第一篇：如何加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管（范文）

隨著我國道路運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)道路運(yùn)輸市場監(jiān)管的要求也越來越高，如何抓好道路運(yùn)輸市場的日常監(jiān)管，促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)的健康發(fā)展，這是擺在行業(yè)管理部門面前的一道難題。筆者結(jié)合目前道路運(yùn)輸市場監(jiān)管方面存在的不足，談些粗淺見解，希望能與同行探討。

一、目前道路運(yùn)輸市場監(jiān)管工作存在的幾點(diǎn)不足

筆者通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前在道路運(yùn)輸市場監(jiān)管工作方面存在以下幾點(diǎn)不足：

（一）、因循守舊，缺乏創(chuàng)新。有的運(yùn)管執(zhí)法部門在提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)道路運(yùn)輸經(jīng)營者發(fā)展方面，存在著責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，目標(biāo)不明確等弊端，整個(gè)監(jiān)管過程缺乏系統(tǒng)組織，總認(rèn)為道路運(yùn)輸市場監(jiān)管老一套、老模式缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

（二）缺乏預(yù)防，管理被動(dòng)。在運(yùn)輸市場監(jiān)管環(huán)節(jié)中，由于監(jiān)管思維上的局限，運(yùn)管執(zhí)法部門對(duì)運(yùn)輸市場的監(jiān)管往往是事后的，缺乏超前性的預(yù)防機(jī)制，事后監(jiān)管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，既不誠心、不耐心聽取當(dāng)事人的意見，也不認(rèn)真分析事發(fā)的主觀原因，只是簡單地實(shí)施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發(fā)揮和執(zhí)法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有的運(yùn)管部門對(duì)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管主要防于客貨運(yùn)輸，很少到客貨運(yùn)站場、維修廠、二級(jí)維護(hù)修理廠等源頭進(jìn)行監(jiān)督檢查，導(dǎo)致市場監(jiān)管存在死角，使得經(jīng)營者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，運(yùn)輸市場秩序得不到維護(hù)。

二、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管的對(duì)策

1、運(yùn)輸市場監(jiān)管的目的和原則。開展道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管的目的是遵照道路運(yùn)輸法規(guī)、規(guī)章,糾正道路運(yùn)輸市場的違法行為，保護(hù)運(yùn)輸經(jīng)營者及其服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益，維護(hù)道路運(yùn)輸市場秩序。

道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持兩項(xiàng)原則：一是合理高效原則。根據(jù)道路運(yùn)輸行為的特征，選擇最簡便、最有效的方式實(shí)施監(jiān)管。比如:能通過檢查材料來實(shí)施監(jiān)管的，不到路上去檢查。二是對(duì)違法行為的處理，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則。即:能通過教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據(jù)不充分的、不確鑿,違法性質(zhì)難于確定且社會(huì)影響面不大的暫不罰。

2、實(shí)行運(yùn)輸市場管理行政合同制度。《行政許可法》和《道路運(yùn)輸條例》規(guī)范和調(diào)整了運(yùn)輸管理行政許可行為，對(duì)市場的日常監(jiān)管更加著重于許可后的經(jīng)營行為上。運(yùn)管部門完全可以與運(yùn)輸經(jīng)營者在經(jīng)營行為上進(jìn)行約定，以取得監(jiān)管效果。這種約定可以貫穿于整個(gè)道路運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)始終，如運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量，安全管理，違章違規(guī)記錄，群眾滿意度等。

道路運(yùn)輸經(jīng)營者在被許可后，進(jìn)入市場經(jīng)營前，運(yùn)管部門可以與其簽訂行政合同，主要內(nèi)容是服務(wù)質(zhì)量、安全管理，杜絕違章違規(guī)等，還可以探討采用經(jīng)營者繳納一定履約保證金的形式督促企業(yè)，加強(qiáng)自身的管理，提高服務(wù)質(zhì)量。在合同中，可以明確約定若經(jīng)營者不履約，運(yùn)管部門有權(quán)沒收保證金。保證金專款專用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個(gè)方面：（1）用于履行合同相對(duì)的行政獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）用于建設(shè)向全體經(jīng)營者開放并為之服務(wù)的監(jiān)管平臺(tái)；（3）用于維護(hù)公共安全和運(yùn)輸秩序的應(yīng)急資金儲(chǔ)備等。

結(jié)合信用考核制度，運(yùn)管機(jī)構(gòu)可以與運(yùn)輸經(jīng)營者以經(jīng)營信用、市場信用、服務(wù)信用、完費(fèi)信用等為重要內(nèi)容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運(yùn)力許可，取得線路經(jīng)營權(quán)等方面與運(yùn)輸經(jīng)營者約定。

3、統(tǒng)一監(jiān)督檢查范圍，科學(xué)劃分監(jiān)督檢查內(nèi)容。運(yùn)管機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化運(yùn)輸市場日常監(jiān)督檢查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面開展車輛維修，運(yùn)輸服務(wù)市場的日常監(jiān)督檢查。要定期分析各個(gè)道路運(yùn)輸市場的運(yùn)行情況，均衡督查力度，加強(qiáng)計(jì)劃性，減少隨意性，消除死角。

各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將道路運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)中的禁止性行為進(jìn)行全面匯總，科學(xué)分類、明確檢查內(nèi)容、時(shí)間、場合、檢查方式以及執(zhí)行人，以大大降低日常監(jiān)督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規(guī)范日常監(jiān)督檢查方式。在日常監(jiān)督檢查工作中，運(yùn)管機(jī)構(gòu)要以道路行為的科學(xué)分類為依據(jù)選擇最佳的方式開展監(jiān)督檢查工作，扭轉(zhuǎn)僅僅依靠路檢、路查實(shí)施監(jiān)督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動(dòng)情況的有關(guān)材料為監(jiān)督檢查的主要方式，降低監(jiān)督檢查成本，提高監(jiān)督檢查效率，完善舉報(bào)查處制度，公開舉報(bào)電話。進(jìn)一步發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用,在日常監(jiān)督檢查中應(yīng)盡可能少使用有爭議性的方式，避免引發(fā)行政訴訟。

5、建立和完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。要嚴(yán)格執(zhí)行《道路運(yùn)輸條例》的有關(guān)規(guī)定，上級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，對(duì)其工作人員執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。要建立責(zé)任追究制，追究行使執(zhí)法權(quán)造成的過錯(cuò)行為。哪個(gè)環(huán)節(jié)、哪個(gè)崗位存在過錯(cuò)行為，就追究哪個(gè)環(huán)節(jié)和哪個(gè)崗位的責(zé)任。

6、探索運(yùn)政稽查新舉措。運(yùn)政稽查作為市場日常監(jiān)管的主要內(nèi)容，屬于硬性監(jiān)管手段。因?yàn)榇蟛糠只樯婕暗叫姓幜P，所以在稽查

第二篇：如何加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管

隨著我國道路運(yùn)輸業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)道路運(yùn)輸市場監(jiān)管的要求也越來越高，如何抓好道路運(yùn)輸市場的日常監(jiān)管，促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)的健康發(fā)展，這是擺在行業(yè)管理部門面前的一道難題。筆者結(jié)合目前道路運(yùn)輸市場監(jiān)管方面存在的不足，談些粗淺見解，希望能與同行探討。

一、目前道路運(yùn)輸市場監(jiān)管工作存在的幾點(diǎn)不足

筆者通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前在道路運(yùn)輸市場監(jiān)管工作方面存在以下幾點(diǎn)不足：

（一）、因循守舊，缺乏創(chuàng)新。有的運(yùn)管執(zhí)法部門在提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)道路運(yùn)輸經(jīng)營者發(fā)展方面，存在著責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，目標(biāo)不明確等弊端，整個(gè)監(jiān)管過程缺乏系統(tǒng)組織，總認(rèn)為道路運(yùn)輸市場監(jiān)管老一套、老模式缺乏創(chuàng)新意識(shí)。

（二）缺乏預(yù)防，管理被動(dòng)。在運(yùn)輸市場監(jiān)管環(huán)節(jié)中，由于監(jiān)管思維上的局限，運(yùn)管執(zhí)法部門對(duì)運(yùn)輸市場的監(jiān)管往往是事后的，缺乏超前性的預(yù)防機(jī)制，事后監(jiān)管措施也比較分散，缺乏力度。

（三）以罰代查，以罰代管。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，既不誠心、不耐心聽取當(dāng)事人的意見，也不認(rèn)真分析事發(fā)的主觀原因，只是簡單地實(shí)施處罰，以致一些帶有共性的屢查屢犯的違法行為難以根治，在很大程度上影響了職能發(fā)揮和執(zhí)法效果。

（四）忽視源頭，存在死角。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，有的運(yùn)管部門對(duì)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管主要防于客貨運(yùn)輸，很少到客貨運(yùn)站場、維修廠、二級(jí)維護(hù)修理廠等源頭進(jìn)行監(jiān)督檢查，導(dǎo)致市場監(jiān)管存在死角，使得經(jīng)營者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，運(yùn)輸市場秩序得不到維護(hù)。

二、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管的對(duì)策

1、運(yùn)輸市場監(jiān)管的目的和原則。開展道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管的目的是遵照道路運(yùn)輸法規(guī)、規(guī)章,糾正道路運(yùn)輸市場的違法行為，保護(hù)運(yùn)輸經(jīng)營者及其服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益，維護(hù)道路運(yùn)輸市場秩序。

道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持兩項(xiàng)原則：一是合理高效原則。根據(jù)道路運(yùn)輸行為的特征，選擇最簡便、最有效的方式實(shí)施監(jiān)管。比如:能通過檢查材料來實(shí)施監(jiān)管的，不到路上去檢查。二是對(duì)違法行為的處理，堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合的原則。即:能通過教育解決的，原則上不罰；能夠輕罰的，不重罰；證據(jù)不充分的、不確鑿,違法性質(zhì)難于確定且社會(huì)影響面不大的暫不罰。

2、實(shí)行運(yùn)輸市場管理行政合同制度。《行政許可法》和《道路運(yùn)輸條例》規(guī)范和調(diào)整了運(yùn)輸管理行政許可行為，對(duì)市場的日常監(jiān)管更加著重于許可后的經(jīng)營行為上。運(yùn)管部門完全可以與運(yùn)輸經(jīng)營者在經(jīng)營行為上進(jìn)行約定，以取得監(jiān)管效果。這種約定可以貫穿于整個(gè)道路運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)始終，如運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量，安全管理，違章違規(guī)記錄，群眾滿意度等。

道路運(yùn)輸經(jīng)營者在被許可后，進(jìn)入市場經(jīng)營前，運(yùn)管部門可以與其簽訂行政合同，主要內(nèi)容是服務(wù)質(zhì)量、安全管理，杜絕違章違規(guī)等，還可以探討采用經(jīng)營者繳納一定履約保證金的形式督促企業(yè)，加強(qiáng)自身的管理，提高服務(wù)質(zhì)量。在合同中，可以明確約定若經(jīng)營者不履約，運(yùn)管部門有權(quán)沒收保證金。保證金專款專用，必須符合公益目的。主要包含以下幾個(gè)方面：（1）用于履行合同相對(duì)的行政獎(jiǎng)勵(lì)；

（2）用于建設(shè)向全體經(jīng)營者開放并為之服務(wù)的監(jiān)管平臺(tái)；（3）用于維護(hù)公共安全和運(yùn)輸秩序的應(yīng)急資金儲(chǔ)備等。

結(jié)合信用考核制度，運(yùn)管機(jī)構(gòu)可以與運(yùn)輸經(jīng)營者以經(jīng)營信用、市場信用、服務(wù)信用、完費(fèi)信用等為重要內(nèi)容簽訂行政合同，按照信用度的高低，在運(yùn)力許可，取得線路經(jīng)營權(quán)等方面與運(yùn)輸經(jīng)營者約定。

