第一篇：2015年上半年安徽省證券從業資格《證券市場》：可轉換債券試題

2015年上半年安徽省證券從業資格《證券市場》：可轉換

債券試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書的行為，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

2、在圖形上，一個證券組合的特雷諾指數是__。A．連接證券組合與無風險資產的直線的斜率 B．連接證券組合與無風險證券的直線的斜率 C．證券組合所獲得的高于市場的那部分風險溢價 D．連接證券組合與最優風險證券組合的直線的斜率

3、證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是__。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

5、證券公司從事經紀業務，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單

B．開展經紀業務應當置備統一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應當按規定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載

6、下列不符合可轉換證券籌資特點的是__。

A．可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本 B．可轉換證券有利于資本結構調整

C．如果可轉換證券持有人執行期權，將稀釋每股收益和剩余控制權 D．利用可轉換債券籌資的成本要低于普通股

7、無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權利 B．股票記載方式 C．轉讓方式 D．安全性

8、（）應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A．證券交易所? B．證券登記結算機構? C．存管銀行? D．中國證監會

9、上市公司召開股東大會，董事會應當于會議召開__日前以公告方式通知各股東。A． 10 B．20 C．30 D．45 10、1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國

11、證券經紀業務營銷人員職業道德建設的根本、市場經濟的基本原則是__。A．客戶至上 B．公平競爭 C．勤勉盡責 D．友好合作

12、金融期權合約本身也可以成為金融期權的基礎資產，即所謂__。A．金融期貨合約期權 B．股票指數期權 C．貨幣期權 D．復合期權

13、證券從業人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

C．以獲取投機利益為目的，利同職務之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用

14、假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當前的市場價格為80元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現值為__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到（）時，應當在該事實發生之日起3天內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告。A．3% B．5% C．7% D．10%

16、建業股息是__。A．公司前期未分配利潤 B．對公司未來盈利的預分 C．公司的借款 D．公司當期盈利

17、新《公司法》，關于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

18、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為6500萬元，發行在外的普通股加權平均數為2億股，則基本每股收益為__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.75

19、根據我國現行的交易制度，可以進行回轉交易的證券包括__等。A．A股 B．H股 C．債券 D．基金

20、凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行（）后得出的綜合性風險控制指標。A．風險調整 B．納稅調整 C．負債調整 D．資產調整

21、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.22、以下對于基金管理公司治理結構的論述，不正確的是__。

A．公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監事會和經營層之間的職責明確，相互協助，又相互制衡 B．應實行獨立董事制度

C．應建立完善的內部監督和控制機制 D．應堅持股東利益優先原則

23、一般而言，劃分系統風險和非系統風險采用的方法是__。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．系統分析法 D．積極投資法

24、標有__字樣的股票表示該上市公司收到退市風險警示。A．ST B．*ST C．PT D．*PT

25、藥師不僅對所提供的藥品質量負責,而且要對藥品使用的結果負責 A．藥學服務 B．藥學服務階段 C．臨床用藥階段 D．臨床藥學階段 E．傳統藥學階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是__。A．甲公司凈資產占實收資本的30% B．乙公司或有負債達到凈資產的55% C．丙因做生意虧本，欠別人2萬元已經到期，至今不能清償 D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現刑罰執行完畢已經4年

2、下列敘述正確的是__。

A．歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多 C．歐洲債券和外國債券在發行納稅方面不存在差異

D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷

3、關于QDⅡ基金的申購和贖回，以下說法錯誤的是__。A．申購采用全額交款方式

B．若資金在規定時間內未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶

C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項

D．一般情況下，基金管理公司會在T+1日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況

4、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

5、普通股票和優先股票是按__分類的。A．股票的價值 B．股票的格式

C．股東享有的權利 D．股東的風險和收益

6、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內容和資料。A．家庭成員 B．通訊地址 C．聯系電話 D．國籍

7、股份有限公司的資本，是指在公司登記機關登記的__。A．資產總額 B．股份資本 C．注冊資本 D．資產凈值

8、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔保債券 C．無擔保證券 D．金融債券

9、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

10、上市公司發行新股信息披露的一般要求有__。

A．上市公司在公開發行證券前的2～5個工作日內，應當將經中國證監會核準的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

