第一篇：浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票的性質(zhì)試題

浙江省2015年下半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股票的性質(zhì)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買(mǎi)營(yíng)銷(xiāo)人員推介所在證券公司的營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是指__。A．客戶服務(wù) B．客戶促成

C．建立客戶關(guān)系 D．客戶關(guān)系維護(hù)

2、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時(shí)上市流通__。A．R日當(dāng)H B．R日后第一個(gè)交易日 C．R日后第二個(gè)交易日 D．R日后第三個(gè)交易日

3、匯率風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)而且最重要的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B．債券債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

D．貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

4、在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息的債券是（）。A．公募債券 B．息票累積債券 C．貼現(xiàn)債券 D．附息債券

5、上海證券交易所于__正式開(kāi)業(yè)。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月

6、下面屬于行業(yè)分析調(diào)查研究法的是__。A．歷史資料研究法 B．電話訪談

C．歸納與演繹法 D．比較分析法

7、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說(shuō)法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門(mén)可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹(shù)立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念 C．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批 D．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

8、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說(shuō)明證券交易過(guò)程中的__。A．公正原則 B．公開(kāi)原則 C．公平原則 D．對(duì)等原則

9、對(duì)有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)（）批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以予以凍結(jié)或者查封。A．證券交易所

B．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人 C．執(zhí)法機(jī)構(gòu) D．司法部門(mén)

10、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱(chēng)__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．無(wú)國(guó)籍債券

11、兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．20% B．25% C．30% D．33%

12、下列不屬于部門(mén)規(guī)章的是__。A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》 D．《證券法》

13、__在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

14、（）是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過(guò)去的價(jià)格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎(chǔ)，預(yù)測(cè)單支股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略。A．在否定強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 B．市場(chǎng)異常策略

C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

15、以下不屬于資產(chǎn)保管內(nèi)部控制范圍的是__。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi) B．托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證 D．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

16、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是__。

A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上 C．公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元

D．公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

17、下面選項(xiàng)中不是政府債券的特征的是__。A．安全性高 B．免稅待遇 C．收益率高 D．流通性強(qiáng)

18、某股份公司發(fā)行面值1000元，利率為5%的債券，因當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)利率為6%，折價(jià)發(fā)行，價(jià)格為950.87元，則該債券的期限為（）年。A．5 B．6 C．7 D．8

19、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

20、下列各項(xiàng)中，__不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連續(xù)性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

21、某投資者有資金10萬(wàn)元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資年利率為8%，請(qǐng)分別用單利和復(fù)利的方法計(jì)算，則其投資的未來(lái)值是__ A．單利：12.4萬(wàn)元 復(fù)利：12.6萬(wàn)元 B．單利：11.4萬(wàn)元 復(fù)利：13.2萬(wàn)元 C．單利：16.5萬(wàn)元 復(fù)利：17.8萬(wàn)元 D．單利：14.1萬(wàn)元 復(fù)利：15.2萬(wàn)元

22、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

23、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．微觀風(fēng)險(xiǎn) D．異常風(fēng)險(xiǎn)

24、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

25、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、通過(guò)各種通訊方式、不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于股票發(fā)行方式，下列說(shuō)法正確的有__。

A．我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開(kāi)募集股份(公募增發(fā))采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式

B．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

C．發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時(shí)對(duì)公眾投資者進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行

D．上海、深圳證券交易所現(xiàn)行的做法是采用資金申購(gòu)上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票方式

3、下面給出關(guān)于清算的解釋?zhuān)e(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

4、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù) B．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

D．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

5、大宗交易系統(tǒng)可采取__方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)。A．報(bào)價(jià) B．協(xié)商 C．詢價(jià) D．投標(biāo)

6、下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有__。A．雙方均履約，保證金退還雙方

B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金 C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方 D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

7、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，常見(jiàn)的參考利率包括__。

A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)B．香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)C．歐洲美元定期存款單利率 D．聯(lián)邦基金利率

8、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是__。A．雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán) B．交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán) C．不易成交

D．屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)

9、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來(lái)說(shuō)，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司(以市場(chǎng)資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是__。A．前者優(yōu)于后者 B．前者后者表現(xiàn)相同 C．后者優(yōu)于前者 D．二者沒(méi)有可

