第一篇：礦業企業盡職調查需要提供的資料清單

礦業企業盡職調查清單

一、礦業企業自身盡職調查需要提供的資料清單：

（一）礦業企業的基本狀況

1、公司基本情況介紹資料（設立和股權演變過程）

2、公司工商《營業執照》、企業代碼證、稅務登記證

3、公司《章程》

4、公司董事會構成5、公司股東名冊

6、公司高管人員名冊

7、公司組織結構圖

（二）產權情況

1、公司工商注冊登記材料

2、公司股權結構情況及股東的身份證明或公司股東的營業執照

3、公司關聯企業狀況及實際控制人的身份證明

4、公司經審計的近三年財務報告

（三）資產情況、負債情況

1、公司有形資產情況

2、公司無形資產情況

3、公司商標、專利、專有技術等知識產權資產情況

4、應付賬款明細

5、其他應付款明細

（四）生產經營銷售情況

1、公司的經營模式

2、公司的銷售模式

3、公司的贏利模式

4、公司的行業經營許可證

（五）人員狀況

1、公司高管人員簡介及任職、兼職情況

2、公司核心人員情況介紹

3、公司員工人數及社會保險情況

（六）其他重大債權、債務情況

1、公司目前已審結生效或尚在審理的有關訴訟事項

2、公司目前尚在履行的重大合同情況

3、公司的重大債權債務狀況

4、公司主要銀行借款情況

（七）稅收及優惠政策

1、公司目前執行的稅收政策及完稅情況

2、公司下屬企業目前執行的稅收政策

（八）資質

1、采礦權證或探礦權證

2、國土資源部門的儲量備案文件

3、勘探報告或詳查報告或普查報告

4、安全生產許可證

5、環境影響評估審批文件

6、儲量核實報告

二、礦業企業股東單位調查需要提供的資料清單：

1、公司基本情況介紹資料（設立和股權演變過程）

2、公司工商《營業執照》、企業代碼證、稅務登記證

3、公司《章程》

4、公司董事會構成5、公司股東名冊

6、公司高管人員名冊

第二篇：企業盡職調查資料清單

企業盡職調查資料清單

序號 文件明細

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業執照（2）

組織機構代碼證（3）

稅務登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關經營所需資質證書/暫定資質證書（8）

其他經營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權架構圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現任董事、監事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機構圖

第1頁

序號

6、文件明細

公司的驗資報告（包括設立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產評估報告（包括固定資產和無形資產的評 估報告，如有）

8、與公司股權質押相關的合同和/或批準文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設立、歷次變更及年檢

2、公司設立時的出資協議、股東協議（包括設立時的出 資協議、股東協議，現行有效的出資協議、股東協議，以及歷次出資協議、股東協議的修改和補充文件等）；

3、除公司出資協議和章程外，請提供公司股東之間簽訂 的與公司或公司的經營有關的其他合同、協議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經營情況1、2、公司關于總體業務經營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業務形態（包括公司原材料采購、產品生產及銷

第2頁

序號 文件明細

售、產品生產構成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產及銷售產品的清單及相關的目錄或公告 公司主要的業務合同格式文本

已獲得的各類經營許可證或資格證書或資質證書或相 關批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經銷商、原 材料供應及相關服務提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關進出口業務的文件，進口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關合同和有關產品的資料及年銷額；

12、戰略合作協議（投資協議、收購協議、合作協議或聯 營協議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權益、業務或資產的合同或協 議

14、因公司重組、股東變更及將來準備開展的股票發售的

第3頁

序號 文件明細

緣故而可能導致違反或終止任何協議的文件或可能導 致第三方有權行使優先購買權或期權的協議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協議；

對公司有重大影響的合同、協議或其他書面文件及公 司認為應提供的其他文件；

四、重大債權債務1、1.重大債權

（1）

2.公司作為債權人的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

3.公司關于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔保合同（含

擔保登記文件）

（2）

6.公司與關聯方或其他企業、個人之間的借款及擔保

合同（含擔保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔保合同（含擔保登記文件）（4）

8.涉及外債的請提供外管局的相關批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結構融資相關的信托或其他融資的相關合

