第一篇：敦化市質量技術監督局日常監管制度

敦化市質量技術監督局日常監管制度

為保證食品的質量安全，維護消費者合法利益及身體健康，敦化市質量技術監督局制定本制度，旨在控制食品生產加工企業生產條件及產品的質量安全。

1、針對國家實施生產許可證制度管理的28類食品品種，生產加工企業必須具備保證產品質量安全的基本生產條件，按規定程序獲得《食品生產許可證》，方可從事食品的生產。沒有取得《食品生產許可證》的企業不得生產食品，任何企業和個人不得銷售無證食品。

2、獲得食品生產許可證的食品生產加工企業，應當按照要求在證書有效期內，每滿1年前的1個月內向所在地縣級質量技術監督部門提交持續保證食品質量安全必備條件情況的年度報告。如企業在正常生產中使用新的食品添加劑，應當在使用該添加劑的10日內，向我技術監督局進行添加劑備案修改或增項，若企業在一年內未使用新的食品添加劑，則每年向我技術監督局重新備案一次。

3、獲得食品生產許可證的食品生產加工企業應當按照要求，對企業生產加工情況實行生產臺帳制度，進行備案管理，包括企業正常生產的原材料、添加劑、生產關鍵控制點、產品出廠檢驗、不合格品處理、成品入庫及出庫及銷售等臺帳。

4、對食品生產企業實行分類監管制度。根據敦化市食品

生產加工企業的生產條件、管理水平和產品質量狀況等因素確定企業質量安全A、B、C、D四個等級,實施分類管理。

5、對企業進行動態巡查，巡查頻次則按產品類別和企業級別確定，例如：A類企業一年巡查一次，C類企業則一年巡查四次。每次巡查主要針對企業的生產加工環境，企業的日常監管制度，企業產品的出廠檢驗及產品的抽查情況進行監督檢查，并按照企業在我局的備案情況核實企業正常生產時所使用的原材料、食品添加劑等情況。

6、根據企業的級別及上一年度的監督檢查情況，不定期的對企業的產品進行抽樣檢驗，檢驗結果將一并附在企業的質量管理檔案內，作為企業本年度的等級評定標準。

7、對于納入小作坊監管的食品生產加工企業，按照一季度一巡查的主要監管方式，配合轄區內的食品協管員開展不定期的監督抽查，并按照監管、抽查的實際情況填寫生產加工小作坊日常巡查記錄。

8、針對生產加工小作坊嚴格按照小作坊管理制度進行監管，嚴格限定其產品的銷售范圍，完善其原材料、添加劑及產品銷售的臺帳制度，并簽訂食品質量安全承諾書及使用添加劑安全承諾書。

敦化市質量技術監督局

第二篇：XX縣質量技術監督局日常監管方案

柏鄉縣質量技術監督局

食品安全日常監管方案

為切實保障XX縣人民群眾食品安全，不斷規范食品市場秩序，經局黨委會研究決定制定本局《食品安全日常監管方案》，要求食品安全監管工作在省、市局及縣委縣政府的正確領導下，深入貫徹落實黨的 “十八大”精神，由主管局長親自帶隊，嚴格按照方案要求，部署落實監管任務，以科學發展觀統領全局，狠抓食品安全專項整治，現將柏鄉縣質量技術監督局的監管工作實施如下方案：

一、成立食品安全日常監管領導小組：

組長：XX（黨組書記、局長）

副組長：XX（主管副局長）、常俊江（副局長）

成員：XX（食品稽查隊隊長）

XX（質檢所負責人）

XX（辦公室主任）

食品安全日常監管辦公室設在質監局食品稽查隊辦公室，由XX同志兼任辦公室主任。

二、工作情況

（一）基本情況

我縣質監局所轄范圍內，有獲證食品加工企業共有X家，小作坊X家，其中從事面粉生產的X家（企業X家，小作坊X家，其中X家小作坊為處于停產狀態），從事植物油生產企業X家，從事豆制品生產企業X家，從事桶裝水生產企業X家，從事冷飲生產小作坊X家（現處于停產狀態）。沒有肉及肉制品食品生產企業。在日常監管中我質監局要主抓“違禁超限”和“制假”行為的治理。

