第一篇：盡職調查資料清單

房產項目盡職調查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發商資質以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構、銀行貸款

3、股權融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、近3年財務審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權沿革過程的說明、組織架構圖、集團內股權關系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內）現金流預測

6、公司開發的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關的政府批文、土地獲得過程及相關證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預售證、房地產權證

3、與政府簽訂的相關協議（關于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業情況（物業名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔保方）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、3年財務報告、未來（信托期限內）現金流預測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔保明細（同前）

4、公司開發項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區位、性質、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第二篇：盡職調查資料清單

電子版文件：

1、項目地質勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規劃定位報告

紙質資料：

1、施工進度總計劃

2、質監站驗槽情況通知書（8份）

3、質監站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質監站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎分部工程驗收報告（2份）

6、建設用地規劃許可證（***）

7、建設工程規劃許可證（***）

8、國有建設用地使用權出讓合同

9、土地使用證

10、企業投資備案通知書（2份，創源中心A區、B區各一份）

11、總平圖紙（蓋規劃章）

12、高新區規劃建設局創源中心項目初步設計的批復

13、高新區規劃建設局施工圖審查意見表

14、施工圖設計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創源中心項目總包工程施工許可證

17、創源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設工程消防設計審核意見書

23、人防工程施工圖設計審查意見表（含建筑、結構、給排水、暖通、電氣專業）24節能設計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業、3#4#樓住宅）

第三篇：企業盡職調查資料清單

企業盡職調查資料清單

序號 文件明細

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業執照（2）

組織機構代碼證（3）

稅務登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關經營所需資質證書/暫定資質證書（8）

其他經營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權架構圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現任董事、監事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構圖

第1頁

序號

6、文件明細

公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產評估報告（包括固定資產和無形資產的評 估報告，如有）

8、與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設立、歷次變更及年檢

2、公司設立時的出資協議、股東協議（包括設立時的出 資協議、股東協議，現行有效的出資協議、股東協議，以及歷次出資協議、股東協議的修改和補充文件等）；

3、除公司出資協議和章程外，請提供公司股東之間簽訂 的與公司或公司的經營有關的其他合同、協議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經營情況1、2、公司關于總體業務經營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業務形態（包括公司原材料采購、產品生產及銷

第2頁

序號 文件明細

售、產品生產構成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產及銷售產品的清單及相關的目錄或公告 公司主要的業務合同格式文本

已獲得的各類經營許可證或資格證書或資質證書或相 關批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經銷商、原 材料供應及相關服務提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關進出口業務的文件，進口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關合同和有關產品的資料及年銷額；

12、戰略合作協議（投資協議、收購協議、合作協議或聯 營協議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權益、業務或資產的合同或協 議

14、因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發售的

第3頁

序號 文件明細

緣故而可能導致違反或終止任何協議的文件或可能導 致第三方有權行使優先購買權或期權的協議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協議；

對公司有重大影響的合同、協議或其他書面文件及公 司認為應提供的其他文件；

四、重大債權債務1、1.重大債權

（1）

2.公司作為債權人的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

3.公司關于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

6.公司與關聯方或其他企業、個人之間的借款及擔保

合同（含擔保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）（4）

8.涉及外債的請提供外管局的相關批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結構融資相關的信托或其他融資的相關合

同4、11.或有債務

第4頁

序號 文件明細

有 無 備注

（1）

12.公司為關聯方或其他方提供擔保的相關合同及擔

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔保情況匯總表

13.委托理財、托管協議、資產出讓或出售協議、資產

置換協議、對外投資或股權轉讓協議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經營密切相關的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設施、設備經營租賃協議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設備車輛采購合同

26.其他各項重大設施、設備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關的其他合同

（5）

32.以上合同根據法律法規規定需招投標的，提供招投

標相關文件2、33.不動產租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯營協議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協議

（3）

39.與公司日常運營相關的其他重大合同

40.六、財務資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被

第6頁

序號 文件明細

投資企業名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司 經營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調節表 48.票據備查薄（如有）49.存貨收發存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55.固定資產明細表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現金流及盈利預測表

57.長、短期借款及擔保情況以及相關合同協議

58.詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內部

控制、內部管理制度文件

60.關聯方名稱清單

61.關聯方交易統計表

62.重大關聯方交易合同、協議等資料

七、主要資產

第7頁

序號

1、文件明細

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區分以下情形

提供相關文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權經營及土地處置方案的批準文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權出讓合同，國有土地使用權證，土地出讓金支付收據；

