第一篇：盡職調(diào)查資料清單

電子版文件：

1、項(xiàng)目地質(zhì)勘察報(bào)告

2、項(xiàng)目面積測(cè)繪報(bào)告

3、幕墻方案

4、照明方案

5、標(biāo)準(zhǔn)層圖紙

6、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

7、項(xiàng)目規(guī)劃定位報(bào)告

紙質(zhì)資料：

1、施工進(jìn)度總計(jì)劃

2、質(zhì)監(jiān)站驗(yàn)槽情況通知書（8份）

3、質(zhì)監(jiān)站地下室抽查情況通知書（2份）

4、質(zhì)監(jiān)站3#4#樓1~15層抽查情況通知書、1#樓1~10層及2#樓1~7層抽查情況通知書

5、地基與基礎(chǔ)分部工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（2份）

6、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（***）

7、建設(shè)工程規(guī)劃許可證（***）

8、國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同

9、土地使用證

10、企業(yè)投資備案通知書（2份，創(chuàng)源中心A區(qū)、B區(qū)各一份）

11、總平圖紙（蓋規(guī)劃章）

12、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局創(chuàng)源中心項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)

13、高新區(qū)規(guī)劃建設(shè)局施工圖審查意見表

14、施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書

15、總平方案會(huì)審表

16、創(chuàng)源中心項(xiàng)目總包工程施工許可證

17、創(chuàng)源中心項(xiàng)目幕墻工程施工許可證

18、創(chuàng)源中心項(xiàng)目基坑土方、護(hù)壁、降排水工程施工許可證

19、施工圖設(shè)計(jì)文件審查備案報(bào)告（2份包含：1~4號(hào)樓、地下室、人防地下室及幕墻）

20、施工圖環(huán)境保護(hù)審查意見

21、交通影響評(píng)估會(huì)議紀(jì)要

22、公安消防大隊(duì)施工圖審查意見表及建設(shè)工程消防設(shè)計(jì)審核意見書

23、人防工程施工圖設(shè)計(jì)審查意見表（含建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣專業(yè)）24節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案登記表（含1#2#樓、3#4#樓商業(yè)、3#4#樓住宅）

第二篇：盡職調(diào)查資料清單

房產(chǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

基本要求：

1、“234”要求：二級(jí)開發(fā)商資質(zhì)以上、至少30%自有資金投入（自有資金投入占比越高越好，最好能50%以上），四證齊全（形象進(jìn)度越高越好）。

2、項(xiàng)目未向其他機(jī)構(gòu)、銀行貸款

3、股權(quán)融資年息至少20%。

如有意向，需準(zhǔn)備以下資料

一、公司資料（項(xiàng)目公司）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶證明、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、近3年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃、抵押物等）、放款憑證及還款憑證、擔(dān)保明細(xì)（如有）

4、公司簡(jiǎn)介、公司股權(quán)沿革過程的說明、組織架構(gòu)圖、集團(tuán)內(nèi)股權(quán)關(guān)系圖、法人代表及公司高管的個(gè)人簡(jiǎn)歷

5、資金用途及用款計(jì)劃、還款來源及未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

6、公司開發(fā)的其它項(xiàng)目介紹（如有）

二、抵押物資料

1、抵押物簡(jiǎn)介

2、立項(xiàng)相關(guān)的政府批文、土地獲得過程及相關(guān)證明文件（土地出讓合同、國(guó)有土地使用條件、土地出讓金繳費(fèi)清單等）、四證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、預(yù)售證、房地產(chǎn)權(quán)證

3、與政府簽訂的相關(guān)協(xié)議（關(guān)于政府回購(gòu)等）

4、已租賃或銷售的清單（價(jià)格、面積、時(shí)間等，如有）

5、近期評(píng)估報(bào)告（如有）

6、周邊相似物業(yè)情況（物業(yè)名稱、位置、單價(jià)等）

三、母公司資料（擔(dān)保方）

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、貸款卡、法人代表身份證復(fù)印件、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書

2、最近月份財(cái)務(wù)報(bào)表、3年財(cái)務(wù)報(bào)告、未來（信托期限內(nèi)）現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

3、借款明細(xì)（對(duì)手、金額、期限、利率、還款計(jì)劃等）、擔(dān)保明細(xì)（同前）

4、公司開發(fā)項(xiàng)目介紹，包括已建成、在建及計(jì)劃開工項(xiàng)目的區(qū)位、性質(zhì)、土地面積、建筑面積、“四證”情況、銷售情況等