B．上市公司在非公開發行新股后，應當將發行情況報告書刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

C．上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間

D．上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發行情況公告書刊登于其他網站和報刊

11、國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

12、將招股說明書全文文本及備查文件置備于（），以備查閱。A．有關證券經營機構住所及其營業網點 B．發行人住所

C．擬上市證券交易所住所

D．主承銷商和其他承銷機構的住所

13、證券公司對發行人的權利，是指__。A．請求召開證券持有人會議的權力

B．參加證券持有人會議、提案、表決的權力 C．配售股份的認購權力

D．請求分配投資收益的權利

14、中國證監會對基金銷售機構內部控制情況的監督檢查，主要包括__。A．銷售機構的內部控制是否體現健全、有效、獨立、審慎的原則

B．控制環境、風險評估、授權控制、內部監控、危機處理等要素是否達到要求 C．銷售決策環節是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行

D．銷售業務執行流程是否按照《基金銷售機構內部控制指導意見》設立的標準和公司的內控制度有效執行

15、情景綜合分析法的預測期間是__年。A．2～4 B．2～5 C．3～5 D．3～6

16、特殊類型基金包括__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金

D．交易型開放式指數基金

17、下列關于“反向的”收益率曲線的表述，正確的有__。A．長期債券收益率比短期債券收益率高 B．預期市場收益率會上升

C．短期債券收益率比長期債券收益率高 D．預期市場收益率會下降

18、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

19、對于發行人報告期內存在對同一公司控制權人下相同、類似或相關業務進行重組情況的，如同時符合下列（）條件，則視為主營業務沒有發生重大變化。A．被重組方應當自報告期期初起即與發行人受同一公司控制權人控制

B．如果被重組方是在報告期內新設立的，應當自成立之日即與發行人受同一公司控制權人控制

C．被重組方應當自報告期內與發行人受同一公司控制權人控制 D．被重組進入發行人的業務與發行人重組前的業務具有相關性

20、現行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標競價 C．集合競價 D．連續競價

21、信息產業中的吉爾德定律，是指在未來25年，主干網的寬帶將每__個月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18

22、融資融券業務的監管包括__。A．證券公司的監管 B．證券交易所的監管 C．客戶查詢 D．信息公告

23、某公司會計年度末的總資產為200萬元，其中無形資產為10萬元，長期負債為60萬元，股東權益為80萬元。根據上述數據，該公司的有形資產凈值債務率為__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

24、股份每周轉讓3次的公司，在會計年度結束后的__內，必須公布經具有證券業從業資格會計師事務所審計的年度報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

25、依據我國《公司法》的規定，下列說法正確的是__。

A．有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資 B．全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的30% C．投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

D．有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

第二篇：湖南省2015年上半年基金從業資格：可轉換債券試題

湖南省2015年上半年基金從業資格：可轉換債券試題

本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。

一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)

1、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

2、基金銷售業務信息管理平臺中的前臺業務系統可分為__兩種類型。A．自助式，輔助式 B．網上交易，柜臺交易 C．人工方式，電腦自動方式 D．銀行柜臺，券商柜臺

3、基金公司的__是維持其穩健經營的重要保障。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力

D．風險控制能力

4、處于家庭衰老期的家庭投資應以__為主。A．偏保守的平衡資產配置 B．偏進取的平衡資產配置 C．長期投資的權益投資工具 D．固定收益工具

5、基金銷售機構應當向監管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監察稽核報告

C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法

D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總

6、下列基金經理中，更容易有良好的中長期業績回報的是__。A．風格穩健的

B．任職穩定、不經常變動公司的

C．在各種不同市場環境中都有較出色表現的 D．任職期較長的(通常不低于3年)

7、下列屬于基金信息披露“重大性”概念標準的有__。A．證券交易量標準

B．影響證券市場價格標準 C．影響投資者決策標準

D．對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

8、將有價證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

9、基金管理人最基本、最重要的業務是__。A．基金份額的申購和贖回 B．基金收益分配 C．基金的投資管理 D．基金后臺管理

10、下列關于基金與銀行理財產品的說法，正確的是__。

A．從投資范圍來看，基金的投資領域較銀行理財產品更為寬廣 B．銀行理財產品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產品

11、股票的內在價值就是股票未來收益的__。A．現值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格

12、對基金經理投資理念的考察要點有__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理投資哲學 C．基金經理投資方法論 D．基金經理投資策略

