第一篇：PPP等項目定義

EPC、PMC、BD、DBB、CM、BOT、PPP

EPC

工程總承包(EngineeringProcurement Construction)模式，又稱設計、采購、施工一體化模式。是指在項目決策階段以后，從設計開始，經招標，委托一家工程公司對設計-采購-建造進行總承包。在這種模式下，按照承包合同規定的總價或可調總價方式，由工程公司負責對工程項目的進度、費用、質量、安全進行管理和控制，并按合同約定完成工程。EPC有很多種衍生和組合，例如EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa等。

【優點】

1、業主把工程的設計、采購、施工和開工服務工作全部托付給工程總承包商負責組織實施，業主只負責整體的、原則的、目標的管理和控制，總承包商更能發揮主觀能動性，能運用其先進的管理經驗為業主和承包商自身創造更多的效益；提高了工作效率，減少了協調工作量；

2、設計變更少，工期較短；

3、由于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項目費用；項目的最終價格和要求的工期具有更大程度的確定性。

【缺點】

1、業主不能對工程進行全程控制；

2、總承包商對整個項目的成本工期和質量負責，加大了總承包商的風險，總承包商為了降低風險獲得更多的利潤，可能通過調整設計方案來降低成本，可能會影響長遠意義上的質量；

3、由于采用的是總價合同，承包商獲得業主變更令及追加費用的彈性很小。

PMC

PMC即ProjectManagement Consultant，即項目管理承包。指項目管理承包商代表業主對工程項目進行全過程、全方位的項目管理，包括進行工程的整體規劃、項目定義、工程招標、選擇EPC承包商，并對設計、采購、施工、試運行進行全面管理，一般不直接參與項目的設計、采購、施工和試運行等階段的具體工作。PMC模式體現了初步設計與施工圖設計的分離，施工圖設計進入技術競爭領域，只不過初步設計是由PMC完成的。

【優點】

1、可以充分發揮管理承包商在項目管理方面的專業技能，統一協調和管理項目的設計與施工，減少矛盾；

2、有利于建設項目投資的節省；

3、該模式可以對項目的設計進行優化，可以實現在給項目生存期內達到成本最低；

4、在保證質量優良的同時，有利于承包商獲得對項目未來的契股或收益分配權，可以縮短施工工期，在高風險領域，通常采用契股這種方式來穩定隊伍。

【缺點】

1、業主參與工程的程度低，變更權利有限，協調難度大；

2、業主方很大的風險在于能否選擇一個高水平的項目管理公司。

3、該模式通常適用于：項目投資在1億美元以上的大型項目；缺乏管理經驗的國家和地區的項目，引入PMC可確保項目的成功建成，同時幫助這些國家和地區提高項目管理水平；利用銀行或國外金融機構、財團貸款或出口信貸而建設的項目；工藝裝置多而復雜，業主對這些工藝不熟悉的龐大項目。

BD

即設計-建造模式(DesignAnd Build)，在國際上也稱交鑰匙模式(Turn-Key-Operate)。在中國稱設計-施工總承包模式(Design-Construction)。是在項目原則確定之后，業主選定一家公司負責項目的設計和施工。這種方式在投標和訂立合同時是以總價合同為基礎的。設計-建造總承包商對整個項目的成本負責，他首先選擇一家咨詢設計公司進行設計，然后采用競爭性招標方式選擇分包商，當然也可以利用本公司的設計和施工力量完成一部分工程。

避免了設計和施工的矛盾，可顯著降低項目的成本和縮短工期。然而，業主關心的重點是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實施。同時，在選定承包商時，把設計方案的優劣作為主要的評標因素，可保證業主得到高質量的工程項目。

【優點】

1、和承包商密切合作，完成項目規劃直至驗收，減少了協調的時間和費用；

2、商可在參與初期將其材料、施工方法、結構、價格和市場等知識和經驗融入設計中；

3、于控制成本，降低造價。國外經驗證明:實行DB模式，平均可降低造價10%左右；

4、于進度控制，縮短工期；

5、責任單一。從總體來說，建設項目的合同關系是業主和承包商之間的關系，業主的責任是按合同規定的方式付款，總承包商的責任是按時提供業主所需的產品，總承包商對于項目建設的全過程負有全部的責任。

【缺點】

1、對最終設計和細節控制能力較低；

2、商的設計對工程經濟性有很大影響，在DB模式下承包商承擔了更大的風險；

3、質量控制主要取決于業主招標時功能描述書的質量，而且總承包商的水平對設計質量有較大影響；

4、時間較短，缺乏特定的法律、法規約束，沒有專門的險種；

5、方式操作復雜，競爭性較小。

DBB

即設計-招標-建造模式(Design-Bid-Build)，它是一種在國際上比較通用且應用最早的工程項目發包模式之一。指由業主委托建筑師或咨詢工程師進行前期的各項工作(如進行機會研究、可行性研究等)，待項目評估立項后再進行設計。在設計階段編制施工招標文件，隨后通過招標選擇承包商；而有關單項工程的分包和設備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應商單獨訂立合同并組織實施。在工程項目實施階段，工程師則為業主提供施工管理服務。這種模式最突出的特點是強調工程項目的實施必須按照D-B-B的順序進行，只有一個階段全部結束另一個階段才能開始。

【優點】

優點表現在管理方法較成熟，各方對有關程序都很熟悉，業主可自由選擇咨詢設計人員，對設計要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標準合同文本，有利于合同管理、風險管理和減少投資。

【缺點】

1、項目周期較長，業主與設計、施工方分別簽約，自行管理項目，管理費較高；

2、設計的可施工性差，工程師控制項目目標能力不強；

3、不利于工程事故的責任劃分，由于圖紙問題產生爭端多索賠多等。該管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項目和國際咨詢工程師聯合會(FIDIC)的合同條件為依據的項目均采用這種模式。中國目前普遍采用的“項目法人責任制”、“招標投標制”、“建設監理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞行和FIDIC的這種傳統模式。

CM

Construction Management Approach模式又稱“邊設計、邊施工”方式。分階段發包方式或快速軌道方式，CM模式是由業主委托CM單位，以一個承包商的身份，采取有條件的“邊設計、邊施工”，著眼于縮短項目周期，也稱快速路徑法。即Fast Track的生產組織方式來進行施工管理，直接指揮施工活動，在一定程度上影響設計活動，而它與業主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發包模式。此方式通過施工管理商來協調設計和施工的矛盾，使決策公開化。

其特點是由業主和業主委托的工程項目經理與工程師組成一個聯合小組共同負責組織和管理工程的規劃、設計和施工。完成一部分分項（單項）工程設計后，即對該部分進行招標，發包給一家承包商，無總承包商，由業主直接按每個單項工程與承包商分別簽訂承包合同。

這是近年在國外廣泛流行的一種合同管理模式，這種模式與過去那種設計圖紙全都完成之后才進行招標的連續建設生產模式不同。

CM模式的兩種實現形式：CM單位的服務，分代理型和非代理型。

1、代理型CM(“Agency” CM)：以業主代理身份工作，收取服務酬金。

2、風險型CM(“At-Risk” CM)：以總承包身份，可直接進行分發包，直接與分包商簽合同，并向業主承擔保證最大工程費用GMP，如果實際工程費超過了GMP，超過部分由CM單位承擔。

【優點】

1、在項目進度控制方面，由于CM模式采用分散發包，集中管理，使設計與施工充分搭接，有利于縮短建設周期；

2、CM單位加強與設計方的協調，可以減少因修改設計而造成的工期延誤；

3、在投資控制方面，通過協調設計，CM單位還可以幫助業主采用價值工程等方法向設計提出合理化建議，以挖掘節約投資的潛力，還可以大大減少施工階段的設計變更。如果采用了具有GMP的CM模式，CM單位將對工程費用的控制承擔更直接的經濟責任，因而可以大大降低業主在工程費用控制方面的風險；

