第一篇：國家能源局印發水電工程概算調整管理辦法

國家能源局印發《水電工程概算調整管理辦法（試行）》近日，國家能源局以國能新能〔２０１１〕９２號文發出通知，印發《水電工程概算調整管理辦法（試行）》。其全文如下：水電工程概算調整管理辦法（試行）

第一條

為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量２５萬千瓦及以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執行。

第三條 對于經核準并開工建設的水電工程，在建設過程中由于國家政策調整、市場價格變化以及工程設計變更等原因，導致原批準設計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設計概算８０％及以上的，可向國家能源局申請調整概算。

第四條 申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）項目核準文件；

（二）原工程可行性研究報告、設計概算文件及技術審查文件；

（三）工程調整概算報告（或稱工程復核概算報告），應包括調整后的概算文件及與原

批準設計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據和計算方法；

（四）設計變更匯總專題報告及重大設計變更審查、核準意見；

（五）與調整概算有關的合同文件及結算資料；

（六）調整概算所需的其他材料。

第五條 工程調整概算報告由項目法人委托原設計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調整概算報告，并經工程所在地省級發展改革委、能源局和所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）同意后，方可向國家能源局申請調整概算。

第六條 國家能源局收到概算調整申請報告后，委托原設計概算審查單位，按照工程概算管理的有關規定，組織專家進行技術審查并出具審查意見。

第七條 工程調整概算報告應按照靜態控制、動態管理的原則，以原設計概算為基礎，根據設計變更匯總專題報告、建設征地和移民安置規劃調 整專項報告（含補償投資概算調整）等復核調整設計概算相應項目及工程量，按原設計概算價格水平編制工程靜態投資，并在分年度靜態投資基礎上，依據工程建設 期國家政策調整、市場價格變化以及工程建設實際情況，編制工程建設期價差和貸款利息。

第八條 工程調整概算報告編制單位和編制人員，應嚴格執行國家的政策、法規和行業的有關規定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。

第九條 工程調整概算報告的編制依據主要包括：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）經審定、批準的可行性研究報告及設計概算；

（三）重大設計變更專題報告及審查、核準意見；

（四）建設征地和移民安置、環境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業衛生等專 項調整報告及審查意見；

（五）一般工程設計變更報告；

（六）國家或行業主管部門發布的相關價格指數以及工程建設期間市場價格資料；

（七）機電及金屬結構設備的采購合同文件、分年度材料采購合同文件、施工合同及其

他重要合同文件、結算資料等；

（八）其他相關資料。

第十條 工程設計變更復核是編制工程調整概算報告的重要基礎。工程設計變更包括重大設計變更和一般設計變更等內容。水電工程重大設計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業相關規定執行。在提交工程調整概算報告的同時，應提交工程設計變更匯總專題報告。

第十一條 工程設計變更匯總專題報告應按照設計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較 大的工程項目和工程量，應說明設計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設計工程量計算規定》有關要求編制變更工程量計算書，并附有關圖紙。

第十二條 對申請調整概算的工程，審查單位應嚴格按照國家、行業的有關政策、法律、規定，結合市場價格變化及工程建設實際，區別不可抗力因素和人為因素，組織有關專家對工程調整概算報告及相關資料進行認真審查，提出審查意見。

第十三條 對由于地質條件變化或其他合理原因造成設計變更的工程項目和工程量，經審查認可后在調整概算中予以調整。屬于重大設計變更的，須按規定已經履行設計變更審查、核準程序，并取得原設計審查單位的審查意見；未履行相關程序的，不予調整。

第十四條 對由于政策調整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設備價格、獨立費用以及建設期利息增加的，經審查認可后予以調整。

第十五條 涉及環境保護、水土保持、安全設施等方面的設計變更，應以有關主管部門的變更審批文件作為依據。

第十六條 需對批準的建設征地和移民安置規劃及補償投資進行調整的水電工程，應當依照《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條 例》及相關法律法規，編制建設征地和移民安置規劃調整報告，同時對補償投資進行調整，經專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調整概算報告。

第十七條 對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成工程投資超過原設計概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，由相關部門依法予以處理。

第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，以及因上述原因造成工程投資超過原設計概算的，其超出的投資不予調整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責任。