10、關(guān)于基金持有人在公司型基金中的地位，下列說(shuō)法正確的有__。A．基金持有人即基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者 B．基金持有人也就是基金的投資者

C．基金持有人可以是自然人，也可以是法人 D．基金持有人只能是自然人，不能是法人

11、下述關(guān)于可行域的描述正確的是__。A．可行域可能是平面上的一條線 B．可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域 C．可行域就是有效邊界

D．可行域是由有效組合構(gòu)成的

12、在不允許賣(mài)空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為_(kāi)_時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買(mǎi)入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

13、在畫(huà)下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫(huà)出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢(shì)線 D．平均線 E．支撐線

14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于__億港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4

15、評(píng)估證券組合業(yè)績(jī)的基本原則是__。A．僅考慮組合收益的高低

B．僅考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小 C．僅考慮管理者的技能

D．既要考慮組合收益的高低，也要考慮組合所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的大小

16、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱(chēng)為_(kāi)_。A．一級(jí)清算模式 B．二級(jí)清算模式 C．三級(jí)清算模式 D．四級(jí)清算模式

17、在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，但__免收費(fèi)用。A．職工股 B．國(guó)有股 C．法人股

D．高級(jí)管理人員持股

18、在以下__主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

19、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣_(tái)_元。A．5000萬(wàn) B．2億 C．5億 D．10億

20、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是__。A．實(shí)物債券 B．記賬式債券 C．憑證式債券 D．以上都不能

21、自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由__受理。A．證券業(yè)協(xié)會(huì) B．開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

22、某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

23、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

24、國(guó)際債券的種類(lèi)包括__。A．外國(guó)債券 B．美洲債券 C．亞洲債券 D．歐洲債券

25、下列屬于我國(guó)的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國(guó)基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

第二篇：浙江省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：上市股票交易試題

浙江省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：上市股票交易試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》

B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》 C．開(kāi)立資金賬戶

D．承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失

2、個(gè)人股東親自出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示__。A．本人身份證 B．書(shū)面委托書(shū) C．持股憑證

D．本人身份證和持股憑證

3、__于2000年7月制定了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券分析師協(xié)會(huì)

D．證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

4、在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價(jià)極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

5、下列各項(xiàng)中，屬于嵌入式衍生工具的是__。A．期權(quán)合約 B．期貨合約

C．公司債券條款中包含的贖回條款 D．互換交易合約

6、發(fā)審委審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，適用特別程序規(guī)定。每次參加發(fā)審委會(huì)議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

7、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)__。

A．不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣 B．不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 C．不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣 D．不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣

8、金融機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中通常會(huì)應(yīng)用久期來(lái)控制持倉(cāng)債券的利率風(fēng)險(xiǎn)，具體的措施是針對(duì)固定收益類(lèi)產(chǎn)品設(shè)定（）指標(biāo)進(jìn)行控制。A．久期+到期期限 B．久期×凸性 C．久期+獲利期

D．久期×額度

9、證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基金來(lái)說(shuō)__。A．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 B．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低 C．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高 D．資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高

10、我國(guó)對(duì)基金募集申請(qǐng)實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊(cè)制 C．公司制 D．契約制

11、如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒(méi)有變化，則債券的價(jià)格折扣或長(zhǎng)水會(huì)隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

12、按揭支持證券的基礎(chǔ)產(chǎn)品是（）。A．資產(chǎn)池 B．應(yīng)收賬款 C．房地產(chǎn)

D．商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款

13、__是指將有助于公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略總目標(biāo)的營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略形成的具體方案。A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析 B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃 C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

14、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為_(kāi)_股。A．2500 B．25000 C．500 D．5000

15、套利定價(jià)理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

16、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

17、基金托管人對(duì)基金管理人基金運(yùn)作的監(jiān)督應(yīng)__編制基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告。A．每日 B．每周 C．每季 D．每年

18、《前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)__以上的認(rèn)股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

20、基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行__結(jié)算制度。

A．獨(dú)立法人 B．社團(tuán)法人 C．多級(jí)法人 D．會(huì)員法人

22、現(xiàn)代證券組合理論的開(kāi)端是（）。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅爾 D．特雷諾