3、統(tǒng)一監(jiān)督檢查范圍，科學(xué)劃分監(jiān)督檢查內(nèi)容。運(yùn)管機(jī)構(gòu)在強(qiáng)化運(yùn)輸市場日常監(jiān)督檢查的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面開展車輛維修，運(yùn)輸服務(wù)市場的日常監(jiān)督檢查。要定期分析各個(gè)道路運(yùn)輸市場的運(yùn)行情況，均衡督查力度，加強(qiáng)計(jì)劃性，減少隨意性，消除死角。

各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)將道路運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)中的禁止性行為進(jìn)行全面匯總，科學(xué)分類、明確檢查內(nèi)容、時(shí)間、場合、檢查方式以及執(zhí)行人，以大大降低日常監(jiān)督檢查成本，提高督查效率。

4、依法規(guī)范日常監(jiān)督檢查方式。在日常監(jiān)督檢查工作中，運(yùn)管機(jī)構(gòu)要以道路行為的科學(xué)分類為依據(jù)選擇最佳的方式開展監(jiān)督檢查工作，扭轉(zhuǎn)僅僅依靠路檢、路查實(shí)施監(jiān)督檢查的局面；以核查反映被許可人從事行政許可活動(dòng)情況的有關(guān)材料為監(jiān)督檢查的主要方式，降低監(jiān)督檢查成本，提高監(jiān)督檢查效率，完善舉報(bào)查處制度，公開舉報(bào)電話。進(jìn)一步發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督作用,在日常監(jiān)督檢查中應(yīng)盡可能少使用有爭議性的方式，避免引發(fā)行政訴訟。

5、建立和完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。要嚴(yán)格執(zhí)行《道路運(yùn)輸條例》的有關(guān)規(guī)定，上級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，對(duì)其工作人員執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。要建立責(zé)任追究制，追究行使執(zhí)法權(quán)造成的過錯(cuò)行為。哪個(gè)環(huán)節(jié)、哪個(gè)崗位存在過錯(cuò)行為，就追究哪個(gè)環(huán)節(jié)和哪個(gè)崗位的責(zé)任。

6、探索運(yùn)政稽查新舉措。運(yùn)政稽查作為市場日常監(jiān)管的主要內(nèi)容，屬于硬性監(jiān)管手段。因?yàn)榇蟛糠只樯婕暗叫姓幜P，所以在稽查、處罰過程中會(huì)遇到相當(dāng)大的阻力。目前應(yīng)特別注意防止以罰代管的傾向，實(shí)行人性化執(zhí)法，注重處罰與教育相結(jié)合，不能一罰了之。

在現(xiàn)階段，道路運(yùn)輸市場的監(jiān)督檢查工作需要信息系統(tǒng)的支持，《行政許可法》對(duì)此已提出了明確要求，各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮運(yùn)管信息化對(duì)市場監(jiān)管的作用，努力為高效地開展監(jiān)督檢查工作創(chuàng)造必要條件。同時(shí)，各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取多種形式，如：嘗試與公安交警部門數(shù)據(jù)庫建立聯(lián)系，建立車輛異動(dòng)查詢機(jī)制，及時(shí)掌握車輛行駛證的過戶情況，盡量把監(jiān)管工作做在前面。在日常調(diào)查中，稽查應(yīng)建立專項(xiàng)整治普查機(jī)制。可以利用交警部門提供的車輛數(shù)據(jù)，有針對(duì)性地對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)單位調(diào)查摸底，開展專項(xiàng)整治工作，加大靜態(tài)監(jiān)管的力度。各級(jí)運(yùn)管機(jī)構(gòu)要抓住有利時(shí)機(jī)，向廣大運(yùn)輸經(jīng)營者廣泛宣傳行業(yè)法規(guī)及有關(guān)政策，增強(qiáng)經(jīng)營者及其服務(wù)對(duì)象守法經(jīng)營，依法維權(quán)的法律意識(shí)，進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)督檢查環(huán)境。只有這樣，才能使道路運(yùn)輸市場日常監(jiān)管工作成效得到進(jìn)一步提高。

第三篇：淺談如何做好道路運(yùn)輸市場管理工作

淺談如何做好道路運(yùn)輸市場管理工作

牡丹江農(nóng)墾交通運(yùn)輸局云山農(nóng)場交通科：張斌

提要：本文闡述了如何做好道路運(yùn)輸市場管理的幾項(xiàng)工作，結(jié)合自己的本職工作，就如何“創(chuàng)新運(yùn)政管理、構(gòu)建和諧交通”談幾點(diǎn)想法供參考。

關(guān)鍵詞：運(yùn)輸市場管理

創(chuàng)新的本質(zhì)是進(jìn)取，是推動(dòng)人類文明進(jìn)步的激情，創(chuàng)新就要淘汰舊觀念、舊技術(shù)、舊體制，培育新觀念、新技術(shù)、新體制，創(chuàng)新的本質(zhì)是不做復(fù)制者。

隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的建立且趨于完善，道路運(yùn)輸業(yè)也隨之蓬勃發(fā)展起來，在市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中起著至關(guān)重要的作用。自改革開放以來，道路運(yùn)輸市場建設(shè)得到了長足的發(fā)展和壯大，以非國有經(jīng)濟(jì)成份在道路運(yùn)輸市場迅速增加，為能夠創(chuàng)造良好的道路運(yùn)輸秩序，提高管理水平，發(fā)揮運(yùn)輸管理部門的功能與作用，逐步建立起一個(gè)統(tǒng)一開放、競爭有序的道路運(yùn)輸市場，《公路法》的實(shí)施，給道路運(yùn)輸建設(shè)管理工作提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)，通過幾年的工作實(shí)踐，談一下個(gè)人的粗淺看法。

1、解放思想，加大道路運(yùn)輸管理力度

道路運(yùn)輸管理行業(yè)是一項(xiàng)專業(yè)性強(qiáng)而又繁重的工作。做好此項(xiàng)工作應(yīng)從以下幾方面入手：

1.1是把好道路運(yùn)輸市場的準(zhǔn)入關(guān)。隨著改革開放的不斷深入，非國有經(jīng)濟(jì)成份在道路運(yùn)輸市場迅速增加和擴(kuò)大，經(jīng)營者的經(jīng)營條件和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到交通運(yùn)輸管理部門規(guī)定的要求和標(biāo)準(zhǔn)。個(gè)別經(jīng)營者在無經(jīng)濟(jì)條件下，從異地購進(jìn)老、舊、破車，進(jìn)入道路運(yùn)輸市場從事營運(yùn)，這些老、舊、破車消耗高、性能差、安全系數(shù)不高，不符合車輛運(yùn)行技術(shù)條件，甚至有些車輛已達(dá)到報(bào)廢年限，適應(yīng)不了道路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展要求，阻礙了道路運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。因此，道路運(yùn)輸管理部門應(yīng)嚴(yán)格對(duì)營運(yùn)車輛的資格審查，嚴(yán)把道路運(yùn)輸市場的準(zhǔn)入關(guān)，杜絕此類車輛進(jìn)入市場從事道路客、貨運(yùn)輸經(jīng)營活動(dòng)。

1.2是規(guī)范道路運(yùn)輸經(jīng)營者的經(jīng)營行為。個(gè)別經(jīng)營者無任何合法證件，未經(jīng)道路運(yùn)輸管理部門審核批準(zhǔn)，以盈利為目的，擅自從事道路客、貨運(yùn)輸及其他一些運(yùn)輸活動(dòng)，這就勢必會(huì)擾亂正常的道路運(yùn)輸市場，侵犯了合法經(jīng)營者的經(jīng)營權(quán)益，部分經(jīng)營者隨意抬高或降低運(yùn)價(jià)，交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)集中力量整頓運(yùn)輸市場秩序，嚴(yán)厲打擊非法營運(yùn)和不正當(dāng)競爭行為，加快淘汰一批技術(shù)狀況不合格的車輛，為合法經(jīng)營者創(chuàng)造一個(gè)寬松的運(yùn)輸市場環(huán)境。

1.3是加強(qiáng)道路運(yùn)輸行業(yè)的法規(guī)宣傳工作。隨著道路運(yùn)輸?shù)姆ㄒ?guī)和規(guī)章制度等逐步的健全，這對(duì)運(yùn)輸管理部門提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。充分利用廣播、電視等新聞媒體大力向社會(huì)和廣大經(jīng)營者宣傳交通行業(yè)管理各項(xiàng)規(guī)章制度，增強(qiáng)經(jīng)營的法律意識(shí)。同時(shí)交通執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)、法規(guī)的運(yùn)用的恰當(dāng)與否和執(zhí)法程序是否嚴(yán)密，會(huì)直接影響交通執(zhí)法隊(duì)伍水平的高低。為了提高交通行政執(zhí)法人員的法律意識(shí)，必須對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行經(jīng)常性的法制教育，創(chuàng)造一個(gè)良好的學(xué)習(xí)氛圍，只有這樣才能提高道路運(yùn)輸業(yè)的整體水平的提高。

1.4是加大稽查力度，凈化道路運(yùn)輸市場。道路稽查是交通運(yùn)輸行業(yè)必不可少的一項(xiàng)工作任務(wù)，其工作職責(zé)是履行交通法規(guī)賦予的權(quán)利，規(guī)范調(diào)查取證行為，保證執(zhí)法活動(dòng)合法性，收集物證要有針對(duì)性。轉(zhuǎn)變職能，強(qiáng)化行業(yè)管理服務(wù)意識(shí)

交通運(yùn)輸管理行業(yè)是一個(gè)社會(huì)“窗口”，交通運(yùn)輸執(zhí)法人員在日常工作中，對(duì)經(jīng)營者的服務(wù)好與壞，服務(wù)質(zhì)量的高與低，會(huì)直接影響行業(yè)管理部門的整體形象。

1.4.1運(yùn)輸管理人員要深入到經(jīng)營者當(dāng)中去，在直接為經(jīng)營者服務(wù)中加以行業(yè)管理，使廣大經(jīng)營者的經(jīng)營行為達(dá)到規(guī)范，從而能夠促使行業(yè)管理工作得到深入開展。

1.4.2樹立良好運(yùn)輸管理人員的形象，端正態(tài)度，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，真正做到寓管理于服務(wù)之中，確立工作目標(biāo)，明確責(zé)任義務(wù)，想經(jīng)營者之所想，急經(jīng)營者之所急，千方百計(jì)為經(jīng)營者辦實(shí)事、辦好事，通過經(jīng)營者的服務(wù)來達(dá)到管理的目的。

2、改變作風(fēng)，加強(qiáng)行業(yè)管理職業(yè)道德教育

職業(yè)道德是交通執(zhí)法人員在職業(yè)實(shí)踐中形成的行為規(guī)范，樹立良好的行業(yè)風(fēng)氣，保證和促進(jìn)現(xiàn)代交通行業(yè)管理的健康、順利的發(fā)展。做好行業(yè)管理職業(yè)道德，首先要增強(qiáng)交通執(zhí)法人員職業(yè)道德的認(rèn)識(shí)。交通職業(yè)道德有其職業(yè)道德要求和職業(yè)行為規(guī)范，交通執(zhí)法人員只有認(rèn)識(shí)到所從事職業(yè)的重要性，才能增強(qiáng)其對(duì)自身價(jià)值的認(rèn)識(shí)，在日常工作中才能有高度的事業(yè)心和責(zé)任感。其次，要求交通執(zhí)法人員堅(jiān)信對(duì)職業(yè)道德規(guī)范要求的正當(dāng)性、合理性。交通行政執(zhí)法人員只有在職業(yè)實(shí)踐中進(jìn)行自我磨練、自我改造，才能提高交通行政執(zhí)法人員職業(yè)道德品質(zhì)，牢固樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，從而使交通行政執(zhí)法人員達(dá)到崇高的境界。由于交通運(yùn)輸管理工作具有強(qiáng)制性，這就要求我們交通執(zhí)法人員業(yè)務(wù)精通，技術(shù)過硬，掌握現(xiàn)代化的管理知識(shí)，勤奮學(xué)習(xí)，刻苦鉆研，使本職工作和管理水平跟上時(shí)代的步伐。