第十九條 經國家能源局審查認可的工程調整概算，作為原項目核準機關對項目核準文件規定內容調整出具書面確認意見或重新核準的依據。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經濟評價和對項目進行稽查、審計的依據。

第二十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自印發之日起施行。

第二篇：水電工程概算調整管理辦法

國家能源局印發水電工程概算調整管理辦法（試行）

為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，保障工程建設順利進行與工程效益有效發揮，促進水電建設持續健康發展，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，國家能源局制定了《水電工程概算調整管理辦法》（試行），并于2011年3月16日以“國能新能[2011]92號”印發執行。

附件：

水電工程概算調整管理辦法（試行）

第一條 為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量25萬千瓦及以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執行。

第三條 對于經核準并開工建設的水電工程，在建設過程中由于國家政策調整、市場價格變化以及工程設計變更等原因，導致原批準設計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設計概算80%及以上的，可向國家能源局申請調整概算。

第四條 申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）項目核準文件；

（二）原工程可行性研究報告、設計概算文件及技術審查文件；

（三）工程調整概算報告（或稱工程復核概算報告），應包括調整后的概算文件及與原批準設計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據和計算方法；

（四）設計變更匯總專題報告及重大設計變更審查、核準意見；

（五）與調整概算有關的合同文件及結算資料；

（六）調整概算所需的其他材料。

第五條 工程調整概算報告由項目法人委托原設計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調整概算報告，并經工程所在地省級發展改革委、能源局和所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）同意后，方可向國家能源局申請調整概算。

第六條 國家能源局收到概算調整申請報告后，委托原設計概算審查單位，按照工程概算管理的有關規定，組織專家進行技術審查并出具審查意見。

第七條 工程調整概算報告應按照靜態控制、動態管理的原則，以原設計概算為基礎，根據設計變更匯總專題報告、建設征地和移民安置規劃調整專項報告（含補償投資概算調整）等復核調整設計概算相應項目及工程量，按原設計概算價格水平編制工程靜態投資，并在分靜態投資基礎上，依據工程建設期國家政策調整、市場價格變化以及工程建設實際情況，編制工程建設期價差和貸款利息。

第八條 工程調整概算報告編制單位和編制人員，應嚴格執行國家的政策、法規和行業的有關規定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。

第九條 工程調整概算報告的編制依據主要包括：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）經審定、批準的可行性研究報告及設計概算；

（三）重大設計變更專題報告及審查、核準意見；

（四）建設征地和移民安置、環境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業衛生等專項調整報告及審查意見；

（五）一般工程設計變更報告；

（六）國家或行業主管部門發布的相關價格指數以及工程建設期間市場價格資料；

（七）機電及金屬結構設備的采購合同文件、分材料采購合同文件、施工合同及其它重要合同文件、結算資料等；

（八）其他相關資料。

第十條 工程設計變更復核是編制工程調整概算報告的重要基礎。工程設計變更包括重大設計變更和一般設計變更等內容。水電工程重大設計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業相關規定執行。在提交工程調整概算報告的同時，應提交工程設計變更匯總專題報告。

第十一條 工程設計變更匯總專題報告應按照設計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較大的工程項目和工程量，應說明設計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設計工程量計算規定》有關要求編制變更工程量計算書，并附有關圖紙。

第十二條 對申請調整概算的工程，審查單位應嚴格按照國家、行業的有關政策、法律、規定，結合市場價格變化及工程建設實際，區別不可抗力因素和人為因素，組織有關專家對工程調整概算報告及相關資料進行認真審查，提出審查意見。

第十三條 對由于地質條件變化或其他合理原因造成設計變更的工程項目和工程量，經審查認可后在調整概算中予以調整。屬于重大設計變更的，須按規定已經履行設計變更審查、核準程序，并取得原設計審查單位的審查意見；未履行相關程序的，不予調整。

第十四條 對由于政策調整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設備價格、獨立費用以及建設期利息增加的，經審查認可后予以調整。

第十五條 涉及環境保護、水土保持、安全設施等方面的設計變更，應以有關主管部門的變更審批文件作為依據。

第十六條 需對批準的建設征地和移民安置規劃及補償投資進行調整的水電工程，應當依照《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例》及相關法律法規，編制建設征地和移民安置規劃調整報告，同時對補償投資進行調整，經專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調整概算報告。第十七條 對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成工程投資超過原設計概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，由相關部門依法予以處理。

