第一篇：《證券公司合規管理試行規定》解讀

《證券公司監督管理條例》及《證券公司合規管理試行規定》解讀

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.證券公司從事資產管理業務，應當將客戶資產交由（）托管。（3分）A.證券公司營業部 B.指定商業銀行 C.基金公司 D.證券公司

標準答案：B

2.證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或名稱、身份的（）進行審查。（3分）

A.真實性 B.一致性 C.有效性 D.完整性

標準答案：A

3.國務院證券監管機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或進行賬外經營，拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可采取的措施是：（）。（3分）

A.責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告

B.對證券公司及其有關董事、監事、高管人員、境內分支機構負責人給予譴責 C.責令處分有關責任人員，或責令更換董事、監事、高管人員或限制其權利 D.以上都對

標準答案：D

4.證券公司的哪些人員在任職前可以不用取得國務院證券監管機構核準的任職資格？（）（3分）A.董事 B.監事 C.高級管理人員 D.以上都需要

標準答案：D

5.（）應當依照法律、法規和公司章程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。（3分）

A.證券公司各部門和分支機構負責人 B.證券公司董事會、監事會和高級管理人員 C.證券公司合規管理部門 D.證券公司合規總監

標準答案：B

6.證券公司的獨立董事（）。（3分）

A.可以在持有或控制本證券公司5%股權的單位任職 B.可以在本證券公司擔任董事會外的其他職務 C.可以在本證券公司擔任董事會外的職務

D.不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

標準答案：D

7.以下說法正確的有：（）。（3分）

A.無需國務院證券監管機構批準，證券公司的股東或實際控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理證券公司的股權。

B.任何單位或個人認購或受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本5%，應事先告知證券公司，由證券公司董事會審核批準。

C.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權。

D.任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司的5%以上股權，應事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監管機構批準。

標準答案：D

8.證券公司從事證券資產管理業務，可以有的行為包括：（）。（3分）A.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監管機構規定的最低限額 C.使用客戶資產進行不必要的證券交易 D.以上都不可以

標準答案：D

9.客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于（）。（3分）A.證券公司 B.客戶

C.資產托管機構 D.證券登記結算機構

標準答案：B

10.證券公司股東的非貨幣資產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。（3分）A.15% B.20% C.25% D.30% 標準答案：D

二、多選題（共10題,共40分）

1.（）應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監管機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或動用情況的有關數據。（4分）A.指定商業銀行 B.資產托管機構 C.證券公司 D.證券登記結算機構

標準答案：A,B,D

2.證券公司從事證券自營業務，限于買賣依法公開發行的（）。（4分）A.股票 B.債券 C.權證

D.證券投資基金或國務院證券監管機構認可的其他證券

標準答案：A,B,C,D

3.以下說法正確的有：（）。（4分）

A.合規負責人對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督和檢查 B.合規負責人為證券公司高級管理人員

C.合規負責人由董事會決定聘任，并經國務院證券監管機構認可 D.合規負責人可以在證券公司兼任負責經營管理的職務

標準答案：A,B,C 4.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作，合規總監應當（）。（4分）

A.及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項 B.配合證券監管機構和自律組織對公司的檢查和調查 C.跟蹤和評估監管意見和監管要求落實的情況

D.就規定不明確的法律、法規和準則向證券監管機構或自律組織咨詢

標準答案：A,B,C,D

5.證券公司經營管理應當遵循（）。（4分）A.合規經營原則 B.審慎經營原則 C.誠信經營原則 D.“三公”原則

標準答案：A,B,C

6.證券公司應當樹立（）的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。（4分）A.合規經營 B.合規創造價值 C.全員合規 D.合規從高層做起

標準答案：A,C,D

7.證券公司設立時，其業務范圍應當與其（）相適應。（4分）A.財務狀況 B.內部控制制度 C.合規制度 D.人力資源狀況

標準答案：A,B,C,D

8.有下列情形之一的單位或個人不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人（）。（4分）A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年 B.凈資產低于實收資本的50% C.或有負債達到凈資產的50% D.不能清償到期債務