（二）提高認識 動員部署明確

4月15日下午召開食品安全監管會議，研究、安排、部署食品安全工作，并要求此項工作列入目標管理考核，成立食品安全日常監管行動領導小組，確定行動方案，明確行動具體實施時限（見附件一），強化食品安全責任，食品股全體高度重視，確保任務抓落實。

（三）嚴肅整治時限 及時總結匯報

嚴格按照文件要求，明確三個階段，第一階段為動員部署階段（4月15日至4月18日），第二階段為排查整治階段（4月19日至11月27日），第三階段為總結驗收階段（11月28日至12月4日）。

經局黨委會研究決定，由主管局長牽頭組成食品稽查組，按照文方案要求，在分階段的每一個時間節點，狠抓各項措施的組織實施，及時總結，在需要聯合辦公、聯合執法、聯合信息發布時，立即進入三聯工作機制。按照“誰主管、誰負責”原則，把監管責任落實到每一個人。以突擊檢查為主要方式，逐一排查企業存在的問題及隱患，實施“四嚴厲”措施，即“嚴厲打擊無證生產行為，嚴厲打擊超范圍

生產行為，嚴厲打擊非法使用和濫用添加劑，嚴厲打擊制造假冒產品行為”。對食安辦文件列出的監管類別所涉及的柏鄉縣生成企業，實行重點監控。監管工作實施期間定期召開食品安全工作聯席會議，及時收集、整理、分析、傳遞、報送食品安全監管信息，進一步整合食品安全信息資源，規范食品安全監管信息發布行為。

（三）加強值守 應急準備到位

食品股嚴格落實活動期間值班制度，切實保證值班電話24小時暢通，單位食品股24小時有值班人員，且安排帶班領導晚上值夜班，確保轄區內出現較大食品安全事故時能應急處置，及時上報。

日常監管會依照方案，定期不定期巡查和專項行動相結合，嚴防食品安全責任問題出現，重點防控違禁超限、制假售假等內容，盡職盡責搞好日常監管工作。切實將食品安全各項工作抓緊、抓實、抓出成效，保障全縣人民群眾的飲食安全，確保全縣不發生重大食品安全事故。

XX縣質監局食品股

2013年4月16日

第三篇：校舍日常監管維修制度

娃多小學校舍日常監管、維修制度

為規范學校校舍的日常監管要求，明確責任，完善措施，杜絕校舍垮塌事故，維護師生員工生命財產安全，維護校園正常教學生活秩序，特制定本辦法。

一、明確工作要求。加強校舍的日常監管，是學校防范重特大事故的主要內容之一，也是各級教育行政部門和學校一項重要的基礎性工作。必須把這項工作納入教育行政部門和高校對校舍的統籌管理，列入學校的基本管理制度，把責任落實到職能部門和相關人員，細化監管措施，強化工作落實，及時發現問題，認真進行整治，使每一所學校都能做到萬無一失，長治久安。

二、突出監管重點。要對學校所有建筑都進行有效的監管，杜絕垮塌事故。重點是“三無”（無規范設計、無規范施工監理、無規范竣工驗收）校舍。特別要注意建筑木梁損傷和蟲蛀、腐朽情況；注意鋼結構件銹蝕情況；注意墻體和基礎的變化；注意屋面、樓梯和廁所空心預制板的斷裂。對可能出現的問題，都要制定相關監管措施。

三、認真排查隱患。學校要梳理校舍可能出現的問題，確定監控部位和方式，把日常觀察和定期檢查結合起來。對重點部位要實行專人觀察，對關鍵環節的定期檢查要有明確的時間、內容和方式要求。實施者應具有相應知識和技能（必要時可聘請專業技術人員），同時配備相關工具。檢查建筑時必須上梁仔細查看，有頂的要打開檢查。檢查人員必須對檢查結論負責，檢查情況要進入學校安全工作檔案，并進行隨機抽查。

四、落實整改措施。對觀察中發現的情況，要進一步強化觀察或報告上級；對檢查中發現的問題必須及時進行整治。學校難以判斷或解決的，要立即報告（必要時采取緊急避險措施）。

