第一篇：司法所日常監管要點

司法所日常監管要點（供動態分析例會參考）

1、司法所社區矯正工作機構是否建立健全；至少配備1名政法專項編制的工作人員和1名專職社工；嚴格做到每名社區服刑人員的監督考察小組成員不少于2人，監護人配置率達100%，社會志愿者（社工）配備達到1：1；司法所與監督考察小組、與監護人之間分別簽訂監管安全責任書；落實對重點社區服刑人員的信息員布建。

2、落實每月集訓制度（報到、點驗、思想匯報、集中教育、公益勞動）；每半月召開一次動態分析例會；在重要時期、重大節日、重點時段、重大事件發生時，落實專題研究會制度；建立和落實“嚴管級”社區服刑人員動態檔案庫，每月及時上報；建立和落實值班備勤制度、重大事項請求報告制度和每日“零報告”制度；建立和落實與公安派出所的每半月核查核對制度，監管幫教措施落實情況通報制度；按規定組織社區服刑人員開展以認罪服法教育、行為養成教育和警示教育等為內容的入矯教育，教育面達100%；重視心理矯正工作，建立心理矯治專兼職工作隊伍，對全體入矯社區服刑人員建立心理健康檔案，并進行心理測試，測試率達100%；將符合條件的社區服刑人員納入低保，落實責任田，做好幫困扶助各項工作，提供技能培訓和就業指導；對每名社區服刑人員做好接收、一人一檔工作；做好社區服刑人員矯正終止環節的工作（提前一個月做好社區矯正期滿合議工作，填寫好期滿鑒定表，及時進行矯正期滿宣告）。

3、開展全面的排查走訪和談心談話活動，做到每月走訪，每月對社區服刑人員進行普遍性個別談話教育，同時要做到“三個必談”：即思想波動較大時必談、本人或家庭遇到重大困難或變故時必談、動態信息出現異常時必談，從而全方位掌握社區服刑人員的思想動態、行為表現、社會交往、行動軌跡（是否出入賭博場所或參與賭博活動、是否與社會閑散人員頻繁交往或混居等等）；嚴格落實定期報到、思想匯報、外出請銷假、遷居審批、會客審批等日常管理制度；對每名社區服刑人員開展“入矯、中期、解矯”三個階段的風險評估；對重點社區服刑人員落實“GPS管理”，做到“日定位、周巡查”；全面落實“定人包案”制度，轄區內重點人員的個案化矯正實施率達到100%，其他對象需達到50%。

4、根據社區服刑人員日常考核獎懲情況進行分級管理和處遇，并每月將日常考核獎懲情況進行公示，同時通知監督考察小組和社區服刑人員本人。

第二篇：獸藥GMP企業日常監管要點

獸藥GMP

企業日常監管要點

一、GMP企業不規范行為的主要表現

1、獸藥生產所使用的原料不符合規定。

? 一是使用非藥用原料，即使用粗品，或使用出口的原料，無法識別其級別。

? 二是使用的原料無生產批準文號；

? 三是降級使用原料，比如注射級的產品使用口服原料。

2、批準文號和商品名管理混亂。套用產品批準文號：即一個批準文號，用于多個獸藥產品的生產，批準文號是單方的，用于復方。批準文號是10%規格的，用于5%規格的生產。一個獸藥產品使用多個商品名，多個獸藥產品使用同一個商品名。商品名未經批準，使用違反規定的商品名。

3、放松質量管理。不進行半成品和成品檢驗，有些企業原料也不檢。審核放行，流于形式。工藝查證，只是例行簽字。有些企業拿不出產品的批檢驗記錄，有的也只有很少的幾批，甚至只有驗收時的幾批產品。不按規定留樣觀察。有些陰涼庫竟然住了人。不按規定周期進行計量器具的檢定。

4、放松生產管理。不按清潔規程、操作規程進行生產，一整套的生產管理辦法棄之一旁。生產中圖方便，圖省事，圖省錢。沒有或很少做批生產記錄清場合格證。降級使用工藝用水。

5、不進行工藝用水監測和凈化監測。有潔凈級別的生產區域，生產也不開凈化。

6、在驗收之外的區域生產，仍使用GMP合格企業的標志。貼牌產品，合作產品。本企業的產品貼別的企業的標簽。

7、各類檔案、培訓、人員健康檢查，仍然是驗收時的資料。不再做任何驗證。

二、監督檢查的一般程序與目的1、監督檢查的目的：通過檢查，促進規范；對嚴重違反規定甚至違法的行為，依法處理。

2、檢查時間通知：為掌握和了解企業的真實情況，具體檢查時間不應過早通知企業，一般應于檢查當天通知。

3、檢查組組成：檢查組應由部、省及當地獸醫行政管理部門管理人員共同組成。

一般程序：在企業現場，檢查組與企業負責人見面，要求企業配合；企業負責人不在現場的，應由企業負責人指定代理人。不要求企業作匯報。檢查程序為：現場檢查，記錄資料檢查，人員考核；檢查人員討論，提出初步意見與企業負責人見面，企業負責人有疑議的可作出必要的解釋和說明，檢查組給出評價及處理建議；

