第一篇：國家能源局關于印發能源領域行業標準化管理辦法(試行

國家能源局關于印發《能源領域行業標準化管理辦法（試

行）》及實施細則的通知

國能科技[2010]17號

各省、自治區、直轄市能源行業主管部門，有關行業標準化管理機構，能源領域各標準化技術委員會：

為規范能源領域標準化管理工作，根據《中華人民共和國標準化法》、《中華人民共和國標準化法實施條例》及其他相關管理辦法，結合能源領域的實際情況，特制定《能源領域行業標準化管理辦法（試行）》、《能源領域行業標準制定管理實施細則（試行）》和《能源領域行業標準化技術委員會管理實施細則（試行）》，現予印發，請遵照執行。

附件一：《能源領域行業標準化管理辦法（試行）》 附件二：《能源領域行業標準制定管理實施細則（試行）》 附件三：《能源領域行業標準化技術委員會管理實施細則

（試行）》

二○○九年二月五日

第二篇：國家能源局印發水電工程驗收管理辦法(最新)

國家能源局文件

國能新能〔2011〕263號

國家能源局關于印發 水電工程驗收管理辦法的通知

各省、自治區、直轄市發展改革委、能源局，國家電網公司、南方電網公司、中國國電集團公司、中國華電集團公司、中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國電力投資集團公司、國家開發投資公司、中國長江三峽集團公司、中國水利水電建設集團公司、葛洲壩集團公司，水電水利規劃設計總院：

為加強水電工程建設管理，規范驗收工作，保障水電工程安全及上下游人民生命財產安全，促進水電建設持續健康發展，根據國家基本建設管理有關規定，我局制定了《水電工程驗收管理辦法》?，F予印發，請遵照執行。

附件：水電工程驗收管理辦法

（此頁無正文）

—1—

國家能源局

二○一一年八月十三日

主題詞：能源 水電 管理 通知

抄送：國家發展改革委、環境保護部、水利部、審計署、安全監管總局、國家檔案局

—2— 附件：

水電工程驗收管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強水電工程建設管理，規范驗收工作，保障水電工程安全及上下游人民生命財產安全，根據《水庫大壩安全管理條例》、《建設工程質量管理條例》和國家有關法規，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于企業投資的，在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量25萬千瓦及以上的水電工程項目和抽水蓄能電站項目（以下簡稱水電工程）。企業投資的其他水電工程可參照執行。

第三條 水電工程驗收包括階段驗收和竣工驗收。

階段驗收分為工程截流驗收、蓄水驗收和水輪發電機組啟動驗收。截流驗收和蓄水驗收前應進行建設征地移民安置專項驗收。

工程竣工驗收在樞紐工程、建設征地移民安置、環境保護、水土保持、消防、勞動安全與工業衛生、工程決算和工程檔案專項驗收的基礎上進行。

第四條 水電工程在截流、蓄水、機組啟動前以及工程完工后，必須進行驗收。

第五條 水電工程驗收工作，應當做到科學、客觀、公正、規范。

第六條 國家能源局負責水電工程驗收的管理、指導、協調和監督。

各級能源主管部門按規定權限負責和參與本行政區域內水電工程驗收的管理、指導、協調和監督。

第七條 工程蓄水驗收、樞紐工程專項驗收和工程竣工驗收由

—3— 國家能源局負責，并委托有資質單位作為驗收主持單位，會同工程所在地省級發展改革委、能源局共同組織驗收委員會進行。

工程截流驗收由項目法人會同工程所在地省級發展改革委、能源局共同組織驗收委員會進行；水輪發電機組啟動驗收由項目法人會同電網經營管理單位共同組織驗收委員會進行，具體要求按有關規定執行。

建設征地移民安置、環境保護、水土保持、消防、勞動安全與工業衛生、工程決算和工程檔案專項驗收按相關法規辦理。

第八條 水電工程驗收的主要依據是：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）國家及行業相關規程規范與技術標準；

（三）項目審批、核準、備案文件；

（四）經批準的可行性研究設計、施工圖設計、設計變更及概算調整等文件；

（五）工程建設的有關招標文件、合同文件及合同中明確采用的質量標準和技術文件等。

第九條 項目法人應組織協調設計、施工、監理、監測、設備制造安裝、運行、安全鑒定、質量監督等單位提交驗收所需的資料，協助驗收委員會開展工作。

以上單位對各自在工程驗收中所提交資料的真實性負責。

第二章 工程蓄水驗收

第十條 項目法人應根據工程進度安排，在計劃下閘蓄水前6個月，經工程所在地省級發展改革委、能源局初審并提出意見，向國家能源局報送工程蓄水驗收申請。屬于計劃單列企業集團或中央管理企業的項目，還須經所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）報送

