第一篇：日常監管自查報告 Document (6)

富順華英醫院

關于創“一甲”申扱日常監管自查報告

縣衛生局：

為了加強醫院日常工作管理, 進一步推動我院各項工作更加科學化、規范化、制度化，我院于3月5日組織相關人員，對照《醫療機構管理條例》、《醫療機構校驗管理辦法》、《四川省醫療機構不良執業行為記分管理辦法》、《自貢市一級綜合醫院評審與復查日常監管考核暫行辦法》標準進行了自查，現將自查結果報告如下：

一、醫院執業行為

（一）醫院無偽造、涂改、出賣、轉讓、出借《醫療機構執業許可證》的行為；《醫療機構執業許可證》、《放射診療許可證》已定期校驗；《母嬰保健技術服務執業許可證》效期到2014年12月31日。無遺棄患者，或因收費等原因延誤急危重患者治療造成嚴重后果的行為；無未經變更登記，醫院擅自改變名稱、主要負責人、診療科目、類別、經營性質、服務方式或執業地點的行為；醫院無超出核準登記的診療科目（許可項目）范圍開展診療活動；無未經批準開展非醫學需要的胎兒性別鑒定及選擇性別的人工終止妊娠手術。

（二）無疏于管理，致使麻醉、精神藥品流失，造成不良后果的情況；無違反醫院消毒、感染管理有關規定，造成嚴重的醫院內感染性疾病暴發、傳播；無未經衛生行政部門批準，擅自開展需經審批的有關醫療技術的；無未取得《醫療機構制劑許可證》，擅自配制和使用醫療治療用制劑的；無使用未經國家有關部門批準的藥品、醫療器械、消毒劑、消毒器械、一次性使用醫療用品或者使用假劣藥品、過期、失效藥品及違禁藥品、消毒劑的情況；無未取得《醫療廣告審查證明》發布醫療廣告的，《醫或療廣告審查證明》超出有效期，發布醫療廣告的情況；無發布虛假、違規醫療廣告，或者發布醫療廣告的內容與衛生行政部門核發的《醫療機構執業許可證》內容不一致的情況；無未經許可，擅自開展醫師多點執業；醫院未使用非衛生技術人員從事醫療衛生技術工作；醫院已設立臨床用血管理組織，己建立崗位責任制，制定相關規章制度、技術操作規程和質量管理體系；醫院一直使用衛生行政部門指定縣人民醫院和市中心血站提供的血液；無自采供血行為, 成份輸用血達100%,醫院未將用血量和經濟收入作為工作考核指標。

（三）無暫緩校驗期內醫院發布醫療服務信息和廣告或開展門診業務，收治新病人（急救除外）；無違反規定購買、保管、使用、銷毀毒麻和精神類藥品；無違反《侵權責任法》涂改、偽造、隱匿、銷毀病歷資料；開展診療活動中使用的醫療文書均為本醫院標識；無違法買賣、出借或轉讓標有本醫院標識的票據、病歷、處方箋以及各種檢查的報告單、醫學證明等文書及藥品分裝袋、制劑標簽等行為；無出具虛假證明文件或出具虛假醫學檢查報告；醫療廢棄物己按照規定進行分類收集、存放、運輸、交接及無害化處理，醫院對污水均按規定處理后排放；無擅自提高服務收費價格、分解收費、重復收費；無雇傭“醫托”；對血液預定、接收、運送、入庫、儲存、出庫、及庫存預警等已進行有效管理；巳指定人員負責血液的收領、發放工作，均已在血液發放和輸血時進行核對，巳嚴格執行臨床輸血技術規范，未發生臨床用血不良事件；已建立并嚴格執行臨床用血申請管理制度和臨床用血評價及公示制度；已按照相關要求在輸血前履行知情告知義務簽署知情同意書，已建立并嚴格執行臨床用血醫學文書管理制度；未將臨床用血相關知識培訓納入繼續教育內容，新上崗醫務人員已接受崗前臨床用血和無償獻血相關知識培訓及考核（ⅹ）；已對放射診療工作場所、放射性同位數儲存場所和防護設施進行放射防護檢測，已定期進行放射診療設備及其相關設備穩定性檢測、校正和維護保養；已組織放射診療工作人員接受專業技術、放射防護知識及有關規定的培訓和健康檢查，能按照規定使用安全防護裝置和個人防護用品。

（四）關于使用大型醫療設備及工作人員有《大型醫用設備上崗合格證》資質, 因我院目前沒有大型醫療設備(如核磁共振等), 故不存在大型醫用設備上崗合格證及資質問題；加強醫師外出會診管理, 并制定了規章制度；已按規定對醫院相關信息、診療科目、診療時間、醫療服務價格、收費情況等進行公開，醫院有規定和執行醫務人員佩戴胸卡上崗。

以上總分400分，自查得分400分，無扣分。

二、醫療質量監督管理

(一)、未發生重大安全生產責任事故；無由于醫療質量、醫療行為、醫療服務等方面的過錯、過失引發醫療糾紛，且處置不力或未依法依規處置，造成嚴重社會群體性事件或惡劣的社會影響；無發生一

級醫療事故，醫院負完全或主要責任；已按照《醫療質量安全事件報告暫行規定》規定，向核發其《醫療機構擾業許可證》的衛生行政部門報告醫療質量安全事件。

(二)、無發生一級醫療事故，醫院負次要責任或發生二級醫療事故，醫院負完全或主要責任；無連續發生同類醫療事故，不采取有效防范措施；無連續發生同類原因不明患者死亡事件，同時，存在管理不善因素；無管理混亂，無嚴重事故隱患；未設立醫患關系辦公室，但有指定部門（院辦公室）統一承擔醫院投訴管理工作。

(三)、醫院有專職部門或人員負責醫療質量安全事件信息報告工作；已開展醫療爭議輿情監測，積極配合衛生行政部門輿情監測工作；對醫療質量安全事件積極應對，無因處理不正確造成嚴重影響的； 實驗室及其從事實驗活動的管理符合《醫療機構臨床實驗室管理辦法》和《病原微生物實驗室生物安全管理條例》規定，無違規開展工作造成不良后果的。

(四)醫院無發生二級醫療事故，醫院負次要責任或發生三級醫療事故、醫院負完全或主要責任的情況。

以上共300分，自查得分300分，無扣分。三、行政管理

（一）在發生重大自然災害、突發重大傷亡事故、傳染病流行或者其他嚴重威脅人民生命健康的緊急情況時，無不服從衛生行政部門調遣的情況；無抗拒衛生行政執法監督或者拒不改正違法違規行為。無發生重大安全生產責任事故，隱瞞、謊報、緩報、漏報；發生

