第一篇：2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱范文

2010年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱

本大綱根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會令第39號《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（以下簡稱《辦法》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司高級管理人員資質(zhì)測試工作。協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況每年修訂大綱。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十二條、第十三條的規(guī)定，擬取得證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。因此，參加資質(zhì)測試是申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一，通過本測試的人員可根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會申請證券公司高級管理人員任職資格。

二、測試范圍

按照《辦法》的要求，測試范圍包括：

1、與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

2、證券、金融基礎(chǔ)知識和業(yè)務(wù)知識；

3、企業(yè)管理基礎(chǔ)知識；

4、履行證券公司高級管理人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力、執(zhí)業(yè)技能和職業(yè)道德水準(zhǔn)。

三、測試方式

測試采取培訓(xùn)與測試相結(jié)合、筆試和面試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)參加測試前培訓(xùn)。筆試和面試的方式為：

1、筆試采用閉卷方式進(jìn)行測試，滿分為70分，題型為單選題、多選題和問答題。單選題每題0.5分，共計20分；多選題每題1分，共計30分；問答題2-3題，共計20分。

2、面試采用小組座談方式。滿分為30分，重點考核參測人員的法規(guī)水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)和語言表達(dá)能力，上述三項各占10分。

3、測試及格分?jǐn)?shù)線分別為：筆試42分，面試18分。筆試和面試必須同時及格，其中有任何一門未通過者，均為不合格。

四、筆試測試重點

（一）證券金融基礎(chǔ)知識

掌握股票、債券、證券投資基金及金融衍生產(chǎn)品的基本概念、主要類型和特征；掌握我國資本市場發(fā)展概況；熟悉我國證券市場監(jiān)管體系；掌握我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管法律體系；掌握我國證券發(fā)行制度和交易制度；掌握證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和管理的要求；熟悉證券公司風(fēng)險種類及風(fēng)險防范；熟悉證券從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理要求；掌握宏觀經(jīng)濟(jì)分析的基本指標(biāo)；熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)運行、經(jīng)濟(jì)政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關(guān)系；掌握財政政策、貨幣政策工具；掌握我國加入WTO對金融服務(wù)業(yè)開放的承諾。掌握IT治理的內(nèi)涵、目標(biāo)、作用和意義，掌握IT治理的核心問題，熟悉IT治理的五個關(guān)鍵決策及其相互關(guān)系；熟悉常用的IT治理決策模式和推進(jìn)IT治理的十大原則，了解國內(nèi)證券行業(yè)IT治理情況和問題；了解財務(wù)會計的基本知識；了解我國企業(yè)會計準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則；了解證券公司信息報送和披露有關(guān)要求；了解股指期貨、外匯管理及金融機(jī)構(gòu)反洗錢的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容；掌握加強(qiáng)證券投資者教育的意義、目的和相關(guān)要求。

（二）法律法規(guī)及規(guī)范性文件

1、A類

（1）《公司法》（1993年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

掌握公司種類；掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念；掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定；掌握有限責(zé)任公司董事任期的規(guī)定；熟悉有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)；掌握股份有限公司設(shè)立方式；掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位；熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定；掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定；掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍；掌握關(guān)于禁止董、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定；掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定；掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務(wù)的規(guī)定；熟悉公司利潤分配的規(guī)定；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

（2）《證券法》（1998年12月29日通過，2005年10月27日最新修訂，2006年1月1日起施行）

掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定；掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定；掌握股票發(fā)行依法核準(zhǔn)的規(guī)定；掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定；掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定；熟悉關(guān)于短線交易及其歸入權(quán)的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定；掌握影響上市公司股票交易價格的重大事件；掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定；掌握證券交易中操縱市場行為的界定；掌握證券交易中欺詐客戶行為的界定；熟悉禁止法人以個人名義開戶的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司設(shè)立條件的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司注冊資本最低限額的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)和禁止為其關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定；掌握關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司健全內(nèi)部控制制度、建立防火墻的規(guī)定；掌握證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的限制性的規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金和證券管理的規(guī)定；掌握證券公司不得接受客戶全權(quán)委托的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司及其股東、實際控制人向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送信息、資料的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定時，國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對其所采取的監(jiān)管措施的規(guī)定；掌握關(guān)于對證券公司股東虛假出資、抽逃出資行為進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司董、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責(zé)義務(wù)的規(guī)定；掌握國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行風(fēng)險處置時可采取的監(jiān)管措施的有關(guān)規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務(wù)。

（3）《證券公司監(jiān)督管理條例》（2008年4月23日通過，2008年6月1日起施行）

掌握證券公司應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定及誠信義務(wù)要求；掌握禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利及損害客戶權(quán)益的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立與變更的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司股東出資的規(guī)定；掌握獲得持有證券公司5%以上股權(quán)的股東及實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時的業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；掌握證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定事項；掌握證券公司股權(quán)變動時應(yīng)事先告知的情形；掌握證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司董事會秘書的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司高管任職及離任的規(guī)定；掌握證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司防范和控制風(fēng)險的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司客戶及其帳戶管理的規(guī)定；掌握證券公司客戶信息查詢、客戶服務(wù)等相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司向客戶提供投資建議的禁止性規(guī)定；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則及風(fēng)險控制的相關(guān)規(guī)定；掌握關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金管理規(guī)定；掌握證券公司客戶資產(chǎn)托管的管理規(guī)定；掌握證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求；掌握證券公司向社會公開披露信息的主要內(nèi)容及要求；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況進(jìn)行檢查可采取的措施；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司責(zé)令其限期改正可采取的措施。

（4）《證券公司風(fēng)險處置條例》（2008年4月23日通過，并于公布之日起施行）

掌握處置證券公司風(fēng)險的總體原則；掌握對證券公司進(jìn)行專項檢查及監(jiān)控的情形；掌握證券公司需進(jìn)行停業(yè)整頓的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司被國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)接管的情形；掌握證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請行政重組條件、方式和期限的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法撤銷證券公司業(yè)務(wù)許可的規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券公司的情形、條件及期限等相關(guān)規(guī)定；掌握對是否需要動用證券投資者保護(hù)基金的證券公司申請破產(chǎn)清算的不同規(guī)定；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置證券公司風(fēng)險工作中應(yīng)履行的職責(zé)；掌握證券公司風(fēng)險處置過程有關(guān)司法程序的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險處置過程中相關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的規(guī)定。

（5）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（2008年7月14日公布，2008年8月1日起實施）

掌握證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容；掌握證券公司合規(guī)管理的有效性及其評估要求；掌握要求證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件；掌握證券公司聘任和解聘合規(guī)總監(jiān)的相關(guān)要求；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位情形的規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查的規(guī)定；掌握合規(guī)總監(jiān)對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)總監(jiān)的獨立性原則；掌握證券公司合規(guī)部門的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。（6）《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》（2006年7月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第185次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2008年6月24日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改〈證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法〉的決定》修訂，2008年12月1日施行）

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險資本準(zhǔn)備，編制凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行年度審計的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風(fēng)險控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)；掌握證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)必須符合的條件；掌握中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；掌握在凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員和相關(guān)的責(zé)任；熟悉關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定；熟悉相關(guān)用語的含義。

（7）《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（2006年11月30日公布，2006年12月1日起實施）

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)取得任職資格的規(guī)定；掌握不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員情形的規(guī)定；掌握董事、監(jiān)事、高管人員任職資格的基本條件；掌握董事、監(jiān)事、獨立董事、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高管人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的條件；掌握關(guān)于獨立董事不得存在可能妨礙獨立客觀判斷的規(guī)定；熟悉推薦人的條件和推薦意見的內(nèi)容；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員兼職的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員應(yīng)拒絕接受侵害公司利益或客戶合法權(quán)益的指令的規(guī)定；掌握有關(guān)董事、監(jiān)事、高管人員禁止性行為的規(guī)定；熟悉有關(guān)取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的規(guī)定；熟悉有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話的規(guī)定；掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定又未在限期內(nèi)改正的，中國證監(jiān)會可采取的限制性措施；掌握中國證監(jiān)會認(rèn)定證券公司董事、監(jiān)事和高管人員為不適當(dāng)人選情形的規(guī)定；熟悉證券公司不得聘用不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員期限的規(guī)定；熟悉有關(guān)董事長、副董事長、高管人員辭職、解職或被撤銷任職資格應(yīng)進(jìn)行離任審計的規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事、高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定、隱瞞有關(guān)情況或以虛假材料申請任職資格、以不正當(dāng)手段取得任職資格的法律責(zé)任。

（8）《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》（2003年12月15日公布，2004年1月15日起實施）

熟悉證券公司及其控股股東的誠信義務(wù)；掌握證券公司股東應(yīng)當(dāng)履行的出資義務(wù)；掌握證券公司股東出資違法違規(guī)行為的報告義務(wù)；熟悉證券公司股東享有的知情權(quán)；掌握證券公司董事會需特別披露與報告的事項；熟悉對證券公司的控股股東約束內(nèi)容；掌握證券公司與其控股股東“六分開”、“三獨立”的要求；掌握證券公司與其股東或股東的關(guān)聯(lián)方之間的禁止行為；熟悉證券公司董事人數(shù)的規(guī)定；掌握證券公司董事會的職責(zé)；掌握獨立董事的職權(quán)；熟悉證券公司監(jiān)事會的構(gòu)成；掌握證券公司監(jiān)事會的職權(quán)；熟悉證券公司經(jīng)理層人員競業(yè)禁止行為的規(guī)定；掌握證券公司對客戶負(fù)有的誠信義務(wù)。

（9）《證券公司內(nèi)部控制指引》（2003年12月15日公布，并于公布之日起施行）掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則；掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司獨立運作的基本要求；熟悉證券公司變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度；掌握證券公司內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)；熟悉證券公司董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

（10）《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》（2001年5月16日公布，2002年1月1日起實施）

掌握客戶交易結(jié)算資金全額存管、單獨立戶、封閉運行的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金與證券公司自有資金相互獨立、分別管理的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金的涵義。

（11）《證券市場禁入規(guī)定》（2006年6月7日公布，2006年7月10日起實施）

掌握關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定；掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的規(guī)定；掌握對有關(guān)責(zé)任人員采取不同年限禁入措施的情形；掌握對有關(guān)責(zé)任人員可以單獨采取禁入措施或一并進(jìn)行行政處罰或移送公安機(jī)關(guān)、檢察院的規(guī)定；熟悉可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

（12）《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（2008年10月30日公布，2008年12月1日起實施）

掌握證券公司對客戶提供證券投資咨詢服務(wù)無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司進(jìn)行現(xiàn)金管理，將自有資金投資無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形；掌握證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)的相關(guān)要求及制度規(guī)定；掌握存在控制關(guān)系的證券公司不得經(jīng)營相同業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司增加業(yè)務(wù)種類應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求、提交材料及審批流程；熟悉證券公司換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的相關(guān)規(guī)定。、B類

（1）《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定（2009年2月28日最新修訂，同日起實施）掌握虛假出資罪的構(gòu)成要件；掌握欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握提供虛假財務(wù)會計報告罪的構(gòu)成要件；掌握擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件；掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件；掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件；掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件；掌握擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的構(gòu)成要件；掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