三、現場監督檢查要點

（一）現場監督檢查的重點部位：倉庫、質檢、車間、凈化和制水。

倉庫：

1、查原料庫。查看原料是否有批準文號；原料是否在有效期內；是否使用規定級別的原料；應該陰涼保存的原料是否在陰涼庫。核對二至三個原料，貨位卡標稱數量與實際數量是否相符。

2、檢查標簽的品種、記錄、數量。與批準文件核對，與成品核對，記錄與實際標簽數量核對。

3、檢查成品庫。主要檢查批準文號、商品名的使用情況。嚴查是否有套號、代加工等違法行為。檢查成品陰涼庫的使用情況。特別注意廢品區及退貨區的獸藥產品。

4、危險品庫。危險品是否在危險品庫內。

5、有口服溶液劑車間的，注意檢查其使用潔凈瓶的情況。

質檢與質量管理：

1、質量管理人員、質檢員是否在崗在職，質檢負責人是否變動。

2、質檢的儀器設備是否能夠滿足檢驗需要。

3、質檢人員的數量是否符合規定。

4、質檢工作是否正常開展。

5、質量管理情況。

車間：

1、查看車間設備、衛生、現場記錄等狀況，判斷產品是否在GMP車間內生產。注意觀察是否有異地生產的跡象。

2、查看設備的完好情況，是否有關鍵設備不能正常運轉或者缺少關鍵設備。

3、查看現場文件與記錄、清場合格證等是否符合要求。

4、查看潔凈區的凈化回風口潔凈情況、地漏、洗衣、潔具和容器具間，判斷是否規范操作。凈化：檢查運行記錄，檢查設備的運行狀態。

制水：日常監測記錄、運行記錄、維護保養記錄。

(二)記錄資料檢查

1、檢查獸藥生產許可證、獸藥GMP證書、產品批準文號清單，主要查看各類許可是否齊全、有效；

2、檢查產品質量檔案。核對產品標準、批準文號、商品名、標簽等項內容與獸藥產品是否一致。

3、檢查批生產、批檢驗記錄。重點檢查批記錄內容是否符合規定、是否每批產品均有批生產、批檢驗記錄。

4、檢查物料進貨記錄，重點檢查是否有禁用藥物、本企業產品不涉及的原輔材料。

5、檢查銷售記錄、儀器使用記錄、制水、凈化設備使用記錄、驗證記錄、培訓記錄等。

6、必要時可要求企業提供財務帳冊，核對企業主要生產和質量管理人員變動情況，設備購置情況。防止借用人員、借用設備。

四、常見問題及處理原則

在監督管理的過程中，會發現企業存在各種各樣的問題，總體來說可以分為三類：

? 一類是違反《獸藥管理條例》的規定、涉嫌故意制售假劣獸藥；

? 第二類是違反獸藥GMP的要求，放松獸藥生產管理和質量管理，獸藥產品質量嚴重下降； ? 第三類是對《獸藥管理條例》和獸藥GMP沒有正確理解和執行，存在質量隱患。

在監督檢查過程中，對第一、第二類問題，要嚴肅認真，查清、查實、發現線索，決不放過，一查到底；第三類問題要本著懲前毖后、治病救人的原則，說清要求，幫助企業正確理解和執行《獸藥管理條例》和獸藥GMP。

在檢查過程中，檢查人員對企業內部事務不得介入，對不涉及生產、質量管理的企業內部事務不要輕率評價。

在考慮處理意見時，應注意區分:

? 是故意，還是過失；

? 是違反條例的原則問題，還是對GMP的理解、執行有偏差；

? 是初犯還是屢教不改。

1、對于第一類問題，要查清、查實，取得證據，報農業部獸醫行政管理部門處理。現場發現的原輔材料、成品、半成品、包材等要由當地獸醫行政管理部門按規定封存。按獸醫管理條例的規定進行處罰，總體處罰尺度應在吊銷生產許可證、產品批準文號、停產整頓層面，可并處條例規定其他處罰。

2、對于第二類問題，應報農業部獸醫行政管理部門處理。處罰基本掌握在停產整頓、整改層面，可并處條例規定其他處罰。

3、對于第三類問題，由省級獸醫行政管理部門處理，檢查整改情況報農業部獸醫行政管理部門，基本掌握在整改層面。

第三篇：日常監管

日常監管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業的日常監管 卷煙生產企業流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業務流程1計劃下達。2卷煙生產。3成品銷售。(合同簽訂、合同執行、發貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計劃取碼→安排生產→生產打碼→數據上傳。“一掃”的流程是：出庫掃碼→數據上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產企業煙葉購進、調出業務流程1煙葉合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產企業煙用輔料購進、調出業務流程1合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產企業煙草專用機械業務流程1購進2大修3調撥。

