第一篇：甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：其他禁止的行為模擬試題

甘肅省2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》：其他

禁止的行為模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

2、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起__日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5%，1 B．5%，3 C．10%，1 D．10%，3

3、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

4、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

5、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項(xiàng)目投資

6、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

7、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

8、（）于1952年最早提出免疫策略。A．M.Reddington B．莫頓 C．享芮科桑 D．特雷諾

9、假設(shè)某基金的投資政策規(guī)定基金在股票、債券、現(xiàn)金上的正常投資比例分別是80%、15%、5%，但基金季初在股票、債券、現(xiàn)金上的實(shí)際投資比例分別是70%、20%、10%，股票指數(shù)、債券指數(shù)、銀行存款利率當(dāng)季度的收益率分別是10%、4%、1%，那么資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A．-0.5% B．-0.75% B．0.5% D．0.75%

10、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

11、__主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。A．成長型基金 B．平衡型基金 C．收入型基金 D．貨幣型基金

12、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

13、股權(quán)登記日簡記做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

14、下列__不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。A．證券公司 B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．律師事務(wù)所

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為——年，最長期限為——年。__ A．1 6 B．1 8 C．3 6 D．3 8

16、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1.15和1.25。當(dāng)日該公司上午買入R028品種5000萬元，成交價(jià)格3.50%；下午賣出B券面值4000萬元，成交價(jià)格126元/百元。公司回購交易資金清算應(yīng)收資金是__萬元。A．5000 B．5040 C．6420 D．4000

17、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

18、在1個(gè)自然年度內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過__次，中國證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4

19、深交所規(guī)定申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500 20、商業(yè)銀行由于資金周轉(zhuǎn)的需要，以未到期的商業(yè)票據(jù)向中央銀行貼現(xiàn)時(shí)所適用的利率稱為__。A．貼現(xiàn)率 B．再貼現(xiàn)率 C．同業(yè)拆借率 D．回購利率

21、利用移動(dòng)平均線進(jìn)行操作的重要理論依據(jù)是它的__ A．不穩(wěn)定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準(zhǔn)確性

22、在我國，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

23、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右． C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以內(nèi)

24、在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表被出具（）審計(jì)意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文。A．帶說明事項(xiàng)段的有保留 B．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留 C．否定

D．帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的有保留

25、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有__。A．申購費(fèi) B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．托管費(fèi)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、已知某證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是__億元。A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.88

2、詢價(jià)對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)對上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價(jià)對象的監(jiān)管要求進(jìn)行說明。A．1 B．3 C．6 D．10

3、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，__應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管部門

4、在營銷組合的四大要素中，__是滿足投資者需求的手段。A．促銷 B．費(fèi)率 C．產(chǎn)品 D．渠道

5、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有__。

A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券 C．證券投資基金

D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

6、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場動(dòng)態(tài)信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

7、發(fā)行人曾存在__或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。A．法人持股 B．工會(huì)持股

C．職工持股會(huì)持股 D．信托持股

8、以下說法正確的是__。

A．單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的30% B．單項(xiàng)包銷金額最高不超過3億元人民幣 C．包銷金額不得超過其凈資本的60% D．包銷金額不得超過其總資本的30% E．單項(xiàng)包銷金額不得超過其凈資本的60%

9、目前，__已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A．主權(quán)財(cái)富基金 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

10、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況 D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

11、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為__。A．3% B．4% C．5% D．6%

12、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

13、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

14、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式稱為_______。A． 全額包銷 B．余額包銷 C．包銷 D．代銷

15、基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用有__。

A．證券交易費(fèi)用 B．基金托管費(fèi)

C．基金分紅手續(xù)費(fèi) D．基金管理費(fèi)

16、如果以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)標(biāo)的物在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為__。A．當(dāng)St≥x時(shí)，EVt=0 B．當(dāng)St＜x時(shí)，EVt=(x-St)m C．當(dāng)St≤x時(shí)，EVt=0 D．當(dāng)St＞x時(shí)，EVt=(St-m

