第一篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：從業資格

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：從業資格

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券從業人員管理

第一節 從業資格大綱內容

了解從事證券業務的專業人員范圍；了解專業人員從事證券業務的資格條件；熟悉從業人員申請執業證書的條件和程序；了解從業人員監督管理的相關規定；熟悉違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定；掌握證券投資基金銷售人員從業資格管理的有關規定；掌握證券投資咨詢人員分類及其從業資格管理的有關規定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規定；掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

從業資格章節試題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有()。[2017年2月真題]

A.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

B.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

C.執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等

D.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

答案：A

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【解析】投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表；②身份證復印件；③學歷證書復印件；④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

2.被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在()年內不受理其執業證書申請。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

3.根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員不包括()。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業務的人員

C.證券公司相關業務部門的管理人員

D.證券登記結算機構的工作人員

答案：D

【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員；③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等

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業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員；⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

4.取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為()。[2016年3月真題]

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問

D.證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執業資格且實際從事發布證券研究報告業務的人員，申請注冊登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1、根據《證券業從業人員資格管理實施細則》，機構從業人員資格管理員代表所在機構行使的職責包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.協助協會的檢查和調查

Ⅱ.負責所在機構執業人員的備案事項

Ⅲ.為所在機構人員提供相關咨詢

Ⅳ.保持與協會的日常聯系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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【解析】根據《證券業從業人員資格管理實施細則》第十一條，資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：①使用協會執業證書管理系統并對所在機構的系統用戶進行管理；②組織實施所在機構執業證書申請工作；③負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；④按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；⑤協助協會的檢查和調查；⑥負責所在機構執業人員的備案事項；⑦為所在機構人員提供相關咨詢；⑧保持與協會的日常聯系。機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。

2.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學歷

Ⅱ.董某進入證券行業剛滿一年

Ⅲ.付某為美國國籍

Ⅳ.侯某僅通過了證券從業資格考試一門科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業務有關的嚴重行政處罰；⑤具有大學本科以上學歷；⑥證券投資咨詢人員具有從事證券業務2年以上的經歷，期貨投資咨詢人員具有從事期貨業務2年以上的經歷；⑦通過中國證監會統一組織的證券、期貨從業人員資格考試；⑧中國證監會規定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列()文件。[2016年3月真題]

Ⅰ.身份證

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Ⅱ.學歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表；②身份證；③學歷證書；④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監會要求報送的其他材料。

4.根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下()條件。[2014年3月真題]

Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

Ⅱ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

Ⅲ.已被證券經營機構聘用

Ⅳ.具有良好的職業道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三

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十二條規定的情形；④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業道德；⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

第二篇：2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總(四套)

2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總（四套）

參加證券從業資格證考試的考友們，出國留學網精心為您整理了“2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總（四套）”供您參考，預祝您考試順利!2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總（四套）2018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題匯總（四套）12018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題一22018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題二32018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題三42018證券從業資格證券市場基本法律法規章節測試題四出國留學網提供出國留學網證券從業欄目推薦： 證券行業動態 證券從業考試時間 證券從業考試報名時間 證券從業考試成績查詢時間 證券從業考試試題及答案 證券從業題庫證券考試備考輔導證券考試每日一練證券考試真題證券考試答案

第三篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券經紀

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業務規范

第一節 證券經紀大綱內容

了解證券公司經紀業務的主要法律法規；熟悉證券經紀業務的特點；掌握證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；熟悉證券公司經紀業務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環節的基本規則、業務風險及規范要求；掌握經紀業務的禁止行為；熟悉監管部門對經紀業務的監管措施。

證券經紀章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》，經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系的前提是()項目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯系地址

B.投資者姓名或名稱、聯系電話、聯系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼

D.投資者姓名或名稱、聯系電話

答案：C

【解析】根據《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項證券賬戶信息相同，且經證券公司確認歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關聯關系。

2.下列有關證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經營場所內為投資者現場辦理證券賬戶業務

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請

答案：D

【解析】A項，證券公司代理開立證券賬戶，應當根據證券登記結算機構的業務規則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核；B項，證券公司可以實行見證開戶、網上開戶等非現場開戶方式；C項，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》中客戶資產保護相關規定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產

C.證券監管部門對客戶賬戶進行調查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料

D.發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據

答案：D

【解析】證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、準確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶并核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即采取措施控制資產，并協助客戶向公安機關報案。

4.中國證券業協會是證券業自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監會的下屬機構

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨資企業

D.社會團體法人

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答案：D

【解析】中國證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下證券經紀業務活動不符合規定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權益；③未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；⑥在批準的營業場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經紀業務運營管理的主要內容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經紀業務營運管理的主要內容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。