同4、11.或有債務

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序號 文件明細

有 無 備注

（1）

12.公司為關聯方或其他方提供擔保的相關合同及擔

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔保情況匯總表

13.委托理財、托管協議、資產出讓或出售協議、資產

置換協議、對外投資或股權轉讓協議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產5%且尚在履行期的合同或雖沒達5%，但與 經營密切相關的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設施、設備經營租賃協議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設備車輛采購合同

26.其他各項重大設施、設備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關的其他合同

（5）

32.以上合同根據法律法規規定需招投標的，提供招投

標相關文件2、33.不動產租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯營協議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協議

（3）

39.與公司日常運營相關的其他重大合同

40.六、財務資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細表（包括：被

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序號 文件明細

投資企業名稱、注冊資本、股權占比；主要子公司 經營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調節表 48.票據備查薄（如有）49.存貨收發存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細余額表（EXCEL電子版）55.固定資產明細表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現金流及盈利預測表

57.長、短期借款及擔保情況以及相關合同協議

58.詳細的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務管理辦法、其他內部

控制、內部管理制度文件

60.關聯方名稱清單

61.關聯方交易統計表

62.重大關聯方交易合同、協議等資料

七、主要資產

第7頁

序號

1、文件明細

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區分以下情形

提供相關文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權經營及土地處置方案的批準文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權出讓合同，國有土地使用權證，土地出讓金支付收據；

（4）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過轉

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權轉讓合同，國有土地使用權證，土地轉讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經取得國有土地使用權證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產情況匯總表，并區分以下情形提 供相關文件：

（1）

已建設完成并取得產權證的物業：房產證；

（2）

從第三方受讓的物業：房產證。如還未取得房產證的，第8頁

序號 文件明細

請提供第三方房產證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產權證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產：第三方的房產證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產：房產證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產的產權證明及其相關文

件；

（6）

蓋有房產部門查詢章的房產信息表。

3、請提供公司的全部固定資產（包括公司的所有設施、設備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權利/所有權有關的文件

4、請提供公司擁有的知識產權清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標、服務標識、商號、專有技術、標志、域名、著作權(包括對前述內容的申 請)的詳情及有關注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關專利(專利申請權)、商標、專有

技術、域名的轉讓、許可協議(公司作為轉讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關登記注冊證明

（3）

現存或潛在的有關公司所有或第三方所有的專利、商

標、商譽、專有技術、域名或其他知識產權的爭議或

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序號 文件明細 糾紛

有 無 備注

八、稅務及財政補貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務部門簽發的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關稅務咨詢、稅務安排或其它稅務服 務的中介機構(包括會計師事務所、稅務咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務部門或審計師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優惠或財政補貼的任何政府批準文件，包括但不限于任何認定公司具備享受減免稅資格的批 復和批準證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補貼等待遇的批準文件、通知等

7、有關公司及其主要子公司相互之間及其與關聯公司有 關稅務安排的任何協議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務擔保或代為承擔納稅義務等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細

公司財產保險的匯總表（包括但不限于一般責任保險、財產保險、火災、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經發生的、正在進行的或已有明顯 跡象表明可能要發生的訴訟、仲裁或者行政復議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復議之有 關文件、判決書或仲裁裁決或行政復議裁定，其最新 進展

2、任何涉及到公司的財產存在任何行政機關、司法機關 的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經發生的、正在進行的或有明 顯跡象表明可能要進行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進展

4、任何涉及公司股東之財產上(包括但不限于其在公司及

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序號 文件明細

其主要子公司之股權上)存在的任何行政機關、司法機 關的查封、凍結及其他強制執行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當事人、爭議事由、管 轄機構(法院、仲裁機構、行政機關等)，以及對處置結 果和影響的預測，并提供有關法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標準勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標準合 同文本