第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，以及因上述原因造成工程投資超過原設計概算的，其超出的投資不予調整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責任。

第十九條 經國家能源局審查認可的工程調整概算，作為原項目核準機關對項目核準文件規定內容調整出具書面確認意見或重新核準的依據。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經濟評價和對項目進行稽查、審計的依據。

第二十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自印發之日起施行。

第三篇：國家能源局關于印發水電工程概算調整管理辦法(試行)的通知-國能新能[2011]92號

國家能源局關于印發水電工程概算調整管理辦法（試行）的通知

國能新能[2011]92號

各省、自治區、直轄市發展改革委、能源局、國家電網公司、南方電網公司、中國國電集團公司、中國華電集團公司、中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國電力投資集團公司、國家開發投資公司、中國長江三峽集團公司、中國水利水電建設集團公司、水電水利規劃設計總院：

為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，保障工程建設順利進行與工程效益有效發揮，促進水電建設持續健康發展，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，我局制定了《水電工程概算調整管理辦法》（試行），現予印發，請遵照執行。

附件：水電工程概算調整管理辦法（試行）附件：

水電工程概算調整管理辦法

第一條 為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量25萬千瓦及以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執行。第三條 對于經核準并開工建設的水電工程，在建設過程中由于國家政策調整、市場價格變化以及工程設計變更等原因，導致原批準設計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設計概算80%及以上的，可向國家能源局申請調整概算。

第四條 申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）項目核準文件；

（二）原工程可行性研究報告、設計概算文件及技術審查文件；

（三）工程調整概算報告（或稱工程復核概算報告），應包括調整后的概算文件及與原批準設計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據和計算方法；

（四）設計變更匯總專題報告及重大設計變更審查、核準意見；

（五）與調整概算有關的合同文件及結算資料；

（六）調整概算所需的其他材料。

第五條 工程調整概算報告由項目法人委托原設計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調整概算報告，并經工程所在地省級發展改革委、能源局和所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）同意后，方可向國家能源局申請調整概算。第六條 國家能源局收到概算調整申請報告后，委托原設計概算審查單位，按照工程概算管理的有關規定，組織專家進行技術審查并出具審查意見。

第七條 工程調整概算報告應按照靜態控制、動態管理的原則，以原設計概算為基礎，根據設計變更匯總專題報告、建設征地和移民安置規劃調整專項報告（含補償投資概算調整）等復核調整設計概算相應項目及工程量，按原設計概算價格水平編制工程靜態投資，并在分靜態投資基礎上，依據工程建設期國家政策調整、市場價格變化以及工程建設實際情況，編制工程建設期價差和貸款利息。第八條 工程調整概算報告編制單位和編制人員，應嚴格執行國家的政策、法規和行業的有關規定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。

第九條 工程調整概算報告的編制依據主要包括：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）經審定、批準的可行性研究報告及設計概算；

（三）重大設計變更專題報告及審查、核準意見；

（四）建設征地和移民安置、環境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業衛生等專項調整報告及審查意見；

（五）一般工程設計變更報告；

（六）國家或行業主管部門發布的相關價格指數以及工程建設期間市場價格資料；

（七）機電及金屬結構設備的采購合同文件、分材料采購合同文件、施工合同及其它重要合同文件、結算資料等；

（八）其他相關資料。

第十條 工程設計變更復核是編制工程調整概算報告的重要基礎。工程設計變更包括重大設計變更和一般設計變更等內容。水電工程重大設計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業相關規定執行。在提交工程調整概算報告的同時，應提交工程設計變更匯總專題報告。

第十一條 工程設計變更匯總專題報告應按照設計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較大的工程項目和工程量，應說明設計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設計工程量計算規定》有關要求編制變更工程量計算書，并附有關圖紙。

第十二條 對申請調整概算的工程，審查單位應嚴格按照國家、行業的有關政策、法律、規定，結合市場價格變化及工程建設實際，區別不可抗力因素和人為因素，組織有關專家對工程調整概算報告及相關資料進行認真審查，提出審查意見。第十三條 對由于地質條件變化或其他合理原因造成設計變更的工程項目和工程量，經審查認可后在調整概算中予以調整。屬于重大設計變更的，須按規定已經履行設計變更審查、核準程序，并取得原設計審查單位的審查意見；未履行相關程序的，不予調整。