3、構(gòu)建科學(xué)的運(yùn)政指導(dǎo)思想與管理方法

3.1堅(jiān)持以人為本

運(yùn)政要推行人性化管理，履行職能與強(qiáng)化服務(wù)并舉。原則性與人情味并重，經(jīng)濟(jì)管理手段與法律管理手段并舉，讓管理對(duì)象充分感覺到運(yùn)政的科學(xué)性與人性化，從而提高管理水平，與管理職能的科學(xué)性。

3.2抑制“重路查，輕源頭”的觀念

一定要抑制“重路查，輕源頭”的觀念，樹立標(biāo)本兼治的思想。現(xiàn)在各地形成了重視上路稽查，或以罰代管的苗頭，增加了較多與被管理對(duì)象之間的矛盾，不但體現(xiàn)不出人性化特點(diǎn)，嚴(yán)重的影響了政府形象，要既體現(xiàn)人性化執(zhí)法，也要體現(xiàn)人性化服務(wù)，最終形成“運(yùn)管服務(wù)企業(yè)，企業(yè)管好車輛”這一良好局面。

3.3調(diào)整好各方面矛盾，顧此不失彼

既要處理好嚴(yán)格執(zhí)法與熱情服務(wù)的矛盾，同時(shí)又要處理好運(yùn)輸市場發(fā)展與運(yùn)政科學(xué)管理之間的矛盾，同時(shí)還要重視長效機(jī)制，不能跟風(fēng)盲目治理。

綜上所述，道路運(yùn)輸管理是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，只要按照運(yùn)輸市場的需要和社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律來確定切合實(shí)際的政策和標(biāo)準(zhǔn)碼，運(yùn)用科學(xué)的管理方法和高質(zhì)量的服務(wù)，處理好各方矛盾，建立好長效機(jī)制，道路運(yùn)輸業(yè)才會(huì)持續(xù)、快速、健康的發(fā)展。

作者簡介：張斌，男，生于1972年9月5日，現(xiàn)任職稱：汽運(yùn)工程師，工作于農(nóng)墾牡丹江分局云山農(nóng)場交通科。

參考文獻(xiàn)：

1、湯林新、劉治軍等編著《高等級(jí)公路路面耐久性》 北京：人民交通出版社 20022、《高速公路養(yǎng)護(hù)管理》 北京：人民交通出版社 20003、《運(yùn)輸管理策略》北京：人民交通出版社2003年

第四篇：清徐縣道路運(yùn)輸市場調(diào)查報(bào)告

清徐縣道路運(yùn)輸市場調(diào)查報(bào)告

為了全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建和諧社會(huì)，統(tǒng)籌交通建設(shè)與管理協(xié)調(diào)發(fā)展，解決我縣道路運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展中存在的問題和困難，實(shí)現(xiàn)清徐縣道路運(yùn)輸業(yè)新的跨越式發(fā)展，我所成立了五個(gè)調(diào)研小組，采取深入運(yùn)輸企業(yè)走訪、查閱調(diào)查相關(guān)資料等形式，對(duì)全縣的道路運(yùn)輸市場進(jìn)行全面調(diào)研。現(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下：

一、貨運(yùn)、客運(yùn)、物流、場站基本情況

（一）貨物運(yùn)輸市場暢通便捷，為清徐社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了有力保障

近年來，我縣營運(yùn)車輛呈現(xiàn)出向大型化、廂式化、專業(yè)化發(fā)展趨勢。運(yùn)輸組織結(jié)構(gòu)向集約化方向發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨完善。通過認(rèn)真貫徹車輛燃油消耗檢測和監(jiān)督管理辦法，確保道路運(yùn)輸行業(yè)節(jié)能減排工作的順利進(jìn)行。使我縣的運(yùn)力結(jié)構(gòu)更加趨于合理，運(yùn)輸效能得到了進(jìn)一步提高，2010年，共完成貨物運(yùn)輸量1500萬噸。運(yùn)輸市場環(huán)境得到改善一年來運(yùn)管部門檢查車輛15000輛次，查處各類違法違章車輛252輛，車輛違法違章率比上年有所下降。

（二）道路旅客運(yùn)輸環(huán)境的進(jìn)一步改善為創(chuàng)建“優(yōu)質(zhì)、安全、有序”的出行環(huán)境，奠定基礎(chǔ)。

截止目前，全縣客運(yùn)車輛155輛，客運(yùn)班線30條，日發(fā)班次405臺(tái)次，客運(yùn)出租車100臺(tái)，共擁有3家客運(yùn)企業(yè)，全縣的客運(yùn)量全年 達(dá)到250萬人次。縣鄉(xiāng)客運(yùn)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全縣9個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)192個(gè)行政村，村村通班車率達(dá)到了100%，在全省率先實(shí)現(xiàn)了村村通客車目標(biāo)。同時(shí)，開通5條城內(nèi)公交線路，設(shè)54個(gè)公交站點(diǎn)，由汽車站循環(huán)發(fā)往城內(nèi)各主要街道及居民區(qū)，在多條線路、多個(gè)站點(diǎn)與縣鄉(xiāng)客運(yùn)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了對(duì)接，在全省率先實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)公交一體化。

我縣客運(yùn)事業(yè)的發(fā)展，緊扣社會(huì)發(fā)展的新形勢，提升服務(wù)能力和管理水平。建立了運(yùn)管服務(wù)統(tǒng)一窗口，窗口服務(wù)能力得到加強(qiáng)，提高了公共服務(wù)能力。

（三）現(xiàn)代物流產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，為清徐經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)

經(jīng)過幾年的培育建設(shè)，目前，我縣已基本形成了以縣城為中心、按服務(wù)功能和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的物流企業(yè)發(fā)展雛形，其中九品香副食品物流配送中心，借鑒過去供銷系統(tǒng)的管理模式，依托多年來培育的市場銷售渠道，已發(fā)展成為幾大食品銷售集團(tuán)的區(qū)域總代理，企業(yè)按照微機(jī)化管理，網(wǎng)格化經(jīng)營的管理模式進(jìn)行運(yùn)營，基本完成了點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的銷售渠道建設(shè)，逐步發(fā)展成為集倉儲(chǔ)、配送、銷售等多功能為一體的小型物流企業(yè)。清徐縣小武蔬菜物流中心是河?xùn)|地區(qū)最大的蔬菜批發(fā)市場，1997年開始興建，1998年投入運(yùn)營，占地面積100畝，建有3000平方米冷庫一座，800平方米簡易交易大棚7個(gè)，目前已發(fā)展成為集蔬菜預(yù)冷、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、銷售為一體的綜合型經(jīng)營場所。產(chǎn)品主要銷往廣東、湖南等十幾個(gè)省市。市場內(nèi)年穩(wěn)定交易量7500萬公斤，交易額達(dá)4000余萬元，市場的興起帶動(dòng)了清徐、太谷、祁 縣周邊地區(qū)的蔬菜種植、餐飲服務(wù)、公路運(yùn)輸及包裝等相關(guān)行業(yè)的快速發(fā)展。山西亮巍物流有限公司，公司經(jīng)過十幾年的發(fā)展，擁有各類大型全封閉運(yùn)輸車輛100輛，與海爾、海信等國際知名家電品牌及太鋼不銹等大型國有企業(yè)貨源單位建立了長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)關(guān)系，倉儲(chǔ)和運(yùn)輸業(yè)務(wù)穩(wěn)定，營銷網(wǎng)絡(luò)健全，管理體系完善。公司的發(fā)展目標(biāo)是在三年內(nèi)將銷售渠道覆蓋山西、內(nèi)蒙、陜西等周遍省區(qū)，逐步向“三北” 地區(qū)延伸。2008年?duì)I業(yè)額達(dá)1億元，實(shí)現(xiàn)利潤500萬元，上交國家利稅300萬元。具備做大做強(qiáng)的市場前景。目前，公司擁有4000平方米標(biāo)準(zhǔn)倉庫3座，倉儲(chǔ)面積為1.2萬平方米，二期工程新建2萬平方米的綜合倉儲(chǔ)庫房及電器售后維修服務(wù)站。公司投入運(yùn)營后可提供280余個(gè)就業(yè)崗位。山西騰祥物流有限公司。該公司依托太中銀鐵路線清徐站臺(tái)和清徐經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)而建，是對(duì)清徐站臺(tái)貨物倉儲(chǔ)、周轉(zhuǎn)場地的補(bǔ)充，公司已列入省發(fā)改部門規(guī)劃，占盡了天時(shí)、地利、人和，在貨物倉儲(chǔ)、產(chǎn)品包裝、信息服務(wù)、道路運(yùn)輸、停車住宿等方面將發(fā)揮積極的作用，逐步發(fā)展成為我縣大型的綜合性第三方物流企業(yè)。

（四）高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)，高質(zhì)量地完成了場站建設(shè)工作，為周邊地區(qū)提供了一個(gè)多功能、綜合性的運(yùn)輸服務(wù)平臺(tái)。

清徐縣汽車站建設(shè)項(xiàng)目是清徐縣委、縣政府2010年為民興辦的“十件實(shí)事”之一，是我縣規(guī)范客運(yùn)市場秩序，改善群眾出行條件，完善綜合交通運(yùn)輸體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容，也是作為太原都市圈核心區(qū)、太原都市區(qū)，提高城市品位，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要保障措施。新 站占地82.54畝，建筑總面積3900多平方米，內(nèi)設(shè)售票廳、問詢處、治安室、行包提取、超市、辦公等功能區(qū)。為了倡導(dǎo)低碳環(huán)保，在站內(nèi)安裝了52盞太陽能節(jié)能燈。

同時(shí)完成了10個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)五級(jí)汽車站客運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程。建成的10個(gè)五級(jí)汽車站，全部投入運(yùn)營，使用率達(dá)100%。

二、經(jīng)認(rèn)真調(diào)研，我縣運(yùn)輸市場存在以下問題

（一）規(guī)模化、集約化發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求存在一定差距

1、客運(yùn)方面，缺少品牌經(jīng)營，普通旅客運(yùn)輸仍占主導(dǎo)地位，優(yōu)質(zhì)運(yùn)輸供給還顯不足，還不能為不同層次需要的旅客提供多樣性的運(yùn)輸服務(wù)。

2、貨運(yùn)方面是貨運(yùn)市場內(nèi)的經(jīng)營主體規(guī)模小、服務(wù)能力低、誠信度不高的現(xiàn)象仍較為普遍，難以形成網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)模化經(jīng)營格局。

（二）道路運(yùn)輸市場規(guī)范化程度與我縣市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求不適應(yīng)

我縣黑出租、違規(guī)三輪還在違規(guī)經(jīng)營，出租車違章拒載現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生。市場經(jīng)營方面的規(guī)范化程度有待提高。同時(shí)，執(zhí)法隊(duì)伍整體素質(zhì)有待提高。道路運(yùn)輸管理的法律、法規(guī)對(duì)一些違章經(jīng)營行為的界定不夠明確。

