第一篇：企業(yè)盡職調(diào)查清單

XXXX項目（公司）

盡職調(diào)查文件清單

調(diào)查文件清單（A辦公室提供）

1.公司基本情況

1.1.注冊中、英文名稱及縮寫； 1.2.法定代表人；

1.3.設(shè)立（工商注冊）日期； 1.4.住所及其郵政編碼； 1.5.電話、傳真號碼； 1.6.互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址； 1.7.電子信箱 1.8.公司對外宣傳材料

2.公司成立和歷史沿革 2.1.簡單說明公司自設(shè)立后的歷史沿革情況并提供公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（需追溯至自然人、集體資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）

2.2.如有內(nèi)部職工股或者委托持股情況，請?zhí)貏e說明，并列明持股清單（包括姓名、持股份額及比例、入股日期、持股方式），是否有清退計劃

2.3.2.4.2.5.現(xiàn)行有效并標(biāo)明通過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證 設(shè)立時的投資協(xié)議、驗資報告、評估報告、歷次公司章程及修正案 批準(zhǔn)設(shè)立公司的政府主管部門、國有/集體資產(chǎn)管理部門、行業(yè)主管部門批文、設(shè)立公司的項目建議書和可行性研究報告、批復(fù)和改制批文

2.6.歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的董事會、股東會決議、政府批文（如有）以及申請工商變更的資料

2.7.歷次增資/減資協(xié)議、董事會及股東會決議、政府批文（如有）、股東非現(xiàn)金出資的資產(chǎn)評估報告、驗資報告、營業(yè)執(zhí)照

2.8.自設(shè)立后的歷次名稱、法定代表人、注冊地址及營業(yè)范圍的變更

2.9.目前公司所有股東的最近一年度年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（自然人股東請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件并說明多個自然人股東之間的關(guān)系）、公司章程及最近三年及一期（如有）由注冊會計師出具的審計報告，沒有審計報告的請?zhí)峁┕矩攧?wù)報告。

2.10.目前公司股東持有的股權(quán)是否存在質(zhì)押或凍結(jié)的情況，如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議等法律文件

2.11.歷次股東會/董事會決議及高層管理部門的重大事項決議 2.12.其它與歷史沿革相關(guān)的文件

3.公司的組織結(jié)構(gòu) 3.1.公司組織結(jié)構(gòu)圖（采用方框圖或其他有效形式，全面披露其組織結(jié)構(gòu)，包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實際控制人，公司對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。公司還應(yīng)標(biāo)明組織結(jié)構(gòu)的具體組織聯(lián)系，包括前述主體的主要業(yè)務(wù)、基本財務(wù)狀況（應(yīng)注明是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱）、主要管理層以及其控股和參股單位等情況）；

3.2.內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及運行情況，包括各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司的情況；

3.3.公司內(nèi)部管理制度（內(nèi)部決策和授權(quán)制度、關(guān)聯(lián)交易制度、財務(wù)管理制度、內(nèi)部審計制度、計提“八項減值準(zhǔn)備”的內(nèi)控制度、子公司管理制度、信息披露及營銷、采購等其他內(nèi)控制度）。

4.公司治理情況 4.1.4.2.4.3.三會（股東大會、董事會、監(jiān)事會）議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則； 三會會議的通知、簽到、記錄、決議及決議的跟蹤執(zhí)行情況； 重大生產(chǎn)經(jīng)營決策程序與規(guī)則，包括對外投資等重大投資決策的程序和規(guī)則，重要財務(wù)決策的程序與規(guī)則，對高級管理人員的選擇、考評、激勵和約束機(jī)制，利用外部決策咨詢力量的情況（從章程摘錄）；

4.4.董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人在近三年內(nèi)曾發(fā)生變動的，其變動的經(jīng)過及原因；

4.5.董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員履行誠信義務(wù)的限制性規(guī)定，包括股份鎖定辦法、責(zé)任保險制度（如有）等；

4.6.董事、監(jiān)事及高管人員情況：

4.6.1.董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況，主要包括：姓名及國籍、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)簡歷（可披露其主要的業(yè)績記錄）、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、兼任其他單位的職務(wù)；

4.6.2.與上述人員所簽定的協(xié)議，如借款、擔(dān)保協(xié)議等，以及為穩(wěn)定上述人員已采取及擬采取的措施；

4.6.3.按如下類別提供上述人員在目前持有公司股份的情況：

（1）個人持股，即以上述人員的名義，或由其授權(quán)或指示他人代其持有的股份；（2）家屬持股，即上述人員的配偶或子女持有的股份；

（3）法人持股，即上述人員通過其近親屬能夠直接或間接控制的法人持有的股份。

4.6.4.上述人員在發(fā)行前持有股份公司關(guān)聯(lián)企業(yè)股份的情況，包括持股數(shù)量，持股比例，以及有關(guān)承諾和協(xié)議；

4.6.5.上述人員在股東單位或股東單位控制的單位、在公司所控制的法人單位、同行業(yè)其他法人單位擔(dān)任職務(wù)的情況；

4.6.6.上述人員相互之間存在的配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系和旁系親屬關(guān)系。

（B銷售生產(chǎn)研發(fā)部門提供）

5.行業(yè)與公司競爭力分析（分析本行業(yè)的市場狀況及發(fā)展趨勢）5.1.行業(yè)的概況和前景，本行業(yè)國內(nèi)外市場需求狀況、特點及未來發(fā)展前景（最好能提供近三年統(tǒng)計數(shù)據(jù)并注明出處）；

5.2.國家對本行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展規(guī)劃；

5.3.有無制約該行業(yè)發(fā)展的政策（如行業(yè)特許經(jīng)營權(quán)、進(jìn)入限制、區(qū)域布點規(guī)劃限制等）；

5.4.對公司未來發(fā)展起重大影響的因素分析，現(xiàn)有優(yōu)惠政策的取消、未來可能出臺的支持或限制政策等；

以上各點主要分析：行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙；

5.5.本行業(yè)競爭情況和公司的競爭力比較（主要競爭狀況，包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況）

5.5.1.市場競爭力分析，主要競爭對手的名稱、產(chǎn)品市場表現(xiàn)情況； 5.5.2.與國內(nèi)外本行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)相比，競爭優(yōu)勢和劣勢的比較分析，尤其是在產(chǎn)品質(zhì)量、新產(chǎn)品開發(fā)能力、設(shè)備水平等方面的比較；

5.5.3.與國內(nèi)外同行相比，公司的綜合技術(shù)水平分析，從技術(shù)創(chuàng)新能力、新產(chǎn)品開發(fā)能力、目前公司所具備的技術(shù)訣竅等方面進(jìn)行比較。

5.6.同行業(yè)企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展動向

6.企業(yè)經(jīng)營情況

6.1.公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和執(zhí)照，包括但不限于：組織機(jī)構(gòu)代碼證、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、財政登記證、國有資產(chǎn)占用企業(yè)登記證明(如有)、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、產(chǎn)品質(zhì)量證書、資質(zhì)證明、高新技術(shù)企業(yè)證書、出口企業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、生產(chǎn)安全及消防安全相關(guān)證書等其他類似許可證和執(zhí)照。

6.2.實際從事的主要業(yè)務(wù)；

6.3.業(yè)務(wù)基本情況，生產(chǎn)能力；主要產(chǎn)品的銷售額及出口比例；主要原材料和能源耗用情況；與主要客戶（前五名）的銷售金額、比例，公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的采購模式和市場供求狀況；公司主要（前五名）的原料供應(yīng)商名單及采購數(shù)量、金額、占總采購的比例；主要生產(chǎn)設(shè)備；

6.4.營銷能力（包括主要銷售市場、分類產(chǎn)品銷售額、銷售模式、營銷網(wǎng)絡(luò)、銷售渠道、客戶資源、客戶開發(fā)能力現(xiàn)狀、優(yōu)勢與今后的發(fā)展策略）；

6.5.公司主要客戶及分布情況，產(chǎn)成品的定價政策及影響因素，公司產(chǎn)品的售后服務(wù)，銷售的季節(jié)性變化情況；

6.6.公司的核心技術(shù)，重要的知識產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)，公司擁有的已獲國家發(fā)明專利申請?zhí)柕募夹g(shù)成果；公司的專有技術(shù)和技術(shù)成果；

6.7.研究開發(fā)情況。研究開發(fā)機(jī)構(gòu)；研究人員和研究經(jīng)費投入；公司正在研究開發(fā)的新產(chǎn)品及新技術(shù)；公司的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

（C人力資源部門提供）

7.勞動人事 7.1.7.2.公司現(xiàn)有員工名單、簽訂勞動合同情況及勞動合同樣本

說明公司與其董事、高級管理人員、技術(shù)骨干及業(yè)務(wù)骨干是否就競業(yè)禁止、保密、發(fā)明歸屬事項簽訂任何書面協(xié)議, 并提供相關(guān)法律文件

7.3.公司工會組織情況、勞動人事管理制度，包括職工工資管理、社會保險、各項規(guī)章制度等文件

7.4.社會保險登記證及公司為職工繳納社保的情況說明，請列明繳納保險的員工名單、保險種類（養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷保險及住房公積金）、計算方式、公司和員工的繳納比例和繳納金額等。如有欠繳情況，請說明原因及欠繳的金額、比例。

