第一篇：投資銀行盡職調(diào)查工作清單(詳盡版、簡單版)

投資銀行盡職調(diào)查工作主要內(nèi)容

1.發(fā)行人基本情況調(diào)查。發(fā)行人基本情況調(diào)查包括：改制與設(shè)立情況、發(fā)行人歷史沿革情況、發(fā)起人和股東的出資情況、重大股權(quán)變動情況、重大重組情況、主要股東情況、員工情況、發(fā)行人獨(dú)立情況、內(nèi)部職工股(如有)情況、商業(yè)信用情況。

2.發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查。發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查包括：發(fā)行人行業(yè)情況及競爭狀況、采購情況、生產(chǎn)情況、銷售情況、核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況。

3.同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查。同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查包括：同業(yè)競爭情況、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況。

4.高管人員調(diào)查。高管人員調(diào)查包括：高管人員任職情況及任職資格、高管人員的經(jīng)歷及行為操守、高管人員勝任能力和勤勉盡責(zé)、高管人員薪酬及兼職情況、報告期內(nèi)高管人員變動、高管人員是否具備上市公司高管人員的資格、高管人員持股及其他對外投資情況。

5.組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查。組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查包括：公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況、組織結(jié)構(gòu)和股東大會、董事會、監(jiān)事會運(yùn)作情況、獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況、內(nèi)部控制環(huán)境、業(yè)務(wù)控制、信息系統(tǒng)控制、會計管理控制、內(nèi)部控制的監(jiān)督情況。

6.財務(wù)與會計調(diào)查。財務(wù)與會計調(diào)查包括：財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料、會計政策和會計估計、評估報告、內(nèi)控鑒證報告、財務(wù)比率分析、銷售收入、銷售成本與銷售毛利、期間費(fèi)用、非經(jīng)常性損益、貨幣資金、應(yīng)收款項、存貨、對外投資、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、投資性房地產(chǎn)、主要債務(wù)、資金流量、或有負(fù)債、合并報表的范圍、納稅情況、盈利預(yù)測。

7.業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查。業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查包括：發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念和經(jīng)營模式、歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金投向與未來發(fā)展目標(biāo)的關(guān)系。

8.募集資金運(yùn)用調(diào)查。募集資金運(yùn)用調(diào)查包括：歷次募集資金使用情況、本次募集資金使用情況、募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易。

9.風(fēng)險因素及其他重要事項調(diào)查。風(fēng)險因素及其他重要事項調(diào)查包括：風(fēng)險因素、重大合同、訴訟和擔(dān)保情況、信息披露制度的建設(shè)和執(zhí)行情況、中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況。

投資銀行盡職調(diào)查工作清單（詳盡版）

第一部分 基本情況調(diào)查(Basic Information)

說明：企業(yè)盡職調(diào)查是企業(yè)獲得風(fēng)險投資和企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價值評估和項目的運(yùn)作，請務(wù)必保證提供所有資料的準(zhǔn)確性和可靠性；同時盡職調(diào)查涉及企業(yè)各方面內(nèi)部信息，是企業(yè)最高級的調(diào)查，請相關(guān)參與人員嚴(yán)格保守企業(yè)機(jī)密。

1.公司背景(Company Description)1.1.公司成立

1.1.1.請?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對該文件進(jìn)行修改的文件；

1.1.2.請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊資本及歷次變更的驗資報告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明； 1.1.3.請?zhí)峁┕镜恼鲁蹋约昂腺Y、合營企業(yè)的協(xié)議/合同； 1.1.4.請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)照（正、副本）； 1.1.5請?zhí)峁┢髽I(yè)信用報告；

1.1.6公司自成立以來歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會決議。1.2.公司簡介

1.2.1.請?zhí)峁┕緦ν獾恼降墓窘榻B資料，包括企業(yè)經(jīng)營宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構(gòu)想等等；

1.2.2.請?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件。1.3.部門設(shè)置

1.3.1.請說明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；

1.3.2.請?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和經(jīng)營目標(biāo)。1.4.公司管理

1.4.1.請?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；

1.4.2.請?zhí)峁┕竟蓶|會、董事會主要成員、法人背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事、法人簡歷/背景介紹/個人征信/身份證正反面復(fù)印件）； 1.4.3.請?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營管理人員的背景資料（簡歷、經(jīng)營業(yè)績/評價）； 1.4.4.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的外部支持（法律顧問/財務(wù)顧問/健康顧問/投資顧問……）； 1.4.5 請說明子公司的情況，如子公司辦公地址、高管名單，以及財務(wù)是否與母公司混淆？ 2.產(chǎn)品/服務(wù)(Product/Service)

2.1.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料（名稱、介紹、服務(wù)對象、價格）； 2.2.請說明公司現(xiàn)有核心產(chǎn)品/服務(wù)的優(yōu)勢、特點(diǎn)，以及經(jīng)營成績；

2.3.請?zhí)峁┕菊陂_發(fā)的產(chǎn)品/服務(wù)項目的介紹資料，以及這些產(chǎn)品/服務(wù)項目的開發(fā)時間計劃表；

2.4.請說明公司現(xiàn)在是否有知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)，如有，請具體說明； 2.5.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無形資產(chǎn)資料（商標(biāo)/知識產(chǎn)權(quán)/專利……）。

3.市場分析(Market Analysis)

3.1.請說明公司經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)屬于哪一種行業(yè)，國家、地方對此行業(yè)的政策是鼓勵的還是限制的，有無相關(guān)的文件或資料說明？

3.2.請說明公司目前經(jīng)營產(chǎn)品/服務(wù)的市場規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與劃分，并請注明資料的出處或來源；

3.3.請說明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定目標(biāo)市場的？

3.4.請說明公司提供產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營是否受消費(fèi)群體、消費(fèi)方式、消費(fèi)習(xí)慣的影響？其主要影響因素是甚么？

3.5.請說明目前公司產(chǎn)品市場狀況，產(chǎn)品所處的發(fā)展階段，產(chǎn)品的市場占有率、排名及品牌狀況，并請注明相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息來源；

3.6.請對公司產(chǎn)品/服務(wù)市場趨勢和市場機(jī)會進(jìn)行預(yù)測說明。4.競爭分析(Competition Analysis)4.1.請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性；

4.2.請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細(xì)分說明競爭者的市場份額；

4.3.請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況：公司實力、產(chǎn)品情況（種類、價位、特點(diǎn)、營銷、市場占有率等）；

4.4.請說明公司現(xiàn)有的潛在競爭對手情況和市場變化分析；

4.5.請具體說明公司產(chǎn)品競爭優(yōu)勢（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。5.市場營銷(Marketing &Sales)5.1.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的銷售政策；

5.2.請分別從銷售渠道、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)等方面說明公司市場營銷模式； 5.3.請列表說明公司現(xiàn)有的前10位重要客戶情況（客戶名稱、地區(qū)、合作時間、本期累計金額、占銷售總額的百分比），以及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等；

5.4.請列表說明公司現(xiàn)有的前10位供應(yīng)商情況；

5.5.請?zhí)峁┕臼袌龃黉N和市場滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）5.6.請?zhí)峁┕井a(chǎn)品價格方案（包括定價依據(jù)和價格結(jié)構(gòu)、影響價格變化的因素和對策）； 5.7.請說明公司銷售資料統(tǒng)計和銷售紀(jì)錄方式，銷售周期的計算；

5.8.請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃，銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5 年）銷售額、占有率及計算依據(jù)。

6.投資說明(Investment)6.1.請說明公司資金需求；

6.2.請說明公司資金使用計劃及進(jìn)度；

6.3.請說明公司需求的投資形式（貸款 / 利率 / 利率支付條件 / 轉(zhuǎn)股-普通股、優(yōu)先股、任股權(quán) / 對應(yīng)價格等）； 6.4.請說明公司目前的資本結(jié)構(gòu)； 6.5.請說明公司的投資回報 / 償還計劃；

6.6.請說明公司的負(fù)債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時間 / 條件 / 抵押 / 利息等）；

6.7.請說明公司是否有抵押？如有，請?zhí)峁┑盅浩穬r值證明及定價依據(jù)； 6.8.請說明公司的擔(dān)保情況？如有，請?zhí)峁?dān)保合同者財務(wù)報告； 6.9.請說明公司吸納投資后股權(quán)結(jié)構(gòu)；

6.10.請說明公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本； 6.11.請說明公司希望投資者介入公司管理之程度；

6.12.請說明公司是否定期向投資者提供相關(guān)報告和資金支出預(yù)算？ 6.13請說明公司的或有債務(wù)； 6.14 請說明公司的債權(quán)情況。7.風(fēng)險分析(Risk Analysis)

請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風(fēng)險： 7.1.資源風(fēng)險 7.2.市場不確定性風(fēng)險 7.3.項目開發(fā)風(fēng)險 7.4.競爭風(fēng)險

7.5.政策風(fēng)險 7.6.財務(wù)風(fēng)險 7.7.管理風(fēng)險 7.8.破產(chǎn)風(fēng)險

8.管理(Management)8.1.請說明目前公司治理情況；

8.2.請?zhí)峁┕鞠嚓P(guān)的內(nèi)部管理制度及勞動合同，說明員工社保情況； 8.3.請?zhí)峁┕救耸掠媱潱ㄅ鋫?/ 招聘 / 培訓(xùn) / 考核）； 8.4.請?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的薪資、福利方案； 8.5.請?zhí)峁┕竟蓹?quán)分配和認(rèn)股計劃。

第二部分 財務(wù)狀況調(diào)查(Financial Status)1.企業(yè)財務(wù)會計制度(Accounting policy)

1.1.請說明企業(yè)目前執(zhí)行會計核算制度、內(nèi)部控制制度 ； 1.2.請說明企業(yè)近三年執(zhí)行的主要會計政策，重點(diǎn)包括： 1.2.1.壞帳

（1）壞帳損失核算方法（2）壞帳損失的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)（3）壞帳準(zhǔn)備的計提方法和比例 1.2.2.存貨核算（1）存貨范圍

（2）計價方法：分類介紹

（3）存貨跌價準(zhǔn)備的計提（若未計提，請按照會計制度預(yù)估計提后的影響）1.2.3.短期投資（1）短期投資計價方法

（2）短期投資跌價損失準(zhǔn)備計提（若未計提，請按照會計制度預(yù)估計提后的影響）

1.2.4.長期投資

（1）長期股權(quán)投資計價（成本法和權(quán)益法）（2）長期投資減值準(zhǔn)備的核算方法（3）長期債權(quán)投資的計價 1.2.5.固定資產(chǎn)及折舊（1）固定資產(chǎn)范圍：（2）固定資產(chǎn)的計價：（3）各類固定資產(chǎn)的折舊方法： 1.2.6.無形資產(chǎn)（1）無形資產(chǎn)的計價（2）無形資產(chǎn)的攤銷方法（3）無形資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備 1.2.7.開辦費(fèi)、長期待攤費(fèi)用攤銷 1.2.8.收入確認(rèn)（1）收入確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

（2）是否存在提前確認(rèn)或虛計收入的情況

1.2.9.如果期間以上會計政策若發(fā)生變更，變更內(nèi)容為：

2.主要財務(wù)狀況(Finance Status)2.1.請?zhí)峁┴攧?wù)審計報告（最近三年及近一期）

2.2.請對當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）2.2.1.請說明目前公司貨幣資金情況 2.2.2.請對公司目前應(yīng)收賬款進(jìn)行分析（1）應(yīng)收賬款的收款政策（2）應(yīng)收賬款明細(xì)表（3）應(yīng)收賬款賬齡分析

（4）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效？ 2.2.3.請對公司目前短期投資及長期投資進(jìn)行說明（1）短期投資詳細(xì)明細(xì)資料（2）長期投資的基本情況說明 2.2.4.請?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)有關(guān)資料（1）固定資產(chǎn)清單

（2）大額固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件（房產(chǎn)證、車輛行駛證等）（3）固定資產(chǎn)原值的取得的發(fā)票及入賬依據(jù)（4）固定資產(chǎn)的折舊政策（5）固定資產(chǎn)的抵押情況

2.2.5.請?zhí)峁┕緹o形資產(chǎn)明細(xì)表并對其進(jìn)行說明（1）土地使用權(quán)的取得時間、可使用年限、取得的代價（2）商標(biāo)使用權(quán)的注冊文件、授權(quán)使用協(xié)議、可使用年限（3）專利使用權(quán)的專利證書、有效年限（4）其它知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)證明文件 2.2.6.請說明公司其它資產(chǎn)情況 2.2.7.請說明公司資產(chǎn)的投保情況 2.2.8.請?zhí)峁?說明公司銀行借款的情況（1）銀行借款統(tǒng)計表

（2）銀行借款合同及抵押擔(dān)保合同（3）逾期借款的處理及涉及訴訟情況說明 2.2.9.請說明公司其它負(fù)債情況

2.3.請對公司歷年經(jīng)營狀況進(jìn)行分析，重點(diǎn)包括： 2.3.1.銷售收入（1）銷售收入的構(gòu)成（2）增減變動的原因 2.3.2.銷售毛利（1）銷售成本的構(gòu)成