突發公共衛生事件（含放射事件、院感事件、傳染病疫情等）均按有關法律法規及時采取有效控制措施，無隱瞞緩報、謊報、漏報造成嚴重不良影響。

（二）、已開展廉潔自律工作，并制定反對商業賄賂和杜絕醫生索要紅包的工作制度；未發現有違規違紀行為，造成不良社會影響；對衛生執法監督部門反饋的不良執業行為記錄均能進行整改落實；有行風群眾滿意度評議制度。

（三）、能按照規定向衛生行政部門報告醫療事故或重大醫療過失行為；能配合衛生行政部門接待和處理投訴、信訪等工作；能按要求建立衛生監督執法日常監督專項檔案；無擅自組織義診活動，均由衛生行政部門安排，向衛生行政部門申請備案；能按時或按相關要求在規定系統報送醫院病案首頁信息；醫院群眾滿意度不定期抽樣評議結果均達合格。

以上共300分，自查得分300分，無扣分。總分1000分，自查得分1000分，無扣分。特此報告，請審核！

富順華英醫院

二0一四年三月五日

第二篇：日常監管

日常監管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業的日常監管 卷煙生產企業流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業務流程1計劃下達。2卷煙生產。3成品銷售。(合同簽訂、合同執行、發貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計劃取碼→安排生產→生產打碼→數據上傳。“一掃”的流程是：出庫掃碼→數據上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產企業煙葉購進、調出業務流程1煙葉合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產企業煙用輔料購進、調出業務流程1合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產企業煙草專用機械業務流程1購進2大修3調撥。

5.卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢業務流程(1.申請報廢2銷毀處理)煙草專賣品報廢按程序審批后，在當地煙草專賣行政主管部門現場監督下，企業組織將專賣品進行銷毀，并保留存檔現場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對報廢煙草專用機械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對報廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對報廢嘴棒是焚燒、液壓等；對報廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對報廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產企業生產經營的規范要求 1卷煙、雪茄煙生產的規范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產的企業應取得煙草專賣生產企業許可證，嚴格在許可證范圍內開展生產經營活動；b.嚴格執行國家煙草專賣局下達的生產計劃，嚴禁以任何理由超計劃、超進度生產；c.生產的卷煙、雪茄煙應100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產、無碼備貨、超備貨計劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規范要求

a.企業應建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產應納入生產計劃內，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價格應符合價格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應簽訂合同；c.在銷售渠道上生產企業只能向取得煙草專賣批發企業許可證的行業內單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動只能通過取得煙草專賣批發企業許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網絡進行，所需卷煙必須從促銷活動所在地煙草公司購入，并不得以促銷名義開展卷煙經營活動；b.促銷活動地點必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學生為促銷對象；c.促銷活動不得采用不正當的競爭手段，促銷宣傳品單位價值不得高于所促銷卷煙的單條價格；d.促銷者應當將促銷活動的內容、目的、時間、地點、規模、范圍報告當地地市級以上煙草專賣行政主管部門，并接受當地煙草專賣行政主管部門的監督管理。

對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容

一是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照計劃組織生產；二是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照專賣法律法規和行業規范要求對專賣品進行管理。1對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼的監管內容

A.生產方面監管的主要內容是企業組織生產、執行生產計劃的情況和成品打碼入庫的情況。監管的重點是：a.企業是否嚴格按照計劃組織生產；b.有無超計劃、超進度、超備貨計劃生產卷煙的情況；c.生產的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監管的主要內容是掃碼出庫的流程及管理。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經掃碼出庫的卷煙；c.對報廢、不能識別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運輸的監管內容(是準運證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監管的重點是：a.企業是否建立準運證、攜帶證管理臺賬；b.運輸卷煙是否按程序辦理了準運證；c.準運證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運輸行為，是否有違規郵寄卷煙的行為。

3對工業企業卷煙銷售促銷的監管內容是卷煙促銷行為的規范性。監管的重點：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對專賣品報廢環節的監管內容是卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢內控制度建設情況及報廢處理專賣品的程序及流程。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業是否建立了專賣品報廢內控制度；b.報廢專賣品是否嚴格履行了報批手續，手續是否齊全；c.是否有向行業外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報廢煙草專用機械是否及時進行了銷毀，是否存在報廢設備繼續使用的情況；f是否在專賣部門的監督下銷毀專賣品；g報廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內容 1.卷煙、雪茄煙批發企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.商業企業要對貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內管內控制度規定；b.營銷系統中的客戶信息要與專賣許可證信息系統中的數據一致，要明確修改客戶信息、調整類別的權限及程序。2）生產經營方面的檢查內容。a.卷煙、雪茄煙批發企業購進環節中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎信息管理情況等。2.煙葉種植收購調撥企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環節的管理，就農戶種煙申請、預留煙田、建立煙農信息檔案、煙種領取發放、計劃分解、合同簽訂、煙苗發放、合同變更等方面制訂工作規程。b.省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉種植收購調撥企業管理制度制訂、執行情況進行檢查.2）生產經營方面的檢查內容。A.煙葉種植收購調撥企業過程中的調撥銷售、準運證開具使用、資金結算等方面的規范情況；b.煙葉計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產企業

生產經營方面的檢查內容有a.卷煙、雪茄煙生產企業生產經營過程中的原輔材料購進、儲存、調撥，b.卷煙交易合同的執行，c.到貨確認等環節的規范情況。4.煙葉復烤加工企業

生產經營方面的檢查內容有復烤加工企業按委托加工合同調入原煙、投料加工、產成品發運等環節的規范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產企業所屬煙葉復烤車間違規承攬煙葉委托加工業務等內容。

二、定期檢查的組織開展

省級局每年對轄區行業內所有煙草專賣品生產經營企業進行一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結束后要形成檢查報告，通報檢查結果，對發現的問題要依法依規進行處理并責成有關單位限期報告整改情況。

1．制訂檢查方案

內容：a.指導思想和工作目標；b.檢查組人員組成；c.檢查對象和內容；d.檢查時間和步驟；e.檢查培訓安排；f.檢查紀律要求等。2．定期檢查工作準備

（1）發放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產經營相關信息。b要求被查單位準備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動員會。（2）發布公告、公布舉報方式。（3）發放調查問卷。（4）召開座談會。4.實地檢查（1）分組開展實地檢查。（2）召開碰頭會。（3）開展調查核實。（4）收集證據、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報告內容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對各被檢查單位專賣內管檢查工作開展情況的評價；③對各被檢查單位內部專賣管理監督長效機制以及各被檢查企業內部控制體系建設和運行情況的評價；④分類列出檢查組查出的違規問題，按要求填寫專賣內管檢查定期檢查發現的違規經營問題明細表；⑤加強內部專賣管理監督工作的意見和建議。

