第一篇：PPP項目方案[范文模版]

PPP（公私合作關系）項目實施建議方案

什么是PPP

（一）基本概念、核心理念

PPP，即公私伙伴關系是指公共部門與私營部門為提供公共服務而建立起來的一種長期合作關系。這種關系用商業協議來確立，公共部門將融資、建設、運營風險轉嫁給私營部門，并與私營部門發揮各自的優勢來提供公共服務。在這樣的框架下，PPP的表現形式有多種，如BOT（建設-運營-轉讓）和BOOT（建設-運營-擁有-轉讓）等。一般而言，按照私人部門的參與程度和公共部門將各類風險向私營部門轉移的程度會產生多種PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求資金最佳使用價值,通過引進社會資本，發揮公私雙方各自優勢，緊密合作，風險共擔，利益共享，得到最優的投資回報及社會公共效益，實現公共財政或者公共資源的價值最大化。

（二）PPP的比較優勢

相對于政府傳統項目開發模式及公共融資方式，PPP有以下 比較優勢：

1、提高公共財政使用效率

PPP項目一般由社會私人資本或者聯合體融資建設及運營，提供公共服務。共用財政投入很少，較好發揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮化建設有比較重要的意義。

同時，由于捆綁了建設和經營，并以服務和產出付費，使得私人部門能夠發揮最大的能動性，通過創新、自我施壓等避免項目成本超支。在風險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務質量

評審中標的私人資本或聯合體組建項目公司建設項目并提供公共服務。聯合體一般是由建設方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統開發模式具有更好的內部協調能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設、管理機構，帶來先進的管理經驗，有利于提高公共服務的質量。

3、實現合作雙方互利共贏

合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權責利。在風險分配上遵循“最優承擔”原則，即將風險分配給最有能力承擔的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風險共擔、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

（三）PPP實施背景

十八大以來，穩增長、促改革、調結構、惠民生逐漸成

為政策主線。在當前宏觀經濟環境下，發展是重中之重，穩增長的任務尤其艱巨。在此背景下，新型城鎮化進程加快。財政部預計2020年城鎮化率達到60%，由此帶來的投資需求約為42萬億元人民幣，每年需要資金約7萬億。然而作為城鎮化建設主力的地方政府財政壓力巨大，各級政府直接債務約11萬億，或有負債約7萬億。在當前土地收入成為地方債務主要還款來源的情況下，房地產市場的正常波動都足以影響地方財政，進而影響新型城鎮化建設進程。要改變這種困境，最關鍵的是創新投融資體制，改變傳統政

府投資模式。PPP模式積極引入社會私人資本，參與城鎮化建設，在保障資金來源、引入先進的建設和管理經驗、保證項目和公共服務質量上有較大優勢。

（四）PPP法律依據

PPP模式在本質上是鼓勵社會非公有資本參與社會基礎設施

建設和基礎服務提供，我國早在2005年就出臺《國務院鼓勵支持非公有制經濟發展的若干意見》，即“非公36條”，放寬非公有制經濟市場準入，其中就有“允許非公有資本進入公用事業和基礎設施領域”條款。2010年，國務院下發《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，即“新36條”，進一步拓寬民間投資的領域和范圍，明確鼓勵和引導民間資本進入基礎產業和基礎設施領域及市政公用事業和政策性住房建設領域和社會事業領域。

在黨的十八屆三中全會上，“允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營”成為進一步深化改革，推動新型城鎮化建設的重要措施。

（五）PPP適用領域

PPP項目的實施過程是引入社會私人資本組建聯合體，授予特許經營期，由其自主融資建設和經營該項目，通過項目本身收費或政府對服務的付費收回投資成本，實現投資收益。特許期滿，項目移交政府或續約經營。原則上，所有能滿足這個特點的政府投資項目都具備采用PPP模式的可能。在經濟基礎設施中，有公路、橋梁、鐵路、電信等設施，不實行收費的交通設施（如海南地區）可以通過政府對流量付費的方式實現收益。在社會基礎設施方面，有體育場、醫院、學校、政府辦公樓、會議中心、供水、排污、監獄、歌劇院、保障房、旅游設施等，這些項目大多可以通過消費者付費形成閉環，不足部分亦可由政府根據流量付費進行補充。

在具體實施中，相應PPP項目一般由上述各領域政府專業主管部門聯合政府投融資平臺組成招商主體，成為項目發起方。由專業主管部門代表公共部門負責對服務質量進行監督審查，維護公共利益。

二、PPP實施路徑

（一）項目發起

1、明確需求

擬建項目相應級別的行業主管部門，如市級項目由交通局、環衛局、教育局等根據行業需求分析報政府及發改委申請投資立項。需求應量化，尤其對于擬用PPP模式開發的項目，量化的需求是在支付環節提供績效標準的重要依據，比如，每年需新增垃圾處理多少噸。需求分析是確定投資規模、投資方式的前提。

也可由相關專業國有企業、政府投融資平臺公司會同行業主管部門提出上述需求，并報政府立項。

2、評估方案 在需求分析基礎上，上述部門進一步對備選方案進行評估。主要是開發方式的選擇。由于PPP開發模式前期工作較長、過程復雜、專業性強、總投資大，因此不是所有的項目都適用PPP模式。有些可能更適合傳統采購方式，如BT或代建。對于確需進行PPP模式開發的，也要為該項目確立一個參考標準，即如果按照傳統政府采購模式（PSC）開發，需要的總投資和產生的效益，以便為引入PPP模式提供充分的依據。

3、可行性研究

項目可行性研究應由以上相關部門組織專家獨立進行，或通過權威中介機構提供分析報告。在可行性研究中，商業預測較為關鍵，它可以使政府在大量花費資源開發項目之前就能夠對合作伙伴關系的適用性有所認識，且對于分析招商過程中私人部門是否勝任、確定合理底標有意義。

PPP項目涉及私人資本的引入。較為嚴肅的項目可行性研究對于量化項目風險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業預測，從而降低招商難度有幫助。同時也是政府選擇開發模式的參考依據。國際上一些失敗的PPP案例大多源于對市場風險預測不足，導致收支難以平衡，最后破產，由政府接管提供公共服務,無形中也增加了公共資源的浪費。

4、征詢意見

就擬建PPP項目征詢監管方、專家、終端用戶等的意見有助于發現潛在問題，并在完善后發布切實可行的招商文件。

5、確定決策文件

在項目發起的最后階段，通過分析需求及初步的可行性研究之后，應形成相關確定性文件，比如績效標準，風險管理方式，項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監管方案等。這是開展項目招商工作的前提，也是政府在PPP項目中需要做的基礎工作。

（二）項目招商

1、成立招商小組 招商主體一般由項目所在行業專業主管部門及政府投融資平臺公司組成。招商主體可以進一步委托專業的資產管理公司或資產運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。

為完成招商工作，招商工作小組應聘請相應的財務顧問、法律顧問和技術顧問等。在成功招商后，顧問團隊可以進入項目公司繼續提供咨詢服務，顧問費用由項目公司支付。

2、發布招商文件

招商前期準備工作包括與潛在對象初步接觸，向政府有關部門和融資機構進行咨詢等，并在此基礎上確定招商邊界條件。如，合同結構，特許經營協議，費用結算方式，項目公司的組織形式，招商的范圍等。這些內容構成完整的招商方案。在獲得政府批準后，由招商工作小組正式發布招商文件。

3、確定短名單

招商文件發布后，招商工作小組負責接待意向投資者，在提供必要的文件和信息后，與意向投資者進行充分的溝通，并接收投資建議書。

招商工作小組應從大量的投標方篩選優質的對象確定短名單進入談判環節。過低的門檻雖然可以使得競標過程比較激烈，但也容易增加談判工作難度。由于PPP項目的特殊性和長期性，單一的指標，如利潤率、成本收益等無法確定最合適的合作伙伴。

以往一些PPP案例中不乏為中標而故意壓低條件，但最后卻無法維持，轉而由政府接手的現象。

4、談判及評審

專家和顧問團隊應根據項目的特點，從成本效益、技術創新、管理經驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。當前PPP項目的行業經驗不足以用過于精細的方式進行評選。評審工作應充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經驗、技術、實力以及創新能力應予以重視，前者甚至比價格更為重要。

5、簽約 最后由招商主體的行業相關主管部門與勝出的投資者或聯合體進行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經營權，并簽訂合同，由其負責投資、設計、建設、運營和維護；如有外資參與，還需要由擬參股項目的國有企業或政府投融資平臺公司與其簽訂合資協議等其它合同。

成功的招商工作是PPP項目達成預期的前提，必須審慎、周全，一般歷時約半年至一年。

（三）組建項目公司

1、股東構成

由取得特許經營權的投資者或聯合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業或政府投融資平臺公司應進入項目公司，參與董事會及日常經營管理。

2、融資來源

項目公司的資金來源包括股本和債務。股本由股東出資，債務資金則由銀行或非銀行金融機構提供。為豐富融資結構，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優先股。

國際上項目公司的股本在資金來源中占比較小，一般不足20%。國內一些PPP案例中，這一比例稍高，但一般不超過1/3，大部分開發資金應通過項目本身的融資能力實現。

3、管理層

由股東方、融資方組成的管理團隊負責日常經營工作，通過董事會、總經理辦公會等處理項目公司在開發建設和運營中的問題，并在統一招標、公開信息方面提供保障。

4、協調委員會

由股東方、政府代表、專家顧問等組成協調委員會，對于項目公司內外部利益沖突，進行協調解決，也可以致力于與政府相關部門的協調溝通。

對于沖突的解決，一般先由協調委員會進行協調，然后是協調委員會下設的專家委員會進行專業性評判，最后才是選擇仲裁訴訟等，這有利于保障合作伙伴關系及各方利益。

（四）風險管控

1、風險分配 PPP項目的風險類型主要有技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險、法規/政治風險、環境風險、不可抗力風險及以上各種風險組合所導致的項目失敗風險。

各類風險分配遵循“最優承擔”原則，即由最有能力處理的一方來承擔。這能降低風險的邊際成本，達到PPP項目資金的最佳使用價值。

技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險等由項目公司承擔，但其中也有屬于政府責任部分，比如土地權屬、服務及產品規格定義錯誤、政府要求變化、支付違約等，需在合同及特許經營協議中明確。

法規政治風險、不可抗力風險等應根據雙方的權責進行分擔，一般政府公共部門承擔較多此類風險。另外，還應引入商業保險，用于轉移不確定性大、損失額度大的風險，如某些不可抗力事件導致的項目重大損失。

風險分配在簽約性談判階段已經完成，并體現在合同及特許經營協議中。

在建設經營階段，主要是充分發揮經營管理層和協調委員會的作用，及時識別、轉移、化解相應風險。

2、多級監管

項目公司應設置多級監管體系，以保障項目進度、服務質量及公共利益。

常見的監督體系分三級。政府行業主管部門不定期檢查，協調委員會根據需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內部審計監察團隊需定期對項目的建設、服務等進行常規檢查。

3、收益分享、風險共擔

PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經營期內，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現的風險和收益預留足夠的協商空間。

如果項目實際收益過高，意味著項目中公共利益被低估，在到達預設閥值后，雙方應啟動談判，就合理分配超額收益進行協商。在實際操作中，可以通過縮短特許期或者降低支付標準實現。反之，如果項目自投入運營后，因非主觀原因長期陷入虧損，經營困難，在達到預設閥值后，同樣應啟動談判機制。可以通過延長特許經營期或給予補貼等方式予以調整。如著名PPP項目英法海底隧道因市場原因，客流受影響，經營惡化，政府遂將特許經營期延長至99年，但因財務狀況惡化，最終破產。如能更早地對風險進行分擔，也許這個項目結果會更樂觀。

（五）項目移交

1、完整移交

特許經營期到期后，項目公司應根據合同和特許經營協議將相應資產和服務無償完整移交給政府指定部門或公司。

完整移交指的是項目資產在移交后完整可用。為保障完整性，項目公司應繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協議，在一定周期內，比如一年，資產運作和服務提供基本不受移交帶來的負面影響。

2、后續管理

政府部門作為PPP項目的最終接收方，在特許經營協議到期后，一般有三種后續管理思路。一是與原資產經營團隊續約，根據實際情況，簽訂新的特許經營協議。二是由政府行業主管部門或其指定國有企業接管，提供公共服務。三是對該項目重新進行招投標，聘請更為優秀的經營管理團隊。

三種方式各有利弊，應根據資金價值最大化、維護共用利益的原則進行選擇。

三、國內外PPP實施案例

（一）成功案例

1、《上海老港垃圾處理廠四期項目（PPP）》（1）項目實施過程：

由市容環衛局和上海城投組成招商主體，計劃通過國際招商，引進擁有一流垃圾處理技術和豐富運營管理經驗的國際投資者。市容環衛局、城投委托上海國際集團資產經營有限公司和上海申信進出口有限公司組成的聯合體為招商代理，并提供財務顧問服務。

2002年12月開始招商前期準備，由市容環衛局、城投及招商代理組成招商工作小組，并聘請天達律師事務所為法律顧問、城市建設研究院為技術顧問。2003年4月9日～4月30日，招商代理發布招商文件。

8月12日，ONYX聯合體和惠記聯營兩家投資競爭人向招商代理遞交了投資建議書。2003年8月經過投資建議書的評審、競爭性談判、確定候選投資人和簽約性談判，最終ONIX與中信泰富組成的聯合體勝出。

2003年12月23日，市容環衛局和項目公司股東代表草簽了特許權協議及相關附件，環衛局、城投和項目公司簽訂了垃圾供應與結算協議。

ONIX與中信泰富組成的聯合體與上海市城投環境組成合資公司，負責老港生活垃圾衛生填埋場四期的投資、設計、建設、運營和維護，特許期20年，是我國首個垃圾處理特許經營項目。特許經營期滿后項目公司資產無償移交給政府。市容環衛局、上海城投與項目公司簽訂垃圾供應與結算協議，并委托上海城投在垃圾收費機制尚未建立之前支付相關垃圾處理費用。（2）項目結果及評價

上海老港生活垃圾填埋場四期項目于2005年2月21日進入試運行，主體工程于12月12日正式投入運營。施工建設進度比較快，工程質量明顯高于老港三期。該項目總體較為成功，有以下幾點可以借鑒：

招商目標清晰，招商程序合理，有明確的項目小組工作模式，合理的風險分擔機制，建立了有效的溝通協調和爭端解決機制，同時政府監管也到位。唯一不足的是政府層面缺乏一個統一調度的部門。作為行業主管部門，市容環衛局顯然無法使項目在各部門協調上更為順暢。如優惠政策的落實，相關部門的批復等。

（二）不成功案例

1、國家體育場（鳥巢）PPP項目

國家體育場工程總占地面積21公頃，建筑面積25.8萬平方米，項目2003年12月24日開工建設，2008年6月28正式竣工。國家體育場有限責任公司負責國家體育場的融資和建設工作，北京中信聯合體體育場運營有限公司負責30年特許經營期內的國家體育場賽后運營維護工作。

2003年8月9日，中標人中國中信集團聯合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產有限責任公司簽署了《特許權協議》、《國家體育場協議》和《合作經營合同》三個合同協議。之后，聯合體與代表北京市政府的國有資產經營管理有限公司共同組建了項目公司——國家體育場有限責任公司。

項目總投資為313900萬元，北京市國有資產經營有限責任公司代表政府出資58%，中信聯合體出資42%。在中信集團聯合體42%的投資中，中信集團所占比例為65%、北京城建集團所占比例為30%、美國金州公司所占比例為5%。項目結果：

奧運會過后，由于缺乏足夠的商業效益支撐，鳥巢運營陷入困境，并與2009年8月29日，通過簽署《關于進一步加強國家體育場運營維護管理協議》，對鳥巢進行股份制改革，由政府接手運營。問題總結：

由于項目的特殊性，政府在項目中干涉較多，無論從設計、施工還是運營，使得項目公司非常被動，最后因商業預期無法實現，而被迫由政府接手。

2、墨西哥收費公路工程項目

為彌補政府交通投資的不足，墨西哥政府在1989-1994年間實行“收費公路工程”，共計授予私營部門55條收費路的特許經營權，吸引私營資本超過100億美元，將該國收費高速公路網由1989年的4500公里延長到1994年的9900公里。但由于項目特許經營方案設計不合理、建設成本增加、交通流量估算失實以及1994年12月爆發的墨西哥“龍舌蘭危機”引發的比索大幅貶值，導致私營項目公司運營困難，紛紛倒閉。墨政府被迫成立專門的政府信托基金來接收23條收費路爛攤子，與此同時，墨政府將仍由私營部門營運的32條收費路的特許經營期限延長至20年以上，以增強項目的投資回報能力。問題分析：

