第一篇：吉林省2015年證券從業《市場》之證券市場模擬試題

吉林省2015年證券從業《市場》之證券市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、深圳證券交易所A股傭金的收取起點為__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海證券交易所規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。

A．不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%? B．不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%? C．不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%? D．不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%

3、理查德·羅爾對資本資產定價模型提出批評的原因是__。

A．計算量太大，無法滿足實際市場，在時間上有近乎苛刻的要求 B．實際應用中計算不夠精確，不能滿足實際市場需要 C．模型永遠無法用經驗事實來檢驗

D．模型是建立在若干假設條件基礎上的，與實際市場存在較大差距

4、關于委托人享有的權利，下列表述不正確的是__。A．尋求司法保護權

B．要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利 C．對自己購買的證券享有所有權和轉讓權 D．對證券交易過程的知情權

5、在間隔專項復核報告出具日至少（）后，方可向同一發行人提供審計服務及相關服務。A．3個月 B．6個月 C．9個月

D．1個完整的會計年度

6、（）是指債券的利率在最低票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整。A．固定利率債券 B．浮動利率債券 C．緩息債券

D．息票累積債券

7、我國法律對基金信息披露的規范主要體現在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

8、在我國，下列關于證券公司的事項中，不需要經證券監督管理機構批準的是__。

A．變更持有5%以上股權的股東 B．變更注冊地址

C．證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構 D．撤銷分支機構

9、投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在（）日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司產品生命周期、判斷公司發展所處階段的指標是__ A．固定資產周轉率 B．存貨周轉率 C．總資產周轉率

D．主營業務收入增長率

11、以下不屬于證券投資基金特點的是__。A．收益豐厚，風險較大 B．獨立托管，保障安全 C．利益共享，風險共擔 D．組合投資，分散風險

12、上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則在__日，刊登配股說明書、發行公告及網上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券而帶來的風險屬于（）。A．交收失誤引起的風險? B．無權或越權代理而造成的風險? C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險? D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

14、我國發行企業債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市價委托是指投資者向證券經紀商發出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內（）買進或賣出證券。A．上一交易日收盤價格 B．當時的市場價格

C．當時買進價和賣出價的中間價 D．當日的加權平均成交價

17、用于反映資產收益率受市場組合收益率變動影響的敏感性，衡量了單個資產不可分散風險（亦可稱為市場風險、系統風險）的大小的指標是（）。A．阿爾法系數 B．β系數 C．伽馬系數 D．歐米伽系數

18、證券經紀業務營銷活動的第一個環節是__。A．客戶服務 B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成

19、證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業務的會計賬冊、有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料，自資產管理合同終止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《證券投資基金法》規定，基金清算后的全部剩余資產按__分配給基金份額持有人。

A．基金份額持有人持有的基金單位占基金資產的比例 B．實際持有的基金資產絕對數額

C．實際持有的基金資產絕對數額扣除管理費 D．實際持有的基金資產絕對數額扣除應付款

21、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

22、影響股價的宏觀經濟與政策因素不包括__。A．戰爭 B．財政政策 C．經濟增長 D．貨幣政策

23、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

24、根據有關規定，證券發行人遭受超過凈資產（）以上的重大虧損的信息為內幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列不屬于美國公司治理結構特征的是__。A．股東大會基本上是流于形式

B．董事會一般由內部董事和外部董事組成

C．美國公司一般不設監事會，監督的職能由董事會履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預公司的運營

2、證券公司從事客戶資產管理業務應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理業務包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

3、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

4、依據投資理念的不同，證券投資基金可以分為（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契約型基金 C．開放式基金和封閉式基金 D．主動型基金和被動型基金

5、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金額性 D．股份的可轉讓性

6、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區發行的一種以非亞洲國家貨幣標價的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．馬來西亞

7、若按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

8、下面的陳述中（）是正確的。A．開放式基金的申購價(賣出價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