五、完善管理制度。各級教育行政部門和高校要結合實際，制定校舍數據收集，隱患排查、整治及監控的措施。督促學校和基層單位根據校舍類型、年限、結構、材料等情況確定監管重點，制定操作要求；把責任分解落實到具體人員（有條件的應在校內公告）；健全校舍定期檢查、維修和隱患及時整治的制度。在制定制度過程中要廣泛聽取師生員工意見，集思廣益。

六、健全校舍檔案。教育行政部門和學校要在建設部門指導下完善校舍檔案，使校舍從建設、使用到報廢拆除都有完整的資料，平時檢查監控、整治維修情況都有詳細的記載，據此主動研究隱患發生變化的規律，提高日常監管的針對性和有效性，同時要建立校舍隱患臺帳和整治后銷帳的制度。對原有“三無校舍”要通過認真排查，收集相應數據后重新建立檔案。

七、強化專業培訓。各級教育行政部門和高校要按分級負責原則，采取多種方式培訓學校校舍管理人員。使他們清楚自身職責，知道應該作什么，應該怎樣作，同時掌握相應操作技能，具備基本分析判斷能力。要結合實際，普遍對師生員工進行校舍安全知識教育，使他們都能參與到校舍日常監管工作中來。

八、加強督促指導。各級教育行政部門和高校要通過完善制度和加強檢查，掌握校舍安全基本數據和基層工作情況，針對隱患發展變化規律和普遍存在的問題，把握重點，作好指導督促。要大力總結推廣確有實效的作法，調動基層的積極性和創造性。要強化責任落實，對未切實履行職責的人員必須按有關規定追究相應責任。

九、各部的維修說明。

1、門、窗保持完整無損，開啟靈活，玻璃五金齊全，油漆完好，鋁合金窗要保證推拉靈活，玻璃、皮條完好無損。

2、屋面應保持不滲漏，無破損、無雜物，平整完好，排水暢通。屋面每年雨季前檢查維修一遍，確保使用。

3、墻體應保持完好、平整、牢固、無裂縫、內墻瓷磚不空鼓、無脫落。外墻不剝落、瓷磚不空鼓、不脫落。內墻可三年粉刷一次。

4、地面應保持平整完好，無空鼓、無裂縫。地面磚無空鼓、無破損。

5、落水管應保持完好無缺，鐵皮管每年刷漆一次。

6、勒腳、散水坡應保持完好無滲，房屋周圍應保持排水暢通。

7、屋面防雷設施，每年雷雨季節前要檢查維修一次，并檢測導電功能是否達到要求。

8、水、電設施應定期檢測維修，嚴防跑、冒、滴、漏，確保暢通安全。

十、接受上級部門特別是教育局領導的檢查監督，促進校產校舍設施的監管和維修管理工作，保證教育教學事業的發展。

娃多小學

二0一三年九月

第四篇：日常監管

日常監管

一、對卷煙、雪茄煙生產企業的日常監管 卷煙生產企業流程

1.卷煙、雪茄煙生產、銷售、打掃碼業務流程1計劃下達。2卷煙生產。3成品銷售。(合同簽訂、合同執行、發貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計劃取碼→安排生產→生產打碼→數據上傳。“一掃”的流程是：出庫掃碼→數據上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產企業煙葉購進、調出業務流程1煙葉合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產企業煙用輔料購進、調出業務流程1合同簽訂2入庫3領用（調出）4調劑（轉庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產企業煙草專用機械業務流程1購進2大修3調撥。

5.卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢業務流程(1.申請報廢2銷毀處理)煙草專賣品報廢按程序審批后，在當地煙草專賣行政主管部門現場監督下，企業組織將專賣品進行銷毀，并保留存檔現場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對報廢煙草專用機械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對報廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對報廢嘴棒是焚燒、液壓等；對報廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對報廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產企業生產經營的規范要求 1卷煙、雪茄煙生產的規范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產的企業應取得煙草專賣生產企業許可證，嚴格在許可證范圍內開展生產經營活動；b.嚴格執行國家煙草專賣局下達的生產計劃，嚴禁以任何理由超計劃、超進度生產；c.生產的卷煙、雪茄煙應100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產、無碼備貨、超備貨計劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產及管理的規范要求