13、基金銷售監管是基金市場監管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現在__。A．維護基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護基金投資人合法權益 D．活躍基金市場

14、銷售業務流程控制的內容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學的基金產品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務標準

15、根據中國證監會的有關規定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．認(申)購份額 B．凈認(申)購份額 C．認(申)購金額 D．凈認(申)購金額

16、無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數 B．比例 C．資金 D．數量

17、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應當__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

18、開放式基金非交易過戶主要包括__。A．繼承 B．捐贈 C．贖回

D．司法強制執行

19、基金管理公司的籌建和開業須經____批準。A：中國證監會

B：中國證券業協會基金業委員會 C：證券交易所

D：國家工商管理局

20、基金管理人應當自收到核準文件之日起____個月內進行封閉式基金份額的發售。A：3 B：6 C：9 D：12

21、實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動

D．基金凈值的大小

22、下列各項中，__不屬于基金運作信息披露文件。A．基金份額發售公告 B．基金報告

C．基金合同生效公告

D．基金份額上市交易公告書

23、內部環境控制中，應建立包括__等在內的風險評估體系，對內外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。A．基金產品

B．投資人風險承受能力 C．基金收益 D．運營操作

24、以下屬于貨幣衍生工具的是__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨

D．信用聯結票據

25、對基金的分析和評價應當遵循__原則。A．長期性 B．全面性 C．一致性

D．客觀公正性

26、ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．8 D．10

27、首次公開發行股票的定價方式是__。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式

28、中國目前提供理財行業服務的主要是以__為主的傳統的金融服務機構。A．政策性銀行 B．商業銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

29、除管理費和托管費外，證券投資基金的其他運作費用主要由__等構成。A．與基金相關的律師費用 B．清算費用

C．與基金相關的會計師費用 D．公關費用

30、我國基金銷售監管的具體目標包括__。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統風險

二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)

31、LOF份額認購方式包括__兩種。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內認購

32、基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的__。A．1% B．3% C．4% D．5%

33、根據《證券投資基金法》，國務院證券監督管理機構可以授權__依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。A．基金托管銀行 B．證券交易所 C．各地證監局

D．中國證券業協會

34、認購LOF份額，可能使用__。A．中國結算公司上海開放式基金賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶

C．中國結算公司深圳開放式基金賬戶 D．深圳證券投資基金賬戶

35、證券投資基金市場營銷的內容包括__。A．營銷組合設計 B．目標客戶確定 C．營銷過程管理 D．營銷環境分析

36、一般而言，基金投資管理流程的環節有__。A．交易部依據基金經理的投資指令執行交易 B．研究部門提供研究報告

C．投資決策委員會決定基金總體投資計劃 D．基金經理制訂投資組合具體方案

37、基金業務申請類型分為賬戶類業務和交易類業務。下列屬于賬戶類業務的有__。

A．交易密碼修改 B．設置分紅方式 C．基金轉托管 D．交易賬戶開戶

38、關于ETF上市后應遵循的交易規則，下列說法正確的有__。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%，從上市首日開始實行 C．基金申報價格最小變動單位為0.01 D．買入申報數量為1000份及其整數倍，不足1000份的部分可以賣出

39、基金管理公司最高的決策機構是__。A．研究部 B．交易部 C．投資部

D．投資決策委員會

40、基金報告披露的主要內容有__。A．基金管理人報告 B．審計報告

C．投資組合報告 D．托管人報告

41、決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

42、按投資市場分類，股票型基金可分為__。A．國外股票型基金 B．全球股票型基金 C．國內股票型基金 D．增長型股票基金

43、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所 B．市場經濟發展到一定階段的產物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場

D．以證券發行與交易的方式實現了籌資與投資的對接

44、作為普通股票股東，行使公司重大決策參與權的途徑是參加__。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．公司職工代表大會

45、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值估值時予以確認。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

46、基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．價格 B．收益 C．風險 D．結構

47、根據客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買

48、下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現收益 D．凈值增長率

49、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

50、基金銷售監管的監管與自律并重原則是指__。

A．針對基金銷售機構經營能力的監管，旨在促進基金銷售機構審慎經營，有效防范和化解業務風險

B．在加強基金市場監管的同時，加強基金銷售機構和從業人員的自我約束、自我教育和自我管理

C．要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化 D．對監管對象給予公正的待遇

51、在我國，對__從證券市場中取得的收人，包括買賣股票，債券的差價收入，股權的股息，紅利收入，債券的利息收入及其他的收入，暫不征收企業所得稅。A．證券投資基金 B．企業