—4— 驗收申請。工程蓄水驗收申請報告應同時抄送驗收主持單位。

第十一條 工程蓄水驗收申請材料應包括以下主要內容：

（一）項目基本情況。包括工程開發任務、建設規模、建設方案、投資規模、主要投資方、項目審批（核準）情況等；

（二）項目進展情況。包括工程進度、形象面貌、投資完成情況及其安全度汛措施等；

（三）蓄水驗收計劃安排；

（四）建設征地移民安置實施情況；

（五）工程蓄水安全鑒定單位建議。

第十二條 驗收主持單位收到工程蓄水驗收申請材料后，應會同工程所在地省級發展改革委、能源局，并邀請相關部門、項目法人所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）、有關單位和專家共同組成驗收委員會進行驗收。必要時可組織專家組進行現場檢查和技術預驗收。

驗收委員會主任委員由驗收主持單位有關負責同志擔任，副主任委員由工程所在地省級發展改革委、能源局和計劃單列企業集團（或中央管理企業）有關負責同志擔任。

第十三條 通過水電工程蓄水驗收應當具備的基本條件：

（一）工程形象面貌滿足水庫蓄水要求，擋水、引水、泄水建筑物滿足防洪度汛和工程安全要求；

（二）近壩區影響工程安全運行滑坡體、危巖體、崩塌堆積體等地質災害已按設計要求進行處理；

（三）與蓄水有關的建筑物的內外部監測儀器、設備已按設計要求埋設和調試，并已測得初始值。需進行水庫地震監測的工程，其水庫地震監測系統應投入運行，并取得本底值；

—5—

（四）已編制下閘蓄水施工組織設計，制定水庫調度和度汛規劃，以及蓄水期事故應急救援預案；

（五）安全鑒定單位已提交工程蓄水安全鑒定報告，并有可以下閘蓄水的明確結論；

（六）建設征地移民安置已通過專項驗收，并有不影響工程蓄水的明確結論。

第十四條 驗收委員會完成蓄水驗收工作后，應出具工程蓄水驗收鑒定書。驗收主持單位應在下閘蓄水前將驗收鑒定書報送國家能源局。國家能源局認為不具備下閘蓄水條件的，應在5個工作日內通知驗收主持單位和項目法人。

驗收主持單位應在下閘蓄水1個月后、3個月內，將下閘蓄水及蓄水后的有關情況報國家能源局。

第十五條 水電工程分期蓄水的，可以分期進行驗收。

第三章 樞紐工程專項驗收

第十六條 項目法人應根據工程進度安排，在樞紐工程專項驗收計劃前3個月，經工程所在地省級發展改革委、能源局初審并提出意見，向國家能源局報送樞紐工程專項驗收申請。屬于計劃單列企業集團或中央管理企業的項目，還須經所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）報送驗收申請。樞紐工程專項驗收申請報告應同時抄送驗收主持單位。

第十七條 驗收申請報告應包括以下主要內容：

（一）項目基本情況；

（二）項目建設情況。包括工程進度、工程面貌、投資完成情況等；

（三）工程運行情況。包括工程蓄水、水輪發電機組和各單項工

—6— 程運行情況、工程運行效益情況等；

（四）樞紐工程專項驗收計劃安排。

第十八條 驗收主持單位收到樞紐工程專項驗收申請材料后，應會同工程所在地省級發展改革委、能源局，并邀請相關部門、項目法人所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）、有關單位和專家共同組成驗收委員會進行驗收。必要時可組織專家組進行現場檢查和技術預驗收。

驗收委員會主任委員由驗收主持單位有關負責同志擔任，副主任委員由工程所在地省級發展改革委、能源局和計劃單列企業集團（或中央管理企業）有關負責同志擔任。

第十九條 通過水電工程樞紐工程專項驗收應當具備的基本條件：

（一）樞紐工程已按批準的設計文件全部建成，工程重大設計變更已完成審批手續；

（二）施工單位在質量保證期內已及時完成剩余尾工和質量缺陷處理工作；

（三）工程運行已經過至少一個洪水期的考驗，多年調節水庫需經過至少兩個洪水期考驗，最高庫水位已經達到或基本達到正常蓄水位，全部機組均能按額定出力正常運行，每臺機組至少正常運行2000小時（含電網調度安排的備用時間），各單項工程運行正常；

（四）工程安全鑒定單位已提出工程竣工安全鑒定報告，并有可以安全運行的結論意見。

第二十條 驗收委員會完成樞紐工程專項驗收工作后，應出具樞紐工程專項驗收鑒定書。驗收主持單位應及時將驗收鑒定書報送國家能源局。

—7— 第二十一條 水電工程分期建設的，可根據工程建設進度分期或一次性進行驗收。

第四章 竣工驗收

第二十二條 項目法人應在工程基本完工或全部機組投產發電后的一年內，開展竣工驗收相關工作，單獨或與樞紐工程專項一并報送開展工程竣工驗收工作的申請。

單獨報送的，須經工程所在地省級發展改革委、能源局初審并提出意見，向國家能源局報送驗收申請。屬于計劃單列企業集團或中央管理企業的項目，還須經所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）報送驗收申請?？⒐を炇丈暾垐蟾鎽瑫r抄送驗收主持單位。