（三）公共服務(wù)水平不能滿足人民群眾的需求

1、我縣建立了以道路運(yùn)輸管理信息系統(tǒng)為核心的管理平臺(tái)和以道路運(yùn)輸公眾信息服務(wù)網(wǎng)為核心的服務(wù)平臺(tái)，但也暴露出對(duì)信息化工作缺乏的有效協(xié)調(diào)、缺乏統(tǒng)一的技術(shù)平臺(tái)和數(shù)據(jù)平臺(tái)，以及缺乏必要 的技術(shù)人才和相應(yīng)的資金保證等問題，使得我縣道路運(yùn)輸信息化建設(shè)不適應(yīng)行業(yè)的快速發(fā)展，離人民群眾對(duì)公共服務(wù)的需求還有較大的距離。

2、由于運(yùn)輸市場具有點(diǎn)多、線長、面廣、流動(dòng)性大的特點(diǎn)，大多數(shù)經(jīng)營者利用運(yùn)輸市場管理難的特點(diǎn)，打游記、鉆空子、無照經(jīng)營、證照不全的現(xiàn)象仍有發(fā)生。

3、運(yùn)管部門管理權(quán)限有限。一方面要解決市場矛盾糾紛，一方面政府及社會(huì)各界又要求運(yùn)管部門嚴(yán)厲整頓運(yùn)輸市場。同時(shí)，條例對(duì)上路執(zhí)法權(quán)限規(guī)定不明確，容易成為糾風(fēng)部門糾風(fēng)對(duì)象，工作開展起來難度大。

三、原因分析

道路運(yùn)輸業(yè)存在問題的原因既有客觀原因，也有主觀原因，主要是以下幾方面：

（一）管理與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能同步發(fā)展造成了眾多矛盾難以解決

隨著旅客需求的便捷化、個(gè)性化趨勢的日趨明顯，加上個(gè)人交通工具日益普及，水運(yùn)、鐵路、民航等不同運(yùn)輸方式間的競爭不斷加劇，傳統(tǒng)的管理方式與現(xiàn)有的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在差距。

1、由于舊法規(guī)體系已過時(shí)，新的法規(guī)體系還未建立，造成執(zhí)法過程中出現(xiàn)合理不合法的矛盾，以及要求依法行政卻無法可依的矛盾等。

2、城鄉(xiāng)分割的客運(yùn)管理體制制約了城鄉(xiāng)客運(yùn)資源的優(yōu)化，同時(shí) 過多的力量集中在審批管理環(huán)節(jié)，削弱了一線市場監(jiān)管人員的配置。此外，體制分割和委托與授權(quán)同時(shí)存在，也加大了運(yùn)輸管理的難度。

3、一方面運(yùn)管部門實(shí)際權(quán)力有限，同時(shí)政府及社會(huì)各界往往要求運(yùn)管部門解決市場的所有問題；一方面要求嚴(yán)厲打擊黑車，同時(shí)執(zhí)法手段單一，容易產(chǎn)生亂罰款的誤解；一方面要求對(duì)市場嚴(yán)格管理，同時(shí)權(quán)限不明、職責(zé)不清容易成為糾正行業(yè)不正之風(fēng)的對(duì)象。

4、雖然運(yùn)輸企業(yè)和新發(fā)展運(yùn)輸線路可以更好地滿足社會(huì)需要，但影響到現(xiàn)有經(jīng)營者的利益；普通客運(yùn)線路途中上下客能更好地滿足途中乘客的需要，卻會(huì)損害途中經(jīng)營者的利益。

（二）監(jiān)管與服務(wù)不到位，管理部門存在一定的錯(cuò)位和缺位

近年來，我縣的道路等級(jí)和路網(wǎng)質(zhì)量有了很大的提高，為發(fā)展運(yùn)輸生產(chǎn)力打下了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，但在一定程度上制約了道路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展。一方面對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展方向等全局性問題缺乏深入前瞻的研究，法規(guī)建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)和資金投入相對(duì)滯后，使道路運(yùn)輸管理設(shè)施和營運(yùn)設(shè)施、設(shè)備的投入長期不足，道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與道路運(yùn)輸行業(yè)管理發(fā)展不平衡的問題長期存在。另一方面管理部門未能較好地運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的、行政的手段把該管的管理好，在實(shí)際工作中還存在著管理“錯(cuò)位”和“缺位”的問題。

（三）現(xiàn)有道路運(yùn)輸行業(yè)管理體制沒有有效地發(fā)揮市場調(diào)節(jié)資源配置的基礎(chǔ)作用

客運(yùn)管理方面仍處于嚴(yán)格管制狀態(tài)，管理部門對(duì)客運(yùn)企業(yè)的市場進(jìn)入和客運(yùn)班線發(fā)展、價(jià)格制定、服務(wù)條件和質(zhì)量、車輛選型和維護(hù)、車站管理、行駛途中的服務(wù)規(guī)范及收入結(jié)算分配等活動(dòng)都能直接決定或干預(yù)，市場力量不能在優(yōu)化配置市場資源方面起到基礎(chǔ)性作用，而單純依靠行政手段做大的企業(yè)沒能真正做強(qiáng)，沒有形成集聚效應(yīng)和規(guī)模優(yōu)勢。

道路運(yùn)輸市場存在的問題是發(fā)展過程中的問題，需要認(rèn)真貫徹黨的十七大精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，既要重視行業(yè)管理長效機(jī)制的形成，實(shí)現(xiàn)道路運(yùn)輸市場健康發(fā)展，又要重視當(dāng)前道路運(yùn)輸市場突出問題的解決，通過道路運(yùn)輸行業(yè)管理與道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的協(xié)調(diào)發(fā)展逐步解決問題，確保道路運(yùn)輸市場的長期繁榮穩(wěn)定。

四、對(duì)策措施

（一）堅(jiān)持“干在實(shí)處、走在前列”，進(jìn)一步加快道路運(yùn)輸發(fā)展步伐

首先要依據(jù)公路網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)道路運(yùn)輸?shù)男枨螅茖W(xué)、合理、適度超前地編制我縣道路客貨運(yùn)輸發(fā)展規(guī)劃。

第二、大力發(fā)展快速貨運(yùn)，加快貨運(yùn)運(yùn)力結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高貨物運(yùn)輸組織化水平。完善市場機(jī)制，進(jìn)行資源整合，全面提高道路運(yùn)輸業(yè)對(duì)清徐經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的服務(wù)水平和保障能力。

第三、加快道路客運(yùn)經(jīng)營方式的調(diào)整，實(shí)行集約經(jīng)營；積極探索和開展集約經(jīng)營試點(diǎn)，將資源相對(duì)集中到經(jīng)營規(guī)范、服務(wù)優(yōu)質(zhì)的經(jīng)營主體；制訂客運(yùn)承包管理辦法，推廣規(guī)范性的承包合同。引導(dǎo)和培育貨運(yùn)企業(yè)按照現(xiàn)代物流理念的要求延伸和完善物流鏈服務(wù)功能，以快速貨運(yùn)為突破口，通過引導(dǎo)企業(yè)間的優(yōu)化整合，圍繞網(wǎng)絡(luò)化、快速化、信息化打造核心競爭力，推動(dòng)傳統(tǒng)貨運(yùn)業(yè)向現(xiàn)代物流業(yè)轉(zhuǎn)型和提升。

（二）著眼建立道路運(yùn)輸長效機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)道路運(yùn)輸管理建設(shè) 要按 “方向?qū)︻^、目標(biāo)明確、措施具體”的要求，把建立道路運(yùn)輸長效管理機(jī)制作為今后一個(gè)時(shí)期運(yùn)輸管理的中心工作。要根據(jù)我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速進(jìn)入轉(zhuǎn)型期的特點(diǎn)，提供的高水平道路運(yùn)輸基礎(chǔ)平臺(tái)，形成能引導(dǎo)道路運(yùn)輸增長方式轉(zhuǎn)型并實(shí)現(xiàn)新的跨越式發(fā)展的道路運(yùn)輸規(guī)劃體系。要整合“公眾出行信息、營運(yùn)車輛動(dòng)態(tài)信息、站場服務(wù)信息、服務(wù)質(zhì)量信息、企業(yè)信用信息、行政服務(wù)信息”等六個(gè)方面的信息系統(tǒng)，形成為市場參與者提供信息服務(wù)的完整體系。要通過完善并落實(shí)各項(xiàng)管理制度，建立以生產(chǎn)安全為重點(diǎn)，網(wǎng)絡(luò)安全為保障，行業(yè)穩(wěn)定為前提的道路運(yùn)輸安全保障體系。注重監(jiān)管和公共服務(wù)，形成與市場機(jī)制相適應(yīng)的運(yùn)輸管理長效機(jī)制。

（三）著力抓好各項(xiàng)重點(diǎn)工作，解決當(dāng)前突出問題

1、要大力發(fā)展農(nóng)村客運(yùn)，推進(jìn)城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化。按城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的要求積極推廣城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化經(jīng)驗(yàn)。充分運(yùn)用行政、經(jīng)濟(jì)等手段提高農(nóng)村行政村班車通達(dá)率。以城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化為方向，全面提升農(nóng)村客運(yùn)的公共服務(wù)水平。

2、要以打擊無證經(jīng)營為突破口，切實(shí)維護(hù)道路運(yùn)輸市場秩序。聯(lián)合公安、城管等部門，依法對(duì)非法營運(yùn)車輛開展集中整治，使無證經(jīng)營現(xiàn)象在全縣得到有效遏制。同時(shí)也要積極發(fā)展運(yùn)輸生產(chǎn)力，壓縮無證經(jīng)營的空間。還要加強(qiáng)對(duì)無證經(jīng)營危害的宣傳，使人民群眾充分認(rèn)識(shí)無證經(jīng)營的危害。結(jié)合加強(qiáng)執(zhí)法科技裝備投入、規(guī)范承包行為、實(shí)施企業(yè)質(zhì)量信譽(yù)考核等多種手段，推動(dòng)道路運(yùn)輸市場秩序的規(guī)范和運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量的提高。

4、要加強(qiáng)運(yùn)管隊(duì)伍建設(shè)，促進(jìn)道路運(yùn)輸管理綜合水平的提高。以人事制度和事業(yè)單位的改革為動(dòng)力，按照“統(tǒng)一、精簡、效能”的原則，努力建立一支“政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)硬”的交通運(yùn)管執(zhí)法隊(duì)伍。確保人員培訓(xùn)、時(shí)間、經(jīng)費(fèi)落實(shí)到位，按照“檢查、處理、收款”分離的原則，透明執(zhí)法，杜絕“亂罰款”。

5、要加大運(yùn)輸行業(yè)經(jīng)費(fèi)投入，著力解決基層管理經(jīng)費(fèi)不足、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等問題。加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、信息化建設(shè)和行業(yè)管理裝備的投入，提高行政執(zhí)法效能。加大對(duì)安全技術(shù)設(shè)施的投入，積極構(gòu)建道路運(yùn)輸安全長效管理機(jī)制，促進(jìn)我縣道路運(yùn)輸安全管理工作上一個(gè)新臺(tái)階。

（四）進(jìn)一步轉(zhuǎn)變管理職能，提高公共服務(wù)水平

1、加快道路運(yùn)輸綜合信息服務(wù)體系建設(shè)。要從公眾出行信息、車輛動(dòng)態(tài)信息、運(yùn)政服務(wù)信息、企業(yè)服務(wù)信息四個(gè)方面著手，利用現(xiàn)有信息資源，為公眾提供直接、方便、快捷的信息服務(wù)。大力推廣車站電子監(jiān)控系統(tǒng)，加大對(duì)車站周邊運(yùn)輸市場監(jiān)管，解決管理力量薄弱和管理不到位的問題。

2、以提高農(nóng)村行政村通達(dá)率為基礎(chǔ)，以城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化為方向，全面提升農(nóng)村客運(yùn)的公共服務(wù)水平。要通過積極推動(dòng)城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化，讓廣大農(nóng)民也能享受公交福利待遇。