（2）《合同法》（1999年10月1日起實施）

熟悉合同當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則；了解合同當(dāng)事人訂立合同可以采用的形式；掌握合同內(nèi)容應(yīng)包括的一般條款；了解當(dāng)事人訂立合同采取的方式；了解合同當(dāng)事人不履行合同義務(wù)應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容；熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務(wù)；了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定；熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務(wù)；熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定；熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定；熟悉居間人和委托人的義務(wù)。

（3）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（2008年8月14日中國證券監(jiān)督管理委員會第235次主席辦公會議審議通過，根據(jù)2009年5月13日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》修訂，自2009年6月14日起施行）

熟悉發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項；掌握證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和保薦規(guī)程；掌握監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)保薦機(jī)構(gòu)可以采取的行政監(jiān)管和行政處罰措施。

（4）《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（2006年5月17日公布，2006年5月18日起實施）

掌握關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行主體資格條件的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行人在獨立性、規(guī)范運行、財務(wù)與會計規(guī)范性、募集資金運用方面的規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票發(fā)行程序的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票信息披露的相關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于首次公開發(fā)行股票在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

（5）《上市公司證券發(fā)行管理辦法》（2006年5月6日公布，2006年5月8日起實施）

熟悉上市公司公開發(fā)行證券在組織和運行方面的規(guī)定；掌握公開發(fā)行證券的上市公司盈利能力可持續(xù)性、財務(wù)狀況、募集資金數(shù)額和使用的規(guī)定；掌握上市公司不得公開發(fā)行證券的禁止性規(guī)定；掌握上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司不得非公開發(fā)行股票的規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在信息披露方面的相關(guān)規(guī)定；掌握上市公司有關(guān)證券發(fā)行在監(jiān)管和處罰方面的相關(guān)規(guī)定。

（6）《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（2009年1月21日公布，自2009年5月1日起施行。）

掌握發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市應(yīng)當(dāng)符合的條件；掌握保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的職責(zé)。掌握保薦人及其保薦代表人信息披露及預(yù)披露相關(guān)責(zé)任的規(guī)定；熟悉發(fā)行人、保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)信息披露方式和時間的規(guī)定；熟悉發(fā)行人及有關(guān)的當(dāng)事人為公開發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的禁止行為。掌握保薦人或其相關(guān)簽名人員違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)的法律責(zé)任；掌握證監(jiān)會對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員可以采取的監(jiān)管措施。

（7）《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日公布，自2009年7月15日起施行。）

掌握投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場的條件；掌握證券公司建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司應(yīng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》的規(guī)定；熟悉投資者應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展投資者適當(dāng)性管理工作的規(guī)定；掌握證券公司開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作、指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門組織實施相關(guān)工作、完善客戶糾紛處理機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；熟悉實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育工作的自律機(jī)構(gòu)和監(jiān)管措施；熟悉中國證監(jiān)會對實施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理及投資者教育工作的監(jiān)管職責(zé)及可以采取的監(jiān)管措施。

（8）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（2009年3月13日公布，2009年4月13日起實施）掌握證券經(jīng)紀(jì)人的概念；熟悉證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的內(nèi)容；熟悉證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的要求；熟悉證券公司為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記的規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券公司授權(quán)可以從事的活動；掌握證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)中的禁止行為；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機(jī)制的規(guī)定；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中違反相關(guān)法規(guī)的處理辦法；掌握證券公司按規(guī)定向監(jiān)管部門報送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報告的內(nèi)容；熟悉證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報監(jiān)管部門備案的規(guī)定。

（9）《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

熟悉證券公司分類工作必須堅持的原則；掌握評價證券公司風(fēng)險管理能力所依據(jù)的指標(biāo)；掌握評價證券公司市場競爭力所依據(jù)的業(yè)務(wù)；掌握評價證券公司持續(xù)合規(guī)狀況所依據(jù)的情況；掌握對證券公司評價計分的方法；熟悉證券公司因違法違規(guī)行為而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因風(fēng)險管理能力薄弱而被相應(yīng)扣分的規(guī)定；熟悉證券公司因市場競爭力符合一定條件而被相應(yīng)加分的規(guī)定；熟悉證券公司申請專業(yè)評價機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行專業(yè)評價的規(guī)定；掌握根據(jù)證券公司評價計分高低而分類的級別；熟悉將證券公司類別下調(diào)等級的情形；熟悉證券公司分類評價的程序；熟悉證券公司分類結(jié)果的使用規(guī)定。

（10）《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》（2007年12月28日公布，2008年1月1日起實施）

掌握證券公司與其子公司不得同業(yè)競爭的規(guī)定；掌握證券公司與其他投資者共同出資設(shè)立子公司的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握可以申請擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的證券公司子公司的條件規(guī)定；掌握證券公司子公司的股東表決權(quán)的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對子公司提供有關(guān)支持和服務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司不得損害子公司合法權(quán)益的規(guī)定；掌握對證券公司子公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股其他證券公司的規(guī)定。（11）《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》（2008年5月13日發(fā)布并實行）

掌握證券公司授權(quán)其分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握證券公司變更分公司相關(guān)事項應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)當(dāng)對分公司的業(yè)務(wù)活動、信息技術(shù)系統(tǒng)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；熟悉證券公司分公司的業(yè)務(wù)活動、負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)接受分公司所在地證監(jiān)局的監(jiān)管的規(guī)定。

（12）《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》（《2008年5月16日證監(jiān)會公告[2008]21號公布實施，2009年10月15日根據(jù)《關(guān)于修改〈關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定〉的決定》（證監(jiān)會公告[2009]27號）修訂，自2009年11月1日起施行）

掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求；掌握擬設(shè)證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的程序；掌握證券服務(wù)部規(guī)范和違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點清理的要求；掌握證券公司收購證券營業(yè)部的條件；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

（13）《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》（2003年12月23日公布，2004年2月1日起實施）

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)的機(jī)制和決策體制；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門的地位和職責(zé)；掌握關(guān)于建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度的規(guī)定；熟悉自營業(yè)務(wù)和資金出入必須以公司名義進(jìn)行、應(yīng)獨立清算的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)建立防火墻制度的規(guī)定；掌握自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門相互獨立的規(guī)定；熟悉風(fēng)險監(jiān)控部門建立風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制的規(guī)定；熟悉有關(guān)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告和信息報告制度的規(guī)定；熟悉有關(guān)用語的定義。

（14）《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（2003年12月18日公布，2004年2月1日起實施）

熟悉證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的類型；熟悉集合資產(chǎn)管理計劃的類型；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)條件；掌握證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉客戶對資產(chǎn)來源及用途合法性承諾的規(guī)定，禁止非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)獨立、分賬管理原則。

（15）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）掌握融資融券業(yè)務(wù)的概念；掌握證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和商業(yè)銀行開立賬戶的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)與客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定；掌握有關(guān)融資、融券期限和融資利率的規(guī)定；掌握證券公司向客戶收取保證金的規(guī)定；掌握融資融券所生債權(quán)擔(dān)保物的規(guī)定；掌握有關(guān)證券公司受托持有證券權(quán)益處置的規(guī)定；熟悉證券公司報告融資融券交易信息的規(guī)定；掌握對違反規(guī)定的證券公司或其分支機(jī)構(gòu)處罰的規(guī)定。

（16）《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金有關(guān)問題的通知》（2004年11月9日公布，通知自發(fā)布之日起執(zhí)行）

熟悉人民法院不得凍結(jié)、扣劃證券交易結(jié)算資金的情形。

（17）《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》（2002年6月1日證監(jiān)會令第8號公布，根據(jù)2007年12月28日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于修改<外資參股券公司設(shè)立規(guī)則>的決定》修訂）

掌握外資參股證券公司的設(shè)立方式；熟悉目前外資參股證券公司境內(nèi)外股東權(quán)益比例的有關(guān)規(guī)定。

（18）《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)盡職調(diào)查及風(fēng)險揭示的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨立核算和分帳管理的規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；掌握證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)督管理的規(guī)定。

（19）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（2008年5月31日公布，2008年7月1日起實施）

掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示的相關(guān)規(guī)定；掌握證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為規(guī)定；熟悉中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為采取的監(jiān)管措施。

3、C類

（1）《證券投資基金法》（2003年10月28日通過，2004年6月1日起實施）

掌握基金運作的方式；熟悉基金財產(chǎn)的獨立性要求；熟悉基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性意義；掌握設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為。

（2）《擔(dān)保法》（1995年6月30日通過，1995年10月1日起實施）

熟悉擔(dān)保的方式；熟悉擔(dān)保合同的性質(zhì)；掌握成為保證人的資格條件；熟悉保證人承擔(dān)連帶責(zé)任的規(guī)定；掌握保證擔(dān)保的范圍；掌握抵押財產(chǎn)的范圍；掌握抵押擔(dān)保的范圍；掌握質(zhì)押擔(dān)保的范圍。

（3）《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》（2005年6月30日公布，2005年7月1日起實施）

熟悉證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉基金的來源和用途。

（4）《關(guān)于證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項的補(bǔ)充規(guī)定》（2009年5月26日公布，并自公布之日起施行）

掌握證券公司應(yīng)按照營業(yè)收入計繳證券投資者保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券公司符合條件的可從證券投資者保護(hù)基金計繳基數(shù)中扣除一定項目的規(guī)定。

（5）《證券公司債券管理暫行辦法》（2004年10月18日最新修訂，同日起實行）

掌握證券公司債券發(fā)行方式；掌握證券公司公開發(fā)行債券的條件；掌握證券公司定向發(fā)行債券的條件；熟悉證券公司發(fā)行債券募集資金使用的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行擔(dān)保的規(guī)定；掌握證券公司債券發(fā)行人設(shè)立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司債券發(fā)行人降低償付風(fēng)險措施的規(guī)定。（6）《證券公司短期融資券管理辦法》（2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起實行）

掌握證券公司短期融資券的含義；熟悉證券公司短期融資券發(fā)行和交易的場所；掌握證券公司發(fā)行短期融資券的條件；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券規(guī)模的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券期限的規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行短期融資券募集資金用途的規(guī)定。

（7）《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》（2004年11月2日發(fā)布，自發(fā)布之日起執(zhí)行）

掌握證券公司可以將股票質(zhì)押貸款，并辦理相關(guān)登記手續(xù)的規(guī)定。

（8）《關(guān)于證券公司擔(dān)保問題的通知》（2001年4月24日發(fā)布）

掌握證券公司提供擔(dān)保額的上限。

（9）《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2002年12月27日發(fā)布，2008年1月14日修訂）

掌握證券公司年度報告的審計要求及報送時間要求；熟悉證券公司董事會及董事對編制證券公司年度報告的相關(guān)責(zé)任。

（10）《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》（2006年6月30日公布，2006年8月1日起實施）