第二十三條 驗收申請報告應包括項目基本情況、工程建設運行情況，專項驗收計劃及竣工驗收總體安排等內容。

第二十四條 驗收主持單位收到竣工驗收申請材料后，應會同工程所在地省級發展改革委、能源局，并邀請相關部門、項目法人所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）、有關單位和專家共同組成驗收委員會進行驗收。必要時可組織專家組進行現場檢查和技術預驗收。

驗收委員會主任委員由驗收主持單位有關負責同志擔任，副主任委員由工程所在地省級發展改革委、能源局和計劃單列企業集團（或中央管理企業）有關負責同志擔任。

第二十五條 樞紐工程、建設征地移民安置、環境保護、水土保持、消防、勞動安全與工業衛生、工程決算和工程檔案專項驗收完成后，項目法人應對驗收工作進行總結，向驗收委員會提交工程竣工驗收總結報告。

工程竣工驗收總結報告應包括項目基本情況，各專項驗收鑒定書

—8— 的主要結論以及所提主要問題和建議的處理情況，遺留單項工程的竣工驗收計劃安排等。

第二十六條 水電工程通過竣工驗收的條件：

（一）已按規定完成各專項竣工驗收的全部工作；

（二）各專項驗收意見均有明確的可以通過工程竣工驗收的結論；

（三）已妥善處理竣工驗收中的遺留問題和完成尾工；

（四）符合其他有關規定。

第二十七條 驗收委員會完成竣工驗收工作后，應出具竣工驗收鑒定書。驗收主持單位應及時將工程竣工驗收總結報告、驗收鑒定書及相關資料報送國家能源局。

第二十八條 國家能源局在收到工程竣工驗收總結報告和驗收鑒定書后，對符合竣工驗收條件的水電工程頒發竣工驗收證書（批復）。

第二十九條 水電工程竣工驗收完成后，項目法人應當按國家有關規定辦理檔案、固定資產移交等相關手續。

第五章 附則

第三十條 驗收結論應當經三分之二以上驗收委員會成員同意，驗收委員會成員應當在驗收鑒定書上簽字。驗收委員會成員對驗收結論持有異議的，應當將保留意見在驗收鑒定書上明確記載并簽字。

第三十一條 驗收過程中如發生爭議，由驗收委員會主任委員協調、裁決，并將驗收委員會成員提出的涉及重大問題的保留意見列入備忘錄，作為驗收鑒定書的附件。主任委員裁決意見有半數以上委員反對或難以裁決的重大問題，應由驗收委員會報請驗收主持單位決

—9— 定，重大事項應及時上報國家能源局。

第三十二條 水電工程驗收管理的其他有關要求按《水電站基本建設工程驗收規程》執行。

第三十三條 本辦法由國家能源局負責解釋，自發布之日起施行。

—10—

第三篇：國家能源局印發水電工程概算調整管理辦法

國家能源局印發《水電工程概算調整管理辦法（試行）》近日，國家能源局以國能新能〔２０１１〕９２號文發出通知，印發《水電工程概算調整管理辦法（試行）》。其全文如下：水電工程概算調整管理辦法（試行）

第一條

為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量２５萬千瓦及以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執行。

第三條 對于經核準并開工建設的水電工程，在建設過程中由于國家政策調整、市場價格變化以及工程設計變更等原因，導致原批準設計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設計概算８０％及以上的，可向國家能源局申請調整概算。

第四條 申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）項目核準文件；

（二）原工程可行性研究報告、設計概算文件及技術審查文件；

（三）工程調整概算報告（或稱工程復核概算報告），應包括調整后的概算文件及與原

批準設計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據和計算方法；

（四）設計變更匯總專題報告及重大設計變更審查、核準意見；

（五）與調整概算有關的合同文件及結算資料；

（六）調整概算所需的其他材料。

第五條 工程調整概算報告由項目法人委托原設計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調整概算報告，并經工程所在地省級發展改革委、能源局和所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）同意后，方可向國家能源局申請調整概算。

第六條 國家能源局收到概算調整申請報告后，委托原設計概算審查單位，按照工程概算管理的有關規定，組織專家進行技術審查并出具審查意見。

第七條 工程調整概算報告應按照靜態控制、動態管理的原則，以原設計概算為基礎，根據設計變更匯總專題報告、建設征地和移民安置規劃調 整專項報告（含補償投資概算調整）等復核調整設計概算相應項目及工程量，按原設計概算價格水平編制工程靜態投資，并在分靜態投資基礎上，依據工程建設 期國家政策調整、市場價格變化以及工程建設實際情況，編制工程建設期價差和貸款利息。

第八條 工程調整概算報告編制單位和編制人員，應嚴格執行國家的政策、法規和行業的有關規定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。

