第一篇：PPP項目建議書

ppp項目如何民間自提？

根據世界銀行下屬機構ppiaf專題報告，民間自提（unsolicited proposal）是基礎設施ppp（public-private partnership，公私協作）項目初始發起的一種方式，一般而言包括三方面含義：沒有被邀請投標的提議；可能不在政府預算或政策框架范圍內；項目需求及目標尚未被有效識別。

在澳大利亞、韓國、菲律賓、中國臺灣等國家或地區，已經存在許多民間自提的實踐。以臺灣為例，截至2004年政府規劃項目約占ppp項目的88%，由民間自提的占ppp總項目的12%。

民間自提項目中，私營部門投資人以自提的形式發起ppp項目，以期避免激烈的競爭過程，順利獲取項目。通過民間自提，如能成功獲得排他性的談判地位，私營部門通?？梢灾苯优c政府就項目詳細信息進行閉門式談判，進而獲得更優惠的合同條件。

也因此，圍繞民間自提向來爭議不斷，私營部門投資者聲稱在特殊情況下，某些項目由單一發起人提議開發有其必要性，主要體現在四個方面：

●

● 項目開發商（私營部門投資者）擁有項目所需關鍵技術的知識產權； 由于項目規模小、位置偏遠或政治風險等因素導致缺少對該項目感興趣的私營部門投 組織公開招標的費用較大，對政府部門、私人投資者或對雙方來說經濟性較差； 通過邀請談判的形式（民間自提）可以加快項目的開發速度。資者； ●●

但公眾傾向認為，民間自提項目往往帶有某種特殊利益目的，容易滋生腐敗。因為項目以排他方式與原始發起人進行談判，在投資人選擇過程中缺少足夠的透明度與競爭。鑒于這些關于民間自提的爭議，國際上部分國家完全拒絕民間自提項目從而避免這一系列問題；有些國家則有選擇地允許民間自提項目的存在，甚至在ppp法律體系中做出明確規定。

如果政府允許民間自提，關鍵是如何管理和促進私營部門積極地參與項目的概念設計并提出方案，同時又不失去公開招標模式所帶來的提高透明度及效率的好處。

民間自提操作流程

在管理ppp民間自提項目方面，國際上目前沒有統一的標準。大多數允許民間自提的國家沒有特別的程序來進行管理，通常是就具體項目進行直接談判，并可能同時涉及到幾個部門或機構。

在準備民間自提時，私營部門投資者往往需要了解如下信息：

●

●

● 項目建議書提交至政府哪個部門 項目建議書需要涵蓋什么信息 政府對民間自提項目決策過程的時間安排 綜合參考部分國家和地區有關于民間自提的管理程序，民間自提過程主要可分為兩個階段。

第一階段與大多數項目類似，從私營部門向政府提出項目開始，一直到項目所有內部評估完成，做好了公開招標前的一切準備。通常，民間自提的第一階段管理流程如圖2所示。

第一步：私營部門首先向政府相關負責部門提交一份項目的初步描述性文件（項目意向書，或項目初步建議書），在有些國家和地區如阿根廷、智利、哥斯達黎加，該文件只包含項目的概念性描述，而在另一些國家如韓國、南非，該文件需要包含更為詳細的信息。

第二步：經過一定時間的審查評估后（初評），政府部門會給出一個初步的反饋意見，包括該項目是否符合公眾利益，是否符合國家及地方的基礎設施發展規劃等。在審查過程中，政府部門可能會要求私營部門提交更多的關于法律、財務可行性及環境方面的分析報告，私營部門需承擔相關費用。第三步：如果項目的初步描述（項目意向書）審查通過，私營部門通常會收到正式的確認，同時需要繼續完成項目建議書。此時，政府指定的主管部門及機構需要了解如下信息，（a）申請者在特許權公司的角色以及實施和運營項目的能力，（b）技術可行性研究，（c）總投資估算及財務計劃，（d）運營收入及費用計劃，比如收費計劃，（e）項目論證，（f）環境與社會影響分析。有些國家中，需要在此階段給出項目開發的費用補償估算，如智利、哥斯達黎加和南非；有時政府也會要求在這一階段提交投標保證金，以保證私營部門自提項目的可靠性。

第四步：對項目建議書的審查。通常政府有關部門會與私營投資人通過談判將項目的主要邊界條件確定下來（如南非，臺灣）。有些政府主管部門會需要其它相關部門的批復（如韓國、菲律賓）。審查完成后，項目可能會被批復同時進入下一階段，也可能被拒絕批復。如果被拒絕批復，私營部門可以重新提交修改后的項目建議書，或者政府部門在一定的規定期限后，可以采用私營部門的項目方案進行修改并進入公開招標的程序（例如在智利需要3年期限，在阿根廷則需要2年）。

如果項目建議書獲得批復，項目將進入第二階段——公開招標，旨在發掘不同于項目原始發起人所提出的有益的方案。第二階段通常有三種模式：獎勵模式、swiss challenge模式，或最后及最優的報價模式。

（1）獎勵模式

智利和韓國政府為鼓勵民間自提，在正式的招標過程中對原始項目發起人給予一定獎勵。獎勵可以采取多種形式，但最常見的是在標書評估過程中，原始項目發起人的技術分或商務分獲得額外加分，或當項目原始發起人的報價與最佳報價的差距在一定的比例范圍內，則選擇原始發起人授標。

第一階段的審查完成之后，在獎勵模式下，接下來的項目開發流程如下：

第五步：一旦項目被正式批復，則原始發起人就正式獲得該獎勵，獎勵的額度由政府的項目主管部門確定，通常有一個最高限額。（如在智利和韓國為10%）

第六步：在相關法律的框架下（如bot法，特許協議等），ppp項目會被正式注冊并宣布公開招標。招標公告文件列明對原始發起人的獎勵額度，以及對項目開發費用的補償額度。競爭者可以在指定期限內提交投標文件。

第七步：在公開招標階段，項目發起人可以選擇使用獎勵進行投標或選擇不投標。在智利，原始發起人甚至可能將獎勵額度轉售給其他投標人。如果項目原始發起人投標失敗或不愿意投標，中標者也可能需要補償項目原始發起人的項目開發成本，在公開的招標文件會有明確的說明（例如在智利）。當原始發起人是唯一的投標人，則其將自然地獲取項目。

譬如，項目原始發起人以民間自提的形式提議新建收費公路項目，并通過審批后獲得了10%的獎勵。作為交換，政府有權對收費公路項目建議書進行修改，并開展公開招標。在公開招標中，收費報價最低的投標人中標。假設公開招標中，最低收費報價是0.19美元每公里，原始發起人的報價是0.2美元每公里，則原始發起人中標，因為項目原始發起人的報價與最低報價相差在10%以內。

（2）swiss challenge模式

當民間自提項目進入公開招標程序后，最常見的是swiss challenge模式。這一模式與獎勵模式類似，在指定期限內允許其它投資人進行投標，在菲律賓、印度、意大利及臺灣等地廣泛應用。該模式下，原始發起人沒有預先設定的獎勵，但是有權利與其它更優報價的投標進行一對一的比較競爭。

第一階段完成后，在swiss challenge模式下，第二階段程序如下：

第五步：在相關法律的框架下，項目會被正式提上議程并宣布公開招標。

第六步：在菲律賓，原始項目發起人需要提交與招標文件中規定的其它投標人相同的投標保證金。該投標保證金旨在保證原始發起人確實有意完成項目。政府部門有權公布原始發起人提交的項目建議書中的相關信息。第七步：在菲律賓和關島，當一個較低的投標報價出現時，原始發起人可以在30個工作日內相應調整自己的報價，以匹配最優報價。

第八步：在swiss challenge模式下，如果原始發起人沒有相應調整報價，則項目將授予最低報價的投標人。在菲律賓，如果原始發起人相應地調整了報價以匹配最優報價，則項目將直接授予原始發起人。在關島，如果另外的投標人給出了更低的報價，同時原始發起人相應地調整了報價，則bot委員會將針對雙方的技術方案向董事會（或執行委員會）給出推薦意見。

（3）最后及最優的報價模式

近來，在部分國家民間自提中出現了獎勵模式與swiss challenge模式的其他變化形式。其中關鍵的變化在于多輪的投標過程中，原始發起人可以直接進入最后一輪的投標。南非采用了該模式，這種模式類似swiss challenge模式。阿根廷采用的方法同時包括獎勵模式和swiss challenge模式的特點。哥斯達黎加采用了較為簡單的方式并同時給予原始發起人較少的優惠。在大部分情況下，最終中標人都需要補償項目原始發起人的開發費用，通常這一費用會在招標文件中說明。民間自提項目第一階段完成后，項目建議書獲得批復，政府會邀請其它投標人進行投標，接下來的程序如下：

第五步：在相關法律的框架下，項目將被正式提上議程并宣布公開招標。標底價不會泄露給其它投標人，原始發起人也需重新提交正式的投標文件。

第六步：評標。在南非，第一輪將選擇最優的兩個投標人，然后進行最后一輪的投標。如果原始發起人是其中之一，則其自然的進入最后一輪的投標，若不是，原始發起人也可以直接進入最后一輪的投標。在阿根廷，如果原始發起人的報價與最優報價相差在5% 以內，則原始發起人中標。但是如果原始發起人的報價與最優報價相差在5%至20%之間，則原始發起人可以重新給出調整報價并進入第二輪投標。

第七步：第二輪投標要求在第一輪中勝出的投標人給出最優的最終報價。標底價不會公開，中標人將在最后一輪（第二輪）投標中選出。在阿根廷，如果第二輪中標人不是原始發起人，則中標人需要補償原始發起人的項目開發成本，相當于項目投資的1%，該費用會在招標文件中說明。在南非，同樣，中標人需要補償原始發起人的項目開發成本。

幾個關鍵議題

找到一種行之有效的民間自提管理程序并不容易，政府的諸多挑戰包括必須解決好如何補償項目原始發起人的問題；項目審批上的時間限制及執行中的各種困難；協調好各個政府機構及部門；有效地規劃整個行業的發展；制訂促使私營部門有動力開發項目的激勵機制等等。項目開發成本補償

通常，如果項目私營部門（原始發起人）投標失敗，他們會期望政府或中標人（或兩方）補償他們在項目上的開發成本。原始發起人聲稱自己在項目上投入了時間和資金，這些努力應該獲得補償。但有時候確定項目本身及其開發的真實價值并不容易，這些私營部門肯定會要求最高的補償，而不合理的高額補償可能會誘使他們隨意向政府提出開發一些毫無用處的項目。

有趣的是，一些同意補償私營部門開發成本的國家（比如阿根廷，智利，意大利，南非）迄今為止并沒有批準多少民間自提項目。而不補償這些成本的國家或地區（比如韓國，臺灣，菲律賓）卻批準了更多的民間自提項目。因此，在這些國家，補償開發成本不一定能吸引私營部門提出更多的自提項目。設置時限

在很多國家，政府都會詳細規定完成項目審批及進入招投標階段的時間點。項目的原始發起人在參與招投標的時間安排上擁有明顯的競爭優勢。原始發起人已經花了大量的時間和精力為項目做準備，而且比其他投資者更加熟悉項目方方面面的特征。其他競爭者通常只有大約60天左右的準備時間（比如關島及菲律賓），如果時間不充裕，很多競爭者可能并不愿意參與投標。協調政府機構或部門

在大多數國家，大型基礎設施項目（比如能源及交通）的規劃安排由不同的政府機構或部門來協同實施，地方政府和州政府可能也會牽涉其中。如果相關政府機構或部門缺乏必要的協調及溝通，提出自提方案的私營部門就會非常被動。有效的行業規劃 允許私營部門針對某些基礎設施行業提出自提方案可能也會導致一系列問題。理論上，私營部門只關心投資回報，他們可能不會在意項目所在國整體的福利或經濟利益。為了解決這個問題，有些國家如智利，哥斯達黎加及意大利，只允許私營部門針對政府的戰略性基礎設施投資計劃中的項目提出自提方案。在這種情況下，政府會在大框架上定期性地調整不同行業的發展重點，讓感興趣的機構去確定項目的各項細節。例如，政府認定有必要修一條路連接兩座城市，他們會讓項目開發商自己去估算交通流量，開發商還可以提出開發這條路沿線的商業設施。