23、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

24、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

25、保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．累計(jì)詢價(jià)

B．公告招股說(shuō)明書(shū) C．詢價(jià)

D．首次發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢(qián)貨兩清又稱(chēng)款券兩訖

B．錢(qián)貨兩清的主要目的是為了防止買(mǎi)空、賣(mài)空行為的發(fā)生 C．錢(qián)貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢(qián)貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

2、下列指標(biāo)不能反映公司營(yíng)運(yùn)能力的是__。A．存貨周轉(zhuǎn)率 B．已獲利息倍數(shù) C．流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

3、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類(lèi)型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

4、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

5、（）最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

6、在證券清算和價(jià)款清算中，可以合并計(jì)算的包括__。A．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券 B．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)的證券價(jià)款 C．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券

D．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類(lèi)的證券價(jià)款

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審時(shí)應(yīng)就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求__的意見(jiàn)。

A．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家商務(wù)部 B．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

C．國(guó)家科學(xué)委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì) D．國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)與國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

8、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場(chǎng)不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考查整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

9、下列各項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員的有__。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員 B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 D．專(zhuān)業(yè)從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

10、投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是__。A．下降時(shí)買(mǎi)入 B．上升時(shí)賣(mài)出 C．下降時(shí)賣(mài)出 D．上升時(shí)買(mǎi)入

11、我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采?。ǎ┓绞秸J(rèn)購(gòu)。A．網(wǎng)上現(xiàn)金訂購(gòu) B．網(wǎng)下現(xiàn)金訂購(gòu) C．網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu) D．網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)

12、NASDAQ綜合指數(shù)是按每個(gè)公司的__來(lái)加權(quán)計(jì)算的。A．股票成交量 B．市場(chǎng)價(jià)值 C．股票發(fā)行量 D．流通股數(shù)

13、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以選擇__。A．行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬 C．不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效 D．保留此權(quán)利，到下次認(rèn)股時(shí)行使

14、證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括__。

A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展 C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表 D．接受證券交易所的監(jiān)督

15、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基礎(chǔ)上的客觀、量化的過(guò)程

B．主要受某種資產(chǎn)類(lèi)別預(yù)期收益率客觀測(cè)度的驅(qū)使，因此屬于以價(jià)值為導(dǎo)向調(diào)整的過(guò)程

C．能夠客觀地測(cè)度出哪一種資產(chǎn)類(lèi)別已經(jīng)失去市場(chǎng)的注意力，并引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類(lèi)別

D．一般遵循“回歸均衡”的原則

16、根據(jù)我國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D．更換基金管理人、基金托管人

17、以KD指標(biāo)的交叉作為買(mǎi)入信號(hào)時(shí)，下列各項(xiàng)中說(shuō)法不正確的是__。A．K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次數(shù)以兩次為最少，越多越好

C．K是在D已經(jīng)抬頭向上時(shí)才同D交叉，比D還在下降時(shí)與之交叉要可靠 D．K是在D還在下降時(shí)與之交叉，比D已經(jīng)抬頭向上時(shí)與之交叉要可靠

18、根據(jù)我國(guó)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（）。A．10%以上 B．15%以上 C．20%以上 D．25%以上

19、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱(chēng)為：______。A．格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)

20、在公司財(cái)務(wù)分析中，我們應(yīng)該注意__。A．財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 B．財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的真實(shí)性 C．財(cái)務(wù)分析結(jié)果的預(yù)測(cè)性調(diào)整 D．公司增資對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響 E．公司注冊(cè)資本的真實(shí)性

21、在上市公司股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)__以上的股東可以提出臨時(shí)提案。A．3% B．10% C．15% D．30%

22、以下屬于保本基金的分析指標(biāo)的有__。A．保本期 B．贖回費(fèi) C．安全墊 D．投資比例

23、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實(shí)力雄厚的證券公司

24、在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“__”制度。A．先入庫(kù)，后買(mǎi)進(jìn) B．先買(mǎi)進(jìn)，后入庫(kù) C．先賣(mài)出，后入庫(kù) D．先入庫(kù)，后賣(mài)出