（2）各銷售收入明細(xì)項目的毛利情況（3）增減變動的原因 2.3.3.經(jīng)營管理費(fèi)用

（1）經(jīng)營管理費(fèi)用的主要項目及所占比例（2）固定性項目的金額及相關(guān)合同協(xié)議（3）增減變動的原因 2.3.4.公司投資收益（1）短期投資收益（2）長期投資收益

2.3.5.其它非經(jīng)常性項目及異常項目（1）補(bǔ)貼收入（2）營業(yè)外收入及支出（3）非經(jīng)常性項目及異常項目的形成原因及占凈利潤的比例 2.3.6.稅賦情況

（1）公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率（2）公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件（3）最近三年的完稅證明文件

（4）有無違反相關(guān)規(guī)定而遭受處理的情況 2.4.未來 3-5 年公司財務(wù)預(yù)測（1）未來三年的銷售收入預(yù)測（2）預(yù)計損益表（分季度）（3）預(yù)計現(xiàn)金流量表（4）預(yù)計資產(chǎn)負(fù)債表（5）盈利預(yù)測的編制基礎(chǔ)

3.財務(wù)指標(biāo)異常狀況(Abnormity of Finance Status)請對財務(wù)報表縱向比較變動超過30％以上的指標(biāo)簡要說明原因 4.重要大合同(Importance Contact)

請?zhí)峁┢髽I(yè)將要或正在履行的500萬元以上以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同。

5.公司對外投資情況(Company Investment)（1）公司累計投資額占公司凈資產(chǎn)的比例為 ____（2）公司的控股子公司、參股公司、合營企業(yè)情況

（3）公司在這些公司的投資數(shù)額、所占比例、是否具有實際控制權(quán)、采用核算方式（權(quán)益法和成本法）？

第三部分

其他關(guān)注的問題(Other Attention)1.環(huán)保問題

2.未完結(jié)以及可能發(fā)生的訴訟 3.主要關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況.或有事項：是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？

投資銀行盡職調(diào)查工作清單（簡要版）

在前期調(diào)查階段，主要了解公司各方面的基本情況，需要公司根據(jù)以下清單提供相關(guān)資料。

（一）公司基本情況

1、公司基本資料

（1）公司中、英文名稱及其縮寫，辦公地址及其郵政編碼，電話、傳真號碼，互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址，電子信箱等；（2）公司營業(yè)執(zhí)照；

（3）公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的所有政府或行業(yè)給予的許可性文件（包括：企業(yè)資質(zhì)證明、生產(chǎn)許可證、進(jìn)出口特許證明等文件）；（4）企業(yè)信用報告及法人征信報告；（5）股東出資比例及實繳金額；（6）公司章程;（7）公司自成立以來歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會決議；

（8）請說明子公司的情況，如子公司辦公地址、高管名單，以及財務(wù)是否與母公司混淆？

2、歷史沿革

（1）公司設(shè)立時的有關(guān)批準(zhǔn)文件或發(fā)起人協(xié)議、出資協(xié)議等；

（2）公司歷次工商變更的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》以及工商變更登記資料；（3）公司歷次股權(quán)變更協(xié)議；

（4）公司歷次注冊資本調(diào)整及驗資報告、評估報告；（5）自設(shè)立以來的歷次公司章程。

3、公司控股股東與其他主要股東或?qū)嵸|(zhì)控制人的基本情況

（1）自然人股東，包括自然人的姓名及簡要背景，身份證正反面復(fù)印件；（2）法人控股股東與其他主要股東或有實質(zhì)控制權(quán)股東簡要背景；

（3）控股股東下屬分公司、子公司和參股企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)情況。如有，用方框圖列示其結(jié)構(gòu)關(guān)系；

（4）控股股東最近一年及一期的財務(wù)報告；（8）法人身份證正反面復(fù)印件。

4、公司架構(gòu)

（1）公司直接或間接控股的子公司及參股公司，以及對企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等有實質(zhì)影響的其他下屬公司；

（2）公司其它形態(tài)的對外投資（含任何海外投資或海外經(jīng)營）：包括但不限于股票、債券類有價證券投資。

5、公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置

（1）公司內(nèi)部管理架構(gòu)，包括各主要職能部門及隸屬關(guān)系。

6、員工情況

（1）公司目前的用工方式，職工人數(shù)，教育程度，年齡分布情況；

（2）公司目前執(zhí)行的員工社會保障和保險繳納情況，公司退休等與勞動人事有關(guān)的政策及計劃，公司員工福利政策情況；

（3）公司近三年是否存在勞資糾紛情況。如有，請說明。7.競爭分析

（1）請說明公司所在行業(yè)有無行業(yè)壟斷性；

（2）請分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場細(xì)分說明競爭者的市場份額；（3）請列表說明公司現(xiàn)有的主要競爭對手情況：公司實力、產(chǎn)品情況（種類、價位、特點(diǎn)、營銷、市場占有率等）；

（4）請具體說明公司的競爭優(yōu)勢。8.市場營銷

（1）請列表說明公司現(xiàn)有的前10位重要客戶情況（客戶名稱、地區(qū)、合作時間、本期累計金額、占銷售總額的百分比），以及對這些重要客戶采取的特殊政策，如折扣、套餐服務(wù)等等；

（2）請列表說明公司現(xiàn)有的前10位供應(yīng)商情況；

（3）請?zhí)峁┕臼袌鲩_發(fā)規(guī)劃，銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5 年）銷售額、占有率及計算依據(jù)。9.投資說明

（1）請說明公司資金需求；

（2）請說明公司的投資回報 / 償還計劃；（2）請說明公司資金使用計劃及進(jìn)度； 10.風(fēng)險分析

請貴公司分別從以下幾個方面說明存在的風(fēng)險：（1）市場不確定性風(fēng)險（2）競爭風(fēng)險

（3）政策風(fēng)險（4）財務(wù)風(fēng)險（5）管理風(fēng)險（6）破產(chǎn)風(fēng)險

（二）公司財務(wù)狀況

1、公司最近三年及近一期經(jīng)審計財務(wù)報告（如有）或財務(wù)報表，近一年公司流水。

2、公司重要資產(chǎn)情況，包括但不限于土地、房屋、設(shè)備（含車輛）等（1）公司開戶銀行清單、銀行帳號、稅務(wù)登記號等；（2）公司所有的房屋產(chǎn)權(quán)證明；（3）公司所有的土地使用權(quán)證明；

（4）公司所有的其他形態(tài)資產(chǎn)所有權(quán)證明。

3、請?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無形資產(chǎn)資料（商標(biāo)/知識產(chǎn)權(quán)/專利……）。

4、公司借款以及對外提供的抵押、擔(dān)保情況（1）公司的擔(dān)保情況情況。如有，請?zhí)峁┍ＷC合同；

（2）公司借款，以及與銀行間關(guān)于信貸安排等。如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議；（3）請說明公司的資金往來、債權(quán)、債務(wù)情況；（4）請說明公司的或有債務(wù)。

5、重大合同

（1）公司正在履行或即將履行的標(biāo)的金額人民幣500萬元以上的重大合同。

6、稅務(wù)情況

（1）公司需要繳納的稅種和費(fèi)用的資料，依法應(yīng)繳納的稅種名稱、稅率等，包括但不限于營業(yè)稅、增值稅、所得稅等；

（2）公司稅務(wù)登記證明、公司歷年完稅證明和最近兩年實際納稅情況說明；（3）公司享受的稅收優(yōu)惠及稅務(wù)部門的批準(zhǔn)文件；

（4）公司最近三年是否受到稅務(wù)部門處罰。如有，請說明并提供處罰憑證。

（三）公司近三年重組和產(chǎn)權(quán)界定情況（1）重組過程及重組方案；（2）相應(yīng)審計報告、評估報告；

（3）法律意見書，相關(guān)的董事會、股東會決議文件；（4）股權(quán)、產(chǎn)權(quán)交割憑證；（5）政府相關(guān)批復(fù)。

（四）公司高級管理人員與核心技術(shù)人員

1、高級管理人員與核心技術(shù)人員簡歷與基本情況

（1）高級管理人員是指：董事長、董事、監(jiān)事及總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等；

（2）上述人員的基本情況：包括姓名、性別、國籍和是否有在境外的永久居留權(quán)，年齡、學(xué)歷、職稱，曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期，主要工作經(jīng)歷及在企業(yè)的現(xiàn)任職務(wù)和兼任其他單位的職務(wù)，以及個人信用報告。核心技術(shù)人員的主要成果及獲得的獎項；

（3）董事長、監(jiān)事會主席及總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人在最近二十四個月內(nèi)變動的經(jīng)過及原因。

（五）訴訟及行政處罰

1、公司過去三年中，所發(fā)生的訴訟、仲裁或其他法律程序、行政法規(guī)，以及它們的結(jié)果和對公司經(jīng)營狀況的影響

2、公司所涉及的現(xiàn)有、或經(jīng)合理預(yù)期可能產(chǎn)生的訴訟、仲裁、行政處罰或其他糾紛的情況

（六）其它資料

1、公司歷年來取得的各種榮譽(yù)、稱號及及其依據(jù)

2、公司的對外宣傳資料

第二篇：投資銀行盡職調(diào)查所需資料清單

投資銀行盡職調(diào)查所需資料清單

致目標(biāo)公司董事會：

本資料清單所涉及材料應(yīng)由貴公司向投資公司提供。貴公司提供下述的資料應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、公平、及時，尤其要確保所披露的財務(wù)會計資料有充分的依據(jù)。有的資料若無現(xiàn)成的可提供，請盡快收集、整理和撰寫，力求詳盡完整。所有重要的文件請注明來源并加蓋公司章或部門章。

為提高工作效率，在提供文字材料的同時，請盡可能提交電子版本。請貴公司董事會及全體董事應(yīng)保證所提供的資料及其摘要內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

第一部分

目標(biāo)公司基本情況

第一條 目標(biāo)公司其基本情況，主要包括：

（一）注冊中、英文名稱及縮寫；

（二）法定代表人；

（三）設(shè)立（工商注冊）日期；

（四）住所及其郵政編碼；

（五）電話、傳真號碼；

（六）互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；

（七）電子信箱。

第二條 歷史沿革及經(jīng)歷的改制重組情況，主要包括：

（一）目標(biāo)公司設(shè)立方式；

（二）發(fā)起人；

（三）歷次股本形成及股權(quán)變化情況；

（四）發(fā)行前最大10名股東名稱及其持股數(shù)量和比例。

第三條 設(shè)立以來股本結(jié)構(gòu)變化、重大資產(chǎn)重組的行為，披露這些行為的具體內(nèi)容及所履行的法定程序，以及這些行為對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)及管理層、以及經(jīng)營業(yè)績的影響。

第四條 簡要介紹有關(guān)發(fā)起人或股東出資及股本變化的驗資情況，所進(jìn)行的歷次資產(chǎn)評估，以及進(jìn)行審計的情況。

第五條 公司業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬變更的情況。對公司業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營所必須的商標(biāo)、土地使用權(quán)、專利與非專利技術(shù)、重要特許權(quán)利等，應(yīng)明確披露這些權(quán)利的使用及權(quán)屬情況。

第六條 簡介員工及其社會保障情況，主要包括：

（一）員工人數(shù)及變化情況；

（二）員工專業(yè)結(jié)構(gòu)；

（三）員工受教育程度；

（四）員工年齡分布；

（五）公司執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。第七條 公司是否在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面與發(fā)起人或股東做到分開，目標(biāo)公司是否具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及面向市場自主經(jīng)營的能力。屬于生產(chǎn)經(jīng)營型的目標(biāo)公司，請披露是否具有完整的供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)。

第八條 有關(guān)股本的情況，主要包括：

（一）公司股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況；

（二）外資股份（若有）持有人的有關(guān)情況；

（三）持股量列最大10名的自然人及其在目標(biāo)公司單位任職；

（四）股東中的風(fēng)險投資者或戰(zhàn)略投資者持股及其簡況；

（五）持有公司5％以上股權(quán)的股東名單及其簡要情況。如果股東總數(shù)超過10名，但持股5％以上的股東不足10名時，則應(yīng)按持股比例，列最大10名股東的名單及簡要情況。

第九條 公司如發(fā)行過內(nèi)部職工股，或出現(xiàn)原工會持股或職工持股會持股進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)主要披露以下情況：

（一）內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況，包括審批機(jī)關(guān)、審批日期、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行范圍、發(fā)行繳款及驗資情況；

（二）內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況；

（三）首次托管及歷次托管的情況，包括發(fā)行時最大10名持有人的情況、以及發(fā)行前托管的最大10名持有人的情況，托管單位變化的情況及原因，托管與被托管單位的名稱、持股數(shù)量及比例、應(yīng)托管股票數(shù)額及實際托管數(shù)額的差額、托管完成時間，未托管股票的數(shù)額及原因，對未托管股票的處理辦法，本次股票發(fā)行前托管的股份占總股份的比例；

（四）發(fā)生過的違法違規(guī)情況，包括超范圍和超比例發(fā)行的情況，通過增發(fā)、配股、國家股和法人股轉(zhuǎn)配等形式變相增加內(nèi)部職工股的情況，內(nèi)部職工股轉(zhuǎn)讓和交易中的違法違規(guī)情況，法人股個人化的情況，這些違法違規(guī)行為的糾正情況；

