每月至少查庫4次

6、委派會計實行崗位輪換、和親屬回避制度，實行一年一聘，三年一輪換。委派會計與被委派單位員工有親屬關系的，不得在所在單位擔任會計職務。答案：強制休假

7、押品管理是指對押品分類、價值評估、、押品和權屬證書保管、、風險預警、押品返還與處臵等全流程管理。答案：抵（質）押擔保設立與變更、貸后監管

8、《貸款通則》中的貸款種類有自營貸款、和。答案：委托貸款、特定貸款

9、保證擔保的范圍包括主債權及、、損害賠償金和。保證合同另有約定的，按照約定。答案：利息、違約金、實現債權的費用

10、商業銀行以安全性、流動性、為經營原則，實行 自

負盈虧，自我約束。

答案：效益性；自主經營，自擔風險

二、多項選擇題

1、《商業銀行合規風險管理指引》所稱合規，是指使商業銀行的經營活動與（）、（）和（）相一致。A: 法律 B:規則C：法規D:準則

答案：A: 法律 B:規則D:準則

2、合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動。商業銀行應綜合考慮（A）與信用風險、（B）、（C）和其他風險的關聯性，確保各項風險管理政策和程序的一致性。答案：A合規風險B市場風險C操作風險

3、合規風險是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受（A）、監管處罰、（B）和(C)的風險。答案：A法律制裁B重大財務損失C聲譽損失。

4、《支付結算辦法》中支付結算是指（A）、個人在社會經濟活動中使用(B)、信用卡和(C)、托收承付、委托收款等結算方式進行(D)及其資金清算的行為。

答案：A單位B票據C匯兌D貨幣給付

5、單位、個人和銀行辦理支付結算必須遵守下列原則（）A、恪守信用，履約付款；B、誰的錢進誰的賬，由誰支配；

C、銀行不墊款。

6、《中華人民共和國擔保法》擔保方式為保證、（A）、（B）、（C）和定金。

A抵押、B質押C留臵

7、保證的方式有：（）、（）。A一般保證B連帶責任保證C永久保證 答案：A,B A一般保證B連帶責任保證

8、信用社辦理信用發放、展期、重組、擔保方案變更等業務時，要確保抵（質）押擔保的()和有效性，防止發生脫保。A連續性 B合法性 C安全性 答案：A

9、《蘭州市七里河區農村信用合作聯社財務管理暫行辦法》規定： 抵債資產取得的審批權限：對涉及貸款本金 萬元以下的由聯社研究審批； 萬元以上的報省聯社審批。A:40，； B：50，；C：60,； 答案：B

10、信貸檔案的銷毀，由()提出申請，()審查，聯社主任批準，()銷毀。未經批準的，信貸檔案不得銷毀。A檔案保管部門B稽核部門C辦公室D市場部F安全保衛部 答案：A B C

三、單項選擇題

1、商業銀行應加強（），并將合規文化建設融入企業文化建設全過程。

A ：法律法規B：內控制度學習C：安全知識D：合規文化建設 答案：D合規文化建設

2、銀行是支付結算和資金清算的()。A：辦理機構B：中介機構C：固定機構 答案：B中介機構

3、信用社辦理信用發放、展期、重組、擔保方案變更等業務時，要確保抵（質）押擔保的（）和（），防止發生脫保。A：連續性和有效性 B：合法性和有效性C：連續性和合法性 答案：A

4、根據貸款新規規定，貸款申請應遵循“ ”的基本要求： A誠實守信B誠信申貸C真實有效 答案：B誠信申貸

5、一般準備金以信用社承擔風險和損失的資產余額的一定比例為基礎，從稅后利潤中提取。一般準備金余額不得低于風險資產期末余額的 % A:2%、B:1%、C:3%。正確答案：B:1%。