a.企業應建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產應納入生產計劃內，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價格應符合價格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應簽訂合同；c.在銷售渠道上生產企業只能向取得煙草專賣批發企業許可證的行業內單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動只能通過取得煙草專賣批發企業許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網絡進行，所需卷煙必須從促銷活動所在地煙草公司購入，并不得以促銷名義開展卷煙經營活動；b.促銷活動地點必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學生為促銷對象；c.促銷活動不得采用不正當的競爭手段，促銷宣傳品單位價值不得高于所促銷卷煙的單條價格；d.促銷者應當將促銷活動的內容、目的、時間、地點、規模、范圍報告當地地市級以上煙草專賣行政主管部門，并接受當地煙草專賣行政主管部門的監督管理。

對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要內容

一是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照計劃組織生產；二是卷煙、雪茄煙生產企業是否嚴格按照專賣法律法規和行業規范要求對專賣品進行管理。1對卷煙、雪茄煙生產、打掃碼的監管內容

A.生產方面監管的主要內容是企業組織生產、執行生產計劃的情況和成品打碼入庫的情況。監管的重點是：a.企業是否嚴格按照計劃組織生產；b.有無超計劃、超進度、超備貨計劃生產卷煙的情況；c.生產的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監管的主要內容是掃碼出庫的流程及管理。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經掃碼出庫的卷煙；c.對報廢、不能識別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運輸的監管內容(是準運證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監管的重點是：a.企業是否建立準運證、攜帶證管理臺賬；b.運輸卷煙是否按程序辦理了準運證；c.準運證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運輸行為，是否有違規郵寄卷煙的行為。

3對工業企業卷煙銷售促銷的監管內容是卷煙促銷行為的規范性。監管的重點：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時間、超范圍、超地域開展促銷活動的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對專賣品報廢環節的監管內容是卷煙、雪茄煙生產企業專賣品報廢內控制度建設情況及報廢處理專賣品的程序及流程。監管的重點是：a.卷煙、雪茄煙生產企業是否建立了專賣品報廢內控制度；b.報廢專賣品是否嚴格履行了報批手續，手續是否齊全；c.是否有向行業外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報廢煙草專用機械是否及時進行了銷毀，是否存在報廢設備繼續使用的情況；f是否在專賣部門的監督下銷毀專賣品；g報廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內容 1.卷煙、雪茄煙批發企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.商業企業要對貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內管內控制度規定；b.營銷系統中的客戶信息要與專賣許可證信息系統中的數據一致，要明確修改客戶信息、調整類別的權限及程序。2）生產經營方面的檢查內容。a.卷煙、雪茄煙批發企業購進環節中的按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎信息管理情況等。2.煙葉種植收購調撥企業

1）內控機制建設方面的檢查內容。a.市、縣兩級局要加強對預留煙田、育苗、移栽環節的管理，就農戶種煙申請、預留煙田、建立煙農信息檔案、煙種領取發放、計劃分解、合同簽訂、煙苗發放、合同變更等方面制訂工作規程。b.省級局在定期檢查時要對市、縣級局煙葉種植收購調撥企業管理制度制訂、執行情況進行檢查.2）生產經營方面的檢查內容。A.煙葉種植收購調撥企業過程中的調撥銷售、準運證開具使用、資金結算等方面的規范情況；b.煙葉計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產企業

生產經營方面的檢查內容有a.卷煙、雪茄煙生產企業生產經營過程中的原輔材料購進、儲存、調撥，b.卷煙交易合同的執行，c.到貨確認等環節的規范情況。4.煙葉復烤加工企業

生產經營方面的檢查內容有復烤加工企業按委托加工合同調入原煙、投料加工、產成品發運等環節的規范情況，以及未經審批加工暫無調撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產企業所屬煙葉復烤車間違規承攬煙葉委托加工業務等內容。

二、定期檢查的組織開展

省級局每年對轄區行業內所有煙草專賣品生產經營企業進行一次全面檢查，市級局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結束后要形成檢查報告，通報檢查結果，對發現的問題要依法依規進行處理并責成有關單位限期報告整改情況。