B．開放式基金的申購價(買入價)包括單位資產凈值和一項百分之幾(如5％)的首次認購費

C．開放式基金的贖回價(買入價)為單位資產凈值減去項贖回費(如0．5％)D．開放式基金的贖回價(賣出價)為單位資產凈值減去一項贖回費(如0．5％)

9、下列有關股票、債券、證券投資基金的風險和收益的說法，正確的是__。A．證券投資基金的收益要低于債券 B．債券的收益波動性較大 C．股票投資的風險小于基金 D．基金投資的風險大于債券

10、對于集中投資于某一種風格股票的基金經理人而言，__。A．消極的股票風格管理更有意義 B．消極的和積極的股票管理意義相當 C．積極的股票風格管理更有意義

D．消極的和積極的股票管理均無意義

11、__是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、關于場外交易，下列敘述正確的是__。A．場外交易市場是一個分散的無形市場 B．場外交易市場的組織方式采取做市商制

C．場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。在證券市場發達的國家，由于證券種類繁多，每家證券經營機構只固定地經營若干種證券 D．場外交易市場的管理比證券交易所寬松

13、我國基金業在試點發展階段中表現出來的特點有__。A．基金在規范化運作方面得到很大的提高

B．在封閉式基金成功試點的基礎上成功地推出開放式基金 C．機構投資者取代個人投資者成為基金的主要持有者 D．對老基金進行了全面規范清理

14、資產配置過程中，假定未來與過去相似，以長期歷史數據為基礎，根據過去的經歷推測未來的資產類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數據法

D．情景綜合分析法

15、證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

16、我國證券市場發展初期最常用的資金存取方式是__。A．證券營業部自辦資金存取

B．委托登記結算機構辦理資金存取 C．委托銀行代理資金存取 D．銀證聯網轉賬存取

17、保薦人應當自持續督導工作結束后（）個工作日內向中國證監會、證券交易所報送《保薦總結報告書》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．聯動性 C．杠桿性

D．不確定性或高風險性

19、對績效表現好壞的評價涉及__的選擇問題。A．業績計算時期 B．操作策略 C．風險水平D．比較基準

20、按照我國相關制度規定，新股上網定價發行過程中，當申購量大于發行量時，認購成功者的確認方式是__。A．按競價決定 B．按抽簽決定 C．按價格優先 D．按時間優先

21、關于股票基金，下列說法正確的有__。A．主要投資對象是股票

B．投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值 C．具有變現性強、流動性強的特點 D．各國一般對其管理較嚴

22、國債承銷團成員資格的有效期為（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

23、__是指為達到理想的保值效果，套期保值者在建立交易頭寸時所確定的期貨合約的總值與所保值的現貨合同總價值之間的比率關系。A．期貨合約比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列關于大宗交易的說法，不正確的有__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將不視為申報

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，必須承認交易結果

25、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

第二篇：江西省《證券市場》之股票發行市場模擬試題

江西省《證券市場》之股票發行市場模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、首次公開發行股票，應當通過向__詢價的方式確定股票發行價格。A．社會公眾

B．特定機構投資者 C．國外投資機構 D．國內自然人

2、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式

3、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日__止的時間。A．證券經營機構下班時間 B．國家規定的下班時間 C．24點

D．證券交易所下午閉市

4、關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

5、存款利息收入的概念是（）。

A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價

B．指在國家規定的場所進行融券業務而取得的收入。買入返售證券收入應在證券持有期內采用直線法計提，并按計提的金額確認

C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結算有限責任公司所獲得的利息收入 D．指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允值變動形成的應計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產按公允價值在估值時予以確認

6、按股票的價格行為所表現m來的行業特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩定類和（）股票。A．價值類 B．非增長類 C．投機類 D．能源類

7、證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

8、根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向（）詢價的方式確定股票發行價格。A．中國證券業協會? B．證券交易所? C．個人投資者? D．中國證監會規定條件的機構投資者

