第一篇：關(guān)于加強(qiáng)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)管的通知

?

關(guān)于加強(qiáng)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)管的通知

國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局辦公室

關(guān)于加強(qiáng)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)管的通知

食藥監(jiān)辦許[2010]35號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局）：

為加強(qiáng)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)督檢查，規(guī)范化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為，保障化妝品衛(wèi)生質(zhì)量安全，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、開展對(duì)化妝品生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督檢查

（一）檢查內(nèi)容

化妝品生產(chǎn)企業(yè)的持證情況、生產(chǎn)條件、人員管理、生產(chǎn)過程、產(chǎn)品檢驗(yàn)、原料管理、倉(cāng)儲(chǔ)管理以及產(chǎn)品備案情況等。

（二）檢查重點(diǎn)

1．化妝品原料。重點(diǎn)檢查化妝品生產(chǎn)企業(yè)原料的采購(gòu)、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、使用等是否符合有關(guān)要求，所使用的原料是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)報(bào)告或品質(zhì)保證證明材料。

2．生產(chǎn)全過程。重點(diǎn)檢查生產(chǎn)的化妝品是否在行政許可的生產(chǎn)項(xiàng)目范圍內(nèi)，是否按照批準(zhǔn)或備案的配方、工藝組織生產(chǎn)，生產(chǎn)過程是否符合相關(guān)要求，批生產(chǎn)記錄是否完整有效，原料、半成品和成品是否進(jìn)行衛(wèi)生質(zhì)量監(jiān)控，是否使用禁用組分、未經(jīng)批準(zhǔn)的新原料或者超量使用限用物質(zhì)。

3．化妝品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)。重點(diǎn)檢查化妝品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)的內(nèi)容是否符合相關(guān)要求，是否有套用批準(zhǔn)文號(hào)或備案號(hào)以及虛假、夸大宣傳等行為。

二、開展對(duì)化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的監(jiān)督檢查

（一）檢查內(nèi)容

化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷售化妝品的進(jìn)貨渠道、標(biāo)簽標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品合格標(biāo)記、倉(cāng)儲(chǔ)條件等。

（二）檢查重點(diǎn)

1．國(guó)產(chǎn)化妝品是否由取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)生產(chǎn)。

2．經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否建立進(jìn)貨查驗(yàn)制度、索證索票制度以及進(jìn)貨臺(tái)帳制度，從事批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)是否建立購(gòu)銷臺(tái)賬制度等。

3．國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品、進(jìn)口化妝品的批準(zhǔn)文號(hào)或備案號(hào)是否真實(shí)、有效。

4．產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)是否符合相關(guān)規(guī)定。

5．化妝品是否在使用有效期內(nèi)。

6．化妝品的儲(chǔ)存條件是否與標(biāo)簽所標(biāo)示的條件相一致。

三、工作要求

（一）各地食品藥品監(jiān)管部門要高度重視對(duì)化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的日常監(jiān)管工作，明確監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化企業(yè)責(zé)任意識(shí)，監(jiān)督企業(yè)完善管理制度，加強(qiáng)產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量管理。要建立健全監(jiān)督檢查制度和工作機(jī)制，制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，抓好工作落實(shí)。加強(qiáng)化妝品安全信息分析與預(yù)判，及時(shí)向社會(huì)發(fā)布相關(guān)信息。

（二）規(guī)范監(jiān)督檢查行為，加大查處力度。各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門檢查人員要依法行政，按照相關(guān)要求做好監(jiān)督檢查記錄，對(duì)有不良記錄的化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，要增加監(jiān)督檢查頻次。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要及時(shí)提出整改意見并監(jiān)督落實(shí)；對(duì)存在安全隱患的化妝品要及時(shí)采取下架、暫停生產(chǎn)銷售、信息通報(bào)等有效措施，確保消費(fèi)者使用安全；對(duì)違法違規(guī)的企業(yè)，要依法嚴(yán)肅處理。

工作中遇有重大情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)。請(qǐng)于2010年12月20日前將日常監(jiān)管工作總結(jié)報(bào)國(guó)家局食品許可司。

國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局辦公室 二○一○年四月二十七日

第二篇：保健品、化妝品日常監(jiān)管計(jì)劃

馬村食品藥品監(jiān)督管理所 保健品、化妝品日常監(jiān)管工作計(jì)劃

為做好保健食品、化妝品經(jīng)營(yíng)日常監(jiān)管工作，根據(jù)省局2017年保化監(jiān)管工作重點(diǎn)，依據(jù)《食品安全法》及其實(shí)施條例、《保健食品管理辦法》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其實(shí)施細(xì)則，參照市局《2017食品藥品監(jiān)督管理責(zé)任目標(biāo)考核實(shí)施意見》，結(jié)合保健食品化妝品經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)監(jiān)管的總體要求及各項(xiàng)專項(xiàng)檢查工作通知，確保經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)日常監(jiān)管工作落到實(shí)處，制定日常監(jiān)督檢查工作計(jì)劃如下：

一、檢查范圍

轄區(qū)內(nèi)所有保健食品、化妝品經(jīng)營(yíng)單位。

二、工作分工及安排

馬村食品藥品監(jiān)督管理所負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)保健食品、化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)日常監(jiān)督檢查工作。

對(duì)保健食品零售單位每年監(jiān)督檢查至少1次，對(duì)化妝品零售單位及美容美發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查每年至少1次。將每次監(jiān)督檢查的材料整理歸檔，健全日常監(jiān)管檔案，切實(shí)全面推進(jìn)“一戶一檔”建設(shè)。

三、檢查內(nèi)容

（一）經(jīng)營(yíng)合法性。查看保健食品經(jīng)營(yíng)單位是否辦理《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》是否包含保健食品，查看化妝品經(jīng)營(yíng)單位是否辦理有《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否包含化妝品。

（二）產(chǎn)品合法性。所經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品是否是合法企業(yè)生產(chǎn)，保健食品是否取得保健食品批準(zhǔn)文號(hào)；進(jìn)口保健食品還應(yīng)當(dāng)索取檢驗(yàn)檢疫合格證明。國(guó)產(chǎn)化妝品是否由取得有效的《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)生產(chǎn)；國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品是否取得“國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)”；進(jìn)口非特殊用途化妝品是否取得“進(jìn)口非特殊用途化妝品備案憑證”；進(jìn)口特殊用途化妝品是否取得“進(jìn)口特殊用途化妝品衛(wèi)生許可批件”；經(jīng)營(yíng)的進(jìn)口化妝品是否在衛(wèi)生許可批件或備案憑證有效期內(nèi)入境；進(jìn)口化妝品是否經(jīng)過檢驗(yàn)檢疫部門檢驗(yàn)。是否存在經(jīng)營(yíng)假冒偽劣產(chǎn)品行為。

（三）標(biāo)簽標(biāo)識(shí)情況。所經(jīng)營(yíng)保健食品名稱、標(biāo)識(shí)是否符合《保健食品命名規(guī)定》和《保健食品標(biāo)識(shí)規(guī)定》；化妝品是否符合《化妝品命名規(guī)定》和《消費(fèi)品使用說明化妝品通用標(biāo)簽》及其它化妝品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)相關(guān)規(guī)定；是否有銷售盜用、假冒批準(zhǔn)文號(hào)保健食品及國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品的行為。

（四）進(jìn)貨查驗(yàn)制度。是否執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)制度，查驗(yàn)記錄是否完整真實(shí)，是否索取供貨企業(yè)的相關(guān)合法性證件材料，是否建立供應(yīng)商檔案，是否建立購(gòu)銷臺(tái)賬。