制訂合適的激勵機制

要想讓私營部門積極參與有意義的項目，同時又營造充分有效的競爭，以便讓原始發起人之外的投資人參與投標并非易事。競爭者對中標機會的預測，理論上會影響民間自提項目的總體數量。

如果競爭者擁有和項目原始發起人同等的中標機會，原始發起人知道自己很容易被淘汰，他們自然就不愿意提出很多自提方案。

理論上，獎勵模式及swiss challenge模式都給了競爭者合理的中標機會。但實際上，在一些國家，競爭者鮮有成功中標的，這一點從迄今為止韓國，菲律賓，及臺灣數量有限的民間自提項目上就可以看出來，當然，有些機制可能也并沒有給予項目原始發起人多大的競爭優勢。

智利、阿根廷民間自提模式分析 智利（獎勵模式）

上世紀90年代初期，智利政府迫切需要投資大型基礎設施項目來發展經濟。但政府缺乏資金及相關的專業知識來實施大規模的公共工程。在這種背景下，政府號召私營部門參與主要公共工程的建設、維護及運營。特許經營機制亦賦予私營部門關鍵性的角色，即私營部門可以投資盈利性的基礎設施，并通過向用戶直接收費而回收投資。

民間自提的管理程序在該國主要的特許經營法律中有詳細規定，而程序的各項細節則由相關法規約定。交通部及電信部負責管理公私合作交易，包括私營部門提出的民間自提。公共工程部（不包括交通部及電信部）負責監督交通行業的特許經營方案，很多民間自提項目都集中在交通行業。

自1992年以來，約有200多個民間自提項目被提交到政府當局，其中12個實現了公私合作，14個通過了初步審批，正在接受進一步審批，其他的都被政府否決。

以民間自提的方式開發項目，并順利實施的特許經營項目的總合同金額占特許經營項目總投資額的12%。自從1993年開始實施特許經營方案以來，已經有48個涉及私營部門參與的合同被政府部門批準并授予，投資總額超過70億美金。在這48個合同中，12個項目由民間自提方案發起，投資額達8.51億美金。首批的2個機場特許經營項目將原始發起人的獎勵額度設定為20%，直接從原始發起人的財務報價中扣除（由此獲得最低的乘客離境費）。但在1996年12月實施的第3個同類項目上，政府將額度調整為10%并一直沿用至今。令人驚訝的是，上述12個項目上雖然政府給與了原始發起人獎勵，但在公開投標過程中原始發起人并沒有太大優勢。雖然享受獎勵的原始發起人在公開招標失敗時獲得了開發成本的補償，而且這種獎勵本可以使其他競爭者對參與投標望而卻步，但獎勵在任何情況下都不能左右項目最后花落誰家（事實上，即使沒有這種獎勵，中標人依然可以中標。在大多數項目上參與公開招標的私營部門不止一家。

盡管大部分項目上中標方并非原始發起人，民間自提在智利依然非?；钴S。截至2006年3月份，已經有價值超過10億美金的14個項目被政府評定為符合公眾利益，并獲得了初步審批。另有價值約37億美金的38個項目準備接受政府的初步篩選。

阿根廷（獎勵模式）篇二：ppp項目建議書提綱

項目建議書

一、項目概況

（一）、項目名稱

（二）、項目規模

二、項目必要性

（一）、項目現狀及預測

（二）、項目必要性

三、項目規劃

（一）、擬建地點

（二）、建設方案

（三）、項目進度安排

四、項目建設條件分析

（一）、政策條件

（二）、建設區建設條件

（三）、建設技術條件

五、項目投資估算和資金籌措方案

（一）、投資估算

（二）、政府與社會資本合作模式

六、經濟效果和社會效益的初步估計

（一）、經濟效果

1、財務評價

2、國民經濟評價

（二）、社會效益

1、環境影響

2、社會影響

七、結論篇三：智慧城市公共基礎設施綜合提升ppp項目建議書 xx市xx產業集聚區

智慧城市公共基礎設施

綜合提升ppp項目

建

議

書

草

案

項目名稱：xx市xx產業集聚區智慧城市公共基礎設施綜合提升ppp項目 項目地點：xx市xx產業集聚區

主管單位：xx市xx產業集聚區管理委員會 編制單位 ：中國ppp研究院

二o一五年六月 內容提要

一、項目背景（詳見p6）

為落實公共資源節能減排工作，緩解政府基礎建設財政壓力，推動ppp項目合作，本著優勢互補、科學運營、服從監管、盈虧自負的原則，根據國家《關于開展政府和社會資本合作的指導意見》等相關法規政策，以xxxx實業有限公司（以下簡稱xxxx）為主導擬與xx市人民政府xx產業集聚區（以下簡稱政府）采用ppp模式合作對集聚區內公共供暖與道路照明進行一體化能效提升改造實現集聚區內的智慧城市基礎設施建設ppp項目（以下簡稱智慧城市項目），實現節能的同時，使集聚區內的經營管理更方便、更快捷、更先進、更科學。

二、項目合作模式（詳見p7）

智慧城市項目是針對集聚區內當前供暖和照明現況由政府與社會資本合作，經過一體化能效提升改造并負責一定年限的經營而達到共贏的一種新模式，合作主體構成如下： 合作主體：政府主體＋社會資本主體；

政府主體：xx市人民政府（以下簡稱“政府”）；

社會資本主體：xx公共資源管理有限公司（擬成立，以下簡稱“項目管理公司”）；

1、管理公司構成： xxxx實業有限公司（持股50%）； xx城市發展投資集團有限公司（持股30%）； xx億美電子有限公司（參股10%）；

新加坡美吉星數字科技有限公司（參股10%）；

中國ppp研究院（項目咨詢機構）；

香港懋信國際投資集團（項目融資機構之一）。

三、項目實現目標（詳見p18）

智慧城市項目采用 ppp模式，合作經營期按20年計算，可為政府帶來經濟效益如下：

1、政府若要一次性完成節能改造，采暖項目需要投入資金：2.17至2.64億元，20年綜合成本8.17億至9.84億元之間。

2、led路燈及施工（不進行智慧照明提升）需要投入資金：346.81萬元，20年綜合成本10.75億元。

3、采用ppp模式合作進行智慧城市改造，由項目管理公司全額投資，20年管理期內直接為政府節約財政支出最小6.62億，最大7.97億。

四、項目實施方案建議

建議方案

一、由于現有燈桿存在老舊現象，很難做出折舊評價，項目實施前由政府出資進行一次性更換。

建議方案

二、如現有燈桿不做折舊處理，由項目管理公司承擔更換而造成的虧損利益，由政府相應延長特許經營期限。

建議方案

三、如現有燈桿不做折舊處理，而造成的經營虧損，政府應根據實際產生的費用，一次性進行補償。未看現場，不能做出分析。

五、《xx市“十二五”主要污染物總量減排實施方案》

總體目標：到2015年，全市化學需氧量和氨氮排放總量（含工業、生活、農業）分別控制在6.94萬噸、0.69萬噸以內，分別比2010年的7.75萬噸、0.78萬噸減少10.4%（其中工業和生活排放量減少11.0%）、12.0%（其中工業和生活排放量減少12.2%）；二氧化硫和氮氧化物排放總量分別控制在18.65萬噸、14.84萬噸以內，分別比2010年的21.24萬噸、18.32萬噸減少12.2%、19.0%。

本項目項目實施后，可實現：

年節約標煤：8836.45噸/年； 減排碳粉塵約6123.66噸/年； 減排二氧化碳約22091.13噸/年。

六、智慧城市項目付款方式：政府按月支付項目公司服務費用。項目公司內部按股份比例，分享節能收益。

目 錄

目

錄.............................................................................................................................................4 第一章：項 目 總 論...................................................................................................................5 1.1、項目背景..................................................................................................................................5 1.2、政策方向.................................................................................................................................6 1.4、合作模式.................................................................................................................................8 1.5、項目必要性...........................................................................................................................12 1.6、項目實施標準：...................................................................................................................13 第二章：初步設計方案.................................................................................................................14 2.1、設計主導思想.......................................................................................................................14 2.2、主要技術原則.......................................................................................................................14 2.3、項目規劃...............................................................................................................................15 2.4、融資方案...............................................................................................................................20 2.5、咨詢單位情況.......................................................................................................................20 第三章 項目綜合分析.................................................................................................................21 3.1、行業準入分析.......................................................................................................................22 3.2、經濟效益分析.......................................................................................................................23 3.3、項目綜合對比.......................................................................................................................32 3.4、社會影響分析.......................................................................................................................33 第四章

結 論..............................................................................................................................36 第一章：項 目 總 論 1.1、項目背景 當前，我國許多城市紛紛把智慧城市的建設提上日程，通過信息技術完善城市公共服務和改善城市生活環境，使城市變得更加“智慧”。作為智慧型基礎設施，智慧照明是智慧城市建設中重要的組成部分。

在能源日益短缺，溫室效應越來越嚴重，國家和地方政府大力號召節能減排、綠色照明的形勢下，有效控制道路照明能源消耗，提高路燈壽命，降低維護和管理成本，是現代效能型社會建設的目標之一，也是城市智慧化建設的必然趨勢。

城市公共照明系統是與人們生活息息相關的重要公共基礎設施，隨著城市化進程的加快，城市公共照明設施的需求量和建設規模日益增大，但城市公共照明的過快發展增大了對能源的需求和消耗，同時在管理方面也存在諸多不足，以致城市公共照明系統普遍存在設備維護成本高，燈具、線纜盜竊現象嚴重，能源浪費等問題。

當前城市公共照明系統面臨的壓力如下：

一、不斷增加的人員及設施

二、逐年上升的費用支出

三、節能減排的壓力

四、越來越嚴格的服務保障要求

其中節能減排的壓力由為突出：

1、十二五規劃節能目標：到2015年，全國萬元國內生產總值能耗比2010年下降16%，比2005年下降32%；并將節能減排目標合理分配到各地區；

2、照明能耗巨大：照明在我們國家用電量占到12%。而道路照明更是占到其中的30%；

3、缺電現象日益嚴重：每個城市都存在或多或少的電力缺口問題，在電力高峰期大面積拉閘限電成為常態；篇四：無公害水產養殖示范園區項目建議書 ppp市ppp區ppp街道無公害水產養殖示范園區

項 目 建 議 書

項目管理單位：ppp市ppppppppp區ppp利局

項目建設單位：ppp市ppppppppp區ppp街道辦事處 項 目 屬 性 ：新 建

項 目 負責人：ppppp 項 目 地 點 ：ppp市ppppppppp區3萬畝淺灘地內

聯 系 電 話 ：ppp — ppp 申 報 日 期 ：2009年9月28日

目 錄

一、項目概要

二、項目建設的條件，優勢和基礎

三、市場需求分析

四、項目建設地點、期限及目標任務

五、項目建設內容

六、項目投資估算和資金籌措方式

七、項目完成后的經濟、社會及生態效益分析

附:項目投資概算表

一、項目概要

項目區所在地ppp區ppp街道辦事處，東臨ppp水庫, 西與pppp市pppp鎮接壤，南和pppp市ppp鎮相連，北與pppp區pppp毗鄰，共轄ppp個行政村，人口ppp人，人均收入ppp0元，民風勤勞淳樸，街道經濟ppp、城鎮建設等均位列全區首位。

隨著社會ppp，人民生活水平不斷提高，對無公害水產品的消費量與日俱增，為適應經濟和社會ppp的需要，特提出本項目建議。ppp街道無公害水產養殖園區，位于ppp區ppp街道30000畝淺灘地內，占地150多畝，規劃建設內容：無公害水產品養殖（南美白對蝦），新品種的引進、研究和養殖推廣等。

二、項目建設的條件，優勢和基礎

無公害水產養殖業是我國農業生產中的新興產業、是適應社會經濟ppp的產物。正在進行的社會主義新農村建設，大大激勵著農民不失時機地調整農業生產結構，奮力開拓新的農業資源。無公害水產養殖既可適應市場ppp的需要，又可致富于農民。

1、項目區有豐富的淡水養殖水面和漁業資源優勢。

項目區東臨ppp水庫，豐富的淡水資源為ppp漁業生產提供了得天獨厚的條件。目前項目區淺灘地資源開發利用程度低，潛力巨大，利用率僅為30%左右，從已開發利用的淺灘地來看，大部分養殖水面以粗放經營為主，漁業生產潛力沒有很好地挖掘出來；沿庫有大量可開發利用的低洼易澇田以及淤積嚴重、設施老化的中低產池塘。此外，該區豐富的漁業資源是ppp具有我區地方特色水產養殖業的重要基