9、以一定時期內股價的變動情況推測價格未來的變動方向，并根據股價漲跌幅度顯示市場的強弱的指標是__。A．MACD B．RSI C．KDJ D．WMS

10、基金會計必須以（）為會計核算主體。A．所管理的所有基金 B．所管理的每只基金 C．所投資的上市公司 D．公司自身資產

11、我國目前證券市場的特點是__。A．資金推動型 B．需求決定型 C．政策推動型 D．成本推動型

12、基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

13、內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，則實際上不得少于（）萬港元；如新申請人具備12個月活躍業務記錄，則預期上市時的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

14、各托管銀行的基金托管業務技術系統主要特征有__。A．主要托管業務活動通過技術系統完成 B．系統配置完整、獨立運作 C．系統管理嚴格 D．系統安全運作

15、基金銷售監管的主要方式不包括__。A．通過督察長監督、檢查基金銷售活動

B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導 C．銷售機構的自律管理

D．宣傳推介材料的報備監管

16、債券的價格變動風險隨著期限的增大而__。A．減小 B．增大 C．不變

D．沒有影響

17、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

18、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為__。A．8% B．4% C．6% D．5%

19、下列關于政府債券的性質的說法，錯誤的是__。A．從形式上看，政府債券也是一種有價證券

B．從功能上看，政府債券最初僅僅是政府彌補赤字的手段

C．從功能上看，政府債券最初是為了向金融行業提供可普遍接受的抵押品 D．在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共事業開支的重要手段

20、下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定

D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果

21、不屬于證券回購交易業務的主要場所的是__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業市場 D．場外交易市場

22、公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

23、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數。__只能用于綜合指數，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

24、審計全過程的中間環節是__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、同一證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．分別進場申報競價成交 C．與委托人協商對沖 D．報交易所批準后對沖

2、證券交易所決定接納或開除會員應在__個工作日內向中國證監會備案。A．5 B．10 C．15 D．30

3、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎 C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎

4、特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的__程度。A．收益高低 B．資產組合 C．風險分散 D．行業分布

5、證券交易所會員必須承擔的義務包括__。

A．遵守國家有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動 B．維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展 C．按規定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表 D．接受證券交易所的監督

6、基金的會計核算涉及__等經營活動。A．基金的投資交易 B．基金申購贖回

C．基金持有證券的上市公司行為 D．基金費用計提和支付

7、下列各項中，不屬于上海證券交易所股價指數中樣本指數類的是（）。A．上證成分股指數 B．上證50指數 C．上證紅利指數 D．上證A股指數

8、__首次對基金銷售業務信息管理進行了規范。A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》

9、關于基金托管人，下列說法正確的有__。

A．基金托管人主要是對基金管理人進行監督和保管基金資產 B．基金托管人是基金持有人權益的代表

C．基金托管人通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任 D．基金托管人對所托管的基金承擔著重要的法律及行政責任

10、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現在__。A．反映的經濟關系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風險大小不同 D．投資群體不同

11、為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有__。A．漲跌停板規定

B．證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 C．因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施

D．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市

12、根據我國《證券法》等相關法律法規的規定，下列關于證券經紀商在從事證券經紀業務時必須遵守的內容，說法不正確的是（）。A．不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物? B．不得在營業場所接受客戶委托和進行清算、交收? C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失? D．不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

13、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

14、無差異曲線的特點有__。

A．投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 B．由左至右向上彎曲的曲線

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

15、證券交易所自受理之日起__個工作日之內對交易席位轉讓申請進行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