5.卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢業務流程(1.申請報廢2銷毀處理)煙草專賣品報廢按程序審批后，在當地煙草專賣行政主管部門現場監督下，企業組織將專賣品進行銷毀，并保留存檔現場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對報廢煙草專用機械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對報廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對報廢嘴棒是焚燒、液壓等；對報廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對報廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產企業生產經營的規范要求 1卷煙、雪茄煙生產的規范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產的企業應取得煙草專賣生產企業許可證，嚴格在許可證范圍內開展生產經營活動；b.嚴格執行國家煙草專賣局下達的生產計劃，嚴禁以任何理由超計劃、超進度生產；c.生產的卷煙、雪茄煙應100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產、無碼備貨、超備貨計劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規范要求

a.企業應建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產應納入生產計劃內，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價格應符合價格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應簽訂合同；c.在銷售渠道上生產企業只能向取得煙草專賣批發企業許可證的行業內單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動只能通過取得煙草專賣批發企業許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網絡進行，所需卷煙必須從促銷活動所在地煙草公司購入，并不得以促銷名義開展卷煙經營活動；b.促銷活動地點必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學生為促銷對象；c.促銷活動不得采用不正當的競爭手段，促銷宣傳品單位價值不得高于所促銷卷煙的單條價格；d.促銷者應當將促銷活動的內容、目的、時間、地點、規模、范圍報告當地地市級以上煙草專賣行政主管部門，并接受當地煙草專賣行政主管部門的監督管理。

對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容

一是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照計劃組織生產；二是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照專賣法律法規和行業規范要求對專賣品進行管理。1對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼的監管內容

A.生產方面監管的主要內容是企業組織生產、執行生產計劃的情況和成品打碼入庫的情況。監管的重點是：a.企業是否嚴格按照計劃組織生產；b.有無超計劃、超進度、超備貨計劃生產卷煙的情況；c.生產的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監管的主要內容是掃碼出庫的流程及管理。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經掃碼出庫的卷煙；c.對報廢、不能識別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運輸的監管內容(是準運證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監管的重點是：a.企業是否建立準運證、攜帶證管理臺賬；b.運輸卷煙是否按程序辦理了準運證；c.準運證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運輸行為，是否有違規郵寄卷煙的行為。

3對工業企業卷煙銷售促銷的監管內容是卷煙促銷行為的規范性。監管的重點：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對專賣品報廢環節的監管內容是卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢內控制度建設情況及報廢處理專賣品的程序及流程。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業是否建立了專賣品報廢內控制度；b.報廢專賣品是否嚴格履行了報批手續，手續是否齊全；c.是否有向行業外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報廢煙草專用機械是否及時進行了銷毀，是否存在報廢設備繼續使用的情況；f是否在專賣部門的監督下銷毀專賣品；g報廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內容 1.卷煙、雪茄煙批發企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.商業企業要對貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內管內控制度規定；b.營銷系統中的客戶信息要與專賣許可證信息系統中的數據一致，要明確修改客戶信息、調整類別的權限及程序。2）生產經營方面的檢查內容。a.卷煙、雪茄煙批發企業購進環節中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎信息管理情況等。2.煙葉種植收購調撥企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環節的管理，就農戶種煙申請、預留煙田、建立煙農信息檔案、煙種領取發放、計劃分解、合同簽訂、煙苗發放、合同變更等方面制訂工作規程。b.省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉種植收購調撥企業管理制度制訂、執行情況進行檢查.2）生產經營方面的檢查內容。A.煙葉種植收購調撥企業過程中的調撥銷售、準運證開具使用、資金結算等方面的規范情況；b.煙葉計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產企業

生產經營方面的檢查內容有a.卷煙、雪茄煙生產企業生產經營過程中的原輔材料購進、儲存、調撥，b.卷煙交易合同的執行，c.到貨確認等環節的規范情況。4.煙葉復烤加工企業

生產經營方面的檢查內容有復烤加工企業按委托加工合同調入原煙、投料加工、產成品發運等環節的規范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產企業所屬煙葉復烤車間違規承攬煙葉委托加工業務等內容。

二、定期檢查的組織開展

省級局每年對轄區行業內所有煙草專賣品生產經營企業進行一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結束后要形成檢查報告，通報檢查結果，對發現的問題要依法依規進行處理并責成有關單位限期報告整改情況。

