第一篇：內蒙古礦業初步盡職調查資料清單

內蒙古礦業初步盡職調查清單

1、公司營業執照復印件、公司章程、合資協議(或股東協議)；

2、歷次股東會決議、董事會決議；現任董事、法人代表、董事長、總經理名錄；

3、公司簡要介紹（包括歷史沿革、礦產資源概況）；

4、公司2010年1-6月主要產品名稱、產量、銷量、平均銷售價格

和主營業務收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年財務報表；

6、公司目前尚未償還的股東借款明細及其他借款明細(10萬元以

上)；

7、礦產資源的地質勘探報告和項目可行性研究報告；

8、公司未來資金使用計劃；

9、增儲工作進展及相關增儲報告。

以上資料請盡量從現有資料中提供，除報表外的資料不用另行專門整理。

第二篇：初步盡職調查清單

1、營業執照復印件；

2、稅務登記證復印件；

3、公司簡介（主要包括公司的主要的業務情況及取得的成績等）；

4、歷次變更的章程及章程修正案

5、工商檔案打印

6、員工花名冊；

7、公司的知識產權與非專利技術

8、最近兩年一期財務報表（2013年1-6月、2012年和2011年）；如有審計報告

請提供審計報告電子版及復印件；

9、2011年和2012所得稅匯算清繳報表；

10、公司2011-2013年簽訂的銷售合同３份。

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第三篇：盡職調查資料清單

房產項目盡職調查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發商資質以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構、銀行貸款

3、股權融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、近3年財務審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權沿革過程的說明、組織架構圖、集團內股權關系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內）現金流預測

6、公司開發的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關的政府批文、土地獲得過程及相關證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預售證、房地產權證

3、與政府簽訂的相關協議（關于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業情況（物業名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔保方）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、3年財務報告、未來（信托期限內）現金流預測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔保明細（同前）

4、公司開發項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區位、性質、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第四篇：盡職調查資料清單

電子版文件：

1、項目地質勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規劃定位報告

紙質資料：

1、施工進度總計劃

2、質監站驗槽情況通知書（8份）

3、質監站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質監站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎分部工程驗收報告（2份）

6、建設用地規劃許可證（***）

7、建設工程規劃許可證（***）

8、國有建設用地使用權出讓合同

9、土地使用證

10、企業投資備案通知書（2份，創源中心A區、B區各一份）

11、總平圖紙（蓋規劃章）

12、高新區規劃建設局創源中心項目初步設計的批復

13、高新區規劃建設局施工圖審查意見表

14、施工圖設計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創源中心項目總包工程施工許可證

17、創源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設工程消防設計審核意見書

23、人防工程施工圖設計審查意見表（含建筑、結構、給排水、暖通、電氣專業）24節能設計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業、3#4#樓住宅）

第五篇：企業盡職調查資料清單

企業盡職調查資料清單

序號 文件明細

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業執照（2）

組織機構代碼證（3）

稅務登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關經營所需資質證書/暫定資質證書（8）

其他經營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權架構圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現任董事、監事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構圖

第1頁

序號

6、文件明細

公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產評估報告（包括固定資產和無形資產的評 估報告，如有）

8、與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設立、歷次變更及年檢

2、公司設立時的出資協議、股東協議（包括設立時的出 資協議、股東協議，現行有效的出資協議、股東協議，以及歷次出資協議、股東協議的修改和補充文件等）；

3、除公司出資協議和章程外，請提供公司股東之間簽訂 的與公司或公司的經營有關的其他合同、協議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經營情況1、2、公司關于總體業務經營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業務形態（包括公司原材料采購、產品生產及銷

第2頁

序號 文件明細

售、產品生產構成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產及銷售產品的清單及相關的目錄或公告 公司主要的業務合同格式文本

已獲得的各類經營許可證或資格證書或資質證書或相 關批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經銷商、原 材料供應及相關服務提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關進出口業務的文件，進口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關合同和有關產品的資料及年銷額；