掌握證券公司應(yīng)健全業(yè)務(wù)隔離制度的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)對融資融券業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系的規(guī)定；掌握應(yīng)加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)控制的規(guī)定；熟悉關(guān)于建立客戶選擇和授信制度的規(guī)定；熟悉證券公司應(yīng)向客戶履行告知義務(wù)的規(guī)定；熟悉為客戶開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶的規(guī)定；熟悉監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值和通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物的規(guī)定；熟悉關(guān)于強(qiáng)制性平倉的規(guī)定；掌握應(yīng)建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的規(guī)定；掌握應(yīng)采取有效措施保障客戶資產(chǎn)安全的規(guī)定；熟悉應(yīng)加強(qiáng)對融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的規(guī)定。

（11）《上市公司信息披露管理辦法》（2007年1月30日發(fā)布，自發(fā)布之日起施行）

掌握上市公司信息披露的一般規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司招股說明書、募集說明書與上市公告書的規(guī)定；熟悉關(guān)于上市公司定期報告的規(guī)定；掌握關(guān)于上市公司臨時報告的規(guī)定；掌握上市公司信息披露事務(wù)管理的規(guī)定；熟悉對上市公司信息披露監(jiān)督管理與法律責(zé)任的規(guī)定。

（12）《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（2009年4月3日公布，自公布之日起施行）

掌握證券公司首次公開發(fā)行并上市和上市后再融資行為的規(guī)定；掌握有關(guān)持有或變更上市證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的有關(guān)的規(guī)定；掌握上市證券公司編制上市公司年報和證券公司監(jiān)管年報的規(guī)定；掌握上市證券公司披露持有其他上市公司股權(quán)等情況的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司重大對外投資包括證券自營信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉上市證券公司發(fā)生公司或者高管特定變化情況時，需要通知全體股東并及時公告的規(guī)定；熟悉持有上市證券公司5%以上股份的股東、實際控制人在出現(xiàn)特定情況時應(yīng)當(dāng)及時通知證券公司的規(guī)定；掌握上市證券公司披露其風(fēng)險控制指標(biāo)變化、被采取的監(jiān)管措施等重大事項的規(guī)定。

五、面試重點

面試重點如下，參測人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)行法規(guī)和本單位的實際情況進(jìn)行回答。

1、證券公司治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素；

2、證券公司風(fēng)險內(nèi)部控制的重要性；

3、證券公司內(nèi)控治理機(jī)制的核心內(nèi)容；

4、證券公司主要面臨的業(yè)務(wù)風(fēng)險；

5、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的建立與證券公司規(guī)范發(fā)展的關(guān)系；

6、人力資源管理和有效的員工的激勵約束機(jī)制在證券公司發(fā)展中的作用；

7、個人誠信與證券公司發(fā)展、證券市場發(fā)展之間的關(guān)系；

8、其他。

第二篇：證券公司高級管理人員管理辦法

證券公司高級管理人員管理辦法

2004年10月9日中國證券監(jiān)督管理委員會令第24號發(fā)布

第一章 總則

第二章 任職資格

第三章 基本行為規(guī)范

第四章 監(jiān)督管理

第五章 法律責(zé)任

第六章 附則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。

第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。

第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。

第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進(jìn)行管理。

第二章 任職資格

第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

（二）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

（五）熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條

（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）高管任職資格申請表；

（二）兩名推薦人的推薦意見；

（三）曾任職單位的離任審計報告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門就申請人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

（四）身份證明復(fù)印件；

（五）學(xué)歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

第十一條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進(jìn)行審查，對申請人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準(zhǔn)任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送下列任職備案材料：

（一）高管人員任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；

（三）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。

第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；

（二）受到刑事處罰；

（三）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

（四）對所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；

（五）未依照規(guī)定參加考核；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三章 基本行為規(guī)范

第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運作，對所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。

第四章 監(jiān)督管理

第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因：

（一）受到刑事處罰、行政處罰；

（二）被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

（三）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；

（四）被公司免職、處分；

（五）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；

（六）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。

證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者

指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：

（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險且未實施有效控制、化解措施的；

（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準(zhǔn)之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。

第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行考核。

高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個起，在每年的第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的考核表。

取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見的考核表。

第二十九條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）所分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

（二）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；

（三）所分管業(yè)務(wù)合規(guī)情況，包括其職責(zé)范圍內(nèi)是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；

（四）審計結(jié)論。

證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所辦理。

第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。

第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）高管人員不遵守承諾；

（四）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：

（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；

（二）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（三）累計5次對公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（四）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

（六）擅離職守；

（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；

（八）授權(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；

（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

中國證監(jiān)會擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進(jìn)行申辯。

第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。

第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的考核表。

第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。

第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

第五章 法律責(zé)任

第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：

（一）公司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

（二）損害客戶合法權(quán)益；

（三）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務(wù)；

（六）未按規(guī)定對離任高管人員進(jìn)行離任審計。

第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。

第六章 附則

第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。

第三篇：《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)》

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力

測試大綱（2012）

中國證券業(yè)協(xié)會 2012年8月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，不只是為了滿足有關(guān)人員獲取《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件，更主要的是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員的專業(yè)素質(zhì)。

二、測試范圍

1、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

2、證券公司合規(guī)管理理論知識；

3、履行證券公司合規(guī)管理職責(zé)需要具備的合規(guī)管理能力；

4、證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。

三、報名條件

1、從事證券工作二年以上；

2、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。

四、測試方式

測試采取培訓(xùn)與筆試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。

培訓(xùn)主要是明確和解讀勝任證券公司合規(guī)管理工作所需的法律法規(guī)，總結(jié)和交流境內(nèi)外證券公司合規(guī)管理的經(jīng)驗及教訓(xùn)，分析和研判證券公司合規(guī)管理的發(fā)展形勢。

筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法律法規(guī)知識、合規(guī)管理知識和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。

筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為180分鐘。

五、測試合格標(biāo)準(zhǔn)

筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。

六、測試成績有效期

測試合格的，可取得成績合格證書，測試成績有效期為三年。

七、測試主要內(nèi)容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。

測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 6

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………6

一、基本概念………………………………………………………………………6

二、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………6

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………7

一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………7

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………7

三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………7

四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………8

第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………8

一、基本職能………………………………………………………………………8

二、專項職能………………………………………………………………………10

三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………11

第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………13

第一章 法理基礎(chǔ)………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………26

二、*民事訴訟法……………………………………………………………………26

三、*仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政訴訟法……………………………………………………………………27

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………28

第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人員管理………………………………………………………………………29

三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………29

四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………30

五、財務(wù)管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………35

一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………35

二、證券投資咨詢…………………………………………………………………37

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………37

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………38

五、證券自營………………………………………………………………………41

六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………42

七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………43

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………47

第一部分

合規(guī)管理理論與實務(wù)

第一章

合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險

掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點關(guān)注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

第二章

合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)手冊的概念；掌握合規(guī)基本制度

與實施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章

合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點；了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢 的事項和情形;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

（四）進(jìn)行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

（五）組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。

（六）實施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機(jī)關(guān)；掌握

投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

（九）處置合規(guī)風(fēng)險

了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

（十）實施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

（二）問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌

握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。

第二部分

法律法規(guī)

第一章 法理基礎(chǔ)

了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關(guān)系的概念；了解法律責(zé)任和法律制裁的概念。

了解法的強(qiáng)制性與其他社會規(guī)范的強(qiáng)制性的區(qū)別；了解法的規(guī)范作用與社會作用的區(qū)別；了解法的價值判斷與事實判斷的區(qū)別；熟悉法律規(guī)則和法律原則的區(qū)別；了解法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別法的區(qū)別。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的區(qū)別與聯(lián)系。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性法律文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。

了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現(xiàn)的含義與方式；了解法的實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；了解執(zhí)法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監(jiān)督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。

了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應(yīng)原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財務(wù)會計報告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項；了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處

理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

（四）行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第三章

民商經(jīng)濟(jì)法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與

除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度；掌握各種人格權(quán)、身份權(quán)的法律特征及其保護(hù)規(guī)則。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

（三）物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物

權(quán)變動的原則；了解物權(quán)變動的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。

（四）擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解機(jī)動車交通事故責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解醫(yī)療損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解環(huán)境污染責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解高度危險責(zé)任的

構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉飼養(yǎng)動物損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉物件損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的

法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（三）合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

（四）外商投資企業(yè)法

1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上

市交易的條件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

（七）期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

*

（八）銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。

*

（九）保險法

了解保險的相關(guān)概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權(quán)。

了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權(quán)；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*

（十）票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

（十一）企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報 的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會的報告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟(jì)法

（一）競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機(jī)構(gòu)和會計人員基本職責(zé)以及會計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計機(jī)關(guān)和審計人員的概念與職責(zé)；了解審計機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計程序和審計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調(diào)整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關(guān)系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責(zé)任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第四章 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。

*

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達(dá)制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；

了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。

第三部分

證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章

證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立分公司的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定。

掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險控制

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公

司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審計的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例；了解應(yīng)加項目的范圍。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟

悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財務(wù)管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項；掌握證券公司設(shè)立專項償債賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要

職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

（一）客戶適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

（二）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容;熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

（三）其他

掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)

基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

第二章

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)

人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的

管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容；掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公

司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管和相關(guān)法律責(zé)任。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、證券發(fā)售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人資格管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)

定的法律責(zé)任；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關(guān)規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責(zé)任；熟悉股票配售的有關(guān)要求；熟悉超額配售選擇權(quán)的行使；熟悉回?fù)軝C(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序；熟悉可

轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請文件要求；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的承銷及需要保薦人關(guān)注的事項；掌握公司債券擔(dān)保及信用評級的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司債券發(fā)行條件；熟悉公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評級與余額管理制度的有關(guān)規(guī)定；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關(guān)規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券

上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細(xì)則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法；了解盡職調(diào)查報告的有關(guān)要求。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他

業(yè)務(wù)之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質(zhì)押業(yè)務(wù)管理規(guī)則。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則；熟悉中央結(jié)算公司關(guān)于買斷式國債回購交易結(jié)算的規(guī)定；了解證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易資金的清算方式的規(guī)定；了解有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范、控制措施和對交收違約處理的規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件；熟悉證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立集合計劃的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立集合計劃應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件要求；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握集合資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；熟悉中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；熟悉中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

（一）基金銷售

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握交易型指數(shù)基金的定義和基本要求；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)；熟悉證券公司提供交易型開放式指數(shù)基金流動性服務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者參與交易型指數(shù)基金申購、贖回和交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；了解標(biāo)的指數(shù)為跨市場指數(shù)、跨境指數(shù)的交易型指數(shù)基金的特別規(guī)則。

（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

（三）融資融券

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

（四）其他

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易、資金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的監(jiān)管要求；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交

易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

掌握債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購回式證券交易的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的條件和審批程序；了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機(jī)構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定，了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

附件：

參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)匯編（2012）》，中國金融出版社

2、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業(yè)協(xié)會），2005年10月

5、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會，2005年4月29日

二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

（以下法律、法規(guī)和規(guī)范性文件如有修訂，以修訂版為準(zhǔn)）

綜合類

1、中華人民共和國公司法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第42號）

2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（一）（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（二）（2008年5月12日 法釋[2008]6號）

4、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（三）（2011年1月27日 法釋[2011]3號）