1．制訂檢查方案

內容：a.指導思想和工作目標；b.檢查組人員組成；c.檢查對象和內容；d.檢查時間和步驟；e.檢查培訓安排；f.檢查紀律要求等。2．定期檢查工作準備

（1）發放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產經營相關信息。b要求被查單位準備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動員會。（2）發布公告、公布舉報方式。（3）發放調查問卷。（4）召開座談會。4.實地檢查（1）分組開展實地檢查。（2）召開碰頭會。（3）開展調查核實。（4）收集證據、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報告內容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對各被檢查單位專賣內管檢查工作開展情況的評價；③對各被檢查單位內部專賣管理監督長效機制以及各被檢查企業內部控制體系建設和運行情況的評價；④分類列出檢查組查出的違規問題，按要求填寫專賣內管檢查定期檢查發現的違規經營問題明細表；⑤加強內部專賣管理監督工作的意見和建議。

四、檢查中發現問題的處理和跟蹤督導

對定期檢查中發現的問題，要視情形分別進行處理。a對專賣內管履責不到位和輕微違規問題，應向對被查單位下發整改意見通知書，提出整改意見；b對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；c對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。檢查單位對被查單位的整改情況要進行跟蹤督導。對卷煙、雪茄煙批發企業的定期檢查

重點檢查1有無違規購進卷煙的問題，2有無虛假確認的問題，3有無違反掃碼規定的問題，4有無違規投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對卷煙購進環節的檢查

主要檢查按合同購進、準運證到貨確認、掃碼入庫等內容。

（1）需收集的材料。(a內控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲管理制度、卷煙到貨確認制度、卷煙掃碼制度等。b經營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報表、卷煙貨款結算手續及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認數據、月掃碼入庫數據等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財務部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認量大于入庫掃碼量，應進一步核實是否存在虛假到貨確認的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲臺賬上采集，“財務結算量”從財務應付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應進一步核實是否存在無合同或超合同購進卷煙，如果購進單位為行業外單位，應核實是否存在從無資質單位購進卷煙的行為。

2）實地監管檢查方法的運用。對卷煙購進環節實地監管檢查，主要實地檢查以下環節： 卷煙入庫掃碼環節。定期檢查時，檢查人員應到入庫掃碼現場實地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環節手續查驗是否嚴格，是否堅持對準運證、隨貨合同、調運單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續，對到貨準運證是否登記了管理臺賬，并在到貨準運證上及時加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數據上傳是否運轉正常，對不能正常掃碼的卷煙是否按規定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對無碼段、無準運證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲庫房。定期檢查時，檢查人員應到卷煙倉儲庫房查驗卷煙倉儲情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實物數量，與倉儲帳上顯示的庫存數量核對，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環節。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關，在這里與卷煙購進環節合并檢查。定期檢查時，前一階段發生卷煙調退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續是否齊全，發生跨區運輸的，要檢查是否按規定辦理準運證，貨證是否相符。2.對卷煙銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。1內控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標準、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產品投放辦法、應急用煙管理辦法、貨款結算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對卷煙銷售的考核辦法等。

2經營資料：歷史經營狀況、人均銷量、毛利率、費用率、主銷品牌、月購銷存報表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業務系統訪銷配送數據、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區人口數量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺賬、上級部門交辦任務通知書、舉報投訴記錄、日常監管開展記錄、內管信息系統預警數據等。（2）涉及的部門：1專賣內管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務部、5電訪部門、6財務部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應對收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環節，確定下一步的檢查重點。

通過對資料的分析，判斷客戶分類標準及貨源分配是否科學，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實際，分析查扣違法真煙數量的波動狀況，舉報投訴是否涉及行業內部等。對平銷、滯銷卷煙貨源投放標準過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點；對緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點；對查扣違法真煙數量近期上升或查扣數量大的，要將重點涉及的品牌作為下一步檢查的重點；對舉報投訴涉及行業內部單位或個人違法違規的，要進一步檢查是否存在類似情況；對卷煙銷售考核過分強調銷量、結構等指標的，要對銷量、結構猛增的地區做重點關注。A.數據對比分析方法的運用 第一個步驟——查找貨源投放異常的品牌和對應的時間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動大的品牌、月份作為重點關注的品牌和重點關注的時間段，銷量波動大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標準。查找重點品牌和時間段的參考因素：