12、戰略合作協議（投資協議、收購協議、合作協議或聯 營協議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權益、業務或資產的合同或協 議

14、因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發售的

第3頁

序號 文件明細

緣故而可能導致違反或終止任何協議的文件或可能導 致第三方有權行使優先購買權或期權的協議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協議；

對公司有重大影響的合同、協議或其他書面文件及公 司認為應提供的其他文件；

四、重大債權債務1、1.重大債權

（1）

2.公司作為債權人的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

3.公司關于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

6.公司與關聯方或其他企業、個人之間的借款及擔保

合同（含擔保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）（4）

8.涉及外債的請提供外管局的相關批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結構融資相關的信托或其他融資的相關合

同4、11.或有債務

第4頁

序號 文件明細

有 無 備注

（1）

12.公司為關聯方或其他方提供擔保的相關合同及擔

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔保情況匯總表

13.委托理財、托管協議、資產出讓或出售協議、資產

置換協議、對外投資或股權轉讓協議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經營密切相關的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設施、設備經營租賃協議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設備車輛采購合同

26.其他各項重大設施、設備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關的其他合同

（5）

32.以上合同根據法律法規規定需招投標的，提供招投

標相關文件2、33.不動產租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯營協議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協議

（3）

39.與公司日常運營相關的其他重大合同

40.六、財務資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被

第6頁

序號 文件明細

投資企業名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司 經營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調節表 48.票據備查薄（如有）49.存貨收發存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55.固定資產明細表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現金流及盈利預測表

57.長、短期借款及擔保情況以及相關合同協議

58.詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內部

控制、內部管理制度文件

60.關聯方名稱清單

61.關聯方交易統計表

62.重大關聯方交易合同、協議等資料

七、主要資產

第7頁

序號

1、文件明細

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區分以下情形

提供相關文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權經營及土地處置方案的批準文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權出讓合同，國有土地使用權證，土地出讓金支付收據；

（4）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過轉

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權轉讓合同，國有土地使用權證，土地轉讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產情況匯總表，并區分以下情形提 供相關文件：

（1）

已建設完成并取得產權證的物業：房產證；

（2）

從第三方受讓的物業：房產證。如還未取得房產證的，第8頁

序號 文件明細

請提供第三方房產證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產權證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文

件；

（6）

蓋有房產部門查詢章的房產信息表。

3、請提供公司的全部固定資產（包括公司的所有設施、設備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權利/所有權有關的文件

4、請提供公司擁有的知識產權清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、著作權(包括對前述內容的申 請)的詳情及有關注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關專利(專利申請權)、商標、專有

技術、域名的轉讓、許可協議(公司作為轉讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關登記注冊證明

（3）

現存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利、商

標、商譽、專有技術、域名或其他知識產權的爭議或

第9頁

序號 文件明細 糾紛

有 無 備注

八、稅務及財政補貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服 務的中介機構(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務部門或審計師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優惠或財政補貼的任何政府批準文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準文件、通知等

7、有關公司及其主要子公司相互之間及其與關聯公司有 關稅務安排的任何協議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務擔保或代為承擔納稅義務等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細

公司財產保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、財產保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經發生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發生的訴訟、仲裁或者行政復議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有 關文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新 進展

2、任何涉及到公司的財產存在任何行政機關、司法機關 的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經發生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展

4、任何涉及公司股東之財產上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細

其主要子公司之股權上)存在的任何行政機關、司法機 關的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管 轄機構(法院、仲裁機構、行政機關等)，以及對處置結 果和影響的預測，并提供有關法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合 同文本

2、與公司的員工激勵機制(包括認股權等)、公積金、養老 金、失業保險金、醫療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關的政策、說明、內部 規則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請提供各股東最新營業執照（或商業登記證、身份證 明等）

2、3.請提供股東現行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請提供有關代持協議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調范圍，則可以不用提 供。

補充其他

1、公司認為對該項目有重大關系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關聯關系和關聯交易。

第13頁