第三篇：企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

企業(yè)盡職調(diào)查資料清單

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無 備注

第一部分

公司文件

一、基本情況

1、公司最新的證照文件，包括：

（1）

營(yíng)業(yè)執(zhí)照（2）

組織機(jī)構(gòu)代碼證（3）

稅務(wù)登記證（4）

銀行開戶許可證

（5）

銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡（6）

社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表

（7）

開展相關(guān)經(jīng)營(yíng)所需資質(zhì)證書/暫定資質(zhì)證書（8）

其他經(jīng)營(yíng)行政許可2、3、公司最新章程

公司股權(quán)架構(gòu)圖（包含公司控股及參股子公司、分公 司等）

4、5、公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單（含簡(jiǎn)歷）公司組織機(jī)構(gòu)圖

第1頁

序號(hào)

6、文件明細(xì)

公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本 變更的驗(yàn)資報(bào)告）

有 無 備注

7、公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)的評(píng) 估報(bào)告，如有）

8、與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記 備案文件（如有）

9、二、歷史沿革

1、加蓋工商查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括 公司設(shè)立、歷次變更及年檢

2、公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出 資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）；

3、除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂 的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向 書、備忘錄（如有）；

三、經(jīng)營(yíng)情況1、2、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的書面說明

公司歷次股東會(huì)、董事會(huì)及管理層例會(huì)等會(huì)議形成的 決議

3、公司業(yè)務(wù)形態(tài)（包括公司原材料采購(gòu)、產(chǎn)品生產(chǎn)及銷

第2頁

序號(hào) 文件明細(xì)

售、產(chǎn)品生產(chǎn)構(gòu)成等各方面介紹）、模式及流程圖

有 無 備注4、5、6、公司已生產(chǎn)及銷售產(chǎn)品的清單及相關(guān)的目錄或公告 公司主要的業(yè)務(wù)合同格式文本

已獲得的各類經(jīng)營(yíng)許可證或資格證書或資質(zhì)證書或相 關(guān)批文

7、公司近三年排行前十名的交易對(duì)象（包括經(jīng)銷商、原 材料供應(yīng)及相關(guān)服務(wù)提供商等）清單及交易情況說明

8、銷售代理商名單、委托協(xié)議、國(guó)家工商總局備案證明 等

9、列明尚未履行完畢或雖已履行完畢但存在爭(zhēng)議的合同 清單

10、過去三年中與任何控股公司或董事、或與董事或控股 公司擁有的公司簽訂的任何協(xié)議或做出的任何安排，包括各種交易；

11、有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等 代理商簽訂的有關(guān)合同和有關(guān)產(chǎn)品的資料及年銷額；

12、戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián) 營(yíng)協(xié)議）清單及所有合同

13、收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié) 議

14、因公司重組、股東變更及將來準(zhǔn)備開展的股票發(fā)售的

第3頁

序號(hào) 文件明細(xì)

緣故而可能導(dǎo)致違反或終止任何協(xié)議的文件或可能導(dǎo) 致第三方有權(quán)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)或期權(quán)的協(xié)議；

有 無 備注15、16、其他含有非正常條款的合同或協(xié)議；

對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公 司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件；

四、重大債權(quán)債務(wù)1、1.重大債權(quán)

（1）

2.公司作為債權(quán)人的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

3.公司關(guān)于上述合同履行情況的說明2、4.重大債務(wù)

（1）

5.公司與銀行之間的借款合同及配套的擔(dān)保合同（含

擔(dān)保登記文件）

（2）

6.公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保

合同（含擔(dān)保登記文件）

（3）

7.股東借款合同及擔(dān)保合同（含擔(dān)保登記文件）（4）

8.涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件3、9.其他融資合同

（1）

10.與公司結(jié)構(gòu)融資相關(guān)的信托或其他融資的相關(guān)合

同4、11.或有債務(wù)

第4頁

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無 備注

（1）

12.公司為關(guān)聯(lián)方或其他方提供擔(dān)保的相關(guān)合同及擔(dān)

保登記文件

（2）

公司提供的任何形式之擔(dān)保情況匯總表

13.委托理財(cái)、托管協(xié)議、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議、資產(chǎn)