（五）廣告宣傳。所經(jīng)營(yíng)保健食品化妝品是否存在宣傳療效和夸大虛假宣傳行為。所經(jīng)營(yíng)保健食品是否宣傳疾病治療功能，所經(jīng)營(yíng)化妝品是否使用醫(yī)療術(shù)語(yǔ)；店內(nèi)宣傳材料是否存在宣稱預(yù)防、治療疾病功能等違規(guī)行為。

四、工作方式 現(xiàn)場(chǎng)檢查按照省市局制定編寫的《保健食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)日常監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指南》、《化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)日常監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指南》組織實(shí)施。實(shí)施監(jiān)督檢查前應(yīng)制定檢查方案，確定檢查目的、檢查范圍、檢查方式、檢查重點(diǎn)、時(shí)間安排等，同時(shí)根據(jù)省市局下發(fā)的專項(xiàng)整治文件靈活調(diào)整，迅速部署進(jìn)行檢查。檢查人員應(yīng)按照檢查方案實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查組進(jìn)入被檢查單位應(yīng)按照程序開展工作，檢查中填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄》，對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格的項(xiàng)目，能整改的，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督企業(yè)立即整改。不能立即整改的，下達(dá)《責(zé)令改正通知書》，并督促整改。涉嫌違法違規(guī)行為的及時(shí)聯(lián)系縣局稽查隊(duì)立案查處。

五、工作要求

（一）實(shí)行三化監(jiān)管。網(wǎng)格化：細(xì)化崗位職責(zé)，構(gòu)建橫向到邊、縱向到底、責(zé)任到人的監(jiān)管網(wǎng)格體系。痕跡化：現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，將監(jiān)督檢查記錄錄整理歸檔，并完善“一戶一檔”的監(jiān)管檔案。標(biāo)準(zhǔn)化：明確監(jiān)管事項(xiàng)和重點(diǎn)，確定監(jiān)督檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一監(jiān)管尺度和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)無異語(yǔ)。

（二）遵守廉政規(guī)定。工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定，不得接受被檢查單位及個(gè)人的宴請(qǐng)及饋贈(zèng)。

（三）按時(shí)上報(bào)情況。對(duì)日常監(jiān)督檢查的開展情況，工作總結(jié)及時(shí)報(bào)送縣局。各項(xiàng)專項(xiàng)檢查活動(dòng)在規(guī)定檢查結(jié)束日期之前向縣局上報(bào)檢查情況。總結(jié)內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督檢查開展情況、行政處罰情況、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法、存在問題分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和意見建議等內(nèi)容。

第三篇：日常監(jiān)管

日常監(jiān)管

一、對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管 卷煙生產(chǎn)企業(yè)流程

1.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、銷售、打掃碼業(yè)務(wù)流程1計(jì)劃下達(dá)。2卷煙生產(chǎn)。3成品銷售。(合同簽訂、合同執(zhí)行、發(fā)貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計(jì)劃取碼→安排生產(chǎn)→生產(chǎn)打碼→數(shù)據(jù)上傳。“一掃”的流程是：出庫(kù)掃碼→數(shù)據(jù)上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙葉購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1煙葉合同簽訂2入庫(kù)3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫(kù)）。

3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙用輔料購(gòu)進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1合同簽訂2入庫(kù)3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫(kù)）。

4.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙草專用機(jī)械業(yè)務(wù)流程1購(gòu)進(jìn)2大修3調(diào)撥。

5.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢業(yè)務(wù)流程(1.申請(qǐng)報(bào)廢2銷毀處理)煙草專賣品報(bào)廢按程序?qū)徟螅诋?dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下，企業(yè)組織將專賣品進(jìn)行銷毀，并保留存檔現(xiàn)場(chǎng)銷毀的記錄、照片、音像等資料。對(duì)報(bào)廢煙草專用機(jī)械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對(duì)報(bào)廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對(duì)報(bào)廢嘴棒是焚燒、液壓等；對(duì)報(bào)廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對(duì)報(bào)廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環(huán)保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的規(guī)范要求 1卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的規(guī)范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，嚴(yán)格在許可證范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家煙草專賣局下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)禁以任何理由超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙應(yīng)100%在線打碼入庫(kù)；d.不得無碼生產(chǎn)、無碼備貨、超備貨計(jì)劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產(chǎn)及管理的規(guī)范要求

a.企業(yè)應(yīng)建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產(chǎn)應(yīng)納入生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)，打碼入庫(kù)；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規(guī)用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規(guī)范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價(jià)格應(yīng)符合價(jià)格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應(yīng)簽訂合同；c.在銷售渠道上生產(chǎn)企業(yè)只能向取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的行業(yè)內(nèi)單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動(dòng)只能通過取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經(jīng)營(yíng)商在中國(guó)煙草總公司的卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，所需卷煙必須從促銷活動(dòng)所在地?zé)煵莨举?gòu)入，并不得以促銷名義開展卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；b.促銷活動(dòng)地點(diǎn)必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語(yǔ)，并不得以中小學(xué)生為促銷對(duì)象；c.促銷活動(dòng)不得采用不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，促銷宣傳品單位價(jià)值不得高于所促銷卷煙的單條價(jià)格；d.促銷者應(yīng)當(dāng)將促銷活動(dòng)的內(nèi)容、目的、時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、范圍報(bào)告當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上煙草專賣行政主管部門，并接受當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門的監(jiān)督管理。

對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

一是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；二是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照專賣法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求對(duì)專賣品進(jìn)行管理。1對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、打掃碼的監(jiān)管內(nèi)容

A.生產(chǎn)方面監(jiān)管的主要內(nèi)容是企業(yè)組織生產(chǎn)、執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃的情況和成品打碼入庫(kù)的情況。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；b.有無超計(jì)劃、超進(jìn)度、超備貨計(jì)劃生產(chǎn)卷煙的情況；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫(kù)，有無違反卷煙打碼規(guī)定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫(kù)監(jiān)管的主要內(nèi)容是掃碼出庫(kù)的流程及管理。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)卷煙是否存在無碼出庫(kù)卷煙的情況；b.是否存在未經(jīng)掃碼出庫(kù)的卷煙；c.對(duì)報(bào)廢、不能識(shí)別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管內(nèi)容(是準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否建立準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證管理臺(tái)賬；b.運(yùn)輸卷煙是否按程序辦理了準(zhǔn)運(yùn)證；c.準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運(yùn)輸行為，是否有違規(guī)郵寄卷煙的行為。

3對(duì)工業(yè)企業(yè)卷煙銷售促銷的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙促銷行為的規(guī)范性。監(jiān)管的重點(diǎn)：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開展促銷活動(dòng)的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對(duì)專賣品報(bào)廢環(huán)節(jié)的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度建設(shè)情況及報(bào)廢處理專賣品的程序及流程。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否建立了專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度；b.報(bào)廢專賣品是否嚴(yán)格履行了報(bào)批手續(xù)，手續(xù)是否齊全；c.是否有向行業(yè)外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報(bào)廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報(bào)廢煙草專用機(jī)械是否及時(shí)進(jìn)行了銷毀，是否存在報(bào)廢設(shè)備繼續(xù)使用的情況；f是否在專賣部門的監(jiān)督下銷毀專賣品；g報(bào)廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內(nèi)容 1.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.商業(yè)企業(yè)要對(duì)貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內(nèi)管內(nèi)控制度規(guī)定；b.營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶信息要與專賣許可證信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致，要明確修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限及程序。2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。a.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等內(nèi)容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎(chǔ)信息管理情況等。2.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.市、縣兩級(jí)局要加強(qiáng)對(duì)預(yù)留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農(nóng)戶種煙申請(qǐng)、預(yù)留煙田、建立煙農(nóng)信息檔案、煙種領(lǐng)取發(fā)放、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更等方面制訂工作規(guī)程。b.省級(jí)局在定期檢查時(shí)要對(duì)市、縣級(jí)局煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)管理制度制訂、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查.2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容。A.煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)過程中的調(diào)撥銷售、準(zhǔn)運(yùn)證開具使用、資金結(jié)算等方面的規(guī)范情況；b.煙葉計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況；c.查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的原輔材料購(gòu)進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥，b.卷煙交易合同的執(zhí)行，c.到貨確認(rèn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。4.煙葉復(fù)烤加工企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方面的檢查內(nèi)容有復(fù)烤加工企業(yè)按委托加工合同調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經(jīng)審批加工暫無調(diào)撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)所屬煙葉復(fù)烤車間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