3.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

4.金融機構對投資者適當性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產品風險評估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當性是指“金融中介機構所提供的金融產品或服務與客戶的財務狀況、投資目標、風險承受水平、財務需求、知識和經驗之間的契合程度”。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、產品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和資產分級匹配原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。

第四篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：證券資產管理

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券資產管理大綱內容

熟悉證券公司開展資產管理業務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產管理業務類型及基本要求；了解開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求。

了解資產管理合同應當包括的必備內容；掌握辦理定向資產管理業務，接受客戶資產最低凈值要求；掌握辦理集合資產管理業務接受的資產形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯交易的要求；掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。

熟悉資產管理業務的風險控制要求；掌握資產管理業務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規定；掌握資產管理業務客戶資產托管的基本要求；掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求；掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監管規定。

證券資產管理章節練習題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.關于集合資產管理業務，下列表述錯誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

B.集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

C.委托資產不限于貨幣資金形式的資產

D.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。

2.證券公司因違法經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停資產管理業務的，應當()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內的全部資產交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產管理合同

C.注銷資產管理專用賬戶

D.停止資產管理活動

【答案】B

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，按照相關規定處理合同終止事宜。

3.關于合格境外機構投資者境內證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件

B.申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系

C.申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰

D.申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起兩年內，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

【答案】D

【解析】D項，根據《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》第九條，申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，并征求中國證監會意見，作出批準或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復并頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。

4.以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現金購買國債

B.公司研制成功了一種新產品

C.公司將資源從衰退行業轉移到朝陽行業

D.公司成功地并購了業內另一家公司

【答案】A

【解析】A項，購買國債無法體現出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產托管機構和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國境內，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資范圍包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

3.下列關于證券公司設立集合資產管理計劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據客戶情況推薦適當的資產管理計劃

Ⅱ.明確界定集合資產管理計劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

Ⅳ.客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》，證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定；參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

4.證券公司辦理資產管理業務，關于客戶委托資產，下列表述錯誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅱ.定向資產管理只能接受貨幣資金形式的資產

Ⅲ.集合計劃客戶委托資產可以是現金、股票、債券

Ⅳ.定向資產管理客戶委托資產限于客戶合法持有的現金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產。定向資產管理客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

第五篇：【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：執業行為

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【章節試題】2018年證券從業證券市場基本法律法規：執業行為

2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！執業行為大綱內容

掌握證券業從業人員執業行為準則；熟悉中國證券業協會誠信管理的有關規定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。

了解證券經紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；掌握證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

掌握證券投資咨詢人員的禁止性行為規定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。

掌握保薦代表人執業行為規范；掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。

熟悉資產管理投資主辦人執業行為管理的有關要求。

熟悉財務顧問主辦人執業行為規范。

熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范。

執業行為章節試題

一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.以下關于證券從業人員執業行為的說法錯誤的是()。[2017年2月真題]

A.從業人員應充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險

B.從業人員應為客戶推薦高收益的產品

C.從業人員應了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力

D.從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務

【解析】參考答案B，根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，從業人員應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，www.tmdps.cn

為客戶推薦合適的產品或服務，充分揭示其推薦產品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。

2.以下關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是()。[2016年10月真題]

A.證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類型和范圍

B.禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品

C.證券公司可以代銷在境內發行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品，法律、行政法規和國家有關部門禁止代銷的除外

D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品

【解析】D項，證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

3.根據《證券市場禁入規定》，以下說法錯誤的是()。[2016年6月真題]

A.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關業務

B.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

C.被中國證監會采取證券市場禁止人措施的人員，在禁人期間內，不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務

D.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

【解析】A項，《證券市場禁入規定》第四條規定，被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

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4.財務顧問及其財務顧問主辦人被證監會責令改正，整改期間，()。[2016年3月真題]

A.已上報項目，監管機關終止審理

B.已上報項目，監管機關中止審理

C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業務

D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業務

【解析】D項，財務顧問及其財務顧問主辦人被證監會責令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經中國證監會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務顧問、業務。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.中國證券業協會可注銷從業人員執業證書的情形包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的 Ⅱ.未按規定完成后續職業培訓的 Ⅲ.不再符合執業證書取得條件的 Ⅳ.未按規定參加年檢的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規定完成后續職業培訓的；③不再符合執業證書取得條件的；④未按規定參加年檢的；⑤協會規定的其他情形。根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

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2.證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款()。[2017年2月真題]

Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根據《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規定禁止的行為。

3.證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列()事項。[2016年3月真題]

Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信

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息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制；③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排；④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

4.證券公司員工或其經紀人在執業過程中禁止()。[2015年11月真題]

Ⅰ.接受客戶的全權委托

Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導客戶進行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,證券公司的從業人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；②違規向客戶提供資金或有價證券；③侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍；④在經紀業務中接受客戶的全權委托；⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；⑥中國證監會、協會禁止的其他行為。