（五）對尚存在內(nèi)部職工股潛在問題和風(fēng)險隱患的，請披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等；

（六）對公司存在原工會持股或職工持股會持股進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)持股和轉(zhuǎn)讓的情況，說明是否存在潛在問題和風(fēng)險隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

第十條 公司主要股東的持股比例及其相互之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第十一 條公司發(fā)起人（應(yīng)追溯至實際控制人）的基本情況，主要包括：

（一）股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況；

（二）所持有的目標(biāo)公司股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況；

（三）如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則請披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱。第十二條 公司主要股東以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況，如自愿鎖定所持股份的承諾等。

第十三條 采用方框圖或其他有效形式，全面披露其組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實際控制人，公司對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。請標(biāo)明組織結(jié)構(gòu)的具體組織聯(lián)系。

第十四條 請披露前條所述主體的主要業(yè)務(wù)、基本財務(wù)狀況（應(yīng)注明是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱）、主要管理層以及其控股和參股單位等情況。第十五條 請披露其內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及運(yùn)行情況，包括各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司或生產(chǎn)車間的情況。

第十六條 公司若從事控股或投資管理的，除披露上述情況外，還請披露對外投資及其風(fēng)險管理的主要制度。

第二部分

業(yè)務(wù)和技術(shù)

第一條 公司所處行業(yè)國內(nèi)外基本情況，主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢。

第二條 影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙。第三條 面臨的主要競爭狀況，包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。

第四條 簡介其業(yè)務(wù)范圍及主營業(yè)務(wù)。

第五條 請視實際情況，根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務(wù)的情況，主要包括：

（一）公司主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成；

（二）前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力；

（三）每種主要產(chǎn)品或服務(wù)的主要用途；

（四）主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；

（五）主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備，關(guān)鍵設(shè)備的重置成本、先進(jìn)性，還能安全運(yùn)行的時間等；

（六）每種主要產(chǎn)品的主要原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成；

（七）存在高危險、重污染情況的，請披露公司對人身、財產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施；

（八）每種主要產(chǎn)品的銷售情況和產(chǎn)銷率，產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體，產(chǎn)品或服務(wù)的平均價格及定價策略，主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率、銷售額等。

第六條 請披露與其業(yè)務(wù)相關(guān)的主要固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，主要包括：

（一）公司近三年主要固定資產(chǎn)的情況，如主要固定資產(chǎn)的成新度（指出財務(wù)折舊程度）、技術(shù)先進(jìn)程度、報廢或更新的可能；

（二）公司的主要無形資產(chǎn)的情況，如近三年無形資產(chǎn)的規(guī)模，對公司業(yè)務(wù)具有重要意義的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等。對于以無形資產(chǎn)折股的，或因各種原因?qū)o形資產(chǎn)進(jìn)行評估并調(diào)帳的，應(yīng)簡要披露評估方法及其依據(jù)；

（三）土地使用權(quán)（包括水面養(yǎng)殖權(quán)等）、探礦權(quán)、采礦權(quán)及主要經(jīng)營性房產(chǎn)取得和占有的情況。

第七條 公司請披露擁有的特許經(jīng)營權(quán)的情況，主要包括特許經(jīng)營權(quán)的取得（如屬租用，應(yīng)指明）的情況，特許經(jīng)營權(quán)的期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，對公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

第八條 公司請披露合營、聯(lián)營合同或類似業(yè)務(wù)安排。

第九條 公司若在中華人民共和國境外進(jìn)行經(jīng)營，應(yīng)對有關(guān)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行地域性分析。若公司在境外擁有資產(chǎn)，應(yīng)詳細(xì)披露該資產(chǎn)規(guī)模、所在地、經(jīng)營管理、盈利情況等。

第十條公司請披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，主要包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等。

第十一條 請披露主要客戶及供應(yīng)商的資料，主要包括：

（一）向前5名供應(yīng)商合計的采購額占采購總額的百分比；

（二）對前5名客戶的銷售額占營業(yè)額或銷售總額的百分比；

（三）如向單個供應(yīng)商的采購比例或?qū)蝹€客戶的銷售比例超過總額的50％，則請披露其名稱及采購或銷售的比例。

第十二條 請披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員，主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5％以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益。若無，亦應(yīng)說明。第十三條 公司若在發(fā)行前進(jìn)行過重大業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組，應(yīng)詳細(xì)披露重組的經(jīng)過、內(nèi)容及對公司業(yè)務(wù)連續(xù)性、管理層穩(wěn)定、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

第十四條 請披露核心技術(shù)的來源和方式，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)。說明所擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。

第十五條 請披露主導(dǎo)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)及擬投資項目的技術(shù)水平，或所采取的先進(jìn)生產(chǎn)工藝或技術(shù)訣竅、運(yùn)用的新材料及新的生產(chǎn)手段、節(jié)能技術(shù)、新的生產(chǎn)組織方式等。

第十六條 請披露對其有重大影響的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)情況，主要包括：

（一）公司所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、價值；

（二）公司所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，如發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計是否已申請專利；

（三）公司所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)的剩余保護(hù)年限。

第十七條 公司允許他人使用自己所有的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)，或作為被許可方使用他人的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的，應(yīng)簡介許可合同的主要內(nèi)容，主要包括許可人、被許可人、許可方式、許可年限、許可使用費(fèi)等。公司所有或使用的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)存在糾紛或潛在糾紛的，應(yīng)明確提示。

第十八條 請披露產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段，即處于基礎(chǔ)研究、中試、少批量生產(chǎn)或大批量生產(chǎn)的具體階段。

第十九條 請披露研究開發(fā)情況，主要包括研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，研究人員的構(gòu)成，正在從事的項目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)，研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比重等。與其他單位共同進(jìn)行研究的，還需說明合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。

第二十條 請披露保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力，包括技術(shù)儲備及創(chuàng)新的安排、企業(yè)文化建設(shè)等。

第二十一條 公司名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)說明冠以此名的依據(jù)。

第三部分 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易

第一條 是否與實際控制人及其控制的法人（以下簡稱“競爭方”）從事相同、相似業(yè)務(wù)的情況。

第二條 對存在上述相同、相似業(yè)務(wù)的，請對是否存在同業(yè)競爭做出解釋。這種解釋應(yīng)基于業(yè)務(wù)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)之間的客戶對象、業(yè)務(wù)的市場差別以及對公司的客觀影響等方面而進(jìn)行的客觀判斷。

第三條 對于已存在或可能存在的同業(yè)競爭，請披露解決同業(yè)競爭的具體措施，公司可視實際需要披露可能采取的措施，例如：

（一）針對存在的同業(yè)競爭，通過收購、委托經(jīng)營等方式，將相競爭的業(yè)務(wù)納入到公司的措施；

（二）競爭方將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方的措施；

（三）公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭業(yè)務(wù)的措施；

（四）競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出的有法律約束力的書面承諾。

對已承諾解決的但尚未解決的同業(yè)競爭可能損害公司及其中小股東利益的，還請做“特別風(fēng)險提示”。

第四條 請披露公司在股東協(xié)議、公司章程等方面作出的避免同業(yè)競爭的規(guī)定。

第五條 如公司運(yùn)用募股資金收購有實際控制權(quán)的個人或法人資產(chǎn)以避免同業(yè)競爭，請予以披露。

第六條 所披露的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)遵循有關(guān)企業(yè)會計制度規(guī)定外，還應(yīng)遵循從嚴(yán)原則。

第七條 所披露的關(guān)聯(lián)方，主要包括：

（一）控股股東；

（二）其他股東；

（三）控股股東及其股東的控制或參股的企業(yè)；

（四）對控股股東及主要股東的有實質(zhì)影響的法人或自然人；

（五）公司參與的合營企業(yè)；

（六）公司參與的聯(lián)營企業(yè)；

（七）主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)；

（八）其他對公司有實質(zhì)影響的法人或自然人。

第八條 關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與公司之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

請披露上述關(guān)聯(lián)關(guān)系的實質(zhì)，公司董事會應(yīng)對關(guān)聯(lián)關(guān)系的實質(zhì)進(jìn)行判斷，而不僅僅是基于與關(guān)聯(lián)方的法律聯(lián)系形式，應(yīng)指出關(guān)聯(lián)方對公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度。

第九條 請披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職，或由關(guān)聯(lián)方單位直接或間接委派。

第十條 所披露的關(guān)聯(lián)交易主要包括：

（一）購銷商品；

（二）買賣有形或無形資產(chǎn)；

（三）兼并或合并法人；

（四）出讓與受讓股權(quán)；

（五）提供或接受勞務(wù)；

（六）代理；

（七）租賃；

（八）各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等；

（九）提供資金或資源；

（十）協(xié)議或非協(xié)議許可；

（十一）擔(dān)保；

（十二）合作研究與開發(fā)或技術(shù)項目的轉(zhuǎn)移；

（十三）向關(guān)聯(lián)方人士支付報酬；

（十四）合作投資設(shè)立企業(yè)；

（十五）合作開發(fā)項目；

（十六）其他對公司有影響的重大交易。第十一條 請披露近三年關(guān)聯(lián)交易對其財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響，包括在營業(yè)收入或營業(yè)成本中所占的比例，對上述比例的披露應(yīng)說明比較的口徑。

第十二條 關(guān)聯(lián)交易應(yīng)包括向關(guān)聯(lián)方累計購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量5％以上的交易，或?qū)﹃P(guān)聯(lián)方銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入5％以上的交易。

第十三條 對披露的關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)詳細(xì)披露該關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、單價、總金額、占同類業(yè)務(wù)的比例、定價政策及其決策依據(jù)。

對于需要由獨(dú)立董事、監(jiān)事會等發(fā)表意見的關(guān)聯(lián)交易，是否由其簽名表達(dá)對關(guān)聯(lián)交易公允性的意見。

第十四條 請披露進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易是否遵循市場公正、公平、公開的原則，如交易是否通過招標(biāo)，價格是否公允，與市場獨(dú)立第三方價格有無差異。無市場價格可資比較或訂價受到限制的重大關(guān)聯(lián)交易，是否通過合同明確有關(guān)成本和利潤的標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條 請披露是否在章程中對關(guān)聯(lián)交易決策權(quán)力與程序作出規(guī)定。公司章程是否規(guī)定關(guān)聯(lián)股東或利益沖突的董事在關(guān)聯(lián)交易表決中的回避制度或做必要的的公允聲明。

第十六條 請披露減少關(guān)聯(lián)交易的措施，主要包括：

（一）發(fā)起人或股東是否通過保留采購、銷售機(jī)構(gòu)，壟斷業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營；

（二）從事生產(chǎn)經(jīng)營的，公司是否擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，主要原材料和產(chǎn)品銷售是否依賴股東單位及其下屬企業(yè)；

（三）專為或主要為公司服務(wù)的實體或輔助設(shè)施，是否納入公司，或轉(zhuǎn)由市場第三方進(jìn)行經(jīng)營；

（四）對既為公司服務(wù)，也為股東等關(guān)聯(lián)方服務(wù)的實體或設(shè)施，如供水、供電、供汽、供暖等設(shè)施，是否確保公司與其交易和定價的公平。

（五）其他任何有利于減少或規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的措施。

第十七條 請披露與各關(guān)聯(lián)方簽訂的目前仍然有效的協(xié)議或合同，并說明對這類協(xié)議或合同是否還會續(xù)簽作出說明。

第十八條 公司如募股資金投向與關(guān)聯(lián)方合資的項目，或募股資金運(yùn)用后與關(guān)聯(lián)方發(fā)生交易的，請披露關(guān)聯(lián)方、合資項目及關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)情況。

第四部分 董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員

第一條 請披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人及核心技術(shù)人員的情況，主要包括：

（一）姓名及國籍；

（二）性別；

（三）年齡；

（四）學(xué)歷；

（五）職稱；

（六）主要業(yè)務(wù)簡歷（可披露其主要的業(yè)績記錄）；

（七）曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期；

（八）在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)；

（九）兼任其他單位的職務(wù)。

對核心技術(shù)人員還請披露其主要成果及獲得的獎項。

第二條 請披露與上述人員所簽定的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施。

第三條 請按如下類別披露上述人員在發(fā)行前持有公司股份的情況：

（一）個人持股，即以上述人員的名義，或由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；

（二）家屬持股，即上述人員的配偶或未滿十八歲的子女持有的股份；

（三）法人持股，即上述人員通過其近親屬能夠直接或間接控制的法人持有的股份。

第四條 對上述持股情況，請具體列出持有人姓名，發(fā)行前三年股份增減變動情況，發(fā)行前三年年末持股數(shù)量及比例，本次發(fā)行后所占比例，以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況。

第五條 請披露上述人員在發(fā)行前持有公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議。

第六條 請披露上述人員在最近一個完整會計從公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)，以及同上述人員職位相關(guān)的其他單位領(lǐng)取收入的情況，包括領(lǐng)取的工薪（月薪或年薪）、獎金及津貼，所享受的其他待遇，退休金計劃，所享有的認(rèn)股權(quán)情況等。第七條 請披露上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況。不在上述單位兼職的，應(yīng)予以聲明。