四、檢查中發現問題的處理和跟蹤督導

對定期檢查中發現的問題，要視情形分別進行處理。a對專賣內管履責不到位和輕微違規問題，應向對被查單位下發整改意見通知書，提出整改意見；b對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；c對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。檢查單位對被查單位的整改情況要進行跟蹤督導。對卷煙、雪茄煙批發企業的定期檢查

重點檢查1有無違規購進卷煙的問題，2有無虛假確認的問題，3有無違反掃碼規定的問題，4有無違規投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對卷煙購進環節的檢查

主要檢查按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容。

（1）需收集的材料。(a內控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲管理制度、卷煙到貨確認制度、卷煙掃碼制度等。b經營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報表、卷煙貨款結算手續及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認數據、月掃碼入庫數據等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財務部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在虛假到貨確認的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲臺賬上采集，“財務結算量”從財務應付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應進一步核實是否存在無合同或超合同購進卷煙，如果購進單位為行業外單位，應核實是否存在從無資質單位購進卷煙的行為。

2）實地監管檢查方法的運用。對卷煙購進環節實地監管檢查，主要實地檢查以下環節： 卷煙入庫掃碼環節。定期檢查時，檢查人員應到入庫掃碼現場實地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環節手續查驗是否嚴格，是否堅持對準運證、隨貨合同、調運單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續，對到貨準運證是否登記了管理臺賬，并在到貨準運證上及時加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數據上傳是否運轉正常，對不能正常掃碼的卷煙是否按規定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對無碼段、無準運證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲庫房。定期檢查時，檢查人員應到卷煙倉儲庫房查驗卷煙倉儲情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實物數量，與倉儲帳上顯示的庫存數量核對，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環節。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關，在這里與卷煙購進環節合并檢查。定期檢查時，前一階段發生卷煙調退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續是否齊全，發生跨區運輸的，要檢查是否按規定辦理準運證，貨證是否相符。2.對卷煙銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。1內控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標準、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產品投放辦法、應急用煙管理辦法、貨款結算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對卷煙銷售的考核辦法等。

2經營資料：歷史經營狀況、人均銷量、毛利率、費用率、主銷品牌、月購銷存報表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業務系統訪銷配送數據、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區人口數量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺賬、上級部門交辦任務通知書、舉報投訴記錄、日常監管開展記錄、內管信息系統預警數據等。（2）涉及的部門：1專賣內管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務部、5電訪部門、6財務部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應對收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環節，確定下一步的檢查重點。

通過對資料的分析，判斷客戶分類標準及貨源分配是否科學，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實際，分析查扣違法真煙數量的波動狀況，舉報投訴是否涉及行業內部等。對平銷、滯銷卷煙貨源投放標準過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點；對緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點；對查扣違法真煙數量近期上升或查扣數量大的，要將重點涉及的品牌作為下一步檢查的重點；對舉報投訴涉及行業內部單位或個人違法違規的，要進一步檢查是否存在類似情況；對卷煙銷售考核過分強調銷量、結構等指標的，要對銷量、結構猛增的地區做重點關注。A.數據對比分析方法的運用 第一個步驟——查找貨源投放異常的品牌和對應的時間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動大的品牌、月份作為重點關注的品牌和重點關注的時間段，銷量波動大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標準。查找重點品牌和時間段的參考因素：

1卷煙當月銷量、庫存為整數的品牌及對應的時間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對應的異常銷量的時間段；

3高價位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標中重點考核銷量的品牌；

5上級交辦任務中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數量較多的品牌；

6應急用煙、補貨數量較大的品牌及對應的時間段；

7現金結算較多，銷售時間與結算時間不一致的品牌及對應的時間段； 8客戶舉報有強壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經理、配送員、稽查隊員反饋信息有外地煙販來套購收購卷煙的品牌； 10內管信息系統中頻繁預警的品牌和對應的時間段； 11批零價格出現倒掛的品牌。-2-對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法

1生產、打掃碼環節分別采用數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展檢查。A數據分析調查核實方法的運用。卷煙生產要經過“下達計劃（碼段）→生產→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個完整的流程，最核心的數據有：生產計劃產量、實際生產量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數據采集。

對生產環節進行數據采集，生產計劃產量通過“生產經營決策管理系統”采集，或從計劃下達文件采集；實際生產量通過車間機臺臺帳采集；生產報表產量取自企業生產報表數據;成品入庫量取自成品庫入庫臺帳數據;碼段使用量從“生產經營決策管理系統“采集,應考慮報廢碼段量,并將異型碼進行折算。對掃碼出庫環節進行數據采集，掃碼數量從“生產經營決策管理系統”采集，成品出庫數量從成品庫倉儲管理臺賬上采集。

第二步——數據分析對比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數據的分析對比，判斷分析卷煙生產、打掃碼環節常見的異常情況。

a.實際生產量大于計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產。b.實際生產量大于報表產量；核實生產車間暫存產成品數量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數量大于掃碼數量：需要進一步核實企業是否未按規定及時掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個步驟——調查核實。1核實原始資料的真實性。2從效益工資發放推算企業產量。3從原輔料消耗推算企業產量。4從其他渠道推算企業產量。

B實地監管檢查方法的運用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機臺臺賬登記情況4盤存相關專賣品倉儲情況。

2卷煙運輸環節

數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展日常監管。1數據分析調查核實方法的運用。2實地監管檢查方法的運用。3卷煙銷售促銷環節

實地監督檢查采用實地開展監督檢查的方式進行，主要檢查a.被檢查對象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對象的促銷行為是否符合相關規范要求。

4報廢專賣品管理環節主要采用實地監管檢查的方式開展檢查1實地監管報廢專賣品的倉儲管理情況2實地監督銷毀報廢專賣品3監督檢查報廢專賣品的流向 二．對煙葉復烤加工企業日常監管的主要方法

針對煙葉復烤加工企業日常監管重點內容，對煙葉復烤加工企業日常監管主要采用現場檢查、實地監管的方法。重點關注以下環節和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所2實地監督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

三、對日常監管中發現問題的反饋處理

對查出的不規范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。市級局發現煙葉復烤加工企業（復烤生產線）違規問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規定進行處理。

一般情況下，對內部專賣管理監督日常監管中發現的A.輕微違規問題，a.應向對被監管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監督整改落實情況；b.對派出監管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；c.對行業其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。

B.對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；C.對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。

四、信息化監管

專賣內管信息系統的主要特點:1省級、地市級、縣級局三級貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產經營;3智能分析數據，自動準確預警;4統一工作標準，規范調查程序