主要是招投標設計不合理。一是項目“最短特許經營期方案獲勝”的中標標準直接導致特許經營期限過短（最初中標項目的最長期限僅為15年），收費過高。二是過于寬松的競標人資格初選條件使得許多中標人對前期工程設計投入不夠，導致項目建設開始后投資遠超預算，造成項目完工滯后。

3、菲律賓電力供應項目

菲律賓政府于1987年7月發布第215號政府令，向私營部門開放電力市場，允許私營投資者以BOT（建設-運營-移交）方式建設獨立電廠，向國家電力公司售電。1991-1993年短短三年間，國家電力公司就完成25個BOT合同談判，涉及新增發電裝機300萬千瓦以上。1993年，菲政府宣布度過電力短缺危機。當時菲國內普遍認為電力危機后經濟將快速增長，電力需求也將同步增長。基于以上市場預測，菲政府制訂了電力部門繼續大發展的規劃。國家電力公司也按照這個規劃繼續與私營部門合作通過BOT模式擴大發電裝機容量。

1997年亞洲金融危機爆發后，國家電力公司出于種種原因，仍與私營部門簽訂了總裝機為284.1萬千瓦的BOT協議。隨著危機的深化，菲電力系統供給過剩問題凸現。與此同時，國家電力公司PPP項目運作能力和經驗不足以及BOT合同風險分擔設計不合理帶來的嚴重后果也開始顯現。當初電力公司和獨立電廠BOT合同中的購電協議均采取了“take-or-pay”條款，即電力公司按照電廠發電量而不是實際調度上網電量支付費用，承擔全部市場需求變化風險。這導致電力公司最終又將此部分額外電力的購買費用轉嫁給消費者，造成電價高漲。問題分析：

風險分擔機制不合理，市場風險大部分應由項目公司承擔，國家承擔全部市場風險，必將轉嫁給消費者，損傷經濟。

以超大型準經營性項目（總投資100億元以上），城市軌道交通項目為例。軌道交通項目投資大、回收期長，無法通過票款收入收回全部投資并實現盈利，針對這一難題，本方案采用結構化融資技術，將項目有效分割并組合，提出一種復合的項目融資模式。

方案設計：采用“復合PPP模式”，即公私合作制（PPP）+投融資建設（BT）組合的模式。

1、項目投資建設

軌道交通項目可分A、B兩部分投資建設（假設總投資100億元）。A部分主要為土建工程，約占總投資70%，為70億元；B部分主要包括車輛、信號、自動售檢票系統等機電設備，約占30%，為30億元。

A部分投資建設，采用投融資建設方式，即投資方與政府授權主體簽署《投資建設合同》，并獨資成立項目公司，投資建設完成后由政府在3-5年內回購，政府提供回購擔保。

B部分投資建設，政府與投資方按一定比例出資（如6:4股權比例）成立特許經營公司，負責B部分的投資建設。

2、A部分資產租賃：投資方單獨投資建設的A部分建設完成移交政府后，政府與特許經營公司簽訂《資產租賃協議》，將A部分資產租賃給特許經營公司使用。

3、特許經營（A+B兩部分資產）：政府監管單位與特許經營公司簽訂《特許經營協議》，特許經營公司負責項目的運營管理、全部設施（包括A和B兩部分項目資產）的維護和相關資產更新，以及站內的商業經營。特許經營公司，通過地鐵票款收入及站內商業經營收入回收B部分的投資。

4、B部分資產移交：特許經營期結束后，特許公司將B部分項目設施完好地、無償移交給市政府指定部門。

5、模式設計理由：采用復合PPP模式，即公私合作制+投融資建設組合的模式，主要考慮到國家層面政策導向、投資方合理投資收益及政府建設資金缺乏等幾個方面因素。

A.PPP模式是國務院層面大力推行模式，本模式設計中以PPP模式為核心，提領整個項目合作框架，使得項目合法性、融資落地及后期運營規范等方面都更具有保障性。

B.若整個項目(A、B兩部分投資)都采用單一PPP模式，項目的投資回收期太長（以北京地鐵4號線為例，B部分46億元投資，項目資本金內部收益率10%，回收期16年）。A、B兩部分都采用單一PPP模式，投資回收期保守估計超過30年，是任何企業都無法承受的。因此投資金額較大的A部分可采用投融資建設的模式，合理縮短企業投資回收期。

C.此外，若整個項目A、B兩部分都采用單一PPP模式，為使項目達到一個合理的收益水平（如10%內部收益率，15年投資回收期），政府每年需要補貼費用大大增加，巨額補貼會造成不利的社會影響。

D.就項目A部分而言，也可采用政府自建，然后將資產租賃給投資方與政府成立的特許經營公司，但政府方面資金壓力較大，目前來看不太現實。因此，較為可行的方式是A部分采用投融資建設方式，投資方能夠縮短投資回收期的同時，政府也減輕了項目建設資金壓力。

E.項目A部分投融資建設方式也可適當變形，如采取投融資建造+土地聯動的方式（BTR），即投資方可摘牌地鐵沿線配套的商住用地，沖抵部分投資款。

6、模式重點說明

1）合法性文件：投資方投融資建設A部分項目政府應通過人大決議，并列入財政年度預算；特許經營權授權文件。

2）特許經營公司股權：在特許經營公司中，我方股權比例應低于50%，原因在于我方只是參與項目的運營，而非主導，控股方應為政府方面授權主體（軌道公司）。

3）項目融資： 項目資本金部分可考慮引入信托、資管計劃及保險資金等多種形式。項目貸款部分，需要提前與國開行及四大國有行等實力雄厚的銀行對接，研究銀團貸款落地的問題。

4）招標方式：由于目前法規層面對PPP模式沒有完整的規范性文件，需要與當地政府部門充分溝通，在大的政策支持及現有招投標法框架下，先行先試，最終實現投資建設施工總承包一體化招標。

5）項目A、B兩部分的分割：不同線路的客流收入情況、建設成本、票價政策等因素存在差異，投融資建造模式與單一PPP模式的比例可以在本方案基礎比例上進行微調。即如果線路的經濟特征較好，那么投融資建造部分的比例可以下調，反之則上調。

6)票價與客流預測：票價與客流預測是項目實施的前提條件，需要與當地發改委相關部門充分溝通票價政策，并需要第三方專業公司提供客流預測數據。

7）特許經營收入調整機制：項目投資體量大，特許經營期限長，運營效益受到多方面因素的影響，科學、靈活的調整機制是成功實施項目的關鍵。

A.票價調整機制：在政府核定票價與社會投資商業化運作所需要的商業化票價之間，建立科學、合理的票價調整機制。

政府核定票價：政府監管部門根據現有政策，結合客流數據確定的平均人次票價。

商業化票價：政府核定票價基礎上，錨定與特許公司經營成本緊密相關的電價、工資、消費價格指數等指標，建立票價調整公式，依據該調整公式計算出來的票價為商業票價。

政府核定票價與商業票價之間的差額部分，由政府與投資方按一定比例分擔，以反映項目運營成本的正常變化。票價調整機制的核心是解決特許經營公司運營成本正常增長的問題。

B.租金調整機制

A部分投資建設完成后，政府將資產租賃給特許公司并收取租金。在項目特許經營期，租金將作為分擔客流風險和調節運營收益的手段：實際客流低于預測客流一定比例時，政府減免特許公司應支付的租金；當實際客流高于預測客流一定比例時，政府提高特許公司應支付的租金。

租金調整機制的核心是解決客流波動對特許經營造成較大風險的問題。

7、投資退出機制

在實際客流與預測客流嚴重背、政策調整、政府違約及不可抗力等情形下，投資方可合理退出，且政府需要給予投資人以公允價格補償。

9）資源整合：一般投資人須與軌道運營經驗豐富的企業建立戰略伙伴關系，并形成聯合體參與特許項目的投資建設，可大大增強對政府的項目談判地位，同時也有助于提高項目投資、建設及運營管理效率。

第二篇：市政道路PPP項目移交方案

PPP項目移交方案

1.移交工作計劃

1.1 移交范圍

在移交日期，項目公司向政府方無償移交：

(a)項目設施或項目資產的所有設備、資產、專利及非專利技術、法律文件等一切與項目穩定運營相關的資產或者權利；

(b)政府方可以合理要求的且此前項目公司方未曾按照本協議規定交付的運營、維護、修理記錄、移交記錄和其他資料，以使政府方或其指定機構能夠繼續本項目的穩定運維。

項目公司方向接收人移交項目設施或項目資產時，將解除和清償完畢社會資本方設置的所有債務、抵押、質押、留置、擔保物權，以及源自本項目的建設、運維的由項目公司方引起的環境污染及其他性質的請求權。1.2 移交的備品備件

在移交日期，項目公司向接收人無償移交十二(12)個月內正常需要的消耗性備件和事故修理備品備件。1.3 技術轉讓

項目公司在移交日期將屆時使用的運維本項目所必須的項目公司享有所有權的所有技術和專利技術，無償移交給政府或其指定的接收人，并確保政府或其指定的接收人不因此遭受損失。如果該等技術和專利技術為第三方所有的，則項目公司協助政府或其指定的接收人按照實際使用費用取得這些技術和專利技術的使用權。1.4 移交質量保證

1.4.1移交日期本項目的狀況 在移交日期，項目公司保證本項目：

(a)處于良好的運維狀況，得到良好維護，正常損耗除外；(b)符合本協議所規定的安全和環境標準；(c)符合本協議中所規定的移交標準。1.4.2質量保證期 項目公司進一步保證在移交日期后三（3）個月屆滿日期間，修復由原材料、工藝、施工、運維或管理缺陷或合作期內項目公司的任何違約造成的項目設施任何部分出現的任何缺陷或損壞(正常磨損除外)，并承擔因環境污染引起的責任。

政府方發現任何上述缺陷或損壞及環境污染責任后應及時通知項目公司。在任何情況下，上述通知最遲應在三（3）個月的保證期結束前送達。收到該通知后，項目公司應盡快自費修正缺陷。如果項目公司在收到政府方通知后三十（30）日內不能或拒絕修正缺陷，政府方有權自己或請第三方修正上述缺陷。在這種情況下，項目公司向政府方支付合理且必要的修理費用，而且政府方有權提取移交維修保函中相應金額以補償此項費用。1.5對招標人的培訓

合作期結束的六（6）個月之前，項目公司方提交一份當時員工名單，包括每位員工的資格、職位和收入的細節。政府方或其指定機構有權選擇在移交日之后優先繼續聘用全部或部分員工。

政府方或其指定機構需要在移交日之前派駐人員到項目設施所在地進行培訓或學習的，應在移交日六（6）個月之前向項目公司說明情況及擬派駐人員名單，項目公司免費負責為上述人員提供培訓，使之達到熟練操作和管理要求。作為移交的一部分，政府方或其指定機構和項目公司應聯合考試，以確定被指定人員經過培訓合格，可以接管本項目的獨立運維。移交后，項目公司免費提供不低于6個月的技術支持。1.6 風險轉移

項目公司應承擔移交日期前項目設施的全部或部分損失或損壞的風險。1.7 移交費用和批準

項目公司及政府方負責各自因向接收人移交和轉讓發生的費用和支出。政府方應自行負責其獲得所有的批準并使之生效，并采取其他可能為移交和轉讓所必需的行動，并且應支付與移交和轉讓有關的所有印花稅、稅收、收費和類似的費用。如果項目公司未按第十章規定的范圍和內容進行移交，政府方為此發生支出或遭受損失，政府方有權從運維保函及移交維修保函中扣除。1.8 移走項目公司相關的物品

除非雙方另有協議，項目公司應于移交日期之后六十(60)天內，自費從場地移走僅限于項目公司員工的個人用品以及與本項目運維無關的物品，不包括移交清單所列的項目設備、備品備件、技術資料或者項目設施營運和維護的必需物品。如果項目公司在上述時間內沒有移走這些物品，政府方在通知項目公司之后，可以移走并將物品轉運至適當的地點以便安全保管。項目公司承擔搬移、運輸和保管的合理費用和風險。1.9保險和承包商保證的轉讓

在移交時，項目公司應將所有承包商和投標人提供的尚未期滿的擔保及保證無償轉讓給接收人，并且將所有保險單、暫保單和保險單批單轉讓給接收人。接收人應支付或退還上述移交之后保險期間的保險費。1.10 第三方項目公司合同期限及相關

項目公司在與第三方簽訂運維合同、設備合同及其他合同時，應使得該等合同的有效期屆滿日不超過本項目合作期限屆滿日。

如在移交日前，項目公司需簽訂運維合同、設備合同及其他合同，且該等合同在本項目合作期屆滿后仍為有效的，則項目公司應在該等合同簽訂前報經政府方同意。未經政府方同意的，由項目公司承擔相應責任。2.移交驗收程序 2.1 移交驗收

在最后恢復性大修后并在移交日期之前，政府方應在接收人和項目公司代表在場時對本項目進行移交驗收。如發現存在缺陷的，則項目公司應及時修復，如果項目公司不能自前次驗收日起三十（30）日或雙方同意的更長時間內修正任何上述缺陷，則政府方可以自行修正，由項目公司承擔風險和費用。政府方應有權從移交維修保函中或在可用性付費中支取費用以補償修正上述缺陷的支出，但是需將發生的支出詳細記錄提交給項目公司。

如任何一方對是否達到移交標準有異議的，則由移交委員會聘請第三方機構進行評定。如果評定結果達到移交標準，聘請費用由實施機構承擔；如果評定結果未達到移交標準，則聘請費用由項目公司承擔。2.2移交程序

合作期屆滿二十四(24)個月前，政府方或其指定機構和項目公司成立移交委員會，由項目公司方三（3）名代表和政府方或其指定機構方三(3)名代表（包括至少一名接收人的代表）組成，各方代表應取得相應授權并提交授權委托書備案。移交委員會定期會談，必要時經雙方同意可隨時會談，以便于商定以下事項：

項目設施移交的詳盡程序； 最后恢復性大修及之后的驗收； 將移交的建筑、設備、設施、物品、文件資料、權利或權益憑證和備品備件的詳細清單等。

2.3 最后恢復性大修

(a)在移交日期之前不早于十二（12）個月，項目公司應對本項目設施進行一次最后恢復性大修，但此大修應不遲于移交日期六(6)個月之前完成。大修的具體時間和內容應于移交日期前十五(15)個月時由移交委員會核準。

最后恢復性大修應包括：(i)消除實際存在的缺陷；(ii)檢修、探傷、檢測等；

(iii)政府方合理要求的其他檢修項目；

項目公司有義務將政府方合理提出的檢修項目列入其最后恢復性大修計劃；(b)如果項目公司不能根據第10.3.1(a)款項進行最后恢復性大修，政府方可以自行或委托第三方進行大修，由項目公司承擔費用和風險。政府方有權提取移交維修保函項下的相應款額，以補償最后恢復性大修的費用；當維修保函下的相應款項不足以支付恢復性大修費用時，政府方則在可用性付費中作相應扣減。在此情況下，政府方應向項目公司提供所發生的支出的詳細記錄。

2.4 未能修復缺陷或損害的賠償

如果項目公司為符合本協議規定的標準所需進行的對本項目設施缺陷或損害及環境污染責任的修復無法實施或不合理地增加負擔或過于昂貴，則政府方有權因本項目的性能指標降低而獲得賠償。政府方有權提取移交維修保函獲得上述賠償。

2.5 移交維修保函

2.5.1 移交維修保函的提供及有效期

(a)移交維修保函的提供。項目公司應于合作期限屆滿日三個月之前，向政府方提供符合下列要求的移交維修保函，作為其履行在本協議下移交期間的修復義務和其他違約賠償義務的擔保：(i)符合本協議附件2《移交維修保函》規定的格式或政府方同意的其他格式；