置換協(xié)議、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

五、重要合同（指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同或雖沒達(dá)5%，但與 經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的合同）

1、14.項(xiàng)目超過5%主要合同

（1）

15.合同 1）2）3）4）5）6）7）8）16.重要銷售合同（大額或前10名客戶）17.重要采購(gòu)合同（大額或前10名客戶）18.房屋、設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議 19.合同 20.合同 21.合同 22.合同

23.公司關(guān)于合同履行狀況的書面說明及合同款支付

臺(tái)賬

（2）

24.采購(gòu)合同 1）2）25.設(shè)備車輛采購(gòu)合同

26.其他各項(xiàng)重大設(shè)施、設(shè)備及材料采購(gòu)合同

第5頁

序號(hào) 文件明細(xì)

有 無 備注

（3）

27.運(yùn)輸合同 1）2）3）28.合同 29.合同 30.合同

（4）

31.與項(xiàng)目相關(guān)的其他合同

（5）

32.以上合同根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定需招投標(biāo)的，提供招投

標(biāo)相關(guān)文件2、33.不動(dòng)產(chǎn)租賃合同

（1）

34.租賃合同/聯(lián)營(yíng)協(xié)議（2）

35.租賃備案證明3、36.其他重大合同

（1）

37.項(xiàng)目合作合同（2）

38.上下游客戶合作協(xié)議

（3）

39.與公司日常運(yùn)營(yíng)相關(guān)的其他重大合同

40.六、財(cái)務(wù)資料1、2、41.公司近2-3年的審計(jì)報(bào)告

43.截至清單出具之日公司尚未履行完畢的借款合同

匯總表

42.44.近2-3年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表和附注（含基建）45.會(huì)計(jì)賬簿及會(huì)計(jì)憑證、長(zhǎng)期投資明細(xì)表（包括：被

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序號(hào) 文件明細(xì)

投資企業(yè)名稱、注冊(cè)資本、股權(quán)占比；主要子公司 經(jīng)營(yíng)情況）

有 無 備注

46.銀行開戶基本信息查詢及信用報(bào)告 47.銀行對(duì)賬單和余額調(diào)節(jié)表 48.票據(jù)備查薄（如有）49.存貨收發(fā)存報(bào)表或臺(tái)賬 50.各項(xiàng)稅費(fèi)納稅申報(bào)表

51.上企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)表 52.稅收減免批準(zhǔn)文件

53.匯總科目余額表（EXCEL電子版）54.各往來科目明細(xì)余額表（EXCEL電子版）55.固定資產(chǎn)明細(xì)表及盤點(diǎn)表（EXCEL電子版）56.未來三年的現(xiàn)金流及盈利預(yù)測(cè)表

57.長(zhǎng)、短期借款及擔(dān)保情況以及相關(guān)合同協(xié)議

58.詳細(xì)的購(gòu)銷政策、稅收籌劃政策及股利政策（如有）59.成本核算程序（方法）、財(cái)務(wù)管理辦法、其他內(nèi)部

控制、內(nèi)部管理制度文件

60.關(guān)聯(lián)方名稱清單

61.關(guān)聯(lián)方交易統(tǒng)計(jì)表

62.重大關(guān)聯(lián)方交易合同、協(xié)議等資料

七、主要資產(chǎn)

第7頁

序號(hào)

1、文件明細(xì)

63.請(qǐng)公司提供持有土地情況匯總表，并區(qū)分以下情形

提供相關(guān)文件：

有 無 備注

（1）

國(guó)土資源部門對(duì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)及土地處置方案的批準(zhǔn)文

件；

（2）

劃撥土地：國(guó)土資源管理部門的劃撥文件；

（3）

土地管理部門出讓土地：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；

（4）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)

讓方式取得：第三方與國(guó)土局簽訂的國(guó)有土地出讓合 同，國(guó)有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，國(guó)有土地使用權(quán)證，土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付證明；

（5）

從土地管理部門通過租賃方式取得：國(guó)有土地租賃合

同，國(guó)有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；

（6）

從第三方(第三方已經(jīng)取得國(guó)有土地使用權(quán)證)通過租

賃方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；

（7）

以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。（8）

蓋有土地部門查詢章的土地情況信息表。

2、請(qǐng)公司提供持有房產(chǎn)情況匯總表，并區(qū)分以下情形提 供相關(guān)文件：

（1）

已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；

（2）

從第三方受讓的物業(yè)：房產(chǎn)證。如還未取得房產(chǎn)證的，第8頁

序號(hào) 文件明細(xì)