4、在質量控制方面，設計與施工的結合和相互協調，在項目上采用新工藝、新方法時，有利于工程施工質量的提高；5)分包商的選擇由業主和承包人共同決定，因而更為明智。

【缺點】

1、對CM經理以及其所在單位的資質和信譽的要求都比較高；

2、分項招標導致承包費可能較高；

3、CM模式一般采用“成本加酬金”合同，對合同范本要求比較高。

BOT

即建造－運營－移交（Build－Operate－Transfer）模式。是指一國財團或投資人為項目的發起人，從一個國家的政府獲得某項目基礎設施的建設特許權，然后由其獨立式地聯合其他方組建項目公司，負責項目的融資、設計、建造和經營。在整個特許期內，項目公司通過項目的經營獲得利潤，并用此利潤償還債務。在特許期滿之時，整個項目由項目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。

BOT模式的最大特點是由于獲得政府許可和支持，有時可得到優惠政策，拓寬了融資渠道。BOOT、BOO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、BOOST、BOD、DBOM和FBOOT等均是標準BOT操作的不同演變方式，但其基本特點是一致的，即項目公司必須得到政府有關部門授予的特許權。該模式主要用于機場、隧道、發電廠、港口、收費公路、電信、供水和污水處理等一些投資較大、建設周期長和可以運營獲利的基礎設施項目。

【優點】

1、可以減少政府主權借債和還本付息的責任；

2、可以將公營機構的風險轉移到私營承包商，避免公營機構承擔項目的全部風險；

3、可以吸引國外投資，以支持國內基礎設施的建設，解決了發展中國家缺乏建設資金的問題；

4、BOT項目通常都由外國的公司來承包，這會給項目所在國帶來先進的技術和管理經驗，既給本國的承包商帶來較多的發展機會，也促進了國際經濟的融合。

【缺點】

1、在特許權期限內，政府將失去對項目所有權和經營權的控制；

2、參與方多，結構復雜，項目前期過長且融資成本高；

3、可能導致大量的稅收流失；

4、可能造成設施的掠奪性經營；

5、在項目完成后，會有大量的外匯流出；

6、風險分攤不對稱等。政府雖然轉移了建設、融資等風險，卻承擔了更多的其他責任與風險，如利率、匯率風險等。

PPP

民間參與公共基礎設施建設和公共事務管理的模式統稱為公私（民）伙伴關系（PublicPrivate Partnership—簡稱PPP）。具體是指政府、私人企業基于某個項目而形成的相互間合作關系的一種特許經營項目融資模式。由該項目公司負責籌資、建設與經營。政府通常與提供貸款的金融機構達成一個直接協議，該協議不是對項目進行擔保，而是政府向借貸機構做出的承諾，將按照政府與項目公司簽訂的合同支付有關費用。這個協議使項目公司能比較順利地獲得金融機構的貸款。而項目的預期收益、資產以及政府的扶持力度將直接影響貸款的數量和形式。采取這種融資形式的實質是，政府通過給予民營企業長期的特許經營權和收益權來換取基礎設施加快建設及有效運營。

PPP模式適用于投資額大、建設周期長、資金回報慢的項目，包括鐵路、公路、橋梁、隧道等交通部門，電力煤氣等能源部門以及電信網絡等通訊事業等。

無論是在發達國家或發展中國家，PPP模式的應用越來越廣泛。項目成功的關鍵是項目的參與者和股東都已經清晰了解了項目的所有風險、要求和機會，才有可能充分享受PPP模式帶來的收益。

【優點】

1、公共部門和私人企業在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項目融資可行性，縮短前期工作周期，節省政府投資；

2、可以在項目初期實現風險分配，同時由于政府分擔一部分風險，使風險分配更合理，減少了承建商與投資商風險，從而降低了融資難度；

3、參與項目融資的私人企業在項目前期就參與進來，有利于私人企業一開始就引入先進技術和管理經驗；

4、公共部門和私人企業共同參與建設和運營，雙方可以形成互利的長期目標，更好地為社會和公眾提供服務；

5、使項目參與各方整合組成戰略聯盟，對協調各方不同的利益目標起關鍵作用；

6、政府擁有一定的控制權。【缺點】

1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負有一定的責任，增加了政府的風險負擔；

2、組織形式比較復雜，增加了管理上協調的難度；

3、如何設定項目的回報率可能成為一個頗有爭議的問題。

第二篇：夜光球場定義等

夜光球場建造簡介

標線或球場面做成夜光模式，通過燈光設施及相關技術措施，通過三種表現和控制模式，使人員在球場內始終處于體育運動、生活休閑的最佳狀態，達到“以人為本，休閑適暢”的效果。

夜光球場定義：標線或球場面做成夜光模式，通過燈光設施及相關技術措施，通過三種表現和控制模式，達到球場的人與自然合一。

夜光模式類型：1.自光反模式：由特種材料本身在燈光線微弱的情況下發光。

2.遙控夜光模式：由相應的電源及燈光等組成，經特殊工藝制作。本模式又分為閃燈模式和

靜止模式轉換，適用于根據不同運動場合，經使用者設置出現。

夜光球場優點：1.當球場光線不足時，認錯光球場成為首為首選，最適合在天氣好的時候用上。

2.無論光線是否充足，相對于普通球場，標線等

都較明顯，適合運動時不犯規。

3.可設置不同場景模式，讓球場五彩繽紛，生動活

潑起來。

4.跳舞愛好者的最佳場所，讓人處在美麗的背景下，腳踩柔軟的球場面。

5.球場面為軟性材料做成，為環保材料，無異味。

6.是小區、學校、機關的最佳建身場所。

結構性能：環保型，面層柔軟，色彩漂亮

發展歷史：一直以來從無發展，由本公司自理念推出，施工設計一體完成，專利產品，假昌必查。全國第一，全網第一，專利保護，保證質量

作者：盛宇地坪

QQ群號：138964701

第三篇：鍋爐改造等定義（范文模版）

鍋爐改造: 鍋爐改造是指鍋爐發生結構變化或者燃燒方式發生變化的改造。

鍋爐重大修理 A級鍋爐重大修理

（1）鍋筒、啟動（汽水）分離器、減溫器和集中下降管的更換以及主焊縫的補焊；

（2）整組受熱面50%以上的更換；

（3）外徑大于273mm管道的管子、彎頭、三通的更換、挖補以及縱環焊縫補焊；

（4）大板梁焊縫的修理。B級及以下鍋爐重大修理

（1）筒體、封頭、管板、爐膽、爐膽頂、回燃室、下腳圈、集箱等主要受壓元件的更換、挖補；

（2）受熱面管子的更換，數量大于該類受熱面管（其分類分為水冷壁、對流管束、過熱器、省煤器、煙管等）的10%，且不少于10根；直流、貫流鍋爐整組受熱面更換。機電類特種設備改造: 是指改變原特種設備受力結構、機構（傳動系統）或控制系統，致使特種設備的性能參數與技術指標發生變更的業務。機電類特種設備重大修理：

是指需要通過拆卸或者更新主要受力結構部件才能完成的修理業務，亦包括對機構（傳動系統）或者控制系統進行整體修理的業務，但大修后特種設備的性能參數與技術指標不應變更。

第四篇：PPP項目實施方案

政府與社會資本合作（ppp)模式建設

安陽市東區污水處理廠尾水人工濕地處理工程 初步實施方案

一、項目基本信息

1.1項目名稱：安陽市東區污水廠尾水人工濕地處理工程； 1.2項目類型：在建項目（市政公用工程項目）1.3建設地點：安陽市東區污水處理廠排水口入茶店坡溝以東至白棉路，沿茶店坡溝河道兩側規劃的綠化用地，以及京珠高速公路東側高壓走廊地帶，南起文明大道，北至文峰大道。項目占地面積約為34.7公頃。1.4建設內容：該項目規模為采用人工濕地技術處理安陽東區污水處理廠尾水10萬噸/日、濕地面積約為43公頃。主要建設內容為提升泵站1座、輸配水管線6.87公里、濕地工程、植物種植、河道修復、河道清淤、綠化景觀、橡皮壩及其他配套設施。1.5項目前期工作合規性：本項目是東區污水廠升級改造的配套工程，經安陽市發改委（安發改審城市[2013]15號）批準建設，可行性研究報告、環評手續已經批準，初步設計已經完成。