7.5.機(jī)械行業(yè)是否有特殊的社保要求

（D財務(wù)部門提供）8.財務(wù)會計體系

8.1.請介紹公司的基本會計、財務(wù)管理體系和適用的會計、財務(wù)管理（包括但不限于內(nèi)部控制制度、投融資管理制度、預(yù)算管理制度、成本控制制度、外匯管理制度等）規(guī)章，并提供相應(yīng)的書面材料。

8.2.請介紹財務(wù)部門的主要職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)及分工情況。介紹財務(wù)部分主要人員及職責(zé)分工。

8.3.請說明下屬子公司、分公司和單位財務(wù)實行獨立核算的情況。企業(yè)會計數(shù)據(jù)如何匯總？會計報表如何編制？是簡單匯總報表還是合并報表？

8.4.請介紹公司預(yù)算方式、預(yù)算內(nèi)容、預(yù)算程序（制定、分解過程）、權(quán)限、匯總結(jié)算程序、預(yù)算執(zhí)行情況的考核辦法、獎懲制度。

8.5.請介紹具有行業(yè)特殊性的會計科目和會計核算方法。

8.6.請介紹過去及未來可能的會計政策變化的原因和影響。（主要是收入確認(rèn)、壞賬計提及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備方面）

8.7.公司各級單位每月、每季度、半年度和年度的結(jié)帳日是哪一天？是按季度、還是按半年度、年度出具內(nèi)部財務(wù)報表？

9.財務(wù)報表

9.1.近三年一期，本公司及主要子公司經(jīng)審計的合并資產(chǎn)負(fù)債表、合并損益表、合并現(xiàn)金流量表、合并利潤分配表和會計附注及審計報告（如無審計報告，請?zhí)峁┪磳徲嬝攧?wù)報告，請注明財務(wù)報告的合并范圍）。

9.2.與上述歷年報表相匹配的三級或三級以上明細(xì)科目余額表。9.3.請?zhí)峁┕竟芾韺佑糜诮?jīng)營分析的內(nèi)部報表及對運營情況的分析。

10.經(jīng)營相關(guān)

10.1.產(chǎn)品銷售基本流程、收入確認(rèn)時點。10.2.分產(chǎn)品類別的銷售及成本數(shù)據(jù)。10.3.產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)（即料工費構(gòu)成）。

10.4.主要原材料供應(yīng)商及價格波動情況、采購合同、發(fā)票、入庫單等的樣本。

10.5.主要客戶銷售情況、收款情況（或請?zhí)峁┙o予客戶的信用期情況），主要客戶、主要產(chǎn)品的銷售憑證樣本，包括但不限于發(fā)票、出貨單、報關(guān)單。

10.6.母公司及各子公司未來3年銷售計劃、已簽訂的銷售合同、已簽訂的銷售意向性協(xié)議。

11.公司稅務(wù)、財政補(bǔ)貼及海關(guān) 11.1.公司稅務(wù)登記證。

11.2.關(guān)于納稅情況的說明，應(yīng)包括稅種、適用稅率、稅收繳納方式、期初未交數(shù)、報告期應(yīng)納稅額、報告期實際納稅額、期末未交數(shù)，有關(guān)稅收優(yōu)惠的詳細(xì)說明或批復(fù)文件等。

11.3.公司最近三年的納稅申報表，以及相應(yīng)的完稅證明。如不能提供，請說明原因。

11.4.公司過去三年因稅務(wù)問題而受到的行政處罰情況及相關(guān)文件。11.5.將對公司產(chǎn)生重大影響的即將執(zhí)行或即將發(fā)生的有關(guān)稅收文件、政策、政府文件等。

11.6.公司現(xiàn)時享受的財政補(bǔ)貼、財政扶持政策及主管部門的批準(zhǔn)文件。11.7.公司通過海關(guān)減免稅進(jìn)口的機(jī)器設(shè)備清單及海關(guān)減免稅的全套文件、發(fā)改委和海關(guān)簽發(fā)的鼓勵外商投資項目確認(rèn)書（適用于外資企業(yè)）。

11.8.公司處于海關(guān)監(jiān)管期內(nèi)的機(jī)器設(shè)備若存在轉(zhuǎn)讓、租賃或抵押等情形，請?zhí)峁┖ｊP(guān)的批準(zhǔn)文件（適用于外資企業(yè)）。

12.公司資產(chǎn)情況 12.1.土地使用權(quán)。

12.1.1.全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。

12.1.2.全部出讓土地的土地出讓之批準(zhǔn)文件、合同和國有土地使用證。12.1.3.全部土地使用費和土地出讓金交納憑證。

12.1.4.全部轉(zhuǎn)讓土地的土地轉(zhuǎn)讓之批準(zhǔn)文件、合同和國有土地使用證。12.1.5.上述土地使用權(quán)的評估文件。

12.1.6.公司土地租賃合同、租賃備案登記證明及該等土地之使用權(quán)證。12.1.7.上述土地使用權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。

12.2.房產(chǎn)

12.2.1.公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其它證明文件。12.2.2.上述房產(chǎn)的評估文件。

12.2.3.公司房產(chǎn)租賃合同、租賃備案登記證明及該等房產(chǎn)之房地權(quán)證。12.2.4.上述房產(chǎn)權(quán)的抵押和任何載有約束性條款的文件。12.3.固定資產(chǎn)

12.3.1.公司主要固定資產(chǎn)（對公司生產(chǎn)經(jīng)營具有重要作用的機(jī)器設(shè)備、生產(chǎn)線、排污設(shè)備及公司擁有的全部車輛，不含不動產(chǎn)）臺賬和資產(chǎn)評估文件以及證明資產(chǎn)屬于公司的文件（包括但不限于購置合同、發(fā)票、車輛行駛證等）。

12.3.2.如公司股東以實物資產(chǎn)或其它非現(xiàn)金資產(chǎn)作價出資，此類資產(chǎn)完備的權(quán)屬證書。

12.3.3.公司對其資產(chǎn)以分期付款購買、信貸、租賃等方式擁有或使用的全部合同文件。

12.3.4.公司資產(chǎn)抵押清單以及相關(guān)協(xié)議。12.3.5.固定資產(chǎn)折舊、減值測試政策及執(zhí)行情況。

12.4.無形資產(chǎn)

12.4.1.無形資產(chǎn)清單、攤銷政策、減值測試情況。

12.4.2.如有無形資產(chǎn)作價出資，請?zhí)峁┐祟愘Y產(chǎn)完備的權(quán)屬證書、評估報告。

（E法務(wù)部門提供）

13.知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn) 13.1.商標(biāo)

13.1.1.公司擁有和使用的商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)的清單、注冊證書和申請文件 13.1.2.商標(biāo)使用許可合同(包括公司許可他人使用及公司被許可使用)13.1.3.商標(biāo)使用許可備案文件

13.2.著作權(quán)相關(guān)文件、專有技術(shù)情況及相關(guān)協(xié)議 13.3.域名注冊登記文件

14.重大合同

14.1.公司正在履行的對業(yè)務(wù)經(jīng)營有重大影響的重大合同清單(包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說明)及合同副本，包括但不限于：

14.1.1.有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤?14.1.2.有關(guān)提供設(shè)施和服務(wù)的合同

14.1.3.有關(guān)代理、經(jīng)銷、專營權(quán)、特許或限制性交易的合同

14.1.4.任何載有非正常條款(包括非正常負(fù)擔(dān)或非正常市場價格)的合同 14.1.5.以分期付款方式的采購(或購置)合同 14.1.6.保險合同 14.1.7.其它重大合同

14.2.公司的格式合同樣本、合同管理制度說明和有關(guān)文件

15.違約、訴訟和行政處罰

15.1.違約

15.1.1.公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引起的超過500萬元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）人民幣的索賠的情況

15.1.2.與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況

15.2.訴訟或其它司法或行政程序

15.2.1.公司現(xiàn)存的尚未了結(jié)（包括尚未執(zhí)行完畢）的標(biāo)的額超過500萬元人民幣（根據(jù)公司規(guī)模適當(dāng)調(diào)整）的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序的相關(guān)文件（包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書等）

15.2.2.公司所知的將來可能會涉及的訴訟或仲裁的重大事項的詳細(xì)陳述

15.3.行政處罰

15.3.1.公司過去三年因違反工商、稅務(wù)、土地、環(huán)保、海關(guān)、衛(wèi)生、安全、消防、建筑、規(guī)劃及其他法律、行政法規(guī)而受行政處罰的情況及相關(guān)文件

15.3.2.公司目前是否存在任何政府機(jī)構(gòu)正在進(jìn)行的調(diào)查

（F投資部門提供）

16.公司對外投資情況

16.1.公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)圖(包括公司下屬企業(yè)、掛靠企業(yè)及其他關(guān)聯(lián)企業(yè))及產(chǎn)權(quán)關(guān)系