5、中華人民共和國證券法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第43號）

6、證券公司監(jiān)督管理條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

7、證券公司風(fēng)險處置條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

8、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

（2008年10月30日 證監(jiān)會公告[2008]42號）

9、中華人民共和國公司登記管理條例

（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號 根據(jù)2005年12月18日修訂）

10、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

（2009年5月26日 證監(jiān)會公告[2009]12號

證監(jiān)會公告[2010]17號修訂）

11、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（2008年7月14日，證監(jiān)會公告[2008]30號）

12、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）（2011年10月

機(jī)構(gòu)部部函[2011]553號）

13、中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日 中華人民共和國主席令第9號）

14、中華人民共和國民法通則

（1986年4月12日

中華人民共和國主席令第37號

2009年8月27日修訂）

15、中華人民共和國合同法

（1999年3月15日

中華人民共和國主席令第15號）

16、中華人民共和國擔(dān)保法

（1995年6月30日

中華人民共和國主席令第50號）

17、中華人民共和國物權(quán)法

（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號）

18、中華人民共和國合伙企業(yè)法

（2006年8月27日

中華人民共和國主席令第55號）

19、中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法

（2001年3月15日

中華人民共和國主席令第48號）20、中華人民共和國外資企業(yè)法

（2000年10月31日

中華人民共和國主席令第41號）

21、中華人民共和國信托法

（2001年4月28日

中華人民共和國主席令第50號）*

22、中華人民共和國中國人民銀行法

（2003年12月27日

中華人民共和國主席令第12號）*

23、中華人民共和國商業(yè)銀行法

（2003年12月27日

中華人民共和國主席令第13號）*

24、中華人民共和國保險法

（2009年2月28日

中華人民共和國主席令第11號）*

25、中華人民共和國票據(jù)法

（2004年8月28日

中華人民共和國主席令第22號）

26、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法

（2006年8月27日

中華人民共和國主席令第54號）

27、中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法

（1993年9月2日

中華人民共和國主席令第10號）

28、中華人民共和國反壟斷法

（2007年8月30日

中華人民共和國主席令第68號）

29、中華人民共和國個人所得稅法

(2011年6月30日

中華人民共和國主席令第48號)30、中華人民共和國企業(yè)所得稅法

（2007年3月16日

中華人民共和國主席令第63號）

31、中華人民共和國審計法

（2006年2月28日

中華人民共和國主席令第48號）

32、中華人民共和國會計法

（1999年10月31日

中華人民共和國主席令第24號）

33、期貨交易管理條例

（2007年3月6日 中華人民共和國國務(wù)院令第489號）

34、中華人民共和國刑法

（1979年7月6日

全國人大常務(wù)委員會委員長令第5號訂 中華人民共和國主席令第83號）

年3月14日修

1997

第四篇：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）

中國證券業(yè)協(xié)會

2015年3月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試性質(zhì)

根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“

（三）從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。

二、測試范圍

1、證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識；

2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。

三、測試方式

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

五、測試主要內(nèi)容

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。點擊下載>>>證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2015）.doc [NextPage]

測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 5 第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………5 第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6

一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………6

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6

三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………6

四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7 第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………9

三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………10 第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………12 第一章 公法……………………………………………………………………………12

一、刑法……………………………………………………………………………12

二、行政法…………………………………………………………………………13 第二章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………14

一、民法……………………………………………………………………………14

二、商法……………………………………………………………………………16

三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………22 第三章 程序法……………………………………………………………………………23

一、*刑事訴訟法……………………………………………………………………23

二、民事訴訟法……………………………………………………………………24

三、仲裁法…………………………………………………………………………24

四、行政訴訟法……………………………………………………………………24 第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………25 第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………25

一、法人治理………………………………………………………………………25

二、人員管理………………………………………………………………………25

三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………26

四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………27

五、財務(wù)管理………………………………………………………………………28

六、IT治理…………………………………………………………………………29

七、其他……………………………………………………………………………30 第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………32

一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………32

二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問…………………………………………34

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………34

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………35

五、證券自營………………………………………………………………………38

六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………39

七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………40 附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………44 [NextPage]

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù) 第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

熟悉合規(guī)管理的理念；熟悉合規(guī)管理與公司治理的關(guān)系；熟悉合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險

掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生與發(fā)展情況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點關(guān)注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會、經(jīng)營管理層、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對公司的合規(guī)管理所承擔(dān)的責(zé)任；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會、經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)基本制度與實施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章 合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點；了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

（四）進(jìn)行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

（五）組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。

（六）實施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

（九）處置合規(guī)風(fēng)險

了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

（十）實施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握反洗錢客戶風(fēng)險分類的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

（二）問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。[NextPage]

第二部分 法律法規(guī)

第一章公法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票、債券罪、提供虛假財務(wù)會計報告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變造、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造、變造股票、公司、企業(yè)債券罪、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金、財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪、職務(wù)侵占罪的犯罪構(gòu)成；了解單位行賄罪、對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；

了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項；了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

（四）行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第二章 民商經(jīng)濟(jì)法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時效期間的概念和特征；熟悉訴訟時效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

（三）物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物權(quán)變動的原則；了解物權(quán)變動的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。

（四）擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解擔(dān)保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法體例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（三）合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

（四）外商投資企業(yè)法 *

1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。*

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；熟悉基金的運作方式和組織的相關(guān)規(guī)定；掌握基金公開募集的基本要求；熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求；了解公募基金投資范圍及信息披露；熟悉公募基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉公募基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解非公開募集基金的基本要求。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

（七）期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。*

（八）銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。*

（九）保險法

了解保險的相關(guān)概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權(quán)。了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險事故的處理；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*

（十）票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵的若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

（十一）企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會的報告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟(jì)法

（一）競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機(jī)構(gòu)和會計人員基本職責(zé)以及會計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計機(jī)關(guān)和審計人員的概念與職責(zé)；了解審計機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計程序和審計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調(diào)整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關(guān)系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解違反勞動合同法的法律責(zé)任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第三章程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達(dá)制度。

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法 熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。[NextPage]

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。掌握證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；了解申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險控制

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審計的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例；了解應(yīng)加項目的范圍。

熟悉證券公司全面風(fēng)險管理的理念及基本要求。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財務(wù)管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項；熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

（一）投資者適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范賬戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解投資者適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

（二）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容;熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

（三）其他 掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司信息公示的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、單客戶多銀行、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全投資者適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則及資格要求；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

掌握滬港通交易的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉滬股通與港股通的股票范圍、交易特別事項、額度控制、持股比例限制及投資者適當(dāng)性管理等基本要求；熟悉滬港通業(yè)務(wù)自律管理監(jiān)管措施。

二、發(fā)布證券研究報告與證券投資顧問

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容；掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的文件；掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；了解并購重組審核分道制要求；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)重組的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

掌握證券公司為非上市公眾公司收購與重大資產(chǎn)重組提供財務(wù)顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)許可、業(yè)務(wù)規(guī)則和法律責(zé)任等規(guī)定。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、配售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管和處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人自律管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票承銷商和發(fā)行人進(jìn)行路演推介的規(guī)定；掌握向網(wǎng)下投資者詢價的相關(guān)規(guī)定；掌握網(wǎng)下投資者備案及自律管理要求；熟悉內(nèi)部制度、配售對象、配售方式、信息披露和資料留存等股票配售規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請與核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書及申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件；熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定；熟悉公司債券公開發(fā)行和交易的條件及申請程序；熟悉公司債券非公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的要求及備案程序；掌握證券公司承銷公司債券的有關(guān)規(guī)定；熟悉發(fā)行公司債券的信息披露義務(wù)；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與交易監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行方式及承銷規(guī)定；熟悉債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格的相關(guān)規(guī)定；了解債務(wù)融資工具信息披露與自律管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所公司債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求；熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷證券的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定；掌握證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍及備案要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司集合計劃應(yīng)符合的條件；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書的必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；了解中登公司關(guān)于集合資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同、風(fēng)險揭示書的必備條款；了解中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

（一）基金銷售及代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)。

掌握證券公司代銷金融產(chǎn)品需建立的委托人資格審查、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險評估、銷售適當(dāng)性管理等制度；熟悉書面代銷合同應(yīng)當(dāng)約定的必要事項；掌握金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉金融期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

（三）融資類業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購回式證券交易的客戶適當(dāng)性管理要求；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

掌握質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的客戶適當(dāng)性管理要求；熟悉質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。熟悉證券公司股票質(zhì)押回購交易權(quán)限管理要求；掌握股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理要求；了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險管理、違約處置與異常情況處理要求。

（四）股票期權(quán)交易

掌握股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求；掌握證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請要求；掌握股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性要求；了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)做市規(guī)則。

（五）資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義；掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系；掌握資產(chǎn)支持專項計劃的設(shè)立及備案要求；熟悉資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓及信息披露要求；了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作要求。

（六）柜臺市場業(yè)務(wù) 熟悉證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的備案、賬戶、登記、結(jié)算、信息披露等監(jiān)管要求；熟悉相關(guān)自律管理措施。

（七）其他

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運作、資金管理的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機(jī)構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定；了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

第五篇：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱(2012)

附件1：

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力

測試大綱（2012）

（征求意見稿）

中國證券業(yè)協(xié)會 2012年7月

《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）的有關(guān)要求制定，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券市場法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

一、測試范圍

1、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的內(nèi)容；

2、證券公司合規(guī)管理理論知識；

3、履行證券公司合規(guī)管理職責(zé)需要具備的合規(guī)管理能力；

4、證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)所必需的職業(yè)價值觀、職業(yè)道德與態(tài)度。

二、報名條件

1、從事證券工作2年以上的擬任或已任證券公司合規(guī)管理人員；

2、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或取得學(xué)士及以上學(xué)位。

三、測試方式

測試采取培訓(xùn)與筆試相結(jié)合的方式。參加測試人員應(yīng)當(dāng)先參加培訓(xùn)再參加筆試。

筆試主要測試參測人員是否具備證券公司合規(guī)管理所需的法規(guī)知識、合規(guī)管理知識和技能，是否掌握證券公司合規(guī)管理人員執(zhí)業(yè)必須保持的職業(yè)道德規(guī)范。

筆試采用閉卷方式，滿分為100分，題型為單選題、多選題和問答題。筆試使用中文。筆試時間為 180分鐘。

四、測試合格標(biāo)準(zhǔn)

筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。

五、測試成績有效期

測試成績合格的，可取得成績合格證書，測試成績有效期為三年。

六、測試主要內(nèi)容

本《大綱》測試主要內(nèi)容第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入主要測試范圍。

測試內(nèi)容目錄

第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)……………………………………………… 5

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論……………………………………………………………5

一、基本概念………………………………………………………………………5

二、基本原則………………………………………………………………………5

三、合規(guī)風(fēng)險………………………………………………………………………5

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)……………………………………………………………6

一、合規(guī)管理責(zé)任主體……………………………………………………………6

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立……………………………………………………6

三、合規(guī)管理制度建設(shè)……………………………………………………………7

四、合規(guī)文化建設(shè)…………………………………………………………………7

第三章 合規(guī)管理職能的履行…………………………………………………………7

一、基本職能………………………………………………………………………7

二、專項職能………………………………………………………………………10

三、考核、問責(zé)及有效性評估……………………………………………………11

第二部分 法律法規(guī)……………………………………………………………13

第一章 法理基礎(chǔ)………………………………………………………………………13

第二章 公法……………………………………………………………………………14

一、刑法……………………………………………………………………………14

二、行政法…………………………………………………………………………15

第三章 民商經(jīng)濟(jì)法……………………………………………………………………16

一、民法……………………………………………………………………………16

二、商法……………………………………………………………………………19

三、經(jīng)濟(jì)法…………………………………………………………………………24

第四章 程序法……………………………………………………………………………26

一、刑事訴訟法……………………………………………………………………26

二、民事訴訟法……………………………………………………………………26

三、仲裁法…………………………………………………………………………26

四、行政訴訟法……………………………………………………………………27

第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則…………………………………………28

第一章 證券公司管理規(guī)則……………………………………………………………28

一、法人治理………………………………………………………………………28

二、人員管理………………………………………………………………………29

三、風(fēng)險控制………………………………………………………………………29

四、內(nèi)部控制………………………………………………………………………30

五、財務(wù)管理………………………………………………………………………31

六、IT治理…………………………………………………………………………32

七、其他……………………………………………………………………………33

第二章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則……………………………………………………………34

一、證券經(jīng)紀(jì)………………………………………………………………………34

二、證券投資咨詢…………………………………………………………………36

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問………………………………36

四、證券承銷與保薦………………………………………………………………37

五、證券自營………………………………………………………………………40

六、證券資產(chǎn)管理…………………………………………………………………41

七、其他證券業(yè)務(wù)…………………………………………………………………42

附件：參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄………………………46

第一部分

合規(guī)管理理論與實務(wù)

第一章

合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

熟悉合規(guī)的定義；掌握合規(guī)管理的定義；了解境外金融行業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀；了解境內(nèi)金融行業(yè)合規(guī)管理的產(chǎn)生發(fā)展情況；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義。

二、基本原則

熟悉合規(guī)經(jīng)營的理念；熟悉全員合規(guī)的理念；熟悉合規(guī)從高層做起的理念；熟悉主動合規(guī)的理念；熟悉上述合規(guī)理念之間的關(guān)系。

掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導(dǎo)思想、基本定位和基本任務(wù)；掌握合規(guī)管理的獨立性原則；掌握合規(guī)管理的全面性原則；掌握合規(guī)管理的有效性原則；了解合規(guī)管理的專業(yè)性、協(xié)調(diào)性和及時性原則。

熟悉公司治理與內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滿足合規(guī)要求；熟悉合規(guī)管理是公司治理有效性的基礎(chǔ)；了解健全的公司治理是合規(guī)管理有效性的保障；掌握合規(guī)管理是內(nèi)部控制的基礎(chǔ)及核心組成部分；了解公司治理、風(fēng)險控制與合規(guī)一體化管理概念。

三、合規(guī)風(fēng)險

掌握合規(guī)風(fēng)險的基本概念；了解合規(guī)風(fēng)險概念的產(chǎn)生發(fā)展情 5

況；掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險主要關(guān)注的內(nèi)容；熟悉金融機(jī)構(gòu)運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險的基本概念及其主要關(guān)注的內(nèi)容；掌握合規(guī)風(fēng)險與企業(yè)的運營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風(fēng)險與法律風(fēng)險之間的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉公司全面風(fēng)險管理體系的基本概念；掌握公司風(fēng)險管理體系中合規(guī)風(fēng)險管理的作用。

了解證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機(jī)構(gòu)在合規(guī)風(fēng)險重點關(guān)注內(nèi)容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險的特點。

第二章

合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會對公司的合規(guī)管理負(fù)有最終責(zé)任；掌握公司經(jīng)營管理層對公司經(jīng)營管理的合規(guī)有效性承擔(dān)責(zé)任；掌握各部門負(fù)責(zé)人對本部門的合規(guī)管理有效性承擔(dān)責(zé)任；掌握分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理合規(guī)性的責(zé)任承擔(dān)者；掌握公司員工對自身的執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任；掌握子公司的合規(guī)管理責(zé)任。

二、合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門設(shè)立

熟悉合規(guī)總監(jiān)的法律定位；了解設(shè)立合規(guī)總監(jiān)的意義；掌握合規(guī)總監(jiān)的任職條件及任免規(guī)定；熟悉對合規(guī)總監(jiān)兼職的限制；

掌握合規(guī)總監(jiān)的法定職責(zé)；了解合規(guī)總監(jiān)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé)；了解合規(guī)部門的組織形式和二級單元設(shè)置；掌握合規(guī)部門人員所應(yīng)具備的基本素質(zhì)以及選任合規(guī)管理人員的基本要求；熟悉合規(guī)管理人員的培訓(xùn)要求；掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門的獨立性和履職保障；掌握分支機(jī)構(gòu)合規(guī)崗位設(shè)置；掌握合規(guī)部門、法律部門、風(fēng)險控制部門和稽核部門的相互關(guān)系與分工協(xié)作機(jī)制。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握合規(guī)管理制度的覆蓋面；掌握合規(guī)管理制度體系的主要組成形式；掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定；掌握董事會制定合規(guī)管理制度的義務(wù)；掌握公司經(jīng)營管理層制定合規(guī)管理制度規(guī)則的義務(wù)；掌握合規(guī)制度建設(shè)過程中的分工；掌握合規(guī)手冊的概念；掌握合規(guī)基本制度與實施細(xì)則的關(guān)系；掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系；掌握合規(guī)管理制度的實效性原則；掌握合規(guī)管理信息系統(tǒng)的主要功能；了解合規(guī)管理信息系統(tǒng)的安全性需求。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念；了解企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的涵義；了解合規(guī)文化的主要要素；掌握企業(yè)建設(shè)合規(guī)文化的主要方式、方法。

第三章

合規(guī)管理職能的履行

一、基本職能

（一）制定和實施合規(guī)政策

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義；了解負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策與程序的主體；了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內(nèi)容。

了解內(nèi)外部規(guī)則相一致原則；熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應(yīng)當(dāng)隨之完善有關(guān)管理制度的需求和流程；掌握對制度流程修訂情況的跟蹤檢查方式。

（二）組織合規(guī)培訓(xùn)

了解證券公司進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的目的和意義；掌握合規(guī)培訓(xùn)的種類、通常采用的形式以及應(yīng)包括的內(nèi)容；熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項目以及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點；了解合規(guī)培訓(xùn)的對象、頻率以及效果評估方式。

（三）提供合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對象和意義；熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢的事項和情形;掌握合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門向公司經(jīng)營管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢的方式和程序；掌握合規(guī)總監(jiān)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織提出咨詢的權(quán)利和義務(wù)；掌握創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)咨詢的參與方式。

（四）進(jìn)行合規(guī)審查

掌握對于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù)；了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別；掌握合規(guī)審查意見的出具方式；掌握各

部門和分支機(jī)構(gòu)對于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

（五）組織合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系；熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作；掌握檢查計劃的制定；掌握合規(guī)檢查的基本方法；熟悉合規(guī)檢查的重點內(nèi)容。

（六）實施合規(guī)監(jiān)測

掌握合規(guī)監(jiān)測的范圍和手段；了解合規(guī)監(jiān)測與風(fēng)險控制監(jiān)控的區(qū)別；熟悉敏感信息的概念；熟悉敏感信息知情人的概念；掌握對敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測方式；熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制；熟悉證券從業(yè)人員股票賬戶開立的限制性要求；了解對電話、電子郵件、即時通訊工具的監(jiān)控方式。

（七）處理投訴與舉報

掌握投訴與舉報的概念；了解投訴與舉報的處理機(jī)關(guān)；掌握投訴與舉報的留痕原則；熟悉投訴與舉報渠道的公開規(guī)定；掌握與合規(guī)管理有關(guān)的投訴與舉報的識別和處理流程。

（八）實施合規(guī)報告

了解合規(guī)報告的目的和意義；熟悉合規(guī)報告的基本路徑；熟悉董事、高級管理人員簽署定期合規(guī)報告的要求；掌握定期合規(guī)報告的報送時間和主要內(nèi)容；熟悉臨時合規(guī)報告的觸發(fā)條件；熟悉臨時合規(guī)報告的基本內(nèi)容。

（九）處置合規(guī)風(fēng)險

了解合規(guī)風(fēng)險處置的主體；熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的主要內(nèi)容；

熟悉合規(guī)風(fēng)險處置的基本流程；掌握通過合規(guī)風(fēng)險處置對公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

（十）實施監(jiān)管配合

了解監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內(nèi)容和一般形式；熟悉監(jiān)管配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項職能

（一）信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念；了解信息隔離墻的意義；熟悉物理隔離的概念；熟悉公司員工的保密義務(wù)；熟悉高級管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制；掌握觀察名單、限制名單的概念；熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件；掌握跨墻的概念；了解跨墻審批流程；掌握靜默期的概念；熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制。

（二）反洗錢

掌握我國反洗錢的概念和意義；了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪;熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié)；了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素；掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求；掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務(wù)、監(jiān)測機(jī)制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù)；了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求。

（三）客戶適當(dāng)性管理

了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;掌握了解客戶原則及客戶風(fēng)險承受能力分類方法；掌握專業(yè)投資者和普通投資者的概念；掌握了解產(chǎn)品原則；掌握產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級劃分的方法；掌握金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的匹配；掌握風(fēng)險揭示書的基本內(nèi)容、形式和簽署要求；掌握客戶信息的保存；了解客戶適當(dāng)性管理的培訓(xùn)要求。

（四）投資者教育

了解證券公司投資者教育的意義及其主要內(nèi)容;熟悉“買者自負(fù)”原則和“賣者有責(zé)”原則的關(guān)系；熟悉價值投資、理性投資的投資理念；熟悉證券公司進(jìn)行投資者教育的組織體系；掌握證券公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者教育需承擔(dān)的主要職責(zé)；熟悉證券公司建設(shè)投資者教育園地的要求；了解證券公司投資者教育考核和問責(zé)機(jī)制。

三、考核、問責(zé)及有效性評估

（一）考核

掌握合規(guī)管理考核的含義；熟悉合規(guī)管理考核的對象；掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容；了解合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)管理考核中的地位和作用；熟悉公司對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的考核方式。

（二）問責(zé)

掌握合規(guī)管理問責(zé)的概念；掌握合規(guī)管理問責(zé)的對象；掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式；了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序；了解

不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔(dān)責(zé)任的主體；掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限；掌握證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

（三）有效性評估

掌握合規(guī)管理有效性評估的概念；了解合規(guī)管理有效性評估的作用；掌握對合規(guī)管理有效性評估的主體、對象和主要內(nèi)容；掌握合規(guī)管理有效性評估的程序和主要方法；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的主要格式；熟悉合規(guī)管理有效性評估報告的報送時間。

第二部分

法律法規(guī)

第一章 法理基礎(chǔ)

了解法、法的作用的概念；熟悉法律規(guī)則、法律原則的概念；了解法的淵源、法律部門和法律體系的概念；熟悉法的效力、法律關(guān)系的概念；了解法律責(zé)任和法律制裁的概念。