第八條 請披露上述人員相互之間存在的配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系和旁系親屬關(guān)系。

第九條 請披露執(zhí)行董事和獨(dú)立董事（如有）的酬金及其他報酬、福利政策。公司若按規(guī)定設(shè)置有認(rèn)股權(quán)，請披露認(rèn)股權(quán)計劃的主要內(nèi)容、執(zhí)行情況，已發(fā)放認(rèn)股權(quán)的行權(quán)情況等。

第十條 請披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員所持股份鎖定的情況及契約性安排，以及上述人員自愿鎖定所持股份聲明的主要內(nèi)容。

第五部分 公司治理結(jié)構(gòu)

第一條 請披露設(shè)立獨(dú)立董事（如有）的情況，包括獨(dú)立董事的人數(shù)，獨(dú)立董事發(fā)揮作用的制度安排以及實際發(fā)揮作用的情況等。第二條 請披露公司章程中有關(guān)股東權(quán)利、義務(wù)，股東大會的職責(zé)及議事規(guī)則，保護(hù)中小股東權(quán)益的規(guī)定及其實際執(zhí)行情況。

第三條 請披露公司章程中有關(guān)董事會、監(jiān)事會的構(gòu)成和議事規(guī)則。

第四條 請披露重大生產(chǎn)經(jīng)營決策程序與規(guī)則，包括對外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財務(wù)決策的程序與規(guī)則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機(jī)制，利用外部決策咨詢力量的情況。

第五條 請披露公司管理層對內(nèi)部控制制度完整性、合理性及有效性的自我評估意見。注冊會計師指出以上“三性”存在重大缺陷的，應(yīng)予披露并說明改進(jìn)措施。第六條 公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動的，請披露變動的經(jīng)過及原因。

第七條 請披露對董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員履行誠信義務(wù)的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責(zé)任保險制度（如有）等。

第六部分 財務(wù)會計信息

第一條 請披露不少于最近三年的簡要利潤表、不少于最近三年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表、不少于最近一年的簡要現(xiàn)金流量表。對有關(guān)數(shù)據(jù)的口徑，在遵循有關(guān)規(guī)定的前提下，應(yīng)明示是股份公司母公司報表口徑，還是合并報表口徑。

非整體改制重組設(shè)立且運(yùn)行不足三年的公司，在有關(guān)簡要資產(chǎn)負(fù)債表的披露方面，只請披露改組設(shè)立股份有限公司后各年年末的簡要資產(chǎn)負(fù)債表。

第二條 財務(wù)報告被出具帶說明段的無保留審計意見的，應(yīng)全文披露審計報告及經(jīng)審計的利潤表，并披露相關(guān)說明事項的財務(wù)報表附注，以及公司董事會、監(jiān)事會對上述說明事項的詳細(xì)說明。

第三條 請披露財務(wù)報表的編制基準(zhǔn)、合并報表范圍及變化情況，特別應(yīng)說明公司計算經(jīng)營業(yè)績特別是連續(xù)計算不同主體經(jīng)營業(yè)績的充分財務(wù)資料來源。

第四條 請扼要介紹報告期利潤形成的有關(guān)情況，包括銷售收入總額和利潤總額的變動趨勢及原因，業(yè)務(wù)收入的主要構(gòu)成，重大投資收益和非經(jīng)常性損益的變動趨勢及原因，適用的所得稅稅率及享受的主要財政稅收優(yōu)惠政策等。

第五條 請扼要披露最近一期末財務(wù)報表中主要固定資產(chǎn)類別、折舊年限、原價、凈值、凈額及折舊方法；主要對外投資的投資期限、初始投資額、期末投資額、股權(quán)投資占凈資產(chǎn)的比例、股權(quán)投資占被投資方的股權(quán)比例及會計核算方法；有形資產(chǎn)凈值，有形資產(chǎn)凈值為總資產(chǎn)扣減無形資產(chǎn)、待攤費(fèi)用及長期待攤費(fèi)用后的余額。

第六條 請扼要披露最近一期末的財務(wù)報表中主要無形資產(chǎn)的取得方式、初始金額、攤銷年限及確定依據(jù)、最近一年末的攤余價值及剩余攤銷年限。

對于單項價值在100萬元以上的的無形資產(chǎn)，若該資產(chǎn)原始價值是以評估值作為入帳依據(jù)的，請披露評估機(jī)構(gòu)、評估方法。

第七條 請扼要披露經(jīng)審計的最近一期資產(chǎn)負(fù)債表截止日的主要債項，包括主要的銀行借款，對內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)方的負(fù)債，主要合同承諾的債務(wù)、或有債項的金額、期限、成本，票據(jù)貼現(xiàn)、抵押及擔(dān)保等形成的或有負(fù)債情況。有逾期未償還債項的，應(yīng)說明其金額、利率、貸款資金用途、未按期償還的原因、預(yù)計還款期等。

第八條 請扼要披露報告期各會計期末的股東權(quán)益的情況，包括股本、資本公積、盈余公積、法定公益金及未分配利潤的情況。

第九條 請扼要披露報告期經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況及不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動及其影響。經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)或發(fā)生重大異常變化的，請披露原因。

第十條 請扼要披露或提醒投資者關(guān)注財務(wù)報表附注中的期后事項、重大關(guān)聯(lián)交易、或有事項及其他重要事項。

第十一條 公司在報告期內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)置換、重大購銷價格變化等情況的，請披露備考的財務(wù)會計信息。

第十二條 提供盈利預(yù)測報告將有助于投資者對公司及投資于公司的股票作出正確判斷，若公司有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預(yù)測，請披露盈利預(yù)測報告。凡有控股子公司并需要編制合并財務(wù)報表的，請分別編制母公司盈利預(yù)測表和合并盈利預(yù)測表。

公司披露的盈利預(yù)測報告包括盈利預(yù)測表及其說明，盈利預(yù)測表的格式應(yīng)與利潤表一致，并應(yīng)分項披露上年經(jīng)審計的實現(xiàn)數(shù)和本年預(yù)測數(shù)，本年預(yù)測數(shù)應(yīng)分欄列示經(jīng)審計的實現(xiàn)數(shù)、未經(jīng)審計實現(xiàn)數(shù)、預(yù)測數(shù)和會計數(shù)。

請扼要披露盈利預(yù)測的說明，包括編制基準(zhǔn)、所依據(jù)的基本假設(shè)及其合理性、與盈利預(yù)測數(shù)據(jù)相關(guān)的背景及分析資料等。存在可能對盈利預(yù)測產(chǎn)生重大不確定因素的，存在特定的財政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性收支項目的，應(yīng)加以分析說明。

盈利預(yù)測報告被注冊會計師出具帶說明段的審核意見時，公司應(yīng)全文完整披露該審核報告的內(nèi)容及公司董事會、監(jiān)事會對上述事項的說明。

第十三條 因在境內(nèi)外披露的財務(wù)會計資料所采用的會計準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致境內(nèi)外披露的報告期末凈資產(chǎn)及報告期凈利潤存在差異的，請披露財務(wù)報表差異調(diào)節(jié)表。

對與經(jīng)境外審計機(jī)構(gòu)審計的數(shù)據(jù)進(jìn)行差異比較的，應(yīng)注明該境外機(jī)構(gòu)的名稱。

第十四條 公司在設(shè)立時以及在報告期內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)評估并據(jù)以進(jìn)行帳務(wù)調(diào)整的，請扼要披露上述資產(chǎn)評估所履行的程序和采用的評估方法，資產(chǎn)評估前的帳面值、評估值及增減情況，對增減變化超過30％的，請說明原因。

第十五條 請扼要披露歷次驗資報告，簡要說明每次資本變動與資金到位情況。

第十六條 請披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列各項財務(wù)指標(biāo)：

（一）流動比率 = 流動資產(chǎn)/流動負(fù)債

（二）速動比率 = 速動資產(chǎn)/流動負(fù)債

（三）應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 = 主營業(yè)務(wù)收入/應(yīng)收帳款平均余額

（四）存貨周轉(zhuǎn)率 = 主營業(yè)務(wù)成本/存貨平均余額

（五）無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）占總（凈）資產(chǎn)的比例 = 無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）/總（凈）資產(chǎn)

（六）資產(chǎn)負(fù)債率 = 總負(fù)債/總資產(chǎn)

（七）每股凈資產(chǎn) = 期末凈資產(chǎn)/ 期末股本總額

（八）研究與開發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入比例 = 研究發(fā)展費(fèi)用/主營業(yè)務(wù)收入 以上財務(wù)指標(biāo)中，資產(chǎn)負(fù)債率以母公司財務(wù)報告的財務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算，其余指標(biāo)視具體情況以合并財務(wù)報告數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)計算。

還請披露每股經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量，發(fā)行前后的每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

第十七條 請說明公司資產(chǎn)質(zhì)量狀況，資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)的合理性，現(xiàn)金流量、償債能力的強(qiáng)弱；說明近三年業(yè)務(wù)的進(jìn)展及盈利能力，描述收入和盈利能力等的連續(xù)性、穩(wěn)定性；簡要陳述未來業(yè)務(wù)目標(biāo)及盈利前景；指出公司的主要財務(wù)優(yōu)勢；提示各種已知或不確定性因素已對公司產(chǎn)生的重大困難及將產(chǎn)生的主要困難。

第十八條 可能對投資者理解公司資產(chǎn)負(fù)債狀況、經(jīng)營業(yè)績和現(xiàn)金流動情況有障礙的，請加以必要的說明，有關(guān)財務(wù)困難、障礙、或有損失，請在“財務(wù)風(fēng)險”欄目中加以具體披露。所有財務(wù)會計信息的披露尤其應(yīng)采用簡潔、通俗、平實和明確的文字表述。

第七部分 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

第一條 請披露發(fā)行當(dāng)年及未來兩年內(nèi)的發(fā)展計劃，主要包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

（二）整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)；

（三）產(chǎn)品開發(fā)計劃；

（四）人員擴(kuò)充計劃；

（五）技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計劃；

（六）市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃；

（七）再融資計劃；

（八）收購兼并及對外擴(kuò)充計劃；

（九）深化改革和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃；

（十）國際化經(jīng)營的規(guī)劃等。

第二條 請說明擬定上述計劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實施上述計劃將面臨的主要困難。

第三條 請披露實現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營理念或模式。

第四條 請披露上述業(yè)務(wù)發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系。實現(xiàn)上述計劃涉及與他人合作的，應(yīng)對合作方及合作條件予以說明。

第五條 對其產(chǎn)品、服務(wù)或者業(yè)務(wù)進(jìn)行發(fā)展趨勢預(yù)測，請采取審慎態(tài)度，并披露有關(guān)的假設(shè)基準(zhǔn)等。

第八部分 風(fēng)險因素

第一條 本提綱所指的風(fēng)險因素是與公司相關(guān)的所有重大不確定性因素，特別是公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募股資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失。請披露上述因素及其在最近一個完整會計內(nèi)受其影響的情況及程度。

第二條 在披露風(fēng)險因素的順序上應(yīng)遵循重要性原則。

第三條 對所披露的風(fēng)險因素應(yīng)盡可能做定量分析；無法進(jìn)行定量分析的，應(yīng)有針對性地作出定性描述。

第四條 所披露的風(fēng)險因素應(yīng)充分、準(zhǔn)確、具體，公司應(yīng)集中描述自身特有的風(fēng)險因素及其時效。

第五條 請詳盡披露風(fēng)險及其形成的原因，并披露過去特別是最近一個會計曾經(jīng)因該風(fēng)險因素遭受的損失及將來遭受損失的可能程度。

第六條 可視實際情況在緊接所披露的風(fēng)險因素之后介紹已采取或準(zhǔn)備采取的風(fēng)險對策或措施，但這些對策或措施應(yīng)是有針對性的、具體的和可操作的。第七條 關(guān)于市場風(fēng)險，請重點(diǎn)說明公司存在市場開發(fā)不足或存在銷售障礙的風(fēng)險，披露受商業(yè)周期或產(chǎn)品生命周期負(fù)面影響的風(fēng)險，存在的市場飽和或市場分割的風(fēng)險，以及過度依賴單一市場的風(fēng)險等。

公司產(chǎn)品缺乏確定的市場，或市場占有率存在持續(xù)下降趨勢的，應(yīng)做“特別風(fēng)險提示”。

第八條 關(guān)于業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險，請說明過度依賴某一重要原材料、產(chǎn)品或服務(wù)、自然資源或供貨渠道以及客戶的風(fēng)險，主營業(yè)務(wù)變更的風(fēng)險，經(jīng)營場所過度集中或分散的風(fēng)險，以及所從事行業(yè)不景氣的風(fēng)險等。

公司業(yè)務(wù)存在境外經(jīng)營的，請專門披露有關(guān)境外經(jīng)營的風(fēng)險。

公司業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化而新業(yè)務(wù)在管理、技術(shù)和市場等方面存在不確定性因素，以及存在其他重大障礙或不確定性的，應(yīng)做“特別風(fēng)險提示”。