礎，據調查，ppp區僅烏鱧養殖一項，年可向社會提供優質烏鱧成魚 1.8萬噸，還有多種淡水養殖魚類、蟹類等，開發潛力非常大。

2、項目區有較好的水產養殖業ppp基礎。

項目區有一支長期為漁業ppp服務的水產技術隊伍和水產運銷隊伍，水產技術推廣人員有20余人，有ppp三益水產食品有限公司等流通組織以及一大批從事水產品運銷的人員。無公害池塘精養、生態循環養殖等一大批水產實用技術得到了較好的推廣利用。

3、項目區有明顯的區位優勢和環境優勢。

項目區與我區正在構建的“ppp湖觀光區”和“ppp湖經濟帶”等不謀而合，是今后一個時期我區經濟ppp的重要區域，區內有環湖路、景黃路等公路與外界相連，十分有利于水產品的運銷。該區的水域生態環境優良，為ppp生態、無公害、綠色、有機優質水產品奠定了良好的基礎。

三、市場需求分析 改革開放以來人民生活水平大大提高，人們對生活質量有了更高的要求，對食物結構的需求正在發生新的深刻的變化，已不滿足于傳統的食物組成，綠色、無污染、無公害、高蛋白、高營養、多功能的食物更受人們的親睞，無公害南美白對蝦更是供不應求、市場潛力和出口量非常巨大。同時南美白對蝦具有個體大、生長快、營養需求低、抗病力強等優點，對水環境因子變化的適應能力較強，對飼料蛋白含量要求低、出肉率高達65%以上、離水存活時間長等優點，是集約化高產養殖的優良品種，也是目前世界上三大養殖對蝦中單產量最高的蝦種。南美白對蝦殼薄體肥，肉質鮮美，含肉率高，營養豐富等優點，因此南美白對蝦無公害養殖的經濟效益不可限量。

四、項目建設地點、期限及目標任務

1、地點：ppp市ppp區ppp街道pppp老村以東新圍堤以內的30000畝淺灘地中

2、期限：2009年10月－2010年9月底

3、目標任務：一年內建成100畝（養殖水面）的ppp街道無公害水產養殖園區，建成無公害、優質、營養的南美白對蝦養殖基地，加速農業產業化結構調整，帶動更多農戶走上養殖之路，共同富裕。

五、項目建設內容

1、ppp街道無公害水產品養殖園區

①設施漁業建設：建設20畝（水面）的精養池塘，引進新品種和試養基地。

②建設80畝（水面）的南美白對蝦養殖塘，進行養殖。

2、銷售服務體系建設

加大無公害南美白對蝦養殖的宣傳力度，加大無公害綠色食品檢測體系，保證產品質量，提高產品的知名度，建立自己的銷售渠道，直銷京、蘇、滬等大都市，打好自己的品牌，立足于長遠。

六、項目投資估算和資金籌措方式：

項目總投資約196萬元，其中自籌46萬元，申請扶持資金150萬元，詳見附表。

七、項目完成后的經濟、社會及生態效益分析。篇五：某ppp投資項目可行性研究報告

某

ppp投資項目

可行性研究報告

目錄

一、項目基本情況.................................1

二、工程概況.....................................5

三、合作模式.....................................6

四、投資建設范圍.................................6

五、合作分工.....................................7

六、施工總承包中建安工程費及工程款支付............8

七、維修與養護...................................9

八、“政府補貼”費用的組成與確定原則..............9

九、“政府補貼”費用的支付......................10

十、保障措施....................................10

十一、實施方案..................................11

十二、投資計劃及資金安排........................13

十三、資金籌措方案..............................14

十四、退出機制..................................16

十五、財務評價..................................16

十六、項目審計..................................18

十七、項目風險分析及應對措施....................19

十八、結論與建議................................21

一、項目基本情況

（一）項目名稱

某ppp投資項目（以下簡稱“本項目”）。

（二）項目實施機構與參股機構

本項目由某市政府授權某市財政局作為實施機構，并委托某市城市建設投資（集團）公司（以下簡稱“某市城投”）作為項目公司參股機構。某市城投成立于2002年9月16日，2004年5月經某市人民政府批準，對原公司進行了重組增資。截止2011年底，集團公司注冊資本12.96億元，總資產85.1億元，凈資產47.6億元，是直屬某市市政府領導的，具有一級獨立法人資格的城建投融資和國有資產運營企業。

（三）項目背景 1.城市背景

某市是安徽省的省轄市，位于安徽省最南端，西南與江西省交界，東南與浙江省為鄰?？偯娣e9870平方公里，人口147.28萬。某市境內有著豐富的自然資源與歷史人文遺跡，是古徽州地區的主要組成部分，徽派文化源遠流長，旅游資源豐富多彩。某市已經逐步發展成為一個以旅游產業為主導的新興旅游城市。

近年來，某市綜合經濟實力穩步攀升。2014年實現地區生產總值507.2億元，按可比價格計算，比上年增長7.9%；全年財政收入90.2億元，比上年增長11.3%，其中：地方一般預算收入68 億元，增長14.5%。

近四年某市gdp及財政收支情況表

注：數據來源于某市統計局。2.建設背景 g205國道改建項目是中心城區“一環五枝”快速路網的東環和北環部分，南起屯光大道，向北繞行在徽州文化園東側跨越皖贛鐵路，接至徽州區永佳大道，向西延伸至新城區新城大道，與快速西路共同形成環繞某市主城區綠脈金竹山的一條“環形”快捷通道。新城大道規劃為城際快速通道，北連合銅黃高速公路（潛口下站口），可達某地風景區，南接中心城區（篁墩），經王村鎮與徽杭高速公路連接。

梅林南路項目是聯系黎陽片區、現代產業園與經濟開發區、徽州區的快速通道。改建后的g205國道與梅林南路將形成城市組團間溝通的快捷通道，對于拉開城市框架，完善城市路網，增強組團間聯系，促進“一體化”發展起著重要的作用。3.對接情況 2014年12月9日，時任某市市長、現任市委書記任澤鋒，市委常委劉孝華一行在合肥市與我局總經理王傳霖、副總經理汪志成等就某市基礎設施投資建設進行了良好的溝通，并達成初步合作意向。2015年3月8日，我局副總經理汪志成就《某工程改建與梅林南路ppp項目合作建議方案》向股份公司投資發展部進行了匯報。2015年3月11日，我局副總經理汪志成就《某工程改建與梅林南路ppp項目合作建議方案》與某市政府領導進行了深入交流與討論。2015年3月23日，某市市委常委劉孝華與我局副總經理汪志成等在合肥市會晤，就某工程改建項目、梅林南路項目進一步商討，形成了會談備忘錄，鎖定了部分合作條款。會談備忘錄見附件一。2015年4月1日，我局再次派員赴某地，與某市有關領導、市建委等單位負責人就某市ppp合作備忘錄細節進行了溝通。4.投資背景 通過多次調研，項目的市場條件、資源條件、技術條件、環境條件、社會條件、施工條件以及外部配套條件、投資環境相對較好。參與本項目投資的主要背景如下：（1）具有良好的合作關系

目前，我局在某市設有某地中鐵旅游公司，并開發了“中鐵濱江名邸”房地產項目，參與建設了京福鐵路與黃杭鐵路等許多大型工程項目，資金實力和建設管理能力得到某市政府的高度認可。某市政府對我局參與本項目的投資建設尤為重視。（2）投資返還資金有保障

某市近幾年經濟發展迅速，gdp與政府財政收入呈逐年增長的趨勢。

第二篇：垃圾分類回收站PPP項目建議書

金華市婺城區垃圾分類回收站PPP項目建議書

（初稿）

近年,隨著金華市城市建設的深入推進，人民群眾消費力的提升，外來就業人口的涌入，垃圾每日產出量以成倍的趨勢增長。以2015年為例，全國246個大、中城市生活垃圾產量達到1.86億噸，垃圾圍城已成為城市化進程中不可避免的問題。將垃圾分類回收再利用，能減少填埋廢物的數量，減少污染物的排放，減輕環境壓力，更能保護自然資源?！笆濉币巹澗V中更是多處提出“推進生產和生活系統循環鏈接”“健全再生資源回收利用網絡，加強生活垃圾分類回收與再生資源回收的銜接”，因此垃圾分類已成為解決垃圾圍城的重要一環。通過分類讓垃圾減量，就是為城市減負。

金華市在推進城市化進程中，如何加大力度推行垃圾分類制度和垃圾無害化處理，是不可規避的問題。當前，居民意識淡薄，對垃圾分類前景的不看好，如“居民沒時間、回收利用太不方便了，耗費時間，成本高；搞不懂，不清楚什么物品可以回收利用，也不知道回收利用的好處；否認垃圾分類回收的作用，認為垃圾分類不是至關重要等主客觀原因，造成垃圾分類工作群眾基礎薄弱，垃圾分類工作的最后一公路“被堵塞”。

本項目是建立在當前垃圾分類模式基礎之上，擬建更為專業、服務功能更強的垃圾分類回收站。以背街小巷清掃、分類收集為輔助式模式，力求達到垃圾分類工作到戶。為了實現整個垃圾分類循環圈的經濟型，充分利用分類后的生活垃圾和有害垃圾，同時組建再生資源回收利用公司，加強垃圾的循環利用，讓垃圾產生價值。

一、建設內容

（一）全區范圍內建立社區多功能垃圾分類收集房，其主要功能為：

1、回收區。在回收區內設置餐余垃圾（米和面粉類食物殘余、蔬菜、動植物油）、可回收垃圾（紙張、塑料、橡膠、玻璃）以及居民廢棄的大件垃圾、其他垃圾（磚瓦陶瓷、渣土、衛生間廢紙、紙巾）、有害垃圾（電池、日光燈管、水銀溫度計、過期藥品）等分類別區域?？稍谏鐓^分類房開設困難廢棄物（大件垃圾）有償處理服務電話，通過電話聯系及時解決居民處理此類垃圾難的問題。

2、宣傳區。普及垃圾分類知識和重要性，宣傳垃圾圍城危害，垃圾分類誤區等等信息。同時開設社區廣告欄，規范社區廣告張貼，避免亂貼亂畫和城市“牛皮癬”。

3、便民服務區。服務區內居民可用垃圾分類積分兌換二維碼垃圾袋、垃圾桶以及一些垃圾回收再利用物資。兌換的物資主要以垃圾袋、垃圾桶等一些生活小物資為主，防治為多換物質而制造垃圾的惡性分類現象出現。同時功能區還具備出售報紙書刊、生活服務充值等一系列便民服務功能。該區域內增派垃圾分類服務員進而也可增加就業。

（二）垃圾分類到戶。開設居民垃圾分類積分戶頭，每戶居民對應一個賬戶，做到分類責任到戶，將賬戶信息通過二維碼的形式打印在不干膠上。后期投放垃圾需在自己的垃圾袋上貼上自己的二維碼，居民投放垃圾的時候，通過垃圾稱重、掃描垃圾袋上二維碼信息對自己賬戶進行積分，積分可用于兌換物資。項目前期為社區內每戶人家分發垃圾分類垃圾桶、二維碼垃圾袋、垃圾分類宣傳手冊。適當減少居住地垃圾房、垃圾桶，引導居民去新建的多功能垃圾房投放垃圾。后期二維碼垃圾袋則通過垃圾分類積分兌換。

（三）垃圾清運物聯網。為垃圾桶安裝上電子標簽識別碼，建立“戶口”檔案，為所有垃圾運輸車裝備紅外感應器、車載無線掃描儀。通過信息交換，將垃圾桶清運時間、次數傳輸到數字化管理平臺，由調度指揮中心對全市垃圾桶清運實施24小時智能化識別、定位、跟蹤、監控、管理和調度。形成了“一條龍”智能化管理鏈條，提高了清運質量和服務水平，實現垃圾清運 “智能化”。