了解法的強(qiáng)制性與其他社會規(guī)范的強(qiáng)制性的區(qū)別；了解法的規(guī)范作用與社會作用的區(qū)別；了解法的價值判斷與事實判斷的區(qū)別；熟悉法律規(guī)則和法律原則的區(qū)別；了解法律義務(wù)、法律責(zé)任和法律制裁的區(qū)別。了解正式的法的淵源與非正式的法的淵源的區(qū)別；了解正式的法的淵源和法律部門的區(qū)別；了解成文法與不成文法的區(qū)別；了解一般法與特別法的區(qū)別。熟悉法律權(quán)利、權(quán)利能力和行為能力的區(qū)別與聯(lián)系。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的區(qū)別；了解法律體系與法系的區(qū)別。

了解立法、立法體制、立法原則、立法程序的概念；了解法的實施和實現(xiàn)的含義與方式；了解法的實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)；了解執(zhí)法、司法、守法、違法的含義和種類；了解法律監(jiān)督的含義；了解法律解釋、法律推理的含義和特點。

了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別；熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的區(qū)別；熟悉法律案與法律草案的區(qū)別；熟悉守法與違法的區(qū)別；了解國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的聯(lián)系與區(qū)別。

第二章 公法

一、刑法

了解罪刑法定原則、平等適用刑法原則、罪刑相適應(yīng)原則的含義與地位；掌握犯罪和刑事責(zé)任的概念；了解犯罪的預(yù)備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念。掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪的概念及犯罪構(gòu)成；掌握破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪的基本概念及犯罪構(gòu)成；了解虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成；了解妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、為親友非法牟利罪的犯罪構(gòu)成；了解徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成；了解欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財務(wù)會計報告罪的犯罪構(gòu)成；熟悉擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的犯罪構(gòu)成；了解偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪的犯罪構(gòu)成；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的概念與犯罪構(gòu)成；熟悉編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的犯罪構(gòu)成；掌握操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成與法律責(zé)任；了解逃稅罪、非國家工作人員受賄罪的犯罪構(gòu)成；了解對非國家工作人員行賄罪的概念；了解簽訂、履行合同失職被騙罪的犯罪構(gòu)成。

二、行政法

（一）行政許可法

了解行政許可的概念；熟悉行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設(shè)定原則；了解行政許可的設(shè)定權(quán)限和形式；熟悉行政許可的設(shè)定程序；了解行政許可法定的實施行政機(jī)關(guān)；了解受委托的實施行政機(jī)關(guān)；了解行使集中許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)；熟悉受理與辦理行政許可的行政機(jī)關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織；熟悉行政許可的申請與受理程序；熟悉行政許可的審查與決定程序；熟悉行政許可的期限；熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序；了解行政許可的特別程序；了解行政許可的禁止收費原則；了解行政許可法定收費例外原則；了解對行政許可機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查；了解對被許可人的監(jiān)督檢查；了解被許可人的法定義務(wù)；了解對行政許可的撤銷和注銷。

（二）行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設(shè)定；掌握行政處罰的實施機(jī)關(guān)、管轄與適用；了解行政處罰的程序；了解行政處罰的決定程序；了解行政處罰的執(zhí)行程序。

（三）行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則；了解行政復(fù)議范圍，包括行政復(fù)議的受案范圍、行政復(fù)議的排除事項；了解行政復(fù)議申請人、行政復(fù)議被申請人、行政復(fù)議第三人以及行政復(fù)議機(jī)關(guān)的含義；熟悉行政復(fù)議的申請時間和方式；熟悉行政復(fù)議申請的審查和處

理；了解行政復(fù)議與行政訴訟的關(guān)系；了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力；了解行政復(fù)議的審查方式、舉證責(zé)任、查閱材料；了解行政復(fù)議的證據(jù)收集、復(fù)議申請的撤回；了解對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復(fù)議決定以及行政復(fù)議決定的執(zhí)行。

（四）行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定；了解行政強(qiáng)制措施實施程序的一般規(guī)定；熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序；了解行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制中止執(zhí)行與終結(jié)執(zhí)行的情形；熟悉金錢給付義務(wù)的執(zhí)行；了解代履行的概念與內(nèi)容；了解申請人民法院執(zhí)行的程序與內(nèi)容。

第三章

民商經(jīng)濟(jì)法

一、民法

（一）民法通則

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權(quán)利、民事義務(wù)、民事法律事實的概念；掌握民事權(quán)利能力、民事行為能力的含義；了解宣告失蹤與宣告死亡制度；掌握民事法律行為的成立與生效；熟悉附條件與附期限的民事法律行為；掌握無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；熟悉代理的概念和特征；掌握代理的法律要件；掌握無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件；掌握訴訟時效與期限的概念和特征；熟悉訴訟時效與

除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類；掌握不當(dāng)?shù)美蜔o因管理的概念和構(gòu)成要件；熟悉債的履行、債的保全和擔(dān)保；熟悉債的移轉(zhuǎn)和消滅制度；掌握各種人格權(quán)、身份權(quán)的法律特征及其保護(hù)規(guī)則。

（二）合同法

熟悉合同的概念和特征；熟悉雙務(wù)合同與單務(wù)合同的概念與區(qū)別；熟悉有償合同與無償合同的概念與區(qū)別；熟悉諾成合同與實踐合同的概念與區(qū)別；了解要式合同與不要式合同的概念與區(qū)別；了解有名合同與無名合同的概念與區(qū)別；了解主合同與從合同的概念與區(qū)別；了解束己合同與涉他合同的概念；掌握要約的概念、構(gòu)成要件；熟悉要約邀請的含義；熟悉要約的效力；熟悉要約的撤回和撤銷；熟悉要約的失效；掌握承諾的概念和要件；熟悉承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式；掌握合同成立的時間和地點；熟悉格式條款合同；掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋；掌握同時履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力；熟悉合同的變更和解除；掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由；掌握各種違約責(zé)任形式的適用條件；熟悉違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合規(guī)則；掌握締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件和賠償范圍。

（三）物權(quán)法

掌握物權(quán)的概念和特征；掌握物權(quán)的效力；了解物權(quán)變動的概念；了解物權(quán)法定主義原則；了解民法上物權(quán)的種類；掌握物

權(quán)變動的原則；了解物權(quán)變動的原因、物權(quán)行為；掌握物權(quán)的公示、公信原則；了解物權(quán)的保護(hù)的概念、保護(hù)方法。

（四）擔(dān)保法

了解擔(dān)保物權(quán)以及抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)的概念和特征；掌握抵押權(quán)的概念和特征；熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利；熟悉抵押權(quán)的實現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán)；熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征；熟悉動產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征；了解留置權(quán)的概念和特征；熟悉留置權(quán)的取得、效力、消滅；了解保物權(quán)競合的概念和成立條件；了解抵押權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；了解抵押權(quán)與留置權(quán)的競合；了解留置權(quán)與質(zhì)權(quán)的競合；熟悉保證的概念和種類；熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果；了解保證責(zé)任的免除；熟悉定金的概念和種類；掌握定金罰則；了解定金的成立；熟悉定金的效力。

（五）侵權(quán)責(zé)任法

了解侵權(quán)責(zé)任法的立法目的、民事權(quán)益；熟悉侵權(quán)行為責(zé)任的構(gòu)成；熟悉承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任的方式；熟悉侵害他人造成人身損害的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人財產(chǎn)的賠償責(zé)任；熟悉侵害他人人身權(quán)益的賠償責(zé)任；熟悉侵權(quán)行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權(quán)責(zé)任；熟悉不承擔(dān)責(zé)任和減輕責(zé)任的情形；熟悉關(guān)于責(zé)任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解機(jī)動車交通事故責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解醫(yī)療損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解環(huán)境污染責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；了解高度危險責(zé)任的

構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉飼養(yǎng)動物損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)；熟悉物件損害責(zé)任的構(gòu)成要件與歸責(zé)。

二、商法

（一）證券法

掌握證券的概念、特征及種類；熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度；熟悉發(fā)行失敗的情形；掌握證券交易的條件及方式；熟悉證券交易的暫停和終止；掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場行為；熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為；掌握股票上市的申請、條件和公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念及其職能；掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍；掌握對證券公司監(jiān)管的規(guī)定；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的概念；掌握證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立、職能和責(zé)任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、職責(zé)與機(jī)構(gòu)設(shè)置；掌握證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)及其職責(zé)；熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理的

法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（二）公司法

熟悉公司法基本原則的內(nèi)容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別；掌握公司行為能力限制的內(nèi)容；熟悉母公司與子公司關(guān)系、本公司與分公司關(guān)系的原理；掌握公司設(shè)立的概念；了解公司設(shè)立的立法例；了解公司設(shè)立的方式；了解公司設(shè)立的登記；了解公司的名稱和住所的概念；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念；熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容；了解股東的義務(wù)；熟悉股東代表訴訟制度；掌握公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)；了解董事、監(jiān)事、高級管理人員的責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；掌握公司的變更；了解公司合并的種類；了解公司合并的程序；了解公司合并的后果；了解公司分立的種類；了解公司分立的程序；了解公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因；熟悉公司的解散的內(nèi)容；了解公司的清算制度；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的概念；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件；熟悉外國公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立程序；掌握外國公司分支機(jī)構(gòu)的解散與清算；掌握股份有限公司的設(shè)立；掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)；掌握股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（三）合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

（四）外商投資企業(yè)法

1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念和形式；熟悉對中外合資企業(yè)外國投資者投資比例的要求；掌握中外合資企業(yè)分享利潤和分擔(dān)風(fēng)險及虧損的原則；掌握中外合資企業(yè)的出資方式；掌握中外合資企業(yè)董事會組成的原則和職權(quán)；掌握正副總經(jīng)理的產(chǎn)生；了解中外合資企業(yè)稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念及其法律形式；熟悉設(shè)立外資企業(yè)的申請和審批；了解外資企業(yè)的主要權(quán)利、義務(wù)和稅收優(yōu)惠。

3、關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定

熟悉外資并購的概念、并購規(guī)定的適用范圍、外資并購的基本制度；熟悉外資并購的申請和審批、外資股權(quán)并購的條件、申報與程序；了解特殊目的公司的概念及其在境外上市的審批、反壟斷審查。

（五）證券投資基金法

了解證券投資基金的特征及其分類；掌握基金管理人的設(shè)立條件；熟悉基金管理人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形；了解擔(dān)任基金托管人的條件；了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行

為及其職責(zé)終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內(nèi)容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則；了解基金份額持有人的權(quán)利；了解基金設(shè)立的審查、基金財產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

（六）信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)的獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù)；了解信托投資公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

（七）期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

*

（八）銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的接管、清算和終止；了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管措施；了解違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法的法律責(zé)任。

*

（九）保險法

了解保險的相關(guān)概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的基本原則；了解保險合同的

概念、分類；熟悉保險合同成立與生效的條件；了解保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人；了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務(wù)；了解保險合同變更與解除的方式與效力；了解保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權(quán)。