1卷煙當月銷量、庫存為整數的品牌及對應的時間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對應的異常銷量的時間段；

3高價位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標中重點考核銷量的品牌；

5上級交辦任務中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數量較多的品牌；

6應急用煙、補貨數量較大的品牌及對應的時間段；

7現金結算較多，銷售時間與結算時間不一致的品牌及對應的時間段； 8客戶舉報有強壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經理、配送員、稽查隊員反饋信息有外地煙販來套購收購卷煙的品牌； 10內管信息系統中頻繁預警的品牌和對應的時間段； 11批零價格出現倒掛的品牌。-2-對卷煙、雪茄煙生產企業日常監管的主要方法

1生產、打掃碼環節分別采用數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展檢查。A數據分析調查核實方法的運用。卷煙生產要經過“下達計劃（碼段）→生產→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個完整的流程，最核心的數據有：生產計劃產量、實際生產量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數據采集。

對生產環節進行數據采集，生產計劃產量通過“生產經營決策管理系統”采集，或從計劃下達文件采集；實際生產量通過車間機臺臺帳采集；生產報表產量取自企業生產報表數據;成品入庫量取自成品庫入庫臺帳數據;碼段使用量從“生產經營決策管理系統“采集,應考慮報廢碼段量,并將異型碼進行折算。對掃碼出庫環節進行數據采集，掃碼數量從“生產經營決策管理系統”采集，成品出庫數量從成品庫倉儲管理臺賬上采集。

第二步——數據分析對比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數據的分析對比，判斷分析卷煙生產、打掃碼環節常見的異常情況。

a.實際生產量大于計劃產量、碼段使用量：需要進一步核實是否存在超計劃、超進度生產。b.實際生產量大于報表產量；核實生產車間暫存產成品數量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進一步核實是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數量大于掃碼數量：需要進一步核實企業是否未按規定及時掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個步驟——調查核實。1核實原始資料的真實性。2從效益工資發放推算企業產量。3從原輔料消耗推算企業產量。4從其他渠道推算企業產量。

B實地監管檢查方法的運用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機臺臺賬登記情況4盤存相關專賣品倉儲情況。

2卷煙運輸環節

數據分析調查核實和實地監管檢查的方式開展日常監管。1數據分析調查核實方法的運用。2實地監管檢查方法的運用。3卷煙銷售促銷環節

實地監督檢查采用實地開展監督檢查的方式進行，主要檢查a.被檢查對象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對象的促銷行為是否符合相關規范要求。

4報廢專賣品管理環節主要采用實地監管檢查的方式開展檢查1實地監管報廢專賣品的倉儲管理情況2實地監督銷毀報廢專賣品3監督檢查報廢專賣品的流向 二．對煙葉復烤加工企業日常監管的主要方法

針對煙葉復烤加工企業日常監管重點內容，對煙葉復烤加工企業日常監管主要采用現場檢查、實地監管的方法。重點關注以下環節和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品的倉儲場所2實地監督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產品及廢棄專賣品

三、對日常監管中發現問題的反饋處理

對查出的不規范問題，各級局要在收到調查報告后2周內進行核實處理。市級局發現煙葉復烤加工企業（復烤生產線）違規問題，要在當天向省級局報告，由省級局責成有關單位按規定進行處理。

一般情況下，對內部專賣管理監督日常監管中發現的A.輕微違規問題，a.應向對被監管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監督整改落實情況；b.對派出監管和檢查的主管部門，采用檢查報告的方式反饋檢查的情況；c.對行業其他單位或被查單位的上級主管部門，采用檢查情況通報的方式通報檢查結果。

B.對企業內部一般違法違規行為，由有管轄權的煙草專賣行政主管部門處理；C.對重大違法違規案件或問題，應當及時上報并移交有處理權限和管轄權限的單位和部門進行處理。

四、信息化監管

專賣內管信息系統的主要特點:1省級、地市級、縣級局三級貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產經營;3智能分析數據，自動準確預警;4統一工作標準，規范調查程序