(四)背街小巷配套保潔。

1、針對背街小巷道路復雜的情況，健全對講手機調度系統，人工作業實現“快捷化”。為全部一線管理人員配備了對講手機。該手機集“對講呼叫+地圖定位”于一體，對講呼叫可實現單人呼叫、群組呼叫、框選呼叫、廣播呼叫。既有利于日常工作的管理，也保證迎查、應急預案的及時響應與落實。手機地圖定位功能可實現對街道內管理人員的即時定位，實時跟蹤、軌跡查詢、回放。有利于對外勤人員的工作監管和任務調度，大大提高了管理人員的工作效率。

2、建立人工作業軌跡管理系統，人工考核實現“信息化”。為一線環衛工 2 人全部配備寫有個人信息的有源卡。為質檢車輛安裝電子掃描儀，擴大掃描半徑范圍至一百五十米。通過有源卡和電子掃描儀信息交換，將作業人員的上下班、作息時間、工作狀態和行動軌跡等信息全部反饋到數字化平臺，實現對人員的全面監控。為工資量化、獎懲考核提供了可靠依據，杜絕出工不出力、在崗不作為的現象發生。

（五）廢品回收一直是困擾城市管理和群眾生活的頑癥。廢品經營戶因缺乏規范管理，亂設點，亂堆放，亂占道，嚴重影響市容市貌和環境衛生，有的甚至成為偷盜份子銷贓的窩點，對城市的治安帶來了極大的安全隱患。組建再生資源回收利用公司，結束以往個體回收戶“游擊戰”形式，支撐統一回收、堆放，公司運營以保利便民為原則，提高居民處置廢舊物品的收益，不僅可以從根本上改善廢舊物資回收行業的無序混亂狀態，有利于提高城市的文明程度和市民的生活質量，提升城市功能、優化城市環境。

二、分類后垃圾處理渠道

（一）餐余垃圾做到日產日清，轉運至專業處理公司，經油水分離后固棄物可做發酵、堆肥處理，油類液態物可經生物技術提煉成生物柴油。

（二）可回收垃圾經廢品回收公司和中轉內以現金或積分形式收購。

（三）其他不可回收垃圾通過轉運至填埋場、火力發電廠。

（四）有害垃圾委托有資質的危險廢物持證處置企業，辦理危險廢物轉移聯單，選擇有危險廢物運輸資質的運輸單位進行運輸，有資質的危險廢物持證處置企業對有害垃圾進行處置或利用。

三、項目組織形式與運行管理

（一）項目經費預算

項目前期硬件投入建設、設備購置費用預計1500萬元，后期背街小巷每年保潔費用6元/平方米，以173.43萬平方計算，經費預算合計1040.58萬元，轄區內綠化帶每年管養費用5元/平方米，以27.47萬平方計算，合計137.35萬元。

（二）成立項目法人

根據國家計委《關于實行建設項目法人責任制的暫行規定》，項目建設階段組建項目法人。項目法人按照《公司法》設立公司，負責項目的策劃、資金籌措、3 建設實施、生產經營、債務償還等。項目前期建設、設備投入資金由政府和投資公司組成的項目聯合體出資，項目不足處通過銀行貸款的方式補足。

（三）經營權招標（運營模式）

項目合作年限（不含建設期）原則上不低于10年，不超過30年，有特殊要求的項目經市政府批準可以適當調整期限。政府授權城市背街小巷特許經營權，包括垃圾的清掃、收集、分揀、儲運、處理、利用等開展公開招標，鼓勵符合條件的各類企業參與垃圾處理經營權的公平競爭。項目特許經營期間，招標人通過支付背街小巷服務費，使項目公司獲得投資回報。項目公司在特許經營期期滿后，將項目內設施、設備一并無償移交給招標人。此舉可平滑政府財政支出，增加公共衛生設施，優化項目風險分配，降低全壽命周期成本，提高公共衛生設施服務效率。同時有利于轉變政府職能，通過建立和落實基于績效的考核制度，加強對社會資本的監管，切實保障公共設施和服務質量得到改善，達到物有所值。

承擔垃圾分類特許經營的企業通過招標方式確定，投標單位必須具有相應的從業資質，擁有相應的管理和技術人員，在垃圾分類方面具有較好業績，其注冊資本不低于承包設施年運行總成本的50%，特許經營期期滿后重新進行招標。

四、項目效益評價

（一）社會效益

垃圾分類項目是利國利民的社會公益性項目，它的最大效益體現在社會效益方面。能引領金華地區的生活垃圾處理進入無害化處理階段，遏止垃圾二次污染。對于改善城市環境、提高人民的健康水平和促進城市的現代化建設，具有劃時代的十分重要的意義。

（二）經濟效益

本項目的經濟效益主要來源于垃圾的減量，后續運輸處理費用的減少。財政投入很少，較好發揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮化建設具有重要的意義。同時，捆綁建設和經營，并以服務付費，使得私人部門能夠發揮最大的能動性，通過創新、自我施壓等避免項目成本超支。

（三）環境效益

本項目建設更精細化更多用途的公用服務設施，讓垃圾分類更為親民。通過本項目讓人們對未來的垃圾分類從不放心到放心，從懷疑到相信，進而支持全國 4 垃圾分類事業健康快速發展。為攻克垃圾處理難這一難題上獻計獻策，積極參與，創造和諧的氛圍，項目后期的環境效益將會更為顯著。

第三篇：PPP項目實施方案

政府與社會資本合作（ppp)模式建設

安陽市東區污水處理廠尾水人工濕地處理工程 初步實施方案

一、項目基本信息

1.1項目名稱：安陽市東區污水廠尾水人工濕地處理工程； 1.2項目類型：在建項目（市政公用工程項目）1.3建設地點：安陽市東區污水處理廠排水口入茶店坡溝以東至白棉路，沿茶店坡溝河道兩側規劃的綠化用地，以及京珠高速公路東側高壓走廊地帶，南起文明大道，北至文峰大道。項目占地面積約為34.7公頃。1.4建設內容：該項目規模為采用人工濕地技術處理安陽東區污水處理廠尾水10萬噸/日、濕地面積約為43公頃。主要建設內容為提升泵站1座、輸配水管線6.87公里、濕地工程、植物種植、河道修復、河道清淤、綠化景觀、橡皮壩及其他配套設施。1.5項目前期工作合規性：本項目是東區污水廠升級改造的配套工程，經安陽市發改委（安發改審城市[2013]15號）批準建設，可行性研究報告、環評手續已經批準，初步設計已經完成。

1.6所處階段：項目識別—物有所值及財政支付能力評估。1.7計劃開工和完工時間：2015年至2016年 1.8合作期限：特許經營期限為25年 1.9總投資及資本構成：估算投資1.28億元，未完工程部分估算投資8000萬元，擬由社會資本募集金完成建設，社會資本所占比例100%； 2.0政府現有支持安排： 1、2013年安陽市人民政府第80次常務會議同意實施該項目并將列為城建重點項目及十大民生工程之一。

2、《安陽市住房和城鄉建設局安陽市東區污水處理廠

尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建 [2015]54號）文件已經市政府主要領導批示同意。3、2015年6月3日《安陽市重大項目推進工作周例會會議紀要》協調解決了項目建設用地和資金問題。

二、項目建設必要性及可行性分析 2.1項目必要性分析

安陽市東區污水廠于2003年投入運行，原出水標準為《城鎮污水處理廠污染標準》（gb9878-1996）二級標準，經除磷脫氮升能改造后，部分工程氨氮達到了一級b標準，但距《城市污水再生利用景觀環境用水水質》(gb/t18921-2002)中的觀賞性景觀環境用水的湖泊類、水景類水質標準的要求，還有較大差距，故需要對東區污水廠出水進一步凈化。

為切實提高東區污水處理廠減排能力，結合實際情況，經多方考察論證，安陽市東區污水處理廠除磷脫氮及中水回用工程技術方案變更為采用人工濕地工藝處理尾水；工程建成后，可處理尾水10萬/日，設計出水水質達到《中華人民共和國地表水環境質量標準》（gb38382002)中的ⅳ類水標準，高于一級a標準。2.2項目可行性分析 2.2.1濕地作用：人工濕地是一個綜合的生態系統，它應用生態系統中物種共生、物質循環再生原理，結構與功能協調原則，在促進廢水中污染物質良性循環的前提下，充分發揮資源的生產潛力，防止環境的再污染，獲得污水處理與資源化的最佳效益。2.2.2建設意義：人工濕地方案可以大幅度地減少向本市河流及向沿線流域排入的污染負荷量，減輕本市及沿線流域的污染，改善城市生態和人民生存環境，對安陽城市綜合建設與經濟的可持續發展具有重大的戰略意義，同時根據安東新城城市規劃，茶店坡溝兩側各有35米綠化用地，可解決人工濕地工程占地大的問題，同時完成河道兩側的綠化工程，項目在提高東區污水處理廠減排能力，改善城區周圍水系的水質同時還能營造河道兩側的綠化景觀，是一項惠民工程、生態工程。2.2.3工藝選擇：本項目工藝選用沈陽環境科學研究院的專利技術，采用潛流人工濕地+表流人工濕地組合工藝，可以有效解決北方寒冷地帶人工濕地運行問題，提供冬季運行效果。2.2.4主管部門：安陽市住房和城鄉建設局《關于安陽市東區污水處理廠尾水人工濕地處理工程項目實施ppp模式的請示》（安住建[2015]54號）已經市政府領導批示同意；2015年6月3日《安陽市重大項目推進工作周例會會議紀要》明確安陽市住建局為項目實施機構。2.3物有所值定性分析 2.3.1運營優勢：人工濕地處理工藝與傳統的處理工藝相比，具有運行穩定、費用低、維護簡單、景觀效果好等優點； 2.3.2環境效益：工程建設實現“兩個結合”即與茶店坡和防洪排澇相結合、與安陽示范區景觀規劃相結合，投產運營后，將大幅度地削減污染物質的排放量，極大地改善城區周圍水系的水質，達到人與環境的和諧統一，社會環境效益顯著。2.3.3實施條件：項目可行性研究、規劃、初步設計、環評等前期工作已經完成，并已經開工建設，是在建設項目，具備實施ppp的基本條件。2.3.4項目吸引力：本項目屬于市政公用工程，是主要依靠

“政府付費”即政府購買服務回收投資成本的非經營性項目，吸收社會資本參與到項目中，可有效緩解政府投資壓力，項目收益穩定，對社會資本具有一定的吸引力； 2.3.5運營效率：實施ppp模式引入專業的污水處理運營機構，有利于保證污水處理廠的正常運營，提高運營效率，促進創新和競爭； 2.3.6拓寬融資：實施ppp模式可以為減緩財政投資壓力，推進和加快項目建設，將籌集的資金用于其他公用投資項目，拓寬市政設施建設融資渠道； 2.3.7風險分擔：實施ppp模式可以實現項目建設風險、運營風險共擔機制，有利于政府監督和社會監督。

三、擬采用運作方式 3.1運作模式：

本項目為市政污水處理工程，屬于缺乏“使用者付費”基礎，依靠“政府付費”回收投資成本的非經營性項目，通過政府購買服務推進實施ppp項目。具體模式采用建設—運營—移交（bot）模式。3.2投資規模：

根據項目實際，社會資本投資規模暫定為8000萬元，全部由投資者負責籌集。項目實際完成投資額由政府審計部門審定，超出或低于協議投資額部分上方協商以補差結算或篇二：池州市污水處理廠網一體ppp實施方案

池州市污水處理設施廠網一體、以市代縣 ppp 模式的實施方案

池州市污水處理及市政排水設施（主城區）ppp 項目，包括已建污水處理廠 2 座、處理能力 10 萬噸/日（清溪污水 處理廠一期 4 萬噸/日、二期 4 萬噸/日，城東污水處理廠 2 萬噸/日）；已建排水管網約 750 公里；已建污水泵站 7 座（合 計 10.45 萬噸/日污水提升能力）；特許經營期 26 年。在特許 經營期內，需規劃新建污水處理廠 3 座（6.5 萬噸/日）、排水 管網 554 公里等污水處理及市政排水設施。

一、實施模式

根據池州市主城區污水處理設施的現狀，按照“廠網一 體”的要求，采用特許經營、政府購買服務組合的 ppp 模式 進行運作。

（一）池州市人民政府或授權主體與選定的投資人合資 組建項目公司。投資人和市政府指定主體按照 80%：20%比 例組建項目公司，簽署合資合同和章程。政府持有股權，參 與項目公司的重大決策，但不參與日常的經營和管理。