1.6所處階段：項目識別—物有所值及財政支付能力評估。1.7計劃開工和完工時間：2015年至2016年 1.8合作期限：特許經營期限為25年 1.9總投資及資本構成：估算投資1.28億元，未完工程部分估算投資8000萬元，擬由社會資本募集金完成建設，社會資本所占比例100%； 2.0政府現有支持安排： 1、2013年安陽市人民政府第80次常務會議同意實施該項目并將列為城建重點項目及十大民生工程之一。

2、《安陽市住房和城鄉建設局安陽市東區污水處理廠

尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建 [2015]54號）文件已經市政府主要領導批示同意。3、2015年6月3日《安陽市重大項目推進工作周例會會議紀要》協調解決了項目建設用地和資金問題。

二、項目建設必要性及可行性分析 2.1項目必要性分析

安陽市東區污水廠于2003年投入運行，原出水標準為《城鎮污水處理廠污染標準》（gb9878-1996）二級標準，經除磷脫氮升能改造后，部分工程氨氮達到了一級b標準，但距《城市污水再生利用景觀環境用水水質》(gb/t18921-2002)中的觀賞性景觀環境用水的湖泊類、水景類水質標準的要求，還有較大差距，故需要對東區污水廠出水進一步凈化。

為切實提高東區污水處理廠減排能力，結合實際情況，經多方考察論證，安陽市東區污水處理廠除磷脫氮及中水回用工程技術方案變更為采用人工濕地工藝處理尾水；工程建成后，可處理尾水10萬/日，設計出水水質達到《中華人民共和國地表水環境質量標準》（gb38382002)中的ⅳ類水標準，高于一級a標準。2.2項目可行性分析 2.2.1濕地作用：人工濕地是一個綜合的生態系統，它應用生態系統中物種共生、物質循環再生原理，結構與功能協調原則，在促進廢水中污染物質良性循環的前提下，充分發揮資源的生產潛力，防止環境的再污染，獲得污水處理與資源化的最佳效益。2.2.2建設意義：人工濕地方案可以大幅度地減少向本市河流及向沿線流域排入的污染負荷量，減輕本市及沿線流域的污染，改善城市生態和人民生存環境，對安陽城市綜合建設與經濟的可持續發展具有重大的戰略意義，同時根據安東新城城市規劃，茶店坡溝兩側各有35米綠化用地，可解決人工濕地工程占地大的問題，同時完成河道兩側的綠化工程，項目在提高東區污水處理廠減排能力，改善城區周圍水系的水質同時還能營造河道兩側的綠化景觀，是一項惠民工程、生態工程。2.2.3工藝選擇：本項目工藝選用沈陽環境科學研究院的專利技術，采用潛流人工濕地+表流人工濕地組合工藝，可以有效解決北方寒冷地帶人工濕地運行問題，提供冬季運行效果。2.2.4主管部門：安陽市住房和城鄉建設局《關于安陽市東區污水處理廠尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建[2015]54號）已經市政府領導批示同意；2015年6月3日《安陽市重大項目推進工作周例會會議紀要》明確安陽市住建局為項目實施機構。2.3物有所值定性分析 2.3.1運營優勢：人工濕地處理工藝與傳統的處理工藝相比，具有運行穩定、費用低、維護簡單、景觀效果好等優點； 2.3.2環境效益：工程建設實現“兩個結合”即與茶店坡和防洪排澇相結合、與安陽示范區景觀規劃相結合，投產運營后，將大幅度地削減污染物質的排放量，極大地改善城區周圍水系的水質，達到人與環境的和諧統一，社會環境效益顯著。2.3.3實施條件：項目可行性研究、規劃、初步設計、環評等前期工作已經完成，并已經開工建設，是在建設項目，具備實施ppp的基本條件。2.3.4項目吸引力：本項目屬于市政公用工程，是主要依靠

“政府付費”即政府購買服務回收投資成本的非經營性項目，吸收社會資本參與到項目中，可有效緩解政府投資壓力，項目收益穩定，對社會資本具有一定的吸引力； 2.3.5運營效率：實施ppp模式引入專業的污水處理運營機構，有利于保證污水處理廠的正常運營，提高運營效率，促進創新和競爭； 2.3.6拓寬融資：實施ppp模式可以為減緩財政投資壓力，推進和加快項目建設，將籌集的資金用于其他公用投資項目，拓寬市政設施建設融資渠道； 2.3.7風險分擔：實施ppp模式可以實現項目建設風險、運營風險共擔機制，有利于政府監督和社會監督。

三、擬采用運作方式 3.1運作模式：

本項目為市政污水處理工程，屬于缺乏“使用者付費”基礎，依靠“政府付費”回收投資成本的非經營性項目，通過政府購買服務推進實施ppp項目。具體模式采用建設—運營—移交（bot）模式。3.2投資規模：

根據項目實際，社會資本投資規模暫定為8000萬元，全部由投資者負責籌集。項目實際完成投資額由政府審計部門審定，超出或低于協議投資額部分上方協商以補差結算或篇二：池州市污水處理廠網一體ppp實施方案

池州市污水處理設施廠網一體、以市代縣 ppp 模式的實施方案

池州市污水處理及市政排水設施（主城區）ppp 項目，包括已建污水處理廠 2 座、處理能力 10 萬噸/日（清溪污水 處理廠一期 4 萬噸/日、二期 4 萬噸/日，城東污水處理廠 2 萬噸/日）；已建排水管網約 750 公里；已建污水泵站 7 座（合 計 10.45 萬噸/日污水提升能力）；特許經營期 26 年。在特許 經營期內，需規劃新建污水處理廠 3 座（6.5 萬噸/日）、排水 管網 554 公里等污水處理及市政排水設施。

一、實施模式

根據池州市主城區污水處理設施的現狀，按照“廠網一 體”的要求，采用特許經營、政府購買服務組合的 ppp 模式 進行運作。

（一）池州市人民政府或授權主體與選定的投資人合資 組建項目公司。投資人和市政府指定主體按照 80%：20%比 例組建項目公司，簽署合資合同和章程。政府持有股權，參 與項目公司的重大決策，但不參與日常的經營和管理。

（二）池州市人民政府授權市住建委與項目公司簽署 《特許經營協議》，授予項目公司對污水處理廠及排水設施 的特許經營權。項目公司在特許期內投資建設規劃中的污水 處理廠及排水設施等，負責運營、維護和更新再有污水處理

廠及排水設施，在特許經營期及購買服務合同期滿后，將正 常運行情況下的上述設施無償、完好地移交給池州市人民政 府或其指定機構。

（三）污水處理設施產權所有人與項目公司簽署《資產 轉讓協議》，將主城區已建的清溪污水處理廠（一期、二期）、城東污水處理廠、排水設施等轉讓給項目公司。

（四）池州市人民政府或其授權主體根據項目公司提供 服務情況，按照《特許經營協議》的規定，向項目公司支付 污水處理設施運行、維護服務費。

（五）對于改擴建項目、新建項目，參照《特許經營協 議》中約定的相關原則，另行簽訂補充實施協議。

二、操作步驟和流程

（一）加強組織推進。成立以池州市政府主要領導為組 長的工作領導小組，并從市發改委、財政局、國資委、金融 辦、住建委、審計局、環保局、城投公司、招標局等相關單 位抽調專業技術人員組成各專項工作組。其中市財政局牽頭 負責資產評估、收益測算、融資成本等工作；市住建委牽頭 負責項目實施方案、綜合單價測算、服務標準制定等工作； 市財政局和住建委共同牽頭負責招標談判工作。