第十四條 對由于政策調整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設備價格、獨立費用以及建設期利息增加的，經審查認可后予以調整。第十五條 涉及環境保護、水土保持、安全設施等方面的設計變更，應以有關主管部門的變更審批文件作為依據。

第十六條 需對批準的建設征地和移民安置規劃及補償投資進行調整的水電工程，應當依照《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例》及相關法律法規，編制建設征地和移民安置規劃調整報告，同時對補償投資進行調整，經專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調整概算報告。

第十七條 對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成工程投資超過原設計概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，由相關部門依法予以處理。第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，以及因上述原因造成工程投資超過原設計概算的，其超出的投資不予調整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責任。第十九條 經國家能源局審查認可的工程調整概算，作為原項目核準機關對項目核準文件規定內容調整出具書面確認意見或重新核準的依據。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經濟評價和對項目進行稽查、審計的依據。第二十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自印發之日起施行。

第四篇：國能新能[2011]92號國家能源局關于印發水電工程概算調整管理辦法(試行)的通知

國家能源局關于印發水電工程概算調整管理辦法（試行）的通知

可再生能源工程造價信息網 | 時間： 2011-04-19 | 文章來源：

國家能源局關于印發水電工程概算調整管理辦法（試行）的通知 國能新能[2011]92號

各省、自治區、直轄市發展改革委、能源局、國家電網公司、南方電網公司、中國國電集團公司、中國華電集團公司、中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國電力投資集團公司、國家開發投資公司、中國長江三峽集團公司、中國水利水電建設集團公司、水電水利規劃設計總院： 為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，保障工程建設順利進行與工程效益有效發揮，促進水電建設持續健康發展，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，我局制定了《水電工程概算調整管理辦法》（試行），現予印發，請遵照執行。附件：水電工程概算調整管理辦法（試行）附件：

水電工程概算調整管理辦法

第一條 為加強水電工程建設管理，規范概算調整工作，根據國家基本建設管理和水電工程造價管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在主要河流上建設的水電工程項目、總裝機容量25萬千瓦及以上水電工程項目、抽水蓄能電站項目，其他水電工程可參照執行。

第三條 對于經核準并開工建設的水電工程，在建設過程中由于國家政策調整、市場價格變化以及工程設計變更等原因，導致原批準設計概算不能滿足工程實際需要，且投資完成額超過原批準設計概算80%及以上的，可向國家能源局申請調整概算。第四條 申請調整概算時，應提交以下材料：

（一）項目核準文件；

（二）原工程可行性研究報告、設計概算文件及技術審查文件；

（三）工程調整概算報告（或稱工程復核概算報告），應包括調整后的概算文件及與原批準設計概算對比分析，分類定量說明投資變化原因、依據和計算方法；

（四）設計變更匯總專題報告及重大設計變更審查、核準意見；

（五）與調整概算有關的合同文件及結算資料；

（六）調整概算所需的其他材料。

第五條 工程調整概算報告由項目法人委托原設計概算編制單位編制。項目法人委托編制完成調整概算報告，并經工程所在地省級發展改革委、能源局和所屬計劃單列企業集團（或中央管理企業）同意后，方可向國家能源局申請調整概算。

第六條 國家能源局收到概算調整申請報告后，委托原設計概算審查單位，按照工程概算管理的有關規定，組織專家進行技術審查并出具審查意見。

第七條 工程調整概算報告應按照靜態控制、動態管理的原則，以原設計概算為基礎，根據設計變更匯總專題報告、建設征地和移民安置規劃調整專項報告（含補償投資概算調整）等復核調整設計概算相應項目及工程量，按原設計概算價格水平編制工程靜態投資，并在分靜態投資基礎上，依據工程建設期國家政策調整、市場價格變化以及工程建設實際情況，編制工程建設期價差和貸款利息。

第八條 工程調整概算報告編制單位和編制人員，應嚴格執行國家的政策、法規和行業的有關規定，廣泛、深入地了解工程實際，認真分析工程實施過程中的變化情況，實事求是，合理反映工程實際情況和造價水平。

