專題：基金管理人合規管理
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基金管理人的合規管理試題（五篇）
普華商學院www.tmdps.cn 1、基金管理公司應當設立督察長，對（ ）負責，經（ ）聘任，報證券監督管理機構核準。 A、董事會；股東大會 B、理事會；董事會 C、股東大會；總經理 D、董事會；
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基金管理人
基金管理人（基金管理公司），是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產
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合規管理
銀行業合規管理 為健全銀行內部控制體系框架，建立有效管理合規風險的運行機制，促進全面風險管理體系的建立，才能確保銀行安全穩健運行，但要促進銀行依法合規經營，銀行業的合規風
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淺談合規管理
淺談合規管理一家美國本土上市公司，為了遵從薩班斯法案的要求投入了大量的人力、時間和財力，而結果卻沒有通過內控審計。對在美上市公司而言，薩班斯法案到底意味著什么？為什么會
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合規管理
1、合規管理是商業銀行的一項核心的風險管理活動。商業銀行應綜合考慮合規風險與信用風險、市場風險、管理風險和其他風險的關聯性，確保各項管理政策和程序的一致性。
2、合 -
合規管理[精選]
一、單項選擇題 1. 按照《證券公司合規管理試行規定》，中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為（ ）的重要依據。 A. 公司年度合規報告 B. 決定其高管人員薪
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基金管理人5篇
基金管理人
一、管理人概述
1. 1333：基金公司注冊資本不低于1億元，主要股東資本不低于3億元，3年會計制度完
善，3年內無違法，3年內稅務工商良好
2. 中外合資基金公司境外股東：3年無 -
支行合規管理
附件 中信銀行支行內控合規管理辦法（試行） （1.0版，2012年） 第一章 總 則 第一條 為進一步加強支行的內控合規管理，切實防范各類風險和案件隱患，確保支行網點安全穩健運行，實現支行經
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淺析保險公司合規管理
保險公司的合規管理近年來 ， 保監會不斷加大對保險市場的監管力度 ， 但違法違規行為仍屢禁不止。違規企業在受到各種行政處罰的同時 ， 也給公司帶來直接的經濟損失 ，并且對整個
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營業部合規管理
營業部合規管理 合規與風險管理部 吳加榮 第一講 什么是合規 第二講 為什么需要“合規” 第三講 怎么才能“合規” 第一節 怎么才能“合規”（上） 第二節 怎么才能“合規”（中）
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合規風險管理
合規風險管理
《韓非子?喻老》中有句名言曰：“千里之堤，潰于蟻穴”，這句話深刻的揭示了千里長堤雖然看似十分牢固，卻會因為一個小小蟻穴而崩潰的道理。也警示我們，事情的發展是 -
合規管理自查報告
關于開展“合規管理和風險防控年”活動的自查報告 自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性
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銀行合規管理[推薦]
內控提升品質，合規創造價值 隨著我國銀行經營環境的不斷變化和銀行間競爭的日益激烈，會計風險問題受到銀行業內高度重視。要夯實銀行經營活動安全運營，就必須加強銀行會計系統
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合規管理工作報告
合規管理工作報告 合規管理工作報告1 20xx年，在總行領導的正確指導下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險、合規部門的管理職責，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸
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證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法
證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了促進證券公司和證券投資基金管理公司加強內部合規管理，實現持續規范發展，根據《中華人民共和國公司法
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陜西省基金從業資格：合規管理活動概述考試題
陜西省基金從業資格：合規管理活動概述考試題 一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于
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合規
最近觀看了警示片。通過典型案例的觀看，真實再現了案例中那些曾經事業飛黃騰達而得意忘形的同行，面對權力和金錢，未經得住誘-惑與考驗，私欲膨脹，一步步邁向犯罪深淵，最終走進高墻
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合規
xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：團員，畢業于安徽省第一輕工業學校。2000年9月進入報社印刷廠工作。在校期間表現良好，曾連續三次被評為“優秀班干部”，兩次被評為“優秀團員”
