第一篇：2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題（推薦）

2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購(gòu)

C．信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

2、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足__家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。A．10 B．20 C．50 D．100

3、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

4、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

5、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

6、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營(yíng)業(yè)部

7、當(dāng)權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將按__采取相應(yīng)交收違約處理措施。A．貨銀交收原則 B．貨銀對(duì)付原則 C．分級(jí)結(jié)算原則 D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則

8、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

9、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來(lái)說(shuō)，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

10、普通股票籌集的資金，成為公司（）的基礎(chǔ)。A．注冊(cè)資本 B．股份回購(gòu) C．轉(zhuǎn)增股本 D．增資減資

11、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列論述不正確的是__。

A．由在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成

B．反映上海證券市場(chǎng)高紅利股票的整體狀況和走勢(shì) C．以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn)

D．每半年調(diào)整樣本一次，特殊情況下也可進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10%

12、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析__已發(fā)行股票的中簽率。A．近10天 B．近15天 C．近1個(gè)月 D．近3個(gè)月

13、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

14、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

15、以多元化投資來(lái)有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，以數(shù)量化分析成為其最大特點(diǎn)的證券投資方法是__。A．證券組合分析法 B．技術(shù)分析法

C．行業(yè)分析和區(qū)域分析 D．基本分析法

16、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

17、證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。A．降低 B．上升 C．無(wú)規(guī)律 D．不變

18、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過(guò)__。A．33% B．49% C．50% D．25%

19、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

20、如果注冊(cè)會(huì)計(jì)師在審計(jì)過(guò)程中，由于審計(jì)范圍受到委托人、被審計(jì)單位或客觀環(huán)境的嚴(yán)重限制，不能獲取必要的審計(jì)證據(jù)，以致無(wú)法對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表整體發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出具（）的審計(jì)報(bào)告。A．保留意見(jiàn) B．否定意見(jiàn) C．無(wú)保留意見(jiàn) D．拒絕表示意見(jiàn)

21、下列各項(xiàng)中，__不是證券投資基金的作用。A．有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化 B．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展 C．有利于降低通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

22、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法一般應(yīng)用于_____的股票發(fā)行。A．高新技術(shù)公司 B．房地產(chǎn)公司

C．資產(chǎn)現(xiàn)值要重于商業(yè)利益的公司

D．公路，港口，橋梁，電廠等基建公司

23、市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股利潤(rùn)的比率 D．股票市場(chǎng)價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

24、我國(guó)法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《基金信息披露管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露指引》

25、下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C．對(duì)主要不耐熱品種，全部按照無(wú)菌操作法制備

D．用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（）的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定

D．以上皆不確定

2、從配置策略上，資產(chǎn)配置策略可分為__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

3、下列關(guān)于凸性說(shuō)法不正確的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

4、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A．3% B．3‰ C．3.5‰ D．3.5%

5、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理演化出__兩類投資策略。A．正面型與負(fù)面型 B．穩(wěn)健型與激進(jìn)型 C．積極型與消極型 D．風(fēng)險(xiǎn)型與收益型

6、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制

7、《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、證券投資基金同股票債券相比，其差異主要體現(xiàn)在__。A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B．所籌的資金投向不同 C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同 D．投資群體不同

9、代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦下列業(yè)務(wù)__。A．建立基金份額賬戶 B．基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放紅利

10、在我國(guó)，__是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

11、上海證券交易所資金的清算和交收以__為明細(xì)核算單位。A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位 B．會(huì)員公司的賬戶 C．會(huì)員公司的客戶

D．證券公司的保證金賬戶

12、經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一般分為__。

A．先行性指標(biāo) B．超前性指標(biāo) C．滯后性指標(biāo) D．同步性指標(biāo) E．落后指標(biāo)

13、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于__。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù) D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

14、假設(shè)一個(gè)投資者以貼現(xiàn)形式購(gòu)買了一張面值1000元、期限1年的可提前贖回債券，市場(chǎng)上同期限、同面值，并且其他條件與上述可提前贖回債券完全一致的普通債券的購(gòu)買價(jià)格為 900元，則上述可提前贖回債券的購(gòu)買價(jià)格最可能是__元。A．880 B．900 C．920 D．1000

15、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)

16、根據(jù)我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司可以收購(gòu)本公司股份的情形有__。A．反收購(gòu)