專賣內管信息系統的作用:1有效實施日常監管，可操作性強;2有效實施責任追究;3促進專賣內管機構專業化，利于垂直監管和同級監管。

專賣內管信息系統的主要功能包括：1數據自動抽取，2數據對比分析，3自動預警提示，4內置調查程序。

專賣內管信息系統預警生成由主動獲取違法違規線索、系統自動預警兩部分構成。主動獲取違法違規線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報投訴。2上級交辦任務。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發企業常見預警。

卷煙購進環節預警:1超計劃預警。2準運證到貨無法(過期)確認預警。3卷煙到貨異常預警。專賣內管信息系統運行管理

省級局可以從以下兩個方面考慮預警的科學設置和排查。1科學分析，合理定值。2綜合因素，區別對待。(市級局運用內容1熟練應用信息系統。2各項數據資料及時備案。3加強市場調研，統籌調整閥值)第二個步驟——查找該品牌和對應的時間段的具體貨源投放情況。

對以上篩選出品牌和對應的投放時間段均應作為下一步檢查的重點。找出重點品牌和對應的時間段后，下一步是檢查該時間段內該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內管信息系統或營銷系統，將該時間段內該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內管信息系統或營銷系統支持自動排序的，將貨源投放數據從高到到低排序；內管信息系統或營銷系統不支持自動排序的，將貨源投放數據導出到E×CEL表中，再進行排序，重點關注投放量靠前的客戶數據，看該品牌主要投放到了那些地區和哪些零售戶，以下情況重點關注： 1貨源集中區域投放。指該品牌卷煙在某一時間段集中投放給了某一區域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進了該品牌某一時間段銷售數量的70%以上；

3客戶訂單數量整齊。指較多數量的客戶訂單數量整齊，例如在同一訪銷期內均為100條、50條等；

4客戶訂單結構異常。例如農村、山區客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數量異常。客戶前期購進的數量少，在某一時間段內突然大量購進，導致總量和單品數量猛增。

第三個步驟——查找訂購數據異常的零售客戶及訂單并開展調查核實。

將前面環節檢查到的情況進行分析，查找訂購數據明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數據，開展調查核實，調查核實方法、流程、技巧與中級專賣管理員內部監管章節日常監管調查核實的相關內容基本相同，這里不再重復。

調查核實后，綜合相關情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強壓銷售、傾斜貨源供應、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經營人員違法違規倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實地監管檢查方法的運用。對卷煙商業企業定期檢查中實地監管檢查方法主要用于對無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應到物流中心對商業打碼出庫環節進行現場檢查，檢查的內容是物流中心分揀環節是否對即將配送的卷煙進行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現象。3.對零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統中的零售戶數據、營銷系統中的零售戶數據。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關規定，看是否明確規定了修改客戶信息、調整類別的權限和程序，相關規定是否有漏洞，再對照檢查具體執行中，是否嚴格執行了該管理規定。然后查找營銷系統中的客戶信息與專賣許可證系統中的零售戶信息，并進行對比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統中的客戶數量大于專賣許可證系統的客戶數量，要進一步核實是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統的客戶數量大于營銷系統中的客戶數量，要進一步核實具體原因。4.對三產公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內控制度：卷煙貨源投放制度，三產公司（直營店）管理制度等。經營資料：對三產公司（直營店）銷售數據、三產公司（直營店）進銷存報表、卷煙零售臺賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運用實地監管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統上提取三產公司（直營店）的訂單數據，與三產公司（直營店）的進銷存報表上的購進數據核對，看是否一致，判斷三產公司（直營店）的購進渠道是否合規。分析三產公司（直營店）的訂單，判斷其購進的緊俏煙數量是否合理。檢查三產公司的卷煙銷售情況，還要重點檢查是否存在無證批發卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執行高價卷煙零售限價的行為。