6、一般保證的保證人與債權人未約定保證期間的，保證期間為主債務履行期屆滿之日起 個月。A：三 B：六 C：二十四 答案：B六

7、銀行接到存款人的變更通知后，應及時辦理變更手續，并于（）工作日內向中國人民銀行報告。A：5個B：3個 C：2個 答案：C2

8、貸款人在短期貸款到期（）之前、中長期貸款到期（）之前，應當向借款人發送還本付息通知單

A：2個星期、2個月；B：1個星期、1個月C：15天、30天

9、銀行結算賬戶管理檔案的保管期限為銀行結算賬戶撤銷后（）年。

A：5年B：2年C：10年 答案：C10年

10、審貸分離一般可以采取三種方式：（）、（）、地區分離。

A:崗位分離、部門分離 B機構分離、人員分離 C崗位分離、人員分離

答案：A:崗位分離、部門分離

四、判斷：

1、合規是商業銀行所有高管的共同責任，并應從商業銀行高層做起。答案：錯。

正確答案：合規是商業銀行所有員工的共同責任，并應從商業銀行高層做起。

2、銀行是支付結算和資金清算的中介機構。答案：正確

3、未使用按中國人民銀行統一規定印制的票據，票據無效；未使用中國人民銀行統一規定格式的結算憑證，銀行不予受理。答案：正確

4、銀行以善意且符合規定和正常操作程序審查，對偽造、變造的票據和結算憑證上的簽章以及需要交驗的個人有效身份證件，未發現異常而支付金額的，對出票人或付款人不再承擔受委托付款的責任，對持票人或收款人不再承擔付款的責任。答案：正確

5、票據的簽發、取得和轉讓，必須具有真實的交易關系和債權債務關系。答案：正確

6、學校、幼兒園、醫院等以公益為目的的事業單位、社會團體不得為保證人。答案：正確

7、企業法人的分支機構、職能部門可以為保證人。答案：錯

正確答案：企業法人的分支機構、職能部門不得為保證人。

8、抵（質）押有價單證或權屬證書入庫后，由信貸人員保管并定期或不定期進行核對或檢查，會計人員至少每3個月參與一次。答案：錯

正確答案：抵（質）押有價單證或權屬證書入庫后，會計人員要定期或不定期進行核對或檢查（客戶部門至少每3個月參與一次），確保有價單證或權屬證書的安全與完整。

9、承兌申請人應提前按規定比例，逐筆對應相應的承兌金額，將保證金存入承兌匯票保證金專用賬戶 答案：對

10、銀行承兌匯票貼現必須堅持“先審后付”原則。答案：對

五、簡答：

1、客戶經理交接應遵循什么原則？

答案：客戶經理手續交接應堅持移交及時、責任明確、手續嚴密，交接清楚的原則。

2、客戶經理不良貸款管理的接交的具體內容有哪些？

答案：客戶經理接交時，要嚴格審查不良貸款的催收及管理情況。以接交日為時點，對不良貸款催收不真實的，對借款已喪失訴訟時效或超過保證期間的，移交客戶經理承擔貸款最終清收責任，接交人承擔貸款后續管理責任。貸款手續齊全，貸款已逾期但未喪失訴訟時效或超過保證期間的，由接受人核對后對貸款風險作出評估，對不存在償還風險的，由接任客戶經理承擔清收管理責任，存在較大償還風險的，由移交客戶經理承擔最終清收責任，接任客戶經理承擔清收管理責任。

3、《蘭州市七里河區農村信用合作聯社抵（質）押品管理辦法》中押品管理遵循的原則有哪些？

答案：合法性原則：指押品選用、擔保設立和變更、押品處臵等活動要符合國家法律、法規的規定。有效性原則：指擔保設定手續必須完備，押品確有變現能力并且易于實現。審慎性原則：指在押品管理各個環節中，要充分考慮使用押品可能帶來的各種風險因素，審慎估計押品的可行性和價值。

4、信用社辦理貸款業務的基本流程是什么？

貸款申請→受理與調查→風險評價→貸款審批→合同簽訂→貸款發放→貸款支付→貸后管理→貸款回收與處臵。

六、論述題：

1、結合自身崗位，談談如何在自己的工作崗位上防控風險。

第五篇：證券公司合規法律法規目錄1

證券公司合規法律法規匯編

2014年12月

目錄

一、綜合類

1.中華人民共和國公司法

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過 根據1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂 根據2013年12月28日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國海洋環境保護法〉等七部法律的決定》第三次修正）2.中華人民共和國證券法

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過 根據2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂 根據2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正 根據2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正）

3.中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過；2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂）

4.證券公司監督管理條例

（2008年4月23日；國務院令第522號）

5.證券公司風險處置條例

（2008年4月23日；國務院令第523號）

6.證券公司檢查辦法

（2000年12月12日；證監機構字[2000]281號）

二、組織管理

1.證券公司設立子公司試行規定

（2007年12月28日中國證券監督管理委員會公布，根據2012年10月11日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券公司設立子公司試行規定〉的決定》修訂）