請(qǐng)?zhí)峁┑谌椒慨a(chǎn)證、購(gòu)買合同、房?jī)r(jià)支付證明，未 辦理產(chǎn)權(quán)證原因說明；

有 無 備注

（3）

從第三方租賃的房產(chǎn)：第三方的房產(chǎn)證，租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；

（4）

出租的房產(chǎn)：房產(chǎn)證、土地證、出租合同、出租許可

證(如有)、租賃登記證；

（5）

以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文

件；

（6）

蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。

3、請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)（包括公司的所有設(shè)施、設(shè)備、家具、固定裝置、車輛等）的清單，并同時(shí)提 供與購(gòu)置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件

4、請(qǐng)?zhí)峁┕緭碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)清單，并提供以下文件

（1）

公司持有或擁有的全部專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對(duì)前述內(nèi)容的申 請(qǐng))的詳情及有關(guān)注冊(cè)證書

（2）

公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請(qǐng)權(quán))、商標(biāo)、專有

技術(shù)、域名的轉(zhuǎn)讓、許可協(xié)議(公司作為轉(zhuǎn)讓方或受讓 方、許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊(cè)證明

（3）

現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商

標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或

第9頁

序號(hào) 文件明細(xì) 糾紛

有 無 備注

八、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼1、2.3、請(qǐng)公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率 請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表

公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司 欠稅通知、欠稅罰單

4、為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服 務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)的名稱及地址

5、稅務(wù)部門或?qū)徲?jì)師出具的貴公司自成立以來歷年的完 稅證明

6、公司享受稅收優(yōu)惠或財(cái)政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件，包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批 復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對(duì)公司提供“先征 后返”、財(cái)政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等

7、有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有 關(guān)稅務(wù)安排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于 提供稅務(wù)擔(dān)保或代為承擔(dān)納稅義務(wù)等方面的任何文件

九、保險(xiǎn)

第10頁

序號(hào)

1、文件明細(xì)

公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總表（包括但不限于一般責(zé)任保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等社會(huì)基本保 險(xiǎn)以外的所有保險(xiǎn)）

有 無 備注

2、一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤消或拒延的信函往 來

3、已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件

十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序（以列表形式提供，然后我們?cè)贈(zèng)Q定是否需要 提供文件）

1、任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或已有明顯 跡象表明可能要發(fā)生的訴訟、仲裁或者行政復(fù)議情況 和文件，包括但不限于該訴訟、仲裁和行政復(fù)議之有 關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最新 進(jìn)展

2、任何涉及到公司的財(cái)產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān) 的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

3、任何涉及公司股東的已經(jīng)發(fā)生的、正在進(jìn)行的或有明 顯跡象表明可能要進(jìn)行的訴訟或者仲裁情況和文件，包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲 裁裁決，其最新進(jìn)展

4、任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及

第11頁

序號(hào) 文件明細(xì)

其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī) 關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序

有 無 備注

5、請(qǐng)說明公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否涉及重 大訴訟、仲裁或行政爭(zhēng)議事項(xiàng)或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭(zhēng)議中的地 位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由、管 轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對(duì)處置結(jié) 果和影響的預(yù)測(cè)，并提供有關(guān)法律文件

十一、員工、福利、社保及住房公積金

1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本，并說明是否與所有員 工簽署勞動(dòng)合同，所簽署勞動(dòng)合同是否均使用標(biāo)準(zhǔn)合 同文本

2、與公司的員工激勵(lì)機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老 金、失業(yè)保險(xiǎn)金、醫(yī)療保險(xiǎn)金、退休福利計(jì)劃或退休 安排和其他雇員福利計(jì)劃或相關(guān)的政策、說明、內(nèi)部 規(guī)則、合同或計(jì)劃，并且提供社會(huì)保險(xiǎn)登記證及年檢 情況 請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與 住房公積金繳納表

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序號(hào) 文件明細(xì)

有 無 備注

十二、其他

公司股東及實(shí)際控制人

1、請(qǐng)?zhí)峁└鞴蓶|最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或商業(yè)登記證、身份證 明等）