第九條 工程調整概算報告的編制依據主要包括：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）經審定、批準的可行性研究報告及設計概算；

（三）重大設計變更專題報告及審查、核準意見；

（四）建設征地和移民安置、環境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業衛生等專 項調整報告及審查意見；

（五）一般工程設計變更報告；

（六）國家或行業主管部門發布的相關價格指數以及工程建設期間市場價格資料；

（七）機電及金屬結構設備的采購合同文件、分材料采購合同文件、施工合同及其

他重要合同文件、結算資料等；

（八）其他相關資料。

第十條 工程設計變更復核是編制工程調整概算報告的重要基礎。工程設計變更包括重大設計變更和一般設計變更等內容。水電工程重大設計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業相關規定執行。在提交工程調整概算報告的同時，應提交工程設計變更匯總專題報告。

第十一條 工程設計變更匯總專題報告應按照設計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較 大的工程項目和工程量，應說明設計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設計工程量計算規定》有關要求編制變更工程量計算書，并附有關圖紙。

第十二條 對申請調整概算的工程，審查單位應嚴格按照國家、行業的有關政策、法律、規定，結合市場價格變化及工程建設實際，區別不可抗力因素和人為因素，組織有關專家對工程調整概算報告及相關資料進行認真審查，提出審查意見。

第十三條 對由于地質條件變化或其他合理原因造成設計變更的工程項目和工程量，經審查認可后在調整概算中予以調整。屬于重大設計變更的，須按規定已經履行設計變更審查、核準程序，并取得原設計審查單位的審查意見；未履行相關程序的，不予調整。

第十四條 對由于政策調整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設備價格、獨立費用以及建設期利息增加的，經審查認可后予以調整。

第十五條 涉及環境保護、水土保持、安全設施等方面的設計變更，應以有關主管部門的變更審批文件作為依據。

第十六條 需對批準的建設征地和移民安置規劃及補償投資進行調整的水電工程，應當依照《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條 例》及相關法律法規，編制建設征地和移民安置規劃調整報告，同時對補償投資進行調整，經專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調整概算報告。

第十七條 對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成工程投資超過原設計概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，由相關部門依法予以處理。

第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，以及因上述原因造成工程投資超過原設計概算的，其超出的投資不予調整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責任。

第十九條 經國家能源局審查認可的工程調整概算，作為原項目核準機關對項目核準文件規定內容調整出具書面確認意見或重新核準的依據。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經濟評價和對項目進行稽查、審計的依據。

第二十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自印發之日起施行。

第四篇：國家能源局職責

國家能源局

國家能源局共設綜合、政策法規、發展規劃、能源節約和科技裝備、電力、煤炭、石油天然氣、新能源和可再生能源、國際合作司九個司，編制112人。2013年3月，《國務院關于提請審議國務院機構改革和職能轉變方案》將現國家能源局、國家電力監管委員會的職責整合，重新組建國家能源局，由國家發展和改革委員會管理；不再保留國家電力監管委員會?，F任局長 吳新雄 機構屬性

副部級單位發改委直屬機構 總部地址 北京

1機構職責

（一）研究提出能源發展戰略的建議，擬訂能源發展規劃、產業政策并組織實施，起草有關能源法律法規草案和規章，推進能源體制改革，擬訂有關改革方案，協調能源發展和改革中的重大問題。

（二）負責煤炭、石油、天然氣、電力（含核電）、新能源和可再生能源等能源的行業管理，組織制定能源行業標準，監測能源發展情況，銜接能源生產建設和供需平衡，指導協調農村能源發展工作。

（三）負責能源行業節能和資源綜合利用，組織推進能源重大設備研發，指導能源科技進步、成套設備的引進消化創新，組織協調相關重大示范工程和推廣應用新產品、新技術、新設備。[1]

（四）按國務院規定權限，審批、核準、審核國家規劃內和計劃規模內能源固定資產投資項目。

（五）負責能源預測預警，發布能源信息，參與能源運行調節和應急保障。

（六）負責核電管理，擬訂核電發展規劃、準入條件、技術標準并組織實施，提出核電布局和重大項目審核意見，組織協調和指導核電科研工作，組織核電廠的核事故應急管理工作。

（七）擬訂國家石油儲備規劃、政策并實施管理，監測國內外石油市場供求變化，提出國家石油儲備訂貨、輪換和動用建議并組織實施，按規定權限審批或審核石油儲備設施項目，監督管理商業石油儲備。

（八）牽頭開展能源國際合作，與外國能源主管部門和國際能源組織談判并簽訂協議，協調境外能源開發利用工作，按規定權限核準或審核能源（煤炭、石油、天然氣、電力、天然鈾等）境外重大投資項目。