2、與公司的員工激勵機制(包括認股權等)、公積金、養老 金、失業保險金、醫療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關的政策、說明、內部 規則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請提供各股東最新營業執照（或商業登記證、身份證 明等）

2、3.請提供股東現行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請提供有關代持協議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調范圍，則可以不用提 供。

補充其他

1、公司認為對該項目有重大關系或應予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關聯關系和關聯交易。

第13頁

第三篇：內蒙古礦業初步盡職調查資料清單

內蒙古礦業初步盡職調查清單

1、公司營業執照復印件、公司章程、合資協議(或股東協議)；

2、歷次股東會決議、董事會決議；現任董事、法人代表、董事長、總經理名錄；

3、公司簡要介紹（包括歷史沿革、礦產資源概況）；

4、公司2010年1-6月主要產品名稱、產量、銷量、平均銷售價格

和主營業務收入（按月列表）；

5、公司2009年和2010年上半年財務報表；

6、公司目前尚未償還的股東借款明細及其他借款明細(10萬元以

上)；

7、礦產資源的地質勘探報告和項目可行性研究報告；

8、公司未來資金使用計劃；

9、增儲工作進展及相關增儲報告。

以上資料請盡量從現有資料中提供，除報表外的資料不用另行專門整理。

第四篇：盡職調查資料清單

房產項目盡職調查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級開發商資質以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進度越高越好）。

2、項目未向其他機構、銀行貸款

3、股權融資年息至少20%。

如有意向，需準備以下資料

一、公司資料（項目公司）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、近3年財務審計報告

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔保明細（如有）

4、公司簡介、公司股權沿革過程的說明、組織架構圖、集團內股權關系圖、法人代表及公司高管的個人簡歷

5、資金用途及用款計劃、還款來源及未來（信托期限內）現金流預測

6、公司開發的其它項目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡介

2、立項相關的政府批文、土地獲得過程及相關證明文件（土地出讓合同、國有土地使用條件、土地出讓金繳費清單等）、四證、驗收報告、預售證、房地產權證

3、與政府簽訂的相關協議（關于政府回購等）

4、已租賃或銷售的清單（價格、面積、時間等，如有）

5、近期評估報告（如有）

6、周邊相似物業情況（物業名稱、位置、單價等）

三、母公司資料（擔保方）

1、營業執照、組織機構代碼證、稅務登記證、貸款卡、法人代表身份證復印件、公司章程、驗資報告、房地產開發資質證書

2、最近月份財務報表、3年財務報告、未來（信托期限內）現金流預測

3、借款明細（對手、金額、期限、利率、還款計劃等）、擔保明細（同前）

4、公司開發項目介紹，包括已建成、在建及計劃開工項目的區位、性質、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第五篇：盡職調查資料清單

電子版文件：

1、項目地質勘察報告

2、項目面積測繪報告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標準層圖紙

6、項目可行性研究報告

7、項目規劃定位報告

紙質資料：

1、施工進度總計劃

2、質監站驗槽情況通知書（8份）

3、質監站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質監站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎分部工程驗收報告（2份）

6、建設用地規劃許可證（***）

7、建設工程規劃許可證（***）

8、國有建設用地使用權出讓合同

9、土地使用證

10、企業投資備案通知書（2份，創源中心A區、B區各一份）

11、總平圖紙（蓋規劃章）

12、高新區規劃建設局創源中心項目初步設計的批復

13、高新區規劃建設局施工圖審查意見表

14、施工圖設計文件審查通知書

15、總平方案會審表

16、創源中心項目總包工程施工許可證

17、創源中心項目幕墻工程施工許可證

18、創源中心項目基坑土方、護壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設計文件審查備案報告（2份包含：1~4號樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環境保護審查意見

21、交通影響評估會議紀要

22、公安消防大隊施工圖審查意見表及建設工程消防設計審核意見書

23、人防工程施工圖設計審查意見表（含建筑、結構、給排水、暖通、電氣專業）24節能設計審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業、3#4#樓住宅）