2、3.請(qǐng)?zhí)峁┕蓶|現(xiàn)行有效的公司章程及/或其他組織性文件 請(qǐng)說明公司現(xiàn)有登記股東是否存在代持或其他利益安 排。如存在，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)代持協(xié)議或書面文件。注：如公司股東已納入本次盡調(diào)范圍，則可以不用提 供。

補(bǔ)充其他

1、公司認(rèn)為對(duì)該項(xiàng)目有重大關(guān)系或應(yīng)予以考慮和審核的 任何其他文件或資料

2、公司是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易。

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第四篇：財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單

財(cái)務(wù)盡職調(diào)查資料清單（首期）

本文件清單是為了盡職調(diào)查而擬定的。隨著盡職調(diào)查的深入，我們有可能進(jìn)一步要求公司提供其他文件。望公司能通力合作，謹(jǐn)此致謝。

關(guān)于本清單的幾點(diǎn)說明：

(1)本清單中的子公司指公司的全資或控股公司、企業(yè)或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體；高級(jí)管理人員指總經(jīng)理、副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

(2)本清單中的董事會(huì)指單個(gè)具有法人實(shí)體的公司中有權(quán)決定經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)政策的機(jī)構(gòu)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)，如公司制企業(yè)的董事會(huì)、非公司制企業(yè)的經(jīng)理辦公會(huì)等；

(3)在調(diào)查過程中，如果公司及子公司根據(jù)本清單提供給我們的文件有變動(dòng)，或公司及子公司收到了新的有關(guān)文件，請(qǐng)公司及時(shí)向我們提供有關(guān)文件的副本；

(4)對(duì)于清單中的有些要求，如果公司及子公司沒有現(xiàn)成的文件，可提供敘述性的書面材料；

(5)若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請(qǐng)說明無此類文件；

(6)本清單所要求提供的文件，均包括對(duì)該等文件進(jìn)行的修改和補(bǔ)充文件；

(7)若清單中不同序號(hào)的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請(qǐng)見XX序號(hào)的文件”。

一、公司基本情況及歷史沿革

1、公司最新經(jīng)過工商年檢的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司設(shè)立時(shí)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

2、公司歷次的驗(yàn)資報(bào)告或資信證明等類似文件；

3、公司注冊(cè)資本歷次變更的董事會(huì)、股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司章程；

4、公司歷史沿革過程，目前的股東或出資人情況（文字說明）；

5、公司近三年發(fā)生的重大重組事項(xiàng)說明及相關(guān)文件；

6、企業(yè)歷次清產(chǎn)核資情況；

7、公司近三年所獲重大獎(jiǎng)項(xiàng)、完成的重大項(xiàng)目及科技成果的證明；

8、公司全資、控股、參股企業(yè)明細(xì)。

二、公司組織與內(nèi)部控制管理建設(shè)

1、公司治理機(jī)制及運(yùn)行情況文件；

2、公司董事會(huì)成員名冊(cè)；公司近兩年董事會(huì)召開情況及形成的決議；

3、總經(jīng)理及其經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)的職權(quán)劃分；

4、公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖（含部門職責(zé)）；

5、公司財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、行政人事管理等內(nèi)部控制制度（包括財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、薪酬管理制度、勞動(dòng)管理制度、資產(chǎn)管理制度等）。

三、公司會(huì)計(jì)政策與財(cái)務(wù)狀況

1、公司執(zhí)行的會(huì)計(jì)政策；

2、公司會(huì)計(jì)人員配臵、分工及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)流程描述；

3、公司最近三年的審計(jì)報(bào)告（如有）、會(huì)計(jì)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表）、稅務(wù)代理報(bào)告（如有）及其他外部中介機(jī)構(gòu)出具的咨詢報(bào)告（如有）；

4、調(diào)查期內(nèi)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料（會(huì)計(jì)賬薄、憑證等）；

5、最近三年相關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)，包括：資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、凈資產(chǎn)收益率、綜合毛利率、主要產(chǎn)品銷售毛利率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率等比較，如有異動(dòng)（超過30%變動(dòng)）請(qǐng)說明原因。

四、主要資產(chǎn)項(xiàng)目及權(quán)屬情況

1、公司主要流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目明細(xì)科目賬面余額及主要債權(quán)清單，主要資產(chǎn)項(xiàng)目近期對(duì)賬記錄（銀行對(duì)賬單、往來對(duì)賬、存貨盤點(diǎn)記錄）；