（二）池州市人民政府授權市住建委與項目公司簽署 《特許經營協議》，授予項目公司對污水處理廠及排水設施 的特許經營權。項目公司在特許期內投資建設規劃中的污水 處理廠及排水設施等，負責運營、維護和更新再有污水處理

廠及排水設施，在特許經營期及購買服務合同期滿后，將正 常運行情況下的上述設施無償、完好地移交給池州市人民政 府或其指定機構。

（三）污水處理設施產權所有人與項目公司簽署《資產 轉讓協議》，將主城區已建的清溪污水處理廠（一期、二期）、城東污水處理廠、排水設施等轉讓給項目公司。

（四）池州市人民政府或其授權主體根據項目公司提供 服務情況，按照《特許經營協議》的規定，向項目公司支付 污水處理設施運行、維護服務費。

（五）對于改擴建項目、新建項目，參照《特許經營協 議》中約定的相關原則，另行簽訂補充實施協議。

二、操作步驟和流程

（一）加強組織推進。成立以池州市政府主要領導為組 長的工作領導小組，并從市發改委、財政局、國資委、金融 辦、住建委、審計局、環保局、城投公司、招標局等相關單 位抽調專業技術人員組成各專項工作組。其中市財政局牽頭 負責資產評估、收益測算、融資成本等工作；市住建委牽頭 負責項目實施方案、綜合單價測算、服務標準制定等工作； 市財政局和住建委共同牽頭負責招標談判工作。

（二）制定工作方案。為加快推進 ppp 模式的實施，池 州市政府制訂了《池州市污水處理設施 ppp 工作實施方案》。

（三）工作流程。一是項目篩選。根據城市總體規劃及

有關專項規劃的要求，組織編制 ppp 項目庫。再結合實際情 況，池州市首先選擇了污水處理項目廠網一體（主城區）進 行實施。二是資產評估。聘請業績良好的資產評估公司對主 城區已建污水處理廠及排水設施的資產進行合理評估，確定 擬轉讓數額。三是制定實施方案。咨詢機構在詳細調查的基 礎上制定可操作的實施工作方案，實施工作方案在市相關部 門認真研究的基礎上修改完善，報市政府批準后實施。其中 重點確定好投資人選擇方式、選擇標準；項目結構和合同結 構；主要項目條件；利益共享和風險責任分擔原則；招標工 作計劃（包括人員組織、招標程序及相應時間安排）；財務 測算和編制財務模型、主要的財務報表；《特許經營協議》 等【《特許經營協議》的主要內容包括項目結構和協議關系，特許經營公司負責的經營范圍、經營期和經營區域，服務標 準，購買服務收費標準和調價，特許經營期結束后的移交標 準，項目公司的權力義務，違約責任，終止及補償等】。四 是招標準備。確定招標組織單位，合理安排招標工作協作和 責任分工，并將需要在招標文件中體現的條件予以落實，據 以編制資格預審文件和招標文件。五是招標與投標。編制完 招標文件，發出投標邀請函之時，招標正式開始，接到邀請 函的投標人決策是否參加投標，并在購買招標文件后準備相 應的投標文件。六是開標與評標。擬訂評標辦法，聘請國內 污水處理行業技術、財務和法律方面的資深專家組成評標委

員會。評標過程中綜合考慮投標人的技術、財務實力以及其 投標報價等綜合因素，而不是僅以投標報價確定中標人，以 避免出現個別投標人利用惡意報價以謀取中標的情況。七是 協議談判。確定評標結果后，與《評標辦法》中確定的談判 對象（排名靠前的中標候選人）就《特許經營協議》、《資產 轉讓協議》等相關合作文件進行具體的談判，直至雙方達成 一致意見。八是協議簽訂。投資人與市政府授權的主體簽訂 項目公司《合資協議》；投資人負責完成申請項目公司工商 登記及相關組建工作。項目公司與市住建委及產權人分別正 式簽署《特許經營協議》和《資產轉讓協議》；項目公司支 付資產轉讓款。

三、關鍵環節

（一）項目咨詢。通過招標方式選擇有經驗的專業咨詢 機構，明確咨詢機構的責任和任務。咨詢機構負責全程配合 牽頭部門進行項目前期工作、編制工作方案和具體實施等工 作。

（二）資產評估。委托具有實力的第三方資產評估公司 對本項目實施資產評估，資產不做溢價處理。明確資產轉讓 方、合理確定資產轉讓范圍。原有負債由原產權單位承擔。

（三）招投標。一是明確投資人準入條件。通過前期調 查和分析，結合國內行業發展情況和項目特點，合理確定了 投資人投標資格和準入條件。二是投資人選擇方式。按照“公 開、公平、公正”的原則，在確定準入條件的基礎上并結合 項目特點，采用公開邀請招標的方式確定投資人。三是標的 設定。在明確限定內部收益率≤8.0%、融資成本（貸款利率）≤6.55%、綜合費率≤7.0%等指標的基礎上，設定資產轉讓 價格、特許經營期和基本水量等邊界條件，把已建污水處理 廠以及排水設施污水處理服務費單價(單位：元/立方米)和排 水設施服務費單價（單位：元/（公里·年））等作為主要標的。四是綜合評標。著重對投標人財務實力、資質榮譽、業績經 驗、技術能力、財務方案、人員配臵方案、技術方案和法律 方案等綜合能力的審核和評估。

四、合同約定和政府監管機制

（一）明確責權利相適應。按照國家現行法律法規的要 求，以《特許經營協議》、《資產轉讓協議》、《項目公司股東 協議》三個規范性協議形式，明確投資人和政府的職責及權 利。

（二）制定動態調價機制。池州市審計局牽頭建立完善 成本監審機制，加強價格監審；建立調價機制，根據運營質 量情況、市場價格水平建立服務費調價機制。在特許經營期 內，依據《特許經營協議》的基準價格及池州市統計部門公 布的相關數據每滿三年調整一次服務費單價。

（三）績效考評。一是污水處理廠運營考核。根據《特 許經營協議》對污水處理廠的進出水水質水量以及排水設施篇三：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進行物有所值評價和財政承受能力論證，編制資格預審文件。1.編制資料清單；

2.向政府相關部門調研訪談，詳細了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內容主要包括：

（1)項目概況

（2)風險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結構

（5)合同體系

（6)監管架構

（7)采購方式選擇 4.進行物有所值評價； 5.進行財政承受能力論證；

（1)編制財務模型，進行財務測算

（2)重點進行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結論 6.向相關政府部門匯報實施方案，并進行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預審文件和資格預審公告； 9.協助發布資格預審公告； 10.協助項目實施機構成立評審小組； 11.協助組織項目資格預審和評審工作。(二)實施招標程序

主要工作：編制招標文件，進行招商推介，解答投資人有關問題，吸引投資人關注和參與投標。

1.制定招標階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標文件，招標文件主要包括：

（1）投標人須知

（2）項目協議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機構參股項目公司的）

（4）技術參考資料

3.與政府有關部門討論招標文件； 4.修改招標文件并完成終稿； 5.起草招標公告并協助項目實施機構在相關媒體發布招標公告，組織發售招標文件； 6.協助項目實施機構接待潛在投標人進行現場踏勘及盡職調查； 7.參加標前會議； 8.編制標前會議備忘錄，并向所有潛在投標人發送； 9.回答和澄清潛在投標人的提問，并以招標文件補充文件的形式通知所有潛在投標人； 10.繼續研究招標文件并使文件符合法律規范和行業慣例，如發現重大疏漏或對項目實施機構不利的條款，及時以招標文件補充文件的形式進行修正； 11.將招標文件的任何變化及時通知潛在投標人； 12.與有關政府部門保持聯系，協調解決招標階段出現的各種問題； 13.制定開標計劃和開標安排，制定開標階段的各種有用文件； 14.協助布置開標現場并派工作人員參加開標儀式。(三)評標及談判階段

主要工作：制定評標標準，協助進行談判，并就協議關鍵條款進行解釋和修改，形成最終項目協議。

1.制定評標和澄清談判的計劃； 2.制定評標標準、評標方法和澄清談判策略； 3.協助評審小組對全部投標文件進行澄清、摘錄、比較和評估，計算各投標人的分值，并起草評審報告；

4.協助組建采購結果確認談判工作組； 5.參加采購結果確認談判工作組與候選社會資本就項目合同進行的談判； 6.在每一輪談判結束時編制談判備忘錄，并根據談判結果修改協議文本； 7.形成協議文本定稿； 8.協助進行中標公示； 9.發出中標通知書；

10.根據需要參與政府與投資人協議簽署儀式。篇四：ppp項目合作方案15.4.13 xxx高新區基礎設施ppp項目實施方案

近來，國家推出一系列指導性文件，積極倡導和推介 ppp基礎設施建設模式，為適應這一要求，加快我區基礎設施建設，有效提供公共產品。根據國家、省及發改、財政、住建等上級部門的指導精神，參照外地的成功做法，結合我區實際，制定我區ppp基礎設施建設項目實施方案。

一、基礎設施建設項目工程量數據采集。首先由項目

主管單位對整個高新區的基礎設施擬采用ppp模式的項目做投資總估算，具體包括道路、綠化、亮化、供水、熱力、電力、燃氣、通訊等項工程建成所需要的投資進行整體估算。經初步統計，我區1.7145613平方公里各項基礎設施建設共需投資267584.1664萬元，其中已投資

52028.077萬元，未投資215556.0894萬元。

二、聘請專業的咨詢公司做ppp整體方案。具體咨詢服務內容包括：

（一）ppp項目財務分析與評價。具體內容包括：

1、ppp項目功能邊界定位

2、ppp項目財務測算模型搭建

3、ppp項目財務分析與評價（投資額、回收期、報酬率、項目生命周期現金流預測、凈現值、敏感性分析等）。

（二）ppp項目實施方案。具體內容：

1、ppp項目

交易架構（項目投融資結構、回報機制）、運作模式（委

托運營、管理合同、建設—運營—移交、建設—擁有—運營、轉讓—運營—移交、改建—運營—移交等運營模

式）、補償機制設計、融資方案、風險分擔機制

2、ppp操作方案編制。

（三）ppp項目法律服務。具體內容包括：

1、ppp 項目政策法規梳理與法律風險控制

2、ppp項目合同體系制定（包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營維護合同等）。

（四）社會資本方引入。具體內容包括：協助甲方遴

選投資方，參與相關的會議、談判、磋商、并發表專業建議。

我們初步選定北京中建政研信息咨詢中心作為咨詢公

司合作方，該公司情況詳見附件一，初定費用為45萬元。

三、將項目納入xxx市ppp項目數據庫。根據相關

要求將我區此項目報市財政部門成立的政府與社會資本合作中心納入數據庫。主要用于項目集中對外公示、宣傳和社會資本招募，后續金融機構介入的基本條件，以及便于ppp管理機構對項目進行指導、監督和管理。

四、兩種方式確認參與ppp項目合作社會資本方的方式

一：

（一）向社會公布ppp項目資格預審文件。在省級以上的人民政府財政部門指定的媒體上發布公告，公告內容主要包括：項目的授權主體、項目實施機構、項目概況（項目的具體內容、總投資金額、項目運營模式）、項目對社會資本的要求（包括資格、資信及業績證明文件、社會融資方法與能力、工程建設與運營能力、參與ppp項目的業績與經驗）、擬確定參與競爭的社會資本的數量和確定方法、項目公司組建方式、合作方式、經營期限、項目融資、政府授權、購買服務或付費方式、績效考核標準及獎懲機制、付費調價機制、運營維護、社會資本方終止與退出機制、社會資本方評價辦法等。

（二）、采用競爭性磋商或單一來源采購的方式遴選

資本方。向已經通過資格預審的社會資本企業發布進行競爭性磋商的通知，如取得資格預審的社會資本方有2家及以上則采用競爭性談判等形式，如只有1家則采用單一來源采購形式遴選社會資本方。此種方式的優點是規范，缺點是增加項目的程序和操作的復雜性，延長實施時間，降低效率。

二： 直接邀請符合項目要求的社會資本企業。直接向符合我區基礎設施項目ppp合作模式的社會資本企業發出邀請函，邀請函的內容包括：項目實施機構和項目名稱、項目結構和核心邊界條件（不可進行磋商的條件）、項目產出