二、定期檢查的組織開展

省級(jí)局每年對(duì)轄區(qū)行業(yè)內(nèi)所有煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查，市級(jí)局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結(jié)束后要形成檢查報(bào)告，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

1．制訂檢查方案

內(nèi)容：a.指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；b.檢查組人員組成；c.檢查對(duì)象和內(nèi)容；d.檢查時(shí)間和步驟；e.檢查培訓(xùn)安排；f.檢查紀(jì)律要求等。2．定期檢查工作準(zhǔn)備

（1）發(fā)放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓(xùn)。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)信息。b要求被查單位準(zhǔn)備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動(dòng)員會(huì)。（2）發(fā)布公告、公布舉報(bào)方式。（3）發(fā)放調(diào)查問卷。（4）召開座談會(huì)。4.實(shí)地檢查（1）分組開展實(shí)地檢查。（2）召開碰頭會(huì)。（3）開展調(diào)查核實(shí)。（4）收集證據(jù)、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報(bào)告內(nèi)容：①檢查組工作情況，簡(jiǎn)要介紹人員組成、工作開展等情況；②對(duì)各被檢查單位專賣內(nèi)管檢查工作開展情況的評(píng)價(jià)；③對(duì)各被檢查單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制以及各被檢查企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；④分類列出檢查組查出的違規(guī)問題，按要求填寫專賣內(nèi)管檢查定期檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問題明細(xì)表；⑤加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的意見和建議。

四、檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處理和跟蹤督導(dǎo)

對(duì)定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要視情形分別進(jìn)行處理。a對(duì)專賣內(nèi)管履責(zé)不到位和輕微違規(guī)問題，應(yīng)向?qū)Ρ徊閱挝幌掳l(fā)整改意見通知書，提出整改意見；b對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；c對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。檢查單位對(duì)被查單位的整改情況要進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。對(duì)卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查1有無違規(guī)購(gòu)進(jìn)卷煙的問題，2有無虛假確認(rèn)的問題，3有無違反掃碼規(guī)定的問題，4有無違規(guī)投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)的檢查

主要檢查按合同購(gòu)進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫(kù)等內(nèi)容。

（1）需收集的材料。(a內(nèi)控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫(kù)管理制度、卷煙倉(cāng)儲(chǔ)管理制度、卷煙到貨確認(rèn)制度、卷煙掃碼制度等。b經(jīng)營(yíng)資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉(cāng)庫(kù)保管賬、卷煙入庫(kù)單、卷煙月購(gòu)銷存報(bào)表、卷煙貨款結(jié)算手續(xù)及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認(rèn)數(shù)據(jù)、月掃碼入庫(kù)數(shù)據(jù)等。)（2）涉及的部門。營(yíng)銷中心、物流中心、財(cái)務(wù)部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。

如果卷煙入庫(kù)量大于入庫(kù)掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無碼入庫(kù)問題。卷煙到貨確認(rèn)量大于入庫(kù)掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在虛假到貨確認(rèn)的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統(tǒng)上采集，“卷煙入庫(kù)量”從卷煙倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬上采集，“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)應(yīng)付賬款賬冊(cè)或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫(kù)量>合同簽訂量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無合同或超合同購(gòu)進(jìn)卷煙，如果購(gòu)進(jìn)單位為行業(yè)外單位，應(yīng)核實(shí)是否存在從無資質(zhì)單位購(gòu)進(jìn)卷煙的行為。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)實(shí)地監(jiān)管檢查，主要實(shí)地檢查以下環(huán)節(jié)： 卷煙入庫(kù)掃碼環(huán)節(jié)。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到入庫(kù)掃碼現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地檢查掃碼入庫(kù)情況，主要檢查入庫(kù)環(huán)節(jié)手續(xù)查驗(yàn)是否嚴(yán)格，是否堅(jiān)持對(duì)準(zhǔn)運(yùn)證、隨貨合同、調(diào)運(yùn)單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫(kù)手續(xù)，對(duì)到貨準(zhǔn)運(yùn)證是否登記了管理臺(tái)賬，并在到貨準(zhǔn)運(yùn)證上及時(shí)加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數(shù)據(jù)上傳是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，對(duì)不能正常掃碼的卷煙是否按規(guī)定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對(duì)無碼段、無準(zhǔn)運(yùn)證的卷煙辦理入庫(kù)的情況。卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)房。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到卷煙倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)房查驗(yàn)卷煙倉(cāng)儲(chǔ)情況，主要檢查是否庫(kù)存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實(shí)物數(shù)量，與倉(cāng)儲(chǔ)帳上顯示的庫(kù)存數(shù)量核對(duì)，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫(kù)存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫(kù)環(huán)節(jié)。卷煙退貨、移庫(kù)主要與物流中心有關(guān)，在這里與卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)合并檢查。定期檢查時(shí)，前一階段發(fā)生卷煙調(diào)退貨、移庫(kù)行為的，要檢查退庫(kù)、移庫(kù)行為手續(xù)是否齊全，發(fā)生跨區(qū)運(yùn)輸?shù)模獧z查是否按規(guī)定辦理準(zhǔn)運(yùn)證，貨證是否相符。2.對(duì)卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。1內(nèi)控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標(biāo)準(zhǔn)、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產(chǎn)品投放辦法、應(yīng)急用煙管理辦法、貨款結(jié)算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網(wǎng)訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對(duì)卷煙銷售的考核辦法等。

2經(jīng)營(yíng)資料：歷史經(jīng)營(yíng)狀況、人均銷量、毛利率、費(fèi)用率、主銷品牌、月購(gòu)銷存報(bào)表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區(qū)人口數(shù)量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺(tái)賬、上級(jí)部門交辦任務(wù)通知書、舉報(bào)投訴記錄、日常監(jiān)管開展記錄、內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)等。（2）涉及的部門：1專賣內(nèi)管部門、2營(yíng)銷部門、3物流配送部門、4客戶服務(wù)部、5電訪部門、6財(cái)務(wù)部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應(yīng)對(duì)收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環(huán)節(jié)，確定下一步的檢查重點(diǎn)。

通過對(duì)資料的分析，判斷客戶分類標(biāo)準(zhǔn)及貨源分配是否科學(xué)，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實(shí)際，分析查扣違法真煙數(shù)量的波動(dòng)狀況，舉報(bào)投訴是否涉及行業(yè)內(nèi)部等。對(duì)平銷、滯銷卷煙貨源投放標(biāo)準(zhǔn)過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)查扣違法真煙數(shù)量近期上升或查扣數(shù)量大的，要將重點(diǎn)涉及的品牌作為下一步檢查的重點(diǎn)；對(duì)舉報(bào)投訴涉及行業(yè)內(nèi)部單位或個(gè)人違法違規(guī)的，要進(jìn)一步檢查是否存在類似情況；對(duì)卷煙銷售考核過分強(qiáng)調(diào)銷量、結(jié)構(gòu)等指標(biāo)的，要對(duì)銷量、結(jié)構(gòu)猛增的地區(qū)做重點(diǎn)關(guān)注。A.數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用 第一個(gè)步驟——查找貨源投放異常的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段。