C．基金管理公司 D．非銀行金融機構

52、由證券公司辦理的證券發行稱為____ A：私募發行 B：公募發行 C：自辦發行 D：承銷發行

53、使用現金比例變化法，首先需要確定基金的____ A：投資目標 B：特殊現金比例 C：投資結構

D：正常現金比例

54、證券投資的系統性風險不包括__。A．政策風險

B．經濟周期波動風險 C．信用風險 D．購買力風險

55、下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構

56、對個人投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業債券利息收入，由上市公司和發行債券的企業在向基金派發股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．15% B．20% C．25% D．30%

57、根據《證券投資基金運作管理辦法》，開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過__，并應當在招募說明書中載明。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．6個月

58、我國基金銷售法規體系中的核心法律是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《公司法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

59、基金銷售機構有未履行報送手續的違規情形時，對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的，中國證監會或證監局依法應當在分發或公布基金宣傳推介材料前，事先將材料報送中國證監會，報送之日起__日后，方可使用。A．3 B．5 C．8 D．10

60、基金托管人在保管基金財產時，無須__。A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密

第三篇：江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業資格《證券市場》：政府債券概述

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發行的可轉換債券 C．證券公司發行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

2、在法人結算模式下，證券經營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業部 C．投資者 D．分支機構

3、如果將上網定價發行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優勢。

A．與標的指數偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標的指數 B．能像股票一樣在交易時間內持續地被買賣

C．基金份額的申購、贖回均采取現金形式，便于投資者操作

D．通過復制指數和實物申贖機制，大大節省了研究費用、交易費用等運作費用

6、反映證券市場容量的重要指標是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場價值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場指數

7、接第10題，如果該公司的優先股屬于部分參與優先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國銀行間債券市場債券回購業務，中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的__。

A．全國銀行間債券市場的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結算的機構

C．對轄內金融機構的債券交易活動進行日常監督機構 D．全國銀行間債券市場的監督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括__。A．指數基金 B．認股權證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票，申購日后的第（）日，對未中簽部分的申購款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發行境內上市外資股，應當委托經______認可的______證券經營機構作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國務院；境內 B．中國證監會；境內 C．國務院；境外

D．中國證監會；境外

12、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發行可轉換公司債券設定抵押或質押的，抵押或質押財產的估值應不低于（）。A．擔保金額

B．最近1期末經審計的凈資產 C．最近1期末經審計的總資產 D．債券總值

14、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業務有__。

A．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務

B．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、融資融券、資信評級

C．經紀、承銷與保薦、資產評估、自營業務、資產管理、融資融券、IB業務 D．經紀、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營業務、資產管理、登記結算、IB業務

16、上市公司決定撤回證券發行申請的，應當在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨立董事人數不得少于__人，且不得少于董事會人數的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對可轉換公司債券上市后的持續督導期間為上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營業部的印鑒、支票專用章應確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會計人員 C．兩名會計主管 D．一名會計人員

20、國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做__。A．配股 B．轉配股 C．除權股 D．除息股

21、向參與網下配售的詢價對象配售的，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來說，夏普比率受非系統風險__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產品及其組合。考察基金產品線的內涵一般不包括__。A．產品線的高度 B．產品線的深度 C．產品線的長度 D．產品線的寬度

24、下列關于現貨市場與期貨市場投機的區別的說法，不正確的是__。A．目前我國股票市場實行T＋0清算制度，而期貨市場是T＋1 B．期貨市場可以進行日內投機 C．期貨投機具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機具有更高的風險性

25、基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券技術分析的要素有__。A．價 B．量 C．勢 D．時

2、避免“后悔”心理主要表現在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關于價值投資研究報告的說法中，正確的是（）。A．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告

B．發行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內容

C．投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告

D．出具投資價值研究報告的承銷商應當建立完善的投資價值研究報告質量控制制度，撰寫投資價值研究報告的人員應當遵守證券公司內部控制制度

4、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨立非執行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風險與收益的匹配性 D．風險的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結算賬戶