標準答案：A,B,C,D

9.證券公司經營證券經紀業務、資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立（），行使公司章程規定的職權。（4分）A.薪酬與提名委員會 B.審計委員會 C.風險控制委員會 D.戰略發展委員會

標準答案：A,B,C

10.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，合規檢測范圍包括：（）（4分）

A.公司及員工牌照管理監測 B.員工行為監測 C.反洗錢監測 D.隔離墻監測

標準答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.證券公司應當將合規管理的有效性和執業行為的合規性，納入高級管理人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。（）（3分）()標準答案：正確 2.合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件、合規檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。（）（3分）()標準答案：正確

3.合規負責人由董事會決定聘任，并經國務院證券監管機構認可（3分）()標準答案：正確

4.證券公司可以按照《證券法》和《證券公司監督管理條例》的規定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產進行投資的證券資產管理業務。投資所產生的收益由客戶和證券公司共同享有，損失由客戶和證券公司共同承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。（）（3分）()標準答案：錯誤

5.證券公司每年向住所地證監局報送的中期合規報告和上一年的年度合規報告應由公司的董事會、監事會和高級管理人員簽署確認意見。（）（3分）()標準答案：錯誤

6.合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或有關自律組織報告。（）（3分）()標準答案：正確

7.證券公司可以證券經紀客戶或證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或擔保。（）（3分）()標準答案：錯誤

8.對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。（）（3分）()標準答案：正確

9.客戶的交易結算金的存取，應當通過證券公司營業部辦理，證券公司營業部應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。（）（3分）()標準答案：錯誤

10.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或市場走勢做出確定性的判斷。（）（3分）()標準答案：錯誤

第二篇：證券公司合規管理試行規定

中國證券監督管理委員會公告

[2008]30號

現公布《證券公司合規管理試行規定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

證券公司合規管理試行規定

程的規定，履行與合規管理有關的職責，對公司合規管理的有效性承擔責任。

證券公司各部門和分支機構負責人應當加強對本部門和分支機構工作人員執業行為合規性的監督管理，對本部門和分支機構合規管理的有效性承擔責任。

證券公司的全體工作人員都應當熟知與其執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并對其執業行為的合規性承擔責任。

責的時間不得超過6個月。

合規總監缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規定 咨詢。接受咨詢的證券監管機構和自律組織應當及時作出答復。

證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。

第三篇：【政策法規】證券公司合規管理試行規定(征求意見稿)

證券公司合規管理試行規定（征求意見稿）

第一條 為了促進證券公司加強內部合規管理，增強自我約束能力，實現持續規范發展，根據《證券法》和《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

第二條 在中華人民共和國境內設立的證券公司應當按照本規定實施合規管理。

本規定所稱合規，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、行政法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業道德和行為準則(以下統稱“法律、法規和準則”)。

本規定所稱合規管理，是指證券公司建立合規組織架構，制定和執行合規制度，培育合規文化，防范和應對合規風險的行為。

本規定所稱合規風險，是指因證券公司及其工作人員的經營管理或者執業行為違反法律、法規和準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或者聲譽損失的風險。

第三條 證券公司應當制定和執行覆蓋公司所有業務、部門和工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節的合規管理制度，培育

全體工作人員的合規意識，倡導和推進合規文化建設，落實責任追究，及時、有效地防范和應對合規風險。

第四條 證券公司董事會、監事會和高級管理人員依照公司章程的規定，履行與合規管理相關的職責，對公司合規管理的有效性及經營管理行為的合法合規性承擔責任。

證券公司的工作人員應當熟知與其執業行為相關的法律、法規和準則，主動識別、控制其執業行為的合規風險，并根據各自職責對其執業行為的合法合規性承擔責任。

第五條 證券公司應當制定公司合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。

第六條 證券公司應當建立有效的合規風險應急處理、報告及問責制度，明確報告的對象、內容、時間和方式。

第七條 證券公司應當建立對各部門和分支機構合規管理的績效考核制度。合規管理績效考核制度應當體現倡導合規和懲罰違規的價值觀念。

第八條 證券公司應當建立違規舉報制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報違法違規行為，并充分保護舉報人。