（4）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過轉

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權轉讓合同，國有土地使用權證，土地轉讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產情況匯總表，并區分以下情形提 供相關文件：

（1）

已建設完成并取得產權證的物業：房產證；

（2）

從第三方受讓的物業：房產證。如還未取得房產證的，第8頁

序號 文件明細

請提供第三方房產證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產權證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文

件；

（6）

蓋有房產部門查詢章的房產信息表。

3、請提供公司的全部固定資產（包括公司的所有設施、設備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權利/所有權有關的文件

4、請提供公司擁有的知識產權清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、著作權(包括對前述內容的申 請)的詳情及有關注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關專利(專利申請權)、商標、專有

技術、域名的轉讓、許可協議(公司作為轉讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關登記注冊證明

（3）

現存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利、商

標、商譽、專有技術、域名或其他知識產權的爭議或

第9頁

序號 文件明細 糾紛

有 無 備注

八、稅務及財政補貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服 務的中介機構(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務部門或審計師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優惠或財政補貼的任何政府批準文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準文件、通知等

7、有關公司及其主要子公司相互之間及其與關聯公司有 關稅務安排的任何協議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務擔保或代為承擔納稅義務等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細

公司財產保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、財產保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經發生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發生的訴訟、仲裁或者行政復議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有 關文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新 進展

2、任何涉及到公司的財產存在任何行政機關、司法機關 的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經發生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展

4、任何涉及公司股東之財產上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細

其主要子公司之股權上)存在的任何行政機關、司法機 關的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管 轄機構(法院、仲裁機構、行政機關等)，以及對處置結 果和影響的預測，并提供有關法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合 同文本

2、與公司的員工激勵機制(包括認股權等)、公積金、養老 金、失業保險金、醫療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關的政策、說明、內部 規則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請提供各股東最新營業執照（或商業登記證、身份證 明等）

2、3.請提供股東現行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請提供有關代持協議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調范圍，則可以不用提 供。

補充其他

1、公司認為對該項目有重大關系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關聯關系和關聯交易。

第13頁

第四篇：財務盡職調查資料清單

財務盡職調查資料清單

財務盡職調查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調查而擬定的。隨著盡職調查的深入，我們有可能進一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹此致謝。

關于本清單的幾點說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業或其他經營實體；高級管理人員指總經理、副總經理及財務負責人；

(2)本清單中的董事會指單個具有法人實體的公司中有權決定經營、財務政策的機構或類似權力機構，如公司制企業的董事會、非公司制企業的經理辦公會等；

(3)在調查過程中，如果公司及子公司根據本清單提供給我們的文件有變動，或公司及子公司收到了新的有關文件，請公司及時向我們提供有關文件的副本；

(4)對于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關文件根本不存在或不適用，請說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對該等文件進行的修改和補充文件；

(7)若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見XX序號的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經過工商年檢的法人營業執照及公司設立時的法人營業執照；

2、公司歷次的驗資報告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊資本歷次變更的董事會、股東會決議、股權轉讓協議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發生的重大重組事項說明及相關文件；

6、企業歷次清產核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎項、完成的重大項目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業明細。

二、公司組織與內部控制管理建設

1、公司治理機制及運行情況文件；

2、公司董事會成員名冊；公司近兩年董事會召開情況及形成的決議；

3、總經理及其經營管理機構的職權劃分；

4、公司內部組織結構圖（含部門職責）；

5、公司財務管理、生產管理、行政人事管理等內部控制制度（包括財務管理制度、會計制度、薪酬管理制度、勞動管理制度、資產管理制度等）。

三、公司會計政策與財務狀況

1、公司執行的會計政策；

2、公司會計人員配臵、分工及會計業務流程描述；

3、公司最近三年的審計報告（如有）、會計報表（資產負債表、利潤表和現金流量表）、稅務代理報告（如有）及其他外部中介機構出具的咨詢報告（如有）；

4、調查期內的財務會計資料（會計賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關的財務指標，包括：資產負債率、流動比率、凈資產收益率、綜合毛利率、主要產品銷售毛利率、應收賬款周轉率、存貨周轉率等比較，如有異動（超過30%變動）請說明原因。

四、主要資產項目及權屬情況

1、公司主要流動資產項目明細科目賬面余額及主要債權清單，主要資產項目近期對賬記錄（銀行對賬單、往來對賬、存貨盤點記錄）；

2、主要固定資產項目清單（購建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術先進程度、是否存在報廢或更新的可能）及最近的盤點記錄與相關權證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權和房產產權（包括擁有的、占有的房產和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費和土地出讓金交納憑證。