2.證券公司業務范圍審批暫行規定

(2008年10月30日；證監會公告[2008]42號)3.證券公司分類監管規定

（2009年5月26日公布實施 2010年5月14日根據證監會公告[2010]17號中國證券監督管理委員會關于修改《證券公司分類監管規定》的決定第一次修訂）

4.中國證券監督管理委員會關于加強上市證券公司監管的規定

（2009年5月26日證監會公告[2009]12號；2010年5月14日根據《關于修改<證券公司分類監管規定>的決定》修訂，證監會公告[2010]17號）

5.證券公司業務（產品）創新工作指引（試行）

（2011年10月27日；證監會機構部部函[2011]553號）

6.證券公司分支機構監管規定

（2013年3月15日；證監會公告[2013]17號）7.中國證券監督管理委員會關于境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知

（1998年9月7日；證監機字[1998]19號）

8.外資參股證券公司設立規則

（2002年6月1日證監會令第8號公布，根據2007年12月28日中國證券監督管理委員會令《關于修改〈外資參股證券公司設立規則〉的決定》、2012年10月11日中國證券監督管理委員會令《關于修改〈外資參股證券公司設立規則〉的決定》修訂）

三、公司治理與合規風控 1.證券公司治理準則

（2012年12月11日；證監會[2012]41號）

2.證券公司內部控制指引

（2003年12月15日；證監機構字[2003]260號）

3.中國證券監督管理委員會關于證券公司風險資本準備計算標準的規定

（2008年6月24日中國證券監督管理委員會公布，根據2012年4月11日中國證券監督管理委員會《關于修改〈關于證券公司風險資本準備計算標準的規定〉的決定》、2012年11月16日中國證券監督管理委員會《關于修改〈關于證券公司風險資本準備計算標準的規定〉的決定》修訂）

4.關于調整證券公司凈資本計算標準的規定

（2012年11月16日；證監會公告[2012]37號）

5.證券公司合規管理試行規定

（2008年7月14日根據《證券公司合規管理試行規定》修訂；證監會公告[2008]30號）

6.證券公司信息隔離墻制度指引

（2010年12月29日；中證協發[2010]203號）

7.證券公司壓力測試指引(試行)

（2011年3月23日；中證協發[2011]46號）

8.證券公司合規管理有效性評估指引

（2012年2月12日；中證協發[2012]027號）

四、人員管理與資格管理

1.證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法

（2006年10月20日中國證券監督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據2012年10月19日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法〉的決定》修訂）2.證券業從業人員資格管理辦法

（2002年12月16日；證監會令第14號）

3.中國證券監督管理委員會關于授權各派出機構審核證券公司相關人員任職資格的決定

（2007年12月26日；證監機構字[2007]344號）

4.證券市場禁入規定

（2006年6月7日；證監會令第33號）

5.對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢的公告

（2008年1月29日；證監會公告[2008]3號）

6.合格境外機構投資者督察員指導意見

（2008年10月17日；證監會公告[2008]40號）

7.證券經紀人管理暫行規定

（2009年3月13日；證監會公告[2009]2號）

8.證券業從業人員執業行為準則

（2014年12月17日；中國證券業協會）

五、業務管理

（一）證券經紀

1.關于加強證券經紀業務管理的規定

（2010年4月1日；證監會公告[2010]11號）

2.證券公司開立客戶賬戶規范

（2013年3月15日；中證協發[2013]38號）

3.證券賬戶管理規則

（2014年8月25日；中國證券登記結算有限責任公司）

4.證券非交易過戶業務實施細則

（2011年7月14日；中國證券登記結算有限責任公司）

5.證券賬戶非現場開戶實施暫行辦法

（2013年3月25日；中國證券登記結算有限責任公司）

6.中國證券監督管理委員會、國家發展計劃委員會、國家稅務總局關于調整證券交易傭金收取標準的通知

（2002年4月4日；證監發[2002]21號）

7.中國證券業協會關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知

（2010年9月30日；中證協發[2010]157號）

（二）證券自營 1.證券公司證券自營業務指引

（2005年11月11日；證監機構字[2005]126號）

2.中國證券監督管理委員會關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定

（2011年4月29日中國證券監督管理委員會公布，根據2012年11月16日中國證券監督管理委員會《關于修改〈關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定〉的決定》修訂）

（三）固定收益

1.企業債券管理條例

（1993年8月2日國務院第121號發布施行；*注：（1）本篇法規已被：國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定（發布日期：2011年1月8日，實施日期：2011年1月8日）修改；（2）本篇法規中關于“企業債券發行計劃審核”的行政審批項目已被：國務院關于第四批取消和調整行政審批項目的決定（發布日期：2007年10月9日，實施日期：2007年10月9日）取消）