找出庫(kù)存充足情況下，銷量波動(dòng)大的品牌、月份作為重點(diǎn)關(guān)注的品牌和重點(diǎn)關(guān)注的時(shí)間段，銷量波動(dòng)大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標(biāo)準(zhǔn)。查找重點(diǎn)品牌和時(shí)間段的參考因素：

1卷煙當(dāng)月銷量、庫(kù)存為整數(shù)的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個(gè)訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對(duì)應(yīng)的異常銷量的時(shí)間段；

3高價(jià)位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標(biāo)中重點(diǎn)考核銷量的品牌；

5上級(jí)交辦任務(wù)中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數(shù)量較多的品牌；

6應(yīng)急用煙、補(bǔ)貨數(shù)量較大的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

7現(xiàn)金結(jié)算較多，銷售時(shí)間與結(jié)算時(shí)間不一致的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 8客戶舉報(bào)有強(qiáng)壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經(jīng)理、配送員、稽查隊(duì)員反饋信息有外地?zé)熦渷硖踪?gòu)收購(gòu)卷煙的品牌； 10內(nèi)管信息系統(tǒng)中頻繁預(yù)警的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 11批零價(jià)格出現(xiàn)倒掛的品牌。-2-對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

1生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)分別采用數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查。A數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。卷煙生產(chǎn)要經(jīng)過“下達(dá)計(jì)劃（碼段）→生產(chǎn)→打碼→成品入庫(kù)掃碼→成品出庫(kù)”這樣一個(gè)完整的流程，最核心的數(shù)據(jù)有：生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量、實(shí)際生產(chǎn)量、掃碼量、出庫(kù)量等。

第一步——數(shù)據(jù)采集。

對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量通過“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，或從計(jì)劃下達(dá)文件采集；實(shí)際生產(chǎn)量通過車間機(jī)臺(tái)臺(tái)帳采集；生產(chǎn)報(bào)表產(chǎn)量取自企業(yè)生產(chǎn)報(bào)表數(shù)據(jù);成品入庫(kù)量取自成品庫(kù)入庫(kù)臺(tái)帳數(shù)據(jù);碼段使用量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)“采集,應(yīng)考慮報(bào)廢碼段量,并將異型碼進(jìn)行折算。對(duì)掃碼出庫(kù)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，掃碼數(shù)量從“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)”采集，成品出庫(kù)數(shù)量從成品庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)管理臺(tái)賬上采集。

第二步——數(shù)據(jù)分析對(duì)比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數(shù)據(jù)的分析對(duì)比，判斷分析卷煙生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)常見的異常情況。

a.實(shí)際生產(chǎn)量大于計(jì)劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)。b.實(shí)際生產(chǎn)量大于報(bào)表產(chǎn)量；核實(shí)生產(chǎn)車間暫存產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫(kù)情況。

c.成品入庫(kù)量大于碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫(kù)，后打碼情況。

d.成品庫(kù)出庫(kù)數(shù)量大于掃碼數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)是否未按規(guī)定及時(shí)掃碼，是否存在無碼出庫(kù)的情況。

第四個(gè)步驟——調(diào)查核實(shí)。1核實(shí)原始資料的真實(shí)性。2從效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量。3從原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量。4從其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。

B實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。1檢查卷煙入庫(kù)打碼情況。2檢查卷煙出庫(kù)掃碼情況。3檢查車間機(jī)臺(tái)臺(tái)賬登記情況4盤存相關(guān)專賣品倉(cāng)儲(chǔ)情況。

2卷煙運(yùn)輸環(huán)節(jié)

數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展日常監(jiān)管。1數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。2實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。3卷煙銷售促銷環(huán)節(jié)

實(shí)地監(jiān)督檢查采用實(shí)地開展監(jiān)督檢查的方式進(jìn)行，主要檢查a.被檢查對(duì)象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執(zhí)行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對(duì)象的促銷行為是否符合相關(guān)規(guī)范要求。

4報(bào)廢專賣品管理環(huán)節(jié)主要采用實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查1實(shí)地監(jiān)管報(bào)廢專賣品的倉(cāng)儲(chǔ)管理情況2實(shí)地監(jiān)督銷毀報(bào)廢專賣品3監(jiān)督檢查報(bào)廢專賣品的流向 二．對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

針對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管主要采用現(xiàn)場(chǎng)檢查、實(shí)地監(jiān)管的方法。重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)和場(chǎng)所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品的倉(cāng)儲(chǔ)場(chǎng)所2實(shí)地監(jiān)督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品

三、對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題的反饋處理

對(duì)查出的不規(guī)范問題，各級(jí)局要在收到調(diào)查報(bào)告后2周內(nèi)進(jìn)行核實(shí)處理。市級(jí)局發(fā)現(xiàn)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)（復(fù)烤生產(chǎn)線）違規(guī)問題，要在當(dāng)天向省級(jí)局報(bào)告，由省級(jí)局責(zé)成有關(guān)單位按規(guī)定進(jìn)行處理。

一般情況下，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的A.輕微違規(guī)問題，a.應(yīng)向?qū)Ρ槐O(jiān)管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監(jiān)督整改落實(shí)情況；b.對(duì)派出監(jiān)管和檢查的主管部門，采用檢查報(bào)告的方式反饋檢查的情況；c.對(duì)行業(yè)其他單位或被查單位的上級(jí)主管部門，采用檢查情況通報(bào)的方式通報(bào)檢查結(jié)果。

B.對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；C.對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。

四、信息化監(jiān)管

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要特點(diǎn):1省級(jí)、地市級(jí)、縣級(jí)局三級(jí)貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng);3智能分析數(shù)據(jù)，自動(dòng)準(zhǔn)確預(yù)警;4統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范調(diào)查程序

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的作用:1有效實(shí)施日常監(jiān)管，可操作性強(qiáng);2有效實(shí)施責(zé)任追究;3促進(jìn)專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化，利于垂直監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要功能包括：1數(shù)據(jù)自動(dòng)抽取，2數(shù)據(jù)對(duì)比分析，3自動(dòng)預(yù)警提示，4內(nèi)置調(diào)查程序。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警生成由主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索、系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警兩部分構(gòu)成。主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報(bào)投訴。2上級(jí)交辦任務(wù)。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)常見預(yù)警。

卷煙購(gòu)進(jìn)環(huán)節(jié)預(yù)警:1超計(jì)劃預(yù)警。2準(zhǔn)運(yùn)證到貨無法(過期)確認(rèn)預(yù)警。3卷煙到貨異常預(yù)警。專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)運(yùn)行管理

省級(jí)局可以從以下兩個(gè)方面考慮預(yù)警的科學(xué)設(shè)置和排查。1科學(xué)分析，合理定值。2綜合因素，區(qū)別對(duì)待。(市級(jí)局運(yùn)用內(nèi)容1熟練應(yīng)用信息系統(tǒng)。2各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料及時(shí)備案。3加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，統(tǒng)籌調(diào)整閥值)第二個(gè)步驟——查找該品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段的具體貨源投放情況。

對(duì)以上篩選出品牌和對(duì)應(yīng)的投放時(shí)間段均應(yīng)作為下一步檢查的重點(diǎn)。找出重點(diǎn)品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段后，下一步是檢查該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)，將該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)從高到到低排序；內(nèi)管信息系統(tǒng)或營(yíng)銷系統(tǒng)不支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)導(dǎo)出到E×CEL表中，再進(jìn)行排序，重點(diǎn)關(guān)注投放量靠前的客戶數(shù)據(jù)，看該品牌主要投放到了那些地區(qū)和哪些零售戶，以下情況重點(diǎn)關(guān)注： 1貨源集中區(qū)域投放。指該品牌卷煙在某一時(shí)間段集中投放給了某一區(qū)域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購(gòu)數(shù)量排序靠前的少部份客戶訂購(gòu)了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購(gòu)進(jìn)了該品牌某一時(shí)間段銷售數(shù)量的70%以上；