3、積極穩(wěn)妥地發(fā)展旅游客運(yùn)。隨著旅游業(yè)逐步成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展的重要產(chǎn)業(yè)之一，旅游客運(yùn)已成為道路客運(yùn)發(fā)展的新亮點(diǎn)。要允許營業(yè)客車從事旅游包車業(yè)務(wù)，增加旅游車輛的供給，為發(fā)展現(xiàn)代旅游業(yè)提供充分的運(yùn)輸保障。

4、加強(qiáng)對(duì)貨運(yùn)業(yè)的引導(dǎo)整合力度，通過調(diào)整規(guī)費(fèi)、培育龍頭企業(yè)、打造快運(yùn)品牌等手段，加快貨運(yùn)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，提升行業(yè)核心競爭力，加速傳統(tǒng)貨運(yùn)企業(yè)向現(xiàn)代物流企業(yè)的轉(zhuǎn)型。要加強(qiáng)對(duì)搶險(xiǎn)、救災(zāi)、戰(zhàn)備等突發(fā)性事件的應(yīng)急管理，針對(duì)各類突發(fā)性事件編制應(yīng)急預(yù)案，并落實(shí)應(yīng)急預(yù)案的各項(xiàng)要求，確保一旦出現(xiàn)突發(fā)事件能按照應(yīng)急預(yù)案的要求完成應(yīng)急任務(wù)。

（五）進(jìn)一步加強(qiáng)運(yùn)輸管理隊(duì)伍建設(shè)，提升行業(yè)綜合管理水平

1、加強(qiáng)定編管理，完善用人機(jī)制。根據(jù)運(yùn)管機(jī)構(gòu)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所處的地位及承擔(dān)的任務(wù)，對(duì)運(yùn)管人員編制進(jìn)行重新核定。同時(shí)，嚴(yán)格控制、逐步降低并最終取消臨時(shí)聘用人員。通過規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的考核、評(píng)比，獎(jiǎng)勵(lì)、處罰等措施，逐步建立優(yōu)勝劣汰的用人機(jī)制。

2、建立運(yùn)管人員培訓(xùn)機(jī)制。遵循立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)的原則，重點(diǎn)加強(qiáng)基層運(yùn)管隊(duì)伍建設(shè)，利用現(xiàn)有的干部培訓(xùn)資源，降低培訓(xùn)成本，提高培訓(xùn)效能。堅(jiān)持培訓(xùn)與使用相結(jié)合、培訓(xùn)與考評(píng)相結(jié)合，力爭通過幾年的努力，運(yùn)管隊(duì)伍的整體素質(zhì)有一個(gè)較大的提高。

4、建立監(jiān)督機(jī)制。各部門應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，落實(shí)分級(jí)管理，強(qiáng)化各級(jí)運(yùn)管部門之間的分工、合作和制約。

五、創(chuàng)新道路運(yùn)輸發(fā)展新思路 立足當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，認(rèn)真思考、研究、謀劃，提出“著力構(gòu)建一個(gè)體系，搭建二個(gè)平臺(tái)，提高三個(gè)能力”的道路運(yùn)輸發(fā)展新思路和措施。

1、是引導(dǎo)和規(guī)范行業(yè)發(fā)展,抓緊做好行業(yè)制度的落實(shí)工作。

2、是改進(jìn)管理和服務(wù)手段,加快完成道路運(yùn)輸綜合信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，搭建道路運(yùn)輸管理信息平臺(tái)和社會(huì)公眾信息服務(wù)平臺(tái)。

3、是大力發(fā)展農(nóng)村客運(yùn)，推行服務(wù)質(zhì)量招投標(biāo)和質(zhì)量信譽(yù)考核，逐步改造現(xiàn)有道路客運(yùn)經(jīng)營權(quán)，推行質(zhì)量信譽(yù)考核制度，創(chuàng)建道路運(yùn)輸服務(wù)品牌，提高道路客運(yùn)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的能力。

4、是引導(dǎo)發(fā)展道路運(yùn)輸現(xiàn)代物流業(yè)，加快規(guī)劃進(jìn)程，推動(dòng)物流試點(diǎn)企業(yè)工程，力爭加大資金投入力度和操作性較強(qiáng)的政策支持，提高道路貨運(yùn)服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的能力。制定長遠(yuǎn)規(guī)劃目標(biāo)

（1）.將小武市場作為發(fā)展重點(diǎn)，建成以小武為中心輻射祁縣、太谷、文水、交城、榆次等區(qū)域，集農(nóng)產(chǎn)品、農(nóng)資、老陳醋等為一體的綜合性物流中心。大打品牌戰(zhàn)，通過加強(qiáng)品牌宣傳，挖掘市場潛力，建立全新的管理體制，使其成為惠及萬民百姓的農(nóng)產(chǎn)品物流中心。

（2）.進(jìn)一步普及現(xiàn)代物流理念和管理技術(shù)，加強(qiáng)農(nóng)村物流技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新，推進(jìn)農(nóng)村物流的一體化、信息化和標(biāo)準(zhǔn)化，完善物流基礎(chǔ)設(shè)施，提高物流服務(wù)的能力、效率和質(zhì)量，初步建立快捷、高效、11 安全、方便的農(nóng)村物流服務(wù)體系，提高農(nóng)村物流的社會(huì)化、專業(yè)化和國際化水平，促進(jìn)農(nóng)村物流產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展。

（3）.優(yōu)化市場配置資源，建立智能交通管理系統(tǒng)，提升城市交通管理水平，提高物流配送的社會(huì)化、專業(yè)化、集約化程度。

5、是擴(kuò)大對(duì)外交流與合作，拓展道路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展空間，提高道路運(yùn)輸對(duì)外貿(mào)易和人員往來服務(wù)的能力。

6、是健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，確保 “三關(guān)一監(jiān)督”職責(zé)的落實(shí)，進(jìn)一步建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作機(jī)制。

7、加快推進(jìn)運(yùn)管機(jī)構(gòu)改革,加強(qiáng)隊(duì)伍人員培訓(xùn)，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，大力加強(qiáng)運(yùn)管隊(duì)伍建設(shè)。

清徐縣道路運(yùn)輸管理所

2010-11-20

第五篇：日常監(jiān)管

日常監(jiān)管

一、對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管 卷煙生產(chǎn)企業(yè)流程

1.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、銷售、打掃碼業(yè)務(wù)流程1計(jì)劃下達(dá)。2卷煙生產(chǎn)。3成品銷售。(合同簽訂、合同執(zhí)行、發(fā)貨)4打、掃碼。“一打一掃”。“一打”的流程是：計(jì)劃取碼→安排生產(chǎn)→生產(chǎn)打碼→數(shù)據(jù)上傳。“一掃”的流程是：出庫掃碼→數(shù)據(jù)上傳。

2.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙葉購進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1煙葉合同簽訂2入庫3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫）。

3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙用輔料購進(jìn)、調(diào)出業(yè)務(wù)流程1合同簽訂2入庫3領(lǐng)用（調(diào)出）4調(diào)劑（轉(zhuǎn)庫）。

4.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)煙草專用機(jī)械業(yè)務(wù)流程1購進(jìn)2大修3調(diào)撥。

5.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢業(yè)務(wù)流程(1.申請(qǐng)報(bào)廢2銷毀處理)煙草專賣品報(bào)廢按程序?qū)徟螅诋?dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門現(xiàn)場監(jiān)督下，企業(yè)組織將專賣品進(jìn)行銷毀，并保留存檔現(xiàn)場銷毀的記錄、照片、音像等資料。對(duì)報(bào)廢煙草專用機(jī)械常用的銷毀方式是砸壞、切割并熔爐；對(duì)報(bào)廢卷煙紙、煙末是焚燒、水浸等；對(duì)報(bào)廢嘴棒是焚燒、液壓等；對(duì)報(bào)廢煙葉、煙絲是焚燒、填埋等。對(duì)報(bào)廢專賣品的銷毀要求徹底、不留隱患，提倡環(huán)保銷毀方式。卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)范要求 1卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的規(guī)范要求

a.從事卷煙、雪茄煙生產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證，嚴(yán)格在許可證范圍內(nèi)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)；b.嚴(yán)格執(zhí)行國家煙草專賣局下達(dá)的生產(chǎn)計(jì)劃，嚴(yán)禁以任何理由超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙應(yīng)100%在線打碼入庫；d.不得無碼生產(chǎn)、無碼備貨、超備貨計(jì)劃備貨。

2樣品煙、試制煙、促銷煙生產(chǎn)及管理的規(guī)范要求

a.企業(yè)應(yīng)建立“福樣促試”卷煙管理制度；b“福樣促試”卷煙生產(chǎn)應(yīng)納入生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)，打碼入庫；c.不得將樣品煙、試制煙、促銷煙用于銷售或其他違規(guī)用途。3卷煙、雪茄煙銷售的規(guī)范要求

a.卷煙、雪茄煙銷售價(jià)格應(yīng)符合價(jià)格管理要求；b.卷煙、雪茄煙銷售應(yīng)簽訂合同；c.在銷售渠道上生產(chǎn)企業(yè)只能向取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證的行業(yè)內(nèi)單位銷售卷煙、雪茄煙，d.不允許銷售未打碼的卷煙。

a.從事促銷活動(dòng)只能通過取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證的卷煙經(jīng)營商在中國煙草總公司的卷煙銷售網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，所需卷煙必須從促銷活動(dòng)所在地?zé)煵莨举徣耄⒉坏靡源黉N名義開展卷煙經(jīng)營活動(dòng)；b.促銷活動(dòng)地點(diǎn)必須明顯張掛“吸煙有害健康”警語，并不得以中小學(xué)生為促銷對(duì)象；c.促銷活動(dòng)不得采用不正當(dāng)?shù)母偁幨侄危黉N宣傳品單位價(jià)值不得高于所促銷卷煙的單條價(jià)格；d.促銷者應(yīng)當(dāng)將促銷活動(dòng)的內(nèi)容、目的、時(shí)間、地點(diǎn)、規(guī)模、范圍報(bào)告當(dāng)?shù)氐厥屑?jí)以上煙草專賣行政主管部門，并接受當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門的監(jiān)督管理。

對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要內(nèi)容

一是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；二是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否嚴(yán)格按照專賣法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求對(duì)專賣品進(jìn)行管理。1對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)、打掃碼的監(jiān)管內(nèi)容

A.生產(chǎn)方面監(jiān)管的主要內(nèi)容是企業(yè)組織生產(chǎn)、執(zhí)行生產(chǎn)計(jì)劃的情況和成品打碼入庫的情況。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否嚴(yán)格按照計(jì)劃組織生產(chǎn)；b.有無超計(jì)劃、超進(jìn)度、超備貨計(jì)劃生產(chǎn)卷煙的情況；c.生產(chǎn)的卷煙、雪茄煙是否100%在線打碼入庫，有無違反卷煙打碼規(guī)定的情況。

B.成品卷煙掃碼出庫監(jiān)管的主要內(nèi)容是掃碼出庫的流程及管理。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)卷煙是否存在無碼出庫卷煙的情況；b.是否存在未經(jīng)掃碼出庫的卷煙；c.對(duì)報(bào)廢、不能識(shí)別碼是否建立了登記制度。

2卷煙運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管內(nèi)容(是準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證的開具、使用、管理情況)。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.企業(yè)是否建立準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證管理臺(tái)賬；b.運(yùn)輸卷煙是否按程序辦理了準(zhǔn)運(yùn)證；c.準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證是否貨證相符，是否存在無證運(yùn)輸行為，是否有違規(guī)郵寄卷煙的行為。