16.2.公司持有其它企業(yè)股份或資產(chǎn)的全部權(quán)屬證明文件

16.3.公司所有長期投資的下屬公司的現(xiàn)行營業(yè)執(zhí)照、公司章程及最近三年和一期的注冊會計師出具的審計報告

16.4.其它相關(guān)文件 17.公司發(fā)展規(guī)劃

發(fā)行當(dāng)年及未來兩年內(nèi)的發(fā)展計劃，主要包括： 17.1.公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

17.2.整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)； 17.3.產(chǎn)品開發(fā)計劃； 17.4.人員擴(kuò)充計劃； 17.5.技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計劃；

17.6.市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計劃；

同時提供上述計劃所依據(jù)的假設(shè)條件，實施上述計劃將面臨的主要困難；上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的主要經(jīng)營理念或模式；上述業(yè)務(wù)發(fā)展計劃與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系；募股資金運用對實現(xiàn)上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的作用。

第二篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會保險登記證/表

（7）

開展相關(guān)經(jīng)營所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員名單（含簡歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

第1頁

序號

6、文件明細(xì)

公司的驗資報告（包括設(shè)立時的驗資報告、歷次資本 變更的驗資報告）

有 無 備注

7、公司的資產(chǎn)評估報告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評 估報告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營情況的書面說明

公司歷次股東會、董事會及管理層例會等會議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

第2頁

序號 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營協(xié)議）清單及所有合同

13、收購、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的

第3頁

序號 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

第4頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與 經(jīng)營密切相關(guān)的合同）

1、14.項目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺賬

（2）

24.采購合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購合同

26.其他各項重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購合同

第5頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

（3）

27.運輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運營相關(guān)的其他重大合同

40.六、財務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計報告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財務(wù)報表和附注（含基建）45.會計賬簿及會計憑證、長期投資明細(xì)表（包括：被

第6頁

序號 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱、注冊資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報告 47.銀行對賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查薄（如有）49.存貨收發(fā)存報表或臺賬 50.各項稅費納稅申報表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測表

57.長、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

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序號

1、文件明細(xì)

63.請公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無 備注

（1）

國土資源部門對授權(quán)經(jīng)營及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國有土地使用權(quán)出讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國土局簽訂的國有土地出讓合 同，國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國有土地租賃合

同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁

序號 文件明細(xì)

請?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購買合同、房價支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時提 供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請?zhí)峁┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識、商號、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述內(nèi)容的申 請)的詳情及有關(guān)注冊證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識產(chǎn)權(quán)的爭議或

第9頁

序號 文件明細(xì) 糾紛

有 無 備注

八、稅務(wù)及財政補(bǔ)貼1、2.3、請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請公司提供近三年的納稅申報表

公司任何時期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務(wù)部門或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司提供“先征 后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)保或代為承擔(dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險

第10頁

序號

1、文件明細(xì)

公司財產(chǎn)保險的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險、財產(chǎn)保險、火災(zāi)、失竊和意外損失保險等社會基本保 險以外的所有保險）

有 無 備注

2、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們再決定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請說明公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地 位(原告、被告、第三人)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié) 果和影響的預(yù)測，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動合同，所簽署勞動合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險金、醫(yī)療保險金、退休福利計劃或退休 安排和其他雇員福利計劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計劃，并且提供社會保險登記證及年檢 情況 請公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與 住房公積金繳納表

第12頁

序號 文件明細(xì)

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實際控制人

1、請?zhí)峁└鞴蓶|最新營業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對該項目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

第13頁

第三篇：盡職調(diào)查材料清單

盡職調(diào)查材料清單

說

明

對于公司提供的所有文件、資料，我們將嚴(yán)格依法履行保密義務(wù)，在相關(guān)內(nèi)容公開披露前，保證公司資料內(nèi)容不對外擴(kuò)散。

本盡職調(diào)查清單所列之文件、問題為初步調(diào)查內(nèi)容，隨著我們盡職調(diào)查的不斷深入，我們還將就本清單未涉及的其他重大事項向公司提供進(jìn)一步的盡職調(diào)查清單。

公司提供的相關(guān)資料、內(nèi)容為我們擬定方案的重要依據(jù)。請公司提供該等文件的原件及/或復(fù)印件（公司需保證復(fù)印件與原件的一致性、真實性），并如實地就該等問題作出說明。

如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對本項目有重要影響、請公司及時提供有關(guān)說明及文件。

一、公司基本情況及歷史沿革

公司工商營業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章

目前在工商登記管理機(jī)構(gòu)登記的公司章程

公司持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高管人員及核心技術(shù)人員名單、簡歷、身份證復(fù)印件（簡歷模板參照附表1）

二、公司組織機(jī)構(gòu)

1、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：

公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門職能的情況介紹

2、各家子公司及關(guān)聯(lián)公司資料（如有）： 公司控股、參股子公司全套工商資料

公司控股、參股子公司最近兩年及一期審計報告 合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、驗資報告

3、公司各股東基本情況

公司持股5%以上法人股東的營業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近兩年及一期的審計報告或財務(wù)報告。

四、公司資產(chǎn)狀況

本部分內(nèi)容請分別提供公司、子公司的如下文件：

1、物業(yè)

土地使用權(quán)權(quán)屬證明 房屋產(chǎn)權(quán)證

資產(chǎn)評估報告書

公司的土地、房產(chǎn)之上如設(shè)定了抵押、擔(dān)保，請?zhí)峁┑盅?擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同

2、無形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）商標(biāo)

公司擁有和使用的商標(biāo)清單 商標(biāo)證書

特許經(jīng)營權(quán)（如有）

公司其他特許經(jīng)營權(quán)的有關(guān)證明文件

公司擁有的相關(guān)許可證書（生產(chǎn)、銷售、安全、衛(wèi)生許可證等）

3、主要固定資產(chǎn) 主要運輸工具 車輛行駛證復(fù)印件

關(guān)于公司其他重要固定資產(chǎn)的相關(guān)文件

五、公司財務(wù)相關(guān)資料

1、會計報表

公司最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告電子版

2、稅務(wù)、銀行

公司及其控股子公司的稅務(wù)登記證

公司及其控股子公司目前享受的稅收優(yōu)惠政策，請?zhí)峁┯嘘P(guān)批準(zhǔn)文件 公司及其控股子公司最近兩年年所得稅的納稅申報表及完稅證明

公司是否因稅收問題而受到稅收征管部門的處罰。公司銀行開戶許可證

3、財政補(bǔ)貼、獎勵及專項政府資金

公司報告期內(nèi)的每項補(bǔ)貼、專項資金的政府批準(zhǔn)文件

4、貸款及擔(dān)保

請?zhí)峁┕九c銀行、其他金融機(jī)構(gòu)以及非金融機(jī)構(gòu)簽訂的，目前仍在履行的金額在100萬元以上的借款合同（包括合同明細(xì)清單及全部合同，借款合同清單需列明借款機(jī)構(gòu)、金額、期限、利率及其保證方式、）

公司股東或其他方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)擔(dān)保協(xié)議、主債務(wù)合同及其他相關(guān)文件

公司是否以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)為公司股東、股東的附屬公司和/或個人債務(wù)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

公司是否為獨立第三方（指公司的非關(guān)聯(lián)企業(yè)）承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）；如有，請?zhí)峁┙杩詈贤f(xié)議、有關(guān)擔(dān)保協(xié)議和/或其他有關(guān)文件。

六、董事、監(jiān)事、高級管理人員與核心技術(shù)人員

1、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、及核心技術(shù)人員簡歷

2、公司員工構(gòu)成（填寫附表2）

七、公司治理

內(nèi)部控制制度（包括：財務(wù)管理辦法、關(guān)聯(lián)交易管理辦法、銷售采購管理辦法、資產(chǎn)管理辦法、質(zhì)量控制等）。

八、公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略

1、公司業(yè)務(wù)

1）采購、生產(chǎn)與銷售

a公司采購流程圖 b公司銷售流程圖 2)行業(yè)情況 公司榮譽(yù)證明文件

2、公司發(fā)展規(guī)劃

請說明公司未來兩至三年內(nèi)的發(fā)展計劃

第四篇：盡職調(diào)查清單

一、盡職調(diào)查所要達(dá)到根本目標(biāo)

1．弄清楚兼并或控制目標(biāo)公司對收購方的股東來說是否具有長期的利益； 2．了解目標(biāo)公司價值如何；

3．判斷收購方是否有能力進(jìn)行此次收購。

二、盡職調(diào)查事項

1.設(shè)立與存續(xù)：設(shè)立、變更情況 2.股東與股權(quán)：股東情況

3.公司治理：公司法人治理結(jié)構(gòu)，使股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機(jī)構(gòu)以及股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理人的產(chǎn)生、運作機(jī)制。4.內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制 5.資產(chǎn)：偏重于合法性審查 6.人力資源 7.業(yè)務(wù)情況

8.重大合同與債權(quán)債務(wù) 9.關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

10.財務(wù)與稅務(wù)：包括外匯、銀行賬單、優(yōu)惠政策等情況 11.其他：環(huán)保、反腐敗、外部顧問聘用、保險等 12.訴訟/仲裁與處罰 13.對本次交易的各方授權(quán)