3客戶訂單數(shù)量整齊。指較多數(shù)量的客戶訂單數(shù)量整齊，例如在同一訪銷期內(nèi)均為100條、50條等；

4客戶訂單結(jié)構(gòu)異常。例如農(nóng)村、山區(qū)客戶訂購(gòu)了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數(shù)量異常。客戶前期購(gòu)進(jìn)的數(shù)量少，在某一時(shí)間段內(nèi)突然大量購(gòu)進(jìn)，導(dǎo)致總量和單品數(shù)量猛增。

第三個(gè)步驟——查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)異常的零售客戶及訂單并開展調(diào)查核實(shí)。

將前面環(huán)節(jié)檢查到的情況進(jìn)行分析，查找訂購(gòu)數(shù)據(jù)明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數(shù)據(jù)，開展調(diào)查核實(shí)，調(diào)查核實(shí)方法、流程、技巧與中級(jí)專賣管理員內(nèi)部監(jiān)管章節(jié)日常監(jiān)管調(diào)查核實(shí)的相關(guān)內(nèi)容基本相同，這里不再重復(fù)。

調(diào)查核實(shí)后，綜合相關(guān)情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強(qiáng)壓銷售、傾斜貨源供應(yīng)、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購(gòu)卷煙提供便利及經(jīng)營(yíng)人員違法違規(guī)倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙商業(yè)企業(yè)定期檢查中實(shí)地監(jiān)管檢查方法主要用于對(duì)無碼出庫(kù)及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫(kù)，檢查人員應(yīng)到物流中心對(duì)商業(yè)打碼出庫(kù)環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查的內(nèi)容是物流中心分揀環(huán)節(jié)是否對(duì)即將配送的卷煙進(jìn)行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測(cè)試碼的現(xiàn)象。3.對(duì)零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)、營(yíng)銷系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)。)（2）涉及的部門：營(yíng)銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關(guān)規(guī)定，看是否明確規(guī)定了修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限和程序，相關(guān)規(guī)定是否有漏洞，再對(duì)照檢查具體執(zhí)行中，是否嚴(yán)格執(zhí)行了該管理規(guī)定。然后查找營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶信息與專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶信息，并進(jìn)行對(duì)比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量大于專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量大于營(yíng)銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)具體原因。4.對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的檢查（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：卷煙貨源投放制度，三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：對(duì)三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）銷售數(shù)據(jù)、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）進(jìn)銷存報(bào)表、卷煙零售臺(tái)賬等。)（2）涉及的部門：營(yíng)銷部門、三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）。

（3）檢查方法。主要運(yùn)用實(shí)地監(jiān)管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營(yíng)銷系統(tǒng)上提取三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單數(shù)據(jù)，與三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的進(jìn)銷存報(bào)表上的購(gòu)進(jìn)數(shù)據(jù)核對(duì)，看是否一致，判斷三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的購(gòu)進(jìn)渠道是否合規(guī)。分析三產(chǎn)公司（直營(yíng)店）的訂單，判斷其購(gòu)進(jìn)的緊俏煙數(shù)量是否合理。檢查三產(chǎn)公司的卷煙銷售情況，還要重點(diǎn)檢查是否存在無證批發(fā)卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執(zhí)行高價(jià)卷煙零售限價(jià)的行為。

對(duì)煙葉種植收購(gòu)調(diào)撥企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調(diào)撥銷售、廢棄煙葉處理等內(nèi)容。1.對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉種植收購(gòu)合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購(gòu)合同調(diào)整辦法等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉生產(chǎn)收購(gòu)計(jì)劃（含各級(jí)分解計(jì)劃和調(diào)整、補(bǔ)充計(jì)劃）、煙葉種植收購(gòu)合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發(fā)放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產(chǎn)部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。通過對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉生產(chǎn)計(jì)劃的落實(shí)情況，是否存在超計(jì)劃收購(gòu)量、超計(jì)劃面積發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為。“煙葉計(jì)劃收購(gòu)量”、“煙葉計(jì)劃種植面積”從上級(jí)部門下達(dá)的煙葉種植計(jì)劃文件中采集；“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”、“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統(tǒng)上采集，并和實(shí)際簽訂發(fā)放的煙葉合同數(shù)量對(duì)照；

“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂面積”大于“煙葉計(jì)劃種植面積”，“煙葉種植收購(gòu)合同簽訂量”大于“煙葉計(jì)劃種植量”，則需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃種植煙葉的問題。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)煙葉生產(chǎn)階段的定期檢查中，主要對(duì)以下環(huán)節(jié)開展實(shí)地監(jiān)管檢查：

1合同簽訂情況。對(duì)合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點(diǎn)煙葉計(jì)劃的落實(shí)情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農(nóng)種煙申請(qǐng)開始，檢查煙農(nóng)信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農(nóng)領(lǐng)取煙種（煙苗）數(shù)量進(jìn)行印證，判斷煙葉種植收購(gòu)合同的簽訂是否真實(shí)，約定的面積、畝產(chǎn)是否與實(shí)際相符；是否有超計(jì)劃發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調(diào)整是否按合規(guī)。如果定期檢查時(shí)，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對(duì)性地進(jìn)行電話或?qū)嵉卦儐枱熮r(nóng)，了解煙葉種植收購(gòu)合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規(guī)范》規(guī)定，在煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省級(jí)局要鎖定煙葉種植收購(gòu)合同，組織相關(guān)市、縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購(gòu)進(jìn)使用庫(kù)存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農(nóng)與實(shí)地抽查相結(jié)合，要有一定的抽查面，抽查對(duì)象隨機(jī)確定，查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對(duì)移栽結(jié)束后的煙葉專項(xiàng)檢查，檢查組要抽調(diào)相關(guān)人員，制定檢查方案，設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要核實(shí)清楚，保留證據(jù)，力求調(diào)查清楚煙葉生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)真實(shí)情況。2.對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉銷售調(diào)撥制度、煙葉準(zhǔn)運(yùn)證辦理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細(xì)、加工地點(diǎn)、合同執(zhí)行數(shù)量、剩余數(shù)量），調(diào)撥單信息（份數(shù)、調(diào)撥廠家、總量、等級(jí)、調(diào)撥地點(diǎn)），煙葉貨款結(jié)算憑據(jù)，煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉調(diào)撥銷售的真實(shí)情況，判斷有無違規(guī)銷售、調(diào)撥煙葉、無證運(yùn)輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺(tái)采集；“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”從煙葉倉(cāng)儲(chǔ)帳上采集；“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”、“煙葉到貨確認(rèn)量”從準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)上采集；“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)部門往來帳款或結(jié)算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實(shí)際出庫(kù)量”不等于“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”，則需核實(shí)是否存在無證運(yùn)輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)貨款結(jié)算單位是否都是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結(jié)算是否都是通過煙葉結(jié)算專戶結(jié)算，有無現(xiàn)金結(jié)算。

e檢查中發(fā)現(xiàn)調(diào)撥庫(kù)存煙葉到復(fù)烤企業(yè)加工的，要特別關(guān)注是否向省局、國(guó)家局報(bào)批并取得了審批件，跨區(qū)運(yùn)輸這些煙葉是否開具了準(zhǔn)運(yùn)證。3.對(duì)廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內(nèi)控制度：廢棄煙葉管理制度等。經(jīng)營(yíng)資料：廢棄煙葉倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬、廢棄煙葉出入庫(kù)記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)廢棄煙葉的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴(yán)格，廢棄煙葉處理的渠道是否規(guī)范。

期初結(jié)存+接受廢棄煙葉數(shù)量－發(fā)出廢棄煙葉數(shù)量=期末結(jié)存。如果平衡關(guān)系不成立的，要核實(shí)原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規(guī)范的問題。

另外檢查組還需進(jìn)一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續(xù)、監(jiān)督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準(zhǔn)運(yùn)證，從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)廢棄煙葉結(jié)算情況，貨款結(jié)算是否存在現(xiàn)金交易。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)一步開展調(diào)查核實(shí)，查清真實(shí)情況。

第四篇：化妝品行政監(jiān)管.