8、證券交易所要對會員進行監督管理，其會員管理規則內容包括__等。A．會員資格管理

B．席位與交易權限管理 C．證券交易及相關業務管理 D．日常管理

9、既可以發行股票，又可以發行債券的經濟主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．股份責任公司 D．合伙制企業

10、下列屬于封閉式基金交易規則的是（）。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價格優先、時間優先”的原則 C．報價單位為每份基金價格

D．我國封閉式基金的交收同A股一樣，實行T+1交割交收

11、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關于利率風險的表述中，正確的有__。

A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性 B．利率與證券價格呈反方向變化 C．利率提高會導致公司融資成本的提高 D．利率風險對不同證券的影響是不同的

14、境內上市公司所屬企業境外上市財務顧問的職責有__。A．盡職調查 B．持續督導 C．信息披露 D．監督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數期貨 B．市政債券期貨 C．國債期貨

D．倫敦銀行間同業拆放利率期貨

16、基金管理公司的內部控制制度由（）等組成。A．內部控制機制 B．內部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業務規章

17、同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

18、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關于證券投資基金份額持有人的說法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B．基金份額持有人的基本權利包括對基金收益的享有權、對基金份額的轉讓權和在一定程度上對基金經營決策的參與權

C．對于不同類型的基金，持有人對投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過股東大會選舉產生基金公司的董事會來行使對基金公司重大事項的決策權，對基金運作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算；二是指公司、企業結束經營活動，收回債務、處置分配財產等行為的總和；三是指銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權

D．股票指數期貨

25、構建證券組合的目標包括（）。A．降低風險 B．消除風險 C．保證盈利

D．實現收益最大化

第四篇：2016年下半年天津基金從業資格：可轉換債券模擬試題

2016年下半年天津基金從業資格：可轉換債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是__。A．能有效地提高基金運作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國具有自愿性的特點 D．有利于提高證券市場的效率

2.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同

B．基金招募說明書 C．基金托管協議

D．基金審計報告

3.基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．傭金 B．過戶費 C．經手費 D．證管費

4.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務

C．對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務和產品 5.資產證券化是以特定的__為基礎發行證券。A．資產池 B．投資組合 C．償債資產 D．債務池

6.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托

7.根據投資目標的不同，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金

B．成長型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動型基金和被動(指數)型基金

D．交易型開放式指數基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)8.基金報告應該在會計結束后（）日內經過審計后予以公告。A．15 B．45 C．60 D．90 9.在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續服務。A．產品 B．費率 C．渠道 D．促銷

10.企業補充流動資金的重要手段是__。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券

11.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是__。A．防止基金財產挪作他用，有效保障資產安全

B．促使基金管理人按有關要求運作基金財產，保護份額持有人利益 C．計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格 D．防范、減少基金會計核算中的差錯

12.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A．基金的強制信息披露制度 B．基金從業人員較高的專業水平C．基金管理人員較高的道德水準 D．基金管理人設立了內部流程控制

13.根據我國的相關規定，以下不屬于私募證券的是__。A．證券公司的資產管理產品 B．基金管理公司的專戶理財產品

C．發行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發行的證券 D．上市公司采取定向增發方式發行的有價證券 14.關于開放式基金，以下說法錯誤的有__。

A．投資者在基金募集期內購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則

D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

15.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證

16.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 17.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價

18.制定和執行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

19.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 20.債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A．證券發行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同

D．證券所代表權利性質的不同

21.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．資產價值 B．賬面價值 C．清算資金 D．實際價值

22.封閉式基金買賣申報數量應當為______份或其整數倍，并且基金單筆最大數量應低于______萬份。__ A．100；100 B．1000；500

C．500；100 D．500；1000 23.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據合同法律制度的規定，下列說法正確的是__。A．乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續履行建設工程合同 B．甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任 C．只有經乙公司同意，甲公司才能解除合同

D．甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任

24.《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》要求銷售機構信息管理平臺應__。A．具備基金銷售業務信息流和資金流的監控核對機制 B．具備基金銷售費率的監控機制

C．具備基金銷售人員的管理、監督和投訴機制 D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業務中的運用

25.根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為__。A．認股權證和備兌權證 B．認購權證和認沽權證 C．美式權證和歐式權證