2.國債承銷團成員資格審批辦法

（2006年7月4日；財政部、中國人民銀行、中國證券監督管理委員會令第39號）

3.證券公司進入銀行間同業市場管理規定

（1999年10月13日；中國人民銀行銀發[1999]288號）4.全國銀行間債券市場債券交易管理辦法

（2000年4月30日；中國人民銀行令[2000]第2號）

5.銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法

（2008年4月9日；中國人民銀行令[2008]第1號）

6.中國人民銀行關于開展人民幣利率互換業務有關事宜的通知

（2008年1月18日；銀發[2008]18號）

7.人民幣利率互換交易操作規程

（2008年6月13日；中匯交發[2008]182號）

（四）資產管理

1.證券公司客戶資產管理業務管理辦法

（2012年8月1日中國證券監督管理委員會第21次主席辦公會議審議通過，根據2013年6月26日中國證券監督管理委員會令第93號 中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券公司客戶資產管理業務管理辦法〉的決定》修訂）

2.證券公司集合資產管理業務實施細則

（2012年10月18日證監會公告〔2012〕29號公布，根據2013年6月26日證監會公告〔2013〕28號《關于修改＜證券公司集合資產管理業務實施細則＞的決定》修訂）

3.證券公司定向資產管理業務實施細則（2012年10月18日；證監會公告[2012]30號）

4.資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定

（2013年2月18日；證監會公告[2013]10號）

5.證券公司客戶資產管理業務規范

（2012年10月19日；中證協發[2012]206號）

6.中國證券業協會關于規范證券公司與銀行合作開展定向資產管理業務有關事項的通知

（2013年7月19日；中證協發[2013]124號）

7.中國證券監督管理委員會公告[2014]49號—證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務管理規定、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業務盡職調查工作指引

（2014年11月19日；中國證券監督管理委員會公告[2014]49號）

8.上海證券交易所資產證券化業務指引

（2014年11月26日；上證發[2014]80號）

9.證券公司私募產品備案管理辦法

（2013年3月15日；中證協發[2013]36號）

（五）融資融券

1.證券公司融資融券業務管理辦法（2006年6月30日中國證券監督管理委員會公布，根據2011年10月26日中國證券監督管理委員會公告[2011]31號《關于修改〈證券公司融資融券業務試點管理辦法〉的決定》修訂并重新公布）

2.證券公司融資融券業務內部控制指引

（2006年6月30日中國證券監督管理委員會公布，根據2011年10月26日中國證券監督管理委員會公告[2011]32號《關于修改〈證券公司融資融券業務試點內部控制指引〉的決定》修訂并發布）

3.轉融通業務監督管理試行辦法

（2011年10月26日；證監會令第75號。*注：本篇法規中的多個行政審批項目已被：國務院關于取消和調整一批行政審批項目等事項的決定(國發[2014]50號)（發布日期：2014年10月23日，實施日期：2014年10月23日）取消。包括：證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍，制定或者修改公司章程，設立或者撤銷分支機構審批；轉融通互保基金管理辦法審批；轉融通業務規則審批；證券公司融資融券業務監控規則審批）

4.中國證券金融股份有限公司轉融通業務規則（試行）

（2012年8月27日；中國證券金融公司）

（六）回購業務

1.股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）（2013年5月24日；上證會字[2013]55號。*注：本篇法規已被：上海證券交易所關于上海證券交易所調整相關業務申報時間和修改相關規則的通知（發布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

2.股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）

（2013年5月24日；深證會[2013]44號）

3.約定購回式證券交易及登記結算業務辦法

（2012年12月10日；上證會字[2012]252號。*注：本篇法規已被：上海證券交易所關于上海證券交易所調整相關業務申報時間和修改相關規則的通知（發布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

4.約定購回式證券交易及登記結算業務辦法

（2012年12月10日；深證會[2012]146號）

5.質押式報價回購交易及登記結算業務辦法

（2013年3月28日；上證交字[2013]25號。*注：本篇法規已被：上海證券交易所關于上海證券交易所調整相關業務申報時間和修改相關規則的通知（發布日期：2013年9月30日，實施日期：2013年10月8日）修改）