第九條 證券公司應當設立合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

證券公司的章程應當對合規總監的職責、地位、任免條件和程序等作出規定。

第十條 合規總監應當具備下列條件：

(一)取得證券公司高級管理人員任職資格;

(二)熟悉證券業務，通曉證券法律、法規、規章及其他規范性文件，具備勝任合規管理工作需要的專業知識和技能;

(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或者具有8年以上法律工作經歷;或者在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

前款第(三)項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或者律師資格考試。

第十一條 證券公司聘任合規總監，應當事先向公司住所地證監局報送擬任人簡歷及相關證明材料。經公司住所地證監局認可后，合規總監方可任職。

證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

第十二條 合規總監不能履行職務或者缺位時，證券公司應當及時指定符合本規定第十條規定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局作出書面報告。代為履行職務的人員不得在證券公司分管與合規管理職責相沖突的部門。

代為履行職務的人員不符合條件的，證監局可以責令公司限期另行指定符合條件的人員代為履行職務。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內聘任符合本規定第十條規定的人員擔任合規總監。

第十三條 證券公司應當根據本公司經營范圍、業務規模、組織結構和風險管理能力等情況，設立合規部門或者指定有關部門(以下稱“合規部門”)，從事合規管理工作。

合規部門對合規總監負責，在合規總監的領導下履行本規定第十五條規定的職責。指定的部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。

第十四條 證券公司應當明確合規部門與履行內部審計、風險控制、法律事務等職能的其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。

第十五條 合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案、報送中國證監會及證監局的有關申請材料和報告等進行合規審查，并出具合規審查意見。

合規總監應當督導相關部門根據法律、法規和準則的變化，及時評估、完善公司內部管理制度和業務流程。

合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員經營管理和執業行為的合法合規性進行事中監督，并按照中國證監會的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查;發現問題時，及時提出處理意見、督促整改并按規定報告。

合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高級管理人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、組織合規培訓，處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴，負責與監管機構就合規管理的有關事項進行溝通，并定期對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決或者督促解決公司合規管理中存在的問題。

第十六條 合規總監應當將出具的合規審查意見、提供的合規咨詢意見、簽署的公司文件等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。

第十七條 合規總監發現公司存在違法違規行為或者合規風險的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向中國證監會或者公司住所地證監局報告;有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。

第十八條 合規總監應當于每季度結束后15個工作日內向公司住所地證監局報送公司季度合規報告，并于每年1月31日前向公司住所地證監局報送上的公司合規報告。

合規報告由合規總監簽署后直接報送，應當包括以下內容：

(一)公司合規管理的組織架構、相關制度的建設及變動情況;

(二)公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況;

(三)公司合規管理的有效性及合規總監履行職責情況;

(四)中國證監會、公司住所地證監局要求或者合規總監認為需要報告的其他內容。

第十九條 證券公司應當保障合規總監能夠充分行使履行職責所必要的知情權。合規總監有權參加或者列席與其履行職責相關的會議，調閱相關文件資料，獲取必要信息。

第二十條 證券公司應當保障合規總監的獨立性。公司股東、董事不得違反規定的程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。

證券公司應當為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，為合規部門配備足夠的、具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能的合規管理人員。合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或者人員協助其工作。

證券公司董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責;公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。

第二十一條 證券公司應當對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核，并根據考核結果決定其薪酬待遇。

合規總監和合規管理人員工作稱職的，其薪酬待遇一般不應低于公司同級別管理人員的平均水平。

第二十二條 中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

第二十三條 證券公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善或者出現違法違規行為的，依法對該公司及負有責任的董事、監事、高級管理人員采取監管措施或者追究行政責任。