房產的所有權證。有關土地、房產的抵押合同及登記注冊（如有）。

對于未領取權屬證明的土地及/或房產，請說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產清單。土地，房產租賃協議及其登記證明。

（3）車輛：機動車輛等運輸工具的行駛證；

（4）設備：主要設備的購買合同、進口設備的項目批文等；

（5）無形資產：公司使用的專利、商標等知識產權明細表及相應年的權屬文件、許可合同等；非專利技術的名稱，有關受讓協議和使用許可協議；

（6）在建工程：與最近一期審計報告相一致的在建工程明細（名稱、項目批文、投資總額、與在建項目相關的合同、預算、已投資數額及工程進度，已完工的需提供峻工決算報告）；

3、主要資產的賬面形成記錄（主要資產的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設備的發票）；

4、公司在境外是否擁有資產？若有，說明資產金額、所在地、資產形成過程、對其經營管理和獲利的情況；

5、上述資產是否設有質押、抵押及其他權利限制的說明及相關合同、協議；

6、公司主要資產項目投保情況。

五、公司負債與權益項目情況

1、主要負債項目明細科目賬面余額，負債項目與債權人賬目核對記錄；

2、截至審計基準日為止，公司（合并會計報表范圍內）簽訂的銀行貸款合同及相應的擔保、抵押合同；公司（合并會計報表范圍內）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標的額占公司最近一期經審計凈資產5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負債（對外擔保、抵押、票據貼現等）情況；

6、對公司內部人員（董事、股東、職工）的負債或債權的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項的說明及相關合同文件；

8、公司和董事及其他高級管理人員之間是否存在相互擔保的情況說明；

9、上述合同之外，對公司生產經營活動或財務狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費用情況。

六、關聯方及其交易

1、公司的關聯方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業，對控股股東有實質影響的法人或自然人）明細；

2、公司與關聯方之間的關聯交易協議，包括但不限于購銷商品、買賣有形或無形資產、收購兼并、提供或接受勞務、代理、租賃、管理（如委托經營）、提供資金、許可協議、擔保抵押、關鍵管理人員報酬等，上述關聯交易協議是否續簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務登記證（含國稅和地稅）；

2、公司目前執行的稅收種類、稅率及相關稅收政策依據；

3、公司歷史享受的稅收優惠政策或財政補貼政策的說明、批文（文件）和數額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務機關處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對外投資形成的股份）是否存在被凍結、質押、其他第三者權利或權屬爭議的說明及相關證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規行為（包括但不限于被工商、環保、稅務、勞動、技術監督等主管機關處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數及構成情況（名單、年齡、學歷結構等）、待遇情況、與員工的勞動糾紛(如有)；

2、標準勞動合同文本；公司與部門經理級別以上高級管理人員的勞動合同；

3、請提供公司員工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業員工”身份的員工，如有，請說明這部分員工的數量；

4、員工的社會保險情況

公司所在地地方法規關于公司應當為員工購買、提取的社會統籌保險的種類、保險費金額或提取比例的相關規定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級管理人員名單、任期（包括董事、監事、財務總監、總會計師、總工程師、總經理、副總經理等）；

6、公司與董事、高級管理人員、核心技術人員簽訂的協議（如借款、擔保、保密協議等）；

注：上述事項或當期數據應以財務盡職調查約定的基準日要求予以提供，相關復印件請以A4紙復印，謝謝合作。

第五篇：律師盡職調查資料清單

重要說明：

1、XX律師事務所（以下簡稱“本所”）作為XXX公司（以下簡稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發行及上市（以下簡稱“公司改制上市”）的專項法律顧問，為使公司改制上市工作順利進行而提出本所需查閱文件清單。

2、本調查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務和出具法律意見書的主要依據，并作為相關法規要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請按照真實、準確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關內容如有所重復，則請予以說明；如本資料清單中的幾個文件內容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務請及時聯系和咨詢本所或有關律師。