了解財產(chǎn)保險合同的特征及其種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)；熟悉保險事故的處理；了解保險人的代位求償權(quán)；了解人身保險合同的概念和特征；了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、人身保險合同中的受益人；了解人身保險合同中保險金的計算與支付以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度；了解保險公司的設(shè)立條件及對保險公司的整頓與接管制度；了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內(nèi)涵；了解保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別。*

（十）票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類和特征；了解票據(jù)基礎(chǔ)關(guān)系、票據(jù)法律關(guān)系當(dāng)事人；了解票據(jù)權(quán)利的各種取得方法以及票據(jù)權(quán)利消滅的若干原因；了解票據(jù)權(quán)利的行使方式；了解票據(jù)權(quán)利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；了解票據(jù)抗辯的種類、各種具體的票據(jù)抗辯以及票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補(bǔ)救。

（十一）企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念；熟悉破產(chǎn)案件管轄的原則和外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告；熟悉破產(chǎn)申請人、債

務(wù)人等有關(guān)人員在破產(chǎn)程序進(jìn)行期間的義務(wù)；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力；了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責(zé)和職權(quán)；熟悉有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定；熟悉有關(guān)破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆?wù)、債權(quán)申報的規(guī)定；熟悉債權(quán)人會議的組成和職權(quán)以及債權(quán)人會議決議的通過和效力；了解債權(quán)人委員會的組成和職權(quán)；熟悉管理人向債權(quán)人委員會的報告義務(wù)；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間的有關(guān)規(guī)定；熟悉重整計劃的制定、批準(zhǔn)和執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效；了解有關(guān)破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權(quán)的規(guī)定；熟悉破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結(jié)；熟悉違反破產(chǎn)法的法律責(zé)任；了解破產(chǎn)法的適用范圍。

三、經(jīng)濟(jì)法

（一）競爭法

1、反不正當(dāng)競爭法

了解反不正當(dāng)競爭法的立法目的；了解市場競爭原則；了解限制競爭行為類型和不正當(dāng)競爭行為類型；了解違反反不正當(dāng)競爭法的法律責(zé)任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則；了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認(rèn)定規(guī)則；了解對涉嫌壟斷行為的調(diào)查程序；了解違反反壟斷法的法律責(zé)任。

（二）稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應(yīng)納稅所得、個人所得稅率和扣繳義務(wù)人等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得額的計算。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分；掌握企業(yè)所得稅率、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度；掌握應(yīng)納稅所得的計算。

（三）會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定；熟悉會計監(jiān)督的內(nèi)容；了解會計機(jī)構(gòu)和會計人員基本職責(zé)以及會計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

掌握審計機(jī)關(guān)和審計人員的概念與職責(zé)；了解審計機(jī)關(guān)的權(quán)限；了解審計程序和審計法律責(zé)任的基本內(nèi)容。

（四）勞動法與勞動合同法

了解勞動法的概念和調(diào)整對象；熟悉我國勞動法的適用范圍；熟悉勞動法律關(guān)系；掌握勞動合同的概念和種類；掌握勞動合同的訂立；熟悉勞動合同的條款；熟悉勞動合同的效力；掌握勞動合同的履行和變更；熟悉解除勞動合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；熟悉勞動合同終止的法定情形；掌握集體合同的概念；熟悉集體合同的成立和生效；熟悉集體合同的爭議處理；了解勞務(wù)派遣單位的概念和職責(zé)；熟悉勞務(wù)派遣協(xié)議；了解用工單位的義務(wù)；了解被派遣勞動者的權(quán)利；了解非全日制用工的制度；了解

違反勞動合同法的法律責(zé)任；掌握工作時間的概念和種類；熟悉休息、休假的概念和種類；熟悉有關(guān)加班的法律規(guī)定；掌握工資的概念、特征和分配原則；熟悉工資支付保障、最低工資保障制度的內(nèi)容；了解勞動爭議的概念和分類；熟悉勞動爭議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé)；熟悉勞動爭議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

第四章 程序法

*

一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟法的任務(wù)；了解公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的分工制度；了解兩審終審制度；熟悉被告人獲得辯護(hù)的權(quán)利；了解公開審判概念與制度；了解管轄、回避制度；了解證據(jù)制度；了解附帶民事訴訟概念；了解送達(dá)、搜查制度；了解提起公訴和免于起訴制度；了解審判組織制度；了解死刑復(fù)核制度。

*

二、民事訴訟法

熟悉當(dāng)事人的權(quán)利；了解獨立審判制度；了解合議、回避制度；了解公開審判、兩審終審制制度；了解審判監(jiān)督、訴訟代理制度；了解證據(jù)制度；了解財產(chǎn)保全制度；了解對妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施制度；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行制度；了解管轄、送達(dá)制度。

*

三、仲裁法

了解仲裁的主體；了解不能仲裁的糾紛；了解受理仲裁的條件；了解一裁終局制度；了解仲裁協(xié)議的必備條款；了解無效的仲裁協(xié)議；了解申請仲裁的條件；了解仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全制度；了解仲裁庭的組成和產(chǎn)生；熟悉回避、開庭和裁決制度；了解撤銷裁決的申請；了解仲裁裁決的執(zhí)行制度；了解涉外仲裁。

四、行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍；了解合議、回避、公開審判、兩審終審制；了解管轄權(quán)的劃分；了解訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件；了解缺席判決制度；了解判決的執(zhí)行；了解侵權(quán)賠償責(zé)任。

第三部分

證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章

證券公司管理規(guī)則

一、法人治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認(rèn)定的條件和程序；掌握對主要股東、實際控制人的特別要求；掌握證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關(guān)系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請設(shè)立分公司的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定。

掌握證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券營業(yè)部不得異地遷址的規(guī)定。

掌握外資參股證券公司的業(yè)務(wù)范圍；掌握外資參股證券公司及境內(nèi)外股東的條件；掌握在外資參股證券公司股權(quán)比例和出資方式上的有關(guān)規(guī)定；掌握申請設(shè)立外資參股證券公司的程序；掌握內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關(guān)于中外合資投資銀行類機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及其激勵約束機(jī)制的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關(guān)規(guī)定。

二、人員管理

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的申請與核準(zhǔn)程序；掌握關(guān)于對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的行為規(guī)范和法律責(zé)任。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內(nèi)容、期限及程序。

三、風(fēng)險控制

掌握證券公司應(yīng)計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)編制凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表并進(jìn)行審

計的規(guī)定；掌握證券公司應(yīng)確保各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應(yīng)充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉關(guān)于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；掌握證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；掌握計算營運風(fēng)險準(zhǔn)備的規(guī)定；熟悉證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；熟悉在凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表上簽字的人員及其相關(guān)責(zé)任；了解關(guān)于證券公司應(yīng)報告風(fēng)險控制指標(biāo)的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)中凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的具體分類；熟悉應(yīng)100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應(yīng)扣減的具體項目的構(gòu)成；了解凈資產(chǎn)應(yīng)扣減項目的扣減比例；了解應(yīng)加項目的范圍。

四、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo)；熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求。

掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運作要求。

熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求；熟悉證券公司財務(wù)管理及會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；熟悉變更會計政策的批準(zhǔn)程序；熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求；了解證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉證券公司人力資源管理的內(nèi)部控制制度；熟悉證券公司對關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、評價的相關(guān)要求；熟悉內(nèi)部監(jiān)督檢查部門的主要職責(zé)及工作權(quán)限；熟悉證券公司內(nèi)部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關(guān)要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內(nèi)部控制職責(zé)。

掌握證券公司內(nèi)部控制外部評價的相關(guān)要求；熟悉證券公司內(nèi)部控制評審的內(nèi)容；熟悉內(nèi)部控制評審報告的內(nèi)容；了解內(nèi)部控制評審工作小組的組成和成員；了解內(nèi)部控制評審的方式、種類。

五、財務(wù)管理

熟悉證券公司信息報送及披露的義務(wù)和責(zé)任；掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；了解證券公司報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定；掌握應(yīng)當(dāng)采用追溯調(diào)整法進(jìn)行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調(diào)整的限制；熟悉新會計準(zhǔn)則對證券公司會計政策選擇的相關(guān)要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準(zhǔn)與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉(zhuǎn)讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權(quán)代理人、專項償債賬戶、其他償債措施以及債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；掌握證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉(zhuǎn)讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關(guān)的信息披露要求；掌握證券公司違反債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公

司短期融資券的托管、結(jié)算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。

掌握次級債務(wù)與符合條件的次級債務(wù)機(jī)構(gòu)投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務(wù)專項決議制定的主體及內(nèi)容；熟悉次級債務(wù)合同應(yīng)約定的事項；掌握證券公司設(shè)立專項償債賬戶的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司次級債務(wù)計入凈資本的有關(guān)規(guī)定。

掌握關(guān)于股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定；熟悉股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定；了解證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質(zhì)押貸款的貸款程序；了解股票質(zhì)押貸款的風(fēng)險控制措施；掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

掌握證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

六、IT治理

掌握IT治理的含義和主要內(nèi)容；掌握證券公司IT治理原則及目標(biāo)；掌握證券公司IT治理組織和工作機(jī)制的內(nèi)容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關(guān)規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機(jī)制中關(guān)鍵崗位人員的職責(zé)；熟悉IT架構(gòu)與IT基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容和要求；熟悉IT應(yīng)用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關(guān)系；了解證券公司IT治理技術(shù)服務(wù)與支持的相關(guān)管理制度；掌握信息安全和風(fēng)險控制的內(nèi)容及其要求；了解對證券公司IT治理的內(nèi)外部監(jiān)督部門的主要職責(zé)與工作權(quán)限。

七、其他

掌握關(guān)于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求。

了解證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)；熟悉證券投資者保護(hù)基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應(yīng)當(dāng)報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入應(yīng)納入保護(hù)基金的規(guī)定；熟悉證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)和數(shù)據(jù)報送工作的要求。

第二章

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券公司分支機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離的相關(guān)規(guī)定；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定；掌握辦理終止代理關(guān)系手續(xù)的規(guī)范要求；掌握證券公司建立健全客戶適當(dāng)性管理制度的規(guī)定；掌握有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定；掌握中登公司關(guān)于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關(guān)賬戶的要求。

掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì)；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)中的權(quán)利與義務(wù)；掌握證券公司客戶交易結(jié)算資金存管專用賬戶類型；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)的有關(guān)規(guī)定。

熟悉證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制離崗制度；熟悉證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人離任審計的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部關(guān)鍵崗位的雙人負(fù)責(zé)制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀(jì)

人管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款的內(nèi)容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標(biāo)準(zhǔn)及傭金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事B股業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉境內(nèi)居民投資境內(nèi)上市外資股的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關(guān)規(guī)定；掌握證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結(jié)算風(fēng)險管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；熟悉證券公司配合證券交易所處理異常交易行為的要求；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關(guān)于限制交易的有關(guān)規(guī)定。