（九）參與制定與能源相關的資源、財稅、環保及應對氣候變化等政策，提出能源價格調整和進出口總量建議。

（十）承擔國家能源委員會具體工作。

（十一）承辦國務院及國家發展和改革委員會交辦的其他事項。[1] 2機構重組

2013年3月10日披露的國務院機構改革和職能轉變方案指出，國務院將重新組建國家能源局，完善能源監督管理體制。方案提出，將現國家能源局、電監會的職責整合，重新組建國家能源局。主要職責是，擬訂并組織實施能源發展戰略、規劃和政策，研究提出能源體制改革建議，負責能源監督管理等。同時，不再保留電監會。改革后，國家能源局繼續由發展改革委管理。發展改革委主要是做好國民經濟和社會發展規劃與能源規劃的協調銜接。[2]

重新組建國家能源局

3歷史沿革 國家能源局

國家能源局的前身可以追溯到新中國成立時設立的燃料工業部。1982年國務院能源委員會成立，承擔能源行業監管職能。1988年能源部成立。1993年能源部撤消。

2008年成立國家能源局，下轄11個局機關?，F任局長是吳新雄。

2010年1月28日，為加強能源戰略決策和統籌協調，國務院決定成立國家能源委員會。國務院總理溫家寶任主任，國務院副總理李克強任副主任。[3]

國家電監會

國家電力監管委員會前身可以追溯到1955年設立的電力工業部。1988年電力管理相關職能劃入新成立的能源部。

2003年國家電監會成立，開始履行電力市場監管者的職責，共有9個內設機構。現任電監會主席是吳新雄。[3]

4機構設置 內設機構

根據上述職責，國家能源局設9個內設機構（副司局級）：

（一）綜合司。負責機關日常運轉和人事、黨群、監察、財務、資產管理、離退休干部工作;承擔能源行業統計、預測預警工作;承擔政務公開、新聞發布等工作。

（二）政策法規司。研究能源重大問題;組織起草有關能源法律法規和規章草案;承擔有關規范性文件合法性審核工作;承擔相關行政復議、行政應訴工作。

（三）發展規劃司。研究提出能源發展戰略的建議;組織擬訂能源發展規劃、計劃和產業政策;承擔能源綜合業務;承擔能源體制改革有關工作。

（四）能源節約和科技裝備司。指導能源行業節能和資源綜合利用工作;承擔科技進步和裝備相關工作;組織擬訂能源行業標準。

（五）電力司。擬訂火電、核電和電網有關發展規劃、計劃和政策并組織實施;承擔電力體制改革有關工作;組織核電廠的核事故應急管理工作。

（六）煤炭司。承擔煤炭行業管理工作;擬訂煤炭開發、煤層氣、煤炭加工轉化為清潔能源產品的發展規劃、計劃和政策并組織實施;承擔煤炭體制改革有關工作;協調有關部門開展煤層氣開發、淘汰煤炭落后產能、煤礦瓦斯治理和利用工作。

（七）石油天然氣司（國家石油儲備辦公室）。承擔石油、天然氣行業管理工作;擬訂油氣開發、煉油發展規劃、計劃和政策并組織實施;承擔石油天然氣體制改革有關工作;承擔國家石油儲備管理工作，監督管理商業石油儲備。

（八）新能源和可再生能源司。指導協調新能源、可再生能源和農村能源發展;組織擬訂新能源、水能、生物質能和其他可再生能源發展規劃、計劃和政策并組織實施。

（九）國際合作司。承擔能源國際合作工作;擬訂能源對外開放戰略、規劃及政策;協調境外能源開發利用;承擔機關外事工作。機關黨委負責機關和直屬單位的黨群工作，辦事機構設在綜合司。

國家能源局前身、原國家發改委能源局機構設置：綜合處、信息政策處、電力處、煤炭處、石油天然氣處、石油儲備辦、可再生能源處、國際合作處。[1]

第五篇：國家能源局關于印發《國家級能源科學技術成果鑒定管理辦法(試解讀

國家能源局關于印發

《國家級能源科學技術成果鑒定管理辦法(試行》的通知 國能科技〔2009〕151號

各省、自治區、直轄市能源行業主管部門,有關能源企業,有關科研院所、高等院所,相關行業協會: 為規范和完善國家級能源科學技術成果評價機制,促進能源行業科技創新,根據《國務院辦公廳關于印發國家能源局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》(國辦發〔2008〕98號、《科學技術評價辦法(試行》(國科發基字〔2003〕308號和其他關于科技成果鑒定的有關規定,特制定《國家級能源科學技術成果鑒定管理辦法(試行》,現予印發,請遵照執行。

附件:《國家級能源科學技術成果鑒定管理辦法(試行》 二OO九年五月十九日

國家級能源科學技術成果鑒定管理辦法(試行 第一章總則

第一條為規范和完善國家級能源科學技術成果(以下簡稱國家級能源科技成果評價機制,促進科技創新,根據《國務院辦公廳關于印發國家能源局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》(國辦發〔2008〕98號、《科學技術評價辦法(試行》(國科發基字〔2003〕308號和其他關于科技成果鑒定的國家有關規定,制定本辦法。