(ii)由政府方可接受的一家金融機構出具；(iii)金額為伍佰萬元整（小寫：5,000,000元）。

(b)移交維修保函的有效期。移交維修保函在項目移交后的三（3）個月屆滿之日止前始終有效。

2.5.2 恢復移交維修保函的數額

如果政府方在移交維修保函擔保期限內根據本協議的有關規定提取移交維修保函項下的款項，項目公司應確保在政府方提取后的十(10)個工作日內，將移交維修保函的數額恢復到本協議前款約定的數額，且應向政府方提供移交維修保函已足額恢復的證據。政府方提取移交維修保函的權利不影響政府方在本合同項下的其他權利，并且不解除項目公司因不履行維護本項目義務而對政府方所負的任何進一步的責任和義務。

項目公司未在前述期限內補足或恢復移交維修保函相應金額的，政府方有權發出催告，項目公司應在三十（30）日內予以補足；項目公司在前述期限內仍未補足的，則政府方有權提取移交維修保函項下的余額。

第三篇：ppp項目施工管理方案

第一部分 建設管理規模

一、項目運作模式

本工程建設運營管理擬采用

PPP

模式（Public-Private-Partnership，公共私營合作制），由專門的項目管理公司負責工程的施工和運營管理。

二、建設規模

三、項目公司組織機構建立

1、建立施工組織機構

公司各職能部門按內部業務系統管理要求，重點加強對項目部業務系統的監督、指導，以確保合同的順利實現。

2、項目工程部組織機構的組成 項目部組織機構由三部一室組成。

（1）工程管理部：主要負責工程的施工、質量和進度以及計劃、安全、消防等工作。

（2）機電設備部：負責工程的機電設備的設計、采購、驗收、安裝工作。

（3）經營核算部：負責合同、預決算、成本以及本工程的成本核算及資金管理等工作。

（4）辦公室：負責本工程的勞資、后勤保障及對外接待工作。

四、項目部人員的職責與權限

1、項目經理

（1）執行公司的指令和交辦的任務，組織領導工程部人員開展項目管理工作，負責編制工作計劃，組織實施，并督促檢查執行情況。

（2）保持與工程建設中有關的部門、單位負責人聯系，確定工作中相互配合問題。

（3）審查承包單位選擇的分包單位的資質。（4）審查施工單位的施工組織設計。

（5）督促、檢查施工單位開工準備工作，會同監理公司總監審核開工報告。

（6）參加設計單位向施工單位的技術交底會。

（7）參加與項目有關的生產、技術、安全、質量、進度等會議。（8）審簽監理公司所簽發的工程質量通知單，工程質量事故分析及處理報告，返工或停工命令以及往來公文函件及各種綜合報表。

（9）簽署變更設計審查意見。

（10）檢查工程部各業務組的工作情況。（11）參加竣工驗收，審查工程初驗報告。（12）審查工程竣工決算。

（13）分析項目管理工作狀況，做好各項工作的總結報告。

2、現場工程師

現場工程師是工程部派駐施工現場的專業負責人，在工程部經理的領導下對所分管的項目工作進行管理。

（1）執行工程部經理的指令和交辦的任務，編制所分管事項目的工作計劃，組織實施并檢查落實執行情況。

（2）按工程施工規范和驗收標準檢查施工單位執行承包合同情況，按監理規劃檢查監理單位的工作情況并及時提出改進意見。

（3）歸口審查各類變更設計，提出審查意見后呈報工程部。（4）提出本段范圍內的返工、停工命令報告，報工程部經理審批。

（5）對分項、分部工程抽驗和參加監理公司組織的驗收。（6）現場檢查工程質量、進度；復測、檢測試驗數據，核實所有工程所需材料的采購供應情況，檢查進場材料是否符合要求。

（7）關鍵部位做好旁站監督工作。（8）收集施工過程中的資料，作好記錄。（9）組織各部門有關人員做好工程計量。

（10）掌握工程質量、進度、施工管理、安全生產、文明施工情況，及時填寫工作記錄。

五、項目管理的內容

1、施工階段的質量控制（1）質量的事前控制

1）掌握和熟悉質量控制的依據。2）施工場地的質量檢查驗收。3）施工隊伍的資質審查。

4）工程所需原材料、半成品的質量控制。5）施工機械的質量控制。

6）審查施工單位提交的施工組織設計。7）施工環境、管理環境改善的措施。A．協助監理單位完善項目監理規劃和實施細則。B．協助施工單位完善質量保證工作體系。

C．主動與監理公司、質監站聯系，爭取工程建設中有關部門的支持和幫助。

D．審核施工單位關于材料、制品試件取樣及試驗的方法方案。E．審核施工單位制定的成品保護措施。

F．協助監理單位完善質量報表、質量事故的報告制度。（2）質量的事中控制 1）施工工藝過程質量的控制。2）工序交接檢查

嚴格執行上道工序不經檢查驗收不準進行下道工序的原則，上道工序完成后，先由施工單位進行自檢、專職檢，認為合格后，再通知監理工程師和建設單位現場工程師到現場會同檢驗，檢驗合格后簽署認可方進行下道工序。

3）隱蔽工程檢查驗收

隱蔽工程完成后，先由施工單位自檢，初驗合格后填報隱蔽工程質量驗收通知單報監理工程師和建設單位現場工程師檢查驗收。

4）工程質量事故處理

包括質量事故原因責任的分析、質量事故處理措施的商定、批準處理工程質量事故的技術措施或方案、處理措施效果的檢查。

5）配合監理單位行使質量監督權，下達停工指令。

為保證工程質量，出現下述情況之一者，現場工程師有權督促監理單位指令施工單位立即停工整改。

A．未經檢驗即進行下道工序作業者。

B．工程質量下降經指出后，未采取有效改正措施或采取了一定措施而效果不好，繼續作業者。

C．擅自采用未經認可或批準的材料。D．擅自變更設計圖紙要求。E．擅自將工程轉包。

F．擅自讓未經同意的分包單位進場作業者。

G．沒有可靠的質量保證措施冒然施工，已出現質量下降征兆者。6）質量、技術簽證

凡質量、技術問題方面有法律效力的最后簽證，只能由工程部經理一人簽署，現場工程師可在有關的質量技術原始憑證上簽字，最后由工程部經理核簽后方有效。

7）行使好質量否決權，為工程進度款的支付簽署質量認證意見。施工單位工程進度款的支付申請，必須有監理工程師和建設單位現場工程師的認證意見。

8）建立質量管理日志

現場工程師應逐日記錄有關工程質量動態及影響因素的情況。9）組織現場質量協調會

現場質量協調會由監理公司主持，協調會后應即發會議紀要。10）現場工程師每月向工程部經理報告有關工程質量方面情況。（3）質量的事后控制 1）單位工程竣工驗收

凡單位工程完工后，施工單位初驗合格再提出驗收申報表，驗收程序按照上級主管部門要求進行。

2）審核竣工圖及其他技術文件資料。3）整理工程技術文件資料并編目建檔。

2、施工階段的進度控制（1）進度的事前控制

做好工期預控，主要工作內容有： 1）編制項目實施總進度計劃

項目實施總進度計劃為對項目實施起控制作用的工期目標，是確定施工承包合同工期條款的依據，也是審核施工單位提交的施工計劃的依據，也是確定和審核施工進度、材料設備供應進度、資金計劃是否協調的依據。

2）審核施工單位提交的施工進度計劃

主要審核是否符合總工期控制目標的要求；審核施工進度計劃與施工方案的協調性和合理性等。

3）審核施工單位提交的施工方案

主要審核保證工期，充分利用時間的技術組織措施的可行性、合理性。

4）審核施工單位提交的施工總平面圖。

主要審核施工總平面圖與施工方案、施工進度計劃的協調性和合理性。5）制定甲供設備的需用量及供應時間參數，編制有關設備部分的采供計劃。

（2）進度的事中控制

進度的事中控制，一方面是進行進度檢查、動態控制和調整，另一方面及時進行工程計量，為向施工單位支付進度款提供進度方面的依據。工作內容有：

1）建立反映工程進度的施工日志

逐日如實記載每日形象部位及完成的實物工程量。同時，如實記載影響工程進度的內外、人為和自然的各種因素。

2）工程進度的檢查

審核施工單位每周、每月提交的工程進度報告，審核的要點： A．計劃進度與實際進度的差異。

B．形象進度、實物工程量與工作指標完成情況的一致性。C．按合同要求及時進行工程計量驗收。D．有關進度、計量方面的簽證。

進度、計量的簽證是支付工程款、計算索賠、延長工期的重要依據，必須由現場工程師會同公司有關部門參加。

E．工程進度的動態管理

當實際與計劃進度發生差異時，應分析產生的原因，并提出進度調整的措施和方案，并相應調整施工進度計劃，材料、設備的進度計劃，必要時調整工期目標。

F．為工程進度款的支付簽署進度、計量方面認證意見。G．組織現場協調會。

H．每月向工程部經理報告有關工程進度情況。（3）進度的事后控制

1）制定保證總工期不突破的對策措施。2）制定總工期突破后的補救措施。

3）調整相應的施工計劃、材料、設備、資金計劃。

3、施工階段的投資控制（1）投資的事前控制

該階段的控制目的是進行工程風險預測，并采取相應的防范性對策，盡量減少預算外的投資及施工單位提出索賠的可能。

1）協助預算部審核施工圖預算，明確投資控制的重點。2）按合同要求，如期提交施工現場，保證施工單位正常施工。3）按合同要求，如期按質按量供應由建設單位負責的設備到現場。

4）按合同要求及時提供設計圖紙等技術資料。（2）投資的事中控制

1）按合同規定，及時答復總包單位提出的問題及配合要求，不要造成違約和對方索賠的條件。

2）施工中主動搞好設計、材料、設備、土建、安裝及其它外部協調、配合。

3）工程變更、設計修改要慎重，提醒公司有關部門作好事前的經濟合理性分析。4）嚴格經費簽證

凡涉及經濟支出的停窩工簽證、用工，使用機械的簽證，以及材料調價等簽證，必須由工程部經理最后核簽后方有效。

（3）投資的事后控制

1）審核施工單位提交的工程結算書并報預算部審定。2）協助監理公司處理施工單位提出的索賠。

第二部分 對總包、分包及監理單位的管理規定

一、對總包單位的管理

（1）總包單位應經常同建設單位項目經理、監理單位溝通，在工作流程上、質量控質、進度控制上主要參考第三部分。對于工程的其他分包單位的管理原則上由總包單位統一管理，對于建設單位直接分包的工程，建設單位給總包單位一定的管理費（具體費用根據分包工程項目在施工合同中約定），總包單位應在施工過程中在技術質量等方面配合分包單位。

（2）分包單位進場前建設單位項目經理、監理單位應對分包單位資質、施工合同、施工方案等進行審查，合格后分包單位方可進場。

（3）施工過程中總包單位應對分包單位在技術、質量、進度、協調進行管理，建設單位付給總包單位一定的管理費用，具體價格在總包合同中雙方約定。

二、對分包單位的管理

（1）總包單位分包的工程必須由建設單位、監理單位審查批準。（2）總包單位分包的工程由總包單位負責組織三家以上的分包單位進行招標（選擇的分包單位須經建設單位認可），建設單位、監理單位參與，通過開標價格及各家的綜合勢力最終確定分包單位。

（3）分包單位確定后，建設單位對總包單位的分包工程確認單價，列入總包單位的工程結算中。

（4）分包單位進場前建設單位項目經理、監理單位應對分包單位資質、施工合同、施工方案等進行審查，合格后分包單位方可進場。

（5）總包單位對分包工程的進度、質量及投資控制負全面責任，并履行保修責任。

（6）建設單位、監理單位隨時監督分包工程的履行合同情況，如建設單位撥款到位，而總包單位未按照合同的約定及時撥款，并影響了工程進度，建設單位有權直接撥付工程款給分包單位，此款從下次總包單位的應付款中扣除。

三、對監理單位的管理

工程施工過程中應以監理單位的管理為主，建設單位授予監理“三權”（停工權、復工權、撥款權），監理單位應熟悉圖紙及現場情況，并為工程的質量、進度、投資控制負責。若監理單位在施工過程中為建設單位提供的合理化建議被采納，并為建設單位節省了資金，建設單位將給予監理單位一定的獎勵。建設單位應嚴格按照監理規范及監理合同的要求監督監理單位，具體的考核及管理辦法按《施工監理合同》，建設單位每月組織施工單位對監理單位的當月表現進行考核。

第三部分工作流程規定

一、現場施工工程例會：

1、現場施工工程例會一般由監理工程師主持；

2、現場施工工程例會一般每兩周舉行一次，特殊情況舉行專題協調會議；

3、現場施工例會規定參加人員：監理單位駐工地代表；施工單位項目經理、技術及經濟負責人、施工員；建設單位項目經理、工程師及其它相關分包單位；

4、現場施工工程例會內容：聽取各總包單位關于本階段工程項目的施工進度、施工質量等完成情況、下一步工作安排計劃及施工存在問題的匯報；監理工程師總結評價，指出總包單位施工中的不足和總包單位存在的問題，提出下一步工程項目的工作要點和要求；建設單位提出意見和要求，并對各單位提出的問題做答復。

5、現場施工工程例會在完成后的24小時內，監理工程師必須編寫會議紀要，會議紀要要有各總包單位負責人、總監理工程師、建設單位項目經理簽字認可；

6、總包單位根據現場施工協調例會要求，完成工程進度計劃的編制，報送監理工程師審核、建設單位審查、審定、批準。

二、現場專題技術會議：

1、現場專題技術會議一般由監理工程師主持；

2、現場專題技術會議根據工程項目的實際情況不定期舉行；

3、現場專題技術會議規定參加人員：監理單位駐工地代表；施工單位項目經理、技術及經濟負責人、施工員；建設單位項目經理、相關承包商；

4、現場專題技術會議內容：聽取總包單位就工程項目某特定技術問題的解決辦法、施工措施的處理意見；監理工程師根據合同約定、國家規程規范要求提出的解決辦法措施；建設單位項目經理的決定意見；建設單位、監理工程師、總包單位就工程項目某特定技術問題經協商后達成一致意見；

5、一般現場專題技術會議在完成后的24小時內，監理工程師必須編寫會議紀要，會議紀要由各承包方負責人、總監理工程師、建設單位項目經理簽字審核。

三、現場經濟簽證：

1、辦理經濟簽證原則：凡屬設計施工圖紙修改或變更引起的工程量增加、減少或變更等合同約定之外的工作內容均應辦理現場經濟簽證；

2、辦理現場經濟簽證程序：（1）由總包單位提出現場經濟簽證內容，（2）經專業監理工程師及項目總監理工程師認可，（3）建設單位項目經理確認簽名。

3、辦理經濟簽證的相關單位負責人簽字順序：總包單位代表、監理單位總監、建設單位項目經理。

4、現場簽證單填寫要求：所有工程量必須經現場測量后填寫，到場人員必須當場在現場簽證單上簽字或當場在記錄的原始數據上簽字，后補簽簽證單。現場簽證單一式四份，建設單位工程項目部兩份（一份自留、一份送審）、監理單位一份（進度結算用）、總包單位一份，現場簽證單必須在一個星期之內簽字（或蓋章）完畢，否則簽證單視同無效。簽證原則上不允許簽計時工，如有特殊臨時用工情況，必須列明用工人數及用工時間。

5、簽證的效力：總包單位應予提報簽證的文件，但未經建設單位簽證的，均屬無效。已實施未經簽證所產生的經濟責任由總包單位承擔。總包單位對建設單位的指令確有異議，在建設單位堅持要求執行時，總包單位應予以執行，因指令錯誤發生的費用和給總包單位造成的損失由建設單位承擔，延誤的工期相應順延。因拒不執行指令而造成的損失則由總包單位承擔。總包單位應如實填寫簽證單，經查實不符合實際的，監理、建設單位有權拒簽。

6、合同約定之外的工作內容：必須附有設計修改或變更圖紙、技術要求、施工措施、施工計劃等書面資料，相關資料必須符合國家規程規范的要求及合同的約定；

四、現場技術核定單：

1、辦理現場技術核定單原則：凡屬設計施工圖紙技術要求的變更均應辦理現場技術核定單；

2、辦理現場技術核定單程序：由總承包單位提出現場技術核定單內容，并事前經設計同意，經監理工程師、建設單位項目經理共同現場核定確認；

3、現場技術核定單必須嚴格遵循國家規程規范、行業標準和經建設單位批準的設計圖紙、技術要求，必須嚴格遵循國家建設工程的相關規定和要求；

4、辦理現場技術核定單的時效性：現場技術核定單必須在事發前現場核定。

五、材料價格確認單：

1、辦理材料價格確認單原則：凡屬設計施工圖未明確的材料設備、工程未計價材料設備、按合同規定允許調差的材料設備、其它特殊材料設備；

2、辦理材料價格確認單原則：根據批準的現場材料，建設單位材料員在一周時間內做好市場詢價工作，對該現場認質單的材料（設備）的規格、型號、型號、品牌、材質要求按照市場平均價格水平進行認價工作，交項目經理簽字確認；