說明（指項目建成后項目資產所應達到的經濟、技術標準，以及公共產品和服務的交付范圍、標準和績效水

平）、ppp項目合作初步協議和操作方案、社會資本方應提供的項目報告書的要求。此種方式的優點是操作簡單，易于實施，提高效率，但程序稍顯簡單。

五、確定合作的社會資本方。由高新區管委會組織由

發改、財政、市政建設等相關部門及融資、建設、市政管理等方面的專家組成評審小組同社會資本企業就ppp項目合作協議中的可磋商條款進行磋商，采取好中選優最終確定ppp合作協議和社會資本方。

六、政府審批通過ppp項目操作方案或合作協議。由xxx高新區管委會研究決定通過ppp項目操作方案和合作協議（如有涉及財政補貼支出和土地增值收入部分需經同級人大批準列支，納入財政預算管理）。

七、成立ppp項目運作公司。由社會資本方和高新區授權的建投公司參股成立項目公司，該公司與高新區管委會簽訂ppp項目合作協議，項目公司進入整個項目的建設、運營、維護及到期移交等后期工作。2015年3月17日篇五：ppp項目實施的基本流程 ppp項目實施的基本流程

(一)編制實施方案和資格預審文件

主要工作：按照財政部要求編制項目實施方案，進行物有所 值評價和財政承受能力論證，編制資格預審文

件。

1.編制資料清單；

2.向政府相關部門調研訪談，詳細了解項目情況； 3.編制項目實施方案，內容主要包括：

（1)項目概況

（2)風險分配基本框架

（3)項目運作方式

（4)交易結構

（5)合同體系

（6)監管架構

（7)采購方式選擇 4.進行物有所值評價； 5.進行財政承受能力論證；

（1)編制財務模型，進行財務測算

（2)重點進行財政支出測算和承受能力評估

（3)形成財政承受能力論證結論 6.向相關政府部門匯報實施方案，并進行修改完善； 7.形成項目實施方案報批稿； 8.項目實施方案獲批后，編制資格預審文件和資格預審公告； 9.協助發布資格預審公告； 10.協助項目實施機構成立評審小組； 11.協助組織項目資格預審和評審工作。(二)實施招標程序

主要工作：編制招標文件，進行招商推介，解答投資人有關

問題，吸引投資人關注和參與投標。1.制定招標階段的具體工作計劃； 2.主持起草招標文件，招標文件主要包括：

（1）投標人須知

（2）項目協議，（3）合資合同（如政府部門或其指定機構參股項目公司的）

（4）技術參考資料

3.與政府有關部門討論招標文件； 4.修改招標文件并完成終稿； 5.起草招標公告并協助項目實施機構在相關媒體發布招

標公告，組織發售招標文件； 6.協助項目實施機構接待潛在投標人進行現場踏勘及盡

職調查；

7.參加標前會議；

8.編制標前會議備忘錄，并向所有潛在投標人發送； 9.回答和澄清潛在投標人的提問，并以招標文件補充文件的形式通知所有潛在投標人； 10.繼續研究招標文件并使文件符合法律規范和行業慣例，如發現重大疏漏或對項目實施機構不利的條款，及時以招標文件補充文件的形式進行修正；

11.將招標文件的任何變化及時通知潛在投標人； 12.與有關政府部門保持聯系，協調解決招標階段出現的各種問題；

13.制定開標計劃和開標安排，制定開標階段的各種有用

文件；

14.協助布置開標現場并派工作人員參加開標儀式。.(三)評標及談判階段

主要工作：制定評標標準，協助進行談判，并就協議關鍵條

款進行解釋和修改，形成最終項目協議。1.制定評標和澄清談判的計劃； 2.制定評標標準、評標方法和澄清談判策略； 3.協助評審小組對全部投標文件進行澄清、摘錄、比較和

評估，計算各投標人的分值，并起草評審報告； 4.協助組建采購結果確認談判工作組； 5.參加采購結果確認談判工作組與候選社會資本就項目

合同進行的談判；

6.在每一輪談判結束時編制談判備忘錄，并根據談判結果

修改協議文本；

7.形成協議文本定稿； 8.協助進行中標公示； 9.發出中標通知書； 10.根據需要參與政府與投資人協議簽署儀式。

第四篇：PPP項目方案[范文模版]

PPP（公私合作關系）項目實施建議方案

什么是PPP

（一）基本概念、核心理念

PPP，即公私伙伴關系是指公共部門與私營部門為提供公共服務而建立起來的一種長期合作關系。這種關系用商業協議來確立，公共部門將融資、建設、運營風險轉嫁給私營部門，并與私營部門發揮各自的優勢來提供公共服務。在這樣的框架下，PPP的表現形式有多種，如BOT（建設-運營-轉讓）和BOOT（建設-運營-擁有-轉讓）等。一般而言，按照私人部門的參與程度和公共部門將各類風險向私營部門轉移的程度會產生多種PPP模式，如BOT,BOOT,DBFO等。

PPP的核心理念是追求資金最佳使用價值,通過引進社會資本，發揮公私雙方各自優勢，緊密合作，風險共擔，利益共享，得到最優的投資回報及社會公共效益，實現公共財政或者公共資源的價值最大化。

（二）PPP的比較優勢

相對于政府傳統項目開發模式及公共融資方式，PPP有以下 比較優勢：

1、提高公共財政使用效率

PPP項目一般由社會私人資本或者聯合體融資建設及運營，提供公共服務。共用財政投入很少，較好發揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮化建設有比較重要的意義。

同時，由于捆綁了建設和經營，并以服務和產出付費，使得私人部門能夠發揮最大的能動性，通過創新、自我施壓等避免項目成本超支。在風險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務質量

評審中標的私人資本或聯合體組建項目公司建設項目并提供公共服務。聯合體一般是由建設方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統開發模式具有更好的內部協調能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設、管理機構，帶來先進的管理經驗，有利于提高公共服務的質量。

3、實現合作雙方互利共贏

合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權責利。在風險分配上遵循“最優承擔”原則，即將風險分配給最有能力承擔的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風險共擔、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

（三）PPP實施背景

十八大以來，穩增長、促改革、調結構、惠民生逐漸成

為政策主線。在當前宏觀經濟環境下，發展是重中之重，穩增長的任務尤其艱巨。在此背景下，新型城鎮化進程加快。財政部預計2020年城鎮化率達到60%，由此帶來的投資需求約為42萬億元人民幣，每年需要資金約7萬億。然而作為城鎮化建設主力的地方政府財政壓力巨大，各級政府直接債務約11萬億，或有負債約7萬億。在當前土地收入成為地方債務主要還款來源的情況下，房地產市場的正常波動都足以影響地方財政，進而影響新型城鎮化建設進程。要改變這種困境，最關鍵的是創新投融資體制，改變傳統政

府投資模式。PPP模式積極引入社會私人資本，參與城鎮化建設，在保障資金來源、引入先進的建設和管理經驗、保證項目和公共服務質量上有較大優勢。

（四）PPP法律依據

PPP模式在本質上是鼓勵社會非公有資本參與社會基礎設施

建設和基礎服務提供，我國早在2005年就出臺《國務院鼓勵支持非公有制經濟發展的若干意見》，即“非公36條”，放寬非公有制經濟市場準入，其中就有“允許非公有資本進入公用事業和基礎設施領域”條款。2010年，國務院下發《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》，即“新36條”，進一步拓寬民間投資的領域和范圍，明確鼓勵和引導民間資本進入基礎產業和基礎設施領域及市政公用事業和政策性住房建設領域和社會事業領域。

在黨的十八屆三中全會上，“允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營”成為進一步深化改革，推動新型城鎮化建設的重要措施。

（五）PPP適用領域

PPP項目的實施過程是引入社會私人資本組建聯合體，授予特許經營期，由其自主融資建設和經營該項目，通過項目本身收費或政府對服務的付費收回投資成本，實現投資收益。特許期滿，項目移交政府或續約經營。原則上，所有能滿足這個特點的政府投資項目都具備采用PPP模式的可能。在經濟基礎設施中，有公路、橋梁、鐵路、電信等設施，不實行收費的交通設施（如海南地區）可以通過政府對流量付費的方式實現收益。在社會基礎設施方面，有體育場、醫院、學校、政府辦公樓、會議中心、供水、排污、監獄、歌劇院、保障房、旅游設施等，這些項目大多可以通過消費者付費形成閉環，不足部分亦可由政府根據流量付費進行補充。

在具體實施中，相應PPP項目一般由上述各領域政府專業主管部門聯合政府投融資平臺組成招商主體，成為項目發起方。由專業主管部門代表公共部門負責對服務質量進行監督審查，維護公共利益。

二、PPP實施路徑

（一）項目發起

1、明確需求

擬建項目相應級別的行業主管部門，如市級項目由交通局、環衛局、教育局等根據行業需求分析報政府及發改委申請投資立項。需求應量化，尤其對于擬用PPP模式開發的項目，量化的需求是在支付環節提供績效標準的重要依據，比如，每年需新增垃圾處理多少噸。需求分析是確定投資規模、投資方式的前提。

也可由相關專業國有企業、政府投融資平臺公司會同行業主管部門提出上述需求，并報政府立項。

2、評估方案 在需求分析基礎上，上述部門進一步對備選方案進行評估。主要是開發方式的選擇。由于PPP開發模式前期工作較長、過程復雜、專業性強、總投資大，因此不是所有的項目都適用PPP模式。有些可能更適合傳統采購方式，如BT或代建。對于確需進行PPP模式開發的，也要為該項目確立一個參考標準，即如果按照傳統政府采購模式（PSC）開發，需要的總投資和產生的效益，以便為引入PPP模式提供充分的依據。

3、可行性研究

項目可行性研究應由以上相關部門組織專家獨立進行，或通過權威中介機構提供分析報告。在可行性研究中，商業預測較為關鍵，它可以使政府在大量花費資源開發項目之前就能夠對合作伙伴關系的適用性有所認識，且對于分析招商過程中私人部門是否勝任、確定合理底標有意義。

PPP項目涉及私人資本的引入。較為嚴肅的項目可行性研究對于量化項目風險和成本，確定凈利潤，形成有吸引力的商業預測，從而降低招商難度有幫助。同時也是政府選擇開發模式的參考依據。國際上一些失敗的PPP案例大多源于對市場風險預測不足，導致收支難以平衡，最后破產，由政府接管提供公共服務,無形中也增加了公共資源的浪費。

4、征詢意見

就擬建PPP項目征詢監管方、專家、終端用戶等的意見有助于發現潛在問題，并在完善后發布切實可行的招商文件。

5、確定決策文件

在項目發起的最后階段，通過分析需求及初步的可行性研究之后，應形成相關確定性文件，比如績效標準，風險管理方式，項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監管方案等。這是開展項目招商工作的前提，也是政府在PPP項目中需要做的基礎工作。

（二）項目招商

1、成立招商小組 招商主體一般由項目所在行業專業主管部門及政府投融資平臺公司組成。招商主體可以進一步委托專業的資產管理公司或資產運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。

為完成招商工作，招商工作小組應聘請相應的財務顧問、法律顧問和技術顧問等。在成功招商后，顧問團隊可以進入項目公司繼續提供咨詢服務，顧問費用由項目公司支付。

2、發布招商文件

招商前期準備工作包括與潛在對象初步接觸，向政府有關部門和融資機構進行咨詢等，并在此基礎上確定招商邊界條件。如，合同結構，特許經營協議，費用結算方式，項目公司的組織形式，招商的范圍等。這些內容構成完整的招商方案。在獲得政府批準后，由招商工作小組正式發布招商文件。

3、確定短名單

招商文件發布后，招商工作小組負責接待意向投資者，在提供必要的文件和信息后，與意向投資者進行充分的溝通，并接收投資建議書。

招商工作小組應從大量的投標方篩選優質的對象確定短名單進入談判環節。過低的門檻雖然可以使得競標過程比較激烈，但也容易增加談判工作難度。由于PPP項目的特殊性和長期性，單一的指標，如利潤率、成本收益等無法確定最合適的合作伙伴。