第二條本辦法所稱國家級能源科技成果是指在能源科研、生產、試驗和管理中產生具有重大應用價值的新技術、新產品、新工藝、新材料及經國家核準的能源領域技術進步示范工程等。

國家級能源科技成果鑒定是指有關科技成果管理機構,聘請同行專家,按照規定的程序和形式,對能源科技成果進行國家級鑒定,并作出結論的活動。

國家能源局在能源領域優先推廣應用通過鑒定的國家級能源科技成果,在資金、政策、產業化和示范應用等方面給予支持。

第三條國家級能源科技成果鑒定堅持實事求是、客觀公正的原則,保證鑒定的科學性和準確性。

第四條國家能源局負責組織、指導和監督國家級能源科技成果鑒定工作。第二章鑒定范圍和內容

第五條能源領域科技成果包括在科研、試驗、產品開發以及示范工程相關 工作中取得的新技術開發、節能降耗、資源綜合利用等方面的科技成果。第六條已通過驗收、定型和標準審查,并同時符合下列條件的國家級能源科技成果,可以不再組織鑒定:(一驗收證書(文件、定型文件、標準報批書等文件中對技術創新點和技術水平進行了鑒定,并與成果鑒定具有等同作用;(二驗收證書(文件、定型文件和標準報批書等文件中包括了主要完成單位、主要完成人員和審查專家等名單;(三項目審查專家組成員不包括主要完成單位人員。第七條下列科技成果不列入國家級能源科技成果的鑒定范圍:

(一基礎理論研究成果。指自然科學中純理論性的研究成果,主要表現形式為學術論文。

對于可直接指導應用技術研究與開發的基礎理論成果,當其作用已表現在被該理論指導的應用技術成果上時,可同應用技術成果一并申請鑒定。

(二已獲得發明專利和實用新型專利的應用技術成果。整體未獲得專利,僅局部技術獲專利的應用技術成果除外。

第八條對違反國家法律,對社會公共利益、環境或資源造成危害的項目不予鑒定。正進行鑒定的,應停止鑒定。已通過鑒定的,應予撤消。

第九條國家能源科技成果鑒定的主要內容具備:(一真實性、準確性;(二創新性、先進性;(三成熟性、適用性、安全性;對于不同類型國家級能源科技成果,應根據其性質和特點,側重不同方面分類評價。國家級能源科技成果鑒定不含成果歸屬、完成者排序和成果的貨幣價值等非技術內容。

第十條擁有自主知識產權(專利和著作權的數量和質量作為鑒定國家級能源科技成果水平的重要參考。

第三章鑒定組織

第十一條國家能源局是國家級能源科技成果鑒定的組織部門。

第十二條組織鑒定部門可直接主持鑒定,也可委托地方能源行業主管部門及具有鑒定資質的中介機構(行業協會、學會、高?；驅I評估機構等主持鑒定,但不得

委托完成單位對其國家級能源科技成果主持鑒定。受委托的主持鑒定單位對組織鑒定部門負責,并接受組織鑒定部門的監督。

第十三條國家級能源科技成果鑒定分為會議鑒定、函審鑒定和檢測鑒定在三種形式。

(一會議鑒定:同行專家以會議形式對國家級能源科技成果作出評價。需經現場考察、測試和討論答辯才能作出評價的國家級能源科技成果,可采用會議鑒定。

(二函審鑒定:同行專家通過審查有關書面資料,對國家級能源科技成果作出評價。不需要進行現場考察、測試和討論、答辯即可作出評價的國家級能源科技成果,可采用函審鑒定。

(三檢測鑒定:按照國家有關法律、法規設立并經國家或能源行業主管部門認可的專業技術檢測機構,通過檢驗、測試性能指標等方式對國家級能源科技成果進行評價。只要通過檢驗和測試性能指標即可反映其技術水平的國家級能源科技成果,可采用檢測鑒定。

鑒定統一使用《國家級能源科學技術成果鑒定證書》。

第十四條采用會議或函審鑒定時,組織鑒定部門應聘請七名以上同行專家組成鑒定委員會。鑒定意見必須由到會專家或出具函審意見專家的四分之三以上多數通過。

會議鑒定的專家應全程參加會議,不得以書面意見或委托代表的方式出席會議。

第十五條采用檢測鑒定時,組織鑒定部門應委托國家或能源行業主管部門認可的專業技術檢測機構出具結論并作為檢測鑒定意見。

第十六條鑒定委員會主任委員、副主任委員由組織鑒定部門在鑒定委員會委員中提名,經鑒定委員會全體委員通過產生。鑒定委員會主任委員對鑒定意見負責。

第十七條組織鑒定部門應建立健全鑒定專家庫,鑒定委員會委員一般從鑒定專家庫中遴選。針對被鑒定項目的具體情況,組織鑒定部門應審查鑒定委員會委員的資格。

第十八條鑒定委員會委員應同時具備下列條件:(一具有良好的科學精神和職業道德;(二對被鑒定項目所屬專業有豐富的理論知識和實踐經驗,熟悉該領域國內外研究發展現狀;(三具有高級技術職稱。