17、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

18、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

19、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

20、在我國，根據(jù)相關(guān)的規(guī)定要求，證券公司的服務(wù)部不可進(jìn)行__。A．異地遷址 B．撤銷 C．同城遷址 D．停業(yè)整頓

21、關(guān)于ETF二級(jí)市場交易，T日日終，中國結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將__從投資者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。

A．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日賣出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購所用的組合證券

B．由于T日贖回需從基金管理人ETF證券賬戶付出的組合證券

C．結(jié)算參與人名下證券賬戶T日買入和申購的ETF份額、贖回的組合證券 D．由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶的組合證券

22、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在__中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關(guān)基金半年度報(bào)告 D．相關(guān)基金年度報(bào)告

23、下列各項(xiàng)不屬于行為因素的具體變量的是__。A．購買渠道

B．投資者追求的利益 C．忠誠度 D．投資動(dòng)機(jī)

24、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣_(tái)_。

A．100萬元 B．200萬元 C．300萬元 D．500萬元

25、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進(jìn)行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

第二篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：執(zhí)業(yè)行為

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！執(zhí)業(yè)行為大綱內(nèi)容

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。

熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

執(zhí)業(yè)行為章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法錯(cuò)誤的是()。[2017年2月真題]

A.從業(yè)人員應(yīng)充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

B.從業(yè)人員應(yīng)為客戶推薦高收益的產(chǎn)品

C.從業(yè)人員應(yīng)了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)

【解析】參考答案B，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，www.tmdps.cn

為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。

2.以下關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()。[2016年10月真題]

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購買的客戶類型和范圍

B.禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品

C.證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行，并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品，法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門禁止代銷的除外

D.委托人明確約定購買人范圍的，為委托人利益，證券公司可以超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品

【解析】D項(xiàng)，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品。

3.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，以下說法錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

C.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁止人措施的人員，在禁人期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)

D.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

【解析】A項(xiàng)，《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

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4.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，整改期間，()。[2016年3月真題]

A.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

B.已上報(bào)項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)中止審理

C.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【解析】D項(xiàng)，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問、業(yè)務(wù)。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可注銷從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的情形包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的 Ⅱ.未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的 Ⅲ.不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的 Ⅳ.未按規(guī)定參加年檢的 A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】C,根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；②未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；③不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；④未按規(guī)定參加年檢的；⑤協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

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2.證券公司供銷基金產(chǎn)品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款()。[2017年2月真題]

Ⅰ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

Ⅱ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

【解析】D,根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有本辦法第八十二條規(guī)定禁止的行為的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規(guī)定禁止的行為。

3.證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列()事項(xiàng)。[2016年3月真題]

Ⅰ.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】B,根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第九條，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：①向客戶進(jìn)行信

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息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；③出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；④因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

4.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止()。[2015年11月真題]

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對客戶買賣證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【解析】B,證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券；③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；⑤對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；⑥中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

第三篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券經(jīng)紀(jì)

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)大綱內(nèi)容

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

證券經(jīng)紀(jì)章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》，經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系的前提是()項(xiàng)目必須相同。[2016年10月真題]

A.投資者姓名或名稱、聯(lián)系地址

B.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話、聯(lián)系地址

C.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼

D.投資者姓名或名稱、聯(lián)系電話

答案：C

【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》第二十條，本公司為投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)證券賬戶信息相同，且經(jīng)證券公司確認(rèn)歸屬同一投資者的一碼通賬戶與子賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系。

2.下列有關(guān)證券賬戶的表述，正確的是()。[2017年2月真題]

A.證券公司無需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

B.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為投資者現(xiàn)場辦理證券賬戶業(yè)務(wù)

C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用

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D.投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請

答案：D

【解析】A項(xiàng)，證券公司代理開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核；B項(xiàng)，證券公司可以實(shí)行見證開戶、網(wǎng)上開戶等非現(xiàn)場開戶方式；C項(xiàng)，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是()。[2015年11月真題]