第九條 關(guān)于財務(wù)風(fēng)險，請說明償還債務(wù)的風(fēng)險，對外投資收益不確定的風(fēng)險，資產(chǎn)流動性風(fēng)險，擔(dān)保等或有負(fù)債的風(fēng)險，債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理的風(fēng)險，應(yīng)收款項發(fā)生壞帳的風(fēng)險，難以持續(xù)融資的風(fēng)險等，以及財務(wù)內(nèi)部控制及對外投資的財務(wù)失控的風(fēng)險等。

公司主要的財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)重大異常，存在金額異常重大的應(yīng)收帳項或存貨、金額重大的非經(jīng)常性損益項目、重大或有負(fù)債、發(fā)行前資產(chǎn)負(fù)債率接近70％等情況的，請在“特別風(fēng)險提示”中列出。

第十條 關(guān)于管理風(fēng)險，應(yīng)說明組織模式和管理制度不完善的風(fēng)險，與控股股東及其他重要關(guān)聯(lián)方存在同業(yè)競爭及重大關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險，主要股東可能變更等因素引起管理層、管理制度、管理政策不穩(wěn)定的風(fēng)險，以及公司內(nèi)部激勵機(jī)制和約束機(jī)制不健全的風(fēng)險等。

對公司存在大股東控制、非常復(fù)雜的關(guān)聯(lián)關(guān)系、非常重大的關(guān)聯(lián)交易、核心管理層不穩(wěn)定的，請以“特別風(fēng)險提示”形式列出。

第十一條 關(guān)于技術(shù)風(fēng)險，應(yīng)重點(diǎn)說明公司技術(shù)不成熟的風(fēng)險，在技術(shù)市場化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)營規(guī)模化方面的風(fēng)險，過度依賴核心技術(shù)人員的風(fēng)險，過度依賴某一特定的知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的風(fēng)險，核心技術(shù)依賴他人和核心技術(shù)保護(hù)期短或容易失秘的風(fēng)險，產(chǎn)品或技術(shù)存在被淘汰的風(fēng)險，以及在新產(chǎn)品開發(fā)、試制方面的風(fēng)險等。

公司不擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，或依賴他人提供重要的生產(chǎn)經(jīng)營核心技術(shù)的，應(yīng)做“特別風(fēng)險提示”。

第十二條 關(guān)于項目投資風(fēng)險，請說明投資項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險，特定收購兼并項目的風(fēng)險，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險，以及項目管理和組織實施的風(fēng)險等。

第十三條 關(guān)于政策性風(fēng)險，請說明國家政策、法規(guī)變化引致的風(fēng)險，包括由于財政和稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)管理政策、環(huán)保政策的限制或變化等可能引致的風(fēng)險等。

公司過去的業(yè)績嚴(yán)重依賴優(yōu)惠政策等的，請以“特別風(fēng)險提示”形式列出。第十四條 關(guān)于其他風(fēng)險，應(yīng)說明存在法律訴訟和仲裁的風(fēng)險，因安全隱患和自然災(zāi)害引起的風(fēng)險，以及外匯風(fēng)險等。對我國加入世界貿(mào)易組織后受影響較大的行業(yè)，還應(yīng)說明我國加入世界貿(mào)易組織對公司造成的風(fēng)險等。

第九部分 其他重要事項

第一條 請披露交易金額在500萬元以上或雖未達(dá)到500萬元但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容，主要包括：

（一）當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；

（二）標(biāo)的；

（三）數(shù)量；

（四）質(zhì)量；

（五）價款或者報酬；

（六）履行期限；

（七）地點(diǎn)和方式；

（八）違約責(zé)任；

（九）解決爭議的方法；

（十）對公司經(jīng)營有重大影響的附帶條款和限制條件。

規(guī)模較大（總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上）的公司，可視實際情況決定請披露的交易金額。

若存在其他重大合同（如擔(dān)保等），公司也應(yīng)當(dāng)披露其主要內(nèi)容及履行情況。第二條 請披露對財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動、未來前景等可能產(chǎn)生較大影響的訴訟或仲裁事項，主要包括：

（一）受理該訴訟或仲裁的法院或仲裁機(jī)構(gòu)的名稱；

（二）提起訴訟或仲裁的日期；

（三）訴訟或仲裁的當(dāng)事人和代理人；

（四）提起訴訟或仲裁的原因；

（五）訴訟或仲裁請求；

（六）可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的執(zhí)行情況。

第三條 請披露持有公司20％以上股份的股東、控股子公司，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項。

第四條 請披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員受到刑事訴訟的情況。

盡職調(diào)查報告問卷

敬請貴公司協(xié)助，回答問卷所提問題。謝謝！

一、發(fā)行上市的實質(zhì)條件 1.貴公司的設(shè)立方式為：

2.貴公司的設(shè)立時間為：貴公司最近三年是否連續(xù)盈利并可向股東支付股利？具體盈利情況為：

3.貴公司最近三年內(nèi)有無重大違法行為？如有，請說明情況；

4.貴公司最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件有無虛假記載？如有，請說明情況； 5.請說明貴公司的生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策情況；

6.貴公司擬發(fā)行前一年末凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例為，是否不低于30％？ 7.貴公司發(fā)行前一年末無形資產(chǎn)（不含土地使用權(quán)）占凈資產(chǎn)的比例為 %，是否不高于20%？

二、貴公司的設(shè)立及主體資格

8.貴公司是否為合法存續(xù)的股份有限公司？

9.貴公司設(shè)立時是否存在違法違規(guī)或重大不規(guī)范行為？如有，請說明情況； 10.請說明貴公司的設(shè)立批準(zhǔn)情況；請說明貴公司設(shè)立時的驗資情況；

11.請說明貴公司召開的創(chuàng)立大會情況；

12.請說明貴公司依法辦理工商登記、取得法人營業(yè)執(zhí)照情況；

13.在貴公司設(shè)立過程中，從驗資日至注冊登記日期間是否發(fā)生有關(guān)資產(chǎn)、負(fù)債、損益的變化？如有，請說明有關(guān)利益關(guān)系；

14.貴公司是由有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，請說明符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的情況；

15.貴公司是否存在發(fā)起人出資不實及重大出資財產(chǎn)爭議的情況？如有，請說明情況；

16.貴公司設(shè)立時對原企業(yè)債務(wù)的處理是否已征得大額債權(quán)人的同意，是否不存在金額較大的潛在債務(wù)糾紛？如有，請說明情況；

17.貴公司在設(shè)立及運(yùn)作過程中是否不存在侵害股東和債權(quán)人利益的情況？如有，請說明情況；

18.貴公司的設(shè)立和出資是否不存在糾紛或潛在糾紛？如有，請說明情況； 19.貴公司向其他公司累計投資額占凈資產(chǎn)的比例是否不超過50% ？上述比例，發(fā)行前按母公司報表計算為 %；按合并報表為 %。

三、貴公司及發(fā)起人（股東）的組織結(jié)構(gòu)

20.發(fā)起人或股東目前是否依法存續(xù)？請說明其基本情況；

21.發(fā)起人或股東是否具有法律、法規(guī)規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格？請說明情況；

22.貴公司是否存在工會和職工持股會直接或間接持股的情況？如有，請說明情況；如原存在但已進(jìn)行了轉(zhuǎn)讓，請說明是否已履行完有關(guān)法定程序，是否不存在糾紛或潛在糾紛？

23.請說明發(fā)起人或股東的人數(shù)、住所、出資比例符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的情況；

24.請說明發(fā)起人已投入貴公司的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系情況，將上述資產(chǎn)投入貴公司是否存在法律障礙？如有，請說明情況；

25.請說明貴公司主營業(yè)務(wù)的商標(biāo)所有權(quán)情況；

26.請說明貴公司辦理專利技術(shù)、非專利技術(shù)及其他特許經(jīng)營權(quán)等資產(chǎn)權(quán)屬證書的取得或變更登記手續(xù)情況；

27.請說明貴公司有關(guān)房產(chǎn)、土地使用權(quán)的取得方式及具體情況； 28.請說明貴公司的組織結(jié)構(gòu)及所有直接或間接投資的、境內(nèi)或境外的子公司、參股公司及其下屬單位；

四、貴公司的股本及其演變

29.請說明貴公司設(shè)立時股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)情況；

30.股東出資的產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險？如有，請說明情況； 31.請說明貴公司對外投資的產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)情況，是否存在糾紛及風(fēng)險； 32.貴公司設(shè)立以來是否發(fā)生過股權(quán)變動？如發(fā)生了變動，請說明變動情況及對貴公司的影響。

33.貴公司的股份是否存在任何因被質(zhì)押、訴訟等引致的糾紛或潛在糾紛？如存在，說明具體情況。

五、貴公司的業(yè)務(wù)和技術(shù)

34.請說明貴公司的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式符合法律、法規(guī)規(guī)定的情況； 35.貴公司是否在中國大陸以外經(jīng)營？如有，請介紹具體情況； 36.貴公司的主營業(yè)務(wù)是否突出？主營業(yè)務(wù)是：

37.貴公司的主營業(yè)務(wù)在最近三年（不足三年的，應(yīng)追溯原企業(yè)）是否變更過？如變更過，應(yīng)說明具體情況。

38.請說明貴公司持續(xù)經(jīng)營是否存在法律、技術(shù)、市場等障礙的情況； 39.請說明貴公司最近三年主營業(yè)務(wù)的實質(zhì)性進(jìn)展情況和公司的產(chǎn)品或服務(wù)的科技含量情況；

40.請充分說明貴公司所處行業(yè)國內(nèi)外的基本情況及發(fā)展趨勢； 請充分說明對貴公司所處行業(yè)發(fā)展有利和不利的因素；

請說明貴公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)情況及其對貴公司持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響； 41.請說明貴公司前5名客戶和供應(yīng)商與貴公司之間的供銷比例情況； 42.貴公司是否進(jìn)行過的重大業(yè)務(wù)和資產(chǎn)重組？如有，請說明情況； 43.請說明貴公司主營業(yè)務(wù)核心技術(shù)的所有權(quán)情況；

44.請說明貴公司與主營業(yè)務(wù)密切相關(guān)的專利技術(shù)的所有權(quán)情況； 45.請說明貴公司技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)能力的情況； 46.貴公司是否存在與技術(shù)相關(guān)的重大糾紛？如有，請說明情況；

47.貴公司是否存在作為知識產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的許可方或被許可方的情況；若有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)合同的主要內(nèi)容（包括許可人、被許可人、許可方式、年限、費(fèi)用等）；

六、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易

1.貴公司與控股股東及其子公司是否存在同業(yè)競爭？如有，請說明該同業(yè)競爭情況及采取的有效避免同業(yè)競爭的措施；

2.請介紹貴公司的關(guān)聯(lián)方及其與貴公司之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

3.貴公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大的關(guān)聯(lián)交易？如存在，請說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易占同類業(yè)務(wù)的比重；

4.請說明貴公司的關(guān)聯(lián)交易履行法定批準(zhǔn)程序的情況；

5.對發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，如需股東大會批準(zhǔn)，關(guān)聯(lián)股東是否在作出股東大會決議時回避？

6.對發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，獨(dú)立董事是否沒有不同意見？如有，請說明情況； 7.請說明貴公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害貴公司及其他股東利益的情況；

8.貴公司是否沒有為控股股東及其他關(guān)聯(lián)股東提供擔(dān)保？如有，請說明情況； 9.請介紹貴公司在公司章程及其他內(nèi)部規(guī)定中制定的關(guān)聯(lián)交易的公允決策程序內(nèi)容；

七、貴公司的主要財產(chǎn)

10.請介紹貴公司擁有的房產(chǎn)及土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況；

11.貴公司如有租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，請說明該租賃合法性； 12.請介紹貴公司主要生產(chǎn)設(shè)備，并說明主要生產(chǎn)設(shè)備是否存在報廢等重大風(fēng)險；

13.貴公司是否存在的產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛？如有，請說明情況； 14.請說明貴公司對主要財產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在主要財產(chǎn)被擔(dān)保或者其他權(quán)利受限制的情況；

八、貴公司的重大債權(quán)債務(wù) 15.請說明貴公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同是否合法、有效？是否存在潛在的風(fēng)險和糾紛？如存在風(fēng)險和糾紛，請說明對本次發(fā)行上市的影響；

16.貴公司是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響；

17.貴公司與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況？如有，請說明情況；

18.請說明貴公司金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，是否合法有效？

19.貴公司目前是否沒有重大訴訟或仲裁事項？如有，請說明情況； 20.貴公司是否存在由于擔(dān)保、訴訟等事項引起的或有負(fù)債？如有，請說明情況；

九、貴公司的重大資產(chǎn)變化及收購兼并

1.貴公司設(shè)立至今是否有合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)等行為？如有，請說明是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)，是否導(dǎo)致主營業(yè)務(wù)、核心管理層、股權(quán)比例的變化？

十、貴公司的稅務(wù)

2.請介紹貴公司及其控股子公司所執(zhí)行的稅種、稅率情況，是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求？

請說明貴公司享受財政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策的情況；

3.請說明貴公司最近三年的納稅情況，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形？ 4.貴公司是否不存在拖欠稅金的行為？如有，請說明情況；

十一、貴公司的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)