以往一些PPP案例中不乏為中標而故意壓低條件，但最后卻無法維持，轉而由政府接手的現象。

4、談判及評審

專家和顧問團隊應根據項目的特點，從成本效益、技術創新、管理經驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而非打分的方式出具意見。當前PPP項目的行業經驗不足以用過于精細的方式進行評選。評審工作應充分考慮PPP項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經驗、技術、實力以及創新能力應予以重視，前者甚至比價格更為重要。

5、簽約 最后由招商主體的行業相關主管部門與勝出的投資者或聯合體進行簽約，授予PPP項目一定年限的特許經營權，并簽訂合同，由其負責投資、設計、建設、運營和維護；如有外資參與，還需要由擬參股項目的國有企業或政府投融資平臺公司與其簽訂合資協議等其它合同。

成功的招商工作是PPP項目達成預期的前提，必須審慎、周全，一般歷時約半年至一年。

（三）組建項目公司

1、股東構成

由取得特許經營權的投資者或聯合體出資組建特殊目的項目公司（SPV）。一般代表政府公共利益的國有企業或政府投融資平臺公司應進入項目公司，參與董事會及日常經營管理。

2、融資來源

項目公司的資金來源包括股本和債務。股本由股東出資，債務資金則由銀行或非銀行金融機構提供。為豐富融資結構，滿足融資要求，也可以吸收一些次級債和優先股。

國際上項目公司的股本在資金來源中占比較小，一般不足20%。國內一些PPP案例中，這一比例稍高，但一般不超過1/3，大部分開發資金應通過項目本身的融資能力實現。

3、管理層

由股東方、融資方組成的管理團隊負責日常經營工作，通過董事會、總經理辦公會等處理項目公司在開發建設和運營中的問題，并在統一招標、公開信息方面提供保障。

4、協調委員會

由股東方、政府代表、專家顧問等組成協調委員會，對于項目公司內外部利益沖突，進行協調解決，也可以致力于與政府相關部門的協調溝通。

對于沖突的解決，一般先由協調委員會進行協調，然后是協調委員會下設的專家委員會進行專業性評判，最后才是選擇仲裁訴訟等，這有利于保障合作伙伴關系及各方利益。

（四）風險管控

1、風險分配 PPP項目的風險類型主要有技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險、法規/政治風險、環境風險、不可抗力風險及以上各種風險組合所導致的項目失敗風險。

各類風險分配遵循“最優承擔”原則，即由最有能力處理的一方來承擔。這能降低風險的邊際成本，達到PPP項目資金的最佳使用價值。

技術風險、建設風險、運營風險、收入風險、財務風險等由項目公司承擔，但其中也有屬于政府責任部分，比如土地權屬、服務及產品規格定義錯誤、政府要求變化、支付違約等，需在合同及特許經營協議中明確。

法規政治風險、不可抗力風險等應根據雙方的權責進行分擔，一般政府公共部門承擔較多此類風險。另外，還應引入商業保險，用于轉移不確定性大、損失額度大的風險，如某些不可抗力事件導致的項目重大損失。

風險分配在簽約性談判階段已經完成，并體現在合同及特許經營協議中。

在建設經營階段，主要是充分發揮經營管理層和協調委員會的作用，及時識別、轉移、化解相應風險。

2、多級監管

項目公司應設置多級監管體系，以保障項目進度、服務質量及公共利益。

常見的監督體系分三級。政府行業主管部門不定期檢查，協調委員會根據需要可以定期也可以隨機抽查，項目公司內部審計監察團隊需定期對項目的建設、服務等進行常規檢查。

3、收益分享、風險共擔

PPP項目是全壽命周期合作。在較長的特許經營期內，全壽命周期的特點是雙方無法在一開始就預見所有可能的情況。這就需要公私雙方本著合作伙伴的精神，對項目未來可能出現的風險和收益預留足夠的協商空間。

如果項目實際收益過高，意味著項目中公共利益被低估，在到達預設閥值后，雙方應啟動談判，就合理分配超額收益進行協商。在實際操作中，可以通過縮短特許期或者降低支付標準實現。反之，如果項目自投入運營后，因非主觀原因長期陷入虧損，經營困難，在達到預設閥值后，同樣應啟動談判機制?？梢酝ㄟ^延長特許經營期或給予補貼等方式予以調整。如著名PPP項目英法海底隧道因市場原因，客流受影響，經營惡化，政府遂將特許經營期延長至99年，但因財務狀況惡化，最終破產。如能更早地對風險進行分擔，也許這個項目結果會更樂觀。

（五）項目移交

1、完整移交

特許經營期到期后，項目公司應根據合同和特許經營協議將相應資產和服務無償完整移交給政府指定部門或公司。

完整移交指的是項目資產在移交后完整可用。為保障完整性，項目公司應繳納一定的維修保障資金或者簽署附加協議，在一定周期內，比如一年，資產運作和服務提供基本不受移交帶來的負面影響。

2、后續管理

政府部門作為PPP項目的最終接收方，在特許經營協議到期后，一般有三種后續管理思路。一是與原資產經營團隊續約，根據實際情況，簽訂新的特許經營協議。二是由政府行業主管部門或其指定國有企業接管，提供公共服務。三是對該項目重新進行招投標，聘請更為優秀的經營管理團隊。

三種方式各有利弊，應根據資金價值最大化、維護共用利益的原則進行選擇。

三、國內外PPP實施案例

（一）成功案例

1、《上海老港垃圾處理廠四期項目（PPP）》（1）項目實施過程：

由市容環衛局和上海城投組成招商主體，計劃通過國際招商，引進擁有一流垃圾處理技術和豐富運營管理經驗的國際投資者。市容環衛局、城投委托上海國際集團資產經營有限公司和上海申信進出口有限公司組成的聯合體為招商代理，并提供財務顧問服務。

2002年12月開始招商前期準備，由市容環衛局、城投及招商代理組成招商工作小組，并聘請天達律師事務所為法律顧問、城市建設研究院為技術顧問。2003年4月9日～4月30日，招商代理發布招商文件。

8月12日，ONYX聯合體和惠記聯營兩家投資競爭人向招商代理遞交了投資建議書。2003年8月經過投資建議書的評審、競爭性談判、確定候選投資人和簽約性談判，最終ONIX與中信泰富組成的聯合體勝出。

2003年12月23日，市容環衛局和項目公司股東代表草簽了特許權協議及相關附件，環衛局、城投和項目公司簽訂了垃圾供應與結算協議。

ONIX與中信泰富組成的聯合體與上海市城投環境組成合資公司，負責老港生活垃圾衛生填埋場四期的投資、設計、建設、運營和維護，特許期20年，是我國首個垃圾處理特許經營項目。特許經營期滿后項目公司資產無償移交給政府。市容環衛局、上海城投與項目公司簽訂垃圾供應與結算協議，并委托上海城投在垃圾收費機制尚未建立之前支付相關垃圾處理費用。（2）項目結果及評價

上海老港生活垃圾填埋場四期項目于2005年2月21日進入試運行，主體工程于12月12日正式投入運營。施工建設進度比較快，工程質量明顯高于老港三期。該項目總體較為成功，有以下幾點可以借鑒：

招商目標清晰，招商程序合理，有明確的項目小組工作模式，合理的風險分擔機制，建立了有效的溝通協調和爭端解決機制，同時政府監管也到位。唯一不足的是政府層面缺乏一個統一調度的部門。作為行業主管部門，市容環衛局顯然無法使項目在各部門協調上更為順暢。如優惠政策的落實，相關部門的批復等。

（二）不成功案例

1、國家體育場（鳥巢）PPP項目

國家體育場工程總占地面積21公頃，建筑面積25.8萬平方米，項目2003年12月24日開工建設，2008年6月28正式竣工。國家體育場有限責任公司負責國家體育場的融資和建設工作，北京中信聯合體體育場運營有限公司負責30年特許經營期內的國家體育場賽后運營維護工作。

2003年8月9日，中標人中國中信集團聯合體分別與北京市人民政府、北京奧組委、北京市國有資產有限責任公司簽署了《特許權協議》、《國家體育場協議》和《合作經營合同》三個合同協議。之后，聯合體與代表北京市政府的國有資產經營管理有限公司共同組建了項目公司——國家體育場有限責任公司。

項目總投資為313900萬元，北京市國有資產經營有限責任公司代表政府出資58%，中信聯合體出資42%。在中信集團聯合體42%的投資中，中信集團所占比例為65%、北京城建集團所占比例為30%、美國金州公司所占比例為5%。項目結果：

奧運會過后，由于缺乏足夠的商業效益支撐，鳥巢運營陷入困境，并與2009年8月29日，通過簽署《關于進一步加強國家體育場運營維護管理協議》，對鳥巢進行股份制改革，由政府接手運營。問題總結：

由于項目的特殊性，政府在項目中干涉較多，無論從設計、施工還是運營，使得項目公司非常被動，最后因商業預期無法實現，而被迫由政府接手。

2、墨西哥收費公路工程項目

為彌補政府交通投資的不足，墨西哥政府在1989-1994年間實行“收費公路工程”，共計授予私營部門55條收費路的特許經營權，吸引私營資本超過100億美元，將該國收費高速公路網由1989年的4500公里延長到1994年的9900公里。但由于項目特許經營方案設計不合理、建設成本增加、交通流量估算失實以及1994年12月爆發的墨西哥“龍舌蘭危機”引發的比索大幅貶值，導致私營項目公司運營困難，紛紛倒閉。墨政府被迫成立專門的政府信托基金來接收23條收費路爛攤子，與此同時，墨政府將仍由私營部門營運的32條收費路的特許經營期限延長至20年以上，以增強項目的投資回報能力。問題分析：

主要是招投標設計不合理。一是項目“最短特許經營期方案獲勝”的中標標準直接導致特許經營期限過短（最初中標項目的最長期限僅為15年），收費過高。二是過于寬松的競標人資格初選條件使得許多中標人對前期工程設計投入不夠，導致項目建設開始后投資遠超預算，造成項目完工滯后。

3、菲律賓電力供應項目

菲律賓政府于1987年7月發布第215號政府令，向私營部門開放電力市場，允許私營投資者以BOT（建設-運營-移交）方式建設獨立電廠，向國家電力公司售電。1991-1993年短短三年間，國家電力公司就完成25個BOT合同談判，涉及新增發電裝機300萬千瓦以上。1993年，菲政府宣布度過電力短缺危機。當時菲國內普遍認為電力危機后經濟將快速增長，電力需求也將同步增長。基于以上市場預測，菲政府制訂了電力部門繼續大發展的規劃。國家電力公司也按照這個規劃繼續與私營部門合作通過BOT模式擴大發電裝機容量。

1997年亞洲金融危機爆發后，國家電力公司出于種種原因，仍與私營部門簽訂了總裝機為284.1萬千瓦的BOT協議。隨著危機的深化，菲電力系統供給過剩問題凸現。與此同時，國家電力公司PPP項目運作能力和經驗不足以及BOT合同風險分擔設計不合理帶來的嚴重后果也開始顯現。當初電力公司和獨立電廠BOT合同中的購電協議均采取了“take-or-pay”條款，即電力公司按照電廠發電量而不是實際調度上網電量支付費用，承擔全部市場需求變化風險。這導致電力公司最終又將此部分額外電力的購買費用轉嫁給消費者，造成電價高漲。問題分析：

風險分擔機制不合理，市場風險大部分應由項目公司承擔，國家承擔全部市場風險，必將轉嫁給消費者，損傷經濟。

以超大型準經營性項目（總投資100億元以上），城市軌道交通項目為例。軌道交通項目投資大、回收期長，無法通過票款收入收回全部投資并實現盈利，針對這一難題，本方案采用結構化融資技術，將項目有效分割并組合，提出一種復合的項目融資模式。

方案設計：采用“復合PPP模式”，即公私合作制（PPP）+投融資建設（BT）組合的模式。

1、項目投資建設

軌道交通項目可分A、B兩部分投資建設（假設總投資100億元）。A部分主要為土建工程，約占總投資70%，為70億元；B部分主要包括車輛、信號、自動售檢票系統等機電設備，約占30%，為30億元。