25、轉(zhuǎn)股期限越長(zhǎng)，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

第三篇：新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股價(jià)指數(shù)試題

新疆2016年上半年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：股價(jià)指數(shù)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

2、在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。A．5% B．10% C．15% D．30%

3、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準(zhǔn)制 D．注冊(cè)制

4、企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_____億元，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的______。（）A．10；30% B．5；30% C．5；20% D．10；20%

5、證券市場(chǎng)綜合反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個(gè)維度，被稱(chēng)為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，以下不屬于證券市場(chǎng)基本功能的一項(xiàng)是（）。A．收益功能 B．定價(jià)功能

C．資本配置功能 D．投資功能

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開(kāi)譴責(zé)

7、在下列事項(xiàng)中，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

8、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)（）的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A．承銷(xiāo)業(yè)務(wù) B．自營(yíng)業(yè)務(wù) C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D．各項(xiàng)業(yè)務(wù)

9、關(guān)于白衣騎士策略，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．有目標(biāo)公司與白衣騎士假戲真做的時(shí)候，這種收購(gòu)一般稱(chēng)為主動(dòng)性收購(gòu) B．是指目標(biāo)公司為避免被其他公司收購(gòu)，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購(gòu)，就會(huì)對(duì)本身造成嚴(yán)重?fù)p害的手段，以降低本身吸引力，收購(gòu)方一旦收購(gòu)，就好像吞食了毒丸一樣不好處理 C．當(dāng)目標(biāo)公司遇到敵意收購(gòu)者收購(gòu)時(shí)，可以尋找一個(gè)具有良好合作關(guān)系的公司，以比收購(gòu)方所提要約更高的價(jià)格提出收購(gòu)，這時(shí)，收購(gòu)方若不以更高的價(jià)格來(lái)進(jìn)行收購(gòu)，則肯定不能取得成功。這種方法即使不能趕走收購(gòu)方，也會(huì)使其付出較為高昂的代價(jià)

D．從大量收購(gòu)案例來(lái)看，最大受益者是公司經(jīng)營(yíng)者

10、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。

A．一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易 B．大宗交易 C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D．自營(yíng)證券交易

11、關(guān)于證券市場(chǎng)線，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．市場(chǎng)組合M的方差可分解為：，其中xiσiM可被視為投資比重為Xi的第i種成員證券對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)貢獻(xiàn)大小的相對(duì)度量

B．期望收益率[E(rM)-rF]可被視為市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)組合M的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，也即相當(dāng)于對(duì)方差的補(bǔ)償，于是分配給單位資金規(guī)模的證券i的補(bǔ)償按其對(duì)作出的相對(duì)貢獻(xiàn)應(yīng)為：

C．記，β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

D．β系數(shù)的絕對(duì)值越大(小)，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大(小)

12、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

13、基金銷(xiāo)售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合適的產(chǎn)品。A．專(zhuān)業(yè)性 B．服務(wù)性 C．持續(xù)性 D．適用性

14、關(guān)于國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)的股權(quán)界定，下列說(shuō)法不正確的是（）。A．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)應(yīng)予撤銷(xiāo)，原企業(yè)的國(guó)家凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股 B．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)家股

C．國(guó)有法人單位所擁有的企業(yè)，包括產(chǎn)權(quán)關(guān)系經(jīng)過(guò)界定和確認(rèn)的國(guó)有企業(yè)的全資子企業(yè)和控股子企業(yè)及其下屬企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份公司，進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)折成的股份，界定為國(guó)有法人股

D．有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建為股份有限公司的，原企業(yè)的國(guó)家資產(chǎn)折成的股份界定為國(guó)有法人股

15、我國(guó)基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類(lèi)部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

16、詢價(jià)對(duì)象是指符合相關(guān)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者，不包括（）。A．財(cái)務(wù)公司

B．合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)C．信托投資公司 D．上市公司

17、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于（）。A．1985年 B．1982年 C．1983年 D．1994年

18、高增長(zhǎng)行業(yè)的股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系是__。A．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅密切相關(guān) B．同經(jīng)濟(jì)周期及其振幅并不密切相關(guān) C．大致上與經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)同步 D．有時(shí)候相關(guān)，有時(shí)候不相關(guān)