5.請介紹貴公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)要求的情況；

6.請介紹貴公司生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)的情況； 7.貴公司最近三年是否有因違反有關(guān)環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而被處罰的情況？如有，請說明；

十二、貴公司的主要風(fēng)險因素

8.請貴公司根據(jù)實際情況充分、具體地介紹貴公司的市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策性風(fēng)險以及其他風(fēng)險因素；

9.請貴公司在所披露的風(fēng)險因素后面介紹已采取或準(zhǔn)備采取的對策或措施；

十三、貴公司的章程及內(nèi)控制度

10.請說明貴公司章程及草案的制定、修改和符合法律法規(guī)的情況； 11.請介紹貴公司章程草案中保護(hù)中小股東權(quán)利的條款；

12.請介紹貴公司建立的關(guān)于人事任免、財務(wù)和對外投資等的決策制度的科學(xué)性和有效性；

13.請?zhí)峁┵F公司的公司章程；

十四、貴公司的規(guī)范運(yùn)作

14.請介紹貴公司按有關(guān)規(guī)定建立和健全組織機(jī)構(gòu)的情況；

15.請介紹貴公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的議事規(guī)則，并說明該議事規(guī)則是否符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；

16.請介紹貴公司歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開情況，形成的決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實、有效？

17.請介紹貴公司股東大會或董事會歷次授權(quán)或重大決策的情況，該等行為是否合法、合規(guī)、真實、有效？

18.請說明貴公司的子公司的設(shè)立是否符合《公司法》的要求？ 19.請說明貴公司的業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方； 20.請說明貴公司資產(chǎn)的獨(dú)立完整性；

21.請說明貴公司供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)的獨(dú)立完整情況；

22.是否存在控股股東違規(guī)占用（包括無償占用和有償使用）貴公司的資金、資產(chǎn)及其他資源的情況？如有，請說明；

23.請介紹貴公司人員的獨(dú)立性； 24.請介紹貴公司機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；

25.貴公司是否存在“兩塊牌子、一套人馬”、混合經(jīng)營、合署辦公的情況？如有，請說明；

26.貴公司的董事長是否由主要股東或控股股東法定代表人兼任？

27.貴公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員是否在本單位領(lǐng)取薪酬？是否在股東單位兼職？

28.控股股東和政府部門推薦的董事和經(jīng)理人選是否通過合法程序進(jìn)行，是否存在干預(yù)貴公司董事會、股東大會已經(jīng)作出的人事任免決定？

29.請介紹貴公司是否設(shè)立了獨(dú)立的財務(wù)會計部門、是否建立了獨(dú)立的會計核算體系和財務(wù)管理制度（包括對子公司、分公司的財務(wù)管理制度）？

30.貴公司是否獨(dú)立在銀行開戶，是否存在與控股股東共用銀行帳戶的情況？ 31.貴公司是否存在將資金存入控股股東的財務(wù)公司或結(jié)算中心帳戶的情況？如有，請說明；

32.貴公司是否依法獨(dú)立納稅？

33.貴公司是否能夠獨(dú)立作出財務(wù)決策，是否存在控股股東干預(yù)貴公司資金使用的情況？

十五、貴公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化 34.請?zhí)峁┵F公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷；

35.請說明貴公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及公司章程的要求；

36.上述人員在最近三年是否發(fā)生過變化？如發(fā)生過變化，請介紹具體變化情況，并說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定并履行了必要的法律程序？

37.貴公司是否設(shè)置了認(rèn)股權(quán)？如設(shè)置，需說明情況及其合法性； 38.董事、經(jīng)理是否存在自營或為他人經(jīng)營與貴公司同類的業(yè)務(wù)的情況； 39.董事、經(jīng)理是否從事?lián)p害貴公司利益的活動？

40.貴公司是否設(shè)立獨(dú)立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？

41.董事會共有董事13名，其中獨(dú)立董事2名。

42.請介紹貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員直接或間接持有貴公司股份（包括個人持股、家屬持股和公司持股）的情況及其在最近三年內(nèi)的變動情況？

十六、貴公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)

1.請介紹貴公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，并說明是否合法合規(guī)，是否存在潛在的重大風(fēng)險？

2.請說明貴公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)的一致性；

3.請介紹貴公司未來兩年內(nèi)的發(fā)展計劃以及實施該計劃的主要經(jīng)營理念或模式、假設(shè)條件及將面臨的主要困難，并說明上述發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系； 主要經(jīng)營理念或模式、假設(shè)條件及將面臨的主要困難，上述發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系：

4.請介紹公司的發(fā)展?jié)摿俺掷m(xù)發(fā)展能力；

十七、訴訟、仲裁及行政處罰情況

5.貴公司、持有貴公司5%以上股份的主要股東（追溯至實際控制人）、貴公司的控股子公司是否存在尚未了結(jié)的或者可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件？如存在，說明對貴公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響；

6.貴公司董事長、經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或者可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件？如存在，說明對貴公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響；

十八、關(guān)于會計報表

7.請?zhí)峁┵F公司最近三年的財務(wù)報告及審計報告（若有），并詳細(xì)說明財務(wù)報告及審計報告與財務(wù)會計制度的一致性；

十九、關(guān)于驗資報告

8.請?zhí)峁┰O(shè)立及歷次股本變動時的驗資報告，并說明與有關(guān)規(guī)定的一致性；

第三篇：盡職調(diào)查材料清單

盡職調(diào)查材料清單

說

明

對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴(kuò)散。

本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進(jìn)一步的盡職調(diào)查清單。

公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。

如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。

一、公司基本情況及歷史沿革

公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章

目前在工商登記管理機(jī)構(gòu)登記的公司章程

公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）

二、公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：

公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹

2、各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料

公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告

3、公司各股東基本情況

公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。

四、公司資產(chǎn)狀況

本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司的如下文件：

1、物業(yè)

土地使用權(quán)權(quán)屬證明 房屋產(chǎn)權(quán)證

資產(chǎn)評估報告書

公司的土地、房產(chǎn)之上如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同

2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標(biāo)

公司擁有和使用的商標(biāo)清單 商標(biāo)證書

特許經(jīng)營權(quán)（如有）

公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件

公司擁有的相關(guān)許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）

3、主要固定資產(chǎn) 主要運(yùn)輸工具 車輛行駛證復(fù)印件

關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件

五、公司財務(wù)相關(guān)資料

1、會計報表

公司最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告電子版

2、稅務(wù)、銀行

公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證

公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)批準(zhǔn)文件 公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報表及完稅證明

公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證

3、財政補(bǔ)貼、獎勵及專項政府資金

公司報告期內(nèi)的每項補(bǔ)貼、專項資金的政府批準(zhǔn)文件

4、貸款及擔(dān)保

請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細(xì)清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機(jī)構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）

公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件

公司是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

公司是否為獨(dú)立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員

1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷

2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）

七、公司治理

內(nèi)部控制制度（包括：財務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。

八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略

1、公司業(yè)務(wù)

1）采購、生產(chǎn)與銷售

a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽(yù)證明文件

2、公司發(fā)展規(guī)劃

請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃

第四篇：盡職調(diào)查清單

一、盡職調(diào)查所要達(dá)到根本目標(biāo)

1．弄清楚兼并或控制目標(biāo)公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益； 2．了解目標(biāo)公司價值如何；

3．判斷收購方是否有能力進(jìn)行此次收購。

二、盡職調(diào)查事項

1.設(shè)立與存續(xù)：設(shè)立、變更情況 2.股東與股權(quán)：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運(yùn)作機(jī)制。4.內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制 5.資產(chǎn)：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業(yè)務(wù)情況

8.重大合同與債權(quán)債務(wù) 9.關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

10.財務(wù)與稅務(wù)：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況 11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權(quán)

三、具體項目

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（一）設(shè)立與存續(xù)

1-1：設(shè)立與存續(xù)——公司等級基本資料 ①

營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協(xié)議 ④ 章程 ⑤

批準(zhǔn)設(shè)立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明 1-2：設(shè)立與存續(xù)——變更情況 有無增減資 有無經(jīng)營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設(shè)立與存續(xù)——其他登記證書

海關(guān)登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。1-4：設(shè)立與存續(xù)——資質(zhì)、認(rèn)證、許可

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證書等。1-5：設(shè)立與存續(xù)——印章 公章 財務(wù)章 法人章 合同專用章 財務(wù)人名章

分支機(jī)構(gòu)或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設(shè)立與存續(xù)——分支機(jī)構(gòu) 分公司營業(yè)執(zhí)照

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設(shè)立分公司的決議或其他批準(zhǔn)文件 反映分公司營運(yùn)資金撥付情況的文件 分公司負(fù)責(zé)人及管理團(tuán)隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關(guān)的掛靠或承包協(xié)議 項目部或其他分支機(jī)構(gòu)相關(guān)文件。

（二）股東與股權(quán)

2-1：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照 各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況 股東行使權(quán)力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權(quán)——股東出資 各股東出資比例與數(shù)額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表 類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股 公司股權(quán)的質(zhì)押情況 是否有委托持股

公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負(fù)擔(dān)或瑕疵 2-4：股東與股權(quán)——對外投資 子公司情況 其他關(guān)聯(lián)公司情況

（三）公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規(guī)則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統(tǒng)計表 其他股東會相關(guān)資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規(guī)則 其他董事會相關(guān)資料 3-3：公司治理——監(jiān)事會 監(jiān)事選任證明

監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介 監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會議事規(guī)則

監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料 3-4：公司治理——經(jīng)理團(tuán)隊

經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等的聘任文件 經(jīng)理團(tuán)隊名冊及身份信息

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管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定

3-5：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù) 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系

（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制

4-1：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖

各職位、崗位的職責(zé)描述 規(guī)章制度匯編

最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財務(wù)情況 4-2：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施

每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負(fù)責(zé)，確保及時、適當(dāng)履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄

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4-3：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——借貸擔(dān)保風(fēng)險

就借貸、擔(dān)保有無相應(yīng)的股東會、董事會決策程序和公司內(nèi)部管理制度 借、貸、擔(dān)保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少

（五）資產(chǎn)

5-1：資產(chǎn)——不動產(chǎn) 所有不動產(chǎn)的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權(quán)證

房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)共有權(quán)證 他項權(quán)利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表 5-2：資產(chǎn)——設(shè)備及車輛 設(shè)備及車輛清單

設(shè)備及車輛取得的證明資料

在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同或擔(dān)保登記證明 進(jìn)口設(shè)備進(jìn)過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書

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有無租賃、出租和免費(fèi)出借、免費(fèi)使用他人設(shè)備的情況 有無被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的情況 其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料 5-3：資產(chǎn)——一般資產(chǎn) 資產(chǎn)清單

辦公用品及固定設(shè)施 原材料及存貨 其他資產(chǎn)

5-4：資產(chǎn)——在建工程 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 建設(shè)工程施工許可證 施工單位資質(zhì)文件 是否為強(qiáng)制招標(biāo)項目 有無招投標(biāo) 在建工程抵押

優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件 / 24

5-5：資產(chǎn)——專利權(quán) 專利證書

是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施 是否按時繳納專利年費(fèi)

是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況 是否被設(shè)定質(zhì)押

是否聘請了專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠檰?5-6：資產(chǎn)——商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標(biāo)作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標(biāo) 是否聘請了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押

是否被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 其他相關(guān)資料

5-7：資產(chǎn)——其他知識產(chǎn)權(quán)

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自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 技術(shù)進(jìn)口、出口、國內(nèi)使用許可合同 有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書 支付技術(shù)使用費(fèi)的證明資料 共同研究開發(fā)合同 研究開發(fā)委托合同 技術(shù)指導(dǎo)、合作合同 其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料 著作權(quán) 軟件著作權(quán) 域名、網(wǎng)站及其他

5-8：資產(chǎn)——計算機(jī)系統(tǒng)和數(shù)據(jù) 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫 正版軟件使用情況 5-9：資產(chǎn)——品牌與榮譽(yù)

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標(biāo)

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是否進(jìn)行了品牌推廣

是否參加了行業(yè)協(xié)會、商會或類似組織 是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽(yù) 新聞報道

參加公益、慈善事業(yè) 是否有商業(yè)失信行為

目標(biāo)公司對自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽(yù)、社會聲譽(yù)的評價

（六）人力資源

6-1：人力資源——人員結(jié)構(gòu) 職工名冊

人事組織圖以及關(guān)系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓(xùn)及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關(guān)薪酬和離職補(bǔ)償?shù)忍貏e待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況

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出資培訓(xùn)、培養(yǎng)及服務(wù)期協(xié)議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術(shù)人員

重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況 重要技術(shù)人員工作職責(zé) 重要技術(shù)人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規(guī)定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務(wù) 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協(xié)議簽訂 保密協(xié)議

培訓(xùn)協(xié)議及服務(wù)期協(xié)議 競業(yè)限制協(xié)議 職務(wù)發(fā)明協(xié)議 其他相關(guān)協(xié)議

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6-6：人力資源——職工的保險 養(yǎng)老保險 工傷保險 醫(yī)療保險 失業(yè)保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業(yè)保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經(jīng)費(fèi) 工會相關(guān)制度 工會運(yùn)行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關(guān)制度 職工代表大會的運(yùn)行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)制度 女職工保護(hù)制度 消防制度