對煙葉種植收購調撥企業的定期檢查

重點檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調撥銷售、廢棄煙葉處理等內容。1.對煙葉生產環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調整辦法等。經營資料：煙葉生產收購計劃（含各級分解計劃和調整、補充計劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數據對比分析方法的運用。通過對煙葉生產環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉生產計劃的落實情況，是否存在超計劃收購量、超計劃面積發展煙葉生產的行為。“煙葉計劃收購量”、“煙葉計劃種植面積”從上級部門下達的煙葉種植計劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統上采集，并和實際簽訂發放的煙葉合同數量對照；

“從煙種（煙苗）發放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計劃種植量”，則需要進一步核實是否存在超計劃種植煙葉的問題。

2）實地監管檢查方法的運用。對煙葉生產階段的定期檢查中，主要對以下環節開展實地監管檢查：

1合同簽訂情況。對合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點煙葉計劃的落實情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農種煙申請開始，檢查煙農信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農領取煙種（煙苗）數量進行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實，約定的面積、畝產是否與實際相符；是否有超計劃發展煙葉生產的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調整是否按合規。如果定期檢查時，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對性地進行電話或實地詢問煙農，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規范》規定，在煙葉移栽完畢后一個月內，省級局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關市、縣級局，對計劃分解、合同簽訂、煙種購進使用庫存、育苗移栽等情況進行全面檢查。重點檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農與實地抽查相結合，要有一定的抽查面，抽查對象隨機確定，查處超計劃種植、合同簽訂不規范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對移栽結束后的煙葉專項檢查，檢查組要抽調相關人員，制定檢查方案，設計相應的調查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對發現的問題要核實清楚，保留證據，力求調查清楚煙葉生產經營真實情況。2.對煙葉調撥銷售環節的檢查

（1）要收集的材料。(內控制度：煙葉銷售調撥制度、煙葉準運證辦理制度等。經營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細、加工地點、合同執行數量、剩余數量），調撥單信息（份數、調撥廠家、總量、等級、調撥地點），煙葉貨款結算憑據，煙葉發出準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對煙葉調撥銷售環節的數據對比分析，主要從多角度核實煙葉調撥銷售的真實情況，判斷有無違規銷售、調撥煙葉、無證運輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺采集；“煙葉實際出庫量”從煙葉倉儲帳上采集；“煙葉發出準運證開具量”、“煙葉到貨確認量”從準運證管理系統上采集；“財務結算量”從財務部門往來帳款或結算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進一步核實是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實際出庫量”不等于“煙葉發出準運證開具量”，則需核實是否存在無證運輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財務環節核實貨款結算單位是否都是行業內有資質接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結算是否都是通過煙葉結算專戶結算，有無現金結算。

e檢查中發現調撥庫存煙葉到復烤企業加工的，要特別關注是否向省局、國家局報批并取得了審批件，跨區運輸這些煙葉是否開具了準運證。3.對廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內控制度：廢棄煙葉管理制度等。經營資料：廢棄煙葉倉儲臺賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準運證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲運部門、財務部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對廢棄煙葉的數據對比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴格，廢棄煙葉處理的渠道是否規范。

期初結存+接受廢棄煙葉數量－發出廢棄煙葉數量=期末結存。如果平衡關系不成立的，要核實原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規范的問題。

另外檢查組還需進一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續、監督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業內有資質接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準運證，從財務環節核實廢棄煙葉結算情況，貨款結算是否存在現金交易。對發現的異常情況進一步開展調查核實，查清真實情況。

第五篇：河道日常巡查監管制度

梅林街道河道日常巡查監管制度

為了加強河道管理，保持環境衛生，共同創造良好而和諧的生態環境，特制訂河道日常巡查監管制度。

一、河道巡查監管工作由負責，每周不定期進行巡查；

二、日常巡邏主要沿各自負責河道進行，做到巡查到位，無視線死角。

三、每次必須全面檢查本崗所負責的巡查路線，注意河道內、河道兩岸的環境衛生等情況，并做好書面巡查記錄；

四、在巡查過程中發現問題要及時處理，如遇不聽勸阻，自己不能處理的，要第一時間報告該河段河長或者段長，并及時向街道主要領導報告；

五、遇到突發事件（如大面積污染等），首先要制止事態的發展，并迅速向有關部門及領導報告。

六、要認真做好河道日常巡查工作，街道要不定時地進行檢查。