國家級能源科技成果的完成單位、任務下達單位或委托單位的人員不得作為專家參加鑒定委員會。

第十九條鑒定委員會委員在鑒定工作中具有下列權利和義務:(一獨立審核和評價被鑒定的國家級能源科技成果,不受任何單位和個人的干涉;(二要求國家級能源科技成果的完成單位或個人提供充分翔實的技術文件,提出質疑并要求解釋,可要求復核試驗或測試結果;(三充分表達個人意見,可要求在鑒定意見中記載不同意見,有權拒絕在鑒定證書上簽字;(四發現違紀行為,可向組織或主持鑒定單位提出中止鑒定的請求;(五嚴格遵守國家有關法律、法規、規章和政策要求,恪守職業道德,堅持獨立、客觀、公正和科學的原則,并自覺接受有關方面的監督。

第四章鑒定程序

第二十條申請國家級能源科技成果鑒定,應當具備下列條件:

(一已完成合同約定或任務書規定任務,并達到所要求的技術性能指標。一份合同或任務書所含技術內容,一般只能進行一項成果鑒定。

(二成果權屬無爭議,完成單位和人員名次排列無異議。(三技術文件與資料齊全,符合有關檔案管理的法律規定。

第二十一條申請鑒定的國家級能源科技成果應提交下列技術文件和資料;(一應用技術成果的技術文件與資料:

1、計劃任務書、合同書或經批準的立項報告;

2、研究(研制技術總結報告;

3、信息技術研究項目或包含信息技術研究內容的項目軟件;

4、測試報告和試驗報告;

5、標準化審查報告;

6、用戶使用報告(成果應用情況報告;

7、知識產權狀況報告(含專利、著作權、技術秘密的情況和必要的查新情況;(二科技情報、標準和軟科學成果的技術文件與資料:

1、計劃任務書或合同書;

2、研究報告;

3、研究工作總結報告;

4、正式出版的標準文件(僅限標準成果;

5、模型運行報告(僅限軟科學成果;

6、用戶使用報告。

第二十二條凡具備鑒定條件的國家級能源科技成果,由完成單位填寫《國家級能源科學技術成果鑒定申請書》(一式三份,并附其他技術文件與資料(有業務主管部門的,還需經業務主管部門預審,向組織鑒定部門進行申報。凡歸屬地方企業或個人的能源科技成果,需報請所在地省級能源行業主管部門預審, 認定具備國家級能源科技成果鑒定條件后,由其代為申報。

業務主管部門預審的內容包括:申請鑒定的國家級能源科技成果項目是否滿足鑒定條件,鑒定委員會建議專家名單是否合理,是否同意鑒定等。

同一項國家級能源科技成果只能申請鑒定一次,兩個或兩個以上單位(個人共同完成的,在各完成單位(個人協商一致后由第一完成單位(個人申報,不得多單位分頭申報。

第二十三條組織鑒定部門在收到鑒定申請之日起15個工作日內完成對鑒定申請的形審(涉及多個單位聯合完成的重大科技成果或國家級重大示范工程除外,并作出是否受理的答復。必要時可先組織專家或指定機構進行預審,以確定是否符合鑒定條件。對符合鑒定條件的,要明確主持鑒定單位和鑒定形式,并通知成果完成單位。對鑒定申請不予受理的,應說明理由。

第二十四條組織鑒定部門按照批準的鑒定形式負責鑒定的籌辦、主持和管理,保證鑒定意見的真實性。

鑒定意見應當包括:國家級能源科技成果的創新性(關鍵技術及創新點、先進性(學術與技術水平,其技術的難度、成熟度、安全與可靠性,以及對能源建設和能源科學技術進步的作用與經濟效益等,并應注明存在問題和改進意見。

第二十五條會議鑒定按照以下步驟進行:(一會議鑒定前,根據需要成立測試組。測試組組長由鑒定委員會成員擔任。測試組必須在鑒定會前完成測試,并提供測試報告。

(二組織鑒定部門(或由組織鑒定部門委托的主持鑒定單位主持會議,宣讀和通過鑒定委員會名單,明確會議任務和要求。

(三在鑒定委員會主任委員或副主任委員主持下,進行技術鑒定。

鑒定委員會聽取技術報告、測試報告、應用報告和其他必要報告。必要時可安排委員會專家現場考察或觀看被鑒定項目有關多媒體資料。

鑒定委員會專家質疑并討論,在綜合多數專家意見基礎上形成鑒定意見。鑒定委員會專家討論形成鑒定意見時,組織鑒定部門和主持鑒定單位可派代表列席會議,了解專家評議情況,其他人員應回避。