是否對從業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn) 是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件 各項勞動安全及職工健康保護(hù)制度執(zhí)行情況說明 6-9：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序 是否有勞動管理規(guī)章制度

規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會或經(jīng)全體職工代表大會的討論 規(guī)章制度的制定是否與工會或者與職工平等協(xié)商 規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法

規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工

（七）業(yè)務(wù)情況

7-1：業(yè)務(wù)情況——主營業(yè)務(wù) ①

主營業(yè)務(wù)描述 ②

主營業(yè)務(wù)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi) ③

主營業(yè)務(wù)是否需要特別的行政許可、批準(zhǔn)、資質(zhì)或授權(quán)

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④

銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否遭受投訴或索賠

7-2：業(yè)務(wù)情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項目為例

公司主營項目內(nèi)容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復(fù)，包括立項批復(fù)、環(huán)評報告、項目投資備案證、用地預(yù)審意見、審定設(shè)計方案通知書、設(shè)計批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復(fù)、征地補(bǔ)償協(xié)議與拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議、征地補(bǔ)償價款與房屋拆遷補(bǔ)償費(fèi)支付憑證、征地公告、拆遷安置補(bǔ)償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報告

相關(guān)部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報告表批復(fù)；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設(shè)計審批意見、建筑消防設(shè)計防火審批意見；交通：交通影響評價意見；人防：人防工程初步設(shè)計審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護(hù)、節(jié)能審批等 ⑤

項目運(yùn)營涉及的資質(zhì)證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應(yīng)取得：銷售或預(yù)售許可證、銷售/預(yù)售合同范本及補(bǔ)充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關(guān)資料

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7-3：業(yè)務(wù)情況——主要供應(yīng)商 主要供應(yīng)商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應(yīng)商履約情況和信用評估情況說明 公司股權(quán)變化對主要供應(yīng)商有無影響 7-4：業(yè)務(wù)情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權(quán)變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

（八）重大合同與債權(quán)債務(wù) 8-1：業(yè)務(wù)——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等 采購類合同：已購資產(chǎn)、服務(wù)的采購合同 借款合同、擔(dān)保合同

公共設(shè)施合同：包括但不限于供水、電合同 聯(lián)營、項目合作、戰(zhàn)略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等

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與主營業(yè)務(wù)或主營項目有關(guān)的合同，以房地產(chǎn)項目公司為例：項目建設(shè)施工合同、總包合同及其分包合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等 8-2：財稅——債權(quán) 應(yīng)收賬款及其他債權(quán)清單

股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔(dān)保合同

關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進(jìn)行債權(quán)管理，如何進(jìn)行回收

債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的協(xié)議、登記文件 其他的相關(guān)資料 8-3：財稅——債務(wù) 應(yīng)支付債務(wù)列表

與銀行、信托或其他金融機(jī)構(gòu)之間的借款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同 公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保合同、登記文件 是否為他人提供了擔(dān)保 是否有外債

債務(wù)形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務(wù)，或因超過時效而可以免除的債務(wù) 是否有通過談判可以打折的債務(wù) ⑨

（九）關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

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9-1：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——獨(dú)立性 業(yè)務(wù)有無獨(dú)立性 資產(chǎn)有無獨(dú)立性 機(jī)構(gòu)和人員有無獨(dú)立性 財務(wù)有無獨(dú)立性

有無其他影響公司獨(dú)立性的情況 9-2：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應(yīng)商和客戶關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)方的狀況 關(guān)聯(lián)交易的合法性 關(guān)聯(lián)交易的公允性

關(guān)聯(lián)交易對目標(biāo)公司的影響 關(guān)聯(lián)交易對本次交易的影響

9-3：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭 同業(yè)競爭情況說明 同業(yè)競爭方的介紹 同業(yè)競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾 同業(yè)競爭對目標(biāo)公司的影響 同業(yè)競爭對本次交易的影響

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（十）財務(wù)與稅務(wù)

10-1：財務(wù)與稅務(wù)——財務(wù)報表等財務(wù)資料 過去三年財務(wù)報表

過去三年會計師事務(wù)所審計情況 公司財務(wù)管理制度 公司財務(wù)內(nèi)控機(jī)制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務(wù)與稅務(wù)——關(guān)于銀行賬戶的資料 開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 網(wǎng)上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務(wù)與稅務(wù)——稅收 稅務(wù)登記證

各納稅申報表及完稅證明 應(yīng)納稅的水中、稅率清單

公司與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務(wù)擔(dān)保、代為承擔(dān)納稅義務(wù)

稅務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證報告或其他稅務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)出具的咨詢文件 稅務(wù)部門欠稅通知

公司關(guān)于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務(wù)人、稅率 10-4：財務(wù)與稅務(wù)——優(yōu)惠政策

公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料，例如認(rèn)定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批文 公司享受的財政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的相關(guān)資料 公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料

（十一）其他 11-1：其他——環(huán)保 污染項目是否辦理申報登記 超標(biāo)排放是否繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費(fèi)-2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當(dāng)關(guān)系 是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為-3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務(wù)所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費(fèi)用發(fā)票 聘請的律師事務(wù)所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費(fèi)用發(fā)票 聘請的其他的顧問-4：其他——保險 所有保險的清單

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財產(chǎn)一切險 安裝保險 現(xiàn)金保險 利益保險 運(yùn)輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責(zé)任保險、公眾保險、質(zhì)量保險

（十二）訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關(guān)于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關(guān)于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監(jiān)高是否遭受過刑事處罰 公司關(guān)于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

（十三）對本次交易的各方授權(quán) 13-1：對本次交易的各方授權(quán)——各方 目標(biāo)公司章程對并購等有無限制性規(guī)定

目標(biāo)公司的股東章程對于出售股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

收購方及收購方股東對于收購股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

目標(biāo)公司是否有轉(zhuǎn)讓方之外的其他股東，優(yōu)先購買權(quán)如何處理 是否需要政府審批 目標(biāo)股權(quán)有無質(zhì)押權(quán)人

是否需要其他第三方的批準(zhǔn)，例如銀行或其他債權(quán)人、重要供應(yīng)商或商戶等 其他必要的授權(quán)或批準(zhǔn)

13-2：對本次交易的各方授權(quán)——章程中影響收購的條款 其他股東強(qiáng)勢的優(yōu)先購買權(quán)

公司小股東對融資、擔(dān)保等重大事項的一票否決權(quán)

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董事席位分配、表決權(quán)、分紅權(quán)未嚴(yán)格按照出資比例 總經(jīng)理權(quán)限過大

總經(jīng)理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數(shù)同意 其他可能影響本次收購的目標(biāo)公司章程條款

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第五篇：盡職調(diào)查匯總清單

盡職調(diào)查文件清單說明

1、如果本文件清單所列的幾個文件共存于一份文件之中，可將該份文件整體提供；

2、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請書面說明；

3、本清單視被調(diào)研公司實際調(diào)研開展情況或有增減。

4、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請及時與我們聯(lián)系。

第一部分

法務(wù)部要求部分:

一、公司的基本情況

1.1.1 公司沿革

公司營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證書、驗資報告、相關(guān)批準(zhǔn)文件、公司章程、用地租賃協(xié)議（對方產(chǎn)權(quán)證明）及公司名稱、公司章程、經(jīng)營范圍、董事成員、法定代表人等歷次變更的相關(guān)文件資料。

1.2 公司及其子公司、分公司、參股公司，辦事處設(shè)立以來的全部工商底檔資料。

1.3 公司及子公司成立之后進(jìn)行的增資、減資、改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)置換或收購、資產(chǎn)或負(fù)債剝離及資產(chǎn)出售等重大企業(yè)活動簡要文字說明及相關(guān)法律文件。

1.4 公司設(shè)立時出資人間就設(shè)立公司簽訂的合作合同、協(xié)議、單方承諾保證等合作文件。

1.5 與公司歷史沿革有關(guān)的法律文件、協(xié)議以及未包括在工商底檔中的其他有關(guān)資料。

2.2.1 2.2 公司股東

公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例。

公司各股東的經(jīng)濟(jì)類型及其出資人說明，需追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理部門。

2.3 公司股東間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的文字說明，公司股權(quán)是否存在代持及隱匿股東的文字說明，公司高級管理人員是否持有本級公司或下級公司股權(quán)的說明

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件。

2.5 公司自設(shè)立以來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件。

2.6 公司內(nèi)部職工股的設(shè)置、演變及其托管的情況，并提供相關(guān)批準(zhǔn)文件和公司相關(guān)決議文件。

3.3.1 3.2 3.3 公司治理機(jī)構(gòu)

公司治理組織架構(gòu)圖表。

公司機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否與公司章程規(guī)定一致的說明。

現(xiàn)行的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、職工代表會議事規(guī)則及相關(guān)法律文件。

3.4 公司設(shè)立以來歷次股東會、董事會、監(jiān)事會會議的會議通知、會議決議和會議記錄等文件。

3.5 現(xiàn)任公司董事長、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事人員名單及其推薦或委派單位的說明；詳細(xì)說明最近三年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變化情況。

3.6 公司現(xiàn)行的規(guī)章制度、員工手冊。

3.7

高管人員及核心技術(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計劃等資料說明 4.4.1 4.2 公司經(jīng)營資質(zhì)

公司現(xiàn)有的行業(yè)批準(zhǔn)文件、資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證書、特許經(jīng)營權(quán)。文字說明公司所需的但尚未取得的全部行業(yè)準(zhǔn)入文件以及公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的許可證書辦理情況。

4.3 公司已經(jīng)獲得的高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國家重點(diǎn)扶持企業(yè)、或其它政府認(rèn)定、資助或扶持項目的證書/批復(fù)以及其它與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書、獎狀、獎牌、榮譽(yù)及標(biāo)準(zhǔn)。

二、員工情況

組織架構(gòu) 2

定崗定編 3 人員現(xiàn)狀

員工花名冊：包括部門、職位、姓名、性別、年齡、入職日期、工齡、身份證號碼、學(xué)歷、畢業(yè)院校、電話號碼、戶籍地址、現(xiàn)居住地、婚姻情況、生育情況、緊急聯(lián)系人及聯(lián)系方式、勞動

勞動合同簽訂情況及勞動合同、保密協(xié)議、禁業(yè)合同版本

人工成本 6.1月應(yīng)發(fā)工資

6.2社保、公積金繳納臺賬，含姓名、繳費(fèi)基數(shù)、企業(yè)及個人養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育、公積金繳費(fèi)金額。6.3是否有補(bǔ)充醫(yī)療及繳納情況 6.4員工福利項目及金額

員工關(guān)系：目前是否有勞動糾紛、是否受到過勞動部門的處罰，請詳細(xì)說明，提供書面材料

三、合同及訴訟、仲裁情況 1.1 1.2 1.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

2.2.1 訴訟、仲裁、行政處罰

公司及公司子公司存在的尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.2 公司董事長、總經(jīng)理和公司股東存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，相關(guān)司法文書，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.3 與公司、公司子公司、公司董事長、總經(jīng)理和公司股東相關(guān)的已生效的司法判決、裁定及仲裁裁決書、行政處罰決定書及其執(zhí)行情況的說明或法律文書。

四、公司重大資產(chǎn)及債權(quán)債務(wù) 土地使用權(quán)

1.1 全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證

1.2 如以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┙?jīng)出讓的國有土地使用證；如已辦理出讓手續(xù)但尚未取得土地使用證的，請?zhí)峁┩恋爻鲎尯贤?/p>

1.3 如以租賃方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┩恋刈赓U協(xié)議和其他與使用該土地有關(guān)的協(xié)議和文件 1.4 土地使用權(quán)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行抵押登記，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的土地使用證或者抵押登記證明）

1.5 帳外土地使用權(quán)的說明（說明土地的座落地點(diǎn)、面積、取得的原因和方式、目前的用途、權(quán)證情況）和相關(guān)文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）房產(chǎn)

2.1 公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其他證明文件 2.2 公司房產(chǎn)租賃和出租合同

2.3 房產(chǎn)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行房產(chǎn)抵押登記，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)證或其他登記證明文件）

2.4 在建項目情況和有關(guān)基建項目的立項批復(fù)、合同、建設(shè)工程開工許可證、國有土地使用證、建筑工程規(guī)劃許可證以及建設(shè)用地規(guī)劃許可證等文件

2.5 帳外房產(chǎn)情況說明（包括房產(chǎn)的座落地點(diǎn)、建筑面積、取得原因和方式、目前用途、權(quán)證情況）和相關(guān)的文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）

3.3.1 知識產(chǎn)權(quán)

公司所有擁有或獲得使用許可的知識產(chǎn)權(quán)（包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名等）相應(yīng)權(quán)屬證明文件實施許可文件。

3.2 3.3

4.4.1 重大設(shè)備設(shè)施

按公司最近一期財務(wù)報表中的相關(guān)資產(chǎn)明細(xì)，列出公司擁有的運(yùn)輸工具、大型設(shè)備等公司財產(chǎn)清單

4.2 重大設(shè)備設(shè)施租賃權(quán)及相關(guān)文件。尚在注冊申請中的知識產(chǎn)權(quán)申請情況說明。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及主管部門核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大債權(quán)債務(wù)