3對(duì)工業(yè)企業(yè)卷煙銷售促銷的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙促銷行為的規(guī)范性。監(jiān)管的重點(diǎn)：a.是否建立了促銷管理制度；b.促銷的方案是否得到審批；c.是否存在超審批時(shí)間、超范圍、超地域開展促銷活動(dòng)的情形；d.是否存在直接以煙向零售戶開展宣傳促銷等情況。

4對(duì)專賣品報(bào)廢環(huán)節(jié)的監(jiān)管內(nèi)容是卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度建設(shè)情況及報(bào)廢處理專賣品的程序及流程。監(jiān)管的重點(diǎn)是：a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)是否建立了專賣品報(bào)廢內(nèi)控制度；b.報(bào)廢專賣品是否嚴(yán)格履行了報(bào)批手續(xù)，手續(xù)是否齊全；c.是否有向行業(yè)外單位銷售廢棄煙葉、煙絲、煙末、絲束的情況；d.報(bào)廢處理專賣品是否徹底、不留隱患；e報(bào)廢煙草專用機(jī)械是否及時(shí)進(jìn)行了銷毀，是否存在報(bào)廢設(shè)備繼續(xù)使用的情況；f是否在專賣部門的監(jiān)督下銷毀專賣品；g報(bào)廢專賣品的檔案如圖片、音像資料等是否保存齊全。定期檢查

一、定期檢查的內(nèi)容 1.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.商業(yè)企業(yè)要對(duì)貨源分配、卷煙打碼到條等方面制訂明確的內(nèi)管內(nèi)控制度規(guī)定；b.營銷系統(tǒng)中的客戶信息要與專賣許可證信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)一致，要明確修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限及程序。2）生產(chǎn)經(jīng)營方面的檢查內(nèi)容。a.卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)購進(jìn)環(huán)節(jié)中的按合同購進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫等內(nèi)容；b.貨源分配、卷煙打碼到條情況；c.客戶基礎(chǔ)信息管理情況等。2.煙葉種植收購調(diào)撥企業(yè)

1）內(nèi)控機(jī)制建設(shè)方面的檢查內(nèi)容。a.市、縣兩級(jí)局要加強(qiáng)對(duì)預(yù)留煙田、育苗、移栽環(huán)節(jié)的管理，就農(nóng)戶種煙申請(qǐng)、預(yù)留煙田、建立煙農(nóng)信息檔案、煙種領(lǐng)取發(fā)放、計(jì)劃分解、合同簽訂、煙苗發(fā)放、合同變更等方面制訂工作規(guī)程。b.省級(jí)局在定期檢查時(shí)要對(duì)市、縣級(jí)局煙葉種植收購調(diào)撥企業(yè)管理制度制訂、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查.2）生產(chǎn)經(jīng)營方面的檢查內(nèi)容。A.煙葉種植收購調(diào)撥企業(yè)過程中的調(diào)撥銷售、準(zhǔn)運(yùn)證開具使用、資金結(jié)算等方面的規(guī)范情況；b.煙葉計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況；c.查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。3.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營方面的檢查內(nèi)容有a.卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中的原輔材料購進(jìn)、儲(chǔ)存、調(diào)撥，b.卷煙交易合同的執(zhí)行，c.到貨確認(rèn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況。4.煙葉復(fù)烤加工企業(yè)

生產(chǎn)經(jīng)營方面的檢查內(nèi)容有復(fù)烤加工企業(yè)按委托加工合同調(diào)入原煙、投料加工、產(chǎn)成品發(fā)運(yùn)等環(huán)節(jié)的規(guī)范情況，以及未經(jīng)審批加工暫無調(diào)撥流向的煙葉，卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)所屬煙葉復(fù)烤車間違規(guī)承攬煙葉委托加工業(yè)務(wù)等內(nèi)容。

二、定期檢查的組織開展

省級(jí)局每年對(duì)轄區(qū)行業(yè)內(nèi)所有煙草專賣品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查，市級(jí)局每半年開展一次全面檢查。每批定期檢查結(jié)束后要形成檢查報(bào)告，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)進(jìn)行處理并責(zé)成有關(guān)單位限期報(bào)告整改情況。

1．制訂檢查方案

內(nèi)容：a.指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)；b.檢查組人員組成；c.檢查對(duì)象和內(nèi)容；d.檢查時(shí)間和步驟；e.檢查培訓(xùn)安排；f.檢查紀(jì)律要求等。2．定期檢查工作準(zhǔn)備

（1）發(fā)放檢查通知。（2）組成檢查組。（3）開展檢查人員培訓(xùn)。（4）收集資料。(a從其他渠道收集被查單位生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)信息。b要求被查單位準(zhǔn)備并提供)。3.定期檢查工作開展

（1）召開檢查見面動(dòng)員會(huì)。（2）發(fā)布公告、公布舉報(bào)方式。（3）發(fā)放調(diào)查問卷。（4）召開座談會(huì)。4.實(shí)地檢查（1）分組開展實(shí)地檢查。（2）召開碰頭會(huì)。（3）開展調(diào)查核實(shí)。（4）收集證據(jù)、資料。（5）填寫檢查工作日志。

三、定期檢查報(bào)告內(nèi)容：①檢查組工作情況，簡要介紹人員組成、工作開展等情況；②對(duì)各被檢查單位專賣內(nèi)管檢查工作開展情況的評(píng)價(jià)；③對(duì)各被檢查單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長效機(jī)制以及各被檢查企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；④分類列出檢查組查出的違規(guī)問題，按要求填寫專賣內(nèi)管檢查定期檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營問題明細(xì)表；⑤加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的意見和建議。

四、檢查中發(fā)現(xiàn)問題的處理和跟蹤督導(dǎo)

對(duì)定期檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要視情形分別進(jìn)行處理。a對(duì)專賣內(nèi)管履責(zé)不到位和輕微違規(guī)問題，應(yīng)向?qū)Ρ徊閱挝幌掳l(fā)整改意見通知書，提出整改意見；b對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；c對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。檢查單位對(duì)被查單位的整改情況要進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。對(duì)卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查1有無違規(guī)購進(jìn)卷煙的問題，2有無虛假確認(rèn)的問題，3有無違反掃碼規(guī)定的問題，4有無違規(guī)投放貨源、無碼銷售卷煙的問題。1.對(duì)卷煙購進(jìn)環(huán)節(jié)的檢查

主要檢查按合同購進(jìn)、準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、掃碼入庫等內(nèi)容。

（1）需收集的材料。(a內(nèi)控制度：卷煙合同管理制度、卷煙入庫管理制度、卷煙倉儲(chǔ)管理制度、卷煙到貨確認(rèn)制度、卷煙掃碼制度等。b經(jīng)營資料:卷煙合同簽訂情況、卷煙倉庫保管賬、卷煙入庫單、卷煙月購銷存報(bào)表、卷煙貨款結(jié)算手續(xù)及憑證、貨款資金往來賬、月到貨確認(rèn)數(shù)據(jù)、月掃碼入庫數(shù)據(jù)等。)（2）涉及的部門。營銷中心、物流中心、財(cái)務(wù)部門等。-1-

（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。

如果卷煙入庫量大于入庫掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無碼入庫問題。卷煙到貨確認(rèn)量大于入庫掃碼量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在虛假到貨確認(rèn)的問題。

“合同簽訂量”從卷煙交易系統(tǒng)上采集，“卷煙入庫量”從卷煙倉儲(chǔ)臺(tái)賬上采集，“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)應(yīng)付賬款賬冊或原始記賬憑證上采集。卷煙入庫量>合同簽訂量，應(yīng)進(jìn)一步核實(shí)是否存在無合同或超合同購進(jìn)卷煙，如果購進(jìn)單位為行業(yè)外單位，應(yīng)核實(shí)是否存在從無資質(zhì)單位購進(jìn)卷煙的行為。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙購進(jìn)環(huán)節(jié)實(shí)地監(jiān)管檢查，主要實(shí)地檢查以下環(huán)節(jié)： 卷煙入庫掃碼環(huán)節(jié)。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到入庫掃碼現(xiàn)場實(shí)地檢查掃碼入庫情況，主要檢查入庫環(huán)節(jié)手續(xù)查驗(yàn)是否嚴(yán)格，是否堅(jiān)持對(duì)準(zhǔn)運(yùn)證、隨貨合同、調(diào)運(yùn)單、卷煙碼段齊備的卷煙才能辦理入庫手續(xù)，對(duì)到貨準(zhǔn)運(yùn)證是否登記了管理臺(tái)賬，并在到貨準(zhǔn)運(yùn)證上及時(shí)加蓋“貨已收訖”章，掃碼及數(shù)據(jù)上傳是否運(yùn)轉(zhuǎn)正常，對(duì)不能正常掃碼的卷煙是否按規(guī)定手工登錄。在每年年底要特別檢查是否存在對(duì)無碼段、無準(zhǔn)運(yùn)證的卷煙辦理入庫的情況。卷煙倉儲(chǔ)庫房。定期檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)到卷煙倉儲(chǔ)庫房查驗(yàn)卷煙倉儲(chǔ)情況，主要檢查是否庫存有無碼段卷煙，盤存部分品牌卷煙的實(shí)物數(shù)量，與倉儲(chǔ)帳上顯示的庫存數(shù)量核對(duì)，看是否一致。在每年年底要特別檢查是否庫存有無碼卷煙或貼了下一碼段的卷煙。卷煙退貨、移庫環(huán)節(jié)。卷煙退貨、移庫主要與物流中心有關(guān)，在這里與卷煙購進(jìn)環(huán)節(jié)合并檢查。定期檢查時(shí)，前一階段發(fā)生卷煙調(diào)退貨、移庫行為的，要檢查退庫、移庫行為手續(xù)是否齊全，發(fā)生跨區(qū)運(yùn)輸?shù)模獧z查是否按規(guī)定辦理準(zhǔn)運(yùn)證，貨證是否相符。2.對(duì)卷煙銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。1內(nèi)控制度：卷煙打碼到條管理辦法、客戶分類標(biāo)準(zhǔn)、貨源分配辦法、緊俏貨源分配辦法、新產(chǎn)品投放辦法、應(yīng)急用煙管理辦法、貨款結(jié)算管理辦法、卷煙訂貨（電訪、網(wǎng)訂）管理辦法、卷煙送貨管理辦法等、對(duì)卷煙銷售的考核辦法等。

2經(jīng)營資料：歷史經(jīng)營狀況、人均銷量、毛利率、費(fèi)用率、主銷品牌、月購銷存報(bào)表、卷煙貨款繳存憑證及日記賬、業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)、配送到戶記錄等。

3其他資料：轄區(qū)人口數(shù)量、地域情況、訪銷配送周期和線路、查扣違法真煙臺(tái)賬、上級(jí)部門交辦任務(wù)通知書、舉報(bào)投訴記錄、日常監(jiān)管開展記錄、內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警數(shù)據(jù)等。（2）涉及的部門：1專賣內(nèi)管部門、2營銷部門、3物流配送部門、4客戶服務(wù)部、5電訪部門、6財(cái)務(wù)部門等。

（3）檢查方法。檢查人員首先應(yīng)對(duì)收集資料的分析，查找在卷煙銷售及貨源投放中容易出問題的環(huán)節(jié)，確定下一步的檢查重點(diǎn)。