1．制訂檢查方案

內容：a.指導思想和工作目標；b.檢查組人員組成；c.檢查對象和內容；d.檢查時間和步驟；e.檢查培訓安排；f.檢查紀律要求等。2．定期檢查工作準備

（1）發放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產經營相關信息。b要求被查單位準備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動員會。（2）發布公告、公布舉報方式。（3）發放調查問卷。（4）召開座談會。4.實地檢查（1）分組開展實地檢查。（2）召開碰頭會。（3）開展調查核實。（4）收集證據、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報告內容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對各被檢查單位專賣內管檢查工作開展情況的評價；③對各被檢查單位內部專賣管理監督長效機制以及各被檢查企業內部控制體系建設和運行情況的評價；④分類列出檢查組查出的違規問題，按要求填寫專賣內管檢查定期檢查發現的違規經營問題明細表；⑤加強內部專賣管理監督工作的意見和建議。

四、檢查中發現問題的處理和跟蹤督導

對定期檢查中發現的問題，要視情形分別進行處理。a對專賣內管履責不到位和輕微違規問題，應向對被查單位下發整改意見通知書，提出整改意見；b對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；c對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。檢查單位對被查單位的整改情況要進行跟蹤督導。對卷煙、雪茄煙批發企業的定期檢查

重點檢查1有無違規購進卷煙的問題，2有無虛假確認的問題，3有無違反掃碼規定的問題，4有無違規投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對卷煙購進環節的檢查

主要檢查按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容。

（1）需收集的材料。(a內控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲管理制度、卷煙到貨確認制度、卷煙掃碼制度等。b經營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報表、卷煙貨款結算手續及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認數據、月掃碼入庫數據等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財務部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在虛假到貨確認的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲臺賬上采集，“財務結算量”從財務應付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應進一步核實是否存在無合同或超合同購進卷煙，如果購進單位為行業外單位，應核實是否存在從無資質單位購進卷煙的行為。

2）實地監管檢查方法的運用。對卷煙購進環節實地監管檢查，主要實地檢查以下環節： 卷煙入庫掃碼環節。定期檢查時，檢查人員應到入庫掃碼現場實地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環節手續查驗是否嚴格，是否堅持對準運證、隨貨合同、調運單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續，對到貨準運證是否登記了管理臺賬，并在到貨準運證上及時加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數據上傳是否運轉正常，對不能正常掃碼的卷煙是否按規定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對無碼段、無準運證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲庫房。定期檢查時，檢查人員應到卷煙倉儲庫房查驗卷煙倉儲情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實物數量，與倉儲帳上顯示的庫存數量核對，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環節。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關，在這里與卷煙購進環節合并檢查。定期檢查時，前一階段發生卷煙調退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續是否齊全，發生跨區運輸的，要檢查是否按規定辦理準運證，貨證是否相符。2.對卷煙銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。1內控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標準、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產品投放辦法、應急用煙管理辦法、貨款結算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對卷煙銷售的考核辦法等。

2經營資料：歷史經營狀況、人均銷量、毛利率、費用率、主銷品牌、月購銷存報表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業務系統訪銷配送數據、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區人口數量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺賬、上級部門交辦任務通知書、舉報投訴記錄、日常監管開展記錄、內管信息系統預警數據等。（2）涉及的部門：1專賣內管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務部、5電訪部門、6財務部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應對收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環節，確定下一步的檢查重點。

通過對資料的分析，判斷客戶分類標準及貨源分配是否科學，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實際，分析查扣違法真煙數量的波動狀況，舉報投訴是否涉及行業內部等。對平銷、滯銷卷煙貨源投放標準過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點；對緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點；對查扣違法真煙數量近期上升或查扣數量大的，要將重點涉及的品牌作為下一步檢查的重點；對舉報投訴涉及行業內部單位或個人違法違規的，要進一步檢查是否存在類似情況；對卷煙銷售考核過分強調銷量、結構等指標的，要對銷量、結構猛增的地區做重點關注。A.數據對比分析方法的運用 第一個步驟——查找貨源投放異常的品牌和對應的時間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動大的品牌、月份作為重點關注的品牌和重點關注的時間段，銷量波動大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標準。查找重點品牌和時間段的參考因素：

1卷煙當月銷量、庫存為整數的品牌及對應的時間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對應的異常銷量的時間段；

3高價位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標中重點考核銷量的品牌；

5上級交辦任務中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數量較多的品牌；

6應急用煙、補貨數量較大的品牌及對應的時間段；

7現金結算較多，銷售時間與結算時間不一致的品牌及對應的時間段； 8客戶舉報有強壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經理、配送員、稽查隊員反饋信息有外地煙販來套購收購卷煙的品牌； 10內管信息系統中頻繁預警的品牌和對應的時間段； 11批零價格出現倒掛的品牌。-2-對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法

1生產、打掃碼環節分別采用數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展檢查。A數據分析調查核實方法的運用。卷煙生產要經過“下達計劃（碼段）→生產→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個完整的流程，最核心的數據有：生產計劃產量、實際生產量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數據采集。