A部分投資建設，采用投融資建設方式，即投資方與政府授權主體簽署《投資建設合同》，并獨資成立項目公司，投資建設完成后由政府在3-5年內回購，政府提供回購擔保。

B部分投資建設，政府與投資方按一定比例出資（如6:4股權比例）成立特許經營公司，負責B部分的投資建設。

2、A部分資產租賃：投資方單獨投資建設的A部分建設完成移交政府后，政府與特許經營公司簽訂《資產租賃協議》，將A部分資產租賃給特許經營公司使用。

3、特許經營（A+B兩部分資產）：政府監管單位與特許經營公司簽訂《特許經營協議》，特許經營公司負責項目的運營管理、全部設施（包括A和B兩部分項目資產）的維護和相關資產更新，以及站內的商業經營。特許經營公司，通過地鐵票款收入及站內商業經營收入回收B部分的投資。

4、B部分資產移交：特許經營期結束后，特許公司將B部分項目設施完好地、無償移交給市政府指定部門。

5、模式設計理由：采用復合PPP模式，即公私合作制+投融資建設組合的模式，主要考慮到國家層面政策導向、投資方合理投資收益及政府建設資金缺乏等幾個方面因素。

A.PPP模式是國務院層面大力推行模式，本模式設計中以PPP模式為核心，提領整個項目合作框架，使得項目合法性、融資落地及后期運營規范等方面都更具有保障性。

B.若整個項目(A、B兩部分投資)都采用單一PPP模式，項目的投資回收期太長（以北京地鐵4號線為例，B部分46億元投資，項目資本金內部收益率10%，回收期16年）。A、B兩部分都采用單一PPP模式，投資回收期保守估計超過30年，是任何企業都無法承受的。因此投資金額較大的A部分可采用投融資建設的模式，合理縮短企業投資回收期。

C.此外，若整個項目A、B兩部分都采用單一PPP模式，為使項目達到一個合理的收益水平（如10%內部收益率，15年投資回收期），政府每年需要補貼費用大大增加，巨額補貼會造成不利的社會影響。

D.就項目A部分而言，也可采用政府自建，然后將資產租賃給投資方與政府成立的特許經營公司，但政府方面資金壓力較大，目前來看不太現實。因此，較為可行的方式是A部分采用投融資建設方式，投資方能夠縮短投資回收期的同時，政府也減輕了項目建設資金壓力。

E.項目A部分投融資建設方式也可適當變形，如采取投融資建造+土地聯動的方式（BTR），即投資方可摘牌地鐵沿線配套的商住用地，沖抵部分投資款。

6、模式重點說明

1）合法性文件：投資方投融資建設A部分項目政府應通過人大決議，并列入財政預算；特許經營權授權文件。

2）特許經營公司股權：在特許經營公司中，我方股權比例應低于50%，原因在于我方只是參與項目的運營，而非主導，控股方應為政府方面授權主體（軌道公司）。

3）項目融資： 項目資本金部分可考慮引入信托、資管計劃及保險資金等多種形式。項目貸款部分，需要提前與國開行及四大國有行等實力雄厚的銀行對接，研究銀團貸款落地的問題。

4）招標方式：由于目前法規層面對PPP模式沒有完整的規范性文件，需要與當地政府部門充分溝通，在大的政策支持及現有招投標法框架下，先行先試，最終實現投資建設施工總承包一體化招標。

5）項目A、B兩部分的分割：不同線路的客流收入情況、建設成本、票價政策等因素存在差異，投融資建造模式與單一PPP模式的比例可以在本方案基礎比例上進行微調。即如果線路的經濟特征較好，那么投融資建造部分的比例可以下調，反之則上調。

6)票價與客流預測：票價與客流預測是項目實施的前提條件，需要與當地發改委相關部門充分溝通票價政策，并需要第三方專業公司提供客流預測數據。

7）特許經營收入調整機制：項目投資體量大，特許經營期限長，運營效益受到多方面因素的影響，科學、靈活的調整機制是成功實施項目的關鍵。

A.票價調整機制：在政府核定票價與社會投資商業化運作所需要的商業化票價之間，建立科學、合理的票價調整機制。

政府核定票價：政府監管部門根據現有政策，結合客流數據確定的平均人次票價。

商業化票價：政府核定票價基礎上，錨定與特許公司經營成本緊密相關的電價、工資、消費價格指數等指標，建立票價調整公式，依據該調整公式計算出來的票價為商業票價。

政府核定票價與商業票價之間的差額部分，由政府與投資方按一定比例分擔，以反映項目運營成本的正常變化。票價調整機制的核心是解決特許經營公司運營成本正常增長的問題。

B.租金調整機制

A部分投資建設完成后，政府將資產租賃給特許公司并收取租金。在項目特許經營期，租金將作為分擔客流風險和調節運營收益的手段：實際客流低于預測客流一定比例時，政府減免特許公司應支付的租金；當實際客流高于預測客流一定比例時，政府提高特許公司應支付的租金。

租金調整機制的核心是解決客流波動對特許經營造成較大風險的問題。

7、投資退出機制

在實際客流與預測客流嚴重背、政策調整、政府違約及不可抗力等情形下，投資方可合理退出，且政府需要給予投資人以公允價格補償。

9）資源整合：一般投資人須與軌道運營經驗豐富的企業建立戰略伙伴關系，并形成聯合體參與特許項目的投資建設，可大大增強對政府的項目談判地位，同時也有助于提高項目投資、建設及運營管理效率。

第五篇：ppp項目投融資

吳亞平主任表示，做PPP有兩個非常重要的“萬萬不能”。一是一定有敬畏之心，一定要有專業;二是有錢不能任性，但是做PPP沒錢也是萬萬不能的。他分析了項目可融資性的三大決定因素，并提出增強PPP項目可融資性的具體路徑建議。

2018年6月11日，中國PPP咨詢機構論壇、E20環境平臺、中國城鎮供水排水協會排水專業委員會聯合主辦，國禎環保協辦的“城市排水PPP模式健康發展及案例實踐專題研討會”在合肥舉行。在研討會的第一單元我國“PPP政策導向與排水市場化機遇”主題演講環節，國家發展改革委投資研究所體制政策室主任吳亞平作了“再論PPP項目的可融資性”為主題的發言。

吳亞平主任表示，做PPP有兩個非常重要的“萬萬不能”。一是一定有敬畏之心，一定要有專業;二是有錢不能任性，但是做PPP沒錢也是萬萬不能的。他分析了項目可融資性的三大決定因素，并提出增強PPP項目可融資性的具體路徑建議。

PPP項目的可融資性取決于三大信用的組合

吳亞平主任指出，一個PPP項目的可融資性通常取決于三大信用的組合。第一，看項目資產或者經營權/收費權的信用。這種來自于項目本身的可行性，如果這個項目技術上可行、經濟上合理、財務可持續、風險上可控，那就是一個好項目，在項目資產或經營權上的信用是良好的。比如二十世紀九十年代大量的高速公路，項目本身的資產和收費權有很好的信用基礎，靠項目本身的資產信用就可以解決融資問題。投資者也愿意投，金融機構也愿意提供融資。

第二，如果說項目本身的信用不足，那要看投資主體是誰來做，也就是項目投資主體(城投或社會資本方)的信用。比如如果是央企來做，投資機構覺得這種主體挺好，信用不錯，這樣項目資產信用加主體信用有可能獲得融資。專業能力、經營業績、投資能力都是項目主體信用的加分項。

第三，政府的信用支持。如果項目現有的主體信用和資產信用還不夠，那可以看第三個信用，即政府的信用支持。政府信用不是兜底，而是合規情況下的投資補助、運營補貼，以及風險上的分擔。

增強PPP項目可融資性的途徑 與三大信用組合相對應，增強PPP項目可融資性可以從以下方面上做好文章。

一是加強PPP項目的可行性研究。這是項目可融資性的重要基礎和前提，在很大程度上決定了項目資產/經營權的信用。實際上，PPP項目可行性研究包括兩個層面，一個是項目本身的可行性研究，這是傳統可研的范疇;另一個是項目采用PPP模式的可行性研究。而PPP項目實施方案就是回答項目引入PPP模式可行性的問題，核心是商業交易層面的可行性，包括風險分擔機制、投融資方案、投資回報機制、社會資本方準入條件、合同體系及PPP合同主要內容、監管和績效考核等，進一步夯實項目資產的信用。因此，如果一個項目的可行性既回答了本身的工程、技術、財務的可行性，又把投資人和政府關切的交易問題解決了，這樣就有可能找到相對靠譜的投資人。同時，作為金融機構，也會有意愿接手這種項目，愿意提供融資服務。

二是優選專業化的社會資本方(產業資本)。專業至關重要。因為專業是社會資本方信用的重要基礎。只有專業，才有可能了解項目所處行業領域的技術與經濟特點，這是投資決策的前提條件，這是第一位的。只有專業，才有可能構建項目全生命周期的風險管控機制，包括識別主要風險因素、分析其潛在影響及提出管控措施。只有專業，才有可能建立健全項目的投資回報機制，包括創新商業模式、完善價格形成和調整機制以及設置必要的政府補助/補貼等。

而關于什么是專業化的社會資本方，他認為可以分成兩大類：第一類，需要通過經營獲利的項目，比如說供水、污水處理、體育場館、學校、醫院等，工程和設備只是項目成功的必要條件而遠非充分條件。比如體育場館的經營屬性應該更強些，項目工程和設備非常重要，這是一個基礎;但有工程和設備只是成功的一個必要條件，而不是充分條件，關鍵還在于運營能力和運營效果，也就是運營商或者運營商+建筑商的聯合體，不然很難融資。第二類，工程和服務高度合一的項目，如高速公路、普通公路、市政道路等，工程和設備基本決定了公共服務的數量和質量。它的可經營性非常弱，高速公路建成之后有沒有車跑、能不能賺錢，很大程度上是聽天由命了。首先需要把工程踏踏實實建好，工程和設備質量都很好了，剩下的運營和維護相對來講是比較簡單的。因此此輪PPP項目中，建筑企業投資的積極性比較高，這其實也是一種專業使然。

三是政府信用支持PPP項目融資。首先要明確，地方政府及其所屬部門，只對基礎設施和公共服務的提供主體包括PPP項目公司或融資平臺等，承擔支付/補貼責任，并不直接與金融機構發生債權債務關系，不得對金融機構承擔還貸或擔保責任，不能出具承諾函、安慰函等文件。地方政府的使用支持如何實現，有幾種方式可以去考慮。第一，政府切實做好PPP項目的財政承受能力的論證，包括規定的一般預算支出10%這一天花板，且考慮地方財務綜合財力。有了這樣的論證，政府的信用是相對來講可靠的。第二是做好中期財政規劃，在地方政府需要付費或者補貼的前三年(T-3)，可以編制中期財政規劃，把項目納入到中期財政規劃中，并按其計入預算草案(T-1)和預算(T)，給投資人、金融資本吃一顆定心丸。第三是對項目進行績效考核評價，督促社會資本方履約。四是分擔部分項目風險，比如最低需求風險等，確保風險得到合理分配。

建議金融資本參與項目研究論證

吳亞平主任還表示，金融業是經營風險的行業，雖然有產業資本出具的項目資本金作為其防風險的“安全墊”，但金融資本特別是銀行實際上承擔最大風險。在項目可行性研究和項目實施方案研究中，應聽取銀行等金融資本的意見和建議，在相關交易結構包括投融資方案、投資回報機制、風險分擔機制以及融資條件設計中考慮或體現金融資本合理合法的利益訴求。此外，還可以請金融資本引薦專業化的社會資本方，促成政企合作。

他也建議地方政府加強與工商聯、有關協會(商會)以及民間平臺類機構的合作。積極搭建PPP項目信息共享的投融資對接平臺(如項目推介會)，構建金融資本參與PPP項目前期研究論證工作的常態化工作機制。

回歸PPP的初心，堅持四大理念和四大原則

他強調，項目的可研、實施方案沒有做好，可能得不到融資。因此，要回歸PPP的初心。從社會資本投資的角度來說，要用市場和商業的眼光去看PPP項目;而地方政府，可能是融智+融制+融資的小目標。兩者利益立場不同，但都是基于合作的精神，提供更優質的公共產品或公共服務。

說到初心，吳亞平主任指出應堅持推廣PPP的四大理念——公平的市場競爭、合理的投資回報、有效的風險分擔和真正的物有所值。在實際做PPP時，要真做PPP、做真PPP，堅持專業的人做專業的事、按服務績效付費、風險共擔、利益共享這四大原則。唯有如此，PPP的三大信用問題可以得到解決，項目的可融資性會大大提高。