專題：合規案防知識考試題庫
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案防合規標語
轉型決定（銀行）生存，風險決定（市場）取舍，合規決定（你我）未來 合規新常態，違規必淘汰 以合規經營保身者智，以違法操作損己者愚 合規經營是承德銀行發展的生命線，防范風險是承德銀行騰飛
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保險合規考試題庫
法律合規知識試題庫 一、試題涉及法律、規章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會《企業內部控制基本規范》：13-16題 3、中國保監會《關
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保險合規考試題庫
法律合規知識試題庫 一、試題涉及法律、規章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會《企業內部控制基本規范》：13-16題 3、中國保監會《關
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信用社合規考試題庫
信用社合規考試題庫 作者：文章來源：加入時間：2010-3-3 21:10:33 點擊：395 一．單選題1．歷史上曾多次發生銀行工作人員違反公司規定私自操作給銀行造成重大經濟損失的事故，銀行面
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合規考試題庫（五篇材料）
個人業務 一、個人業務單選題 1、若遇市場發生劇烈波動，或遇國家有關法律、法規、金融政策出現重大調整并嚴重影響本理財 產品的收益時，銀行(B)提前終止本理財產品。 A.有權
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江西銀行案防知識考試題庫
一、單選題（合計100道） 1、在銀行業金融機構營業場所和辦公場所內，針對銀行業金融機構從業人員或客戶的人身安全實施暴力行為，應當由公安機關立案偵查的刑事犯罪案件納入（）進行統
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合規自查報告,案防報告
###農村信用合作聯社##部 案件防控工作總結 根據上級工作安排，聯社將案防工作作為了2011年的工作重點之一。本年內，我部根據部門條線及崗位職責梳理了聯社條線制度，并協同各條
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案防人人有責 合規在我心中
案防人人有責 合規在我心中 尊敬的各位領導、各位評委以及各位同事， 大家好！ 非常榮幸能參加本次演講比賽。 合規操作，防范風險是總部案防合規文化建設年活動的一個主體思想。
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案防與合規學習心得
案防與合規學習心得 最近各種金融案件頻頻發生，發案率居高不下，案件防范形勢嚴峻。尤其是各方面建設都還不盡完善的農信系統，更是犯罪分子突破的主要目標。縱觀金融案件的發生，
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合規題庫(匯總)
《合規手冊》復習題庫 *單選題 1、建立有效的（ D ），嚴格對違規行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。 A.績效考
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合規知識測試題庫-2_1046
合規知識測試題庫 一、單選題 1. 保險代理人代為銷售保險單、收取保險費等的依據是（A）。A．保險代理合同中與保險人的約定 B．保險代理合同中與投保人的約定 C．保險代理合同中與受
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湖北省農村信用社案防知識考試題庫(判斷題)
三、判斷題
1、《中國銀監會關于修訂銀行業金融機構案件定義及案件分類的通知》規定，案件是指銀行業金融機構從業人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的，侵犯銀行業金融機 -
湖北省農村信用社案防知識考試題庫(多選題)
二、多選題 1.全省各級行社案防工作“三個責任人”分別指（ACD） A. 董(理)事長 B、行社機關稽核科長 C.監事長 D 行社機關分管業務線條領導人員 2、對違紀責任人的處理方式包括
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銀行二季度案防合規情況通報
關于2015年二季度案防合規情況通報 二季度，按照省聯社案防工作要求，結合**農商行實際，重點開展了案件風險排查、內控綜合大檢查等案防工作?，F將二季度案防合規工作情況通報
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案防新規知識考試題
案防新規知識模擬考試題 單位： 姓名： 職務： 得分： 一、填空題（每空1分，共30分） 1、防范操作風險的“六個重點環節”是 、 、 、 、 、 。 答：授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、
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合規知識
合規知識合規建設提升年活動內容：一、層層簽訂活動責任與承諾書，落實違規責任。二、建立“合規建設好建議”獎勵制度，調動全體人員參與合規建設的積極性。三、持續開展合規學習
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合規知識（最終定稿）
“內控與合規建設年”知識競賽（合規部分）一、合規相關文件1、《商業銀行合規風險管理指引》（1）發布時間：2006年10月（2）發布單位：中國銀行業監督管理委員會（3）施行對象：在中華人民共和國
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銀行合規題庫匯總
財務： 第一章 基礎知識 第一部分 練習題 一、單項選擇題 1、 綜合核算由科目日結單、總賬、（B）組成。 A、 分戶賬 B、 日報表 C、 余額表 D、 月計表 2、 信用社表外科目核算采