19、切線不包括__。A．趨勢(shì)線 B．軌道線

C．黃金分割線 D．光腳陰線

20、我們把根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱(chēng)為_(kāi)_ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

21、根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。A．債券的發(fā)行額 B．債券發(fā)行的合法性 C．債券的信用等級(jí) D．債券的發(fā)行價(jià)格

22、下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

23、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買(mǎi)賣(mài)__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

24、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

25、證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．結(jié)算

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下面不屬于基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷(xiāo)售

2、證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，且具備__條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。A．財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整

B．省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃 D．無(wú)法償還到期債務(wù)

3、某上市公司20×9年利潤(rùn)總額為8000萬(wàn)元，年末股本總數(shù)為12000萬(wàn)股，所得稅率為25%，上年滾存利潤(rùn)為7000萬(wàn)元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金，10%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配，則__。A．每股收益(攤薄)為0.5元/股

B．提取法定盈余公積金為600萬(wàn)元 C．提取任意盈余公積金為500萬(wàn)元 D．共最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額11800萬(wàn)元

4、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有__。

A．按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B．向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng) C．證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易 D．開(kāi)放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)

5、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，__日中簽率公告見(jiàn)報(bào)。A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5

6、個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)債券的差價(jià) B．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

7、證券登記結(jié)算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結(jié)算 D．集中交易

8、政府債券的特征包括__。A．安全性高 B．流通性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

9、下列對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

B．社會(huì)公益基金是指將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，所求保值增值

D．福利基金、教育發(fā)展基金、醫(yī)療保險(xiǎn)基金等都屬于社會(huì)公益基金

10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過(guò)凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內(nèi)幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

11、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

12、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

13、場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。A．公開(kāi)招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

14、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

15、關(guān)聯(lián)交易的方式有__。A．關(guān)聯(lián)購(gòu)銷(xiāo)

B．費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔(dān)保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

18、封閉式基金的基金單位的交易方式是__。A．贖回

B．證交所上市

C．既可贖回，又可上市 D．柜臺(tái)交易

19、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

20、__是指交易雙方約定在未來(lái)某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計(jì)算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

21、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷(xiāo)商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

22、長(zhǎng)期借款融資與長(zhǎng)期債券相比，其特點(diǎn)是（）。A．利息能節(jié)稅 B．融資彈性大 C．融資費(fèi)用大 D．債務(wù)利息高

23、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)摘要的顯要位置作出聲明，主要包括__。

A．本招股說(shuō)明書(shū)摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，并不包括招股說(shuō)明書(shū)全文的各部分內(nèi)容。招股說(shuō)明書(shū)全文同時(shí)刊載于X X網(wǎng)站。投資者在作出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文，并以其作為投資決定的依據(jù) B．投資者若對(duì)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要存在任何疑問(wèn)，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)

C．發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說(shuō)明書(shū)及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)招股說(shuō)明書(shū)及其摘要的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府部門(mén)對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述

24、《證券法》第七十四條規(guī)定，__為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員 B．持有公司5%以上股份的股東

C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員 D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

25、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶所提出的每一問(wèn)題 D．具有開(kāi)拓精神

第四篇：新疆2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：普通股票和優(yōu)先股票模擬試題

新疆2016年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)》：普通股票和優(yōu)先股票

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

2、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取將__作為共同對(duì)手方的制度安排。

A．證券交易所 B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu) C．結(jié)算參與人 D．結(jié)算機(jī)構(gòu)

3、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在__披露。A．估值日所在周末 B．估值日當(dāng)日 C．估值日次日

D．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

4、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的__計(jì)算。A．發(fā)行價(jià)格 B．凈值 C．市值 D．面值

5、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

6、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司__審議通過(guò)，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。A．股東大會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．總經(jīng)理 D．董事會(huì)

7、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的__負(fù)責(zé)。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)公司 D．基金托管人 8、1924年3月21日，__在美國(guó)波士頓成立，成為世界上第一只公司型開(kāi)放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

9、深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指（）。A．監(jiān)察獨(dú)立 B．運(yùn)行獨(dú)立 C．代碼獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

10、年通脹率低于10%的通貨膨脹是__ A．溫和的 B．嚴(yán)重的 C．惡性的 D．瘋狂的

11、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

12、我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B．委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