第九條 工程調整概算報告的編制依據主要包括：

（一）國家有關法律、法規及行業有關規定；

（二）經審定、批準的可行性研究報告及設計概算；

（三）重大設計變更專題報告及審查、核準意見；

（四）建設征地和移民安置、環境保護工程、水土保持工程、勞動安全與工業衛生等專項調整報告及審查意見；

（五）一般工程設計變更報告；

（六）國家或行業主管部門發布的相關價格指數以及工程建設期間市場價格資料；

（七）機電及金屬結構設備的采購合同文件、分材料采購合同文件、施工合同及其它重要合同文件、結算資料等；

（八）其他相關資料。

第十條 工程設計變更復核是編制工程調整概算報告的重要基礎。工程設計變更包括重大設計變更和一般設計變更等內容。水電工程重大設計變更的界定及審查、核準程序按照國家及行業相關規定執行。在提交工程調整概算報告的同時，應提交工程設計變更匯總專題報告。

第十一條 工程設計變更匯總專題報告應按照設計概算項目劃分，對工程項目和工程量變化情況進行說明，特別是對新增項目和工程投資變化較大的工程項目和工程量，應說明設計方案變更情況，分析變更原因，按照《水電工程設計工程量計算規定》有關要求編制變更工程量計算書，并附有關圖紙。

第十二條 對申請調整概算的工程，審查單位應嚴格按照國家、行業的有關政策、法律、規定，結合市場價格變化及工程建設實際，區別不可抗力因素和人為因素，組織有關專家對工程調整概算報告及相關資料進行認真審查，提出審查意見。

第十三條 對由于地質條件變化或其他合理原因造成設計變更的工程項目和工程量，經審查認可后在調整概算中予以調整。屬于重大設計變更的，須按規定已經履行設計變更審查、核準程序，并取得原設計審查單位的審查意見；未履行相關程序的，不予調整。

第十四條 對由于政策調整、市場價格上漲等不可抗力因素造成建安工程費用、設備價格、獨立費用以及建設期利息增加的，經審查認可后予以調整。

第十五條 涉及環境保護、水土保持、安全設施等方面的設計變更，應以有關主管部門的變更審批文件作為依據。

第十六條 需對批準的建設征地和移民安置規劃及補償投資進行調整的水電工程，應當依照《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例》及相關法律法規，編制建設征地和移民安置規劃調整報告，同時對補償投資進行調整，經專項審查后，按重新審定的補償投資計入工程調整概算報告。

第十七條 對由于勘察、設計、施工、設備材料供應、監理單位過失造成工程投資超過原設計概算的，根據違約責任扣減有關責任單位的費用，超出的投資不作為計取獨立費用的基數。對過失情節嚴重的責任單位，由相關部門依法予以處理。

第十八條 對由于項目法人單位管理不善、失職瀆職，擅自擴大規模、提高標準、增加建設內容，以及因上述原因造成工程投資超過原設計概算的，其超出的投資不予調整，并將視情給予批評、通報或追究項目法人單位的法律責任。

第十九條 經國家能源局審查認可的工程調整概算，作為原項目核準機關對項目核準文件規定內容調整出具書面確認意見或重新核準的依據。同時，也是工程項目融資、投資控制管理、項目經濟評價和對項目進行稽查、審計的依據。

第二十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自印發之日起施行。

第五篇：國家檔案局 水利部 國家能源局關于印發《水利水電工程移民

國家檔案局 水利部 國家能源局關于印發《水利水電工程移民檔案管理辦法》的通知

檔發〔2012〕4號

各省、自治區、直轄市檔案局、水利（水務）廳局、發展改革委、能源局、移民管理機構，新疆生產建設兵團檔案局、水利局、發展改革委、人力資源社會保障局，有關中央企業：

為加強水利水電工程移民檔案工作，規范移民檔案管理，充分發揮移民檔案的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例》等法律法規，結合水利水電工程移民工作實際，特制定《水利水電工程移民檔案管理辦法》，現印發給你們，請認真貫徹執行。

國家檔案局 水利部 國家能源局

二○一二年四月二十三日

水利水電工程移民檔案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強水利水電工程移民檔案工作，規范移民檔案管理，充分發揮移民檔案的作用，根據《中華人民共和國檔案法》、《大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例》等有關法律、行政法規和規章，結合水利水電工程移民工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于大中型水利水電工程移民檔案（以下簡稱“移民檔案”）管理，其他水利水電工程可參照執行。