（二）制定工作方案。為加快推進 ppp 模式的實施，池 州市政府制訂了《池州市污水處理設施 ppp 工作實施方案》。

（三）工作流程。一是項目篩選。根據城市總體規劃及

有關專項規劃的要求，組織編制 ppp 項目庫。再結合實際情 況，池州市首先選擇了污水處理項目廠網一體（主城區）進 行實施。二是資產評估。聘請業績良好的資產評估公司對主 城區已建污水處理廠及排水設施的資產進行合理評估，確定 擬轉讓數額。三是制定實施方案。咨詢機構在詳細調查的基 礎上制定可操作的實施工作方案，實施工作方案在市相關部 門認真研究的基礎上修改完善，報市政府批準后實施。其中 重點確定好投資人選擇方式、選擇標準；項目結構和合同結 構；主要項目條件；利益共享和風險責任分擔原則；招標工 作計劃（包括人員組織、招標程序及相應時間安排）；財務 測算和編制財務模型、主要的財務報表；《特許經營協議》 等【《特許經營協議》的主要內容包括項目結構和協議關系，特許經營公司負責的經營范圍、經營期和經營區域，服務標 準，購買服務收費標準和調價，特許經營期結束后的移交標 準，項目公司的權力義務，違約責任，終止及補償等】。四 是招標準備。確定招標組織單位，合理安排招標工作協作和 責任分工，并將需要在招標文件中體現的條件予以落實，據 以編制資格預審文件和招標文件。五是招標與投標。編制完 招標文件，發出投標邀請函之時，招標正式開始，接到邀請 函的投標人決策是否參加投標，并在購買招標文件后準備相 應的投標文件。六是開標與評標。擬訂評標辦法，聘請國內 污水處理行業技術、財務和法律方面的資深專家組成評標委

員會。評標過程中綜合考慮投標人的技術、財務實力以及其 投標報價等綜合因素，而不是僅以投標報價確定中標人，以 避免出現個別投標人利用惡意報價以謀取中標的情況。七是 協議談判。確定評標結果后，與《評標辦法》中確定的談判 對象（排名靠前的中標候選人）就《特許經營協議》、《資產 轉讓協議》等相關合作文件進行具體的談判，直至雙方達成 一致意見。八是協議簽訂。投資人與市政府授權的主體簽訂 項目公司《合資協議》；投資人負責完成申請項目公司工商 登記及相關組建工作。項目公司與市住建委及產權人分別正 式簽署《特許經營協議》和《資產轉讓協議》；項目公司支 付資產轉讓款。

三、關鍵環節

（一）項目咨詢。通過招標方式選擇有經驗的專業咨詢 機構，明確咨詢機構的責任和任務。咨詢機構負責全程配合 牽頭部門進行項目前期工作、編制工作方案和具體實施等工 作。

（二）資產評估。委托具有實力的第三方資產評估公司 對本項目實施資產評估，資產不做溢價處理。明確資產轉讓 方、合理確定資產轉讓范圍。原有負債由原產權單位承擔。

（三）招投標。一是明確投資人準入條件。通過前期調 查和分析，結合國內行業發展情況和項目特點，合理確定了 投資人投標資格和準入條件。二是投資人選擇方式。按照“公 開、公平、公正”的原則，在確定準入條件的基礎上并結合 項目特點，采用公開邀請招標的方式確定投資人。三是標的 設定。在明確限定內部收益率≤8.0%、融資成本（貸款利率）≤6.55%、綜合費率≤7.0%等指標的基礎上，設定資產轉讓 價格、特許經營期和基本水量等邊界條件，把已建污水處理 廠以及排水設施污水處理服務費單價(單位：元/立方米)和排 水設施服務費單價（單位：元/（公里·年））等作為主要標的。四是綜合評標。著重對投標人財務實力、資質榮譽、業績經 驗、技術能力、財務方案、人員配臵方案、技術方案和法律 方案等綜合能力的審核和評估。

四、合同約定和政府監管機制

（一）明確責權利相適應。按照國家現行法律法規的要 求，以《特許經營協議》、《資產轉讓協議》、《項目公司股東 協議》三個規范性協議形式，明確投資人和政府的職責及權 利。

（二）制定動態調價機制。池州市審計局牽頭建立完善 成本監審機制，加強價格監審；建立調價機制，根據運營質 量情況、市場價格水平建立服務費調價機制。在特許經營期 內，依據《特許經營協議》的基準價格及池州市統計部門公 布的相關數據每滿三年調整一次服務費單價。

（三）績效考評。一是污水處理廠運營考核。根據《特 許經營協議》對污水處理廠的進出水水質水量以及排水設施篇三：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進行物有所值評價和財政承受能力論證，編制資格預審文件。1.編制資料清單；

2.向政府相關部門調研訪談，詳細了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內容主要包括：

（1)項目概況

（2)風險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結構

（5)合同體系

（6)監管架構

（7)采購方式選擇 4.進行物有所值評價； 5.進行財政承受能力論證；

（1)編制財務模型，進行財務測算

（2)重點進行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結論 6.向相關政府部門匯報實施方案，并進行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預審文件和資格預審公告； 9.協助發布資格預審公告； 10.協助項目實施機構成立評審小組； 11.協助組織項目資格預審和評審工作。(二)實施招標程序

主要工作：編制招標文件，進行招商推介，解答投資人有關問題，吸引投資人關注和參與投標。

1.制定招標階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標文件，招標文件主要包括：

（1）投標人須知

（2）項目協議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機構參股項目公司的）

（4）技術參考資料

3.與政府有關部門討論招標文件； 4.修改招標文件并完成終稿； 5.起草招標公告并協助項目實施機構在相關媒體發布招標公告，組織發售招標文件； 6.協助項目實施機構接待潛在投標人進行現場踏勘及盡職調查； 7.參加標前會議； 8.編制標前會議備忘錄，并向所有潛在投標人發送； 9.回答和澄清潛在投標人的提問，并以招標文件補充文件的形式通知所有潛在投標人； 10.繼續研究招標文件并使文件符合法律規范和行業慣例，如發現重大疏漏或對項目實施機構不利的條款，及時以招標文件補充文件的形式進行修正； 11.將招標文件的任何變化及時通知潛在投標人； 12.與有關政府部門保持聯系，協調解決招標階段出現的各種問題； 13.制定開標計劃和開標安排，制定開標階段的各種有用文件； 14.協助布置開標現場并派工作人員參加開標儀式。(三)評標及談判階段

主要工作：制定評標標準，協助進行談判，并就協議關鍵條款進行解釋和修改，形成最終項目協議。

1.制定評標和澄清談判的計劃； 2.制定評標標準、評標方法和澄清談判策略； 3.協助評審小組對全部投標文件進行澄清、摘錄、比較和評估，計算各投標人的分值，并起草評審報告；

4.協助組建采購結果確認談判工作組； 5.參加采購結果確認談判工作組與候選社會資本就項目合同進行的談判； 6.在每一輪談判結束時編制談判備忘錄，并根據談判結果修改協議文本； 7.形成協議文本定稿； 8.協助進行中標公示； 9.發出中標通知書；

10.根據需要參與政府與投資人協議簽署儀式。篇四：ppp項目合作方案15.4.13 xxx高新區基礎設施ppp項目實施方案

近來，國家推出一系列指導性文件，積極倡導和推介 ppp基礎設施建設模式，為適應這一要求，加快我區基礎設施建設，有效提供公共產品。根據國家、省及發改、財政、住建等上級部門的指導精神，參照外地的成功做法，結合我區實際，制定我區ppp基礎設施建設項目實施方案。

一、基礎設施建設項目工程量數據采集。首先由項目

主管單位對整個高新區的基礎設施擬采用ppp模式的項目做投資總估算，具體包括道路、綠化、亮化、供水、熱力、電力、燃氣、通訊等項工程建成所需要的投資進行整體估算。經初步統計，我區1.7145613平方公里各項基礎設施建設共需投資267584.1664萬元，其中已投資