13、為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

14、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

15、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書(shū) D．證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)

16、在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱(chēng)為_(kāi)_。A．轉(zhuǎn)托管 B．雙重托管 C．指定托管 D．復(fù)合托管

17、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣(mài)出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

18、假設(shè)在一個(gè)考察期內(nèi)，基金P在第j個(gè)行業(yè)上的實(shí)際投資比例為wpj，而第j個(gè)行業(yè)在市場(chǎng)指數(shù)中的權(quán)重為wj，第j個(gè)行業(yè)的行業(yè)指數(shù)在考察期內(nèi)的收益率為，rj，那么，衡量行業(yè)部門(mén)選擇能力的公式是（）。A.B.C.D.19、__是基金管理公司根據(jù)市場(chǎng)范圍，不斷開(kāi)發(fā)新品種、增加產(chǎn)品線長(zhǎng)度或擴(kuò)大產(chǎn)品線寬度。A．垂直式 B．水平式 C．開(kāi)放式 D．綜合式

20、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn) D．1億 21、2006年財(cái)政部頒布了新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則體系，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實(shí)施新準(zhǔn)則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的轉(zhuǎn)讓傭金不得超過(guò)轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.2% C．0.5% D．1%

23、股票是一種有價(jià)證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

24、T+1規(guī)則最早見(jiàn)于__。A．2001年1月 B．2001年6月 C．2002年1月 D．2002年6月

25、下列表述正確的是__ A．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有明顯的界限

B．持續(xù)整理形態(tài)所需的時(shí)間通常比反轉(zhuǎn)突破形態(tài)短暫 C．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)較為常見(jiàn)

D．持續(xù)整理形態(tài)與反轉(zhuǎn)突破形態(tài)沒(méi)有明顯的界限

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大會(huì)審議的下列事項(xiàng)中，須以特別決議通過(guò)的有__。

A．增加或減少注冊(cè)資本 B．發(fā)行公司債券． C．公司章程的修改

D．董事會(huì)擬訂的虧損彌補(bǔ)方案

2、下列關(guān)于證券投資基金管理人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)

B．我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位

D．基金管理人作為受托人，必須履行“誠(chéng)信義務(wù)”。基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

3、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，__應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。A．托管銀行 B．基金委托人 C．基金托管人 D．基金管理人

4、在風(fēng)險(xiǎn)——收益二維平面上，不考慮做空機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)證券A和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券B成立的證券組合一定位于__。A．連接A和B的直線上

B．連接A和B的直線的延長(zhǎng)線上 C．連接A和B的曲線上，且該曲線凹向原點(diǎn) D．連接A和B的曲線上，且該曲線凸向原點(diǎn)

5、有關(guān)債轉(zhuǎn)股的操作流程．說(shuō)法不正確的是（）。A．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入? B．“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單? C．可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行? D．可轉(zhuǎn)債的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)

6、金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱(chēng)為_(kāi)_。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 B．套利功能 C．投機(jī)功能

D．套期保值功能

7、《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年末凈資產(chǎn)均不低于__億元人民幣。A．15 B．20 C．25 D．30

8、ETF一般采用__的投資策略。A．完全主動(dòng)式 B．完全被動(dòng)式

C．被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合 D．被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替

9、深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有__。A．有一定的上市交易時(shí)間

B．有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)

C．交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D．公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

10、可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股的席位的公司是__。A．保險(xiǎn)公司 B．資產(chǎn)管理公司 C．財(cái)務(wù)公司

D．基金管理公司

11、客戶發(fā)出委托指令的形式有__。A．柜臺(tái)委托 B．非柜臺(tái)委托 C．限價(jià)委托 D．市價(jià)委托

12、基金管理公司主要股東要求持續(xù)經(jīng)營(yíng)__個(gè)以上完整會(huì)計(jì)。A．2 B．3 C．4 D．5

13、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價(jià)值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱(chēng)

14、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是__。A．介紹業(yè)務(wù)的范圍

B．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

15、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有__。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C．證券公司可以將其自營(yíng)賬戶暫時(shí)借給他人使用

D．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

16、我國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段中表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)有（）。A．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 C．機(jī)構(gòu)投資者取代個(gè)人投資者成為基金的主要持有者 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范清理