16、QDII面臨的投資風險包括__。A．匯率風險 B．特別投資風險 C．市場風險 D．流動性風險

17、基金投資者應對招募說明書中的__等信息加以重點關注。A．基金運作方式

B．從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式 C．買賣基金費用的相關條款

D．基金資產凈值的計算方法和公告方式

18、當公司股票發行有三家以上承銷商時，承銷團可設一家__，協助主承銷商組織承銷活動。A．包銷商 B．代銷商 C．分銷商

D．副主承銷商

19、施工企業在需要實施旁站監理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前__小時，應當書面通知監理企業派駐工地的項目監理機構。A．12 B．16 C．20 D．24 20、中央銀行一般根據宏觀監測和宏觀調控的需要，根據__的大小將貨幣供應量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、發行人盈利預測數據包含了__的，應特別說明。A．特定的財政稅收優惠政策或非經常性損益項目 B．經常性損益項目 C．境外收益

D．未審計實現數

22、發行人及其主承銷商應當向參與往下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行。本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限至的股票數量不得低于本次發行股票數量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

23、根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

24、關于證券投資的系統風險，下列說法正確的有__。A．系統風險包括社會、政治、經濟等各個方面

B．系統風險會對所有企業產生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風險

C．系統風險來自企業內部，單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風險

D．現實生活中，所有企業都受系統風險的影響

25、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到__時，繼續進行收購的，應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

第三篇：貴州證券從業資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結算中心 D．證券公司

5、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產和負債進行評估 B．對所有者權益進行評估

C．僅對公司的無形資產進行評估

D．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估

6、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

7、根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據相關規定，公司收購出售資產時，交易總額占公司最近經審計的資產總額__以上，應當由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產的，如果該項資產的金額占上市公司最近1個會計經審計的合并報表總資產的比例達（）以上，應當按照有關規定履行信息披露和報告義務。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

13、證券公司應于每個會計結束后（）內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）。A．系統風險和非系統風險

B．市場風險、經營風險和合規風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

15、投資于未上市的新興中小型企業(尤其是新興高科技企業)的承擔高風險、謀求高回報的資本形態叫做__。A．風險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業一定期間生產經營成果的會計報表是__。A．資產負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現金流量表

17、證券公司的主要業務內容有__。

A．代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務 B．發行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關于債券的到期期限與債券收益率的關系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權 B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權 C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權 D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權

21、采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

22、根據相關的規定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關于系數，下列說法錯誤的是__。A．系數是由時間創造的

B．系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數

C．系數的絕對值數值越小，表明證券承擔的系統風險越小

D．系數反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優先股具有的特點之一是在發行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風險來源的是__。A．流動性風險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發行人往往在利率走低時行使贖回權利，從而加大了債券投資者的再投資風險 D．由于存在發行者可能行使贖回權的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關 B．A、B完全負相關 C．A、B完全不相關 D．A、B不完全正相關

4、關于基金托管費計提標準，以下說法正確的是__。A．通常基金規模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據基金契約的規定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系

5、下列關于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。A．發行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進 D．法律規范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發現的美國股票市場在 1962年6月8日的規律中建立了市盈率與__的關系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標準差

14、股票發行采取溢價發行的，股票的發行價格由__確定。A．證監會 B．發行人 C．主承銷商

D．發行人與承銷的證券公司協商

15、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行__。A．具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施 B．建立健全的業務和財務安全防范管理措施 C．建立完善的風險管理系統

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括__。A．按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業務

D．向其他利益企業提供客戶資料

18、證券公司應當于每個交易日__前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態資產配置策略

21、技術分析利用過去和現在的成交量和成交價資料來分析預測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務分析

C．產品技術分析 D．指標分析

22、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業務的金融機構 C．證券服務機構的設立需要按照證券法規和工商法規的要求辦理注冊 D．從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關監管部門批準

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數為__時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第四篇：遼寧省2015年下半年證券從業《證券市場》：證券監管機構模擬試題

遼寧省2015年下半年證券從業《證券市場》：證券監管機

構模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

2、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監會

B．證券登記結算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

3、我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結算公司 C．證券業協會 D．證券公司

4、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

5、中小企業板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

6、公司反收購戰略中，保持公司控制權的策略不包括__。A．限制董事資格

B．每年部分改選董事會成員 C．MBO收購

D．超級多數條款

7、投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數化的投資策略 B．免疫和現金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