對生產環節進行數據采集，生產計劃產量通過“生產經營決策管理系統”采集，或從計劃下達文件采集；實際生產量通過車間機臺臺帳采集；生產報表產量取自企業生產報表數據;成品入庫量取自成品庫入庫臺帳數據;碼段使用量從“生產經營決策管理系統“采集,應考慮報廢碼段量,并將異型碼進行折算。對掃碼出庫環節進行數據采集，掃碼數量從“生產經營決策管理系統”采集，成品出庫數量從成品庫倉儲管理臺賬上采集。

第二步——數據分析對比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數據的分析對比，判斷分析卷煙生產、打掃碼環節常見的異常情況。

a.實際生產量大于計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產。b.實際生產量大于報表產量；核實生產車間暫存產成品數量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數量大于掃碼數量：需要進一步核實企業是否未按規定及時掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個步驟——調查核實。1核實原始資料的真實性。2從效益工資發放推算企業產量。3從原輔料消耗推算企業產量。4從其他渠道推算企業產量。

B實地監管檢查方法的運用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機臺臺賬登記情況4盤存相關專賣品倉儲情況。

2卷煙運輸環節

數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展日常監管。1數據分析調查核實方法的運用。2實地監管檢查方法的運用。3卷煙銷售促銷環節

實地監督檢查采用實地開展監督檢查的方式進行，主要檢查a.被檢查對象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對象的促銷行為是否符合相關規范要求。

4報廢專賣品管理環節主要采用實地監管檢查的方式開展檢查1實地監管報廢專賣品的倉儲管理情況2實地監督銷毀報廢專賣品3監督檢查報廢專賣品的流向 二．對煙葉復烤加工企業日常監管的主要方法

針對煙葉復烤加工企業日常監管重點內容，對煙葉復烤加工企業日常監管主要采用現場檢查、實地監管的方法。重點關注以下環節和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所2實地監督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

三、對日常監管中發現問題的反饋處理

對查出的不規范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。市級局發現煙葉復烤加工企業（復烤生產線）違規問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規定進行處理。

一般情況下，對內部專賣管理監督日常監管中發現的A.輕微違規問題，a.應向對被監管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監督整改落實情況；b.對派出監管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；c.對行業其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。

B.對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；C.對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。

四、信息化監管

專賣內管信息系統的主要特點:1省級、地市級、縣級局三級貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產經營;3智能分析數據，自動準確預警;4統一工作標準，規范調查程序

專賣內管信息系統的作用:1有效實施日常監管，可操作性強;2有效實施責任追究;3促進專賣內管機構專業化，利于垂直監管和同級監管。

專賣內管信息系統的主要功能包括：1數據自動抽取，2數據對比分析，3自動預警提示，4內置調查程序。

專賣內管信息系統預警生成由主動獲取違法違規線索、系統自動預警兩部分構成。主動獲取違法違規線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報投訴。2上級交辦任務。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發企業常見預警。

卷煙購進環節預警:1超計劃預警。2準運證到貨無法(過期)確認預警。3卷煙到貨異常預警。專賣內管信息系統運行管理

省級局可以從以下兩個方面考慮預警的科學設置和排查。1科學分析，合理定值。2綜合因素，區別對待。(市級局運用內容1熟練應用信息系統。2各項數據資料及時備案。3加強市場調研，統籌調整閥值)第二個步驟——查找該品牌和對應的時間段的具體貨源投放情況。

對以上篩選出品牌和對應的投放時間段均應作為下一步檢查的重點。找出重點品牌和對應的時間段后，下一步是檢查該時間段內該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內管信息系統或營銷系統，將該時間段內該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內管信息系統或營銷系統支持自動排序的，將貨源投放數據從高到到低排序；內管信息系統或營銷系統不支持自動排序的，將貨源投放數據導出到E×CEL表中，再進行排序，重點關注投放量靠前的客戶數據，看該品牌主要投放到了那些地區和哪些零售戶，以下情況重點關注： 1貨源集中區域投放。指該品牌卷煙在某一時間段集中投放給了某一區域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進了該品牌某一時間段銷售數量的70%以上；

3客戶訂單數量整齊。指較多數量的客戶訂單數量整齊，例如在同一訪銷期內均為100條、50條等；

4客戶訂單結構異常。例如農村、山區客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數量異常。客戶前期購進的數量少，在某一時間段內突然大量購進，導致總量和單品數量猛增。

第三個步驟——查找訂購數據異常的零售客戶及訂單并開展調查核實。

將前面環節檢查到的情況進行分析，查找訂購數據明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數據，開展調查核實，調查核實方法、流程、技巧與中級專賣管理員內部監管章節日常監管調查核實的相關內容基本相同，這里不再重復。