2、主要固定資產(chǎn)項(xiàng)目清單（購(gòu)建日期、原值、折舊方法、已提取折舊、凈值、技術(shù)先進(jìn)程度、是否存在報(bào)廢或更新的可能）及最近的盤點(diǎn)記錄與相關(guān)權(quán)證，具體包括：

（1）自有土地、房屋

土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請(qǐng)注明地址、面積、用途和使用年限）。

劃撥土地的劃撥文件和國(guó)有土地使用證。

出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國(guó)有土地使用證。土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。

房產(chǎn)的所有權(quán)證。有關(guān)土地、房產(chǎn)的抵押合同及登記注冊(cè)（如有）。

對(duì)于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請(qǐng)說明具體情況（包括地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。

（2）租賃的土地，房產(chǎn)清單。土地，房產(chǎn)租賃協(xié)議及其登記證明。

（3）車輛：機(jī)動(dòng)車輛等運(yùn)輸工具的行駛證；

（4）設(shè)備：主要設(shè)備的購(gòu)買合同、進(jìn)口設(shè)備的項(xiàng)目批文等；

（5）無形資產(chǎn)：公司使用的專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)明細(xì)表及相應(yīng)年的權(quán)屬文件、許可合同等；非專利技術(shù)的名稱，有關(guān)受讓協(xié)議和使用許可協(xié)議；

（6）在建工程：與最近一期審計(jì)報(bào)告相一致的在建工程明細(xì)（名稱、項(xiàng)目批文、投資總額、與在建項(xiàng)目相關(guān)的合同、預(yù)算、已投資數(shù)額及工程進(jìn)度，已完工的需提供峻工決算報(bào)告）；

3、主要資產(chǎn)的賬面形成記錄（主要資產(chǎn)的付款憑證，房屋建筑物的建造合同或買賣合同、主要設(shè)備的發(fā)票）；

4、公司在境外是否擁有資產(chǎn)？若有，說明資產(chǎn)金額、所在地、資產(chǎn)形成過程、對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理和獲利的情況；

5、上述資產(chǎn)是否設(shè)有質(zhì)押、抵押及其他權(quán)利限制的說明及相關(guān)合同、協(xié)議；

6、公司主要資產(chǎn)項(xiàng)目投保情況。

五、公司負(fù)債與權(quán)益項(xiàng)目情況

1、主要負(fù)債項(xiàng)目明細(xì)科目賬面余額，負(fù)債項(xiàng)目與債權(quán)人賬目核對(duì)記錄；

2、截至審計(jì)基準(zhǔn)日為止，公司（合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi)）簽訂的銀行貸款合同及相應(yīng)的擔(dān)保、抵押合同；公司（合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍內(nèi)）雖未取得銀行貸款但存在為其他單位提供的擔(dān)保、抵押合同；

3、銀行貸款證（卡）記錄清單；

4、公司將要履行、正在履行（包括雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的標(biāo)的額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%以上）的重大合同；

5、公司正在履行的或有負(fù)債（對(duì)外擔(dān)保、抵押、票據(jù)貼現(xiàn)等）情況；

6、對(duì)公司內(nèi)部人員（董事、股東、職工）的負(fù)債或債權(quán)的說明；

7、已到期合同的履行情況及有無糾紛或未了事項(xiàng)的說明及相關(guān)合同文件；

8、公司和董事及其他高級(jí)管理人員之間是否存在相互擔(dān)保的情況說明；

9、上述合同之外，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的其他合同；

10、公司欠繳政府稅金及費(fèi)用情況。

六、關(guān)聯(lián)方及其交易

1、公司的關(guān)聯(lián)方（公司的控股股東，其他持股5%以上的股東，此類股東控制或參股的企業(yè)，對(duì)控股股東有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人）明細(xì)；

2、公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，包括但不限于購(gòu)銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、收購(gòu)兼并、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、管理（如委托經(jīng)營(yíng)）、提供資金、許可協(xié)議、擔(dān)保抵押、關(guān)鍵管理人員報(bào)酬等，上述關(guān)聯(lián)交易協(xié)議是否續(xù)簽的說明。

七、稅收政策與地方政府管理

1、稅務(wù)登記證（含國(guó)稅和地稅）；

2、公司目前執(zhí)行的稅收種類、稅率及相關(guān)稅收政策依據(jù)；

3、公司歷史享受的稅收優(yōu)惠政策或財(cái)政補(bǔ)貼政策的說明、批文（文件）和數(shù)額；

4、公司近三年是否依法納稅、有無未繳納稅金及被主管稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的說明