三、具體項目

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（一）設(shè)立與存續(xù)

1-1：設(shè)立與存續(xù)——公司等級基本資料 ①

營業(yè)執(zhí)照（正本及副本）②

項目建議書和可研報告 ③ 出資協(xié)議 ④ 章程 ⑤

批準(zhǔn)設(shè)立的文件 ⑥

法定代表人、董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理的選任證明 1-2：設(shè)立與存續(xù)——變更情況 有無增減資 有無經(jīng)營范圍變更 有無法定代表人變更

有無股權(quán)變更、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；有無合并、分立、改制、重組等重大變更 有無其他登記、備案事項變更

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1-3：設(shè)立與存續(xù)——其他登記證書

海關(guān)登記證、統(tǒng)計登記證、外匯登記證、外債登記證、其他登記證。1-4：設(shè)立與存續(xù)——資質(zhì)、認(rèn)證、許可

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書、工程設(shè)計資質(zhì)證書、外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書、取水許可證、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)證、安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證書等。1-5：設(shè)立與存續(xù)——印章 公章 財務(wù)章 法人章 合同專用章 財務(wù)人名章

分支機(jī)構(gòu)或項目部印章 ⑦

其他印章、印鑒 ⑧

印章管理制度 ⑨

印章使用登記簿

1-6：設(shè)立與存續(xù)——分支機(jī)構(gòu) 分公司營業(yè)執(zhí)照

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設(shè)立分公司的決議或其他批準(zhǔn)文件 反映分公司營運資金撥付情況的文件 分公司負(fù)責(zé)人及管理團(tuán)隊的任命文件

分公司如系他人掛靠，相關(guān)的掛靠或承包協(xié)議 項目部或其他分支機(jī)構(gòu)相關(guān)文件。

（二）股東與股權(quán)

2-1：股東與股權(quán)——公司股權(quán)結(jié)構(gòu) 公司目前的股東名冊 出資證明書 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

股東身份資料，包括自然人股東身份證、法人股東營業(yè)執(zhí)照 各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（如為公司）各股東股權(quán)性質(zhì)一覽表（國有/非國有）員工持股及其他股權(quán)激勵情況 股東行使權(quán)力情況 個人股東身份及履歷介紹 ⑩

法人股東簡介

2-2：股東與股權(quán)——股東出資 各股東出資比例與數(shù)額一覽表

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各股東出資方式一覽表 各出資期限一覽表 各出資到位情況一覽表

各類出資資產(chǎn)的移交或過戶手續(xù)一覽表 類出資資產(chǎn)本身的權(quán)屬清晰情況一覽表 非貨幣出資不足值的情況

虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資情況 2-3：股東與股權(quán)——股權(quán)質(zhì)押與委托持股 公司股權(quán)的質(zhì)押情況 是否有委托持股

公司股權(quán)是否有其他權(quán)利負(fù)擔(dān)或瑕疵 2-4：股東與股權(quán)——對外投資 子公司情況 其他關(guān)聯(lián)公司情況

（三）公司治理

3-1：公司治理——股東會 股東會會議記錄或股東會決議 如有代理出席的情況，有無委托書 股東會議事規(guī)則 股東會的召集通知

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股東會會議提案

股東會的召開頻率統(tǒng)計表 其他股東會相關(guān)資料 3-2：公司治理——董事會 董事長選任證明

董事選任證明以及董事變更的工商登記資料 董事會名冊及各董事身份信息、個人簡介 董事會會議記錄或董事會決議 董事會議事規(guī)則 其他董事會相關(guān)資料 3-3：公司治理——監(jiān)事會 監(jiān)事選任證明

監(jiān)事名冊及各監(jiān)事身份信息、個人簡介 監(jiān)事會會議記錄 監(jiān)事會議事規(guī)則

監(jiān)事（會）行使監(jiān)督權(quán)情況 其他監(jiān)事（會）相關(guān)資料 3-4：公司治理——經(jīng)理團(tuán)隊

經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等的聘任文件 經(jīng)理團(tuán)隊名冊及身份信息

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管理例會、經(jīng)理辦公會等類似會議記錄 經(jīng)理層內(nèi)部分工規(guī)定

3-5：公司治理——董監(jiān)高任職資格與忠誠義務(wù) 董監(jiān)高人員有無任職資格 董監(jiān)高人員有無不忠實行為 董監(jiān)高人員之間有無親屬關(guān)系

（四）內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制

4-1：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖

各職位、崗位的職責(zé)描述 規(guī)章制度匯編

最近三年經(jīng)營管理情況的說明，主要是業(yè)務(wù)、人員的發(fā)展情況以及財務(wù)情況 4-2：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——合同管理

是否每一次買賣、租賃及其他業(yè)務(wù)都與對方簽訂了書面合同 合同是否有審批權(quán)限規(guī)定和流程管理規(guī)定 合同簽訂前是否事先經(jīng)過專業(yè)法律人員審查 合同訂立后是否統(tǒng)一保管和做好保密措施

每一份合同的執(zhí)行是否落實到專人負(fù)責(zé)，確保及時、適當(dāng)履行

合同履行過程中送貨單、售貨憑證、委托書、結(jié)算單、質(zhì)量問題處理協(xié)議、發(fā)票、付款清單以及其他憑證原件是否保存完好

任何一方未按照合同履行，有無另行協(xié)議或協(xié)商的備忘錄

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4-3：內(nèi)部管理與經(jīng)營風(fēng)險控制——借貸擔(dān)保風(fēng)險

就借貸、擔(dān)保有無相應(yīng)的股東會、董事會決策程序和公司內(nèi)部管理制度 借、貸、擔(dān)保金額與公司凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)的比重分別是多少

（五）資產(chǎn)

5-1：資產(chǎn)——不動產(chǎn) 所有不動產(chǎn)的清單

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表 土地使用權(quán)證

房屋所有權(quán)證、不動產(chǎn)共有權(quán)證 他項權(quán)利證書 房屋租賃、出租

被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 無償使用他人土地或房屋 房屋是否將被拆遷

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表 5-2：資產(chǎn)——設(shè)備及車輛 設(shè)備及車輛清單

設(shè)備及車輛取得的證明資料

在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同或擔(dān)保登記證明 進(jìn)口設(shè)備進(jìn)過海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)而取得的文書

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有無租賃、出租和免費出借、免費使用他人設(shè)備的情況 有無被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施的情況 其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料 5-3：資產(chǎn)——一般資產(chǎn) 資產(chǎn)清單

辦公用品及固定設(shè)施 原材料及存貨 其他資產(chǎn)

5-4：資產(chǎn)——在建工程 建設(shè)用地規(guī)劃許可證 建設(shè)工程規(guī)劃許可證 建設(shè)工程施工許可證 施工單位資質(zhì)文件 是否為強(qiáng)制招標(biāo)項目 有無招投標(biāo) 在建工程抵押

優(yōu)先受償權(quán)是否另有約定 是否有總包 專項竣工驗收文件 竣工驗收備案文件 / 24

5-5：資產(chǎn)——專利權(quán) 專利證書

是否有轉(zhuǎn)讓、受讓情形 有無正在申請中的專利 有無許可、被許可情形

有無被查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施 是否按時繳納專利年費

是否存在共有、合作研發(fā)等權(quán)屬爭議情況 是否被設(shè)定質(zhì)押

是否聘請了專利代理機(jī)構(gòu)或?qū)＠檰?5-6：資產(chǎn)——商標(biāo)權(quán) 商標(biāo)登記證

是否有許可、被許可情形 是否有商標(biāo)作為股東出資情形 是否有在申請過程中的商標(biāo) 是否聘請了商標(biāo)代理機(jī)構(gòu) 商標(biāo)上是否設(shè)立質(zhì)押

是否被采取查封、凍結(jié)等強(qiáng)制措施 其他相關(guān)資料

5-7：資產(chǎn)——其他知識產(chǎn)權(quán)

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自行研發(fā)的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 受讓的專有技術(shù)或技術(shù)秘密 技術(shù)進(jìn)口、出口、國內(nèi)使用許可合同 有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書 支付技術(shù)使用費的證明資料 共同研究開發(fā)合同 研究開發(fā)委托合同 技術(shù)指導(dǎo)、合作合同 其他與技術(shù)相關(guān)的合同及資料 著作權(quán) 軟件著作權(quán) 域名、網(wǎng)站及其他

5-8：資產(chǎn)——計算機(jī)系統(tǒng)和數(shù)據(jù) 公司電腦配置清單 個人自備電腦清單

公司文件資料以電子方式存放于公共電腦及私人電腦情況說明 是否有OA系統(tǒng)以及公司建的數(shù)據(jù)庫 正版軟件使用情況 5-9：資產(chǎn)——品牌與榮譽(yù)

品牌是否注冊了或正在申請注冊商標(biāo)