52028.077萬元，未投資215556.0894萬元。

二、聘請專業的咨詢公司做ppp整體方案。具體咨詢服務內容包括：

（一）ppp項目財務分析與評價。具體內容包括：

1、ppp項目功能邊界定位

2、ppp項目財務測算模型搭建

3、ppp項目財務分析與評價（投資額、回收期、報酬率、項目生命周期現金流預測、凈現值、敏感性分析等）。

（二）ppp項目實施方案。具體內容：

1、ppp項目

交易架構（項目投融資結構、回報機制）、運作模式（委

托運營、管理合同、建設—運營—移交、建設—擁有—運營、轉讓—運營—移交、改建—運營—移交等運營模

式）、補償機制設計、融資方案、風險分擔機制

2、ppp操作方案編制。

（三）ppp項目法律服務。具體內容包括：

1、ppp 項目政策法規梳理與法律風險控制

2、ppp項目合同體系制定（包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營維護合同等）。

（四）社會資本方引入。具體內容包括：協助甲方遴

選投資方，參與相關的會議、談判、磋商、并發表專業建議。

我們初步選定北京中建政研信息咨詢中心作為咨詢公

司合作方，該公司情況詳見附件一，初定費用為45萬元。

三、將項目納入xxx市ppp項目數據庫。根據相關

要求將我區此項目報市財政部門成立的政府與社會資本合作中心納入數據庫。主要用于項目集中對外公示、宣傳和社會資本招募，后續金融機構介入的基本條件，以及便于ppp管理機構對項目進行指導、監督和管理。

四、兩種方式確認參與ppp項目合作社會資本方的方式

一：

（一）向社會公布ppp項目資格預審文件。在省級以上的人民政府財政部門指定的媒體上發布公告，公告內容主要包括：項目的授權主體、項目實施機構、項目概況（項目的具體內容、總投資金額、項目運營模式）、項目對社會資本的要求（包括資格、資信及業績證明文件、社會融資方法與能力、工程建設與運營能力、參與ppp項目的業績與經驗）、擬確定參與競爭的社會資本的數量和確定方法、項目公司組建方式、合作方式、經營期限、項目融資、政府授權、購買服務或付費方式、績效考核標準及獎懲機制、付費調價機制、運營維護、社會資本方終止與退出機制、社會資本方評價辦法等。

（二）、采用競爭性磋商或單一來源采購的方式遴選

資本方。向已經通過資格預審的社會資本企業發布進行競爭性磋商的通知，如取得資格預審的社會資本方有2家及以上則采用競爭性談判等形式，如只有1家則采用單一來源采購形式遴選社會資本方。此種方式的優點是規范，缺點是增加項目的程序和操作的復雜性，延長實施時間，降低效率。

二： 直接邀請符合項目要求的社會資本企業。直接向符合我區基礎設施項目ppp合作模式的社會資本企業發出邀請函，邀請函的內容包括：項目實施機構和項目名稱、項目結構和核心邊界條件（不可進行磋商的條件）、項目產出

說明（指項目建成后項目資產所應達到的經濟、技術標準，以及公共產品和服務的交付范圍、標準和績效水

平）、ppp項目合作初步協議和操作方案、社會資本方應提供的項目報告書的要求。此種方式的優點是操作簡單，易于實施，提高效率，但程序稍顯簡單。

五、確定合作的社會資本方。由高新區管委會組織由

發改、財政、市政建設等相關部門及融資、建設、市政管理等方面的專家組成評審小組同社會資本企業就ppp項目合作協議中的可磋商條款進行磋商，采取好中選優最終確定ppp合作協議和社會資本方。

六、政府審批通過ppp項目操作方案或合作協議。由xxx高新區管委會研究決定通過ppp項目操作方案和合作協議（如有涉及財政補貼支出和土地增值收入部分需經同級人大批準列支，納入財政預算管理）。

七、成立ppp項目運作公司。由社會資本方和高新區授權的建投公司參股成立項目公司，該公司與高新區管委會簽訂ppp項目合作協議，項目公司進入整個項目的建設、運營、維護及到期移交等后期工作。2015年3月17日篇五：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進行物有所 值評價和財政承受能力論證，編制資格預審文

件。

1.編制資料清單；

2.向政府相關部門調研訪談，詳細了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內容主要包括：

（1)項目概況

（2)風險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結構

（5)合同體系

（6)監管架構

（7)采購方式選擇 4.進行物有所值評價； 5.進行財政承受能力論證；

（1)編制財務模型，進行財務測算

（2)重點進行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結論 6.向相關政府部門匯報實施方案，并進行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預審文件和資格預審公告； 9.協助發布資格預審公告； 10.協助項目實施機構成立評審小組； 11.協助組織項目資格預審和評審工作。(二)實施招標程序

主要工作：編制招標文件，進行招商推介，解答投資人有關

問題，吸引投資人關注和參與投標。1.制定招標階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標文件，招標文件主要包括：

（1）投標人須知

（2）項目協議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機構參股項目公司的）

（4）技術參考資料

3.與政府有關部門討論招標文件； 4.修改招標文件并完成終稿； 5.起草招標公告并協助項目實施機構在相關媒體發布招

標公告，組織發售招標文件； 6.協助項目實施機構接待潛在投標人進行現場踏勘及盡

職調查；

7.參加標前會議；

8.編制標前會議備忘錄，并向所有潛在投標人發送； 9.回答和澄清潛在投標人的提問，并以招標文件補充文件的形式通知所有潛在投標人； 10.繼續研究招標文件并使文件符合法律規范和行業慣例，如發現重大疏漏或對項目實施機構不利的條款，及時以招標文件補充文件的形式進行修正；

11.將招標文件的任何變化及時通知潛在投標人； 12.與有關政府部門保持聯系，協調解決招標階段出現的各種問題；

13.制定開標計劃和開標安排，制定開標階段的各種有用

文件；

14.協助布置開標現場并派工作人員參加開標儀式。.(三)評標及談判階段

主要工作：制定評標標準，協助進行談判，并就協議關鍵條

款進行解釋和修改，形成最終項目協議。1.制定評標和澄清談判的計劃； 2.制定評標標準、評標方法和澄清談判策略； 3.協助評審小組對全部投標文件進行澄清、摘錄、比較和

評估，計算各投標人的分值，并起草評審報告； 4.協助組建采購結果確認談判工作組； 5.參加采購結果確認談判工作組與候選社會資本就項目

合同進行的談判；

6.在每一輪談判結束時編制談判備忘錄，并根據談判結果

修改協議文本；

7.形成協議文本定稿； 8.協助進行中標公示； 9.發出中標通知書； 10.根據需要參與政府與投資人協議簽署儀式。

第五篇：PPP項目方案[范文模版]

PPP（公私合作關系）項目實施建議方案

什么是PPP

（一）基本概念、核心理念

PPP，即公私伙伴關系是指公共部門與私營部門為提供公共服務而建立起來的一種長期合作關系。這種關系用商業協議來確立，公共部門將融資、建設、運營風險轉嫁給私營部門，并與私營部門發揮各自的優勢來提供公共服務。在這樣的框架下，PPP的表現形式有多種，如BOT（建設-運營-轉讓）和BOOT（建設-運營-擁有-轉讓）等。一般而言，按照私人部門的參與程度和公共部門將各類風險向私營部門轉移的程度會產生多種PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求資金最佳使用價值,通過引進社會資本，發揮公私雙方各自優勢，緊密合作，風險共擔，利益共享，得到最優的投資回報及社會公共效益，實現公共財政或者公共資源的價值最大化。

（二）PPP的比較優勢

相對于政府傳統項目開發模式及公共融資方式，PPP有以下 比較優勢：

1、提高公共財政使用效率

PPP項目一般由社會私人資本或者聯合體融資建設及運營，提供公共服務。共用財政投入很少，較好發揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮化建設有比較重要的意義。