第三條 本辦法所稱的移民檔案是指在水利水電工程移民工作中形成的具有保存價值的文字、圖表、聲像等不同形式和載體的歷史記錄，是反映移民工作過程的重要憑證。

第四條 移民檔案工作是水利水電工程移民工作的重要組成部分，是留史存證、規范管理、支撐監管、維護各方合法權益、保障移民工作順利進行和社會長治久安的一項基礎性工作。

第五條 各級檔案行政管理部門、項目主管部門、水利水電工程移民行政管理機構（以下簡稱移民管理機構）、水利水電工程項目法人（以下簡稱項目法人）以及參與移民工作的有關單位應加強對移民檔案工作的領導，采取有效措施確保移民檔案的完整、準確、系統、安全和有效利用。

第六條 各級移民管理機構、項目法人及相關單位要建立健全移民檔案工作，明確負責移民檔案工作的部門和從事移民檔案管理的人員，保障移民檔案工作所需經費、庫房及其它設施、設備等條件。

第二章 管理與職責

第七條 移民檔案工作實行“統一領導、分級管理、縣為基礎、項目法人參與”的管理體制。

第八條 各級檔案行政管理部門負責對本行政區域內移民檔案工作的統籌協調和監督指導。項目主管部門應加強對移民檔案工作的監管。

各級移民管理機構負責本行政區域內移民檔案工作的組織實施和監管，并做好本級移民檔案工作。

項目法人參與本項目移民檔案工作的監管，并負責做好本單位移民檔案工作。

涉及移民工作的單位負責其承擔任務形成的移民檔案收集、整理、歸檔或移交工作。

第九條 各級移民管理機構、項目法人和相關單位,應將移民檔案工作納入移民工作計劃和移民工作程序，納入相關部門及其人員的工作職責并進行考核。

第十條 移民檔案工作應與移民工作實行同步管理，做到同部署、同實施、同檢查、同驗收。

第十一條 簽訂移民工作任務合同、協議時，應設立專門章節或條款，明確移民檔案的收集范圍、整理標準、載體規格、版本套數、移交時限。

第十二條 移民檔案形成單位（部門）應建立健全移民檔案工作制度與業務規范，采取有效措施及時做好移民檔案的歸檔工作，確保移民檔案的完整、準確、系統、規范與安全。

第十三條 在移民工作過程中，應做好反映移民工作重要階段或成果的照片、錄音、錄像等聲像材料的收集、整理和歸檔工作。在實物指標調查、原址原貌、搬遷安置、庫底清理、補償領款等重要活動或節點，應有相應的聲像材料歸檔。

第十四條 各級檔案行政管理部門和移民管理機構應組織開展移民檔案人員的業務培訓，并適時組織移民檔案工作交流。

第十五條 各級移民管理機構應采用現代信息技術，加強對移民檔案信息管理，使移民檔案管理與本單位信息化建設同步發展，確保移民檔案的有效利用。

第十六條 有關單位應加強移民檔案的保管，采取有效措施做好防火、防盜、防水、防塵、防有害生物、溫濕度控制等保管、保護工作，確保檔案實體與信息安全。

第三章 歸檔與移交

第十七條 移民檔案形成單位（部門）是歸檔工作的直接責任人，應具體負責將各類應歸檔文件材料進行全面收集、系統整理，并按規定向移民管理機構檔案部門和項目法人檔案部門歸檔或移交。

任何部門、單位和個人均不得以任何借口將應歸檔文件材料據為己有或拒絕按時歸檔、移交。

第十八條 移民檔案主要包括移民安置前期工作、移民安置實施工作、水庫移民后期扶持工作、移民工作管理監督、移民資金財務管理等方面的文件材料。具體參照《水利水電工程移民檔案歸檔范圍與保管期限表》（見附件）。

第十九條 移民檔案的保管期限依據保存價值分為永久、30年、10年。

第二十條 移民檔案整理應遵循維護檔案材料原貌，保持文件材料之間的有機聯系和成套性特點，便于保管和方便利用的原則。歸檔文件材料應以項目為單位進行整理，不同項目的文件材料應分類標識、分別組卷。

（一）移民安置前期工作、移民工作管理監督文件材料應按《機關檔案工作業務建設規范》(國檔〔1987〕27號)或《科學技術檔案案卷構成的一般要求》(GB／T 11822—2008)的規定整理。