6.質押式報價回購交易及登記結算業務辦法

（2013年3月29日；深證會[2013]35號）

（七）代銷金融產品（含基金銷售）

1.證券公司代銷金融產品管理規定（2012年11月12日；證監會公告[2012]34號）

2.證券投資基金銷售管理辦法

（2013年3月15日；證監會令第91號）

3.證券投資基金銷售適用性指導意見

（2007年10月12日；證監基金字[2007]278號）

4.證券投資基金銷售機構內部控制指導意見

（2007年10月12日；證監基金字[2007]277號）

5.證券投資基金銷售機構通過第三方電子商務平臺開展業務管理暫行規定

（2013年3月15日；證監會公告[2013]18號）

6.開放式證券投資基金銷售費用管理規定

（2013年3月15日；證監會公告[2013]26號）

（八）投資咨詢

1.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法

（1997年12月25日；國務院證券委員會）

2.關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定

（2012年12月5日；證監會公告[2012]40號）

3.證券投資顧問業務暫行規定(2010年10月12日；證監會公告[2010]27號)4.發布證券研究報告暫行規定

(2010年10月12日；證監會公告[2010]28號)5.發布證券研究報告執業規范

(2012年6月19日；中證協發[2012]138號)6.中國證券監督管理委員會、新聞出版署、郵電部、廣播電影電視部、國家工商行政管理局、公安部關于發布《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》的通知

（1997年12月12日；證監[1997]17號）

7.新聞出版總署、中國證券監督管理委員會關于印發《關于加強報刊傳播證券期貨信息管理工作的若干規定》的通知

（2010年12月17日；新出聯[2010]17號）

（九）金融期貨（含期貨中間介紹業務）

1.證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

（2007年4月20日；證監發[2007]56號）

2.證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引

（2013年8月21日；證監發[2013]34號）

（十）直接投資 1.證券公司直接投資業務規范

（2012年11月2日；中證協發[2012]213號）

（十一）柜臺交易與金融衍生品

1.證券公司柜臺交易業務規范

（2012年12月21日；中證協發[2012]244號）

2.證券公司金融衍生品柜臺交易業務規范

（2013年3月15日；中國證券業協會）

3.證券公司金融衍生品柜臺交易風險管理指引

（2013年3月15日；中國證券業協會）

4.銀行間市場金融衍生產品交易內部風險管理指引

（2008年10月8日；中國銀行間市場交易商協會公告[2008]第10號）

（十二）QFII/RQFII 1.合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法

（2006年8月24日；中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第36號）

2.關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的規定

（2012年7月27日；證監會公告[2012]17號）3.人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試點辦法

（2013年3月1日；中國證券監督管理委員會、中國人民銀行、國家外匯管理局令第90號）

（十三）投資銀行（1）新股發行改革 1.優先股試點管理辦法

（2014年3月21日；證監會令第79號）

2.國務院關于開展優先股試點的指導意見

（2013年11月30日；國發[2013]46號）

3.中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見

（2013年11月30日；證監會公告[2013]42號）

4.中國證券監督管理委員會關于進一步深化新股發行體制改革的指導意見

（2012年4月28日；證監會公告[2012]10號）

5.中國證券監督管理委員會關于深化新股發行體制改革的指導意見

（2010年10月11日；證監會公告[2010]26號）

6.中國證券監督管理委員會關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見（2009年6月10日；證監會公告[2009]13號）

（2）IPO（主板及創業板）

1.首次公開發行股票并上市管理辦法

（2006年5月17日；證監會令第32號）

2.《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發生變更”的理解和適用--證券期貨法律適用意見第1號

（2007年11月25日；證監法律字[2007]15號）

3.《首次公開發行股票并上市管理辦法》第十二條發行人最近3年內主營業務沒有發生重大變化的適用意見－－證券期貨法律適用意見第3號

（2008年5月19日；證監會公告[2008]22號）

4.中國證券監督管理委員會關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定

（2008年5月12日；證監會公告[2008]19號）

5.中國證券監督管理委員會關于印發《會計監管風險提示第4號——首次公開發行股票公司審計》的通知

（2012年10月18日；證監辦發[2012]89號）

6.首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法

（2014年5月14日；證監會令第99號）7.公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板公司招股說明書

（2014年6月11日；證監會公告[2014]28號）

8.公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第29號——首次公開發行股票并在創業板上市申請文件(2014年修訂)