第二十六條函審鑒定按照以下步驟進行:(一組織鑒定部門將完成單位提交的有關資料分別寄送函審專家。

(二函審專家應在規定的時限內完成函審,并將函審意見和上述資料返回組織鑒定部門。

(三組織鑒定部門將其他函審專家的意見送鑒定委員會主任委員。(四鑒定委員會主任委員提出本人函審意見,并依據多數專家的意見寫出 鑒定意見。將所有鑒定資料寄送組織鑒定部門。第二十七條 采用檢測鑒定的一般步驟：

（一）組織鑒定部門確定檢測機構。

（二）完成單位（或代為申報單位）將國家級能源科技成果實物和有關資料 送到指定的檢測機構進行檢測。檢測單位按照有關規定檢測并出具檢測報告和檢 測結論。第二十八條 鑒定證書的批復過程如下：

（一）經鑒定通過的國家級能源科技成果，由成果完成單位（或代為申請單 位）將《國家級能源科學技術成果鑒定證書》送組織鑒定部門審查?！秶壹壞?源科學技術成果鑒定書證書》原件一式三份（要求正反面打印，專家親筆簽署）。檢測鑒定直接報送組織鑒定部門。

（二）成果完成單位審查后簽署意見、蓋章，并報送組織鑒定部門。

（三）組織鑒定部門在收到《國家級能源科學

技術成果鑒定證書》的 10 個 工作日內完成對《國家級能源科學技術成果鑒定證書》的審批，統一編號并加蓋 組織鑒定部門公章或科技成果鑒定專用章，《國家級能源科學技術成果鑒定證書》 生效。第五章 鑒定監督管理 第二十九條 組織鑒定部門通過年檢和抽檢的方式監督、檢查各主持鑒定單 位的工作。主要內容包括：

（一）是否按照本辦法規定進行鑒定；

（二）專家選聘是否合理；

（三）檢測機構選擇是否得當；

（四）鑒定文件是否符合規范，鑒定檔案是否完整；

（五）實際操作過程中是否存在違規、違紀現象；

（六）組織鑒定部門其他規定的執行情況等。第三十條 年檢或抽檢。各主持鑒定單位應在接到年檢通知書之日起 15 日 內，向組織鑒定部門科技成果管理機構上報鑒定工作總結報告和上鑒定項目 匯總表，并接受年檢審查。必要時，組織鑒定部門科技成果管理機構可以根據需要隨時抽檢各主持鑒定 單位的工作。第三十一條 對在檢查中發現問題的單位，應限期改正。問題嚴重的，組織 鑒定部門科技成果管理機構給予通報批評。第三十二條 主持鑒定單位和組織鑒定部門應認真審核完成單位提交的 《國 家級能源科學技術成果鑒定證書》，發現鑒定意見中有重大缺陷的，應責成原鑒

定委員會補充鑒定。發現鑒定中弄虛作假的，應駁回《國家級能源科學技術成果 鑒定證書》。第三十三條 參加國家級能源科技成果鑒定的有關人員，應嚴格遵守職業道 德規范和有關規定，自覺抵制各種不正之風，保證國家級能源科技成果鑒定的嚴 肅性和公正性。第三十四條 與鑒定有關的材料，由組織鑒定部門和成果完成單位（或代為 申報單位）按照科技保密和科技檔案管理部門的規定分別及時歸檔。第三十五條 《國家級能源科學技術成果鑒定證書》不作為簽訂技術合同等 商業性活動的依據。第三十六條 鑒定費用執行國家有關規定。第六章 法律責任 第三十七條 國家級能源科技成果的完成單位和個人，凡有徇私舞弊、弄虛 作假或剽竊他人成果等情況，一經查實，組織鑒定部門和主持鑒定單位應終止鑒 定，已通過鑒定的予以撤消。第三十八條 組織鑒定部門或主持鑒定單位的工作人員，凡有玩忽職守、以 權謀私或收受賄賂等情況，一經查實，由所在單位或上級主管部門視情節給予行 政處分直至追究法律責任。第三十九條 參加鑒定的專家有故意或重大過失行為，作出虛假結論、造成 不良后果的，由所在單位或上級主管部門給予處分，并取消其鑒定資格。第四十條 參加鑒定的有關人員，應保護被鑒定國

家級能源科技成果的知識 產權。未經完成單位或個人同意，擅自披露、使用或向他人轉讓被鑒定國家級能 源科技成果的技術，應依法追究其法律責任，對完成單位或個人造成損失的，應 當賠償損失。第四十一條 國家級能源科學技術成果鑒定中，凡涉及國家秘密的事項，執 行《中華人民共和國保守國家秘密法》和科學技術保密的有關規定。第七章 附則 第四十二條 第四十三條 本辦法由國家能源局能源節約和科技裝備司負責解釋。本辦法自 2009 年 7 月 1 日起施行。本辦法施行前公布的有關 國家級能源科技成果鑒定規定與本辦法不一致的，以本辦法規定為準。