合規總監無合理理由未能對公司的違法違規行為予以制止、報告的，依法追究責任或者對其采取監管措施。

第二十四條 證券公司通過有效的合規管理主動發現違法違規行為，積極妥善處理，完善內部制度和業務流程，落實責任追究并及時向中國證監會或者住所地證監局報告的，依法免于追究責任或者從輕、減輕處理。

對于證券公司的違法違規行為，合規總監已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

第二十五條 本規定自2008年 月 日起施行。(文檔來源：若水財經社區)

第四篇：01《證券公司合規管理試行規定》(分點)

《證券公司合規管理試行規定》的考點

1.《證券公司合規管理試行規定》于2008年7月14日公布，2008年8月1日期施行。2.證券公司合規、合規管理及合規風險的概念

①所稱合規，是指證券公司及其工作人員的經營管理和執業行為符合法律、法規、規章及其他規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度，以及行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則（以下統稱“法律、法規和準則”）。

②所稱合規管理，是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為。

③所稱合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。3.證券公司合規管理基本制度的有關內容

合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。4.合規管理的有效性及評估要求

證券公司應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委托外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少于一次。

5.證券公司設立合規總監的規定

合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務，不得分管與合規管理職責相沖突的部門。

證券公司的章程應當對合規總監的地位、職責、任免條件和程序等作出規定。

6.合規總監的任職條件

（一）取得證券公司高級管理人員任職資格；

（二）熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能；

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上。

前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

7.聘任和解聘合規總監的相關要求

聘任合規總監，應當向公司住所地證監局報送擬任人簡歷及有關證明材料。經公司住所地證監局認可后，合規總監方可任職。

解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

8.合規總監不能履行職責或缺位時的規定

合規總監不能履行職責或缺位時，證券公司應當指定一名高級管理人員代行其職責，并自指定之日起3個工作日內向公司住所地證監局作出書面報告。代行合規總監職責的人員不得分管與合規管理職責相沖突的部門，代行職責的時間不得超過6個月。合規總監缺位的，公司應當在6個月內聘請符合本規定第九條規定的人員擔任合規總監。

9.合規總監進行合規審查、合規檢查的規定

合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見。

證券監管機構要求對公司報送的申請材料或報告進行合規審查的，合規總監應當審查，并在該申請材料或報告上簽署明確意見。

10.合規總監對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定

合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告；有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告。

對違法違規行為和合規風險隱患，合規總監應當及時向公司有關機構或部門提出制止和處理意見，并督促整改。公司應當將整改結果報告住所地證監局；必要時，抄報有關自律組織。

11.合規總監的獨立性原則

證券公司應當保障合規總監的獨立性，保障合規總監能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。

合規總監有權參加或列席與其履行職責有關的會議，調閱有關文件、資料，要求公司有關人員對有關事項作出說明。

證券公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作；證券公司的董事、監事、高級管理人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

12.合規部門的相關規定

合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。

證券公司應當明確合規部門與其他內部控制部門之間的職責分工，建立各內部控制部門協調互動的工作機制。

13.了解證券公司合規報告的內容規定

證券公司應當于每年8月31日前向住所地證監局報送中期合規報告；每年4月30日前報送上一年的合規報告。合規報告應當由公司董事會通過，包括以下內容：

（一）公司合規管理的基本情況；

（二）合規總監履行職責情況；

（三）公司違法違規行為、合規風險的發現及整改情況；

（四）公司合規管理有效性的評估及整改情況；

（五）證券監管機構要求或公司認為需要報告的其他內容。

證券公司的董事、高級管理人員應當對前款規定的合規報告簽署確認意見，保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

第五篇：證券公司合規管理簡介

合規風險

經營管理和執業行為

指定本公司一名高級管理人員代行其職責

對證券公司實施分類監管

合規總監已經依有關規定履行制止和報告職責

A、B、C、D

合規經營、全員合規、合規從高層做起

A、B、C、D

合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務、合規總監不得分管與合規管理職責相沖突的部門、合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突

參加或列席與其履行職責有關的會議、調閱有關文件、資料、要求公司有關人員對合規有關事項作出說明

正確

錯誤 正確

錯誤

錯誤 第二套