八、公司的訴訟、仲裁和行政處罰情況

1、公司及公司高管人員是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件的說明；

2、公司股份（包括本公司及本公司對(duì)外投資形成的股份）是否存在被凍結(jié)、質(zhì)押、其他第三者權(quán)利或權(quán)屬爭(zhēng)議的說明及相關(guān)證明文件；

3、公司及控股子公司近三年有無重大違法、違規(guī)行為（包括但不限于被工商、環(huán)保、稅務(wù)、勞動(dòng)、技術(shù)監(jiān)督等主管機(jī)關(guān)處罰）的說明和證明文件。

九、公司人員情況

1、員工（包括離退休人員）情況說明，包括員工總數(shù)及構(gòu)成情況（名單、年齡、學(xué)歷結(jié)構(gòu)等）、待遇情況、與員工的勞動(dòng)糾紛(如有)；

2、標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同文本；公司與部門經(jīng)理級(jí)別以上高級(jí)管理人員的勞動(dòng)合同；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕締T工身份情況的說明，例如是否存在保留“全民所有制企業(yè)員工”身份的員工，如有，請(qǐng)說明這部分員工的數(shù)量；

4、員工的社會(huì)保險(xiǎn)情況

公司所在地地方法規(guī)關(guān)于公司應(yīng)當(dāng)為員工購(gòu)買、提取的社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)的種類、保險(xiǎn)費(fèi)金額或提取比例的相關(guān)規(guī)定及說明，提取及繳納情況；

5、公司高級(jí)管理人員名單、任期（包括董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總會(huì)計(jì)師、總工程師、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等）；

6、公司與董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簽訂的協(xié)議（如借款、擔(dān)保、保密協(xié)議等）；

注：上述事項(xiàng)或當(dāng)期數(shù)據(jù)應(yīng)以財(cái)務(wù)盡職調(diào)查約定的基準(zhǔn)日要求予以提供，相關(guān)復(fù)印件請(qǐng)以A4紙復(fù)印，謝謝合作。

第五篇：律師盡職調(diào)查資料清單

重要說明：

1、XX律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）作為XXX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）改制為股份有限公司、A股發(fā)行及上市（以下簡(jiǎn)稱“公司改制上市”）的專項(xiàng)法律顧問，為使公司改制上市工作順利進(jìn)行而提出本所需查閱文件清單。

2、本調(diào)查文件清單所列的法律文件將是本所律師開展工作，提供法律服務(wù)和出具法律意見書的主要依據(jù)，并作為相關(guān)法規(guī)要求的本所律師工作底稿的備查文件。因此，為了貴公司的利益，請(qǐng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求全面提供。

3、本資料清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請(qǐng)予以說明；如本資料清單中的幾個(gè)文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供。

4、本資料清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或有關(guān)律師。

5、鑒于公司尚未正式、全面向本所提供有關(guān)資料，因此本資料清單只是初步地列舉了本所律師所需各類法律文件，可能本所律師在以后工作過程中還將要求提供進(jìn)一步的法律文件。

一、公司的有關(guān)主體方面的資料

1、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

2、公司概況及歷史沿革；

3、公司的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

4、政府有關(guān)部門對(duì)公司所開展業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)情況；

5、公司設(shè)立及歷次變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

6、公司設(shè)立時(shí)及歷次變更的工商登記資料；

7、公司的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

8、公司獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書及排名情況；

9、公司最近三年的原始財(cái)務(wù)報(bào)表資料（包括但不限于：資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤(rùn)表等）；

10、公司的歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、土地評(píng)估報(bào)告及驗(yàn)資報(bào)告。

二、公司法人治理方面的資料

1、公司的組織結(jié)構(gòu)圖；

2、公司“三會(huì)一層”（董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層）的有關(guān)資料；