3、辦理材料價格確認單原則：現場認價單必須在總包單位采購實施前簽字確認；

4、辦理現場認價單的規定：材料價格必須通過建設單位項目經理簽字確認，事后補辦及未經批準均不能作為結算依據；

六、設計變更：

1、設計變更的原則：

（1）、施工中發現設計有錯誤或有嚴重不合理的地方；（2）、因建設單位的要求更改或調整設計；

2、因設計有錯誤或有嚴重不合理的地方設計變更：

（1）、總包單位應以書面通知監理工程師、建設單位項目經理；（2）、監理工程師應在兩個工作日內提出設計變更的審核意見；（3）、建設單位項目經理作出設計變更的審查意見；（4）、需設計單位作出修改或變更設計意見的應在三個工作日內與設計單位確定，；

（5）、由監理工程師下達設計變更通知給總包單位；

3、因建設單位的要求修改、更改或調整設計：

（1）、建設單位工程師下達修改、更改或調整設計要求；（2）、由工程項目部在三個工作日內與設計單位商定，設計單位作出修改或變更設計意見；

（3）、由監理工程師下達設計變更通知給總包單位；

七、施工圖紙自審和會審：

1、施工圖紙自審：

（1）、根據合同約定、國家規程規范、行業標準，總包單位進場前或單項工程施工前，總包單位應自行主持施工圖紙自審，寫出施工圖紙自審記錄；

（2）、總包單位的施工圖紙自審記錄，報送監理工程師、建設單位項目經理；

（3）、監理工程師對總包單位的施工圖紙自審記錄提出審核意見；

（4）、建設單位項目經理施工圖紙自審記錄提出審核意見；（5）、建設單位項目經理安排圖紙會審時間。

2、施工圖紙會審：

（1）、施工圖紙會審由建設單位工程項目部組織，設計單位、監理工程師、總包單位共同參加；（2）、施工圖紙會審由監理工程師負責進行現場記錄匯總整理工作；

（3）、形成施工圖紙會審紀要，由公司正式行文，四方共同會簽并加蓋公章，作為指導工程施工和工程結算的依據；

3、施工圖紙自審與會審內容：

（1）、施工圖紙是否完整和齊全，施工圖紙是否符合國家有關工程設計和施工的規程規范；

（2）、施工圖紙是否與其說明書在內容上是否一致，施工圖紙及其各組成部分間有無矛盾和錯誤；

（3）、建筑圖與其相關的結構圖，在尺寸、坐標、標高和說明書方面是否是一致，技術要求是否明確；

（4）、熟悉建設、施工、安裝目的施工生產工藝流程和技術要求，掌握配套施工的先后次序和相互關系，審查設備安裝圖紙與其相配合的土建圖紙，在坐標和標高尺寸上是否一致，土建施工的質量標準能否滿足設備安裝的工藝要求；

（5）、基礎設計或地基處理方案同建造地點的工程地質和水文地質條件是否一致，弄清建筑物與地下構筑物、管線間的相互關系；

（6）、掌握擬建工程的建筑和結構的形成和特點，需要采取那些新技術；

（7）、復核主要承重結構或構件的強度、剛度和穩定性能否滿足施工和使用要求；

（8）、對于工程復雜、施工難度大和技術要求高的分部分項工程，要審查現有施工技術和管理水平能否滿足工程質量和工期要求；

（9）、建筑設備和加工定貨有何特殊要求；（10）、防火、消防是否滿足；

（11）、材料的來源有無保證，能否代換；（12）、新材料、新技術的應用有無問題；（13）、施工安全、環境衛生有無保證；（14）、圖紙是否符合建設單位要求；

4、由監理工程師將批準的施工圖紙會審意見送達總包單位實施執行；

5、施工圖紙會審意見原件應一式四份：設計單位、總包單位、監理單位、建設單位項目經理存檔；

八、施工組織設計

1、根據合同約定、國家規程規范、行業標準和經建設單位批準設計施工圖紙，總包單位進場二周內編制完成工程項目施工組織設計；

2、施工組織設計內容：（1）、工程概況；

（2）、施工部署和施工方案；（3）、施工準備工作計劃；（4）、施工進度計劃；

（5）、總包、分包的分工范圍及交叉施工部署；（6）、施工進度計劃包括網絡計劃、橫道圖計劃；（7）、技術經濟指標等；

3、監理工程師在三個工作日內提出審核意見；

4、建設單位項目經理在收到施工組織審計三天內提出審核意見；

5、監理工程師將批準的施工組織設計送達總包單位實施執行；

6、施工組織設計原件應一式三份：總包單位、監理工程師、建設單位項目經理存檔；

7、施工組織設計一經批準，是工程項目管理質量控制的目標計劃，必須嚴格監督管理實施，確保批準的施工組織設計的實現。

九、工程進度計劃：

1、編制原則：根據合同約定、施工設計圖紙；

2、工程項目進度計劃根據批準的施工組織設計編制實施；

3、總包單位根據批準的工程項目進度計劃編制月度計劃或單項工程項目進度計劃；

4、月度工程進度計劃內容：月度工程項目計劃的文字形象進度說明、分部分項計劃安排及完成工程量、完成計劃完成投資；

5、報送監理工程師在二個工作日內提出審核意見；

6、建設單位項目經理在一個工作日內審查完成；

7、監理工程師送達總包單位實施執行；

8、月度工程進度計劃原件應一式三份：總包單位、監理工程師及建設單位項目經理存檔；

9、施工總進度計劃一經批準，是工程項目管理進度控制的目標計劃，必須嚴格監督管理實施，確保批準的施工總進度計劃的實現。

十、施工預算書

1、編制原則：

（1）、為加強工程項目預結算管理，規范預結算編制與審核，合理、有效控制工程造價；

（2）、工程項目預算系指招標標底、施工圖預算、承包合同價；（3）、工程結算系指根據合同、合同的調整條件、施工組織設計、設計變更、經濟簽證等工程資料所辦理的工程項目竣工結算；

（4）、凡進行工程項目預結算編制審核工作，應遵守國家法律法規及公司制度、建設單位現場管理工作手冊，遵循客觀、公正、誠信原則；

（5）、嚴格審核工程項目造價，確保工程項目造價的誤差控制在合理范圍內；

2、工程項目施工預算書由總包單位進場十五日內編制完成；

3、由工程審計事務所進行審查，審查后的施工預算書不作為最終的結算依據；

4、審查后的施工預算書原件應一式三份：總包單位、監理工程師、及建設單位項目經理；

十一、甲供機電的采購及進場管理程序：

1、采購程序：

（1）施工圖紙出齊后，工程項目部應要求施工單位上交材料設備使用計劃，同時考慮生產周期，由建設單位工程師根據工程節點需求和設備制造周期等因素編制《申報采購計劃》和《招標技術規格書》。

（2）建設單位根據總公司《采購管理辦法》規定，進行報價招標采購。

（3）工程項目部定《采購合同》及各供貨商的入圍資格請建設單位項目經理審批。

（4）工程項目部按經審批的入圍資格要求，邀請三家以上的供應商進行招投標。

（5）由公司有關人員實施招投標。

（6）工程項目部按《采購管理辦法》及招投標結果，與供貨廠商簽訂采購合同并報請審批。

2、申報程序：

（1）總包單位對建設單位提包的設備計劃應包括以下內容：工程名稱、材料設備名稱、規格型號、需用數量、需用時間、技術質量等級、供貨地點、編制時間。

（2）總包單位提報的計劃應先提交監理單位，由總監簽訂后轉建設單位項目經理采購。

2、進場管理程序：

（1）進入工程現場的設備簽約之前，建設單位項目經理和監理單位總監必須檢查供貨廠商的法人委托書、地址、營業執照、資質證書、準用證、合格證、檢測報告及其技術指標等資料是否符合《合同》和入圍資格要求。

（2）檢查進場設備的尺寸、規格、型號等是否符合設計及合同要求。

（3）進場設備的檢查、驗收工作必須做到100％，由工程項目部負責會同監理公司、總承包公司等有關單位共同參與進行，驗收合格后方可支付設備款。

十二、施工用水電的管理：

1、所有施工及配合施工單位用電、用水均由工程項目部統一管理，用電單位必須持用電方案經工程項目部審核批準，用水單位必須掛表，并嚴格按批準方案認真組織施工。

2、水、電費的收取。抄表日期按當地通知收費日期，按照供電局電費單及自來水公司的水費單據收取，在每月進度款中予以扣除。

3、各用電、用水單位對各自的線路、管路負有維護管理責任，應經常對所屬線路進行檢查，發現安全隱患，立即整改。若用電線路存在安全隱患，而不能得到及時整改，工程項目部將停止供電；發現水管有漏水現象，工程項目部將停止用水，直至整改完后供水。

4、當水、電的總表數于分表總值出現差量時，按照各施工單位的總用水、用電量對差值部分進行公攤。

十三、工程項目檢查驗收：

1、隱蔽工程項目檢查驗收：由監理工程師組織安排，建設單位工程項目工程師參加驗收簽字確認；

2、分部分項工程項目檢查驗收：由監理工程師組織安排，建設單位工程項目工程師參加驗收簽字確認、備案；

3、單位工程項目驗收：由監理工程師組織安排，建設單位項目經理參加驗收簽字確認、備案；

4、工程項目初驗：由總包單位提出工程項目初驗工作報告和計劃安排，報監理工程師審核同意，建設單位批準，由監理工程師組織實施，嚴格按照工程建設備案制管理規定要求進行；

（1）內部初驗參加單位：總包單位、監理工程師、建設單位項目經理；

（2）正式初驗參加單位：總包單位、監理工程師、設計單位、質檢站等相關單位，建設單位項目經理；

5、工程項目竣工驗收：

（1）由總包單位提出工程項目竣工驗收工作報告和計劃安排，報監理工程師審核同意，建設單位批準；

（2）工程項目竣工驗收由建設單位組織實施；

（3）參加單位：總包單位、監理工程師、設計單位、質檢站等相關單位，建設單位項目經理；

6、一般工程驗收資料由總包單位按照工程建設備案制管理規定要求整理準備，監理工程師、建設單位項目經理參加現場檢查評定，通過檢查評后簽字確認；

7、單位工程驗收、工程項目初驗、工程項目竣工驗收按照規定要求相關部門參加檢查評定，通過檢查評定后簽字確認；

6、工程項目竣工驗收資料：按照工程建設備案制管理規定要求，總包單位提交經監理工程師、建設單位簽字確認的工程項目系統技術資料、全部竣工圖和工程技術檔案。

十四、工程竣工移交：

1、根據批準的工程項目竣工驗收報告，總包單位提出工程項目移交報告；

2、監理工程師審核同意，報建設單位批準實施；

3、總包單位提供經批準的工程項目竣工驗收資料一式四套；

4、辦理移交手續，總包單位、監理工程師、建設單位項目經理進行正式移交；

4、同時建設單位和運營公司正式辦理交接手續，參加交接的人員：建設單位項目經理及分管公司領導，相關工程竣工驗收資料交二套給運營公司。

十五、工程款支付：

1、工程進度款支付：

（1）根據審核批準的工程月報表，由總包單位提出支付申請單；（3）監理單位、建設單位項目經理簽字確認工程量，審計部門對結算進行核定；

（4）監理工程師對工程進度款提出具體審核意見，并簽字確認；

2、工程支付申請單三份，分別由總包單位、監理單位、建設單位保存。

十六、工程項目結算：

1、工程項目結算原則：合同約定、工程竣工驗收報告、工程竣工移交報告、竣工驗收資料；

2、總包單位提出工程結算報告，經監理工程師，建設單位項目經理會簽同意后，送至審計部門；

3、審計部門在完成總體審查工作；（1）嚴格按照合同、設計圖紙、規范進行竣工結算審核，審核竣工結算是否控制在工程項目預算之內；

（2）審核竣工結算與工程項目預算差異，嚴格審核工程變更價款的真實性、合規性、合理性；

（3）審核完成工程量是否真實、經濟簽證是否確認、工程計價是否嚴格按照合同約定；

4、工作總監審定同意；

5、建設單位項目經理在結算上確認簽字：（1）建設單位項目經理必須審核工程量的準確性；

（2）建設單位項目經理必須審核工程量、經濟簽證、合同變更、材料價格確認單等是否嚴格按照現場管理的簽字程序確認，對不符合規定的工程量、經濟簽證、合同變更、材料價格確認單堅決不允許進入工程結算中；

6、工程項目結算書一式四份：總包單位、監理工程師、建設單位工程項目部及公司；

7、工程結算付款辦法嚴格按照工程款支付辦法的程序確認，嚴格審核工程項目各階段工程付款的正確性，對最后一次工程結算付款必須按照合同規定抵扣工程預付款、工程質量保證金及水電費、定額管理費等，并由財務主管人員做付款清單備查。

第四部分 工程資料管理

一、工程項目資料分類：

1、文字資料：（1）工程項目合同；

（2）監理工程師大綱、規劃、條例，監理月報，指令，通知，函件；

（3）總包單位報告、函件；（4）建設單位指令、通知；（5）設計圖紙和設計文件；（6）會議紀要；

（7）工程質量事故核查處理報告；（8）施工組織設計；（9）施工進度計劃；（10）工程報表；（11）經濟簽證；（12）現場技術核定單；（13）現場材料價格確認單；（14）工程款支付申請單；（15）工程竣工資料；（16）工程檢查驗收資料；（17）公司內部文件資料；

2、圖片圖象資料：工程項目照片；

3、電腦部份：現場項目管理資料；

二、工程項目資料的管理職責：

1、建設單位項目經理負責現場的資料管理；

2、現場工程管理人員應及時做好現場資料的收集、整理、歸檔，確保工程項目資料的完整、正確和安全；

三、工程項目資料管理規定：

1、工程現場每周必須進行工程項目資料整理歸檔工作；

2、現場檔案資料管理員負責審查檔案資料，整理齊全后保存；

3、借閱工程資料必須履行手續，不得遺失，更換；

4、工程項目資料必須建立資料臺帳、資料目錄。

四、工程項目文件資料的簽收傳遞規定：

1、設立文件發文簽收登記本，一切文件資料發送、送達時必須要求簽收；

2、公司內部指令，通知、報告必須采取書面形式，均具實名；

3、對監理工程師、總包單位所有文件資料必須采取書面形式，均具實名；

4、所有對內對外文件資料必須按職責規定權限審查簽發。

5、工程項目竣工移交后，現場的文件資料按有關規定和要求進行交接。

第四篇：實用PPP項目投融資方案

方案一：PPP項目投融資方案

目 錄

第一節 融資方案概述

一、項目公司股權結構

二、投（籌）資模式

三、投（籌）資結構

四、融資規模和渠道

第二節 項目財務方案

一、項目建設總投資估算

二、營運成本構成估算

三、項目總成本費用估算概述

四、項目現金流量表測算

五、項目凈現值、收益率、投資回收期等財務指標情況

六、財務風險分析及要求

第三節 建設資金需求及投資計劃

一、項目建設進度計劃

二、資本金到位計劃

三、銀行融資計劃

四、資金投資使用計劃

第四節 投融資方案其他需要說明的內容

第一節 融資方案概述

霍邱縣城區道路工程PPP項目總投資約9.5億元，其中前期費用4億元，建安費用約5.5億元，中標企業與xxxxxxxx公司共同組建項目公司負責投資建設，其中項目公司的注冊資本金為本項目投資總額的20%即19000萬元，其中中標企業出資17100萬元（占項目公司的90%）xxxxxxxx公司出資1900萬元（占項目公司的10%）。結合我公司自有資金的規模和融資渠道，本項目的前期費用由我公司自有資金出借，建安資金由我公司負責融資，融資額在36000萬元，在中標PPP合同簽訂后6個月內完成融資。本案將對融資規模、融資方式、融資使用、融資風險等進行綜述。