專賣內管信息系統的作用:1有效實施日常監管，可操作性強;2有效實施責任追究;3促進專賣內管機構專業化，利于垂直監管和同級監管。

專賣內管信息系統的主要功能包括：1數據自動抽取，2數據對比分析，3自動預警提示，4內置調查程序。

專賣內管信息系統預警生成由主動獲取違法違規線索、系統自動預警兩部分構成。主動獲取違法違規線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報投訴。2上級交辦任務。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發企業常見預警。

卷煙購進環節預警:1超計劃預警。2準運證到貨無法(過期)確認預警。3卷煙到貨異常預警。專賣內管信息系統運行管理

省級局可以從以下兩個方面考慮預警的科學設置和排查。1科學分析，合理定值。2綜合因素，區別對待。(市級局運用內容1熟練應用信息系統。2各項數據資料及時備案。3加強市場調研，統籌調整閥值)第二個步驟——查找該品牌和對應的時間段的具體貨源投放情況。

對以上篩選出品牌和對應的投放時間段均應作為下一步檢查的重點。找出重點品牌和對應的時間段后，下一步是檢查該時間段內該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內管信息系統或營銷系統，將該時間段內該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內管信息系統或營銷系統支持自動排序的，將貨源投放數據從高到到低排序；內管信息系統或營銷系統不支持自動排序的，將貨源投放數據導出到E×CEL表中，再進行排序，重點關注投放量靠前的客戶數據，看該品牌主要投放到了那些地區和哪些零售戶，以下情況重點關注： 1貨源集中區域投放。指該品牌卷煙在某一時間段集中投放給了某一區域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進了該品牌某一時間段銷售數量的70%以上；

3客戶訂單數量整齊。指較多數量的客戶訂單數量整齊，例如在同一訪銷期內均為100條、50條等；

4客戶訂單結構異常。例如農村、山區客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數量異常。客戶前期購進的數量少，在某一時間段內突然大量購進，導致總量和單品數量猛增。

第三個步驟——查找訂購數據異常的零售客戶及訂單并開展調查核實。

將前面環節檢查到的情況進行分析，查找訂購數據明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數據，開展調查核實，調查核實方法、流程、技巧與中級專賣管理員內部監管章節日常監管調查核實的相關內容基本相同，這里不再重復。

調查核實后，綜合相關情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強壓銷售、傾斜貨源供應、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經營人員違法違規倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實地監管檢查方法的運用。對卷煙商業企業定期檢查中實地監管檢查方法主要用于對無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應到物流中心對商業打碼出庫環節進行現場檢查，檢查的內容是物流中心分揀環節是否對即將配送的卷煙進行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現象。3.對零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統中的零售戶數據、營銷系統中的零售戶數據。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關規定，看是否明確規定了修改客戶信息、調整類別的權限和程序，相關規定是否有漏洞，再對照檢查具體執行中，是否嚴格執行了該管理規定。然后查找營銷系統中的客戶信息與專賣許可證系統中的零售戶信息，并進行對比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統中的客戶數量大于專賣許可證系統的客戶數量，要進一步核實是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統的客戶數量大于營銷系統中的客戶數量，要進一步核實具體原因。4.對三產公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內控制度：卷煙貨源投放制度，三產公司（直營店）管理制度等。經營資料：對三產公司（直營店）銷售數據、三產公司（直營店）進銷存報表、卷煙零售臺賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運用實地監管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統上提取三產公司（直營店）的訂單數據，與三產公司（直營店）的進銷存報表上的購進數據核對，看是否一致，判斷三產公司（直營店）的購進渠道是否合規。分析三產公司（直營店）的訂單，判斷其購進的緊俏煙數量是否合理。檢查三產公司的卷煙銷售情況，還要重點檢查是否存在無證批發卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執行高價卷煙零售限價的行為。

對煙葉種植收購調撥企業的定期檢查

重點檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調撥銷售、廢棄煙葉處理等內容。1.對煙葉生產環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調整辦法等。經營資料：煙葉生產收購計劃（含各級分解計劃和調整、補充計劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。通過對煙葉生產環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉生產計劃的落實情況，是否存在超計劃收購量、超計劃面積發展煙葉生產的行為。“煙葉計劃收購量”、“煙葉計劃種植面積”從上級部門下達的煙葉種植計劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統上采集，并和實際簽訂發放的煙葉合同數量對照；

“從煙種（煙苗）發放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。

2）實地監管檢查方法的運用。對煙葉生產階段的定期檢查中，主要對以下環節開展實地監管檢查：

1合同簽訂情況。對合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點煙葉計劃的落實情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農種煙申請開始，檢查煙農信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農領取煙種（煙苗）數量進行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實，約定的面積、畝產是否與實際相符；是否有超計劃發展煙葉生產的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調整是否按合規。如果定期檢查時，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對性地進行電話或實地詢問煙農，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規范》規定，在煙葉移栽完畢后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關市、縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況進行全面檢查。重點檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對移栽結束后的煙葉專項檢查，檢查組要抽調相關人員，制定檢查方案，設計相應的調查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對發現的問題要核實清楚，保留證據，力求調查清楚煙葉生產經營真實情況。2.對煙葉調撥銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉銷售調撥制度、煙葉準運證辦理制度等。經營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細、加工地點、合同執行數量、剩余數量），調撥單信息（份數、調撥廠家、總量、等級、調撥地點），煙葉貨款結算憑據，煙葉發出準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對煙葉調撥銷售環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉調撥銷售的真實情況，判斷有無違規銷售、調撥煙葉、無證運輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺采集；“煙葉實際出庫量”從煙葉倉儲帳上采集；“煙葉發出準運證開具量”、“煙葉到貨確認量”從準運證管理系統上采集；“財務結算量”從財務部門往來帳款或結算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實際出庫量”不等于“煙葉發出準運證開具量”，則需核實是否存在無證運輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財務環節核實貨款結算單位是否都是行業內有資質接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結算是否都是通過煙葉結算專戶結算，有無現金結算。

e檢查中發現調撥庫存煙葉到復烤企業加工的，要特別關注是否向省局、國家局報批并取得了審批件，跨區運輸這些煙葉是否開具了準運證。3.對廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內控制度：廢棄煙葉管理制度等。經營資料：廢棄煙葉倉儲臺賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對廢棄煙葉的數據對比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴格，廢棄煙葉處理的渠道是否規范。

期初結存+接受廢棄煙葉數量－發出廢棄煙葉數量=期末結存。如果平衡關系不成立的，要核實原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規范的問題。

另外檢查組還需進一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續、監督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業內有資質接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準運證，從財務環節核實廢棄煙葉結算情況，貨款結算是否存在現金交易。對發現的異常情況進一步開展調查核實，查清真實情況。