同時，由于捆綁了建設和經營，并以服務和產出付費，使得私人部門能夠發揮最大的能動性，通過創新、自我施壓等避免項目成本超支。在風險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務質量

評審中標的私人資本或聯合體組建項目公司建設項目并提供公共服務。聯合體一般是由建設方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統開發模式具有更好的內部協調能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設、管理機構，帶來先進的管理經驗，有利于提高公共服務的質量。

3、實現合作雙方互利共贏

合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權責利。在風險分配上遵循“最優承擔”原則，即將風險分配給最有能力承擔的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風險共擔、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

（三）PPP實施背景

十八大以來，穩增長、促改革、調結構、惠民生逐漸成

為政策主線。在當前宏觀經濟環境下，發展是重中之重，穩增長的任務尤其艱巨。在此背景下，新型城鎮化進程加快。財政部預計2020年城鎮化率達到60%，由此帶來的投資需求約為42萬億元人民幣，每年需要資金約7萬億。然而作為城鎮化建設主力的地方政府財政壓力巨大，各級政府直接債務約11萬億，或有負債約7萬億。在當前土地收入成為地方債務主要還款來源的情況下，房地產市場的正常波動都足以影響地方財政，進而影響新型城鎮化建設進程。要改變這種困境，最關鍵的是創新投融資體制，改變傳統政

府投資模式。PPP模式積極引入社會私人資本，參與城鎮化建設，在保障資金來源、引入先進的建設和管理經驗、保證項目和公共服務質量上有較大優勢。

（四）PPP法律依據

PPP模式在本質上是鼓勵社會非公有資本參與社會基礎設施

建設和基礎服務提供，我國早在2005年就出臺《國務院鼓勵支持非公有制經濟發展的若干意見》，即“非公36條”，放寬非公有制經濟市場準入，其中就有“允許非公有資本進入公用事業和基礎設施領域”條款。2010年，國務院下發《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，即“新36條”，進一步拓寬民間投資的領域和范圍，明確鼓勵和引導民間資本進入基礎產業和基礎設施領域及市政公用事業和政策性住房建設領域和社會事業領域。

在黨的十八屆三中全會上，“允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營”成為進一步深化改革，推動新型城鎮化建設的重要措施。

（五）PPP適用領域

PPP項目的實施過程是引入社會私人資本組建聯合體，授予特許經營期，由其自主融資建設和經營該項目，通過項目本身收費或政府對服務的付費收回投資成本，實現投資收益。特許期滿，項目移交政府或續約經營。原則上，所有能滿足這個特點的政府投資項目都具備采用PPP模式的可能。在經濟基礎設施中，有公路、橋梁、鐵路、電信等設施，不實行收費的交通設施（如海南地區）可以通過政府對流量付費的方式實現收益。在社會基礎設施方面，有體育場、醫院、學校、政府辦公樓、會議中心、供水、排污、監獄、歌劇院、保障房、旅游設施等，這些項目大多可以通過消費者付費形成閉環，不足部分亦可由政府根據流量付費進行補充。

在具體實施中，相應PPP項目一般由上述各領域政府專業主管部門聯合政府投融資平臺組成招商主體，成為項目發起方。由專業主管部門代表公共部門負責對服務質量進行監督審查，維護公共利益。

二、PPP實施路徑

（一）項目發起

1、明確需求

擬建項目相應級別的行業主管部門，如市級項目由交通局、環衛局、教育局等根據行業需求分析報政府及發改委申請投資立項。需求應量化，尤其對于擬用PPP模式開發的項目，量化的需求是在支付環節提供績效標準的重要依據，比如，每年需新增垃圾處理多少噸。需求分析是確定投資規模、投資方式的前提。

也可由相關專業國有企業、政府投融資平臺公司會同行業主管部門提出上述需求，并報政府立項。

2、評估方案 在需求分析基礎上，上述部門進一步對備選方案進行評估。主要是開發方式的選擇。由于PPP開發模式前期工作較長、過程復雜、專業性強、總投資大，因此不是所有的項目都適用PPP模式。有些可能更適合傳統采購方式，如BT或代建。對于確需進行PPP模式開發的，也要為該項目確立一個參考標準，即如果按照傳統政府采購模式（PSC）開發，需要的總投資和產生的效益，以便為引入PPP模式提供充分的依據。

3、可行性研究

項目可行性研究應由以上相關部門組織專家獨立進行，或通過權威中介機構提供分析報告。在可行性研究中，商業預測較為關鍵，它可以使政府在大量花費資源開發項目之前就能夠對合作伙伴關系的適用性有所認識，且對于分析招商過程中私人部門是否勝任、確定合理底標有意義。

PPP項目涉及私人資本的引入。較為嚴肅的項目可行性研究對于量化項目風險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業預測，從而降低招商難度有幫助。同時也是政府選擇開發模式的參考依據。國際上一些失敗的PPP案例大多源于對市場風險預測不足，導致收支難以平衡，最后破產，由政府接管提供公共服務,無形中也增加了公共資源的浪費。

4、征詢意見

就擬建PPP項目征詢監管方、專家、終端用戶等的意見有助于發現潛在問題，并在完善后發布切實可行的招商文件。

5、確定決策文件

在項目發起的最后階段，通過分析需求及初步的可行性研究之后，應形成相關確定性文件，比如績效標準，風險管理方式，項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監管方案等。這是開展項目招商工作的前提，也是政府在PPP項目中需要做的基礎工作。

（二）項目招商

1、成立招商小組 招商主體一般由項目所在行業專業主管部門及政府投融資平臺公司組成。招商主體可以進一步委托專業的資產管理公司或資產運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。

為完成招商工作，招商工作小組應聘請相應的財務顧問、法律顧問和技術顧問等。在成功招商后，顧問團隊可以進入項目公司繼續提供咨詢服務，顧問費用由項目公司支付。

2、發布招商文件

招商前期準備工作包括與潛在對象初步接觸，向政府有關部門和融資機構進行咨詢等，并在此基礎上確定招商邊界條件。如，合同結構，特許經營協議，費用結算方式，項目公司的組織形式，招商的范圍等。這些內容構成完整的招商方案。在獲得政府批準后，由招商工作小組正式發布招商文件。

3、確定短名單

招商文件發布后，招商工作小組負責接待意向投資者，在提供必要的文件和信息后，與意向投資者進行充分的溝通，并接收投資建議書。

招商工作小組應從大量的投標方篩選優質的對象確定短名單進入談判環節。過低的門檻雖然可以使得競標過程比較激烈，但也容易增加談判工作難度。由于PPP項目的特殊性和長期性，單一的指標，如利潤率、成本收益等無法確定最合適的合作伙伴。

以往一些PPP案例中不乏為中標而故意壓低條件，但最后卻無法維持，轉而由政府接手的現象。

4、談判及評審

專家和顧問團隊應根據項目的特點，從成本效益、技術創新、管理經驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。當前PPP項目的行業經驗不足以用過于精細的方式進行評選。評審工作應充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經驗、技術、實力以及創新能力應予以重視，前者甚至比價格更為重要。

5、簽約 最后由招商主體的行業相關主管部門與勝出的投資者或聯合體進行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經營權，并簽訂合同，由其負責投資、設計、建設、運營和維護；如有外資參與，還需要由擬參股項目的國有企業或政府投融資平臺公司與其簽訂合資協議等其它合同。

成功的招商工作是PPP項目達成預期的前提，必須審慎、周全，一般歷時約半年至一年。

（三）組建項目公司

1、股東構成

由取得特許經營權的投資者或聯合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業或政府投融資平臺公司應進入項目公司，參與董事會及日常經營管理。

2、融資來源

項目公司的資金來源包括股本和債務。股本由股東出資，債務資金則由銀行或非銀行金融機構提供。為豐富融資結構，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優先股。