一、項目公司股權結構

本融資方案工程造價暫按5.5億元考慮，另需承擔前期費用4億元，項目總投資共計9.5億元。霍邱縣城鎮建設投資有限公司（以下簡稱“霍邱城投公司”）作為政府方出資代表，與社會資本共同組建項目公司。其中，霍邱城投公司占股比例為10%；中標社會資本占股比例為90%。項目公司注冊資本為壹億柒仟萬元人民幣（為項目總投資的20%），注冊資金須在中標企業合同簽訂后30日內全額到帳，項目公司的注冊資本金專門用于本項目的投資、建設、運營及維護等，亦可用來支付前期費用。

二、投（籌）資模式

本工程為PPP項目，我公司根據自身財務狀況計劃采用投入自有資金和商業融資方式籌措本工程建設資金。商業融資采用銀行信貸、商業信用擔保相結合的融資模式。采用這種籌資方式可以針對工程實際進度情況按資金投入計劃適時投入，同時考慮積極整合我公司作為市政工程施工企業在勞力、設備、材料等方面的資源優勢，以確保工程順利實施。

三、投（籌）資結構

本工程投（籌）資結構主要由集團公司自有資產和商業融資構成。自有資產由集團公司現金投入和資產投入（現有材料儲備、自有機械設備）構成，商業融資主要由銀行信貸、抵押貸款、商業信用擔保構成，項目投（籌）資結構圖和資金來源圖如下。

四、融資規模和渠道

本項目融資主要是建安資金投入期的融資，前期費用由我公司自有資金借出，項目公司注冊資本金（我公司承擔部分為17100萬元）由我公司自有資金注入。現中國農業銀行承諾在我公司中標后，提供貸款為95000萬元、徽商銀行給我公司授信額度為7.6億元，完全可以保證本項的融資額要求。（銀行授信及貸款意向書附后）

第二節 項目財務方案

本項目合作期限為13年，通過資格預審和競爭性磋商，中標單位成立存續的項目公司，建設期為3年，運營期為10年，從項目建設竣工后一年開始，政府開始逐步回購，直至第13年回購完成。

本項目的財務測算的依據是業主提供的相關數據、本公司的實際情況和市場風險及實際經驗，最后經測算的本項目全部投資內部收益率為5.09%，項目投資回收期為10.35年，折現率為銀行同期基準利率時的凈現值為805.11萬元，增值稅按國家現行稅收政策執行，企業所得稅按25%征收。

財務分析測算的有關邊界條件如下：

a、項目公司的股權結構。項目公司注冊資本金××××萬元，政府平臺公司出資××××萬元，持股10%，中標公司持股90%，出資16200萬元，注冊資本金第一次出資不低于500萬元，其余資本金根據項目資金需求按照持股比例分批到位。

b、項目建設期為3年，總投資額60000萬元，第一年完成產值約30%，第二年完成產值約40%，第三年完成產值30%。項目第二年底結頂，第三年底竣工。

c、本項目預付工程款10%，在項目開工第一個月底支付，工程進度款為每月工作量的75%，第三年竣工后支付至85%，用預付款抵扣該差額的10%，第五年結算完成付至95%。項目總額的5%為質量保證金，竣工滿一年退30%，滿二年退30%滿三年退20%，滿四年退10%，滿五年退剩余10%。

d、履約保證3000萬元為現金保證，項目第二年底結頂時退50%，即1500萬元，第三年底竣工時退剩余50%，即1500萬元。

e、建設期投入使用資金的順序為：項目公司注冊資本金，銀行貸款。工程項目進度款每2個月支付一次，時間點為次月底，直至支付完成。

f、項目公司建設期費用由施工方承擔，項目公司運營期的運營成本有項目公司承擔。

g、項目回購方式為：通過股權溢價和資產溢價進行回購，回購款為建設成本+資金利息。第4年回購20%，以后等額回購，第5年至第13年每年回購8.89%。

h、每半年向銀行支付一次資金利息，利息由項目公司支付。

i、銀行資金成本年利率為基準利率上浮10%，目前5年以上貸利率為5.39%；政府平臺公司××××萬元的注冊資本不考慮資金成本。

j、政府平臺公司回購支付利息，按照投資總成本減去政府平臺公司資本金××××萬元后的余額，再乘5年以上貸款基準利率上浮15%計算。

k、政府回購支付利息時，不包括項目履約保證金3000萬元和項目公司的運營費用。

本項目收入是政府回購項目支付的回購款，包括建設工程款和利息。項目的總投資金額由工程建設費、其他費用等構成，總投資額為6億元（含政府平臺公司資本金出資），政府平臺公司回購款總收入為（建設成本-政府平臺公司資本金出資+利息）76250萬元。

本項目的支出包括工程建設費用56400萬元，其他建設費用3600萬元，稅金及附加538萬元，融資費用12329萬元，運營支出648萬元。

本項目的預期盈虧基本持平，資金收支保持平衡。

具體數據詳見以下測算附表。

一、項目建設總投資估算

二、營運成本構成估算

本項目的運營成本估算如下表。

說明：上表包含的運營成本僅限于維持項目公司正常運營所需的開支，工程建設其他費用中除建設單位管理費、保險費用外，其他工程建設費用均未包含。

金額單位：萬元

三、項目總成本費用估算概述

項目公司總成本費用包括運營成本和財務成本，其中運營成本僅包括維持項目公司運營所需的必要開支，財務成本是以項目公司的名義向外部銀行融資產生的利息支出。

單位：萬元

四、項目現金流量表測算

五、項目凈現值、收益率、投資回收期等財務指標情況

（一）項目凈現值

折現率為同期銀行基準利率，即年利率4.9%時，項目的累計凈現值為3044.72萬元，折現率為5.1%時，項目的累計凈現值為-81.63萬元，具體折算明細表如下。

（二）投資收益率

項目投資內部收益率是指項目計算期內凈現值流量現值累計等于零時的折現率，即FIRR作為折現率使以下等式成立。

其中：

CI：項目現金流入量； CO：項目現金流出量；

（CI-CO）t：第t年的凈現金流量；

n:財務計算期（對于PPP項目為政府和社會資本合作期）FIRR：財務內部收益率。

根據項目凈現值折算表，使用插值法求本項目的內部收益率，計算如下: NPV（4.9%）=3044.72 NPV（5.1%）=-81.63 FIRR=4.9%+（5.1%-4.9%）*3044.72/（3044.72+81.63）=5.09% 即本項目的投資內部收益率為5.09%

（三）投資回收期

項目投資回收期即項目凈收益回收投資所需要的時間，根據本項目凈現值折算表，累計凈現金流量由負值變為零的時點，即為本項目的投資回收期。

本項目投資回收期=10+2103.41/（2103.41+3871.29）=10.35年

六、財務風險分析及要求

（一）財務風險分析

本項目存在一定的財務風險，主要有以下幾個方面。

1、項目的凈現值風險。根據前面的財務測算，本項目的累計凈現值為805.11萬元，金額比較低，且折算率僅為同期銀行基準利率4.9%，在同項目社會必要報酬率5.1%以上時，會出現凈現值為負數，即為不可行項目，存在一定的財務風險，2、項目的內部收益風險。根據測算，本項目的全部投資內部收益率為5.09%，內部收益率比較低，而且項目本身存在一些不確定的因素，困難導致項目收益率會更低。

3、項目投資回收期風險。根據測算，本項目的投資回收期為10.35年，回收期限非常的長，若招標人不能按合同及時履行義務，則回收期限會更加的漫長，導致項目的運營成本和財務費用的加大，存在一定的財務風險。

4、償還到期債務風險。本項目投資除了項目公司資本金外，還有大部分的投資是通過項目公司對外的融資，銀行和金融公司對外融資有期限要求，到期要還款付息，而本項目的周期非常的長，若招標人不能及時履行合同，及時進行回購，則可能導致項目公司不能償還到期債務，存在違約風險。

（二）對招標人的要求

為保證項目建設順利推進，同時保證本項目財務的可行性，避免不必要的財務風險，對招標人提出以下要求。

1、允許項目公司注冊資本金分次到位，為避免造成資金沉淀，增加財務成本，招標人應允許項目公司的注冊資本金分次到位，我公司將根據項目施工計劃及資金需求，在不影響項目建設進度的條件下，分批次注入資本金。

2、招標人在項目建設完成后，能夠對項目及時進行回購，前期回購比例適當大些，這樣可以及時償還項目公司債務，降低財務成本，同時也可以縮短項目投資回收期。

3、項目公司發生的地方性稅費，招標人應給予減免，這樣可以減輕項目公司的資金壓力，也可以降低項目公司的成本費用，從提高項目財務收益的可行性。

第三節 建設資金需求及投資計劃

一、項目建設進度計劃

本項目建設期為3年，總投資額60000萬元，第一年完成產值約30%，第二年完成產值約40%，第三年完成產值30%。項目第二年底結頂，第三年底竣工，項目建設進度計劃如下表。

二、資本金到位計劃

若我公司中標，將在PPP項目合同簽訂后60天內成立項目公司，成立時到位資本金不少于500萬元，后續資本金將根據資金需求分步到位，及時保證項目建設進度，資本金到位計劃如下表。

三、銀行融資計劃

根據本項目建設進度計劃及資金需求計劃，經測算安排，建設期及運營期融資借款還款計劃如下表。

四、資金投資使用計劃

本項目預付工程款10%，在項目開工第一個月底支付，工程進度款為每月工作量的75%，第三年竣工后支付至85%，用預付款抵扣該差額的10%，第五年結算完成付至95%。項目總額的5%為質量保證金，竣工滿一年退30%，滿二年退30%滿三年退20%，滿四年退10%，滿五年退剩余10%。根據項目建設進度計劃及資金需求，本項目的資金投資計劃如下表。

第四節 投融資方案其他需要說明的內容

需要說明的是，根據國家有關規定，目前的金融政策對以財政資金為還款來源的項目貸款進行了比較嚴格的限制，所以投標人若中標本項目，在實施過程中，需要招標人提供必要配合條件以滿足銀行融資要求，以確保本項目的建設。

方案二：PPP項目投融資方案

目 錄

第一節 項目融資方案

一、項目PPP合作模式

二、項目公司股本金方案

三、項目貸款融資方案

四、資金籌措的應急預案

五、項目融資風險分析及其控制方案

第二節 資本金比例、籌措 第三節 債務資金籌措 第四節 融資計劃概述

第一節 項目融資方案

一、項目PPP合作模式

福鼎市文化藝術中心PPP項目總建筑面積為××平方米，工程造價約××××萬元，建設工期××年，運營期×××年。項目采用PPP模式投資建設，若我公司有幸中標，將根據招標要求，與政府指定的平臺公司共同組建項目公司，項目公司注冊資本金為××××萬元，公私合營比例×:×，項目公司資金實行專戶管理。根據投標文件確定的合作期，政府平臺公司完成投資回報支付后，我公司將項目公司股權轉讓給政府指定的平臺公司，項目公司成為政府平臺公司的全資子公司。

二、項目公司股本金方案

（一）項目公司注冊資本金

項目公司注冊資本金為××萬元，公私合營比例×:×，政府平臺公司出資××××萬元，股權比例為××%，我公司出資××××萬元，股權比例為××%。

我公司準備對本項目投入自有資金××××萬元，作為注冊資本金注入項目公司，作為該項目前期建設資金，見附表一。

（二）自有資金情況

為確保本項目投資建設的順利開展，我公司高度重視，積極參與投標以支持地方建設的需要。若我公司中標，將在PPP項目合同簽訂后60天內成立項目公司，成立時到位資本金不少于×××萬元，后續資本金將根據資金需求分步到位，及時保證項目建設進度。

我公司擬投入的×××萬元資本金全部為我公司的自有流動資金，從以下幾個方面，可以保證自有資金出資到位。

1、從我公司2015年底經審計的財務報表上自有貨幣資金，以及近期銀行連續5個工作日存款余額證明，可以保證我公司有充足的資金投入。

2、我公司長年以來經營穩健高效，近年來經營業務高速增長，確保了公司營業利潤和穩定的經營性現金流，可以充分保證在本項目上自有資金的投入。

3、在本項目建設期內，我公司前期大量工程項目已進入或即將進入收款高峰期，將帶來大量的現金流入，可以充分保障本項目的自有資金投入。

三、項目貸款融資方案

本項目將采用項目貸款融資的方式進行建設，在項目公司注冊成立后，將與銀行等金融機構進行合作，并通過金融機構的融資渠道獲得更多的資金支持。本工程項目估算總投資約6億元人民幣，除資本金1.8億元外，項目建設資金缺口約4.2億元。根據工程進度及資金使用計劃，通過項目融資的方式逐步到位。

我公司已就本項目情況與多家合作銀行開展了深度溝通，在對招標人當地經濟發展實力和我公司經營狀況充分信任的基礎上，已有數家銀行提出了基本的貸款意向，在本項目的投資上，我公司優先考慮以項目貸款方式取得融資資金。

目前我公司與建設銀行就本項目已達成融資意向，若我公司被貴方選定中標，銀行已承若將以相對優惠的利率向本項目提供最高5億元的融資貸款用于項目建設。貸款方案如下表。

對于項目貸款的融資方式，我公司已有多個投資項目的成功經驗，申請難度比較低、資金保障性高、還款操作靈活，且以我公司資產和信用作為擔保、背書，可以確保資金足額、及時地到位。

四、資金籌措的應急預案

在項目資金籌措過程中可能出現意外的情況，比如項目貸款融資銀行沒有及時放款等，針對這些意外情況，我公司制定了詳細的應急預案，主要包括以下應急措施。

1、我公司與省內多家銀行擁有良好的合作關系，并建立了戰略伙伴合作關系，獲得建設銀行、光大銀行和工商銀行等多家銀行的授信額度總計達20億元，如果已簽訂合作意向的銀行出現意外，不能履行融資協議，其他合作銀行完全可以替代。

2、我公司作為大型的集團建筑施工企業，擁有良好的企業信用并很早開展了應付賬款、應付票據、預付賬款和上下游供應商信用融資業務，可以在較短的時間內籌集足夠的資金作為補充。

3、在最不利的意外情況下，我公司可以動用自有流動資金來保證項目建設資金需要。隨本投標文件，我公司提供了2015財務報表和銀行存款余額證明，都能證明我公司自有流動資金完全能滿足本項目注冊資本金和后期建設資金的需求。

4、本公司擁有健全完善的財務管理體系，為了加強資金管理，成立了內部銀行，由專業團隊負責公司的融資、擔保、銀行承兌和保函等業務，并與多家基金公司及財務公司建立了戰略伙伴合作關系，公司還在積極準備集團上市，通過上市進行融資。

5、為保證本項目資金需求，我公司將所需的資金納入預算管理，并實行專款專用。根據董事會批準的投資計劃，經財務部門審核、綜合平衡后編制現金流量表，報公司總經理、董事長審批后執行。資金實行專款專用管理，不得挪用，保證本項目的建設資金需求。

五、項目融資風險分析及其控制方案

本項目建設過程中可能會遇到以下融資風險。

1、信用風險。項目融資所面臨的信用風險是指項目有關參與方不能履行協定責任和義務而出現的風險。

2、完工風險。完工風險是指項目無法完工、延期完工或者完工后無法達到預期運行標準而帶來的風險。項目的完工風險存在于項目建設階段，它是項目融資的主要核心風險之一。完工風險對項目公司而言意味著利息支出的增加、貸款償還期限的延長。

3、金融風險。項目的金融風險主要表現在項目融資中利率風險和匯率風險兩個方面。必須對自身難以控制的金融市場上可能出現的變化加以認真分析和預測，如匯率波動、利率上漲、通貨膨脹、國際貿易政策的趨向等，這些因素會引發項目的金融風險。

4、環境保護風險。環境保護風險是指由于滿足環保法規要求而增加的新資產投入或迫使項目停產等風險。隨著公眾愈來愈關注對自然環境的影響，國家頒布了日益嚴厲的法令來控制輻射、廢棄物、有害物質的運輸及低效使用能源和不可再生資源。“污染者承擔環境債務”的原則已被廣泛接受。因此，也應該重視項目融資期內有可能出現的任何環境保護方面的風險。