D．股權類權證和債權類權證 26.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．10 27.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的主要體現。A．服務性 B．專業性 C．持續性 D．廣泛性

28.證券交易所通過連續__方式形成證券交易價格。A．拍賣 B．協商 C．公開招標 D．公開競價

29.假定某基金的總資產為65億元，總負債為5億元，基金份額總數為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 30.有價證券的特征包括__。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性

31.下列關于我國封閉式基金交易規則的說法，正確的有__。

A．封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公眾節假日除外

B．封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則

C．買入與賣出封閉式基金份額，申報數量應當為100份或其整數倍 D．滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制

32.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級

33.在基金招募說明書封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% 34.目前，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．中國人民銀行 D．證券交易所

35.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．買入上市開放式基金申報數量應當為100份或其整數倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執行 36.下列__屬于機構從事基金評價業務并以公開形式發布時的禁止行為。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 37.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是__。A．了解你的產品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務 38.基金銷售業務的風險主要包括__。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險

D．不可抗力風險

39.下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數 C．有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度 40.基金管理公司的股東均應具備的條件有__。

A．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

B．注冊資本、凈資產應當不低于3億元人民幣

C．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全，內部監控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰 41.以下屬于我國證券投資基金交易費的是__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費 42.契約型基金和公司型基金的劃分依據是__。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同

43.貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

44.公司的資產凈值是全體股東的權益，決定著股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

45.下列不屬于證券服務機構的是__。A．證券交易所

B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構 D．會計師事務所

46.金融衍生工具的特征有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性 D．高風險性

47.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不正確的是__。A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格 C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 48.對基金營銷反應弱的客戶更加重視__。A．基金產品的未來收益 B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務 D．基金產品的外在表現形式

49.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

50.下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算

B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換

C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格

D．基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認

第五篇：2015年安徽省證券從業資格《證券市場》第四章匯總考試題

2015年安徽省證券從業資格《證券市場》第四章匯總考試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可轉換公司債券的發行額不少于人民幣（）億元。A．1 B．6 C．7 D．8

2、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為__。A．潛力股 B．藍籌股 C．紅籌股 D．績優股

3、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作（），提醒投資者給予特別關注

A．重大風險提示 B．風險提示

C．投資風險提示 D．重大事項提示

4、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產的比率

5、資產組合理論的提出者是（）。A．哈里·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．斯蒂芬·羅斯 D．尤金·法瑪

6、在一定的市場條件下，允許公司凈資產不完全折股，即國有資產折股的票面價值總額可以略低于經資產評估并確認的凈資產總額，但折股方案須與募股方案和預計發行價格一并考慮，折股比率(國有股股本/發行前國有凈資產)不得低于__。A．10% B．30% C．50% D．65%

7、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

8、深圳證券交易所目前的回購交易品種有__個。A．5 B．7 C．15 D．20

9、在證券公司自營業務中，__是最高決策機構。A．自營業務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業委員會

10、無面額股票的價值與公司凈資產價值__。A．同方向變化 B．反方向變化 C．相等 D．無關

11、《公司法》第一百四十二條規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，不可以向股東會提名__。A．董事 B．經理 C．獨立董事 D．監事候選人

13、資產管理業務是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。A．委托人 B．資產管理人 C．受托人 D．代理人

14、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

15、下列關于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（）。

A．一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響 B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模相對會穩定 C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規模不太穩定

D．如果基金持有人中機構投資者較多，表明機構比較認可該基金的投資

16、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

17、QDII基金份額凈值應當在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當日 C．估值日次日

D．估值日后2個工作日內

18、B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結算公司發送結算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

19、從紅利收益率和市場對優秀增長類公司發出的價格信號來看，紅利收益率通常和公司增長能力呈__。A．反向變化關系 B．同向變化關系 C．無相關性

D．無法確定相關性

20、十屆全國人大一次會議通過《國務院機構改革方案》，新增設國務院直屬特設機構__，其主要職責包括依法履行出資人職責，指導推進國有企業改革和重組。A．國家發展和改革委員會 B．國有資產監督管理委員會 C．商務部

D．中國人民銀行

21、關于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業素質的直銷隊伍，為大型的投資機構、一般企業及個人等提供專業化服務