化妝品行政監(jiān)管

近年來，隨著人民生活水平的不斷提升，人們對(duì)化妝品的需求和品質(zhì)要求越來越高。根據(jù)體制改革的整體部署，保證人民群眾在化妝品消費(fèi)和使用中的健康和安全，將成為各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門的重要職責(zé)。目前，我國(guó)現(xiàn)行化妝品監(jiān)管法規(guī)體系還不完善，部分地方機(jī)構(gòu)改革尚未到位，而我國(guó)化妝品消費(fèi)群體和消費(fèi)市場(chǎng)卻在不斷擴(kuò)大，這就要求食品藥品監(jiān)管部門必須創(chuàng)新監(jiān)管思路，直面化妝品監(jiān)管中出現(xiàn)的新問題。本版刊登的兩篇文章，不論是監(jiān)管方式的探討，還是完善法規(guī)的建議，都是為了確保監(jiān)管部門更好地履行職責(zé)，加強(qiáng)化妝品監(jiān)管，希望對(duì)接手這一職能時(shí)間不長(zhǎng)的各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門有所參考。

一、化妝品的概念及監(jiān)管方面的法律規(guī)定

化妝品是以涂抹、噴灑或其他類似方法施于人體表面（如表皮、毛發(fā)、指甲、口唇等）起到清潔、保養(yǎng)、美化或消除不良?xì)馕蹲饔玫漠a(chǎn)品。該產(chǎn)品按使用對(duì)象，可分為男用和女用；按添加的有效成分名稱，可分為蘆薈系列、美白系列等；按適用部位，可分為護(hù)膚系列、發(fā)用系列等；而在日常監(jiān)管中，主要是按一般用途化妝品和特殊用途化妝品進(jìn)行分類的。這里的特殊用途化妝品是指用于育發(fā)、染發(fā)、燙發(fā)、脫毛、美乳、健美、除臭、祛斑、防曬的化妝品。

對(duì)于一般用途化妝品，我國(guó)主要采用備案制管理，即《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第十九條中規(guī)定的“企業(yè)生產(chǎn)非特殊用途化妝品應(yīng)提供下列資料和樣品，并于產(chǎn)品投放市場(chǎng)后2個(gè)月內(nèi)報(bào)省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門備案。”對(duì)特殊用途化妝品的監(jiān)管則較為嚴(yán)格，《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十條中明確規(guī)定：“生產(chǎn)特殊用途的化妝品，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)，取得批準(zhǔn)文號(hào)后方可生產(chǎn)。” 在《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第三章中的十一個(gè)條款中，有九個(gè)條款就是關(guān)于特殊用途化妝品的規(guī)定，具體包括特殊用途化妝品的衛(wèi)生安全性評(píng)價(jià)、批準(zhǔn)審查程序、批準(zhǔn)文號(hào)的轉(zhuǎn)讓等。

二、化妝品被監(jiān)管對(duì)象的特點(diǎn)

目前，化妝品的經(jīng)營(yíng)和使用環(huán)節(jié)主要集中在商場(chǎng)、超市、便利店、小商品批發(fā)市場(chǎng)、藥店、化妝品專賣店以及美容院、美發(fā)店、賓館、洗浴中心、足療保健店等場(chǎng)所，其他經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)還有網(wǎng)上銷售、電視直銷、傳銷等。結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，筆者認(rèn)為，化妝品的被監(jiān)管對(duì)象主要存在以下特點(diǎn)：

一是數(shù)量多，分布廣。隨著人們生活水平的提高，化妝品廣泛的使用范圍以及其較大的利潤(rùn)空間，加之無需特許經(jīng)營(yíng)，使得不少商業(yè)經(jīng)營(yíng)者將經(jīng)營(yíng)化妝品作為贏利的必備部分。這就使得不管是商場(chǎng)、超市、批發(fā)市場(chǎng)，還是藥店、賓館、洗浴中心，只要是有消費(fèi)者光顧的地方，隨意一條街道，隨便一個(gè)攤點(diǎn)，都有可能出現(xiàn)化妝品銷售、使用的狀況。由此可見，化妝品的被監(jiān)管對(duì)象不但分布廣，而且數(shù)量極大。

二是不穩(wěn)定，易轉(zhuǎn)產(chǎn)。基于以上原因以及我國(guó)化妝品行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性，一些中小化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)極易消亡。這些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中的投入較小，小本經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)使其在無利可圖或發(fā)現(xiàn)其他投資渠道以后，很容易轉(zhuǎn)產(chǎn)或者退出市場(chǎng)。筆者在執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)，有些違法的化妝品經(jīng)營(yíng)企業(yè)幾天前還存在，而當(dāng)執(zhí)法人員再次檢查整改情況時(shí)，已經(jīng)是人去樓空了。這就給食品藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管執(zhí)法造成了一定困難，使得監(jiān)管范圍內(nèi)化妝品企業(yè)的底數(shù)長(zhǎng)期處于不斷浮動(dòng)之中，且浮動(dòng)量還比較大。

三是從業(yè)人員流動(dòng)性大，總體素質(zhì)偏低。由于我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)化妝品經(jīng)營(yíng)、使用環(huán)節(jié)從業(yè)人員的資質(zhì)沒有明確規(guī)定，且目前也沒有一個(gè)明確的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，因此不論化妝品從業(yè)人員有無專業(yè)知識(shí)，只要懂得基本的營(yíng)銷和使用都可以上崗，這就使得商場(chǎng)、超市、批發(fā)市場(chǎng)、美容美發(fā)店等化妝品經(jīng)營(yíng)、使用單位的從業(yè)人員良莠不齊，且流動(dòng)性極大。而正因?yàn)檫@種較大的人員流動(dòng)性，再加上多數(shù)化妝品經(jīng)營(yíng)、使用單位是小成本經(jīng)營(yíng)，所以很難對(duì)從業(yè)人員開展系統(tǒng)的培訓(xùn)，因而從業(yè)人員的總體素質(zhì)偏低，客觀上為食品藥品監(jiān)管部門的執(zhí)法工作帶來了困難。

四是一些小型美容美發(fā)場(chǎng)所“名不副實(shí)”。在實(shí)際監(jiān)管中筆者發(fā)現(xiàn)，一些小型美容美發(fā)店經(jīng)常是白天大門緊閉，而晚上則燈火通明，可以說是“掛著羊頭賣狗肉”。尤其是在城鄉(xiāng)接合部或是一些狹窄偏僻的里弄、村落里，這樣的美容美發(fā)場(chǎng)所不在少數(shù)。因其性質(zhì)特殊，因此給食品藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管執(zhí)法提出了新問題。