國際上項目公司的股本在資金來源中占比較小，一般不足20%。國內一些PPP案例中，這一比例稍高，但一般不超過1/3，大部分開發資金應通過項目本身的融資能力實現。

3、管理層

由股東方、融資方組成的管理團隊負責日常經營工作，通過董事會、總經理辦公會等處理項目公司在開發建設和運營中的問題，并在統一招標、公開信息方面提供保障。

4、協調委員會

由股東方、政府代表、專家顧問等組成協調委員會，對于項目公司內外部利益沖突，進行協調解決，也可以致力于與政府相關部門的協調溝通。

對于沖突的解決，一般先由協調委員會進行協調，然后是協調委員會下設的專家委員會進行專業性評判，最后才是選擇仲裁訴訟等，這有利于保障合作伙伴關系及各方利益。

（四）風險管控

1、風險分配 PPP項目的風險類型主要有技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險、法規/政治風險、環境風險、不可抗力風險及以上各種風險組合所導致的項目失敗風險。

各類風險分配遵循“最優承擔”原則，即由最有能力處理的一方來承擔。這能降低風險的邊際成本，達到PPP項目資金的最佳使用價值。

技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險等由項目公司承擔，但其中也有屬于政府責任部分，比如土地權屬、服務及產品規格定義錯誤、政府要求變化、支付違約等，需在合同及特許經營協議中明確。

法規政治風險、不可抗力風險等應根據雙方的權責進行分擔，一般政府公共部門承擔較多此類風險。另外，還應引入商業保險，用于轉移不確定性大、損失額度大的風險，如某些不可抗力事件導致的項目重大損失。

風險分配在簽約性談判階段已經完成，并體現在合同及特許經營協議中。

在建設經營階段，主要是充分發揮經營管理層和協調委員會的作用，及時識別、轉移、化解相應風險。

2、多級監管

項目公司應設置多級監管體系，以保障項目進度、服務質量及公共利益。

常見的監督體系分三級。政府行業主管部門不定期檢查，協調委員會根據需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內部審計監察團隊需定期對項目的建設、服務等進行常規檢查。

3、收益分享、風險共擔

PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經營期內，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現的風險和收益預留足夠的協商空間。

如果項目實際收益過高，意味著項目中公共利益被低估，在到達預設閥值后，雙方應啟動談判，就合理分配超額收益進行協商。在實際操作中，可以通過縮短特許期或者降低支付標準實現。反之，如果項目自投入運營后，因非主觀原因長期陷入虧損，經營困難，在達到預設閥值后，同樣應啟動談判機制。可以通過延長特許經營期或給予補貼等方式予以調整。如著名PPP項目英法海底隧道因市場原因，客流受影響，經營惡化，政府遂將特許經營期延長至99年，但因財務狀況惡化，最終破產。如能更早地對風險進行分擔，也許這個項目結果會更樂觀。

（五）項目移交

1、完整移交

特許經營期到期后，項目公司應根據合同和特許經營協議將相應資產和服務無償完整移交給政府指定部門或公司。

完整移交指的是項目資產在移交后完整可用。為保障完整性，項目公司應繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協議，在一定周期內，比如一年，資產運作和服務提供基本不受移交帶來的負面影響。

2、后續管理

政府部門作為PPP項目的最終接收方，在特許經營協議到期后，一般有三種后續管理思路。一是與原資產經營團隊續約，根據實際情況，簽訂新的特許經營協議。二是由政府行業主管部門或其指定國有企業接管，提供公共服務。三是對該項目重新進行招投標，聘請更為優秀的經營管理團隊。

三種方式各有利弊，應根據資金價值最大化、維護共用利益的原則進行選擇。

三、國內外PPP實施案例

（一）成功案例

1、《上海老港垃圾處理廠四期項目（PPP）》（1）項目實施過程：

由市容環衛局和上海城投組成招商主體，計劃通過國際招商，引進擁有一流垃圾處理技術和豐富運營管理經驗的國際投資者。市容環衛局、城投委托上海國際集團資產經營有限公司和上海申信進出口有限公司組成的聯合體為招商代理，并提供財務顧問服務。

2002年12月開始招商前期準備，由市容環衛局、城投及招商代理組成招商工作小組，并聘請天達律師事務所為法律顧問、城市建設研究院為技術顧問。2003年4月9日～4月30日，招商代理發布招商文件。

8月12日，ONYX聯合體和惠記聯營兩家投資競爭人向招商代理遞交了投資建議書。2003年8月經過投資建議書的評審、競爭性談判、確定候選投資人和簽約性談判，最終ONIX與中信泰富組成的聯合體勝出。

2003年12月23日，市容環衛局和項目公司股東代表草簽了特許權協議及相關附件，環衛局、城投和項目公司簽訂了垃圾供應與結算協議。

ONIX與中信泰富組成的聯合體與上海市城投環境組成合資公司，負責老港生活垃圾衛生填埋場四期的投資、設計、建設、運營和維護，特許期20年，是我國首個垃圾處理特許經營項目。特許經營期滿后項目公司資產無償移交給政府。市容環衛局、上海城投與項目公司簽訂垃圾供應與結算協議，并委托上海城投在垃圾收費機制尚未建立之前支付相關垃圾處理費用。（2）項目結果及評價

上海老港生活垃圾填埋場四期項目于2005年2月21日進入試運行，主體工程于12月12日正式投入運營。施工建設進度比較快，工程質量明顯高于老港三期。該項目總體較為成功，有以下幾點可以借鑒：

招商目標清晰，招商程序合理，有明確的項目小組工作模式，合理的風險分擔機制，建立了有效的溝通協調和爭端解決機制，同時政府監管也到位。唯一不足的是政府層面缺乏一個統一調度的部門。作為行業主管部門，市容環衛局顯然無法使項目在各部門協調上更為順暢。如優惠政策的落實，相關部門的批復等。

（二）不成功案例

1、國家體育場（鳥巢）PPP項目

國家體育場工程總占地面積21公頃，建筑面積25.8萬平方米，項目2003年12月24日開工建設，2008年6月28正式竣工。國家體育場有限責任公司負責國家體育場的融資和建設工作，北京中信聯合體體育場運營有限公司負責30年特許經營期內的國家體育場賽后運營維護工作。

2003年8月9日，中標人中國中信集團聯合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產有限責任公司簽署了《特許權協議》、《國家體育場協議》和《合作經營合同》三個合同協議。之后，聯合體與代表北京市政府的國有資產經營管理有限公司共同組建了項目公司——國家體育場有限責任公司。

項目總投資為313900萬元，北京市國有資產經營有限責任公司代表政府出資58%，中信聯合體出資42%。在中信集團聯合體42%的投資中，中信集團所占比例為65%、北京城建集團所占比例為30%、美國金州公司所占比例為5%。項目結果：

奧運會過后，由于缺乏足夠的商業效益支撐，鳥巢運營陷入困境，并與2009年8月29日，通過簽署《關于進一步加強國家體育場運營維護管理協議》，對鳥巢進行股份制改革，由政府接手運營。問題總結：

由于項目的特殊性，政府在項目中干涉較多，無論從設計、施工還是運營，使得項目公司非常被動，最后因商業預期無法實現，而被迫由政府接手。

2、墨西哥收費公路工程項目

為彌補政府交通投資的不足，墨西哥政府在1989-1994年間實行“收費公路工程”，共計授予私營部門55條收費路的特許經營權，吸引私營資本超過100億美元，將該國收費高速公路網由1989年的4500公里延長到1994年的9900公里。但由于項目特許經營方案設計不合理、建設成本增加、交通流量估算失實以及1994年12月爆發的墨西哥“龍舌蘭危機”引發的比索大幅貶值，導致私營項目公司運營困難，紛紛倒閉。墨政府被迫成立專門的政府信托基金來接收23條收費路爛攤子，與此同時，墨政府將仍由私營部門營運的32條收費路的特許經營期限延長至20年以上，以增強項目的投資回報能力。問題分析：