第三篇：日常自查報告

日常自查報告

日常評估自查報告

一、企業基本情況：

企業情況簡介：企業地址，開業日期，性質。一般納稅人認定日期，企業所得稅國稅還是地稅征收，企業土地面積及房產面積，是否租賃，主要設備列舉。生產的主要產品及產品歸屬的行業，生產工藝和生產環節描述，職工總人數及生產工人人數，企業納稅情況簡介：評稅銷售收入＊＊萬元，其中，出口銷售萬元，主要銷售客戶列舉；進項稅額萬元，其中：固定資產抵扣進項稅額萬元，計算應納增值稅萬元，調整固定資產抵扣后稅負率%，留底稅額和存貨變動情況。

進項稅額分析，抵扣率為17%、13%、7%、3%等情形分析，主要材料購進客戶列舉，運費抵扣抵扣比例是否正常，海關完稅憑證抵扣是否真實，企業所得稅國稅管轄的對利潤總額，應稅所得額，所得稅，應納稅所得額占銷售收入的百分比，是否符合國稅的預警要求，下腳料申報情況。

二、對評估人員提出疑點，根據指標分析異常原因：分析企業的材料成本，占銷售收入的比例；生產工人工資成本占銷售收入的比例，生產工人人數及生產工人工資總額；能耗分析，分析占銷售收入的比例；制造費用分析，制造費用劃分可抵扣的、不可抵扣的。抽查主要產品成本構成，可抵扣的部分占銷售收入比例，與總體實際比例相符否。

三、自查發現問題：應注明增值稅稅款所屬月份。說明查補后稅負率為多少？其他比率的修正結果。企業所得稅的

要求說明納稅調整內容及總調整

金額，對相應的所得稅款及彌補虧損額。

學習“規范教師日常行為教育活動”后的

自查自糾報告

勺窩鄉希望小學在2014年5月份組織我校全體教師學習了規范教師日常行為教育活動。通過本次的學習，我結合自身的教育教學實踐活動，深深地做了回顧與反思，對自己做了自查自糾，具體內容如下：

一、自查

本次的學習，使我受益匪淺，但是在學習的過程中，難免會有些不足之處。特別是在自己的教育教學工作中還沒改掉的壞習慣，如上課的時候同學們總是說話，我就會穩不住大聲的吼學生，他們就會感覺到害怕。作為教師，不應該這樣做，要關愛學生，理解學生，當學生犯錯誤時要好好的教育學生，不能吼學生，更不能打學生，要以理服人。不能酒后上課，上課不能打接電話，也不能在課堂上吸煙，要規范自己作為一名

人民教師的日常行為規范，做一名優秀的人民教師。

二、自糾

本次的學習對于我們年輕教師是很有用的，通過本次的學習，我對規范教師日常行為有了更多的理解，并在課堂上能夠克制自己，如不酒后上課，上課不打接電話，也不在課堂上吸煙等。但是還有些細節沒有做到，如上課的時候同學們總是說話，我就會穩不住大聲的吼學生，他們就會感覺到害怕。作為教師，不應該這樣做，要關愛學生，理解學生，當學生犯錯誤時要好好的教育學生，不能吼學生，更不能打學生，要以理服人，以學生為本。

總之，不管怎么樣，作為一位人民教師，要不斷的學習教育教學理論知識，規范教師日常行為教育條例，并在自己的教育教學實踐中改進自己的不良行為，爭做一名優秀的人民教師。

擬 寫 人：馬澤

擬寫時間：2014你6月30日

商場消防疏散通道日常管理

自查報告

我商場經營以超市、百貨、珠寶、服飾、餐飲、電玩、娛樂、影院等多業態，形成以購物、娛樂、餐飲、休閑為一體的大型綜合性商業企業。結合綜合賣場不同管理要求和經營特點，我們把安全生產、綜合治理著為重點工作來抓，現將賣場消防疏散通道日常管理自查如下：

一、疏散通道數量達標。我商場是市級一級重點單位，五商大廈項目嚴格按審批規劃設置了足夠的疏散通道，疏散通道、疏散樓梯和安全出口的數量、寬度嚴格按設計到位，商場四周、中部共設置有六處通道。

二、商場安保部落實每日2小時制安全巡查。我商場是人員密集場所，安保部每天都嚴格落實了2小時安全巡查制度，并進行登記，對疏散樓梯和安全出口進行檢查，未發現安全出口、疏散樓梯、疏散通道被封堵和占用，確保疏

散通道、安全出口的暢通。

三、消防指示標志齊全、完好。商場內部、疏散通道內消防安全疏散指示標志安裝齊全、完好，應急照明燈都處于正常狀態。

四、常閉式防火門處于正常狀態，損壞的及時維修，并按照消防技術標準要求采用優質材料。

五、我商場消防設施先進齊全，設有自動噴水，防排煙系統，自動滅火，消防廣播聯動系統。

六、宣傳教育工作到位。在公共區域張貼安全提示、標識，利用廣播30分鐘播頌一次安全知識，利用游走字幕15分鐘播放一次宣傳內容。我商場每年定期組織應急疏散演練，將防火常識和逃生自救知識納入員工崗前培訓內容，不斷增強員工的安全意識。

以上是我商場日常工作中所做的工作，我們將繼續加強安全管理及排查工作，建立長效機制，鞏固管理成果。切實將安全生產落實到位，杜絕安全隱

患。不斷完善各項規章制度，進一步規范日常管理工作。

二〇一四年八月六日

富順華英醫院

關于創“一甲”申扱日常監管自查報告

縣衛生局：

為了加強醫院日常工作管理, 進一步推動我院各項工作更加科學化、規范化、制度化，我院于3月5日組織相關人員，對照《醫療機構管理條例》、《醫療機構校驗管理辦法》、《四川省醫療機構不良執業行為記分管理辦法》、《自貢市一級綜合醫院評審與復查日常監管考核暫行辦法》標準進行了自查，現將自查結果報告如下：

一、醫院執業行為

醫院無偽造、涂改、出賣、轉讓、出借《醫療機構執業許可證》的行為；《醫療機構執業許可證》、《放射診療許可證》已定期校驗；《母嬰保健技術服務執業許可證》效期到2014年12月31日。無遺

棄患者，或因收費等原因延誤急危重患者治療造成嚴重后果的行為；無未經變更登記，醫院擅自改變名稱、主要負責人、診療科目、類別、經營性質、服務方式或執業地點的行為；醫院無超出核準登記的診療科目范圍開展診療活動；無未經批準開展非醫學需要的胎兒性別鑒定及選擇性別的人工終止妊娠手術。

無疏于管理，致使麻醉、精神藥品流失，造成不良后果的情況；無違反醫院消毒、感染管理有關規定，造成嚴重的醫院內感染性疾病暴發、傳播；無未經衛生行政部門批準，擅自開展需經審批的有關醫療技術的；無未取得《醫療機構制劑許可證》，擅自配制和使用醫療治療用制劑的；無使用未經國家有關部門批準的藥品、醫療器械、1