通過對(duì)資料的分析，判斷客戶分類標(biāo)準(zhǔn)及貨源分配是否科學(xué)，緊俏貨源分配是否公開公平，新品投放是否切合實(shí)際，分析查扣違法真煙數(shù)量的波動(dòng)狀況，舉報(bào)投訴是否涉及行業(yè)內(nèi)部等。對(duì)平銷、滯銷卷煙貨源投放標(biāo)準(zhǔn)過于寬松的，要將平銷、滯銷品牌貨源投放列為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)緊俏貨源投放不公開透明的，要將傾斜投放貨源作為下一步檢查重點(diǎn)；對(duì)查扣違法真煙數(shù)量近期上升或查扣數(shù)量大的，要將重點(diǎn)涉及的品牌作為下一步檢查的重點(diǎn)；對(duì)舉報(bào)投訴涉及行業(yè)內(nèi)部單位或個(gè)人違法違規(guī)的，要進(jìn)一步檢查是否存在類似情況；對(duì)卷煙銷售考核過分強(qiáng)調(diào)銷量、結(jié)構(gòu)等指標(biāo)的，要對(duì)銷量、結(jié)構(gòu)猛增的地區(qū)做重點(diǎn)關(guān)注。A.數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用 第一個(gè)步驟——查找貨源投放異常的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段。

找出庫存充足情況下，銷量波動(dòng)大的品牌、月份作為重點(diǎn)關(guān)注的品牌和重點(diǎn)關(guān)注的時(shí)間段，銷量波動(dòng)大一般是以月銷量超過上月銷量50%作為標(biāo)準(zhǔn)。查找重點(diǎn)品牌和時(shí)間段的參考因素：

1卷煙當(dāng)月銷量、庫存為整數(shù)的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

2單日銷量占月銷量15%以上的，單個(gè)訪銷周期銷量占月銷量50%以上的品牌及對(duì)應(yīng)的異常銷量的時(shí)間段；

3高價(jià)位、緊俏、滯銷、新上市品牌； 4銷售考核指標(biāo)中重點(diǎn)考核銷量的品牌；

5上級(jí)交辦任務(wù)中或周邊單位反饋信息中顯示查扣違法真煙中涉及本地外流數(shù)量較多的品牌；

6應(yīng)急用煙、補(bǔ)貨數(shù)量較大的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段；

7現(xiàn)金結(jié)算較多，銷售時(shí)間與結(jié)算時(shí)間不一致的品牌及對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 8客戶舉報(bào)有強(qiáng)壓、搭配銷售行為的品牌；

9客戶經(jīng)理、配送員、稽查隊(duì)員反饋信息有外地?zé)熦渷硖踪徥召従頍煹钠放疲?10內(nèi)管信息系統(tǒng)中頻繁預(yù)警的品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段； 11批零價(jià)格出現(xiàn)倒掛的品牌。-2-對(duì)卷煙、雪茄煙生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

1生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)分別采用數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查。A數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。卷煙生產(chǎn)要經(jīng)過“下達(dá)計(jì)劃（碼段）→生產(chǎn)→打碼→成品入庫掃碼→成品出庫”這樣一個(gè)完整的流程，最核心的數(shù)據(jù)有：生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量、實(shí)際生產(chǎn)量、掃碼量、出庫量等。

第一步——數(shù)據(jù)采集。

對(duì)生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，生產(chǎn)計(jì)劃產(chǎn)量通過“生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)”采集，或從計(jì)劃下達(dá)文件采集；實(shí)際生產(chǎn)量通過車間機(jī)臺(tái)臺(tái)帳采集；生產(chǎn)報(bào)表產(chǎn)量取自企業(yè)生產(chǎn)報(bào)表數(shù)據(jù);成品入庫量取自成品庫入庫臺(tái)帳數(shù)據(jù);碼段使用量從“生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)“采集,應(yīng)考慮報(bào)廢碼段量,并將異型碼進(jìn)行折算。對(duì)掃碼出庫環(huán)節(jié)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，掃碼數(shù)量從“生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)”采集，成品出庫數(shù)量從成品庫倉儲(chǔ)管理臺(tái)賬上采集。

第二步——數(shù)據(jù)分析對(duì)比

第三步——判斷分析常見異常情況。通過數(shù)據(jù)的分析對(duì)比，判斷分析卷煙生產(chǎn)、打掃碼環(huán)節(jié)常見的異常情況。

a.實(shí)際生產(chǎn)量大于計(jì)劃產(chǎn)量、碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃、超進(jìn)度生產(chǎn)。b.實(shí)際生產(chǎn)量大于報(bào)表產(chǎn)量；核實(shí)生產(chǎn)車間暫存產(chǎn)成品數(shù)量是否合理，是否存在成品卷煙未打碼入庫情況。

c.成品入庫量大于碼段使用量：需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在先入庫，后打碼情況。

d.成品庫出庫數(shù)量大于掃碼數(shù)量：需要進(jìn)一步核實(shí)企業(yè)是否未按規(guī)定及時(shí)掃碼，是否存在無碼出庫的情況。

第四個(gè)步驟——調(diào)查核實(shí)。1核實(shí)原始資料的真實(shí)性。2從效益工資發(fā)放推算企業(yè)產(chǎn)量。3從原輔料消耗推算企業(yè)產(chǎn)量。4從其他渠道推算企業(yè)產(chǎn)量。

B實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。1檢查卷煙入庫打碼情況。2檢查卷煙出庫掃碼情況。3檢查車間機(jī)臺(tái)臺(tái)賬登記情況4盤存相關(guān)專賣品倉儲(chǔ)情況。

2卷煙運(yùn)輸環(huán)節(jié)

數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)和實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展日常監(jiān)管。1數(shù)據(jù)分析調(diào)查核實(shí)方法的運(yùn)用。2實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。3卷煙銷售促銷環(huán)節(jié)

實(shí)地監(jiān)督檢查采用實(shí)地開展監(jiān)督檢查的方式進(jìn)行，主要檢查a.被檢查對(duì)象的卷煙促銷方案以及促銷方案方案的執(zhí)行情況，b.檢查促銷用煙的管理情況，判斷被檢查對(duì)象的促銷行為是否符合相關(guān)規(guī)范要求。

4報(bào)廢專賣品管理環(huán)節(jié)主要采用實(shí)地監(jiān)管檢查的方式開展檢查1實(shí)地監(jiān)管報(bào)廢專賣品的倉儲(chǔ)管理情況2實(shí)地監(jiān)督銷毀報(bào)廢專賣品3監(jiān)督檢查報(bào)廢專賣品的流向 二．對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管的主要方法

針對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管重點(diǎn)內(nèi)容，對(duì)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)日常監(jiān)管主要采用現(xiàn)場檢查、實(shí)地監(jiān)管的方法。重點(diǎn)關(guān)注以下環(huán)節(jié)和場所：

1煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品的倉儲(chǔ)場所2實(shí)地監(jiān)督銷毀處理煙梗、碎煙、煙末等副產(chǎn)品及廢棄專賣品

三、對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)問題的反饋處理

對(duì)查出的不規(guī)范問題，各級(jí)局要在收到調(diào)查報(bào)告后2周內(nèi)進(jìn)行核實(shí)處理。市級(jí)局發(fā)現(xiàn)煙葉復(fù)烤加工企業(yè)（復(fù)烤生產(chǎn)線）違規(guī)問題，要在當(dāng)天向省級(jí)局報(bào)告，由省級(jí)局責(zé)成有關(guān)單位按規(guī)定進(jìn)行處理。

一般情況下，對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的A.輕微違規(guī)問題，a.應(yīng)向?qū)Ρ槐O(jiān)管單位或部門指出存在的問題，提出整改意見，并監(jiān)督整改落實(shí)情況；b.對(duì)派出監(jiān)管和檢查的主管部門，采用檢查報(bào)告的方式反饋檢查的情況；c.對(duì)行業(yè)其他單位或被查單位的上級(jí)主管部門，采用檢查情況通報(bào)的方式通報(bào)檢查結(jié)果。

B.對(duì)企業(yè)內(nèi)部一般違法違規(guī)行為，由有管轄權(quán)的煙草專賣行政主管部門處理；C.對(duì)重大違法違規(guī)案件或問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)上報(bào)并移交有處理權(quán)限和管轄權(quán)限的單位和部門進(jìn)行處理。

四、信息化監(jiān)管

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要特點(diǎn):1省級(jí)、地市級(jí)、縣級(jí)局三級(jí)貫穿;2全面覆蓋“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營;3智能分析數(shù)據(jù)，自動(dòng)準(zhǔn)確預(yù)警;4統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范調(diào)查程序

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的作用:1有效實(shí)施日常監(jiān)管，可操作性強(qiáng);2有效實(shí)施責(zé)任追究;3促進(jìn)專賣內(nèi)管機(jī)構(gòu)專業(yè)化，利于垂直監(jiān)管和同級(jí)監(jiān)管。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)的主要功能包括：1數(shù)據(jù)自動(dòng)抽取，2數(shù)據(jù)對(duì)比分析，3自動(dòng)預(yù)警提示，4內(nèi)置調(diào)查程序。

專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)預(yù)警生成由主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索、系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警兩部分構(gòu)成。主動(dòng)獲取違法違規(guī)線索。通常包括以下幾種方式。1受理舉報(bào)投訴。2上級(jí)交辦任務(wù)。3人工綜合分析。

卷煙、雪茄煙批發(fā)企業(yè)常見預(yù)警。

卷煙購進(jìn)環(huán)節(jié)預(yù)警:1超計(jì)劃預(yù)警。2準(zhǔn)運(yùn)證到貨無法(過期)確認(rèn)預(yù)警。3卷煙到貨異常預(yù)警。專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)運(yùn)行管理

省級(jí)局可以從以下兩個(gè)方面考慮預(yù)警的科學(xué)設(shè)置和排查。1科學(xué)分析，合理定值。2綜合因素，區(qū)別對(duì)待。(市級(jí)局運(yùn)用內(nèi)容1熟練應(yīng)用信息系統(tǒng)。2各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料及時(shí)備案。3加強(qiáng)市場調(diào)研，統(tǒng)籌調(diào)整閥值)第二個(gè)步驟——查找該品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段的具體貨源投放情況。

對(duì)以上篩選出品牌和對(duì)應(yīng)的投放時(shí)間段均應(yīng)作為下一步檢查的重點(diǎn)。找出重點(diǎn)品牌和對(duì)應(yīng)的時(shí)間段后，下一步是檢查該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況。具體的檢查方法是登陸內(nèi)管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)，將該時(shí)間段內(nèi)該品牌的具體投放情況用表格方式羅列，內(nèi)管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)從高到到低排序；內(nèi)管信息系統(tǒng)或營銷系統(tǒng)不支持自動(dòng)排序的，將貨源投放數(shù)據(jù)導(dǎo)出到E×CEL表中，再進(jìn)行排序，重點(diǎn)關(guān)注投放量靠前的客戶數(shù)據(jù)，看該品牌主要投放到了那些地區(qū)和哪些零售戶，以下情況重點(diǎn)關(guān)注： 1貨源集中區(qū)域投放。指該品牌卷煙在某一時(shí)間段集中投放給了某一區(qū)域的零售戶； 2貨源集中客戶投放。指訂購數(shù)量排序靠前的少部份客戶訂購了該品牌較大比例的銷量，例如10%的客戶購進(jìn)了該品牌某一時(shí)間段銷售數(shù)量的70%以上；

3客戶訂單數(shù)量整齊。指較多數(shù)量的客戶訂單數(shù)量整齊，例如在同一訪銷期內(nèi)均為100條、50條等；

4客戶訂單結(jié)構(gòu)異常。例如農(nóng)村、山區(qū)客戶訂購了較多高檔卷煙等；

5客戶訂單數(shù)量異常。客戶前期購進(jìn)的數(shù)量少，在某一時(shí)間段內(nèi)突然大量購進(jìn)，導(dǎo)致總量和單品數(shù)量猛增。