（2014年6月11日；證監會公告[2014]29號）

9.關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引

（2013年12月6日；證監會公告[2013] 45號）

10.關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引

（2013年12月6日；證監會公告[2013]46號）

（3）上市公司證券發行 1.上市公司證券發行管理辦法

（2006年4月26日；證監會令第30號）

2.中國證券監督管理委員會公告[2009]16號－－《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條“違規對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用－－證券期貨法律適用意見第5號

（2009年7月13日；證監會公告[2009]16號）3.上市公司非公開發行股票實施細則

（2007年9月17日由中國證券監督管理委員會發布，根據2011年8月1日中國證券監督管理委員會《關于修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定的決定》修訂 以中國證券監督管理委員會令第73號發布）

（4）證券發行上市保薦業務

1.關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見

（2012年3月15日；證監會公告[2012]4號）

2.證券發行上市保薦業務管理辦法

（2008年8月14日中國證券監督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據2009年5月13日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券發行上市保薦業務管理辦法〉的決定》修訂）

3.證券發行上市保薦業務工作底稿指引

（2009年3月27日；證監會公告[2009]5號）

4.保薦人盡職調查工作準則

（2006年5月29日；證監發行字[2006]15號）

5.發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號－－發行保薦書和發行保薦工作報告

（2009年3月27日；證監會公告[2009]9號）

（5）證券發行與承銷 1.證券發行與承銷管理辦法(2014修訂)

（2013年10月8日中國證券監督管理委員會第11次主席辦公會議審議通過，根據2014年3月21日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券發行與承銷管理辦法〉的決定》修訂）

2.首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定

（2013年12月2日中國證券監督管理委員會公布，根據2014年3月21日中國證券監督管理委員會《關于修改〈首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定〉的決定》修訂）

3.中國證券業協會關于發布《關于修改＜首次公開發行股票承銷業務規范＞的決定》、《首次公開發行股票網下投資者備案管理細則》、《首次公開發行股票配售細則》的通知

（2014年5月9日；中證協發[2014]77號）

4.中國證券業協會關于禁止股票承銷業務中融資和變相融資行為的行業公約

（2000年3月15日；中國證券業協會）

5.上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司關于修改《上海市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》的通知(2014)

（2014年5月9日；上證發〔2014〕29號）

6.上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司關于修改《上海市場首次公開發行股票網下發行實施辦法》的通知(2014)（2014年5月9日；上證發[2014]30號）

7.上海證券交易所關于新股上市初期交易監管有關事項的通知

（2014年6月13日；上證發[2014]37號）

8.深圳市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

9.深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則

（2014年5月9日；深證上[2014]158號）

10.深圳證券交易所關于首次公開發行股票上市首日盤中臨時停牌制度等事項的通知

（2013年12月13日；深證會[2013]142號）

（6）境外發行股票和上市

1.關于股份有限公司境外發行股票和上市申報文件及審核程序的監管指引

（2012年12月20日；證監會公告[2012]45號）

2.關于加強在境外發行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規定

（2009年10月20日；中國證券監督管理委員會、國家保密局、國家檔案局公告[2009]29號）

（7）公司債券發行 1.公司債券發行試點辦法

（2007年8月14日；證監會令第49號）

2.中國證券監督管理委員會關于實施《公司債券發行試點辦法》有關事項的通知

（2007年8月14日；證監發[2007]112號）

3.上市公司股東發行可交換公司債券試行規定

（2008年10月17日；證監會公告[2008]41號）

4.關于創業板上市公司非公開發行公司債券的有關事項的公告

（2011年10月20日；證監會公告[2011]29號）

（8）上市公司收購 1.上市公司收購管理辦法

（2006年5月17日中國證券監督管理委員會第180次主席辦公會議審議通過，根據2008年8月27日中國證券監督管理委員會《關于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十三條的決定》、2012年2月14日中國證券監督管理委員會《關于修改〈上市公司收購管理辦法〉第六十二條及第六十三條的決定》、2014年10月23日 中國證券監督管理委員會令第108號中國證券監督管理委員會《關于修改〈上市公司收購管理辦法〉的決定》修訂）

2.外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法（2006年1月30日商務部、證監會、稅務總局、工商總局、外匯局令2005年第28號）

（9）并購重組

1.上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法

（2008年6月3日；證監會令第54號）

2.關于填報《上市公司并購重組財務顧問專業意見附表》的規定

（2010年11月18日；證監會公告[2010]31號）

3.中國證券監督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規程

(2014年4月20日;證監會公告[2014]15號)4.上海證券交易所關于配合做好并購重組審核分道制相關工作的通知

(2013年9月13日；上海證券交易所)5.深圳證券交易所發布《關于配合做好并購重組審核分道制相關工作的通知》

（2013年9月13日；深圳證券交易所）

6.中國證券業協會關于發布《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》及開展2013財務顧問執業能力專業評價工作的通知