消毒劑、消毒器械、一次性使用醫療用品或者使用假劣藥品、過期、失效藥品及違禁藥品、消毒劑的情況；無未取得《醫療廣告審查證明》發布醫療廣告的，《醫或療廣告審查證明》超出有效

期，發布醫療廣告的情況；無發布虛假、違規醫療廣告，或者發布醫療廣告的內容與衛生行政部門核發的《醫療機構執業許可證》內容不一致的情況；無未經許可，擅自開展醫師多點執業；醫院未使用非衛生技術人員從事醫療衛生技術工作；醫院已設立臨床用血管理組織，己建立崗位責任制，制定相關規章制度、技術操作規程和質量管理體系；醫院一直使用衛生行政部門指定縣人民醫院和市中心血站提供的血液；無自采供血行為, 成份輸用血達100%,醫院未將用血量和經濟收入作為工作考核指標。

無暫緩校驗期內醫院發布醫療服務信息和廣告或開展門診業務，收治新病人；無違反規定購買、保管、使用、銷毀毒麻和精神類藥品；無違反《侵權責任法》涂改、偽造、隱匿、銷毀病歷資料；開展診療活動中使用的醫療文書均為本醫院標識；無違法買賣、出借或轉讓標有本醫院標識的票據、病歷、處方箋以及各種檢查的報告單、醫學證明

等文書及藥品分裝袋、制劑標簽等行為；無出具虛假證明文件或出具虛假醫學檢查報告；醫療廢棄物己按照規定進行分類收集、存放、運輸、交接及無害化處理，醫院對污水均按規定處理后排放；無擅自提高服務收費價格、分解收費、重復收費；無雇傭“醫托”；對血液預定、接收、運送、入庫、儲存、出庫、及庫存預警等已進行有效管理；巳指定人員負責血液的收領、發放工作，均已在血液發放和輸血時進行核對，巳嚴格執行臨床輸血技術規范，未發生臨床用血不良事件；已建立并嚴格執行臨床用血申請管理制度和臨床用血評價及公示制度；已按照相關要求在輸血前履行知情告知義務簽署知情同意書，已建立并嚴格執行臨床用血醫學文書管理制度；未將臨床用血相關知識培訓納入繼續教育內容，新上崗醫務人員已接受崗前臨床用血和無償獻血相關知識培訓及考核；已對放射診療工作場所、放射性同位數儲存場所和防護設施進行

放射防護檢測，已定期進行放射診療設備及其相關設備穩定性檢測、校正和維護保養；已組織放射診療工作人員接受專業技術、放射防護知識及有關規定的培訓和健康檢查，能按照規定使用安全防護裝置和個人防護用品。

關于使用大型醫療設備及工作人員有《大型醫用設備上崗合格證》資質, 因我院目前沒有大型醫療設備, 故不存在大型醫用設備上崗合格證及資質問題；加強醫師外出會診管理, 并制定了規章制度；已按規定對醫院相關信息、診療科目、診療時間、醫療服務價格、收費情況等進行公開，醫院有規定和執行醫務人員佩戴胸卡上崗。

以上總分400分，自查得分400分，無扣分。

二、醫療質量監督管理、未發生重大安全生產責任事故；無由于醫療質量、醫療行為、醫療服務等方面的過錯、過失引發醫療糾紛，且處置不力或未依法依規處置，造成嚴重

社會群體性事件或惡劣的社會影響；無發生一

級醫療事故，醫院負完全或主要責任；已按照《醫療質量安全事件報告暫行規定》規定，向核發其《醫療機構擾業許可證》的衛生行政部門報告醫療質量安全事件。、無發生一級醫療事故，醫院負次要責任或發生二級醫療事故，醫院負完全或主要責任；無連續發生同類醫療事故，不采取有效防范措施；無連續發生同類原因不明患者死亡事件，同時，存在管理不善因素；無管理混亂，無嚴重事故隱患；未設立醫患關系辦公室，但有指定部門統一承擔醫院投訴管理工作。、醫院有專職部門或人員負責醫療質量安全事件信息報告工作；已開展醫療爭議輿情監測，積極配合衛生行政部門輿情監測工作；對醫療質量安全事件積極應對，無因處理不正確造成嚴重影響的； 實驗室及其從事實驗活動的管理

符合《醫療機構臨床實驗室管理辦法》和《病原微生物實驗室生物安全管理條例》規定，無違規開展工作造成不良后果的。

醫院無發生二級醫療事故，醫院負次要責任或發生三級醫療事故、醫院負完全或主要責任的情況。

以上共300分，自查得分300分，無扣分。

三、行政管理

在發生重大自然災害、突發重大傷亡事故、傳染病流行或者其他嚴重威脅人民生命健康的緊急情況時，無不服從衛生行政部門調遣的情況；無抗拒衛生行政執法監督或者拒不改正違法違規行為。無發生重大安全生產責任事故，隱瞞、謊報、緩報、漏報；發生

突發公共衛生事件均按有關法律法規及時采取有效控制措施，無隱瞞緩報、謊報、漏報造成嚴重不良影響。、已開展廉潔自律工作，并制定反對商業賄賂和杜絕醫生索要紅包的工作

制度；未發現有違規違紀行為，造成不良社會影響；對衛生執法監督部門反饋的不良執業行為記錄均能進行整改落實；有行風群眾滿意度評議制度。、能按照規定向衛生行政部門報告醫療事故或重大醫療過失行為；能配合衛生行政部門接待和處理投訴、信訪等工作；能按要求建立衛生監督執法日常監督專項檔案；無擅自組織義診活動，均由衛生行政部門安排，向衛生行政部門申請備案；能按時或按相關要求在規定系統報送醫院病案首頁信息；醫院群眾滿意度不定期抽樣評議結果均達合格。

以上共300分，自查得分300分，無扣分。

總分1000分，自查得分1000分，無扣分。

特此報告，請審核！

富順華英醫院

二0一四年三月五日

幼兒園安全和日常管理自查情況

總結

我園依據教育局《轉發廣東省教育廳〈關于加強幼兒園管理工作的通知〉的通知》精神，為保護全園師生的人身安全，維護教育教學秩序，對安全工作和日常管理進行自查，總結如下：

一、建立安全工作領導小組

園長為安全工作第一責任人并對本園安全工作全面負責，同時與教師、司機、門衛、保育員、廚工層層簽訂責任書，做到安全工作的每項具體措施有專人負責，各負其職。

二、完善制度、規范管理

結合本園實際，根據工作需要各部門各崗位建立了針對性的規章制度。如：《安全檢查制度》、《安全保衛制度》、《健康檢查制度》、《司機安全教育制度》、《門衛值班制度》、《門衛巡邏制度》、《安全巡查制度》、《人員進出登記制度》、《幼兒接送制度》等50多種。做到層層落實安全責任，事事有人管。