調查核實后，綜合相關情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強壓銷售、傾斜貨源供應、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經營人員違法違規倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實地監管檢查方法的運用。對卷煙商業企業定期檢查中實地監管檢查方法主要用于對無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應到物流中心對商業打碼出庫環節進行現場檢查，檢查的內容是物流中心分揀環節是否對即將配送的卷煙進行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現象。3.對零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統中的零售戶數據、營銷系統中的零售戶數據。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關規定，看是否明確規定了修改客戶信息、調整類別的權限和程序，相關規定是否有漏洞，再對照檢查具體執行中，是否嚴格執行了該管理規定。然后查找營銷系統中的客戶信息與專賣許可證系統中的零售戶信息，并進行對比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統中的客戶數量大于專賣許可證系統的客戶數量，要進一步核實是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統的客戶數量大于營銷系統中的客戶數量，要進一步核實具體原因。4.對三產公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內控制度：卷煙貨源投放制度，三產公司（直營店）管理制度等。經營資料：對三產公司（直營店）銷售數據、三產公司（直營店）進銷存報表、卷煙零售臺賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運用實地監管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統上提取三產公司（直營店）的訂單數據，與三產公司（直營店）的進銷存報表上的購進數據核對，看是否一致，判斷三產公司（直營店）的購進渠道是否合規。分析三產公司（直營店）的訂單，判斷其購進的緊俏煙數量是否合理。檢查三產公司的卷煙銷售情況，還要重點檢查是否存在無證批發卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執行高價卷煙零售限價的行為。

對煙葉種植收購調撥企業的定期檢查

重點檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調撥銷售、廢棄煙葉處理等內容。1.對煙葉生產環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調整辦法等。經營資料：煙葉生產收購計劃（含各級分解計劃和調整、補充計劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。通過對煙葉生產環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉生產計劃的落實情況，是否存在超計劃收購量、超計劃面積發展煙葉生產的行為。“煙葉計劃收購量”、“煙葉計劃種植面積”從上級部門下達的煙葉種植計劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統上采集，并和實際簽訂發放的煙葉合同數量對照；

“從煙種（煙苗）發放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。

2）實地監管檢查方法的運用。對煙葉生產階段的定期檢查中，主要對以下環節開展實地監管檢查：

1合同簽訂情況。對合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點煙葉計劃的落實情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農種煙申請開始，檢查煙農信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農領取煙種（煙苗）數量進行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實，約定的面積、畝產是否與實際相符；是否有超計劃發展煙葉生產的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調整是否按合規。如果定期檢查時，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對性地進行電話或實地詢問煙農，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規范》規定，在煙葉移栽完畢后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關市、縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況進行全面檢查。重點檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對移栽結束后的煙葉專項檢查，檢查組要抽調相關人員，制定檢查方案，設計相應的調查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對發現的問題要核實清楚，保留證據，力求調查清楚煙葉生產經營真實情況。2.對煙葉調撥銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉銷售調撥制度、煙葉準運證辦理制度等。經營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細、加工地點、合同執行數量、剩余數量），調撥單信息（份數、調撥廠家、總量、等級、調撥地點），煙葉貨款結算憑據，煙葉發出準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對煙葉調撥銷售環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉調撥銷售的真實情況，判斷有無違規銷售、調撥煙葉、無證運輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺采集；“煙葉實際出庫量”從煙葉倉儲帳上采集；“煙葉發出準運證開具量”、“煙葉到貨確認量”從準運證管理系統上采集；“財務結算量”從財務部門往來帳款或結算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實際出庫量”不等于“煙葉發出準運證開具量”，則需核實是否存在無證運輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財務環節核實貨款結算單位是否都是行業內有資質接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結算是否都是通過煙葉結算專戶結算，有無現金結算。

e檢查中發現調撥庫存煙葉到復烤企業加工的，要特別關注是否向省局、國家局報批并取得了審批件，跨區運輸這些煙葉是否開具了準運證。3.對廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內控制度：廢棄煙葉管理制度等。經營資料：廢棄煙葉倉儲臺賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對廢棄煙葉的數據對比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴格，廢棄煙葉處理的渠道是否規范。

期初結存+接受廢棄煙葉數量－發出廢棄煙葉數量=期末結存。如果平衡關系不成立的，要核實原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規范的問題。

另外檢查組還需進一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續、監督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業內有資質接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準運證，從財務環節核實廢棄煙葉結算情況，貨款結算是否存在現金交易。對發現的異常情況進一步開展調查核實，查清真實情況。