（2013年9月6日；中證協發[2013]158號）

（10）重大資產重組 1.上市公司重大資產重組管理辦法

（2014年10月23日；證監會令第109號）

2.中國證券監督管理委員會關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定

（2008年4月16日；證監會公告[2008]14號）

3.中國證券監督管理委員會關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知

（2013年11月30日;證監發[2013]61號）

4.公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第26號——上市公司重大資產重組申請文件(2014年修訂)

(2014年5月28日;證監會公告[2014]27號)（11）新三板

1.國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定

（2013年12月13日；國發[2013]49號）

2.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法

（2013年1月31日；證監會令第89號）

3.非上市公眾公司監督管理辦法（2012年9月28日中國證券監督管理委員會第17次主席辦公會議審議通過，根據2013年12月26日中國證券監督管理委員會《關于修改＜非上市公眾公司監督管理辦法＞的決定》修訂）

4.非上市公眾公司行政許可事項的有關事宜公告

（2013年12月26日；證監會公告[2013]49號）

5.非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露

（2013年1月4日；證監會公告[2013]1號）

6.非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件

（2013年1月4日；證監會公告[2013]2號）

7.非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款

（2013年1月4日；證監會公告[2013]3號）

8.非上市公眾公司監管指引第4號--股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引

（2013年12月26日；證監會公告[2013]54號）

9.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號--公開轉讓說明書

（2013年12月26日；證監會公告[2013]50號）

10.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號--公開轉讓股票申請文件

（2013年12月26日；證監會公告[2013]51號）11.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號--定向發行說明書和發行情況報告書

(2013年12月26日;證監會公告[2013]52號)12.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件

（2013年12月26日；證監會公告[2013]53號）

13.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號—權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書

（2014年6月23日；證監會公告[2014]34號）

14.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號—重大資產重組報告書

(2014年6月23日;證監會公告[2014]35號)15.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發行優先股說明書和發行情況報告書

(2014年9月19日;證監會公告[2014]44號)16.非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號--定向發行優先股申請文件

(2014年9月19日;證監會公告[2014]45號)17.全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）(2013年2月8日 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司 股轉系統公告[2013]40號 發布，2013年12月30日修改)18.全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司關于全國中小企業股份轉讓系統業務規則涉及新修訂《公司法》相關條文適用和掛牌準入有關事項的公告

(2014年4月14日;股轉系統公告[2014]13號)19.全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）

（2014年6月5日；股轉系統公告[2014]48號）

（12）區域性股權交易市場

1.關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)的公告

(2012年8月23日;證監會公告[2012]20號)2.證券公司參與區域性股權交易市場業務規范

（2013年2月7日；中證協發[2013]17號）

（13）中小企業私募債

1.證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法

（2012年5月23日；中證協發[2012]120號）

2.證券公司中小企業私募債券承銷業務盡職調查指引

（2013年1月16日；中國證券業協會）（14）滬港通

1.上海證券交易所關于發布《上海證券交易所滬港通試點辦法》和《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》的通知

（2014年9月26日；上證發[2014]60號）

2.中國證券監督管理委員會關于證券公司參與滬港通業務試點有關事項的通知

（2014年10月10日；證監會）

3.上海證券交易所關于啟動滬港通試點有關事項的通知

（2014年11月10日；上證發〔2014〕69號）

六、財務

1.行政事業性收費標準和繳款方式等有關事項的公告

（2010年6月4日；證監會公告[2010]18號）

2.證券公司債券管理暫行辦法

（2003年8月29日中國證券監督管理委員會第43次主席辦公會議審議通過，根據2004年10月15日中國證券監督管理委員會《關于修改＜證券公司債券管理暫行辦法＞的決定》修訂）

3.證券公司股票質押貸款管理辦法

（2004年11月2日；銀發[2004]256號）4.證券公司次級債管理規定

（2012年12月27日；證監會公告[2012]51號）

5.證券公司短期公司債券試點辦法

(2014年10月20日；中證協發[2014]184號)

6.財政部、國家稅務總局關于資本市場有關營業稅政策的通知

(2004年12月21日；財稅[2004]203號)