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是否進(jìn)行了品牌推廣

是否參加了行業(yè)協(xié)會、商會或類似組織 是否獲得過業(yè)內(nèi)外榮譽(yù) 新聞報道

參加公益、慈善事業(yè) 是否有商業(yè)失信行為

目標(biāo)公司對自身品牌影響力、業(yè)內(nèi)聲譽(yù)、社會聲譽(yù)的評價

（六）人力資源

6-1：人力資源——人員結(jié)構(gòu) 職工名冊

人事組織圖以及關(guān)系說明 部門與崗位人員配置說明 有無病、殘員工

有無待崗、培訓(xùn)及其他不正常上班人員 今后的人員聘用計劃

6-2：人力資源——高級管理人員 高級管理人員名冊以及資歷、兼職

高級管理人員有關(guān)薪酬和離職補(bǔ)償?shù)忍貏e待遇的文件 高級管理人員兼職情況

保密協(xié)議、競業(yè)限制協(xié)議簽訂情況

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出資培訓(xùn)、培養(yǎng)及服務(wù)期協(xié)議簽訂情況 6-3：人力資源——重要技術(shù)人員

重要技術(shù)人員名冊及所持有的特殊資質(zhì)情況 重要技術(shù)人員工作職責(zé) 重要技術(shù)人員薪酬待遇情況 6-4：人力資源——勞動合同簽訂 公司是否與所有員工簽訂了書面勞動合同 簽訂書面勞動合同的時間是否符合法律規(guī)定 是否有勞動合同格式文本 公司在簽約前是否履行了告知義務(wù) 勞動合同是否蓋騎縫章 是否提交一份給勞動者 有無員工簽收勞動合同記錄 有無集體勞動合同

6-5：人力資源——配套協(xié)議簽訂 保密協(xié)議

培訓(xùn)協(xié)議及服務(wù)期協(xié)議 競業(yè)限制協(xié)議 職務(wù)發(fā)明協(xié)議 其他相關(guān)協(xié)議

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6-6：人力資源——職工的保險 養(yǎng)老保險 工傷保險 醫(yī)療保險 失業(yè)保險 生育保險 住房公積金

上述五險一金的支付證明 為員工投保的商業(yè)保險的證明

6-7：人力資源——工會、職工代表大會 有無工會組織

是否正在組建工會組織 是否繳納了工會經(jīng)費 工會相關(guān)制度 工會運行情況說明 有無職工代表大會

是否正在組建職工代表大會 職工代表大會的相關(guān)制度 職工代表大會的運行情況說明 6-8：人力資源——健康與安全

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職業(yè)病防治、安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)制度 女職工保護(hù)制度 消防制度

是否對從業(yè)人員進(jìn)行了安全生產(chǎn)和教育培訓(xùn) 是否發(fā)生職業(yè)病、安全事故、女職工受職業(yè)危害事件 各項勞動安全及職工健康保護(hù)制度執(zhí)行情況說明 6-9：人力資源——規(guī)章制度及其民主程序 是否有勞動管理規(guī)章制度

規(guī)章制度的制定是否召開了職工代表大會或經(jīng)全體職工代表大會的討論 規(guī)章制度的制定是否與工會或者與職工平等協(xié)商 規(guī)章制度的內(nèi)容是否合法

規(guī)章制度是否向員工公示或者告知員工

（七）業(yè)務(wù)情況

7-1：業(yè)務(wù)情況——主營業(yè)務(wù) ①

主營業(yè)務(wù)描述 ②

主營業(yè)務(wù)是否在登記的經(jīng)營范圍之內(nèi) ③

主營業(yè)務(wù)是否需要特別的行政許可、批準(zhǔn)、資質(zhì)或授權(quán)

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④

銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)是否遭受投訴或索賠

7-2：業(yè)務(wù)情況——主營項目，適用于項目公司，項目不同調(diào)查內(nèi)容不同，以房地產(chǎn)項目為例

公司主營項目內(nèi)容的總體說明

項目所涉及的政府部門批復(fù)，包括立項批復(fù)、環(huán)評報告、項目投資備案證、用地預(yù)審意見、審定設(shè)計方案通知書、設(shè)計批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證等

如涉及征地拆遷，則取得政府征地、拆遷批復(fù)、征地補(bǔ)償協(xié)議與拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議、征地補(bǔ)償價款與房屋拆遷補(bǔ)償費支付憑證、征地公告、拆遷安置補(bǔ)償公告及方案、房屋拆遷許可證、征地與拆遷總結(jié)報告

相關(guān)部門審批：環(huán)保：環(huán)境影響報告表批復(fù)；消防：建筑涉及消防審核審批意見、建筑裝修工程消防設(shè)計審批意見、建筑消防設(shè)計防火審批意見；交通：交通影響評價意見；人防：人防工程初步設(shè)計審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單；其他：文物保護(hù)、節(jié)能審批等 ⑤

項目運營涉及的資質(zhì)證書 ⑥

如涉及商品房銷售，則應(yīng)取得：銷售或預(yù)售許可證、銷售/預(yù)售合同范本及補(bǔ)充協(xié)議、公司與銀行按揭合作協(xié)議、銀行按揭協(xié)議、抵押合同等協(xié)議文本 ⑦

如項目已竣工驗收，則取得：規(guī)劃、環(huán)保、消防等單項驗收意見，竣工驗收備案表，實測面積報告書等 ⑧

主營項目其他相關(guān)資料

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7-3：業(yè)務(wù)情況——主要供應(yīng)商 主要供應(yīng)商清單

公司采購管理是否有制度和固定管理模式 供應(yīng)商履約情況和信用評估情況說明 公司股權(quán)變化對主要供應(yīng)商有無影響 7-4：業(yè)務(wù)情況——主要客戶和銷售渠道情況 主要客戶或銷售渠道清單

公司銷售管理是否有制度和固定管理模式 主要客戶和代理商履約情況和信用評估說明 公司股權(quán)變化對主要客戶或銷售渠道有無影響

（八）重大合同與債權(quán)債務(wù) 8-1：業(yè)務(wù)——重大合同

近三年所有金額超過XX萬元的合同清單及說明，最好是有合同管理臺賬，特別說明未履約完畢合同的情況

銷售類合同：銷售、特許經(jīng)營、經(jīng)銷、分銷、代理協(xié)議等 采購類合同：已購資產(chǎn)、服務(wù)的采購合同 借款合同、擔(dān)保合同

公共設(shè)施合同：包括但不限于供水、電合同 聯(lián)營、項目合作、戰(zhàn)略合作合同 管理合同、咨詢合同、研究和開發(fā)合同等

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與主營業(yè)務(wù)或主營項目有關(guān)的合同，以房地產(chǎn)項目公司為例：項目建設(shè)施工合同、總包合同及其分包合同、設(shè)計合同、監(jiān)理合同、物業(yè)租賃合同等 8-2：財稅——債權(quán) 應(yīng)收賬款及其他債權(quán)清單

股東及董監(jiān)高或員工等內(nèi)部人員借款合同及擔(dān)保合同

關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件，包括公司以怎樣的方法、體制進(jìn)行債權(quán)管理，如何進(jìn)行回收

債權(quán)形成的原始憑證是否合法有效

保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保的協(xié)議、登記文件 其他的相關(guān)資料 8-3：財稅——債務(wù) 應(yīng)支付債務(wù)列表

與銀行、信托或其他金融機(jī)構(gòu)之間的借款合同及相關(guān)的擔(dān)保合同 公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個人之間的借款及擔(dān)保合同、登記文件 是否為他人提供了擔(dān)保 是否有外債

債務(wù)形成原始憑證是否合法有效

是否有不合理的債務(wù)，或因超過時效而可以免除的債務(wù) 是否有通過談判可以打折的債務(wù) ⑨

（九）關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭

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9-1：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——獨立性 業(yè)務(wù)有無獨立性 資產(chǎn)有無獨立性 機(jī)構(gòu)和人員有無獨立性 財務(wù)有無獨立性

有無其他影響公司獨立性的情況 9-2：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——關(guān)聯(lián)交易

關(guān)聯(lián)交易清單及情況說明，主要是股東、董監(jiān)高、員工等人員及其親友，重要供應(yīng)商和客戶關(guān)聯(lián)方 關(guān)聯(lián)方的狀況 關(guān)聯(lián)交易的合法性 關(guān)聯(lián)交易的公允性

關(guān)聯(lián)交易對目標(biāo)公司的影響 關(guān)聯(lián)交易對本次交易的影響

9-3：關(guān)聯(lián)關(guān)系與同業(yè)競爭——同業(yè)競爭 同業(yè)競爭情況說明 同業(yè)競爭方的介紹 同業(yè)競爭的合法性情況

公司是否有股東及董監(jiān)高就同業(yè)競爭做出承諾 同業(yè)競爭對目標(biāo)公司的影響 同業(yè)競爭對本次交易的影響

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（十）財務(wù)與稅務(wù)

10-1：財務(wù)與稅務(wù)——財務(wù)報表等財務(wù)資料 過去三年財務(wù)報表

過去三年會計師事務(wù)所審計情況 公司財務(wù)管理制度 公司財務(wù)內(nèi)控機(jī)制 之前是否有算錯帳的情況

10-2：財務(wù)與稅務(wù)——關(guān)于銀行賬戶的資料 開戶許可證、銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡 網(wǎng)上銀行、U盾 銀行賬戶一覽表 其他賬戶資料銀行