（二）移民安置實施工作、水庫移民后期扶持工作文件材料應按《國家重大建設項目文件材料歸檔要求與檔案整理規范》(DA/T 28—2002)或《科學技術檔案案卷構成的一般要求》(GB／T 11822—2008)或相關行業的有關規定整理。

外遷移民遷出前有關檔案材料由遷出地移民管理機構收集，按戶整理、歸檔，并將復制件交遷入地移民管理機構保管。遷出后形成的有關檔案資料由遷入地移民管理機構收集，按戶整理、歸檔，并將復制件交遷出地移民管理機構保管。

（三）移民資金財務管理文件材料應按《機關檔案工作業務建設規范》(國檔〔1987〕27號)或《科學技術檔案案卷構成的一般要求》(GB／T 11822—2008)的規定整理，其中的會計檔案按財政部、國家檔案局頒布的《會計檔案管理辦法》（財會字〔1998〕32號）收集、整理、歸檔、管理。

第二十一條 歸檔的紙質文件材料應為原件，且字跡工整、印制清晰、簽章完備、日期等標識完整，制成、裝訂等材料符合耐久性要求。無法獲取原件用復制件歸檔的，應標明原件所在位置。

第二十二條 聲像和實物檔案歸檔時應按規定標注相關信息，編制相應目錄并單獨保管。

照片按《照片檔案管理規范》(GB/T 11821—2002)整理，重要的數碼照片應留存相應的紙質照片。

電子文件整理應符合《電子文件歸檔與管理規范》（GB/T 18894—2002）要求。

第二十三條 縣級以下移民工作單位形成和接收的檔案，應在移民工作任務完成后三個月內向縣級移民管理機構移交；縣級及縣級以上移民管理機構形成和接收的檔案，應按國家規定定期向同級國家綜合檔案館移交。

第二十四條 移民安置實施過程中，各項工作或單位工程結束或驗收后，各責任主體單位應將相關的移民檔案移交縣級以上移民管理機構。在移民安置驗收后，省級移民管理機構應將反映移民安置工作實施主要過程和結果及資金管理等方面的檔案復制件或掃描的電子文件（具體內容可通過合同、協議約定），提交給項目法人備查。

第二十五條 項目法人在移民工作過程中形成的相關文件材料，應納入有關職能部門的歸檔范圍，進行收集、整理和歸檔，并同接收的移民檔案，統一納入建設項目檔案范疇進行管理。

第二十六條 移民檔案移交時，交接雙方應辦理交接手續，明確檔案數量（附文件或案卷目錄清冊）、交接日期，由經辦人、負責人簽字，并加蓋單位公章。

第四章 移民檔案驗收

第二十七條 移民檔案驗收是移民安置驗收的重要組成部分。工程階段性移民安置驗收時，應同步檢查移民檔案的收集、整理情況，移民檔案檢查不合格的，要及時整改。工程竣工移民安置驗收時，應同步驗收移民檔案，凡移民檔案驗收不合格的，不得通過移民安置驗收。

第二十八條 工程竣工移民安置驗收時，驗收委員會應組成移民檔案驗收組。移民檔案驗收組應由檔案行政管理部門、驗收組織單位、項目法人及有關單位的檔案人員和相關專家組成。其組長應為移民安置驗收委員會成員。移民檔案驗收的主要意見和結論應寫入移民安置驗收報告。

第五章 獎勵與處罰

第二十九條 對移民檔案工作中做出突出成績的單位、部門或人員，縣級以上檔案行政管理部門、移民管理機構、有關單位應給予表彰和獎勵。

第三十條 有下列行為之一的，由縣級以上檔案行政管理部門或移民管理機構，按照國家有關規定，對直接責任者和有關人員給予行政處罰或行政處分；構成犯罪的，應移交司法機關依法追究其刑事責任：

（一）將移民工作中形成的應歸檔的文件材料據為己有，不按規定進行歸檔的；

（二）不按規定向綜合檔案館、有關單位移交檔案的；

（三）損毀、丟失或擅自銷毀、處置移民檔案的；

（四）涂改、偽造移民檔案的；

（五）違反規定擅自提供、抄錄或公布移民檔案的；

（六）玩忽職守，造成移民檔案損失的。

第六章 附則

第三十一條 各相關單位可根據本辦法制定實施辦法。

第三十二條 本辦法由國家檔案局負責解釋。

第三十三條 本辦法自發布之日起施行。