第三個(gè)步驟——查找訂購數(shù)據(jù)異常的零售客戶及訂單并開展調(diào)查核實(shí)。

將前面環(huán)節(jié)檢查到的情況進(jìn)行分析，查找訂購數(shù)據(jù)明顯異常的零售客戶及訂單，收集這些客戶基本信息和訂單數(shù)據(jù)，開展調(diào)查核實(shí)，調(diào)查核實(shí)方法、流程、技巧與中級(jí)專賣管理員內(nèi)部監(jiān)管章節(jié)日常監(jiān)管調(diào)查核實(shí)的相關(guān)內(nèi)容基本相同，這里不再重復(fù)。

調(diào)查核實(shí)后，綜合相關(guān)情況，判斷是否存在集中投放貨源、捆綁銷售、強(qiáng)壓銷售、傾斜貨源供應(yīng)、虛假訂單、虛擬客戶、為煙販套購卷煙提供便利及經(jīng)營人員違法違規(guī)倒賣卷煙、截留客戶卷煙等行為。

B.實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)卷煙商業(yè)企業(yè)定期檢查中實(shí)地監(jiān)管檢查方法主要用于對(duì)無碼出庫及無碼銷售的檢查。

無碼銷售必然伴隨無碼出庫，檢查人員應(yīng)到物流中心對(duì)商業(yè)打碼出庫環(huán)節(jié)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查的內(nèi)容是物流中心分揀環(huán)節(jié)是否對(duì)即將配送的卷煙進(jìn)行了掃碼，并100%噴打了32位激光碼，有無不打碼，打通碼、測試碼的現(xiàn)象。3.對(duì)零售客戶信息的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：零售客戶信息管理制度。其他資料：專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)、營銷系統(tǒng)中的零售戶數(shù)據(jù)。)（2）涉及的部門：營銷部門、專賣部門。

（3）檢查方法。分析被查單位零售客戶信息管理制度的相關(guān)規(guī)定，看是否明確規(guī)定了修改客戶信息、調(diào)整類別的權(quán)限和程序，相關(guān)規(guī)定是否有漏洞，再對(duì)照檢查具體執(zhí)行中，是否嚴(yán)格執(zhí)行了該管理規(guī)定。然后查找營銷系統(tǒng)中的客戶信息與專賣許可證系統(tǒng)中的零售戶信息，并進(jìn)行對(duì)比，看是否一致，如果不一致，要找出是哪些零售戶存在差異。如果營銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量大于專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)是否存在向無證戶供貨的情形；如果專賣許可證系統(tǒng)的客戶數(shù)量大于營銷系統(tǒng)中的客戶數(shù)量，要進(jìn)一步核實(shí)具體原因。4.對(duì)三產(chǎn)公司（直營店）的檢查（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：卷煙貨源投放制度，三產(chǎn)公司（直營店）管理制度等。經(jīng)營資料：對(duì)三產(chǎn)公司（直營店）銷售數(shù)據(jù)、三產(chǎn)公司（直營店）進(jìn)銷存報(bào)表、卷煙零售臺(tái)賬等。)（2）涉及的部門：營銷部門、三產(chǎn)公司（直營店）。

（3）檢查方法。主要運(yùn)用實(shí)地監(jiān)管檢查方法開展，具體檢查方法如下：從營銷系統(tǒng)上提取三產(chǎn)公司（直營店）的訂單數(shù)據(jù)，與三產(chǎn)公司（直營店）的進(jìn)銷存報(bào)表上的購進(jìn)數(shù)據(jù)核對(duì)，看是否一致，判斷三產(chǎn)公司（直營店）的購進(jìn)渠道是否合規(guī)。分析三產(chǎn)公司（直營店）的訂單，判斷其購進(jìn)的緊俏煙數(shù)量是否合理。檢查三產(chǎn)公司的卷煙銷售情況，還要重點(diǎn)檢查是否存在無證批發(fā)卷煙的行為，是否存在特供卷煙的行為，是否存在不執(zhí)行高價(jià)卷煙零售限價(jià)的行為。

對(duì)煙葉種植收購調(diào)撥企業(yè)的定期檢查

重點(diǎn)檢查煙葉合同管理、煙葉移栽、煙葉調(diào)撥銷售、廢棄煙葉處理等內(nèi)容。1.對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉種植收購合同管理辦法、（煙種）煙苗管理辦法、煙用物資管理辦法、煙葉種植收購合同調(diào)整辦法等。經(jīng)營資料：煙葉生產(chǎn)收購計(jì)劃（含各級(jí)分解計(jì)劃和調(diào)整、補(bǔ)充計(jì)劃）、煙葉種植收購合同簽訂及審核簽章信息、煙種（煙苗）的發(fā)放、使用、回收（銷毀）信息等。)（2）涉及的部門：煙葉生產(chǎn)部門、煙葉站等。-3-（3）檢查方法

1）數(shù)據(jù)對(duì)比分析方法的運(yùn)用。通過對(duì)煙葉生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉生產(chǎn)計(jì)劃的落實(shí)情況，是否存在超計(jì)劃收購量、超計(jì)劃面積發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為。“煙葉計(jì)劃收購量”、“煙葉計(jì)劃種植面積”從上級(jí)部門下達(dá)的煙葉種植計(jì)劃文件中采集；“煙葉種植收購合同簽訂量”、“煙葉種植收購合同簽訂面積”從煙葉合同管理系統(tǒng)上采集，并和實(shí)際簽訂發(fā)放的煙葉合同數(shù)量對(duì)照；

“從煙種（煙苗）發(fā)放倒推種植面積”或“煙葉種植收購合同簽訂面積”大于“煙葉計(jì)劃種植面積”，“煙葉種植收購合同簽訂量”大于“煙葉計(jì)劃種植量”，則需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在超計(jì)劃種植煙葉的問題。

2）實(shí)地監(jiān)管檢查方法的運(yùn)用。對(duì)煙葉生產(chǎn)階段的定期檢查中，主要對(duì)以下環(huán)節(jié)開展實(shí)地監(jiān)管檢查：

1合同簽訂情況。對(duì)合同簽訂的檢查，主要檢查煙葉站點(diǎn)煙葉計(jì)劃的落實(shí)情況和煙葉合同簽訂情況，從檢查煙農(nóng)種煙申請(qǐng)開始，檢查煙農(nóng)信息檔案，以及煙葉合同的簽訂情況，并從該戶煙農(nóng)領(lǐng)取煙種（煙苗）數(shù)量進(jìn)行印證，判斷煙葉種植收購合同的簽訂是否真實(shí)，約定的面積、畝產(chǎn)是否與實(shí)際相符；是否有超計(jì)劃發(fā)展煙葉生產(chǎn)的行為；合同簽訂是否符合公開、公正、自愿的原則；合同調(diào)整是否按合規(guī)。如果定期檢查時(shí)，正值煙葉合同簽訂期，還可以有針對(duì)性地進(jìn)行電話或?qū)嵉卦儐枱熮r(nóng)，了解煙葉種植收購合同簽訂情況。

2煙葉移栽階段。《工作規(guī)范》規(guī)定，在煙葉移栽完畢后一個(gè)月內(nèi)，省級(jí)局要鎖定煙葉種植收購合同，組織相關(guān)市、縣級(jí)局，對(duì)計(jì)劃分解、合同簽訂、煙種購進(jìn)使用庫存、育苗移栽等情況進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查合同的簽訂和煙葉大田移栽情況，走訪煙農(nóng)與實(shí)地抽查相結(jié)合，要有一定的抽查面，抽查對(duì)象隨機(jī)確定，查處超計(jì)劃種植、合同簽訂不規(guī)范、虛假合同、只簽不種、多簽少種、少簽多種、多戶簽一份合同等問題。

對(duì)移栽結(jié)束后的煙葉專項(xiàng)檢查，檢查組要抽調(diào)相關(guān)人員，制定檢查方案，設(shè)計(jì)相應(yīng)的調(diào)查表格，在檢查中要注意做好檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題要核實(shí)清楚，保留證據(jù)，力求調(diào)查清楚煙葉生產(chǎn)經(jīng)營真實(shí)情況。2.對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的檢查

（1）要收集的材料。(內(nèi)控制度：煙葉銷售調(diào)撥制度、煙葉準(zhǔn)運(yùn)證辦理制度等。經(jīng)營資料：煙葉銷售合同信息（合同總量、合同明細(xì)、加工地點(diǎn)、合同執(zhí)行數(shù)量、剩余數(shù)量），調(diào)撥單信息（份數(shù)、調(diào)撥廠家、總量、等級(jí)、調(diào)撥地點(diǎn)），煙葉貨款結(jié)算憑據(jù)，煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)煙葉調(diào)撥銷售環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要從多角度核實(shí)煙葉調(diào)撥銷售的真實(shí)情況，判斷有無違規(guī)銷售、調(diào)撥煙葉、無證運(yùn)輸煙葉的行為。

“煙葉銷售合同簽訂量”從煙葉交易平臺(tái)采集；“煙葉實(shí)際出庫量”從煙葉倉儲(chǔ)帳上采集；“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”、“煙葉到貨確認(rèn)量”從準(zhǔn)運(yùn)證管理系統(tǒng)上采集；“財(cái)務(wù)結(jié)算量”從財(cái)務(wù)部門往來帳款或結(jié)算原始憑證上采集。

a如果“煙葉實(shí)際出庫量”大于“煙葉銷售合同簽訂量”，則需進(jìn)一步核實(shí)是否存在超合同、無合同銷售煙葉的情況；

b如果“煙葉實(shí)際出庫量”不等于“煙葉發(fā)出準(zhǔn)運(yùn)證開具量”，則需核實(shí)是否存在無證運(yùn)輸煙葉的行為。

c另外檢查組還要從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)貨款結(jié)算單位是否都是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受煙葉的單位，d煙葉貨款的結(jié)算是否都是通過煙葉結(jié)算專戶結(jié)算，有無現(xiàn)金結(jié)算。

e檢查中發(fā)現(xiàn)調(diào)撥庫存煙葉到復(fù)烤企業(yè)加工的，要特別關(guān)注是否向省局、國家局報(bào)批并取得了審批件，跨區(qū)運(yùn)輸這些煙葉是否開具了準(zhǔn)運(yùn)證。3.對(duì)廢棄煙葉的檢查（1）要收集的材料(內(nèi)控制度：廢棄煙葉管理制度等。經(jīng)營資料：廢棄煙葉倉儲(chǔ)臺(tái)賬、廢棄煙葉出入庫記錄、廢棄煙葉銷毀記錄、殘次煙葉銷售合同、殘次煙葉準(zhǔn)運(yùn)證的開具情況等。)（2）涉及的部門：煙葉銷售部門、儲(chǔ)運(yùn)部門、財(cái)務(wù)部門、專賣部門等。

（3）檢查方法。通過對(duì)廢棄煙葉的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，主要檢查廢棄煙葉的管理是否嚴(yán)格，廢棄煙葉處理的渠道是否規(guī)范。

期初結(jié)存+接受廢棄煙葉數(shù)量－發(fā)出廢棄煙葉數(shù)量=期末結(jié)存。如果平衡關(guān)系不成立的，要核實(shí)原因，判斷是否有廢棄煙葉流失、廢棄煙葉管理不規(guī)范的問題。

另外檢查組還需進(jìn)一步檢查廢棄煙葉銷毀情況，查閱銷毀審批手續(xù)、監(jiān)督銷毀記錄是否齊備；檢查殘次煙葉變賣的接收單位是否是行業(yè)內(nèi)有資質(zhì)接受的單位，殘次煙葉銷售是否簽訂了合同，并辦理了準(zhǔn)運(yùn)證，從財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)核實(shí)廢棄煙葉結(jié)算情況，貨款結(jié)算是否存在現(xiàn)金交易。對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)一步開展調(diào)查核實(shí)，查清真實(shí)情況。