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

D．與持有本公司股份的其他公司合并

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權(quán)委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格

18、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能

19、我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過(guò)45日 B．少于30日，并不得超過(guò)60日 C．少于30日，并不得超過(guò)75日 D．少于60日，并不得超過(guò)90日

20、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動(dòng)表

21、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為__。A．A類 B．AA類 C．AAA類 D．AAA+類

22、某公司1995年1月1日發(fā)行一批可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定5年到期還本付息，發(fā)行后6個(gè)月可轉(zhuǎn)換債券的持有者可以自行決定是否轉(zhuǎn)換為該股票。該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期限為__。A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

23、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司（）的基礎(chǔ)。A．總資產(chǎn) B．凈資本 C．凈資產(chǎn) D．注冊(cè)資本

24、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照__規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A．中國(guó)人民銀行 B．證券交易所 C．交易系統(tǒng) D．結(jié)算代理人

25、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)__補(bǔ)足。A．立即

B．次一營(yíng)業(yè)日 C．2個(gè)工作日內(nèi) D．3日內(nèi)

第二篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬(wàn) B．2000萬(wàn) C．1000萬(wàn) D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見(jiàn)。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說(shuō)明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說(shuō)法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元 D．成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

10、從近年來(lái)我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來(lái)分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來(lái)走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過(guò)按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第三篇：青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

青海省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．7

2、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽(yù) D．第三者保證

3、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票

B．可在場(chǎng)外交易的股票 C．已上市交易的債券

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

4、證券投資咨詢?nèi)藛T有__行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的

B．出具的專業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的 C．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的

D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的

5、__是對(duì)發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求。A．指引的規(guī)定 B．資產(chǎn)報(bào)告書 C．發(fā)行公告 D．招股說(shuō)明書

6、關(guān)于貼現(xiàn)債券，下列說(shuō)法不正確的是__。A．習(xí)慣上，貼現(xiàn)年率以360天計(jì) B．貼現(xiàn)債券一般用于長(zhǎng)期債券的發(fā)行

C．貼現(xiàn)債券的收益是貼現(xiàn)額，即債券面額與發(fā)行價(jià)格之間的差額

D．貼現(xiàn)債券又稱貼水債券，是指以低于面值發(fā)行、發(fā)行價(jià)與票面金額的差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息、債券期滿時(shí)按面值償付的債券

7、__屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

8、需要對(duì)樣本期間內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算的是__。A．特雷諾指數(shù) B．M2測(cè)度 C．夏普指數(shù) D．詹森指數(shù)

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬(wàn)股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5元，支付手續(xù)費(fèi)20萬(wàn)元，支付咨詢費(fèi)60萬(wàn)元，該公司普通股本的會(huì)額為（）元。A．1000萬(wàn) B．4920萬(wàn) C．4980萬(wàn) D．500萬(wàn)

10、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

11、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

12、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

13、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是__。A．已上市A股 B．已上市B股 C．已上市基金

D．首日上市的證券

14、公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求的目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略是__。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 C．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

15、在組合投資理論中，有效證券組合是指__。A．可行域內(nèi)部任意可行組合

B．可行域的左邊界上的任意可行組合 C．可行域右邊界上的任意可行組合 D．按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的這些組合16、上市公司在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起______個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)前6個(gè)月結(jié)束之日起______個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。__ A．3；2 B．3；3 C．4；2 D．4；3

17、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

18、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

19、我國(guó)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為__元人民幣。A．0.01 B．0.1 C．1 D．5

20、我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是__。A．柜臺(tái)代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

21、關(guān)于債券發(fā)行方式，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．定向發(fā)行，又稱私募發(fā)行，私下發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行

B．承購(gòu)包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過(guò)協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式 C．招標(biāo)發(fā)行，指通過(guò)招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D．根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券發(fā)行的定價(jià)方式可分為美式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和荷蘭式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))

22、保薦人應(yīng)在__時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。A．累計(jì)詢價(jià)

B．公告招股說(shuō)明書 C．詢價(jià)

D．首次發(fā)行

23、基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出（）的特點(diǎn)。A．集合理財(cái) B．專業(yè)管理 C．組合投資 D．利益共享

24、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為__。

A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價(jià))D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

25、投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券經(jīng)紀(jì)商 D．上市公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、政治及其他不可抗力會(huì)影響股票的價(jià)格水平，主要包括__。A．戰(zhàn)爭(zhēng)