第四篇：2011司法所工作要點

龔嘴司法所2011年工作要點

認真貫徹市、區司法局關于2011年司法行政工作總體部署和各項要求，堅持服務大局、服務群眾的指導思想和創新、務實的工作作風，圍繞增強基層實力、激發基層活力、提高基層戰斗力的主線，搶抓機遇，扎實工作，努力實現基層基礎更加扎實，特色亮點更加鮮明，主線工作成效更顯，總體工作全區領先，為爭當全區司法行政系統排頭兵做出新貢獻。

一、認真貫徹落實《人民調解法》，著力完善大調解機制，積極化解社會矛盾糾紛

認真貫徹實施《人民調解法》。在全鎮開展“人民調解年”活動，深入組織學習宣傳活動，持續營造貫徹落實《人民調解法》的工作基礎和社會氛圍。重點開展調委會規范化建設、評選調解能手、評選優秀調解案例、創建“三無村居”等系列活動。組織《人民調解法》測試和業務競賽，第三季度對《人民調解法》實施情況進行檢查，并納入全年考核

認真做好全鎮社會矛盾糾紛調處成功率考核工作。認真落實全鎮社會矛盾糾紛調處成功率考核工作要求，組織各村開展自查自評和統計報告工作，進一步夯實調解基礎，擴大調解影響，促進調解工作發展。

著力完善大調解機制。積極履行大調解領導小組及其辦公室職能，不斷落實組織、指導、協調、督促等項職責。深入推進“調處中心”實體運作，加強場所建設、人員配備和保障工作，健全專業調處小組，規范調處工作流程，推進機構編制落實，不斷彰顯大調解在化解矛盾糾紛、維護社會穩定中的作用。

規范對接工作。嚴格按照法律規定和文件要求，規范各類調解程序。著重從場所設置、人員管理、業務指導、工作銜接、保障渠道、文書檔案等六個方面，制定具體規范，深入推進人民調解、行政調解、司法調解銜接配合。

完善專業調解工作。加強林地糾紛、邊間爭議、企地糾紛等重點矛盾糾紛調解工作，總結完善專業性人民調解組織的組織體系、工作機制和保障措施，打造調解工作特色品牌。

全面實行矛盾糾紛排查調處“網格化”管理模式。加強糾紛信息預警和防范處置，增強調解的社會管理功能。劃分矛盾糾紛責任單位，建立信息員隊伍和管理制度，及時準確規范運作，全面實行“網絡化”管理模式和信息預警工作

落實排查調處分析報告制度。結合我鎮的實際，繼續將為企業服好務、城鄉環境治理和產業結構調整糾紛作為調處工作重點，積極化解群體性糾紛，維護社會穩定。要加強經濟領域糾紛調解工作，促進經濟發展。要發揮調解優勢，積極參與一些政策性、執法性矛盾糾紛的化解工作，加強大調解與有關工作的相互配合，促進全鎮經濟社會又好又快發展。認真落實各村﹙社區﹚每月排查上報和鎮大調解中心每月分析報告制度，加強對糾紛特征和調解規律的研究，加強調解信息和宣傳工作，提升調解工作理論層次和組織水平

抓基礎工作規范流程，夯實人民調解工作基礎。落實基層標準化調委會建設要求，完善鎮、村居人民調解委員會制度，健全新型人民調解組織網絡。加強調解員培訓工作，落實三級培訓任務，提高調解員基本素質和工作水平。實行調解員證書制度和調解獎勵制度，增強基層調解工作活力。積極落實人民調解工作指導經費、人民調解委員會補助經費、調解員補貼經費和專業性人民調解委員會運行經費、專職調解員聘用經費，提高人民調解工作保障水平

二、認真貫徹落實市委、市政府《關于進一步加強全市政法綜治基層基礎建設的若干意見》，著力加強司法所的自身建設，不斷打牢基層基礎

深入開展優秀司法所創建工作，不斷提升司法所建設水平。制定優秀司法所建設規劃，扎實開展以硬件建設為基礎、制度建設為保障、隊伍建設為根本、業務建設為目標的優秀司法所創建活動。

加強司法所業務建設，充分發揮職能作用。發揮司法所職能，是加強司法所建設的根本目的，也是司法所進一步發展的條件。要落實司法所長例會制度和司法所工作月計劃、周安排制度，加強工作總結匯報和檢查考核，督促司法所完成各項工作任務，提升司法所地位

強化教育培訓，提高綜合素質。遵照區司法局“三定方案”的要求，按照派出機構要求加強司法所管理，確保人員穩定。要整合資源，組織法律服務和基層調解人員共同開展工作。要落實學習教育和培訓計劃，采取多種方式，不斷提高司法所人員基本素質和業務能力。開展“發揚傳統、堅定信念、執法為民”主題教育實踐活動，以嶄新的精神面貌迎接中國共產黨成立90周年。

加強規范統一，提升整體形象。要樹立邊建設、邊規范的思想，對司法所業務工作、內部管理、內務設置、檔案資料等實行統一要求，對司法所人員的工作作風、工作紀律、工作態度，提出具體要求，統一司法所公示內容和司法所工作臺賬，樹立司法所良好形象