針對上述風險，我公司將采取如下措施進行控制。

1、我公司將嚴格控制項目所有參與者，通過多種方式選擇優秀的供應商及項目參與方，并對他們持續進行評估，優勝劣汰，將各參與方的信用風險控制在較低的水平。

2、我公司將采用項目總承包的方式進行項目整體實施，由我公司負責項目的整體建設，對項目公司負總責，我公司基于自身完備的管理體系，確保項目按時、保質竣工。

3、我公司作為大型集團施工企業，與眾多銀行等金融機構建立了長期及穩固的資金使用平臺，具有運用傳統及新型的金融衍生工具獲得資金的能力。

4、在項目建設期間，若出現超工程結算、資金以外短缺等困難情況，我公司將及時為以項目公司主體向銀行申請融資提供所需的相關文件、信用擔保及承若等支持，確保項目公司資金及時足額到位，保障本項目的順利建設和穩定運營。

5、我公司將在項目的實施中充分考慮環境保護風險；擬定環境保護計劃，并在計劃中考慮到未來可能加強的環保管制；以環保立法的變化為基礎進行環保評估，把環保評估納入項目的監督范圍內。

第二節 資本金比例、籌措

根據采購文件要求，項目公司由兩個單位聯合組成，其中乙1單位為xxxxxxxx有限公司，乙2單位為xxxxxxxx有限公司，項目公司注冊資本設定為壹億玖仟萬（190，000，000）元整，具體見下表：

乙1方（xxxxxxxx有限公司）認繳的注冊資本為壹仟玖佰萬（1900萬元）整，占項目公司注冊資本總額的百分之十（10%）；乙2方（xxxxxxxx有限公司）認繳的注冊資本為壹億柒仟壹佰萬元整（171000萬元），占項目公司注冊資本總額的百分之九十（90%）。

乙

1、乙2均以貨幣方式出資，雙方承諾將根據適用法律及當地有關部門的規定依法繳納注冊資本金。項目公司資本金的到位時間應滿足本協議項下的工程建設其他費用的支付及鋪底流動資金等需求，項目公司的注冊資本金由甲乙雙方按照各自認繳的持股比例同步繳納到位。項目公司成立后，公司注冊資本資金必須在合同簽訂后30日全額到帳。我們承諾在被選定為中選投標人后，將按規定與xxxxxxxx有限公司共同成立項目公司，并保證項目公司的注冊資本金和項目建設資金按照項目協議約定的時間和金額及時、足額到位。

第三節 債務資金籌措

本項目債務資金為信貸資金，主要是建設期內投入資金，我公司擬定：

1、中國農業銀行XX分行借款人民幣36000萬元，貸款期限為10年，等額還本付息，貸款利率為中國人民銀行規定長期借款利息（年息約4.75%），如有上浮，上浮比例控制在10-20%；

2、徽商銀行XX分行借款人民幣36000萬元，貸款期限為10年，等額還本付息，貸款利率為中國人民銀行規定長期借款利息（年息約4.75%），如有上浮，上浮比例控制在10-20%；

3、現上述兩銀行已分別出具了貸款意向書和授信證明，完全可以保證本項目融資之需要。

第四節 融資計劃概述

一、資本結構：7:3（債務資金/股本金之比）。

二、投標人承諾在項目合同草簽后60個工作日內完成融資交割。

三、項目公司股本（資本）和債務融資來源：

1、投標人自籌資金情況

本投標人自籌現金累計5億元以上，企業以機具、設備等實物資產投入予以補充，確保自籌資金到位。

2、自有投資的額度、來源

根據2015及2015年7月集團財務報表，本公司至2016年5月擁有貨幣資金52763萬元，同時中國農業銀行將提供95000萬元信貸支持，完全可以確保本工程的順利實施。

（1）現金存款

我企業資金實力雄厚，自籌資金完全來源于企業自有資金，現有存款5億元，詳見本章“

六、財務支持及其他外部融資支持文件”。

（2）公司在建項目情況

我公司現有應收帳款及在建工程回款及銀行貸款累計18.4億元，其支付條件、經營性現金流凈值如下表：

如上表所示，我公司在建任務形成的現金流和利潤完全可以確保9.5億元的自有資金投入。

（3）項目公司股權融資方案：可在項目公司的股權出資比例不低于40%（含）的基礎上，再進行項目公司股權融資。

（4）企業近三年經營額和利潤情況及未來三年預估

根據我企業近三年財務報表，我企業近年來經營一直處于良好的穩步上升趨勢，預估未來三年會有穩定的現金流和利潤額支撐企業投資，按照近三年增長率預估未來三年的增長情況，本企業的財務狀況可以確保本項目所需的現金投入。企業近三年經營額和利潤情況及未來三年經營額和利潤預估見下表：

方案三：PPP項目投融資方案

第一節 融資計劃

本投資項目的投資主體為我集團股份公司獨資設立的項目公司，項目公司的資本金由我集團股份公司全部出資，可根據自身經營情況引進其他財務投資人共同投入。我集團股份公司指定的出資主體將作為項目公司的股東，向其派遣董事、監事等高級管理人員。

項目建設資金分為項目資本金和信貸資金兩部分，由項目公司按照項目建設需要和進度分期分批到位。根據招標文件及其他資料測算，本項目投資總額約20.85億元，其中：項目資本金為投資總額的30%，即人民幣6.26億元；信貸資金為投資總額的70%，即人民幣14.59億元。

項目投資建設+回購期限：項目投資建設+回購期限：合作期限11年，總建設期5年，付費期6年。政府對本項目中的所有單項工程，在交工驗收后6年內分6期按合同約定的方式和時間向我方逐年按【2:3:2:1:1:1】的比例支付本項目的可用性服務費。

項目公司將按照本項目工程投資建設進度，制定資金流量計劃，并對項目進行隨時跟蹤，根據實際變化進行修正，以保證資金到位。

第二節

資金來源

項目公司注冊資本金全部作為項目資本金，剩余項目資本金來源于我公司自有貨幣資金及經營性現金凈流量或我公司指定的產業投資基金等。信貸資金由項目公司向金融機構申請，政府方為項目融資提供符合金融機構要求的必要擔保或相關支持文件。

公司協助項目公司依特許經營權享有的收益權向銀行提供質押擔保申請項目貸款，金額14.59億元，融資期限暫定11年（根據項目公司的運營情況而定），同期基準利率上浮10%，財務費用（貸款利息）約4.5億元。公司現已獲得銀行針對本項目出具的融資意向函（證明材料見附件）。

一、風險分析

我集團股份公司在BT、BOT、PPP等項目建設、管理和融資方面擁有的豐富經驗，對項目建設過程中的融資風險能夠有效控制，若一旦出現銀行貸款臨時不能到位的情況，我集團股份公司將啟動相應風險防范措施。考慮到項目的融資工作受國內大的經濟環境和金融政策影響很大，各家銀行對項目的融資條件也有差異，加上融資工作的復雜性，本項目在與銀行建立合作關系及項目融資工作的實施過程中，可能會面臨一定的難度和風險。為此，我公司將充分利用“葛洲壩”的大型央企品牌效應，積極推進項目融資工作；其次，我公司積極探索融資渠道，多方位解決項目融資問題；若項目融資工作遇到困難，將申請各股東給予支持，以保證項目建設資金的需求。

二、防范措施

1、融資應急方案

為防止我集團股份公司參股的項目公司在項目建設期間資金鏈的中斷，出現本項目建設資金不能及時滿足建設工程進度的情況，我集團股份公司承諾啟動資金籌措的應急預案：我集團股份公司各分子公司絕大部分資金歸集至中國能建葛洲壩財務公司，資金池規模超過120億元，完全可以滿足項目資金需求。

2、資金監管方案

項目公司將完善內部控制，建立財務資金管理制度體系，實行資金收支預警機制，在特殊情況時采取緊急融資方案。

3、融資保障措施

（1）自有資金籌措保障

我集團股份公司在實現資產總額和市場份額快速擴張的基礎上，營業收入和利潤總額保持了持續增長。在未來建設期內，按照本項目的投資總額30%的自有資金出資是完全有保障的。公司近年財務狀況及經營情況列示如下：

本項目融資資金擬按總投資額的75%由項目公司向金融機構申請貸款，均用于本項目的工程建設費用，具體投入資金及時間根據工程項目實施進度確定。

（2）融資保障措施

我集團股份公司是由中國葛洲壩集團公司控股的上市公司，是國家創新型企業。公司在多年經營過程中，與各大金融機構建立了良好合作關系，銀行對我集團股份公司的綜合授信額度達2000億元，擁有暢通的融資渠道。我集團股份公司自有資金存量較大，完全可以保證項目臨時資金需求。故我集團股份公司其余建設資金籌措也具有較強保障能力。

為保障項目實施，在項目公司專款貸款出現不能及時到位的情況，公司可通過多種渠道融資保證建設資金供給。

我集團股份公司將針對本項目與中國工商銀行股份有限公司三峽葛洲壩支行、中國建設銀行股份有限公司惠州市分行簽訂融資方案意向書，意向性承諾提供上限20億元的貸款。根據項目建設情況，可以根據項目公司的投資計劃安排借款。

4、由銀行出具的銀行融資、金融服務方案

（1）附件1：工商銀行出具的《融資服務方案》（2）附件2：建設銀行出具的《融資服務方案》

第三節 關于融資方案的其他說明

一、項目融資方案概述

本項目的融資計劃資金主要有自有資金及銀行貸款組成，乙1方（xxxxxxxx公司）認繳的注冊資本為壹仟玖佰萬（19，000，000）元整，占項目公司注冊資本總額的百分之十（10%）；乙2方（xxxxxxxx有限公司）認繳的注冊資本為壹億柒仟壹佰萬（171，000，000）元整，占項目公司注冊資本總額的百分之九十（90%）。若其余資金全部為銀行貸款（前期費用4億元由企業自有資金出借），資金總額約叁萬陸仟萬元（360，000，000）整，約占項目總投資的65.46%。

在項目實施過程中，自有資金主要用于前期費用，銀行貸款主要用于后期工程實體建設，以及新增工程預估及不可預見因素投入資金。

根據采購文件要求，工程中標后，由我單位與xxxxxxxx共同出資成立項目公司，負責整個項目的實施投資、建設、運維、管理、移交等工作。項目公司組建完成后，由宣xxxxxxxx與我單位共同與項目公司簽訂施工合同，合同簽訂后，即進入項目合作階段。

項目合作期為從本項目簽署PPP項目協議之日起l2年的期間（含建設期、運維期，計劃建設期不超過2年）。項目合作期間，與項目有關的所有資產，包括但不限于：道路工程、橋涵工程、管線工程、交通工程、照明工程、綠化工程、泵站工程及其它附屬工程；本項目項下乙方擁有所有權的知識產權；項目文件項下的合同性權利；運維記錄、質量保證計劃等文件等，項目運營期間主要是對現有的項目設施進行維護及管理。

運營期滿結束后，乙方應將項目資產無償移交甲方。

1、項目總體實施所需資金由自有資金及債務資金組成。月度使用計劃金額及百分比如下，其中使用比例是指當期項目到位資金占項目實施所需資金總額的百分比。本工程項目為PPP工程項目，融資項目計劃施工工期為24個月，應在具備工程實施條件及監理下達正式開工令后，展開工程實施建設。詳細的月度資金投入計劃見下表和圖示。

二、項目資金來源

本項目的融資計劃資金主要有自有資金及銀行貸款組成，乙1方（xxxxxxxx公司）認繳的注冊資本為壹仟玖佰萬（19，000，000）元整，占項目公司注冊資本總額的百分之十（10％）；乙2方（xxxxxxxx有限公司）認繳的注冊資本為壹億柒仟壹佰萬（153，000，000）元整，占項目公司注冊資本總額的百分之九十（90％）。其余資金全部為銀行貸款，資金總額約叁萬陸仟萬元（360，000，000）整，約占項目總投資的70％。

1、根據招標文件對項目實施進度的要求以及自身豐富的項目組織和管理經驗，編制項目實施進度計劃，進而確定本項目按施工階段的資金使用計劃。

2、投標人根據招標文件要求，結合工程項目特點和內容、本市氣候特點，以及考慮融資成本等要素，經過各要素優化組合，制定了詳細的施工進度計劃、施工方案，并由此編制了建設資金使用計劃。本工程總體施工安排分為四個階段，具體安排是：第一階段：第一月至第五月，此階段主要進臥陽南路、西湖北路、蓼城路、S343（北外環至南外環段）的項目部搭建、清表、及路基工程施工，并自建瀝青生產站和水穩生產站；第二階段：第六月至第十二月，此階段主要完成西湖北路改建、蓼城路改建、臥陽南路改建等工程，并確保通車交付；第三階段：第十三月至第十九月，此階段主要是S343（北外環至南外環段）的路基及路面施工；第四階段：第二十月至第二十四月，此階段主要進行S343（北外環至南外環段）的路面施工附屬工程施工。

建設資金籌集和使用計劃也以此分為四個階段；第一階段占項目建設資金總額的24.42％；第二階段占項目建設資金總額的47.83％；第三階段占項目建設資金總額的25.68％；第四階段占項目建設資金總額的2.07％。

詳盡的建設階段資金投入計劃見下表。

附件：銀行信貸證明，銀行存款證明詳見本章“

三、財務支持及其他外部融資支持文件”。

三、借還款計劃與項目公司盈利預測表

1、項目回購期

項目的回購期定為10年。回購期起點自本項目竣工驗收合格之日起計，霍邱縣人民政府開始分期（10年）支付本項目回購金額。

2、項目回購方式

本項目回購方式為自本項目竣工驗收合格之日起10年內分20次付清（每半年支付一次，分20期等額本息支付）。

3、項目回購金額

本項目回購金額分為：（前期費用部分。前期費用為4億元，政府按實際到位時間作為計息時間，分10年等額本息支付；（建安部分費用。自運營期之日算起（每條道路運營期單獨計算），每年支付2次，每半年支付1次，分20期等額本息支付；（績效服務費用，自運營期開始計算，每年支付一次，分10年支付。

4、債務融資計劃

本工程建設期擬前8個月使用自有資本金，在項目建設后期進行債務融資，在工程回購時返還債務融資費用，債務融資計劃如下：

5、項目還款方案

本工程施工工期較長，通過合理安排施工計劃，降低了融資成本及財務費月，我公司融資來源主要為銀行貸款，針對本工程作為PPP項目的特點，我公司計劃采用公司盈利支付與項目回購方案還款方案。

本項目回購方式為自項目竣工驗收合格之日三個月內支付第一次資金，以后每年支付一次（分2批，半年一次），共分10次付清。第一次竣工驗收合格后三個月末支付合同價的10%。以后每年支付合同價的10%，項目竣工后的10年內，全部付清。

我公司擬定第一次還款為，由公司收到業主支付的第一次回購款后7日內，還款金額約5580.4萬元，用于歸還銀行貸款本金3600萬元，并償付當期利息1980.4.43萬元，余款分10次付清，按照同比例等額支付。具體還款數額及時間見下表：

6、項目盈利預測

工程施工完成后，即進入運營階段，獲取利潤是企業價值增長的主要方式，因此，能否獲取穩定、可持續的利潤是企業進行投資的重要決策依據。有鑒于此，不但要讓PPP項目社會資本“有錢可賺、有利可圖”，還要確保其利潤的相對穩定與可持續，降低社會資本在PPP項目中實現目標利潤的風險，也是其重要的盈利模式設計思路之一。

采用PPP模式有可能造成社會資本“暴利”，置政府于尷尬境地；而非經營性公共項目則對社會資本缺乏吸引力，采用PPP模式后政府需要進行適當的財政補貼或者需要付費，從而給政府帶來一定的財政壓力。為了吸引社會資本進入更為廣泛的基礎設施和公用事業領域，同時確保PPP項目“盈利但不暴利”。

四、融資風險分析及有效的控制手段

1、融資風險表現類型

（1）信用風險。項目融資所面臨的信用風險是指項目有關參與方不能履行協定責任和義務而出現的風險。像提供貸款資金的銀行一樣，項目發起人也非常關心各參與方的可靠性、專業能力和信用。

（2）完工風險。完工風險是指項目無法完工、延期完工或者完工后無法達到預期運行標準而帶來的風險。項目的完工風險存在于項目建設階段和試生產階段，它是項目融資的主要核心風險之一。完工風險對項目公司而言意味著利息支出的增加、貸款償還期限的延長和市場機會的錯過。

（3）生產風險。生產風險是指在項目試生產階段和生產運營階段中存在的技術、資源儲量、能源和原材料供應、生產經營、勞動力狀況等風險因素的總稱。它是項目融資的另一個主要核心風險。生產風險主要表現在：技術風險、資源風險、能源和原材料供應風險、經營管理風險。