三、化妝品監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題

一是婚紗影樓中化妝品使用的監(jiān)管。目前，對(duì)于婚紗影樓中使用化妝品的行為，還沒有引起食品藥品監(jiān)管部門的重視，但婚紗影樓中化妝師的化妝行為，對(duì)整個(gè)影像拍攝效果具有重要影響，也是其能夠吸引消費(fèi)者從中贏利的重要環(huán)節(jié)。一組照片的拍攝完成，化妝時(shí)間要占去整個(gè)工作的三分之二，而這些化妝品都是直接涂抹于人體皮膚的，其質(zhì)量的好壞對(duì)消費(fèi)者的身體健康具有重要影響，因此，對(duì)于婚紗影樓中各種化妝品的購(gòu)進(jìn)、使用問題必須予以重視；最好是出臺(tái)規(guī)定，明確將婚紗影樓中化妝品的使用納入食品藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管范疇。

二是對(duì)于化妝品標(biāo)簽的規(guī)定尚需改進(jìn)。《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十二條規(guī)定：“化妝品標(biāo)簽上應(yīng)當(dāng)注明產(chǎn)品名稱、廠名，并注明生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證編號(hào)；小包裝或者說明書上應(yīng)當(dāng)

注明生產(chǎn)日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應(yīng)當(dāng)注明批準(zhǔn)文號(hào)。”具體到實(shí)踐中，這里的“小包裝”較難認(rèn)定。筆者在執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)，很多以玻璃瓶或塑料瓶為容器的化妝品，其在銷售時(shí)都帶有一個(gè)紙制的外包裝，在目前的政策法規(guī)下，只要化妝品紙制外包裝上標(biāo)注有生產(chǎn)日期、有效期限，即使玻璃瓶或塑料瓶上無此標(biāo)注也算是合格品。而消費(fèi)者在日常使用時(shí)，一般并不保存化妝品的紙制外包裝，使用一段時(shí)間后再想了解其保存期限就很困難。在美容美發(fā)場(chǎng)所這種情況也頗為常見，這就容易出現(xiàn)監(jiān)管空白，因?yàn)檫@些場(chǎng)所使的化妝品是否超過有效期，在紙制外包裝丟棄的情況下很難認(rèn)定。建議有關(guān)部門應(yīng)對(duì)這里的“小包裝”予以適當(dāng)明確。

三是對(duì)無固定時(shí)間和場(chǎng)所的化妝品經(jīng)營(yíng)行為難以監(jiān)管。無固定時(shí)間和場(chǎng)所的化妝品經(jīng)營(yíng)一般表現(xiàn)為在城鄉(xiāng)廟會(huì)式集貿(mào)市場(chǎng)、城市公園內(nèi)舉辦的各種形式的新春年會(huì)、日用品展銷會(huì)上的經(jīng)營(yíng)行為等。由于化妝品無需特許經(jīng)營(yíng)，在這種情況下，消費(fèi)者如果購(gòu)買到了不合格的化妝品一般都無從尋找銷售者，自身權(quán)益自然無法得到保障，這就需要食品藥品監(jiān)管部門進(jìn)行事前監(jiān)管，那么怎樣監(jiān)管，又是擺在執(zhí)法人員面前的一個(gè)新問題。

四是多頭監(jiān)管存在，使得食品藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管執(zhí)法工作存在掣肘。根據(jù)化妝品法規(guī)和一些部門規(guī)章規(guī)定，衛(wèi)生、藥監(jiān)、工商、質(zhì)監(jiān)等部門都有權(quán)對(duì)化妝品進(jìn)行監(jiān)管，相互之間的政策法規(guī)及工作之間的協(xié)調(diào)配合或多或少會(huì)出現(xiàn)矛盾甚至紕漏，因此，自然也會(huì)造成監(jiān)管中的新問題。

五是抽驗(yàn)化妝品的難度相當(dāng)大，抽驗(yàn)范圍受到限制。由于食品藥品監(jiān)管部門不是超市、商場(chǎng)等經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所直接的頒證部門，因此行政相對(duì)人對(duì)我們實(shí)施的一些監(jiān)管措施重視程度不夠，甚至在監(jiān)督檢查時(shí)有抵觸情緒。另外，在抽驗(yàn)一些小型化妝品經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所時(shí)，由于其銷售收入薄弱，進(jìn)貨數(shù)量較少，從而造成抽驗(yàn)檢品量不夠，使得這些環(huán)節(jié)不能得到有效監(jiān)督。

四、對(duì)化妝品監(jiān)管執(zhí)法的建議

由于國(guó)家對(duì)化妝品監(jiān)管的法律法規(guī)尚不健全，多年來只依靠一部《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其《實(shí)施細(xì)則》來規(guī)范，沒有一部更高位階的法律做后盾，使得執(zhí)法人員對(duì)化妝品的監(jiān)管力度大打折扣；且這些法規(guī)出臺(tái)時(shí)間較早，長(zhǎng)期沒有修訂完善，使得實(shí)踐中不斷出現(xiàn)的新問題不能得到有效規(guī)范。另外，《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》中明確規(guī)定化妝品衛(wèi)生監(jiān)督的執(zhí)法主體為衛(wèi)生行政部門，目前，盡管化妝品監(jiān)管職能已經(jīng)劃歸食品藥品監(jiān)管部門，但由于部分地方的機(jī)構(gòu)改革還沒有完全到位，化妝品監(jiān)管中的一些工作與衛(wèi)生行政部門還有很多銜接，這就使得實(shí)踐中化妝品監(jiān)管部門出現(xiàn)多個(gè)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)單位的局面，客觀上使監(jiān)管執(zhí)法工作不能有效地開展。在此，筆者建議有關(guān)部門應(yīng)加大化妝品立法進(jìn)程，修訂完善現(xiàn)有化妝品法規(guī)、規(guī)章，盡快理順化妝品監(jiān)管職能部門的相互關(guān)系，確保化妝品監(jiān)管工作的開展。

面對(duì)化妝品監(jiān)管對(duì)象的特點(diǎn)，筆者建議各級(jí)食品藥品監(jiān)管部門應(yīng)因地制宜，采取靈活有效 的方式方法，構(gòu)建一套適合自己的監(jiān)管思路。針對(duì)化妝品經(jīng)營(yíng)、使用單位數(shù)量多、分布廣、易轉(zhuǎn)產(chǎn)等特點(diǎn)，不妨根據(jù)“抓大不放小，以點(diǎn)帶面”的原則，實(shí)施重點(diǎn)單位重點(diǎn)對(duì)象管理。將商品種類較多、數(shù)量較大、客流量相對(duì)集中的大中型商場(chǎng)、超市、美容美發(fā)院、藥店、小商品批發(fā)市場(chǎng)、化妝品專賣店作為一級(jí)（重點(diǎn)）監(jiān)管對(duì)象，小型商場(chǎng)、超市、美容美發(fā)店、賓館、洗浴中心、足療保健等單位作為二級(jí)（較重點(diǎn)）監(jiān)管對(duì)象，將日常居民街道中設(shè)置的小賣部、小理發(fā)店等作為三級(jí)（非重點(diǎn)）監(jiān)管，有等級(jí)、有層次、有側(cè)重地開展監(jiān)管工作。值得注意的是，非重點(diǎn)監(jiān)管并不是不監(jiān)管，而是有側(cè)重的監(jiān)管。針對(duì)無固定時(shí)間和場(chǎng)所的化妝品經(jīng)營(yíng)行為，建議采取向組織這些活動(dòng)的部門發(fā)公開信和進(jìn)行走訪交流等形式，使他們了解化妝品監(jiān)管的相關(guān)法規(guī)規(guī)章，從源頭杜絕違法行為的發(fā)生。針對(duì)多頭監(jiān)管問題，建議采取橫向交流的方法，使實(shí)施化妝品監(jiān)管的各兄弟部門之間形成同盟關(guān)系，盡量減少工作摩擦和矛盾，爭(zhēng)取信息資源共用共享，提高監(jiān)管效率。針對(duì)化妝品抽驗(yàn)問題，筆者建議采取因勢(shì)利導(dǎo)的原則，通過與被監(jiān)管對(duì)象交流，使其了解抽驗(yàn)工作是對(duì)他們及消費(fèi)者權(quán)益的維護(hù)。對(duì)小型化妝品經(jīng)營(yíng)、使用單位，建議采取索證索票制度，從而促使商家從正規(guī)渠道進(jìn)貨。