10-3：財務(wù)與稅務(wù)——稅收 稅務(wù)登記證

各納稅申報表及完稅證明 應(yīng)納稅的水中、稅率清單

公司與關(guān)聯(lián)公司有關(guān)稅務(wù)安排的任協(xié)議或證明，如提供稅務(wù)擔(dān)保、代為承擔(dān)納稅義務(wù)

稅務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)出具的認(rèn)證報告或其他稅務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)出具的咨詢文件 稅務(wù)部門欠稅通知

公司關(guān)于是否有偷漏稅情況的書面說明

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本次并購交易可能涉及的稅種、納稅義務(wù)人、稅率 10-4：財務(wù)與稅務(wù)——優(yōu)惠政策

公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料，例如認(rèn)定公司符合減免稅條件的批文，政府部門或園區(qū)同意“先征后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批文 公司享受的財政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的相關(guān)資料 公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料

（十一）其他 11-1：其他——環(huán)保 污染項目是否辦理申報登記 超標(biāo)排放是否繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費-2：其他——組織結(jié)構(gòu)與規(guī)章制度 是否有防止商業(yè)賄賂的管理制度

是否有行賄行為及其他與政府官員之間的不正當(dāng)關(guān)系 是否有公司董監(jiān)高及員工受賄行為 是否有其他腐敗行為-3：其他——外部顧問聘用

聘請的會計師事務(wù)所的名稱、承辦注冊會計師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的律師事務(wù)所的名稱、律師的姓名，以及聘請合同、費用發(fā)票 聘請的其他的顧問-4：其他——保險 所有保險的清單

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財產(chǎn)一切險 安裝保險 現(xiàn)金保險 利益保險 運輸保險 車輛損失保險

其他，如雇主責(zé)任保險、公眾保險、質(zhì)量保險

（十二）訴訟/仲裁與處罰

12-1：訴訟/仲裁與處罰——已解決民事糾紛近三年內(nèi)發(fā)生的已解決的民事糾紛清單 訴訟案件文件 仲裁案件文件 其他已解決糾紛文件

12-2：訴訟/仲裁與處罰——未決民事糾紛 公司關(guān)于未決民事糾紛的書面說明 其他未決糾紛文件

就未決糾紛，是否有和解或其他計劃 這些糾紛對并購的影響

12-3：訴訟/仲裁與處罰——潛在民事糾紛情況

律師函、催款函、法律聲明及其他所有的索賠書面文件等

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公司關(guān)于潛在的法律糾紛的說明 這些潛在糾紛對并購的影響

12-4：訴訟/仲裁與處罰——行政處罰與刑事處罰 公司是否遭受過行政處罰

公司及股東、董監(jiān)高是否遭受過刑事處罰 公司關(guān)于潛在的行政處罰或刑事處罰的說明

（十三）對本次交易的各方授權(quán) 13-1：對本次交易的各方授權(quán)——各方 目標(biāo)公司章程對并購等有無限制性規(guī)定

目標(biāo)公司的股東章程對于出售股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

收購方及收購方股東對于收購股權(quán)有無限制性規(guī)定，是股東會批準(zhǔn)還是董事會批準(zhǔn)

目標(biāo)公司是否有轉(zhuǎn)讓方之外的其他股東，優(yōu)先購買權(quán)如何處理 是否需要政府審批 目標(biāo)股權(quán)有無質(zhì)押權(quán)人

是否需要其他第三方的批準(zhǔn)，例如銀行或其他債權(quán)人、重要供應(yīng)商或商戶等 其他必要的授權(quán)或批準(zhǔn)

13-2：對本次交易的各方授權(quán)——章程中影響收購的條款 其他股東強(qiáng)勢的優(yōu)先購買權(quán)

公司小股東對融資、擔(dān)保等重大事項的一票否決權(quán)

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董事席位分配、表決權(quán)、分紅權(quán)未嚴(yán)格按照出資比例 總經(jīng)理權(quán)限過大

總經(jīng)理任免或其他重大事項需要董事會全體或絕對多數(shù)同意 其他可能影響本次收購的目標(biāo)公司章程條款

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第五篇：盡職調(diào)查匯總清單

盡職調(diào)查文件清單說明

1、如果本文件清單所列的幾個文件共存于一份文件之中，可將該份文件整體提供；

2、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請書面說明；

3、本清單視被調(diào)研公司實際調(diào)研開展情況或有增減。

4、如果對本文件清單所列文件內(nèi)容的含義不明確，或所列文件缺乏，請及時與我們聯(lián)系。

第一部分

法務(wù)部要求部分:

一、公司的基本情況

1.1.1 公司沿革

公司營業(yè)執(zhí)照、法人代碼證書、驗資報告、相關(guān)批準(zhǔn)文件、公司章程、用地租賃協(xié)議（對方產(chǎn)權(quán)證明）及公司名稱、公司章程、經(jīng)營范圍、董事成員、法定代表人等歷次變更的相關(guān)文件資料。

1.2 公司及其子公司、分公司、參股公司，辦事處設(shè)立以來的全部工商底檔資料。

1.3 公司及子公司成立之后進(jìn)行的增資、減資、改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)置換或收購、資產(chǎn)或負(fù)債剝離及資產(chǎn)出售等重大企業(yè)活動簡要文字說明及相關(guān)法律文件。

1.4 公司設(shè)立時出資人間就設(shè)立公司簽訂的合作合同、協(xié)議、單方承諾保證等合作文件。

1.5 與公司歷史沿革有關(guān)的法律文件、協(xié)議以及未包括在工商底檔中的其他有關(guān)資料。

2.2.1 2.2 公司股東

公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例。

公司各股東的經(jīng)濟(jì)類型及其出資人說明，需追溯至自然人或國有資產(chǎn)管理部門。

2.3 公司股東間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的文字說明，公司股權(quán)是否存在代持及隱匿股東的文字說明，公司高級管理人員是否持有本級公司或下級公司股權(quán)的說明

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件。

2.5 公司自設(shè)立以來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件。

2.6 公司內(nèi)部職工股的設(shè)置、演變及其托管的情況，并提供相關(guān)批準(zhǔn)文件和公司相關(guān)決議文件。

3.3.1 3.2 3.3 公司治理機(jī)構(gòu)

公司治理組織架構(gòu)圖表。

公司機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否與公司章程規(guī)定一致的說明。

現(xiàn)行的公司股東會、董事會、監(jiān)事會、職工代表會議事規(guī)則及相關(guān)法律文件。

3.4 公司設(shè)立以來歷次股東會、董事會、監(jiān)事會會議的會議通知、會議決議和會議記錄等文件。

3.5 現(xiàn)任公司董事長、董事、總經(jīng)理、監(jiān)事人員名單及其推薦或委派單位的說明；詳細(xì)說明最近三年公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的變化情況。

3.6 公司現(xiàn)行的規(guī)章制度、員工手冊。

3.7

高管人員及核心技術(shù)人員的獎勵制度、股權(quán)激勵計劃等資料說明 4.4.1 4.2 公司經(jīng)營資質(zhì)

公司現(xiàn)有的行業(yè)批準(zhǔn)文件、資質(zhì)證書、經(jīng)營許可證書、特許經(jīng)營權(quán)。文字說明公司所需的但尚未取得的全部行業(yè)準(zhǔn)入文件以及公司生產(chǎn)經(jīng)營所需的許可證書辦理情況。

4.3 公司已經(jīng)獲得的高科技企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、國家重點扶持企業(yè)、或其它政府認(rèn)定、資助或扶持項目的證書/批復(fù)以及其它與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的證書、獎狀、獎牌、榮譽(yù)及標(biāo)準(zhǔn)。

二、員工情況

組織架構(gòu) 2

定崗定編 3 人員現(xiàn)狀

員工花名冊：包括部門、職位、姓名、性別、年齡、入職日期、工齡、身份證號碼、學(xué)歷、畢業(yè)院校、電話號碼、戶籍地址、現(xiàn)居住地、婚姻情況、生育情況、緊急聯(lián)系人及聯(lián)系方式、勞動

勞動合同簽訂情況及勞動合同、保密協(xié)議、禁業(yè)合同版本

人工成本 6.1月應(yīng)發(fā)工資

6.2社保、公積金繳納臺賬，含姓名、繳費基數(shù)、企業(yè)及個人養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育、公積金繳費金額。6.3是否有補(bǔ)充醫(yī)療及繳納情況 6.4員工福利項目及金額

員工關(guān)系：目前是否有勞動糾紛、是否受到過勞動部門的處罰，請詳細(xì)說明，提供書面材料

三、合同及訴訟、仲裁情況 1.1 1.2 1.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

2.2.1 訴訟、仲裁、行政處罰

公司及公司子公司存在的尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.2 公司董事長、總經(jīng)理和公司股東存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，相關(guān)司法文書，包括但不限于起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

2.3 與公司、公司子公司、公司董事長、總經(jīng)理和公司股東相關(guān)的已生效的司法判決、裁定及仲裁裁決書、行政處罰決定書及其執(zhí)行情況的說明或法律文書。