8、營業部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業務處理 D．軟件更新

9、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

10、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有__。A．發行人應披露最近1期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

11、證券公司的__決定與融資融券業務有關的部門沒置及各部門職責。A．業務執行部門 B．業務決策機構 C．分支機構 D．董事會

12、基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。A．投資標的劃分 B．投資目標劃分

C．基金的組織形式不同

D．是否可自由贖回和基金規模是否固定

13、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而增加 B．關聯性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統風險 C．證券組合的投資風險低于市場平均風險水平D．組合管理強調構成組合的證券應多元化

14、（）是指基金管理人要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環境中的威脅因素。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

15、營運能力是指公司經營管理中利用資金運營的能力，一般通過__來衡量，主要表現為資產管理及資產利用的效率。A．資產管理比率 B．流動比率 C．資產負債率 D．資產凈利率

16、根據證券的定義，證券是用來證明__有權取得相應權益的憑證。A．證券發行人 B．證券持有人 C．證券經紀商 D．證券管理人

17、根據我國相關規定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

18、債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率 19、1998年美國財務會計準則委員會(FASB)所發布的《衍生工具與避險業務會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

20、基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行封閉式基金份額的發售。A．3 B．6 C．9 D．12

21、證券投資技術分析的目的是預測證券價格漲跌的趨勢，即解決__ A．買賣何種證券的問題 B．投資何種行業的問題 C．何時買賣證券的問題

D．投資何種上市公司的問題

22、證券經紀業務的特點不包括（）。A．業務對象的廣泛性? B．證券經紀商的中介性? C．客戶指令的權威性? D．業務價格的變動性

23、肌纖維的滑面內質網為肌細胞的 A．粗面內質網 B．肌漿網 C．橫小管 D．線粒體

24、套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的

25、套利定價理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

2、目前上海和深圳證券交易所均對權證的發行進行了具體規定，由標的證券發行人以外第三人發行并上市的權證，發行人要提供履約擔保，履約擔保的標的證券數量由__決定。A．權證上市數量 B．行權比例 C．行權價格 D．擔保系數

3、關于基金估值，以下說法正確的是__。

A．復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B．開放式基金每個交易日的次日進行估值 C．封閉式基金每周進行一次估值 D．開放式基金每個交易日進行估值

4、以下非新上市證券連續競價的申報價格，其中有效的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

5、證券公司違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的__計算風險資本準備。A．80% B．90% C．100% D．120%

6、《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師提出的道德規范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則

7、關于QDⅡ基金的信息披露，下列說法錯誤的有__。

A．QDⅡ基金在披露相關信息時，可同時采用中、英文，并以中文為準，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

B．投資境外市場可能產生的風險信息，包括境外市場風險、政府管制風險、政治風險、流動性風險、信用風險等的定義、特征及可能發生的后果 C．所有的QDⅡ基金都應每周計算并披露一次凈值信息 D．QDⅡ基金的凈值應在估值日后次日披露

8、根據表6-2給出的條件，M公司股票的短期（5天）相對強弱指標RSI值為（）。A.75% B.70% C.80% D.85%

9、重大關聯交易指（）。

A．上市公司擬與關聯人達成的總額高于500萬的關聯交易 B．上市公司擬與關聯人達成的總額高于300萬的關聯交易

C．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的1%的關聯交易

D．上市公司擬與關聯人達成的總額高于上市公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易

10、下列各項中，既屬于首次募集信息披露的內容，又屬于存續期募集信息披露內容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協議

D．基金份額發售公告

11、操縱市場的行為，是證券公司自營業務所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是__。

A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

B．假借他人名義或以個人名義進行自營買賣

C．與其他投資者串通，在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為手段，影響證券的發行、交易 12、20世紀80年代，我國曾發行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