（4）市場風險。市場風險是指在一定的成本水平下能否按計劃維持產品質量與產量，以及產品市場需求量與市場價格波動所帶來的風險。市場風險主要有價格風險、競爭風險和需求風險，這三種風險之間相互聯系，相互影響。

（5）金融風險。項目的金融風險主要表現在項目融資中利率風險和匯率風險兩個方面。項目發起人與貸款人必須對自身難以控制的金融市場上可能出現的變化加以認真分析和預測，如匯率波動、利率上漲、通貨膨脹、國際貿易政策的趨向等，這些因素會引發項目的金融風險。

（6）政治風險。項目的政治風險可以分為兩大類：一類是國家風險，如借款人所在國現存政治體制的崩潰，對項目產品實行禁運、聯合抵制、終止債務的償還等；另一類是國家政治、經濟政策穩定性風險，如稅收制度的變更，關稅及非關稅貿易壁壘的調整，外匯管理法規的變化等。在任何國際融資中，借款人和貸款人都承擔政治風險，項目的政治風險可以涉及到項目的各個方面和各個階段。

（7）環境保護風險。環境保護風險是指由于滿足環保法規要求而增加的新資產投入或迫使項目停產等風險。隨著公眾愈來愈關注工業化進程對自然環境的影響，許多國家頒布了日益嚴厲的法令來控制輻射、廢棄物、有害物質的運輸及低效使用能源和不可再生資源。“污染者承擔環境債務”的原則已被廣泛接受。因此，也應該重視項目融資期內有可能出現的任何環境保護方面的風險。

本工程建設周期持續時間雖然相對較短，但存在國家財政政策變動期，又包括多個單項工程。涉及招標人、代建方、咨詢、監理、設計、施工、供貨等各個方面，風險因素多，風險識別工作量大、情況復雜。風險管理的具體工作由我方指揮部合同預算專人負責，搜集各方面的信息，通過統計、分析、整理等具體工作手段，針對本工程的具體情況，列出本工程初始風險清單。

根據我司工程管理經驗及對本工程的具體情況，將本工程有可能發生的各類風險列表如下（見下表）：

2、風險分析編輯

項目風險規避分析是分析確定項目風險的存在及合理規避的研究。任何項目客觀上都存在風險，項目開展中無處不在，無時不有，我們不能消滅，但我們可以發現、預測并合理規避風險，把項目風險變得可掌控。項目投資風險規避報告就是對風險進行分析，從而了解項目究竟面臨什么風險，風險多大，以及該采取什么措施去減少、化解及規避風險。

（1）研究內容

風險分析指對辨識出的風險區別或風險技術過程進行考察研究，以進一步細化風險描述，從而找出風險致因并確定影響。我公司項目投資風險規避的研究內容包括定性風險分析、定量風險分析、項目投資風險度量、風險規避等分析。

（2）作用意義

采用精確、可靠、科學的風險預測分析方法，能從理論上分析項目風險，并對項目風險進行度量，從而研發出如何規避項目中存在的風險，對未來將可能出現的風險提出防范措施和解決的辦法，避免可能帶來的經濟損失。

（3）研究方法和模型

項目風險規避是項目執行中一個非常重要的環節，做好風險規避，是項目順利進行必不可少的，必須對風險采取規避措施。我公司規避風險方法，主要是根據風險造成的后果性質、風險發生的概率或風險后果的大小等提出風險的規避措施。常用的風險規避方法有：減輕、預防、回避、轉移、接受和儲備風險。

3、風險成因編輯

1、融資風險的內因分析

（1）負債規模。負債規模是指企業負債總額的大小或負債在資金總額中所占比重的高低。企業負債規模大，利息費用支出增加，由于收益降低而導致喪失償付能力或破產的可能性也增大。同時，負債比重越高，企業的財務杠桿系數=[稅息前利潤／（稅息前利潤－利息）]越大，股東收益變化的幅度也隨之增加。所以負債規模越大，財務風險也越大。

（2）負債的利息率。在同樣負債規模的條件下，負債的利息率越高，企業所負擔的利息費用支出就越多，企業面臨破產危險的可能性也隨之增大。同時，利息率對股東收益的變動幅度也大有影響，因為在稅息前利潤一定的條件下，負債的利息率越高，財務杠桿系數越大，股東收益受影響的程度也越大。

（3）負債的期限結構。負債的期限結構是指企業所使用的長短期借款的相對比重。如果負債的期限結構安排不合理，例如應籌集長期資金卻采用了短期借款，或者相反，都會增加企業的籌資風險。原因在于：

第一，如果企業使用長期借款來籌資，它的利息費用在相當長的時期內將固定不變，但如果企業用短期借款來籌資，則利息費用可能會有大幅度的波動； 第二，如果企業大量舉借短期借款，并將短期借款用于長期資產，則當短期借款到期時，可能會出現難以籌措到足夠的現金來償還短期借款的風險，若債權人由于企業財務狀況差而不愿意將短期借款展期，則企業有可能被迫宣告破產；第三，長期借款的融資速度慢，取得成本通常較高，而且還會有一些限制性條款。

2、融資風險的外因分析

（1）經營風險。經營風險是企業生產經營活動本身所固有的風險，其直接表現為企業稅息前利潤的不確定性。經營風險不同于籌資風險，但又影響籌資風險。當企業完全用股本融資時，經營風險即為企業的總風險，完全由股東均攤。當企業采用股本與負債融資時，由于財務杠桿對股東收益的擴張性作用，股東收益的波動性會更大，所承擔的風險將大于經營風險，其差額即為籌資風險。如果企業經營不善，營業利潤不足以支付利息費用，則不僅股東收益化為泡影，而且要用股本支付利息，嚴重時企業喪失償債能力，被迫宣告破產。

（2）預期現金流入量和資產的流動性。負債的本息一般要求以現金（貨幣資金）償還，因此，即使企業的贏利狀況良好，但其能否按合同、契約的規定按期償還本息，還要看企業預期的現金流入量是否足額及時和資產的整體流動性如何，現金流入量反映的是現實的償債能力，資產的流動性反映的是潛在償債能力。如果企業投資決策失誤，或信用政策過寬，不能足額或及時地實現預期的現金流入量，以支付到期的借款本息，就會面臨財務危機。此時企業為了防止破產可以變現其資產，但各種資產的流動性（變動能力）是不一樣的，其中庫存現金的流動性最強，而固定資產的變現能力最弱。企業資產的整體流動性不同，即各類資產在資產總額中所占比重不同，對企業的財務風險關系甚大，當企業資產的總體流動性較強，變現能力強的資產較多時，其財務風險就較小；反之，當企業資產的整體流動性較弱，變現能力弱的資產較多時，其財務風險就較大。很多企業破產不是因為沒有資產，而是因為其資產不能在較短時間內變現，結果不能按時償還債務，只好宣告破產。

（3）金融市場。金融市場是資金融通的場所。企業負債經營要受金融市場的影響，如負債利息率的高低就取決于取得借款時金融市場的資金供求情況，而且金融市場的波動，如利率、匯率的變動，都會導致企業的籌資風險。當企業主要采取短期貸款方式融資時，如遇到金融緊縮，銀根抽緊，短期借款利率大幅度上升，就會引起利息費用劇增，利潤下降，更有甚者，一些企業由于無法支付高漲的利息費用而破產清算。

融資風險的內因和外因相互聯系、相互作用，共同誘發籌資風險。一方面經營風險、預期現金流入量和資產的流動性及金融市場等因素的影響，只有在企業負債經營的條件下，才有可能導致企業的籌資風險，而且負債比率越大，負債利息越高，負債的期限結構越不合理，企業的籌資風險越大。另一方面，雖然企業的負債比率較高，但企業已進入平穩發展階段，經營風險較低，且金融市場的波動不大，那么企業的籌資風險相對就較小。

五、自籌資金保障措施

本投標人具有很強的長、短期投資能力和統一的發展戰略，能夠完全保證自籌資金及時足額到位。

1、發展戰略保證

若我集團公司中標，本工程融資建設項目對我方具有重大的經濟意義，將為我集團公司實現發展戰略的重點。為中標霍邱縣城區道路建設工程項目，我集團公司將集中資源、優先傾斜，確保該工程高質量按期完成，已成為集團內部共識。

2、投標人接受工程資金專戶管理的承諾 我單位具有投資建設本工程的資金籌措能力且資產負債及信用狀況良好，滿足工程建設資金需要，并作如下承諾：

（1）在招標人發出中標通知書后與招標人簽訂協議書，協議簽訂之后一周內，在招標人指定銀行設立工程建設資金專戶，并同意招標根據工程進度，監督中標人使用該資金。

（2）工程開工前（以后為每月初）向甲方的賬戶撥付民工工資預付款，由甲方將該部分資金轉入乙方設立的“農民工工資支付專用賬戶”內，用于保障農民工工資支付。開工前的首月民工工資預付款=暫定簽約合同價×15%÷合同工期（月）。

（3）我單位將提供切實可行的月度和總的建設資金使用計劃以及實現投資計劃所采取的保證措施，以保證指定銀行監管專戶中工程所用款所需資金及時到位、足夠支付。該資金使用計劃逐月報招標人，并經招標人認可。

（4）在項目建設過程中，我單位承諾專戶存款能夠確保工程款的及時支付，并不用于與本工程無關的經濟活動。我單位承諾按月向招標人提供工程進度款的支付情況說明。對工程相關單位的工程進度款支付，按相關合同的約定執行，不違約拖欠。

3、實物投資保障 通過研究本項目的設計圖，結合企業自有設備和機具情況，下列設備、機具、模具及周轉材料可以直接投入本項目。通過實物投資本項目可有效減少自籌資金壓力。

4、風險防范控制措施

針對本項目建設期間，融資方面可能存在的資金到位滯后或不足、貸款加息、建設資金超支、通貨膨脹等主要潛在風險，本投標人擬采取以下防范措施，控制項目的融資風險，確保本項目順利實施。

（1）通過與中國農業銀行、徽商銀行等金融機構合作，其授信額度內簽訂借款合同，保證項目所需建設資金及時、足額到位；

（2）在借款合同中加入無條件提款條款，保證已簽合同的借款隨時可以獲得；

（3）在特殊情況下，一旦上述兩項措施不能完全防范建設資金到位風險時，則從本投標人的授信額度中提款，確保有效防范資金到位滯后或不足風險；

（4）憑借本投標人多年來與金融機構建立的良好的銀企關系，使項目公司獲得及時合理的資金投入，在保證項目建設資金需求的前提下，最大限度減少閑置資金，以對沖加息風險：

（5）力爭與材料、設備供應商簽訂固定價格的采購合同，以最大限度鎖定建設資金超支風險；

（6）采用嚴格的施工管理和成本控制措施，挖潛降耗，將各項支出控制在合理范圍內；

（7）充分發揮本投標人在工程施工中的人才、裝備、技術等優勢，合理安排工作量，精心組織工程施工，以規避工作量增加帶來的融資量增加風險：

（8）對招標人不予承擔的因工程超支和通貨膨脹引起的資金量增加，由本投標人以追加自有資金方式補足。

綜合上述建設資金計劃安排、保證措施、風險防范措施，加上本投標人長期在市場上樹立的品牌信用和強大的綜合實力，我們堅信，如果有機會中標，項目資金完全能夠足量及時到位，充分滿足工程建設需要，而且資金到位滯后或不足、貸款加息、建設資金超支、通貨膨脹等潛在風險因素可以得到有效控制，一定會確保本項目高質量按期建成。

六、財務支持及其他外部融資支持文件 略

第五篇：PPP項目維護管理方案

2.維護管理方案

一、維護管理方式

1）成立專業運營維護機構進行日常管理。2）編制日常管理辦法和實施細則及應急預案。

3）做好日常維護管理工作，建立健全維護管理制度和工程維護檔案，確保項目設施處于安全工作狀態。

4）日常管理單位與使用單位應配合工作，共同確保項目設施的安全運營。5）編制維護維修計劃，經協調后統一安排項目設施的維修時間。

7）巡視維護人員應采取必要的防護措施和配備相應的防護裝備，保障人員安全。8）維護機構相關人員對項目本體、附屬設施、其他項目設施的運行狀況進行安全評估，及時處理隱患，確保運行安全。

二、突發事件應急處理方案

1、成立應急救援組織機構

項目公司成立應急救援領導小組，與政府相關機構共同組織緊急突發事件、重大險情、事故的應急處理網絡。應急救援領導小組組織機構分為三級體系，項目公司本級設一級應急救援領導小組，施工單位項目部分設二、三級應急救援領導小組，項目公司一級應急救援組織機構領導二、三級救援組織，以方便應急救援時統一指揮，合理科學的調動應急資源進行救援。應急救援組織機構如下圖。

應急救援領導小組技術專家組現場搶救組應急監測組現場保衛組醫療救援組緊急疏散組新聞信息組后勤保障組善后處理組標段應急救援領導小組搶險救援隊邀請外部專業救援隊進行應急救援

應急救援組織結構圖

2、各級應急救援領導小組職責分工

根據當地風險管理制度，對不同施工階段的重大危險源進行識別，對已知、可預測的重大危險源，必須編制詳細的專項施工方案，并按照相關要求組織專家進行評審和修改，對特重大風險源采取相應的有效工程處理措施。

(1)施工單位項目部救援領導小組職責

施工單位項目部總工程師負責組織相關單位對本項目環境安全風險進行評估，參加項目公司組織的技術處理方案研究，編制本級環境安全風險施工技術處理方案，針對本項目的主要風險源，指定專人專管，監控各重點施工風險管理。

(2)各搶險隊及作業班組安全負責人、安全員職責

各搶險隊及作業班組安全負責人及安全員負責施工過程的安全管理及安全風險工作的檢查和險情上報，加強各搶險隊及專業工班的搶險救援技能培訓，并明確分工，當出現突發事件時，有權立即發出警報并有前期應急處理的職責。

3、應急救援物資準備

應急救援物資的充足準備是應急救援搶險工作的重要保障，該項工作由項目公司根據項目實際情況進行危險源分析，制定應急搶險救援資源計劃和儲備，并指定施工單位項目部落實，當發生緊急搶險救援時，項目公司可統一調配施工單位項目部的應急搶險救援物資和設備直接投入搶險救災。該物資包括：生產物資設備、日常物資類、醫療設備和必備的生活保障物資。

4、應急救援知識教育培訓及演練

根據進場時間安排應急搶險救援知識教育計劃，由施工單位項目部組織落實，項目公司組織工程項目經理、總工程師和安全主任等相關負責人授課，必要時聘請外部專家授課，對考試合格人員發合格證，只有持證人員才能成為搶險救援領導小組成員，未授于合格證人員，不允許擔任專職或兼職安全檢查員。

為了在險情出現時各項搶險救援工作能夠迅速有條不紊開展，由施工單位項目部負責組織搶險救援隊按預設險情進行實地演練，施工單位項目部組織演練時間由項目公司根據施工總體安排確定，必要時，與市衛生、消防等有關管理部門組成合成演練或協同演練。使應急救援人員進入“實戰”狀態，熟悉各類防災應急救援的處置和整個應急救援的程序，提高協同作戰能力。

凡搶險救援演練必須向項目公司上報演練申請和演練實施方案，演練結束后，由施工單位項目部將演練總結報告送達到項目公司，演練總結報告包含演練內容、人員分工、方案、處理程序、演練影像資料、演練中存在的不足等。

5、應急救援互助協議

為了達到出現險情后能迅速控制，減小對周邊環境的影響，進場后由項目部先與危險源周圍的相關單位取得聯系，建立互助協議，以便及時處理問題。建立互助協議的單位有：附近醫院、交通管理部門、城管部門、急救中心、消防、電力管理部門、自來水公司、燃氣公司、沿線政府、沿線居委會、沿線兩側大公司、小區等，并與各單位建立聯系名冊和溝通機制，并將互助溝通機制下發至標段項目部各職能部門。

6、應急響應

發生突發事故后，按照應急預案啟動應急搶險救援程序，應急響應程序如圖。

災害事故現場市應急指揮中心、專業應急機構接警信息反饋否緊急公告撤離指令周邊群眾報告請示指示報警是警情判斷響應級別引導疏散指示請求支援應急搶險救援領導小組報告請示本標段應急搶險救援組織機構其余標段防災緊急應變組織成都地鐵有限責任公司市專業搶險救援隊搶救人員到位信息網絡開通應急啟動應急資源調配現場指揮到位現場監測組織搶救警戒保護救援行動醫療與衛生信息收集/發布組織疏散應急恢復善后處理事故調查應急結束物質設備調度進行善后工作技術專家組應急監測組現場搶救組現場保護組醫療救援組新聞信息組緊急疏散組后勤保障組善后處理組現場清理解除警戒