主要是招投標設計不合理。一是項目“最短特許經營期方案獲勝”的中標標準直接導致特許經營期限過短（最初中標項目的最長期限僅為15年），收費過高。二是過于寬松的競標人資格初選條件使得許多中標人對前期工程設計投入不夠，導致項目建設開始后投資遠超預算，造成項目完工滯后。

3、菲律賓電力供應項目

菲律賓政府于1987年7月發布第215號政府令，向私營部門開放電力市場，允許私營投資者以BOT（建設-運營-移交）方式建設獨立電廠，向國家電力公司售電。1991-1993年短短三年間，國家電力公司就完成25個BOT合同談判，涉及新增發電裝機300萬千瓦以上。1993年，菲政府宣布度過電力短缺危機。當時菲國內普遍認為電力危機后經濟將快速增長，電力需求也將同步增長。基于以上市場預測，菲政府制訂了電力部門繼續大發展的規劃。國家電力公司也按照這個規劃繼續與私營部門合作通過BOT模式擴大發電裝機容量。

1997年亞洲金融危機爆發后，國家電力公司出于種種原因，仍與私營部門簽訂了總裝機為284.1萬千瓦的BOT協議。隨著危機的深化，菲電力系統供給過剩問題凸現。與此同時，國家電力公司PPP項目運作能力和經驗不足以及BOT合同風險分擔設計不合理帶來的嚴重后果也開始顯現。當初電力公司和獨立電廠BOT合同中的購電協議均采取了“take-or-pay”條款，即電力公司按照電廠發電量而不是實際調度上網電量支付費用，承擔全部市場需求變化風險。這導致電力公司最終又將此部分額外電力的購買費用轉嫁給消費者，造成電價高漲。問題分析：

風險分擔機制不合理，市場風險大部分應由項目公司承擔，國家承擔全部市場風險，必將轉嫁給消費者，損傷經濟。

以超大型準經營性項目（總投資100億元以上），城市軌道交通項目為例。軌道交通項目投資大、回收期長，無法通過票款收入收回全部投資并實現盈利，針對這一難題，本方案采用結構化融資技術，將項目有效分割并組合，提出一種復合的項目融資模式。

方案設計：采用“復合PPP模式”，即公私合作制（PPP）+投融資建設（BT）組合的模式。

1、項目投資建設

軌道交通項目可分A、B兩部分投資建設（假設總投資100億元）。A部分主要為土建工程，約占總投資70%，為70億元；B部分主要包括車輛、信號、自動售檢票系統等機電設備，約占30%，為30億元。

A部分投資建設，采用投融資建設方式，即投資方與政府授權主體簽署《投資建設合同》，并獨資成立項目公司，投資建設完成后由政府在3-5年內回購，政府提供回購擔保。

B部分投資建設，政府與投資方按一定比例出資（如6:4股權比例）成立特許經營公司，負責B部分的投資建設。

2、A部分資產租賃：投資方單獨投資建設的A部分建設完成移交政府后，政府與特許經營公司簽訂《資產租賃協議》，將A部分資產租賃給特許經營公司使用。

3、特許經營（A+B兩部分資產）：政府監管單位與特許經營公司簽訂《特許經營協議》，特許經營公司負責項目的運營管理、全部設施（包括A和B兩部分項目資產）的維護和相關資產更新，以及站內的商業經營。特許經營公司，通過地鐵票款收入及站內商業經營收入回收B部分的投資。

4、B部分資產移交：特許經營期結束后，特許公司將B部分項目設施完好地、無償移交給市政府指定部門。

5、模式設計理由：采用復合PPP模式，即公私合作制+投融資建設組合的模式，主要考慮到國家層面政策導向、投資方合理投資收益及政府建設資金缺乏等幾個方面因素。

A.PPP模式是國務院層面大力推行模式，本模式設計中以PPP模式為核心，提領整個項目合作框架，使得項目合法性、融資落地及后期運營規范等方面都更具有保障性。

B.若整個項目(A、B兩部分投資)都采用單一PPP模式，項目的投資回收期太長（以北京地鐵4號線為例，B部分46億元投資，項目資本金內部收益率10%，回收期16年）。A、B兩部分都采用單一PPP模式，投資回收期保守估計超過30年，是任何企業都無法承受的。因此投資金額較大的A部分可采用投融資建設的模式，合理縮短企業投資回收期。

C.此外，若整個項目A、B兩部分都采用單一PPP模式，為使項目達到一個合理的收益水平（如10%內部收益率，15年投資回收期），政府每年需要補貼費用大大增加，巨額補貼會造成不利的社會影響。

D.就項目A部分而言，也可采用政府自建，然后將資產租賃給投資方與政府成立的特許經營公司，但政府方面資金壓力較大，目前來看不太現實。因此，較為可行的方式是A部分采用投融資建設方式，投資方能夠縮短投資回收期的同時，政府也減輕了項目建設資金壓力。

E.項目A部分投融資建設方式也可適當變形，如采取投融資建造+土地聯動的方式（BTR），即投資方可摘牌地鐵沿線配套的商住用地，沖抵部分投資款。

6、模式重點說明

1）合法性文件：投資方投融資建設A部分項目政府應通過人大決議，并列入財政預算；特許經營權授權文件。

2）特許經營公司股權：在特許經營公司中，我方股權比例應低于50%，原因在于我方只是參與項目的運營，而非主導，控股方應為政府方面授權主體（軌道公司）。

3）項目融資： 項目資本金部分可考慮引入信托、資管計劃及保險資金等多種形式。項目貸款部分，需要提前與國開行及四大國有行等實力雄厚的銀行對接，研究銀團貸款落地的問題。

4）招標方式：由于目前法規層面對PPP模式沒有完整的規范性文件，需要與當地政府部門充分溝通，在大的政策支持及現有招投標法框架下，先行先試，最終實現投資建設施工總承包一體化招標。

5）項目A、B兩部分的分割：不同線路的客流收入情況、建設成本、票價政策等因素存在差異，投融資建造模式與單一PPP模式的比例可以在本方案基礎比例上進行微調。即如果線路的經濟特征較好，那么投融資建造部分的比例可以下調，反之則上調。

6)票價與客流預測：票價與客流預測是項目實施的前提條件，需要與當地發改委相關部門充分溝通票價政策，并需要第三方專業公司提供客流預測數據。

7）特許經營收入調整機制：項目投資體量大，特許經營期限長，運營效益受到多方面因素的影響，科學、靈活的調整機制是成功實施項目的關鍵。

A.票價調整機制：在政府核定票價與社會投資商業化運作所需要的商業化票價之間，建立科學、合理的票價調整機制。

政府核定票價：政府監管部門根據現有政策，結合客流數據確定的平均人次票價。

商業化票價：政府核定票價基礎上，錨定與特許公司經營成本緊密相關的電價、工資、消費價格指數等指標，建立票價調整公式，依據該調整公式計算出來的票價為商業票價。

政府核定票價與商業票價之間的差額部分，由政府與投資方按一定比例分擔，以反映項目運營成本的正常變化。票價調整機制的核心是解決特許經營公司運營成本正常增長的問題。

B.租金調整機制

A部分投資建設完成后，政府將資產租賃給特許公司并收取租金。在項目特許經營期，租金將作為分擔客流風險和調節運營收益的手段：實際客流低于預測客流一定比例時，政府減免特許公司應支付的租金；當實際客流高于預測客流一定比例時，政府提高特許公司應支付的租金。

租金調整機制的核心是解決客流波動對特許經營造成較大風險的問題。

7、投資退出機制

在實際客流與預測客流嚴重背、政策調整、政府違約及不可抗力等情形下，投資方可合理退出，且政府需要給予投資人以公允價格補償。

9）資源整合：一般投資人須與軌道運營經驗豐富的企業建立戰略伙伴關系，并形成聯合體參與特許項目的投資建設，可大大增強對政府的項目談判地位，同時也有助于提高項目投資、建設及運營管理效率。