第五篇：2018年化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)督

2018年化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)督

檢查計(jì)劃

根據(jù)全區(qū)2018年食品藥品監(jiān)管工作暨黨風(fēng)廉政工作會(huì)議精神及《西藏自治區(qū)2018年全區(qū)藥品化妝品監(jiān)管重點(diǎn)工作安排》，制定本計(jì)劃。

一、工作目標(biāo)

通過監(jiān)督檢查，增強(qiáng)企業(yè)主體責(zé)任意識(shí)和守法自律意識(shí)，督促企業(yè)嚴(yán)格按照《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《化妝品生產(chǎn)許可工作規(guī)范》、《化妝品生產(chǎn)許可檢查要點(diǎn)》等要求進(jìn)行化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)，保障化妝品質(zhì)量安全。

二、檢查范圍

全區(qū)持有《化妝品生產(chǎn)許可證》的化妝品生產(chǎn)企業(yè)；化妝品批發(fā)市場(chǎng)、專賣店、商場(chǎng)、超市、美容美發(fā)機(jī)構(gòu)等。重點(diǎn)檢查美白（遮瑕）、防曬類、祛斑、祛痘/抗粉刺、染發(fā)和育發(fā)、去屑型洗發(fā)露等化妝品以及進(jìn)口化妝品。

三、檢查依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及實(shí)施細(xì)則；《化妝品生產(chǎn)許可工作規(guī)范》、《化妝品生產(chǎn)許可檢查要點(diǎn)》；《化妝品生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)檢查工作指南》；《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定》等。

四、檢查內(nèi)容

（一）專項(xiàng)檢查。

對(duì)持有《化妝品生產(chǎn)許可證》的化妝品生產(chǎn)企業(yè)和全區(qū)美容美發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。重點(diǎn)檢查內(nèi)容如下：

1.生產(chǎn)企業(yè)重點(diǎn)檢查關(guān)鍵崗位人員配備、資質(zhì)及履職情況，員工培訓(xùn)考核情況；按照《化妝品生產(chǎn)企業(yè)原料供應(yīng)商審核指南》要求，對(duì)原料進(jìn)行審核情況；廠房及生產(chǎn)車間布局、廠房和設(shè)施設(shè)備維護(hù)及清潔、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理、批生產(chǎn)記錄、配方工藝執(zhí)行等情況；執(zhí)行包裝材料、產(chǎn)品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)管理制度情況；原輔料庫(kù)、包材庫(kù)、成品庫(kù)、留樣庫(kù)等設(shè)置情況及物料管理情況；實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)場(chǎng)地、儀器設(shè)備等配備情況及實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場(chǎng)管理、批檢驗(yàn)記錄、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行等情況。

檢查工作由自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局藥品化妝品監(jiān)管處組織實(shí)施。

2.美容美發(fā)機(jī)構(gòu)重點(diǎn)檢查國(guó)產(chǎn)特殊用途化妝品、進(jìn)口化妝品是否取得國(guó)家批準(zhǔn)文號(hào)或進(jìn)口批件；國(guó)產(chǎn)非特殊用途化妝品是否通過備案，備案信息和實(shí)際產(chǎn)品是否相符；是否嚴(yán)格執(zhí)行《化妝品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)索證索票和臺(tái)賬管理規(guī)定》；是否實(shí)行臺(tái)賬管理，記錄內(nèi)容是否符合要求；化妝品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定；是否存在違法宣稱“藥妝”、“醫(yī)學(xué)護(hù)膚品”，宣稱具有功能主治、適應(yīng)癥或者明示治療功能或藥用療效等行為；是否存在無《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》，非法使用注射用透明質(zhì)酸、肉毒毒素等產(chǎn)品從事醫(yī)學(xué)美容行為；是否存在超診療范圍使用麻醉藥品等特殊管理藥品的行為；是否存在經(jīng)營(yíng)或使用過期失效化妝品行為等。

自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局藥品化妝品監(jiān)管處負(fù)責(zé)制定工作方案，各地（市）食品藥品監(jiān)督管理局組織檢查。

（二）日常監(jiān)督檢查。

各地（市）食品藥品監(jiān)督管理局按照屬地原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)（含美容美發(fā)機(jī)構(gòu)），實(shí)施日常監(jiān)督檢查。重點(diǎn)對(duì)問題頻出、群眾反映多的化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)和社會(huì)關(guān)注度高的宣稱美白（遮瑕）、防曬類、祛斑、祛痘/抗粉刺、染發(fā)和育發(fā)、去屑型洗發(fā)露等化妝品開展監(jiān)督檢查，對(duì)標(biāo)識(shí)標(biāo)簽、說明書和廣告宣傳中宣稱具有功能主治、適應(yīng)癥或藥用療效的化妝品加強(qiáng)監(jiān)督檢查力度，并根據(jù)需要開展監(jiān)督抽檢工作。

五、檢查時(shí)間 2018年4月至9月。

六、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)檢查責(zé)任。

各地（市）食品藥品監(jiān)督管理局要充分認(rèn)識(shí)化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)監(jiān)督檢查的重要性，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，按照本計(jì)劃要求，精心部署，落實(shí)檢查責(zé)任，確保監(jiān)督檢查取得實(shí)效。

（二）做好專項(xiàng)檢查工作，建立工作檔案。自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局組織開展化妝品生產(chǎn)企業(yè)專項(xiàng)檢查工作，制定全區(qū)美容美發(fā)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)檢查方案。

各地（市）食品藥品監(jiān)督管理局按照自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局制定的專項(xiàng)檢查方案，對(duì)轄區(qū)內(nèi)美容美發(fā)機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查工作，如實(shí)填寫檢查記錄，規(guī)范監(jiān)督檢查行為，建立健全美容美發(fā)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作檔案。

（三）加大查處力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查中對(duì)違法違規(guī)行為應(yīng)嚴(yán)肅予以查處，嚴(yán)厲打擊經(jīng)營(yíng)使用假冒偽劣化妝品、非法添加等違法行為，對(duì)提供假冒偽劣化妝品的生產(chǎn)銷售機(jī)構(gòu)要追根溯源。涉嫌犯罪的，要按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理。

（四）加強(qiáng)宣傳教育，督導(dǎo)企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。開展監(jiān)督檢查的同時(shí)，要加大對(duì)監(jiān)管工作的宣傳力度，并積極宣傳化妝品規(guī)章及相關(guān)文件規(guī)定，發(fā)放《化妝品安全監(jiān)管告知書》，督導(dǎo)化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及美容美發(fā)機(jī)構(gòu)落實(shí)主體責(zé)任，建立執(zhí)行索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)和臺(tái)賬管理等相關(guān)制度，對(duì)相關(guān)資料、證件及票據(jù)等建檔留存?zhèn)洳椤Ｗ杂X履行產(chǎn)品安全第一責(zé)任人的職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、法律意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，規(guī)范化妝品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)行為。

（五）做好總結(jié)，及時(shí)上報(bào)。

各地（市）食品藥品監(jiān)督管理局于2018年9月30日前，將2018年化妝品監(jiān)督檢查總結(jié)以電子文檔和紙質(zhì)材料形式 報(bào)送至自治區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局藥品化妝品監(jiān)管處。