應急響應流程圖

7、防災及應急對事后處理(1)防災及應急救援現場恢復 應急救援行動完成后，由新聞信息組對外宣布行動結束；相應的救援小組實施撤離并將現場交接給事故發生單位，進行現場清理和恢復正常生產活動，并組織相應機構進行事故的調查和后果評價，防止事故再次發生。

(2)防災及應急預案的管理與評估改進

應急救援事件結束后，應急救援小組對防災及應急預案的實施情況進行總結，對實施過程中的缺陷和不足進行修改和重新制定，并及時進行更新和發布；不斷完善防災緊急應變體系。

三、環境保護方案

1.環境保護工作目標

1.1高標準運行ISO14001：2000環境保證體系，不出現重大環境投訴，水、氣、聲、渣做到達標排放；

1.2現場道路、場外門前道路整潔通暢，不妨礙場內道路和周邊交通要道的正常交通秩序，無污染現象；

1.3現場外貌整潔，無污染源，文明施工標語得當，符合現場文明形象； 1.4任何施工或工地內生活污水，均需100%經沉淀處理后方可排入地下管道；杜絕蚊蟲、蒼蠅、鼠害、寄生蟲在工地滋生；

1.5施工垃圾及時清理，運至業主和環保部門所允許堆放地點區域；

1.6施工噪音必須符合環保部門的要求，選用性能良好、噪音低的新型機械設備，將對周邊環境的影響降低到最低程度；

1.7對進場裝飾、裝修材料放射性等有害物的環保檢測和竣工前室內環境檢測達標率100%。

1.8本工程中，我們將重點控制粉塵對大氣污染、廢污水對水污染、噪音污染、廢棄物管理和自然資源的合理使用等。在制定控制措施時，考慮對環境影響的范圍、影響程度、發生頻次、社區關注程度、法規符合性、資源消耗、可節約程度等。

2.環境保護管理措施 2.1管理措施

1.貫徹落實ISO14001:2001環境管理體系標準，高標準運行公司制定的環境管理方面的管理手冊與程序文件，確保施工過程中的環境控制在良好的狀態之下。

2.采用協議、信函、聯系單等形式，及時將涉及環境保護方面的信息傳替給相關方(如供貨商、運輸商、業主指定分包方等)，以共同遵守環境保護方面的法律與法規。

3.嚴格貫徹《民用建筑工程室內環境污染控制規范》(GB50325-2001等有關環境保護文件。具體如下:(1)組織管理人員認真學習《民用建筑工程室內環境污染控制規范》及相關規范要求，從而把室內環境質量控制作為建筑工程質量的一項重要內容貫徹到施工全過程之中。

(2)選用的各種材料的氨、甲醛、苯和總揮發性有機化合物的指標限量，必須符合規范要求，并不得選用超過規范規定指標的各種材料。對土壤中氫濃度超標的必須向設計師、監理工程師、業主提出相應的處理建議。

(3)所使用的建筑材料和裝修材料，必須具有產品出廠檢驗報告和合格證，并按規定進行環境污染指標復試，復試不合格或無產品出廠檢驗報告和合格證的嚴禁使用。

(4)工程竣工前須委托有資格機構，按照規范要求進行室內、甲醛、苯、氨、總揮發性有機化合物(TVOC)含量指標檢測。室內污染各項指標檢測合格方可組織竣工驗收。

4.在出入口處安排專人進行值班，所有施工人員憑出入牌及其身份證件進入施工區域內。

5.搞好公共關系的協調工作，最大限度地減少施工對周圍環境的影響。2.2噪聲排放

1.目標：晝間＜70dB，夜間＜55dB，6:00～22:00為晝間，22:00～6:00為夜間 2.嚴格執行《噪聲防治管理規定》，對施工現場噪聲進行管理。

3.按公司《現場文明施工管理辦法》要求，在施工現場周邊設置連續、密閉的圍檔。土方施工前，施工場界圍墻應整修完畢。

4.項目部在編制施工方案時，根據場界噪聲敏感區域的不同位置，明確選用低噪音設備，對在敏感區噪聲高的小型機械采用圍擋措施。

5.嚴格遵守當地建筑工地文明施工有關規定，控制噪聲較大的工序施工時間，砼澆搗盡量安排在周六及周日施工(如有特殊工序需要，事先須得到周圍居民同意，并去環保部門辦理好有關手續，請周邊單位及市民的諒解，嚴禁夜間違章施工。

6.施工現場應盡量選用或備有消聲降噪設備的施工機械，應采用低噪音的工藝和施工方法。

7.使用攪拌機、切割機、風機、電鉆、刨、錘、鋸、磨等設備時，應搭設防護棚或盡可能安排在隔音效果好的房間進行，以減少噪音對周邊居民的影響；對居民投訴作好接待并責成專人處理。

8.模板、腳手架等搭設、拆除、搬運時要輕拿輕放，上下左右進行傳遞，模板、鋼管修理、清理時禁止大錘敲打，以免噪聲污染。

9.加強機器維修和保養，消除機器磨擦、碰撞等引起的噪聲。

10.使用電鋸鋸模板等，應及時在鋸片上刷油，且模板、鋸片送速不能過快。11.通過統籌安排，合理計劃，不在夜間施工。12.模板采用膠合板模板，不采用鋼模板以減少噪聲。

13.在振搗砼時，盡量選用環保型振搗棒；振搗前對操作工人進行技術交底，振搗棒使用完畢后，及時清理保養；振搗時嚴禁振搗棒直接振搗鋼筋及模板，并做到快插慢拔防止振搗棒空轉，以免產生刺耳噪音擾民。

14.車輛進出現場，專人指揮，減少或不鳴笛.15.對確因技術條件所限，通過治理排放的噪聲仍不能達到建筑施工場界噪聲排放標準的，應采取限制施工作業時間等有效措施，把噪聲污染降低到最低限度。

16.施工應安排在6:00～22:00間進行，若因工序等技術原因需連續施工，必須經過有關管理部門批準，取得合法的夜間施工手續。

17.公司應不定期對施工現場噪聲進行監測，且應在噪聲產生集中的時段進行，項目部應每月進行一次場界噪聲的自測，超過允許敏感區域噪聲規定時，應進行整改。

2.3粉塵排放

1.目標：施工現場無揚塵

2.嚴格執行工程技術部編制的《粉塵防治管理規定》，對施工現場粉塵進行管理。3.現場場地及道路進行硬地化，其厚度和強度應滿足施工和行車需要。由于其他原因而未做到的硬地化部位，定期壓實和灑水，減少灰塵對周圍環境的污染。

4.出施工現場的運輸車輛應對車輪及底盤進行沖洗，以防粘在車輪和底盤上的泥土帶到道路上，造成揚塵。

5.裝運建筑材料、土石方、建筑垃圾及工程渣土的車輛，應當按照有關規定設置密封式加蓋裝置，防止沿途泄漏、散落或者飛揚，并按規定的時間和路線行駛。

6.清理建筑垃圾應灑適量水并使用封閉的容器吊運，嚴禁凌空拋撒建筑垃圾造成揚塵。

7.含有粉塵的原材料運輸時應盡可能采用封閉車廂進行運輸，易飛揚的細顆粒散體材料應盡量安排庫內存放，如露天存放應采用封閉容器或嚴密遮蓋。

8.對可產生粉塵的材料，搬運人員應盡量做到“輕拿輕放”，避免不必要的摔、摜，產生粉塵，如可行時可灑水濕潤。

9.在干燥的天氣時，由專人在現場及現場附近道路上灑水，以保持濕潤，防止塵土飛揚；

10.材料加工或其它施工作業，如可行時應采用濕式作業，可向作業面或材料灑水，或采取噴霧等措施，以防止粉塵飛揚。如：拆除舊建筑物，風鎬破石，切割石材、面磚等。

11.木材加工應集中地點，并對作業場所進行封閉。木材加工機械的飛輪、皮帶輪必須安裝防護罩。

12.嚴禁在施工現場融化瀝青和焚燒油氈、油漆，亦不得焚燒其他可產生有毒有害煙塵和惡臭氣味的廢棄物。

13.定期進行監督檢查。2.4運輸的遺灑 1.目標：運輸無遺灑

2.指標：運輸無遺灑現象，無相關方投訴，無處罰。3.運輸車輛必須沖洗干凈后方能離場上路行駛。

4.裝運建筑材料、土石方、建筑垃圾及工程渣土的車輛，應采取有效措施，保證行駛中不污染道路和環境。嚴格執行市相關規定。

2.5生產生活污水的排放

1.目標：生產及生活污水排放達標

2.場地內應在合適的位置設置沉淀池和沖洗池、排水溝，處理砼輸送泵、攪拌機、砂漿機等的清洗漿水。并做到所有的生活或其它污水必須分別處理后方能經排水渠排入市政排水管網，沉淀池應定期清理。

3.采用鉆孔或其他施工產生的泥漿，未經沉淀不得排入市政排水管網或河流。廢漿和淤泥應使用封閉的專用車輛進行運輸。

4.生活區食堂，應設置簡易有效的隔油池，加強管理，定期掏油，防止污染。5.施工現場、生活區應設置廁所，并同時設置簡易化糞池或集糞池，嚴禁未經化糞池處理直接將糞便排入污水管道。2.6光污染

1.目標：施工現場夜間無光污染

2.指標：夜間施工照明燈罩的使用率達到100%，以保證現場夜間照明燈光不射入周圍居民家中。

3.夜間作業應盡量選在室內進行。

4.夜晚塔吊、太陽燈等照射時間要控制在22:00時之前，以免強光打擾附近居民休息。

5.夜晚施工時要對塔吊上安裝高能碘鎢燈采取一定的強光照射角度的控制措施，使用定向式燈罩，盡可能將強光照射在施工場內，避免影響周邊行人。

6.夜晚盡可能減少電弧焊接作業。2.7化學危險品、油品的泄漏

1.目標：最大限度減少有毒有害化學品的泄漏

2.當化學危險品、油品的泄漏涉及到人身財產安全時按公司《危險化學品泄漏應急救援預案》進行應急處理。

3.定期檢查化學危險品、油品保存倉庫或地點，如消防器材是否齊全、可使用，化學危險品及油品的包裝是否完好，化學危險品及油品是否正確放置等。

4.化學危險品、油品使用時應注意防止泄漏和污染土壤。5.被污染的土壤須隔離，并經環保部門處理。2.8火災、爆炸的發生 1.目標：無火災、爆炸事故

2.指標：施工現場無火災、爆炸事故隱患

3.嚴格執行公司編制的《消防管理規定》、《易燃易爆品安全管理規定》、《火災、爆炸事故應急救援預案》，對施工現場消防進行管理。

4.建立消防應急組織，成立義務消防隊，明確各區域消防責任人。義務消防員需經過培訓。

5.易燃易爆場所嚴禁煙火，懸掛安全警示牌，按有關要求配備足夠的消防器材。6.嚴格執行用火審批程序和制度，領到用火許可證后方可操作。

7.針對可能發生火災的崗位作業人員進行培訓，以提高其安全意識和防止違章操作。8.定期進行監督檢查。2.9有毒有害廢棄物的排放

1.目標：固體廢棄物分類收集，合理處置

2.嚴格執行《固體廢棄物管理規定》，對施工現場固體廢棄物進行管理。3.施工現場設置垃圾分類收集箱：可回收類、不可回收類、有毒有害廢棄物類。4.施工現場產生的建筑垃圾和生活垃圾，必須向城市市容環境衛生行政主管部門申報，按批準指定的地點存放、處理，禁止在非指定場所放置、傾倒、焚燒垃圾或者其它廢棄物。無力運輸、處理的，可以委托城市市容環境衛生管理單位運輸、處理。

5.食堂采用電蒸箱、電水爐及煤氣灶蒸飯、燒水、做菜，禁止使用燃燒剩余廢舊木料煮飯做菜。

6.加強生活區的衛生管理，專人負責生活區衛生工作，杜絕傳染病在工地的發生，杜絕食物中毒現象。每星期每少于一次對廁所等易生害蟲區域進行殺蟲處理。

7.食堂產生的餐廚垃圾應當委托清潔公司單獨收集、運輸、處理。

8.危險廢棄物的處理應聯系當地危險廢物管理站進行處理，各單位和個人不得隨意丟棄、擅自處置危險廢棄物。

9.復印機和打印機在更換墨盒、硒鼓、色帶時，廢墨盒、廢硒鼓、廢粉、廢色帶應交給供應商回收。

10.對職工加強宣傳教育，垃圾按指定地點投放，各單位和個人不得隨意丟棄、擅自處置危險廢棄物。

11.定期進行監督檢查。2.10生產水、電的消耗 1.目標：節約用水、節約用電

2.嚴格執行《節約用水管理規定》、《節約用電管理規定》，對施工現場水電使用進行管理。

張貼宣傳標語、圖片和節約能源標志。

3.對各類水泵、閥門、供水管道、衛生器具及時保養檢修，保證不漏水。4.指定節約用水、節約用電責任人，定期統計水電使用情況，發現異常，及時查找原因。

5.節約用水、節約用電責任人定期巡視現場水電使用情況，發現浪費現象，及時制止，并加以教育。6.制定獎懲辦法。2.11辦公用紙的消耗

1.目標：節約紙張消耗，保護森林資源

2.嚴格執行公司《節約用紙管理規定》，對施工現場用紙進行管理。3.張貼宣傳標語、圖片和節約能源標志。

4.指定責任人，發現紙張浪費現象，及時制止，并加以教育。2.12周轉材料廢品處理 1.目標：周轉材料廢品合理處理

2.周轉材料主要有模板、木方、鋼管、扣件等，使用前應有計劃，使用過程中應的監督、使用后應有回收。

3.新型塑料模板和膠合模板，在加工時應合理使用，嚴禁隨便亂鋸，造成浪費。對于塑料模板腳料應的專人回收，并與廠家確定回收協議。膠合模板腳料也應專人收集，作廢品處理。

4.木方使用前按長短分別堆放，教育工人做到長料長用，短料短用，避免、減少長料短用，造成浪費。使用后及時并短料回收進行接長處理，進行多次循環使用。

5.扣件在使用過程中應有專用工具箱，便于存放，并及時收集。在澆筑砼、回填土前應及時清理干凈。

3.環境監測和測量控制

1、項目部每半個月組織有關人員對環境管理體系運行情況進行監督、監測、監控（其中對目標和指標的實現程度每月進行一次檢查），評價結果填寫《環境管理體系運行情況記錄表》。

2、施工現場、生活區和辦公區的生活污水，生活垃圾的監督每半月由行政管理員按《污染物控制程序》的要求進行監督，并做好記錄，作為評價依據。

3、施工現場的目標和指標的實現程度、環境管理方案實施情況、現場揚塵、生產污水和生產垃圾的監督、噪音的監測、工程供方的控制每半月由計量員進行監督、監測，具體的監測、監督方法和要求按《污染物控制程序》、《工程供方控制程序》執行，并做好記錄，作為評價的依據。

4、對施工現場及生活區、辦公區的夜間照明應按公司環境管理方案進行嚴格管理，合理使用光源，確保夜間照明不影響周圍居民的正常生活，由電工工長對燈具的日常管理，每半月進行一次自檢，并做好記錄，作為評價的依據。

5、對施工現場及生活區辦公區的生產、生活用水、用電進行監測，紙張的消耗，油品及化學品，有毒、有害廢棄物由材料主管人員每半月進行一次監督檢查，按《化學危險品管理程序》執行，作為評價依據。

6、對施工現場及生活區、辦公區的消防設施和消防物資每半月保衛人員進行監督檢查，并對重點易發生火災場所加強監督檢查，按《應急準備和響應控制程序》執行并做好記錄，作為評價的依據。

7、對施工現場的機械設備運行與維護及其過程中產生的廢油和廢棄物的監督檢查，由項目部機管員機械監督執行，并做好記錄，作為評價的依據。

8、用于環境管理運行情況的測量儀器，由計量員機械管理和維護，并建立臺賬，保證儀器在使用時精度符合要求。