四、公司重大資產(chǎn)及債權(quán)債務(wù) 土地使用權(quán)

1.1 全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證

1.2 如以出讓方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┙?jīng)出讓的國有土地使用證；如已辦理出讓手續(xù)但尚未取得土地使用證的，請?zhí)峁┩恋爻鲎尯贤?/p>

1.3 如以租賃方式取得土地使用權(quán)的，請?zhí)峁┩恋刈赓U協(xié)議和其他與使用該土地有關(guān)的協(xié)議和文件 1.4 土地使用權(quán)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行抵押登記，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的土地使用證或者抵押登記證明）

1.5 帳外土地使用權(quán)的說明（說明土地的座落地點、面積、取得的原因和方式、目前的用途、權(quán)證情況）和相關(guān)文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）房產(chǎn)

2.1 公司房屋所有權(quán)和使用權(quán)證書或其他證明文件 2.2 公司房產(chǎn)租賃和出租合同

2.3 房產(chǎn)抵押協(xié)議（包含在貸款協(xié)議中的請?zhí)峁┵J款協(xié)議，如已進(jìn)行房產(chǎn)抵押登記，請?zhí)峁┓慨a(chǎn)證或其他登記證明文件）

2.4 在建項目情況和有關(guān)基建項目的立項批復(fù)、合同、建設(shè)工程開工許可證、國有土地使用證、建筑工程規(guī)劃許可證以及建設(shè)用地規(guī)劃許可證等文件

2.5 帳外房產(chǎn)情況說明（包括房產(chǎn)的座落地點、建筑面積、取得原因和方式、目前用途、權(quán)證情況）和相關(guān)的文件（合同、協(xié)議、權(quán)證等）

3.3.1 知識產(chǎn)權(quán)

公司所有擁有或獲得使用許可的知識產(chǎn)權(quán)（包括商標(biāo)、專利、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名等）相應(yīng)權(quán)屬證明文件實施許可文件。

3.2 3.3

4.4.1 重大設(shè)備設(shè)施

按公司最近一期財務(wù)報表中的相關(guān)資產(chǎn)明細(xì)，列出公司擁有的運輸工具、大型設(shè)備等公司財產(chǎn)清單

4.2 重大設(shè)備設(shè)施租賃權(quán)及相關(guān)文件。尚在注冊申請中的知識產(chǎn)權(quán)申請情況說明。

相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議及主管部門核準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的文件。5.5.1 5.2 5.3 重大債權(quán)債務(wù)

已得到確認(rèn)的公司債權(quán)清單及相應(yīng)法律文件。已得到確認(rèn)的公司債務(wù)清單及相應(yīng)法律文件。

公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、已履行完畢但可能存在潛在糾紛的借款（包括金融機(jī)構(gòu)借款和企業(yè)間借款）合同和相應(yīng)擔(dān)保合同。

5.4 公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

5.5 5.6 5.7 公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同。提供公司其他對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同。

公司因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債清單及相關(guān)法律文件。

第二部分

財務(wù)管理要求部分:

一、公司基本情況

1、設(shè)立登記情況

1.1 稅務(wù)登記證、開戶銀行許可證

2、注冊資本情況

2.1 初始驗資報告、注冊資本增減情況

2.2 公司自設(shè)立來公司歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)批文、股東會決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等相關(guān)文件

2.3 公司現(xiàn)股東名稱及其持股比例

2.4 公司股權(quán)現(xiàn)設(shè)定的或曾設(shè)定過的質(zhì)押、留置、擔(dān)保、轉(zhuǎn)讓、權(quán)屬保留及其他第三方權(quán)益的情況文字說明及相關(guān)法律文件

二、會計系統(tǒng)和會計政策

財務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備

1.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置及工作職責(zé)：

1.2 人員配備情況

財務(wù)信息系統(tǒng)及其管理 3

主要會計政策和會計估計 3.1 會計準(zhǔn)則和會計制度 3.2 會計 3.3 記賬本位幣 3.4 記賬基礎(chǔ)和計價原則 3.5 應(yīng)收款項壞賬損失的核算辦法

3.6 會計政策、會計估計的變更、差錯更正的說明

三、財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料

1、公司歷年財務(wù)報表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、余額表）、附注及未列入負(fù)債表債權(quán)債務(wù)的說明

2、公司歷年審計報告

四、銷售收入

1、公司收入確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)情況說明

2、公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成

五、銷售成本

1、公司生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)成本核算方法和步驟

2、公司主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表

六、期間費用

1、公司營業(yè)費用明細(xì)表

2、公司管理費用明細(xì)表

3、公司財務(wù)費用明細(xì)表

七、其他業(yè)務(wù)收支及營業(yè)外收支情況

八、貨幣資金

1、公司銀行賬戶、證券投資帳戶資料。公司定期存款賬戶、保證金賬戶、非銀行金融機(jī)構(gòu)賬戶等非日常結(jié)算賬戶形成原因及目前狀況（提供銀行基本戶存款人密碼）

2、貸款卡情況

九、應(yīng)收款項

1、公司應(yīng)收款項明細(xì)表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單及還款情況及相關(guān)合同

2、其他應(yīng)收款、預(yù)付帳款（需提供相應(yīng)的合同及憑證）的情況說明

3、應(yīng)收票據(jù)取得、背書、抵押和貼現(xiàn)等情況說明

4、公司壞賬準(zhǔn)備計提情況說明

十、存貨

1、公司存貨明細(xì)表

2、公司最近一期存貨盤點表

十一、對外投資

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十二、固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)

1、公司固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表以及最近一期固定資產(chǎn)盤點表

2、公司無形資產(chǎn)有關(guān)協(xié)議、資料

3、有關(guān)土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同、相關(guān)批準(zhǔn)文件，繳納土地出讓金的發(fā)票或繳款證明、土地使用權(quán)證書。

十三、投資性房地產(chǎn)

如有請?zhí)峁┫嚓P(guān)資料

十四、主要債務(wù)

1、公司銀行借款合同

2、公司應(yīng)付款項明細(xì)表以及大額應(yīng)付款項相關(guān)合同及憑證

3、公司簽訂的尚未履行的、正在履行的、雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的業(yè)務(wù)合同，包括買賣、租賃、建設(shè)施工、采購等與公司經(jīng)營相關(guān)的合同、協(xié)議、單方承諾保證等。

十五、或有負(fù)債

1、公司所有對外擔(dān)保（包括保證、抵押或質(zhì)押）合同及相應(yīng)主合同

2、公司存在及尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件，已取得的相關(guān)司法文書，包括起訴書、答辯狀、判決書、裁定書、仲裁申請書、仲裁裁決書、行政處罰決定書等。

十六、納稅情況

1、納稅申報表、完稅證明、稅率批復(fù)、稅務(wù)部門出具的合法證明等公司納稅資料

2、公司使用的稅種、稅收優(yōu)惠政策或財政補(bǔ)貼并說明其依據(jù)的法律法規(guī)及規(guī)范性文件

3、稅費繳納情況及欠稅說明

4、公司完稅情況及受到稅務(wù)部門的處罰情況詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件

十七、公司員工社保繳費情況

是否存在欠繳社會保險及住房公積金等情況

十八、關(guān)聯(lián)交易

1、公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，2、詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

3、提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

第三部分

經(jīng)營及業(yè)務(wù)部分:

一、營運情況

1.1.1 1.3 2.2.1 2.2 2.3 關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況說明

公司設(shè)立以來是否存在關(guān)聯(lián)交易的說明，詳細(xì)說明所有關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易。

提供最近三個會計的關(guān)聯(lián)交易合同，包括但不限于關(guān)聯(lián)采購、銷售、資產(chǎn)收購、借款、租賃、擔(dān)保等。

2.4 說明公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的同業(yè)競爭情況，并填寫同業(yè)競爭調(diào)查表。投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃

本投資、業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營規(guī)劃及執(zhí)行情況的說明。未來公司發(fā)展規(guī)劃的說明。3.3.1 環(huán)境保護(hù)

請說明公司生產(chǎn)經(jīng)營應(yīng)該符合的國家或地方的環(huán)保要求；生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)

3.2 環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件，重污染行業(yè)需省級環(huán)保部門出具環(huán)保是否合法的證明文件。

3.3 提供因?qū)嵤┕緲I(yè)務(wù)向環(huán)保機(jī)關(guān)取得的許可、批準(zhǔn)、同意、豁免函等，獲得的環(huán)保部門的表揚和獎勵，業(yè)務(wù)項目的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗收報告。

3.4

公司混凝土攪拌站所在地整體規(guī)劃性文件。

4.4.1 產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督

請說明企業(yè)質(zhì)量控制使用的標(biāo)準(zhǔn)，請說明公司的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)，并提供達(dá)標(biāo)證明。

4.2 請說明近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到出處罰。如有，請作出詳細(xì)說明，并提供相關(guān)書面文件。