三、加強安全的宣傳、管理，做

好安全防范工作

我園將安全工作放在首位，將安全工作貫穿于幼兒管理的全過程和各個環節。落實每學期有安全教育月、每月有安全教育周，每周有安全教育日。我們利用多種

形式，如：游戲、放vcd等對幼兒進行安全知識教育，培養幼兒的安全防范意識和自我保護能力。成立安全應急小組，建立各類應急預案。如：火災、食物中毒、交通事故、傳染病、房屋倒塌等。明確責任人，對不同類別不同程度的突發事件均明確有關部門、崗位和人員的責任，分工負責。萬一發生意外事故，立即啟動安全緊急預案，馬上拔打求救電話，第一時間搶救受安全威脅的人員，會同有關部門妥善處理并及時將情況分類上報。

四、食品衛生安全和衛生防疫管理工作

平時做到保持園內干凈清潔。對名類食品的采購、加工等環節做到嚴格把

關，規范操作，并由保健醫生經常檢查衛生狀況，采取嚴格的監管措施，防止食物中毒事故的發生。如：食物要確保煮熟煮透后才可供餐，食物留樣72小時，不得允許家長或者其他人員帶食品進入幼兒園供幼兒食用，餐具消毒工作，做到一沖、二洗、三消毒、四保潔，食用蔬菜加工做到一洗、二浸、三燙、四炒。

積極配合防保所做好傳染病的預防，做到早發現早隔離，為傳染病的傳播控制把好第一關。每年組織員工到龍崗婦幼保健院進行身體健康檢查，凡不合格者不能上崗。

五、保教工作管理

我園認真執行《幼兒園工作規程》的規定，根據幼兒年齡特點，采用活動分組教學，使幼兒從游戲中獲得知識。平時授課采用直觀的、解釋性的、活動的、游戲化的多種方法，使學習更加深刻、生動。根據不同主題、不同的節日，按時更換主題壁畫，為幼兒增添了節日歡樂氣氛，促進幼兒心理的健康及有利

于良好習慣與心理素質的形式。全園教職工熱愛幼兒，尊重幼兒，做到使幼兒一進園就感受到大家庭的溫暖，感受到生活在輕松、愉快、平等、和諧、寬容、諒解、相互尊重和信任的集體氣氛中。

六、收費管理

我園認真落實區物價局有關文件精神及執行有關教育收費管理的政策規定，嚴格按物價局審批的項目、收費標準實施收費。有建立收費管理機構和制度，執行教育收費公示制度，讓家長自主選擇和監督。

仍有做得不夠的地方，定會努力完善。

幼兒園

2014年3月16日

第四篇：日常簡單安全自查報告

………公司安全自查報告

為進一步認真落實總書記指示和李克強總理批示精神，全面徹底排查各類隱患、切實堵塞安全漏洞。按照上級公司部署，我司于 開始，對所有 在建工地已組織與施工單位和監理單位一起進行了全面的安全檢查，對在建管道施工、標志牌吊裝施工等重點施工區域進行重點排查均未發現安全隱患，對于目前已檢查出的工程安全細節問題已逐條整改完畢。

接下來我們將堅持針對薄弱環節和可能出現的問題，認真進行定期全面排查，重點檢查安全制度是否落實，安全措施是否到位，施工安全防護設施設備是否齊全完好，漏洞隱患是否糾正。將安全隱患逐條消除，盡力營造安全和諧的建設環境，同時隨時做好應急處突的準備。

………有限公司

年 月 日

第五篇：文化市場日常監管調研報告

淺談文化市場日常監管

新形勢下，隨著數字技術與互聯網等廣泛應用，我國網絡、動漫、3D電影、數字電視等新生文化市場不斷涌現，給文化市場行政執法部門日常監管帶來了一些新的問題。特別是全國文化市場行政執法改革全面結束后，作為縣級文化市場行政執法部門，如何充分發揮自

身優勢，化“被動管理”為“主動服務”，化“被動執法”為“主動監管”，積極探索縣級文化市場監管的長效辦法。下面，筆者結合xxxx縣文化市場的一些現象，就如何做好縣級文化市場日常監管，粗淺談談自己的看法。

一、當前縣級文化市場日常監管存在的問題

xxxx地處xxxx西北部，下轄23個鄉鎮，總人口65萬人，地域面積5852平方公里，是全省版圖面積最大的縣。近年來，隨著文化市場不斷發展，經營單位越來越多，截止目前，xxxx共有各類文化經營單位349家，其中：網吧134家、游藝娛樂場所28家、音像制品店15家、書報刊店22家、印刷及“三印”企業26家、美術品店2家、文物流通經營單位3家、經營性文化藝術培訓機構15家、電影發行放映單位3家、各類網站22家、廣播電視及網絡傳輸類經營單位51家。面對如此龐大的市場攤子，過來雖然采取了許多措施、進行了各類執法，起到了一些震懾作用，但是在工作實踐中，一些制約日常監管相對共性的問題依然存在，集中表現如下。

1、多頭管理問題突出。當前，由于審批權與處罰權分離，致使市場管理責任不清，譬如：廣電市場監聽監看，文化行政執法部門與行政審批部門均有監管責任，易造成“重復監管”現象；“網樂瀟湘”在線監管，負責審批的與執法的業務不相來往，若遇經營地址變更，便無法監管，勢必出現“監管真空”地帶；“掃黃打非”工作監管，雖是宣傳部牽頭，但領導小組辦公室設在文廣新局，具體工作由文化執法部門來承擔，勢必造成工作形式和內容嚴重脫節，不利于工作開展。

2、隊伍管理培訓滯后。當前，縣級文化執法部門因組建不長，隊伍管理培訓模式滯后。在管理方面，大部分縣級局因執法人員稀缺，只設一個執法隊，有的又沒有對執法人員進行具體市場分工，日常監管行動均聽隊長安排，工作主動性不強，造成市場監管相對被動；在培訓方面，由于縣級文化執法人員構成復雜，隊伍整體素質與辦案技能參差不齊，業務培訓無非是每年參加一次省市召集的執法培訓以及一年單位內部組織幾次法制培訓，那種“聽會式”的學習形式效果不佳。

3、監管態勢時緊時松。當前，對縣級文化市場日常監管，縣級文化執法部門一般是在干部上班的正常工作日之內開展進行；而在周末、國務院規定的節假日等時段，縣級文化執法部門通常則放松了對市場監管的任務要求以及對執法人員的值班要求。在此期間，縣級文化市場日常監管基本流于形式。這樣一緊一松的監管模式正好讓一些市場經營戶、尤其是網吧業主有機可乘，他們往往利用這一時段是無忌憚的超時經營、甚至違法違規經營，社會受眾反響強烈。