認真貫徹落實全市社會治安綜合治理工作要求，充分發揮職能作用，積極履行司法行政參與社會治安綜合治理工作職責

積極開展社會治安綜合治理工作。認真貫徹落實區委、區政府關于加強社會治安綜合治理和平安建設的部署要求，按照綜治成員單位的職責分工及鎮領導與區領導簽訂的《社會治安綜合治理責任書》，提高認識、明確分工、落實責任、加強督促、落實措施，切實解決薄弱環節和工作中存在的問題，充分發揮司法行政職能作用，確保市、區、鎮三級綜治考核檢查順利通過，促進平安龔嘴建設。

第五篇：2009年司法所工作要點

2009年司法行政工作要點

人 民 調 解 工 作

1、健全民調網絡。加強轄區企事業單位、學校、社團組織、行業協會、大型集貿市場等地民調組織建設，健全三級調解網絡組織，轄區三級調解網絡組織及調解人員要有網絡圖、花名冊，一類調委會要達到95﹪，消滅三類調委會，調解人員業務知識學習全年累計不少于30天，要有記錄。

2、要在提高調解員的業務素質和調解能力前提下，著力提高調解組織的公信力，調委會全面落實“五要”即調委會調解糾紛要有一個調解場所；調解制度要規范上墻；每天要有一人值班；每起糾紛要有一個專門的登記薄；調解協議要合法規范。

3、搞好糾紛排查工作，糾紛排查率要達100﹪，能較好使用調解登記本，做到件件有登記，積極預防集體上訪、民轉刑案件，轄區全年無因調解不及時、不得當而導致發生的矛盾糾紛激化案件。

4、全年矛盾糾紛排統率達100﹪，調解率達98﹪以上，調解成功率達97℅﹪以上。轄區要達

到“五無”（無矛盾激化、無群眾械斗、無集體上訪、無民轉刑案件、無釋放人員重新犯罪），并積極上報防止矛盾糾紛激化“長安杯” 競賽材料。

普 法 工 作

5、要有法律宣傳計劃，按要求完成本的普法任務。

6、健全轄區普法組織網絡，人員要登記造冊，并有專人負責普法工作，積極探索普法宣傳的新形式，根據形勢，結合中心工作，“以案釋法”、“以事議法”等方式做好新頒法律法規的宣傳。

7、每月18日全市學法日，“12.4”全國法制宣傳日，充分利用法制宣傳園地、社區法制學校，開展法制宣傳，普及法律知識，提高群眾法制觀念。

8、按照要求建設高標準文明社區和居民法制學校，落實“21510工程”(即配備200元一套的法律書籍，每月上一堂法制課，建一個不少于5米長的宣傳欄，建一個由10人組成的法制宣傳志

愿者隊伍)，開展“民主法制社區”創建活動，爭創法制宣傳樣板社區。

9、外來務工人員較多的社區要建立流動人口法制學校，加強對流動人口的經常性法制宣傳教育，以便更好地預防犯罪和維護社會穩定。

10、居委會的法律援助工作聯絡員要積極幫助轄區弱勢群體進行法律援助工作，切實維護好弱勢群體的合法權益。

安 置 幫 教 工 作11、5、6月和11、12月份開展兩次大規模集中排查回訪活動，對轄區刑釋解教人員情況，做到底數清、情況明，減少脫管現象。每季度的定期回訪活動要在季末月的第一個居委會例會日及時上報辦事處司法所。

12、健全幫教組織，確定幫教級別，實行專人管控制度，對于人戶分離的刑釋解教人員及時查找下落，對通過查找仍沒有消息的，及時反饋辦事處安置幫教辦，防止脫、漏管現象。

13、健全刑釋解教人員三年（解教）、五年（刑釋）安置幫教活動記錄檔案，及時提出延長幫教、解除幫教、幫教級別轉化的申請，以便更好地掌握刑釋解教人員的情況，防止重新違法犯罪。

14、積極協調幫助解決刑釋解教人員的實際困難，鼓勵動員無業的刑釋解教人員（除涉毒外）積極參加“藍天培訓中心”的免費職業培訓，培訓技能包括汽車駕駛、維修業（家用電器、機械）、服務業（家政、烹飪、美容美法）、種植業（大棚菜、蘑菇栽培、果樹及花卉管理）、養殖業（養雞、牛、羊）等30多項，自由進行選擇所學技能。參加“藍天培訓中心”培訓的刑釋解教人員占總幫教人數的50﹪以上。

15、加強對刑釋解教人員的法律宣傳教育，做好重點人的幫教，使轄區幫教率達98﹪以上，安置率達到95﹪以上，重新犯罪率控制在3﹪以內。

社區矯正工作