A.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

B.證券公司基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)

C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶資料，證券公司應(yīng)該拒絕提供客戶資料

D.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)

答案：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)配合監(jiān)管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行監(jiān)督、控制、調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管部門及證券交易所要求，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶賬戶資料及相關(guān)交易情況說明。發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

4.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)自律組織，是()。[2015年3月真題]

A.中國證監(jiān)會(huì)的下屬機(jī)構(gòu)

B.非法人單位

C.不以營利為目的的國有獨(dú)資企業(yè)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

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答案：D

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，正式成立于1991年8月28日。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.以下證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合規(guī)定的是()。[2016年10月真題]

Ⅰ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

Ⅱ.私下向客戶建議買人某證券

Ⅲ.私下承諾客戶投資保收益

Ⅳ.私下向客戶承諾賠償投資損失

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

【解析】證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止以下行為：①挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；②侵占、損害客戶的合法權(quán)益；③未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；④以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；⑥在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券等。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。[2015年11月真題]

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買賣

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)等。

3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征

Ⅱ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅲ.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品

Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

【解析】Ⅰ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)事先明確告知客戶所提供服務(wù)或者銷售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征。Ⅱ項(xiàng)，證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或者無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品。

4.金融機(jī)構(gòu)對投資者適當(dāng)性管理通常采用的方法有()。[2015年3月真題]

Ⅰ.承諾收益

Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

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Ⅲ.充分披露

Ⅳ.客戶調(diào)查問卷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】適當(dāng)性是指“金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度”。實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券資產(chǎn)管理大綱內(nèi)容

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

證券資產(chǎn)管理章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

2.證券公司因違法經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)送文件

B.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過托管人同國家外匯管理局提出投資額度申請

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求中國證監(jiān)會(huì)意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。

4.以下對公司未來成長性沒有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現(xiàn)金購買國債

B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽行業(yè)

D.公司成功地并購了業(yè)內(nèi)另一家公司

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，購買國債無法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對公司未來成長性沒有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

3.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.客戶應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃?？蛻魬?yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

4.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：從業(yè)資格

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格大綱內(nèi)容

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

從業(yè)資格章節(jié)試題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.投資顧問申請人提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交的書面材料有()。[2017年2月真題]

A.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

B.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

C.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明等

D.執(zhí)業(yè)注冊申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、具有一年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

答案：A

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【解析】投資顧問申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時(shí)，應(yīng)同時(shí)提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表；②身份證復(fù)印件；③學(xué)歷證書復(fù)印件；④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明；⑤未受過刑事處罰的證明；⑥證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管上述書面材料，以備證券業(yè)協(xié)會(huì)檢查。

2.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。[2016年10月真題]

A.5

B.1

C.2

D.3

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

3.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括()。[2016年6月真題]

A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

B.證券公司中從事承銷業(yè)務(wù)的人員

C.證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員

答案：D

【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；③基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等

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業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

4.取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為()。[2016年3月真題]

A.證券咨詢師

B.證券分析師

C.證券投資顧問

D.證券研究員

答案：B

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括()。[2016年10月真題]

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

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【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；④按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；⑤協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；⑧保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

2.下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有()。[2017年2月真題]

Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷

Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿一年

Ⅲ.付某為美國國籍

Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有中華人民共和國國籍；②具有完全民事行為能力；③品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；④未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；⑦通過中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；⑧中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。[2016年3月真題]

Ⅰ.身份證

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Ⅱ.學(xué)歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

【解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請表；②身份證；③學(xué)歷證書；④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單；⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料；⑥中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

4.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，通過證券機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時(shí)，應(yīng)符合以下()條件。[2014年3月真題]

Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

Ⅱ.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

Ⅲ.已被證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用

Ⅳ.具有良好的職業(yè)道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

【解析】取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：①已被機(jī)構(gòu)聘用；②最近3年未受過刑事處罰；③不存在我國《證券法》第一百三

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十二條規(guī)定的情形；④未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；⑤品行端正，具有良好的職業(yè)道德；⑥法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。