已得到確認(rèn)的公司債權(quán)清單及相應(yīng)法律文件。已得到確認(rèn)的公司債務(wù)清單及相應(yīng)法律文件。

公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、已履行完畢但可能存在潛在糾紛的借款（包括金融機(jī)構(gòu)借款和企業(yè)間借款）合同和相應(yīng)擔(dān)保合同。

5.4 公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

5.5 5.6 5.7 公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同。提供公司其他對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同。

公司因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債清單及相關(guān)法律文件。

第二部分

財務(wù)管理要求部分:

一、公司基本情況

1、設(shè)立登記情況

1.1 稅務(wù)登記證、開戶銀行許可證

2、注冊資本情況

2.1 初始驗資報告、注冊資本增減情況

2.2 公司自設(shè)立來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件

2.3 公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件

二、會計系統(tǒng)和會計政策

財務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備

1.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作職責(zé)：

1.2 人員配備情況

財務(wù)信息系統(tǒng)及其管理 3

主要會計政策和會計估計 3.1 會計準(zhǔn)則和會計制度 3.2 會計 3.3 記賬本位幣 3.4 記賬基礎(chǔ)和計價原則 3.5 應(yīng)收款項壞賬損失的核算辦法

3.6 會計政策、會計估計的變更、差錯更正的說明

三、財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料

1、公司歷年財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、余額表）、附注及未列入負(fù)債表債權(quán)債務(wù)的說明

2、公司歷年審計報告

四、銷售收入

1、公司收入確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)情況說明

2、公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成

五、銷售成本

1、公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)成本核算方法和步驟

2、公司主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表

六、期間費(fèi)用

1、公司營業(yè)費(fèi)用明細(xì)表

2、公司管理費(fèi)用明細(xì)表

3、公司財務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

七、其他業(yè)務(wù)收支及營業(yè)外收支情況

八、貨幣資金

1、公司銀行賬戶、證券投資帳戶資料。公司定期存款賬戶、保證金賬戶、非銀行金融機(jī)構(gòu)賬戶等非日常結(jié)算賬戶形成原因及目前狀況（提供銀行基本戶存款人密碼）

2、貸款卡情況

九、應(yīng)收款項

1、公司應(yīng)收款項明細(xì)表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單及還款情況及相關(guān)合同

2、其他應(yīng)收款、預(yù)付帳款（需提供相應(yīng)的合同及憑證）的情況說明

3、應(yīng)收票據(jù)取得、背書、抵押和貼現(xiàn)等情況說明

4、公司壞賬準(zhǔn)備計提情況說明

十、存貨

1、公司存貨明細(xì)表

2、公司最近一期存貨盤點(diǎn)表

十一、對外投資

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十二、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)

1、公司固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表以及最近一期固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表

2、公司無形資產(chǎn)有關(guān)協(xié)議、資料

3、有關(guān)土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同、相關(guān)批準(zhǔn)文件，繳納土地出讓金的發(fā)票或繳款證明、土地使用權(quán)證書。

十三、投資性房地產(chǎn)

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十四、主要債務(wù)

1、公司銀行借款合同

2、公司應(yīng)付款項明細(xì)表以及大額應(yīng)付款項相關(guān)合同及憑證

3、公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

十五、或有負(fù)債

1、公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同

2、公司存在及尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

十六、納稅情況

1、納稅申報表、完稅證明、稅率批復(fù)、稅務(wù)部門出具的合法證明等公司納稅資料

2、公司使用的稅種、稅收優(yōu)惠政策或財政補(bǔ)貼并說明其依據(jù)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

3、稅費(fèi)繳納情況及欠稅說明

4、公司完稅情況及受到稅務(wù)部門的處罰情況詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件

十七、公司員工社保繳費(fèi)情況

是否存在欠繳社會保險及住房公積金等情況

十八、關(guān)聯(lián)交易

1、公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，2、詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

3、提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

第三部分

經(jīng)營及業(yè)務(wù)部分:

一、營運(yùn)情況

1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況說明

公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

2.4 說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競爭情況，并填寫同業(yè)競爭調(diào)查表。投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃

本投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃及執(zhí)行情況的說明。未來公司發(fā)展規(guī)劃的說明。3.3.1 環(huán)境保護(hù)

請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)該符合的國家或地方的環(huán)保要求；生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)

3.2 環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件，重污染行業(yè)需省級環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件。

3.3 提供因?qū)嵤┕緲I(yè)務(wù)向環(huán)保機(jī)關(guān)取得的許可、批準(zhǔn)、同意、豁免函等，獲得的環(huán)保部門的表揚(yáng)和獎勵，業(yè)務(wù)項目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收報告。

3.4

公司混凝土攪拌站所在地整體規(guī)劃性文件。

4.4.1 產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督

請說明企業(yè)質(zhì)量控制使用的標(biāo)準(zhǔn)，請說明公司的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，并提供達(dá)標(biāo)證明。

4.2 請說明近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到出處罰。如有，請作出詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件。

5.5.1 5.2 5.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

公司技術(shù)、生產(chǎn)、銷售情況 6.1

設(shè)計能力和歷年產(chǎn)量說明 6.2

主要銷售區(qū)域分布及供貨量紀(jì)錄

6.3

擁有的專利、非專利技術(shù)（相關(guān)保密協(xié)議）、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等文件 6.4

生產(chǎn)流程資料，生產(chǎn)核心技術(shù)及關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)說明

6.5

主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的市場供求狀況說明 6.6

安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料

6.7

主要客戶(至少前10名)的銷售額占銷售總額的比例及回款情況。大客戶的銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進(jìn)賬單（或用函證方式驗證交易的真實性）；其他長期銷售合同

6.8

最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料 6.9

核心技術(shù)人員、在研技術(shù)與研發(fā)情況說明

二、業(yè)務(wù)方面--攪拌站基礎(chǔ)建設(shè)調(diào)查：

1、攪拌站占地多少平米，生產(chǎn)區(qū)多少平米，辦公區(qū)多少平米，其中原材料封閉料倉多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼結(jié)構(gòu)，還是其他形式，砼地面厚度多少。

2、辦公樓建設(shè)面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾層，多高樓，建筑設(shè)計是否砼結(jié)構(gòu)，還是磚混機(jī)構(gòu)，辦公使用房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

3、實驗室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

4、員工宿舍建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

5、食堂建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，操作間多少平米，餐廳面積占多少平米，操作間是否采用環(huán)保除油設(shè)施，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

6、修理車間建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾間修理房間，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。修理方式：是否有汽車專用修理臺，是否有汽車修理，專用停放車間包括泵車修理。哪年建筑。

7、調(diào)度室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

8、地泵稱重多少，哪年產(chǎn)品，地泵房建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

9、鍋爐房供熱方式：氣、水，供熱面積多少平米，燃燒方式：燃油、煤、重油，其他方式。鍋爐哪年制造，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建造。

水泵房攪拌站供水系統(tǒng)，蓄水池容積多少平方米，蓄水池采用哪種形式，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建筑。

10、門衛(wèi)廠區(qū)幾個門衛(wèi)，建筑結(jié)構(gòu)是什么形式，使用面積多少平米。

11、污水處理采用哪種形式處理污水，強(qiáng)制式還是循環(huán)式，哪家品牌，一小時處理污水多少升，產(chǎn)品哪年購進(jìn)。公司污水排放管道線路圖。

12、配料倉庫或房間，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，有幾個倉庫房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。

13、男女浴室各多少建筑面積，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱形式：地?zé)帷⑴瘹馄Ｄ信鲙讉€房間，供熱水洗浴是太陽能還是鍋爐熱水或氣熱，哪年建造，太陽能是哪年產(chǎn)品。

14、男、女廁所建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，廠區(qū)有幾處廁所，供多少人使用。

15、廠區(qū)圍墻，墻體厚度、高度、多少延長米，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，或是鐵藝，其他形式，哪年建造。

三、業(yè)務(wù)方面—生產(chǎn)、生活及設(shè)備等調(diào)查：

（詳細(xì)描述公司所有生產(chǎn)、生活、試驗、運(yùn)輸、維修等設(shè)備、工具狀況）

1、全公司平面示意圖；

2、公司所有電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、空調(diào)、電話、飲水機(jī)、辦公桌、椅、文件柜、沙發(fā)、茶幾等等辦公設(shè)備的購置時間、數(shù)目、位置、型號、使用狀況等詳單；

3、公司變壓器型號，功率，使用時間、檢驗記錄，全公司供電線路圖，避雷檢測記錄，地阻檢測記錄；

4、公司生產(chǎn)生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型號，有無備用泵，全公司供水管線圖；

5、公司鍋爐數(shù)目、形式（煤、油、氣）、購置年份、檢測記錄，熱交換器臺數(shù)，使用年限，公司供暖管線圖，攪拌站冬季熱水供應(yīng)管線圖；

6、公司現(xiàn)擁有的生產(chǎn)機(jī)組數(shù)目，年生產(chǎn)能力，投產(chǎn)年份，全部機(jī)組同時生產(chǎn)時所用功率，機(jī)組、生產(chǎn)線是否進(jìn)行過改造，改造點(diǎn)；

7、攪拌主機(jī)型號，每盤生產(chǎn)方量，是否大修過，電機(jī)及變速箱是否更換過或修理過，保養(yǎng)維修記錄；

8、粉狀料上料系統(tǒng)（螺旋）型號，電機(jī)及變速箱是否更換過或修理過，葉片是否更換過或修補(bǔ)過，懸掛軸承最近更換時間，保養(yǎng)維修記錄；

9、筒倉儲量、數(shù)目，除塵器是否正常，是否修理或更換過，保養(yǎng)維修記錄，有無漏倉、冒倉歷史，是否有料位裝置；

10、骨料倉（計量秤上方）儲量、數(shù)目，振動器是否齊全、正常，上料系統(tǒng)是否大修過或改造過，皮帶使用時間，滾筒電機(jī)是否正常，最近一次修理時間，保養(yǎng)維修記錄；

11、攪拌站用水儲水池水泵數(shù)量、型號；液體外加劑和水上料泵數(shù)目、型號、維修保養(yǎng)記錄；12、13、14、所有計量秤是否正常，是否年檢，自檢時間，自檢驗秤記錄； 按不同部位計量傳感器的型號，是否更換過，保養(yǎng)維修記錄；

空壓機(jī)型號、數(shù)目，維修保養(yǎng)記錄，是否有儲氣罐，儲氣罐是否強(qiáng)檢過，是否有油水分離器，型號，使用是否正常，生產(chǎn)線氣路管線是否正常，各個汽缸、閥門是否正常，保養(yǎng)維修記錄；15、16、公司各類安全閥、壓力表的位置說明，檢測報告；

生產(chǎn)線電路電線是否更換過，電控柜線路、元件是否更換修理過，保養(yǎng)維修記錄，電路圖；17、18、操作室內(nèi)，操作系統(tǒng)形式，監(jiān)控、攝像頭、監(jiān)視器是否齊全、數(shù)目； 料場

上料鏟車（推土機(jī)）數(shù)目、型號，購置年份，維修保養(yǎng)記錄；是否有噴淋降塵設(shè)備，如有，安裝年份、使用狀況；19、20、地磅尺寸、噸位、購置年份，傳感器型號，驗秤記錄；

試驗室各類試驗設(shè)備、器材、儀器、量具、模具等的購置年份、數(shù)量、型號等詳單；檢驗記錄；

21、公司各種罐車、泵車、土方車、清潔車、灑水車、其它用途車輛的數(shù)量、購置年份、使用狀況、維修保養(yǎng)記錄；22、23、公司公務(wù)用車的數(shù)量、品牌、購置年份、使用狀況、保養(yǎng)手冊； 公司車輛加油方式（外部加油站、內(nèi)部加油站、撬裝站），如是內(nèi)部加油站，提供加油機(jī)、油罐購置年份、使用狀況、安全檢測報告、油罐使用許可證明等材料；24、25、26、公司各類消防設(shè)備數(shù)目、型號、是否過期、消防平面示意圖； 生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)夜間照明設(shè)備數(shù)量、位置、使用情況；

修理車間各類修理用設(shè)備、工具、氣瓶、防護(hù)用具等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；27、28、29、30、庫房內(nèi)各類設(shè)備備件、零件、配件、五金化雜、電料、工具、油料等詳單； 是否有砂石分離設(shè)備，購置年份，使用狀況； 是否有發(fā)電設(shè)備，購置年份、型號、功率、使用狀況；

食堂各類炊具、灶具、鍋碗盤盆筷子勺等、桌椅、氣罐、飯臺、抽油煙機(jī)等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；

31、公司宿舍、浴室內(nèi)床、桌、椅、柜、空調(diào)等公司配置的詳單，浴室太陽能設(shè)備購置年份、使用狀況，冬季熱水供應(yīng)管線圖；

32、公司是否有休息娛樂室，室內(nèi)各類設(shè)施詳單；

第四部分

其他相關(guān)文件：

1.對公司業(yè)務(wù)構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料 2.對公司構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料