D．相比商業銀行，券商網點擁有更多的專業投資咨詢人員，可以為投資者提供個性化的服務

22、以下不屬于股份發行登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

23、股東大會是股份公司的__。A．權力機構 B．法人代表 C．監督機構 D．決策機構

24、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A．5%? B．10%? C．20%? D．25%

25、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。A．證券承銷業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面關于國家股的說法，錯誤的是__。

A．國家股股權原則上不可以轉讓，轉讓須經國家權力機關嚴格審批 B．國有股權可由國家授權投資的機構持有 C．國家股是國有股權的一個組成部分

D．國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構

2、根據產業周期理論，任何產業或行業通常都會經歷下列哪些階段__。A．開發期 B．成長期 C．成熟期 D．穩定期

3、中國證券業協會自收到完整的承銷備案材料的__個工作日內未提出異議的，則是視為承銷備案材料得到認可。A．5 B．10 C．15 D．20

4、中國證監會對監管對象所作的不定期檢查主要是指（）。A．不定期要求監管對象報送相關報備材料 B．隨機抽樣調查

C．針對報備材料中發現的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查

D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定

5、組合技術主要運用遠期、期貨、互換以及期權等衍生金融工具的組合體對__進行規避或對沖。A．非系統性風險 B．系統性風險 C．敞口風險 D．金融風險

6、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權人創造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現

B．MVA是市場對公司未來獲取經濟增加值能力的預期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業在特定一段時間內創造的價值 D．MVA是企業內在價值與市場價值的差額

7、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說明書中特殊披露要求不包括__。

A．擬投資的衍生品種及其基本特性 B．擬采取的組合避險

C．有效管理策略及采取的方式、頻率 D．投資預期收益

8、資本資產定價模型的假設條件可概括為__。

A．投資者都依據期望收益率評價證券組合收益水平，依據方差評價證券組合風險水平，并采用證券投資組合方法選擇最優證券組合

B．投資者必須具有對信息進行加工分析并據此正確判斷證券價格變動的能力 C．投資者對證券的收益、風險及證券間的關聯性具有完全相同的預期 D．資本市場沒有摩擦

9、下列證券品種中不在證券登記結算公司辦理過戶的是__。A．股票 B．基金

C．無紙化國債 D．憑證式國債

10、一般而言，當參數為9的相對強弱指標RSI＞95。應該（）。A．持幣觀望 B．持股觀望 C．買進 D．賣出

11、H股上市的有關文本包括__。A．招股說明書 B．認購申請書

C．董事及監事聲明 D．物業評估報告

12、發行人應在招股說明書中詳細披露改制重組情況，主要包括__。A．設立方式 B．發起人

C．發行人成立時擁有的主要資產和實際從事的主要業務 D．發起人出資資產的產權變更手續辦理情況

13、證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責包括__。A．執行會員大會的決議

B．制定、修改證券交易所的業務規則 C．審定對會員的接納

D．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

14、在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露（）。A．招募說明書 B．托管協議

C．基金份額發售公告 D．基金合同

15、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為__。A．場內股票基金 B．一般股票基金 C．場外股票基金 D．專門化股票基金

16、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

17、下列選項中，屬于采用收益現值法評估資產優點的是__。

A．與投資決策相結合，用此評估法評估資產的價格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產的損耗，評估結果更加公平合理 C．有利于單項資產和特定用途資產的評估

D．從統計的角度總結出相同類型公司的財務特征，得出結論有一定的可靠性

18、《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于（）。A．50% B．70% C．80% D．100%

19、目前為止，__可以投資B股。A．境內自然人 B．境內法人

C．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的法人 D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的自然人

20、《證券法》規定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以__的罰款。

A．3萬元以上 20萬元以下 B．5萬元以上 20萬元以下 C．10萬元以上 30萬元以下 D．10萬元以上 50萬元以下

21、以下關于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會是基金的最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據基金契約或合同而設立 D．基金依據托管協議而設立

22、擔保采用__方式的，應披露擔保物的種類、數量、價值等相關情況。A．保證 B．質押 C．抵押 D．按揭 E．書面保證

23、__是基金資產的名義持有人和保管人。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理公司

24、下列各項中，既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業 B．金融機構 C．個人

D．政府及其機構

25、在報價驅動系統中，做市商的收入來源是__。A．投機收入 B．傭金收入 C．投資收入

D．買賣證券的差價