13、中小企業板塊總體設計的不變是指__。

A．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市的流通股本規模要求 B．中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同 C．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行上市條件 D．中小企業板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、《上市公司證券發行管理辦法》第八條規定，發行可轉換公司債券的上市公司最近3年內以現金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近2年實現的平均分配利潤的20% B．最近2年實現的平均分配利潤的30% C．最近3年實現的平均分配利潤的20% D．最近3年實現的平均分配利潤的30%

15、下列關于運用緣故法來發現新客戶的描述中，不正確的是__。

A．絕不強迫營銷，雖然是從業人員的親朋好友，但沒有義務一定要與本銀行合作

B．運用緣故法就不需要過多的寒暄和客套，即可切入主題 C．親朋好友也是從業人員的客戶，也必須靠優質的服務來取勝

D．因為是親朋好友，即使開發不成功，也不容易受打擊，不存在面子問題

16、真實性原則要求披露的信息應當是以（）為基礎。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

17、證券是指各類記載并代表一定權利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

18、負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是__。A．基金受益人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

19、關于資產評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現值法通常用于有收益企業的整體評估及無形資產評估等

B．用重置成本法進行資產評估時，被評估資產的原有成本是其應考慮的因素之一

C．現行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產，應當根據公司清算時其資產可變現的價值，評定重估價值

20、對于金融期權交易雙方開立保證金賬戶的規定，下列說法正確的是__。A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

21、根據我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規定，開放式基金的設立主體為__。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

22、下列是基金管理公司主要活動的是__。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運作

D．受托資產管理

23、關于人民幣債券交易敘述正確的是__。

A．交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券

B．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式 C．清算速度為T+2或T+1 D．債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統進行

24、詢價對象應當在結束后（）個月內對上參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續符合規定的條件以及是否遵守《證券發行與承銷管理辦法》對詢價對象的監管要求進行說明。A．1 B．3 C．6 D．10

25、在證券公司的核心業務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業務是__。A．自營業務 B．經紀業務

C．投資咨詢業務 D．資產管理業務

第五篇：2016年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場參與者模擬試題

2016年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在實際運用中，在進行資本結構決策時一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權平均資本成本 C．個別資本成本 D．邊際資本成本

2、在基金合同生效的__在指定報刊和管理入網站上登載基金合同生效公告。A．當日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、中央銀行規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于__。A．再貼現政策 B．公開市場業務 C．直接信用控制 D．間接信用控制

5、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質量難以保障 C．存貨的變現能力最低 D．存貨的數量不易確定

7、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高（）報酬。A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定

9、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

12、向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務 D．郵寄服務

14、債券的買斷式回購交易中沒有規定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

15、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩定 D．防范期貨市場風險

18、以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

19、股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨__的變化作調整。A．公司經營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．動態型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

21、證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權平均收益率

22、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

23、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

24、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

25、上網費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發行費用

C．資產評估費用 D．成本費用

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司自營業務的風險主要包括__。A．操作風險 B．政策風險 C．市場風險 D．經營風險 E．委托風險

2、行業分類的依據主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負債 D．總資產

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、在__情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路徑發生變化 D．退回交易席位

5、申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起__日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。A．7 B．15 C．30 D．45

6、證券評級機構應當建立__。A．評級委員會制度

B．證券評級業務檔案管理制度 C．評級結果公布制度 D．跟蹤評級制度

7、股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進行監管 D．組織、監督證券交易

9、負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是__。A．基金受益人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．融資融券業務 B．證券經紀業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券資產管理業務

11、證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

12、世界上第一個股票交易所出現在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國費城 C．蘇黎世 D．英國倫敦

13、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為（）。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

14、下面關于債券發行應當符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定

B．最近5個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40% D．公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

16、關于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

17、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、某公司發行優先認股權，該公司股票現在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優先認股權。則附權優先認股權的價值為__除權優先認股權的價值為__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

21、我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

22、投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

23、基金監管內容主要包括__。

A．基金管理公司的設立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設立、發行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

24、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

25、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