4、監管裝備嚴重不足。以前，縣級文化市場因“點少攤小”，日常監管僅靠人力就能解決。現在，隨著市場不斷的壯大，市場呈現“人少面寬”局面，日常監管費時費力，監管取證科技含量越來越高。因此，強化裝備配置是新形勢下文化執法的硬性要求。時下，縣級文化執法部門普遍面臨監管裝備嚴重不足的局面，有的沒有執法車輛；有的取證器材配備不足，就連取證照相機都不是數碼的。最典型的是沒有廣播電視監聽監看設備，這是當前制約廣電市場日常監管正常開展最棘手的問題。

5、城鄉監管步調不一。縣級文化市場要面向農村，日常監管線長面寬。文化體制改革前，鄉鎮文化員、廣播員隸屬原文化局與原廣電局業務領導，對鄉鎮文化、廣電市場起到監督作用。體制改革后，新組建了文化執法局與文廣新局，原文化局與原廣電局則自然消失，而“兩員”對鄉鎮文化市場的監督業務又未能得到對接，使其與文電監督職責脫溝，給縣級文化執法部門對鄉鎮文化監管增添了壓力，大鄉大鎮還能每年確保巡查幾次，一些小鄉每年監管無法保證次數。這使得鄉鎮寬松監管與縣城高壓態相比勢格格不入。

二、解決縣級文化市場日常監管問題的對策

縣級文化市場日常監管所暴露出來的以上問題現象，不僅僅是由于我們在以往工作中習慣于用管理的思維去監管市場、習慣于用“麻雀戰”的方式進行市場執法、習慣于去對照目標考核任務開展工作，更重要的深層次原因是與當前的文化市場體制、日常監管機制、日常監管模式等諸多因素有關。因此，要想做好縣級文化市場日常監管，還需從“日常監管機制、隊伍管理培訓、日常監管態勢、監管執法設備、監管覆蓋網絡”等方面狠下功夫，積極探索縣級文化市場日常監管的具體可行辦法與長效實用機制。

1、破除日常監管機制障礙

。日常監管機制障礙，是造成縣級文化市場“多頭管理”問題的根本原因。因此，要想破除縣級文化市場日常監管的機制障礙，可以從三個方面去著手。一是要劃清部門監管責任。可以由市級宣傳部門牽頭，對全市各類文化市場日常監管所涉及的部門責任進行一次摸底，明確劃分各方監管職責。二是要建立日常監管致函備案制度。行政審批部門要對新審批的文化單位與文化企

業向行政執法部門致函備案，確保工作正常對接。三是要建立部門聯席會制度。由縣級宣傳部門牽頭，組織文化執法局與文廣新局，定期召開聯席會議，重點解決一個時期市場監管存在的突出問題。

2、打破隊伍管理培訓模式。當前，文化執法隊伍管理培訓滯后是因沿襲了原文化局與原廣電局的模式。因此，強化管理培訓是提升執法人員“實戰能力”的根本。為此，筆者認為可依次著手。一是創新隊伍管理模式。可以效仿“警隊管理”的模式，即在執法隊配備教導員，負責隊員日常的政治思想教育與業務技能培訓，著重訓練好執法人員的“行動力”。二是創新隊伍培訓模式。可以開辦“案例講壇”，通過邀請專家開講、組織內部執法骨干開講等形式，讓廣大執法人員不但“被動受訓”，還要“主動授課”，讓他們向行家取經學習以及內部相互交流執法辦案技巧，引導他們主動去辦案。三是建立長效考核機制。可以對執法人員實行“月考季評”，即通過每月一次法制考試、每季一次辦案評比，定期檢查執法人員日常學習與工作情況，并將其納入干部管理目標考核內容，長期堅持下去。

3、打造日常監管高壓態勢。縣級文化市場在節假日等時段頻現違法違規問題，是因為這一時期，我們放松了對市場的監管。故此，筆者認為，應該著眼文化市場違法違規的“反彈現象”，著力開辟縣級文化市場日常監管的“假日戰場”。具體可這樣去操作。一是要出臺《縣級文化市場假日監管方案》。從監管時限、監管重點、監管方式、工作報酬等多方面加以規定與明確，使得假日監管具有很強的操作性。二是要制定好《縣級文化市場假日值班表》。以每周或者每月為基數，分期分批安排執法人員值班，對“每周周末、每月國家法定節假日、每晚黃金劇場播出時段、每天凌晨零點后以及凌晨2點后”等時段進行開展不定期的日常巡查監管。借助輪流值班，確保日常監管的高壓態勢。

4、配置監管必須硬件設備。根據國務院《廣播電視管理條例》、湘文稽[2011]168號文件、文市發[2010]39號文件等具體規定，縣級文化執法裝備應該配置：執法車輛1隊1臺、廣播電視監聽監看設備1套、數碼相機2人1部、攝像機至少2臺。當前，縣級文化市場日常監管急需要以下四方面硬件設備。一是文化執法用車。如今，全市絕大部門縣級文化執法部門都很緊缺，有的縣級局連一臺執法用的車都沒有。二是廣播電視監聽監看設備。現在，縣級文化執法部門一直沒有配置，從而使廣播電視市場局部領域放任自流，日常監管的效果不給力。三是執法取證攝像機。當前，縣（市、區）局基本沒有，一些重要的案件執法取證受影響。四是執法取證照相機。目前，各縣級局所用數碼照相機嚴重配備不足，許多縣級局執法行動還是用的老式照相機或者執法人員家用數碼相機。

5、構建城鄉監管覆蓋網絡。當前，縣級文化市場“點多攤大”，日常監管線長面寬，要統籌城鄉監管，就得構建城鄉監管“橫向到邊、縱向到底”的覆蓋網絡。為此，筆者認為可從兩個方面著手。一是要建立城鄉分類監管工作機制。根據城鄉兩類文化市場的監管特點、監管難點、監管重點等內容，對城鄉市場分別建立市場監管的跟蹤臺帳，努力做到市場的日常動態心中有數，使日常監管工作橫向覆蓋到邊。二是要恢復鄉鎮“兩員”業務職責。可由縣級宣傳部門來牽頭，組織文化執法部門通過與鄉鎮黨委、政府協調，恢復鄉鎮文化員、廣播員相應的監督職責，充分發揮他們”對鄉鎮文化市場的撐控優勢，積極的做細、做深、做實鄉鎮文化市場監督工作，使鄉鎮文化市場日常監管縱向覆蓋到底。這樣，城鄉監管就能做到步調一致，齊頭并進的深入開展。