17、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)應(yīng)刊登發(fā)行人董事會(huì)的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會(huì)已批準(zhǔn)本招股說(shuō)明書(shū)及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任?！?/p>

B．“中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)本次發(fā)行所做的任何決定或意見(jiàn)，均不表明其對(duì)本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述?！?/p>

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說(shuō)明書(shū)及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整?！?/p>

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

18、我國(guó)的《商業(yè)銀行法》和《證券法》確立了中國(guó)現(xiàn)階段銀行、證券、保險(xiǎn)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理的金融體制。其內(nèi)涵包括__。A．銀行和證券公司不得相互間參與經(jīng)營(yíng) B．銀行和證券業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對(duì)獨(dú)立 C．銀行和證券公司不得開(kāi)展中間業(yè)務(wù)

D．銀行和證券公司不得開(kāi)展相互代理業(yè)務(wù)

19、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為_(kāi)_。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合收益水平，依據(jù)方差評(píng)價(jià)證券組合風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合 B．投資者必須具有對(duì)信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力 C．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 D．資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦

20、下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度__。A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜

B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上 C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米 D．工作地接地電阻小于4歐姆

21、根據(jù)移動(dòng)平均法，如果某只股票價(jià)格超過(guò)平均價(jià)的某一百分比時(shí)則應(yīng)該__。A．賣(mài)出 B．清倉(cāng) C．買(mǎi)入 D．滿倉(cāng)

22、在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

23、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的資金清算屬于__。A．交易所交易資金清算

B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 C．場(chǎng)外資金清算 D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

25、股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A．500萬(wàn) B．800萬(wàn) C．1億 D．2億

第五篇：浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是（）。A．長(zhǎng)期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息 C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D．債券市場(chǎng)價(jià)格

6、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

8、關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

9、門(mén)禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

10、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、歐洲債券也被稱(chēng)為_(kāi)_。A．外國(guó)債券 B．國(guó)際債券 C．揚(yáng)基債券 D．無(wú)國(guó)籍債券

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

13、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的__情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A．盈虧 B．合規(guī)運(yùn)作 C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購(gòu)買(mǎi)__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內(nèi)置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

18、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購(gòu)交易)按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格 C．4年以前曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 D．負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

21、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

22、關(guān)于上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

23、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷(xiāo)期滿后——日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時(shí)交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對(duì)付

25、注冊(cè)會(huì)計(jì)師為某上市公司進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)報(bào)告截止日為2008年12月31日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計(jì)報(bào)告的日期是 2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計(jì)報(bào)告的報(bào)告的日期是2009年3月15日。則注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署審計(jì)報(bào)告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

3、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長(zhǎng)

4、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

5、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序? B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

8、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點(diǎn)決定了證券公司營(yíng)銷(xiāo)不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面__。A．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是專(zhuān)業(yè)性的營(yíng)銷(xiāo) B．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是適應(yīng)性的營(yíng)銷(xiāo) C．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是持續(xù)性的營(yíng)銷(xiāo)

D．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是注重公司形象和品牌的營(yíng)銷(xiāo)

10、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上（）。A．存在價(jià)值高估

B．既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估 C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

12、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

13、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算 B．以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算 D．以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，可分為_(kāi)_。A．一般債券和專(zhuān)項(xiàng)債券 B．實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債 C．流通國(guó)債和非流通國(guó)債 D．建設(shè)國(guó)債與特種國(guó)債

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤(pán)價(jià)、今日EMA(12)B．昨日收盤(pán)價(jià)、昨日EMA(12)C．今日收盤(pán)價(jià)、昨日EMA(12)D．昨日收盤(pán)價(jià)、今日EMA(12)

17、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

19、作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

20、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動(dòng)表

22、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類(lèi)型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

23、下列屬于公司稅后利潤(rùn)的分配程序的有__。A．按公司法規(guī)定提取任意公積金 B．經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

D．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配

24、以下屬于債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．長(zhǎng)期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．定期存款單

25、指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有__。

A．費(fèi)用低廉 B．風(fēng)險(xiǎn)較小 C．收益率高

D．可作為避險(xiǎn)套利的工具