七、托管與結算

1.客戶交易結算資金管理辦法

（2001年5月16日；證監會令第3號。*注：本篇法規中多個行政審批項目已先后被：國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定（發布日期：2003年2月27日，實施日期：2003年2月27日）、國務院關于第三批取消和調整行政審批項目的決定（發布日期：2004年5月19日，實施日期：2004年5月19日）取消或調整）

2.中國證券監督管理委員會關于執行《客戶交易結算資金管理辦法》若干意見的通知

（2001年10月8日；證監發[2001]121號）

3.中國證券監督管理委員會關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知（2004年10月12日；證監機構字[2004]131號）

4.關于證券市場交易結算資金監控系統有關事項的公告

（2010年2月23日；證監會公告[2010]6號）

5.證券登記結算管理辦法

（2006年4月7日中國證券監督管理委員會令第29號公布，根據2009年11月20日中國證券監督管理委員會《關于修改＜證券登記結算管理辦法＞的決定》修訂）

八、協助查詢、凍結、扣劃

1.中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法

（2005年12月28日中國證券監督管理委員會第169次主席辦公會議審議通過，根據2011年5月23日中國證券監督管理委員會《關于修改〈中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法〉的決定》修訂）

2.最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知

（2004年11月9日；法[2004]239號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知

（2008年1月10日；法發[2008]4號）

九、IT治理

1.證券期貨業信息安全保障管理辦法

（2012年9月24日；證監會令第82號）

2.證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法

（2012年12月24日；證監會公告[2012]46號）

3.關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規定

（2013年7月18日；證監會公告[2013]30號）

4.證券公司證券營業部信息技術指引

（2012年12月3日；中證協發[2012]228號）

十、信息披露與報告

1.中國證券監督管理委員會關于證券公司信息公示有關事項的通知

（2006年7月25日；證監機構字[2006]71號）

2.證券公司報告內容與格式準則

（2013年11月20日；證監會公告[2013]41號）

十一、反洗錢 1.中華人民共和國反洗錢法

（2006年10月31日；中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過）

2.證券期貨業反洗錢工作實施辦法

（2010年9月1日；證監會令第68號）

3.金融機構反洗錢規定

（2006年11月14日；中國人民銀行令[2006]第1號）

4.金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

（2007年6月21日；中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會令[2007]第2號）

十二、投資者保護

1.國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見

（2013年12月25日；國辦發[2013]110號）

2.創業板市場投資者適當性管理暫行規定

（2009年6月30日；證監會公告[2013]35號）

3.中國證券監督管理委員會關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定（2010年2月5日中國證券監督管理委員會公布，根據2013年8月2日中國證券監督管理委員會《關于修改〈關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）〉的決定》修訂）

4.創業板市場投資者適當性管理業務操作指南

（2009年7月2日；深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司）

5.深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法

（2009年7月1日；深圳證券交易所）

6.中國證券監督管理委員會關于進一步加強投資者教育、強化市場監管有關工作的通知

（2007年5月11日；證監發[2007]194號）

7.中國證券監督管理委員會關于證券公司依法合規經營，進一步加強投資者教育有關工作的通知

（2007年5月23日；機構部部函[2007]194號）

8.中國證券業協會會員投資者教育工作指引（試行）

（2007年5月23日；中證協發[2007]58號）

9.證券公司營業部投資者教育工作業務規范

（2009年3月24日；中證協發[2009]50號）

10.證券投資者保護基金管理辦法（2005年6月30日；中國證券監督管理委員會、財政部、中國人民銀行令第27號）

11.證券投資者保護基金申請使用管理辦法(試行)

（2006年3月7日；證監發[2006]20號）

12.證券公司繳納證券投資者保護基金實施辦法(試行)

（2007年3月28日；證監會公告[2013]35號）

13.關于進一步完善證券公司繳納證券投資者保護基金有關事項的補充規定

（2013年4月2日；證監會公告[2013]22號）

十三、糾紛解決與法律責任

1.最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關于整治非法證券活動有關問題的通知

（2008年1月2日；證監發[2008]1號）

2.最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定

（2003年1月9日；司法解釋[2003]2號）

3.最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋（2012年2月27日；司法解釋[2012]6號）

4.最高人民法院關于對與證券交易所監管職能相關的訴訟案件管轄與受理問題的規定

（2004年11月18日；司法解釋[2005]1號）

5.最高人民法院關于中國證券登記結算有限責任公司履行職能相關的訴訟案件指定管轄問題的通知

（2007年6月20日；法[2007]177號）