5.5.1 5.2 5.3 重大合同簽訂履行

公司已簽署并尚未履行完畢的合同、協(xié)議及履行情況說明。公司單方向第三方出具的承諾、保證、擔(dān)保函及履行情況說明。

公司與相關(guān)評估、審計、經(jīng)紀(jì)、廣告、勘查設(shè)計、法律服務(wù)第三方簽訂的不時服務(wù)、合作協(xié)議。

公司技術(shù)、生產(chǎn)、銷售情況 6.1

設(shè)計能力和歷年產(chǎn)量說明 6.2

主要銷售區(qū)域分布及供貨量紀(jì)錄

6.3

擁有的專利、非專利技術(shù)（相關(guān)保密協(xié)議）、技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議等文件 6.4

生產(chǎn)流程資料，生產(chǎn)核心技術(shù)及關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)說明

6.5

主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力的市場供求狀況說明 6.6

安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料

6.7

主要客戶(至少前10名)的銷售額占銷售總額的比例及回款情況。大客戶的銷貨合同、銷貨發(fā)票、產(chǎn)品出庫單、銀行進(jìn)賬單（或用函證方式驗證交易的真實性）；其他長期銷售合同

6.8

最近幾年產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料 6.9

核心技術(shù)人員、在研技術(shù)與研發(fā)情況說明

二、業(yè)務(wù)方面--攪拌站基礎(chǔ)建設(shè)調(diào)查：

1、攪拌站占地多少平米，生產(chǎn)區(qū)多少平米，辦公區(qū)多少平米，其中原材料封閉料倉多少平米，露天料堆多少平米。地面硬化采用的是砼結(jié)構(gòu)，還是其他形式，砼地面厚度多少。

2、辦公樓建設(shè)面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾層，多高樓，建筑設(shè)計是否砼結(jié)構(gòu)，還是磚混機(jī)構(gòu)，辦公使用房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

3、實驗室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

4、員工宿舍建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，多少房間，樓房還是平房，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

5、食堂建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，操作間多少平米，餐廳面積占多少平米，操作間是否采用環(huán)保除油設(shè)施，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

6、修理車間建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，幾間修理房間，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。修理方式：是否有汽車專用修理臺，是否有汽車修理，專用停放車間包括泵車修理。哪年建筑。

7、調(diào)度室建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

8、地泵稱重多少，哪年產(chǎn)品，地泵房建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)是砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。哪年建造。

9、鍋爐房供熱方式：氣、水，供熱面積多少平米，燃燒方式：燃油、煤、重油，其他方式。鍋爐哪年制造，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，房屋結(jié)構(gòu)砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建造。

水泵房攪拌站供水系統(tǒng)，蓄水池容積多少平方米，蓄水池采用哪種形式，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，哪年建筑。

10、門衛(wèi)廠區(qū)幾個門衛(wèi)，建筑結(jié)構(gòu)是什么形式，使用面積多少平米。

11、污水處理采用哪種形式處理污水，強(qiáng)制式還是循環(huán)式，哪家品牌，一小時處理污水多少升，產(chǎn)品哪年購進(jìn)。公司污水排放管道線路圖。

12、配料倉庫或房間，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，有幾個倉庫房間幾間，供暖方式：地?zé)帷⑴瘹馄⒖照{(diào)。

13、男女浴室各多少建筑面積，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是砼還是磚混結(jié)構(gòu)，供熱形式：地?zé)帷⑴瘹馄Ｄ信鲙讉€房間，供熱水洗浴是太陽能還是鍋爐熱水或氣熱，哪年建造，太陽能是哪年產(chǎn)品。

14、男、女廁所建筑面積多少平米，實際使用面積多少平米，建筑結(jié)構(gòu)是磚混結(jié)構(gòu)，還是其他形式結(jié)構(gòu)，廠區(qū)有幾處廁所，供多少人使用。

15、廠區(qū)圍墻，墻體厚度、高度、多少延長米，砼結(jié)構(gòu)還是磚混結(jié)構(gòu)，或是鐵藝，其他形式，哪年建造。

三、業(yè)務(wù)方面—生產(chǎn)、生活及設(shè)備等調(diào)查：

（詳細(xì)描述公司所有生產(chǎn)、生活、試驗、運輸、維修等設(shè)備、工具狀況）

1、全公司平面示意圖；

2、公司所有電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、空調(diào)、電話、飲水機(jī)、辦公桌、椅、文件柜、沙發(fā)、茶幾等等辦公設(shè)備的購置時間、數(shù)目、位置、型號、使用狀況等詳單；

3、公司變壓器型號，功率，使用時間、檢驗記錄，全公司供電線路圖，避雷檢測記錄，地阻檢測記錄；

4、公司生產(chǎn)生活供水方式，如果是自供，水井深度，深水泵型號，有無備用泵，全公司供水管線圖；

5、公司鍋爐數(shù)目、形式（煤、油、氣）、購置年份、檢測記錄，熱交換器臺數(shù)，使用年限，公司供暖管線圖，攪拌站冬季熱水供應(yīng)管線圖；

6、公司現(xiàn)擁有的生產(chǎn)機(jī)組數(shù)目，年生產(chǎn)能力，投產(chǎn)年份，全部機(jī)組同時生產(chǎn)時所用功率，機(jī)組、生產(chǎn)線是否進(jìn)行過改造，改造點；

7、攪拌主機(jī)型號，每盤生產(chǎn)方量，是否大修過，電機(jī)及變速箱是否更換過或修理過，保養(yǎng)維修記錄；

8、粉狀料上料系統(tǒng)（螺旋）型號，電機(jī)及變速箱是否更換過或修理過，葉片是否更換過或修補(bǔ)過，懸掛軸承最近更換時間，保養(yǎng)維修記錄；

9、筒倉儲量、數(shù)目，除塵器是否正常，是否修理或更換過，保養(yǎng)維修記錄，有無漏倉、冒倉歷史，是否有料位裝置；

10、骨料倉（計量秤上方）儲量、數(shù)目，振動器是否齊全、正常，上料系統(tǒng)是否大修過或改造過，皮帶使用時間，滾筒電機(jī)是否正常，最近一次修理時間，保養(yǎng)維修記錄；

11、攪拌站用水儲水池水泵數(shù)量、型號；液體外加劑和水上料泵數(shù)目、型號、維修保養(yǎng)記錄；12、13、14、所有計量秤是否正常，是否年檢，自檢時間，自檢驗秤記錄； 按不同部位計量傳感器的型號，是否更換過，保養(yǎng)維修記錄；

空壓機(jī)型號、數(shù)目，維修保養(yǎng)記錄，是否有儲氣罐，儲氣罐是否強(qiáng)檢過，是否有油水分離器，型號，使用是否正常，生產(chǎn)線氣路管線是否正常，各個汽缸、閥門是否正常，保養(yǎng)維修記錄；15、16、公司各類安全閥、壓力表的位置說明，檢測報告；

生產(chǎn)線電路電線是否更換過，電控柜線路、元件是否更換修理過，保養(yǎng)維修記錄，電路圖；17、18、操作室內(nèi)，操作系統(tǒng)形式，監(jiān)控、攝像頭、監(jiān)視器是否齊全、數(shù)目； 料場

上料鏟車（推土機(jī)）數(shù)目、型號，購置年份，維修保養(yǎng)記錄；是否有噴淋降塵設(shè)備，如有，安裝年份、使用狀況；19、20、地磅尺寸、噸位、購置年份，傳感器型號，驗秤記錄；

試驗室各類試驗設(shè)備、器材、儀器、量具、模具等的購置年份、數(shù)量、型號等詳單；檢驗記錄；

21、公司各種罐車、泵車、土方車、清潔車、灑水車、其它用途車輛的數(shù)量、購置年份、使用狀況、維修保養(yǎng)記錄；22、23、公司公務(wù)用車的數(shù)量、品牌、購置年份、使用狀況、保養(yǎng)手冊； 公司車輛加油方式（外部加油站、內(nèi)部加油站、撬裝站），如是內(nèi)部加油站，提供加油機(jī)、油罐購置年份、使用狀況、安全檢測報告、油罐使用許可證明等材料；24、25、26、公司各類消防設(shè)備數(shù)目、型號、是否過期、消防平面示意圖； 生產(chǎn)區(qū)、辦公區(qū)、生活區(qū)夜間照明設(shè)備數(shù)量、位置、使用情況；

修理車間各類修理用設(shè)備、工具、氣瓶、防護(hù)用具等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；27、28、29、30、庫房內(nèi)各類設(shè)備備件、零件、配件、五金化雜、電料、工具、油料等詳單； 是否有砂石分離設(shè)備，購置年份，使用狀況； 是否有發(fā)電設(shè)備，購置年份、型號、功率、使用狀況；

食堂各類炊具、灶具、鍋碗盤盆筷子勺等、桌椅、氣罐、飯臺、抽油煙機(jī)等的數(shù)量、型號（設(shè)備）詳單；

31、公司宿舍、浴室內(nèi)床、桌、椅、柜、空調(diào)等公司配置的詳單，浴室太陽能設(shè)備購置年份、使用狀況，冬季熱水供應(yīng)管線圖；

32、公司是否有休息娛樂室，室內(nèi)各類設(shè)施詳單；

第四部分

其他相關(guān)文件：

1.對公司業(yè)務(wù)構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料 2.對公司構(gòu)成影響的其他相關(guān)文件、資料