5、鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進一步的法律文件。

一、公司的有關主體方面的資料

1、公司設立的批準文件；

2、公司概況及歷史沿革；

3、公司的產品及業務情況；

4、政府有關部門對公司所開展業務的批準情況；

5、公司設立及歷次變更后的企業法人營業執照；

6、公司設立時及歷次變更的工商登記資料；

7、公司的全資、控股、參股企業的有關情況；

8、公司獲獎、榮譽證書及排名情況；

9、公司最近三年的原始財務報表資料（包括但不限于：資產負債表、現金流量表、利潤表等）；

10、公司的歷次資產評估報告、土地評估報告及驗資報告。

二、公司法人治理方面的資料

1、公司的組織結構圖；

2、公司“三會一層”（董事會、股東會、監事會及經理層）的有關資料；

A、董事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；

B、股東會歷次會議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；

C、監事會歷次會議決議、議案、記錄、通知等；

D、經理辦公會議歷次會議決議、記錄、通知等。

3、公司各有關內部控制制度；

A、歷次變更后的章程；

B、歷次變更后的股東會議事規則；

C、歷次變更后的董事會議事規則；

D、歷次變更后的監事會議事規則；

E、歷次變更后的經理工作細則；

F、歷次變更后的財務會計管理制度；

三、公司股東的有關資料

1、各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；

2、各股東的產品及業務情況；

3、各法人股東企業法人營業執照及自然人股東身份證明；

4、各股東的全資、控股、參股企業的有關情況；

5、各股東獲獎、榮譽證書及排名情況；

6、各股東公司章程；

7、自然人股東的基本情況；

8、其他有關各股東情況的說明材料。

四、各股東出資的有關資料

1、各股東的出資情況；

2、各股東與公司的關系及關聯交易；

3、有關土地使用權折股或處置方案及其批復。

五、有關收購、兼并、托管資料（如有）

1、被收購、兼并、托管公司的情況；

2、購并、托管可行性報告；

3、購并、托管方式；

4、購并是否享受優惠政策。

六、公司的主要資產資料

1、土地、房產：

1)列表統計公司名下的土地使用權、房產，提供該等土地使用權、房產的權屬證書；

2)列表統計公司租賃的土地使用權、房產，提供該等土地使用權、房產的權屬證書和租賃合同。

2、車輛：

列表統計公司名下的車輛，提供該等車輛的權屬證書。

3、機器設備：

列表統計公司名下的機器設備，提供該等設備的發票、進口報關單等。

4、知識產權等無形資產：

1）請列表統計公司持有的和經許可使用的已授權專利和已申請專利，并按表格順序提供有關專利證書或受理通知；

2）請列表統計公司持有的和經許可使用的已批準注冊商標和已申請注冊商標，并按表格順序提供有關商標注冊證書或受理通知；

3）請列表統計公司持有的專有技術，并按表格順序提供有關專有技術的技術成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；

4）請說明公司是否有商譽等其他知識產權，以什么方式可以體現；

5）公司是否存在與第三方的技術許可、委托開發技術、合作開發技術、技術轉讓，如有請提供有關合同，屬于開發技術的請說明是否形成技術成果、公司是否使用該成果。

5、公司長期投資情況。

七、關聯企業與同業競爭

1、各股東與公司之間的關系；

2、公司的分公司、子公司、參股企業資料；

3、公司的董事、監事及高級管理人員在關聯企業中的兼職情況；

4、公司與關聯企業的關聯關系及交易；

5、有關同業競爭的情況。

八、重要合同、在建設工程、債權債務

1、未履行完畢的各類重要商務合同，如：購銷合同、代理合同、擔保合同、保險合同、抵押合同、合資合同、關聯合同、水電供應合同等；

2、在建工程項目名稱、立項批復、規劃許可證、施工許可證、工程進展情況說明；

3、重大債權債務：

A、請列表統計公司正在履行的借貸合同；

B、因租賃、借貸、擔保、抵押、設質等形成的債權債務關系；

C、因環保、知識產權、產品質量、勞動安全、人身權等原因而產生的侵權之債。

九、公司董事、監事等高級管理人員資料

1、公司主要股東單位的高級管理人員（包括董事、監事、總經理及其他高級管理人員）清單；

2、公司董事、監事及高級管理人員的簡歷。

十、公司在環保、稅務、工商、涉訟方面的情況

1、歷年符合國家環保規定的證明文件；

2、歷年符合產品質量及技術標準的證明文件；

3、歷年納稅情況（納稅申報表、完稅證明等）、所適用的稅率及財政補貼優惠政策的證明文件；

4、未來幾年所適用的所得稅稅負的文件；

5、歷年遵守工商法規的證明材料；

6、涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。

XXXX律師事務所XXXX年XX月XX日