A、董事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

B、股東會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知、簽到簿、選票等；

C、監(jiān)事會(huì)歷次會(huì)議決議、議案、記錄、通知等；

D、經(jīng)理辦公會(huì)議歷次會(huì)議決議、記錄、通知等。

3、公司各有關(guān)內(nèi)部控制制度；

A、歷次變更后的章程；

B、歷次變更后的股東會(huì)議事規(guī)則；

C、歷次變更后的董事會(huì)議事規(guī)則；

D、歷次變更后的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；

E、歷次變更后的經(jīng)理工作細(xì)則；

F、歷次變更后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度；

三、公司股東的有關(guān)資料

1、各股東（特別是控股股東）的歷史沿革及概況；

2、各股東的產(chǎn)品及業(yè)務(wù)情況；

3、各法人股東企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及自然人股東身份證明；

4、各股東的全資、控股、參股企業(yè)的有關(guān)情況；

5、各股東獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)證書及排名情況；

6、各股東公司章程；

7、自然人股東的基本情況；

8、其他有關(guān)各股東情況的說明材料。

四、各股東出資的有關(guān)資料

1、各股東的出資情況；

2、各股東與公司的關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；

3、有關(guān)土地使用權(quán)折股或處置方案及其批復(fù)。

五、有關(guān)收購(gòu)、兼并、托管資料（如有）

1、被收購(gòu)、兼并、托管公司的情況；

2、購(gòu)并、托管可行性報(bào)告；

3、購(gòu)并、托管方式；

4、購(gòu)并是否享受優(yōu)惠政策。

六、公司的主要資產(chǎn)資料

1、土地、房產(chǎn)：

1)列表統(tǒng)計(jì)公司名下的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書；

2)列表統(tǒng)計(jì)公司租賃的土地使用權(quán)、房產(chǎn)，提供該等土地使用權(quán)、房產(chǎn)的權(quán)屬證書和租賃合同。

2、車輛：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的車輛，提供該等車輛的權(quán)屬證書。

3、機(jī)器設(shè)備：

列表統(tǒng)計(jì)公司名下的機(jī)器設(shè)備，提供該等設(shè)備的發(fā)票、進(jìn)口報(bào)關(guān)單等。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)：

1）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已授權(quán)專利和已申請(qǐng)專利，并按表格順序提供有關(guān)專利證書或受理通知；

2）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的和經(jīng)許可使用的已批準(zhǔn)注冊(cè)商標(biāo)和已申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)，并按表格順序提供有關(guān)商標(biāo)注冊(cè)證書或受理通知；

3）請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司持有的專有技術(shù)，并按表格順序提供有關(guān)專有技術(shù)的技術(shù)成果鑒定文件或其他可以證明其存在的文件；

4）請(qǐng)說明公司是否有商譽(yù)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以什么方式可以體現(xiàn)；

5）公司是否存在與第三方的技術(shù)許可、委托開發(fā)技術(shù)、合作開發(fā)技術(shù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如有請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)合同，屬于開發(fā)技術(shù)的請(qǐng)說明是否形成技術(shù)成果、公司是否使用該成果。

5、公司長(zhǎng)期投資情況。

七、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

1、各股東與公司之間的關(guān)系；

2、公司的分公司、子公司、參股企業(yè)資料；

3、公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況；

4、公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系及交易；

5、有關(guān)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況。

八、重要合同、在建設(shè)工程、債權(quán)債務(wù)

1、未履行完畢的各類重要商務(wù)合同，如：購(gòu)銷合同、代理合同、擔(dān)保合同、保險(xiǎn)合同、抵押合同、合資合同、關(guān)聯(lián)合同、水電供應(yīng)合同等；

2、在建工程項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)批復(fù)、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程進(jìn)展情況說明；

3、重大債權(quán)債務(wù)：

A、請(qǐng)列表統(tǒng)計(jì)公司正在履行的借貸合同；

B、因租賃、借貸、擔(dān)保、抵押、設(shè)質(zhì)等形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系；

C、因環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因而產(chǎn)生的侵權(quán)之債。

九、公司董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員資料

1、公司主要股東單位的高級(jí)管理人員（包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）清單；

2、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷。

十、公司在環(huán)保、稅務(wù)、工商、涉訟方面的情況

1、歷年符合國(guó)家環(huán)保規(guī)定的證明文件；

2、歷年符合產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的證明文件；

3、歷年納稅情況（納稅申報(bào)表、完稅證明等）、所適用的稅率及財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的證明文件；

4、未來幾年所適用的所得稅稅負(fù)的文件；

5、歷年遵守工商法規(guī)的證明材料；

6、涉及訴訟、仲裁、行政處罰的材料。

XXXX律師事務(wù)所XXXX年XX月XX日