了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的主要職能；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、證券托管和存管、證券和資金的清算交收的有關(guān)規(guī)定；掌握證券非交易過戶業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于結(jié)算賬戶及資金結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于交易型指數(shù)基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉債券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解開放式基金全額非擔(dān)保結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則；了解登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記規(guī)則；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；熟悉中國結(jié)算公司關(guān)于結(jié)算備付金管理的有關(guān)規(guī)定；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)控制債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險的措施；了解證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險防范和控制措施；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結(jié)算銀行的資格條件；了解證券資金結(jié)算要求及管理規(guī)定；了解證券結(jié)算風(fēng)險基金管理的規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

掌握上市公司收購中財務(wù)顧問的職責(zé)；掌握財務(wù)顧問報告的主要內(nèi)容；掌握財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定；掌握上市公司收購的權(quán)益披露要求；熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關(guān)當(dāng)事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格應(yīng)

提交的文件；掌握財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；掌握財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關(guān)規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)的監(jiān)管和相關(guān)法律責(zé)任。

掌握外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司的有關(guān)規(guī)定；熟悉外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的申報文件和程序；熟悉對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)反壟斷審查的有關(guān)規(guī)定。

四、證券承銷與保薦

掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、證券發(fā)售、證券承銷的有關(guān)規(guī)定；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與承銷；了解可轉(zhuǎn)換公司債券配售的相關(guān)規(guī)定；掌握證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉保薦人資格管理規(guī)定；掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定；掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程；掌握監(jiān)管部

門對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉保薦人的職責(zé)；了解保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的有關(guān)規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關(guān)于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關(guān)規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作的有關(guān)規(guī)定；熟悉保薦人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調(diào)查的要求；熟悉盡職調(diào)查的主要內(nèi)容；熟悉盡職調(diào)查報告的內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的程序；了解首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的信息披露要求。

掌握首次公開發(fā)行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關(guān)規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責(zé)任；熟悉股票配售的有關(guān)要求；熟悉超額配售選擇權(quán)的行使；熟悉回?fù)軝C(jī)制的相關(guān)規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團(tuán)、承銷備案的相關(guān)規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票的條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式；熟悉可轉(zhuǎn)換公司

債券的發(fā)行條件；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申請文件要求；熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內(nèi)容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內(nèi)容及格式要求。

熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件，熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準(zhǔn)程序以及發(fā)行申請文件的內(nèi)容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。

掌握公司債券的承銷及需要保薦人關(guān)注的事項；掌握公司債券擔(dān)保及信用評級的相關(guān)規(guī)定；熟悉公司債券發(fā)行條件；公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準(zhǔn)程序；熟悉公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責(zé)以及公司債券持有人會議的相關(guān)規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評級與余額管理制度的有關(guān)規(guī)定；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關(guān)規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；

了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內(nèi)容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細(xì)則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關(guān)規(guī)定的監(jiān)管責(zé)任；熟悉主辦券商盡職調(diào)查工作的基本要求、主要內(nèi)容和方法；了解盡職調(diào)查報告的有關(guān)要求。

掌握中小企業(yè)私募債券的定義和基本要求；熟悉中小企業(yè)私募債券的發(fā)行人條件；熟悉中小企業(yè)私募債券的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉中小企業(yè)私募債券轉(zhuǎn)讓的規(guī)則和限制；了解中小企業(yè)私募債券信息披露的規(guī)定；了解中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

五、證券自營

掌握證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務(wù)責(zé)任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券自營業(yè)務(wù)信息報告的內(nèi)容和要求；掌握自營與其他業(yè)務(wù)之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關(guān)聯(lián)方承銷的證券有關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質(zhì)押業(yè)務(wù)管理規(guī)則。

掌握關(guān)于證券自營投資范圍的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結(jié)算規(guī)則；熟悉中央結(jié)算公司關(guān)于買斷式國債回購交易結(jié)算的規(guī)定；了解證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易資金的清算方式的規(guī)定；了解有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險防范、控制措施和對交收違約處理的規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件；熟悉證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶的規(guī)則；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握證券公司申請設(shè)立集合計劃的條件；熟悉證券公司申請設(shè)立集合計劃應(yīng)向證監(jiān)會提交的文件要求；了解設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握集合計劃展期、終止的有關(guān)規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變

更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款；熟悉中登公司關(guān)于定向資產(chǎn)管理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

七、其他證券業(yè)務(wù)

（一）基金銷售

掌握證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件和程序；掌握基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為；熟悉基金銷售適用性原則；熟悉基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制要求；熟悉違反基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握交易型指數(shù)基金的定義和基本要求；掌握代辦證券公司在交易型指數(shù)基金的申購、贖回和交易過程中的主要職責(zé)；熟悉證券公司提供交易型開放式指數(shù)基金流動性服務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉投資者參與交易型指數(shù)基金申購、贖回和交易業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；了解標(biāo)的指數(shù)為跨市場指數(shù)、跨境指數(shù)的交易型指數(shù)基金的特別規(guī)則。

（二）期貨中間介紹業(yè)務(wù)

掌握證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的主要內(nèi)容。

（三）融資融券

掌握融資融券業(yè)務(wù)的基本法律關(guān)系；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)的條件；了解融資融券業(yè)務(wù)資格審批程序；熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示書必備條款的內(nèi)容；掌握融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求；熟悉融資融券風(fēng)險控制的規(guī)定；熟悉融資融券信息披露和報告的規(guī)定；熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)登記結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；熟悉協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)、扣劃客戶信用賬戶業(yè)務(wù)中的特別規(guī)則。

熟悉轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定；熟悉證券金融公司在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中的作用及法律地位；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資金和證券的來源；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。

（四）其他

熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易、資金管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易的監(jiān)管要求；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交

易的托管、登記和結(jié)算的有關(guān)規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的投資額度管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機(jī)構(gòu)投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)的基本條件；熟悉證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格審核的申請文件和程序；掌握境內(nèi)托管人和證券公司的基本職責(zé)。

掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關(guān)規(guī)定；了解合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格條件和審批程序；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的禁止性行為；熟悉境外投資顧問的有關(guān)規(guī)定；掌握合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管要求。

掌握債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)的定義及基本法律關(guān)系；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)違約處置及異常情況處理的有關(guān)規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)交易權(quán)限管理的規(guī)定；了解債券質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)委托申報及成交的有關(guān)規(guī)則。

掌握約定購回式證券交易的定義和基本法律關(guān)系；熟悉約定購回式證券交易的投資者適當(dāng)性管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉約定購回式證券交易違約處置的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易中投資者委托、申報和成交確認(rèn)的有關(guān)規(guī)則；了解約定購回式證券交易提前購回和延期購回的規(guī)則。

了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的條件和審批程序；了解證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責(zé)任。

熟悉證券投資基金評價業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；熟悉基金評價機(jī)構(gòu)和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉基金評價結(jié)果引用的規(guī)定，了解對基金評價業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

附件：

參考書目及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目、資料

1、《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)匯編（2012）》，中國金融出版社

2、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，2009年5月

3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006 《關(guān)于市場中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術(shù)委員會報告），2006年3月

4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005 《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA（美國證券業(yè)協(xié)會），2005年10月

5、《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會，2005年4月29日

二、相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件

綜合類

1、中華人民共和國公司法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第42號）

2、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（一）（2006年4月28日 法釋[2006]3號）

3、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（二）（2008年5月12日 法釋[2008]6號）

4、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定

（三）（2011年1月27日 法釋[2011]3號）

5、中華人民共和國證券法

（2005年10月27日 中華人民共和國主席令第43號）

6、證券公司監(jiān)督管理條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號）

7、證券公司風(fēng)險處置條例

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號）

8、證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定

（2008年10月30日 證監(jiān)會公告[2008]42號）

9、中華人民共和國公司登記管理條例

（1994年6月24日中華人民共和國國務(wù)院令第156號 根據(jù)2005年12月18日修訂）

10、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

（2009年5月26日 證監(jiān)會公告[2009]12號

證監(jiān)會公告[2010]17號修訂）

11、證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

（2008年7月14日，證監(jiān)會公告[2008]30號）

12、證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）（2011年10月證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部）

13、中華人民共和國證券投資基金法

（2003年10月28日 中華人民共和國主席令第9號）

14、中華人民共和國民法通則

（1986年4月12日

中華人民共和國主席令第37號

2009年8月27日修訂）

15、中華人民共和國合同法

（1999年3月15日

中華人民共和國主席令第15號）

16、中華人民共和國擔(dān)保法

（1995年6月30日

中華人民共和國主席令第50號）

17、中華人民共和國物權(quán)法

（2007年3月16日 中華人民共和國主席令第62號）

18、中華人民共和國刑法

（1979年7月6日

全國人大常務(wù)委員會委員長令第5號

1997年3月14日修訂 中華人民共和國主席令第83號）

19、中華人民共和國刑法修正案

（1999年12月25日 中華人民共和國主席令第27號）20、中華人民共和國刑法修正案

（六）（2006年6月29日 中華人民共和國主席令第51號）

21、中華人民共和國刑法修正案

（七）（2009年2月28日

中華人民共和國主席令第10號）

22、中華人民共和國刑法修正案

（八）（2011年2月25日

中華人民共和國主席令第41號）

23、中華人民共和國行政許可法

（2003年8月27日 中華人民共和國主席令第7號）

24、中華人民共和國行政處罰法

（1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號

2009年8月27日修訂）

25、中華人民共和國行政強(qiáng)制法

（20011年6月30日

中華人民共和國主席令第49號）

26、中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則（2007年4月26日 證監(jiān)法律字〔2007〕8號）

27、中國證券監(jiān)督管理委員會行政復(fù)議辦法（2010年5月4日 證監(jiān)會令第67號）

28、中華人民共和國勞動法

（1994年7月5日

中華人民共和國主席令第28號）

29、中華人民共和國勞動合同法

（2007年6月29日 中華人民共和國主席令第65號）30、中華人民共和國民事訴訟法

（1991年4月9日 中華人民共和國主席令第44號

2007年7月28日修訂 中華人民共和國主席令第75號）

31、中華人民共和國刑事訴訟法(2012修正)（2012年3月14日

中華人民共和國主席令第55號）

32、中華人民共和國仲裁法

（1994年8月31日 中華人民共和國主席令第49號 2009年8月27日修訂）

33、最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)（2010年5月7日

法發(fā)[2010]22號）

34、最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)的補(bǔ)充規(guī)定》的通知

（2011年11月4日

公通字[2011]47號)

35、最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋

（2012年3月29日

法釋〔2012〕6號）

管理類

（一）公司治理與機(jī)構(gòu)管理

1、外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

（2002年6月1日 證監(jiān)會令第8號

2007年12月28日證監(jiān)會令52號修正）

2、證券公司治理準(zhǔn)則（試行）

（2003年12月15日

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號）

3、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

（2007年12月28日

證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號）

4、證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）

（2008年5月13日

證監(jiān)會公告[2008]20號）

5、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定

（2008年5月16日

證監(jiān)會公告[2008]21號

證監(jiān)會公告[2009]27號修正）

6、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

（2010年6月30日

證監(jiān)會公告[2010]20號）

（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

1、證券公司內(nèi)部控制指引

（2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號）

2、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范

（2008年5月22日

財會[2008]7號）

3、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法（2008年6月24日

證監(jiān)會令第55號）

4、關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（2008年12月1日

證監(jiān)會[2008]29號）