B．政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件 C．國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化

D．因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件

2、我國(guó)證券交易所的會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)有__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．審定對(duì)會(huì)員的接納

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

3、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有__。A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

4、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

5、下列屬于封閉式基金交易規(guī)則的是（）。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

D．我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣，實(shí)行T+1交割交收

6、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到__人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

7、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于（）。A．6個(gè)月 B．9個(gè)月 C．12個(gè)月 D．3年

9、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

10、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的財(cái)務(wù)狀況應(yīng)當(dāng)良好，符合__。

A．最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告 B．資產(chǎn)質(zhì)量良好

C．經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常

D．最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

11、申請(qǐng)發(fā)行H股的公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于（）年的足夠和合適的業(yè)績(jī)。A．2 B．3 C．4 D．5

12、下列期權(quán)屬于虛值期權(quán)的是__。

A．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) B．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí) C．對(duì)看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格時(shí) D．對(duì)看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格時(shí)

13、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，下列說(shuō)法中符合公開發(fā)行的特點(diǎn)的是__。

A．向不特定對(duì)象發(fā)行證券

B．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人

C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為 D．向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)500人

14、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

15、證券類金融產(chǎn)品的特點(diǎn)包括__。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流通性 D．全面性

16、如果上市公司同時(shí)既有重大購(gòu)買資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購(gòu)買和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的__的交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。A．總資產(chǎn)的50% B．總資產(chǎn)的70% C．凈資產(chǎn)的50% D．凈資產(chǎn)的70%

17、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

18、并購(gòu)重組委的職責(zé)包括__。

A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件

B．審核財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見(jiàn)書 C．審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告 D．依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見(jiàn)

19、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來(lái)源有__。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

20、盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的行業(yè)是處于__的行業(yè)。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

21、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

22、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 C．有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進(jìn)了金融行業(yè)交易成本的降低

23、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

24、下列較容易受購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動(dòng)收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

25、龍債券的發(fā)行人主要來(lái)自__。A．亞洲 B．歐洲 C．北美洲 D．南美洲

第四篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

3、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊(cè)公司

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

6、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

7、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A．證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

9、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買、賣信號(hào)最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無(wú)限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義

11、證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國(guó)債發(fā)行量 B．實(shí)行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國(guó)債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國(guó)人 B．英國(guó)人 C．法國(guó)人 D．美國(guó)人

17、某投資者購(gòu)買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動(dòng)態(tài)分析 B．靜態(tài)分析

C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析 D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析

19、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見(jiàn)手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

24、國(guó)債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過(guò)度自信

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券交易的過(guò)程中，結(jié)算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于__。A．總資產(chǎn)額 B．凈資產(chǎn)額 C．總股本 D．利潤(rùn)總額

3、下列哪幾項(xiàng)屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多 B．發(fā)起主體增加

C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級(jí)市場(chǎng)尚不活躍

4、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

6、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說(shuō)明中，正確的有__。A．買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

C．如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

D．對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作

7、行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu) B．生命周期 C．競(jìng)爭(zhēng)地位 D．成長(zhǎng)性

8、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)不同 B．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過(guò)程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場(chǎng)和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

9、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對(duì)付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

11、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

12、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大

B．圍繞原值波動(dòng) C．不變 D．變小

13、關(guān)于可贖回優(yōu)先股票，下列說(shuō)法正確的有__。

A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買價(jià)格來(lái)發(fā)行 B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強(qiáng)制贖回和任意贖回

C．在實(shí)踐中，大部分可贖回股票屬于強(qiáng)制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時(shí)予以贖回 D．可贖回優(yōu)先股票保證了公司資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定

14、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

16、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

17、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括__。A．季度報(bào)告 B．凈值報(bào)告 C．月度報(bào)告

D．上市交易公告書

19、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

20、股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低 B．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

C．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢(shì)

21、根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員 D．具有民事能力的在校大學(xué)生 E．經(jīng)授權(quán)的代理法人

22、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購(gòu)本公司的股票。A．反收購(gòu)

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

23、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個(gè)人收入 C．庫(kù)存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

24、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

第五篇：北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側(cè)重點(diǎn)主要是__。A．個(gè)體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價(jià)值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個(gè)體心理分析

4、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換高級(jí)管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學(xué)生__提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對(duì)沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制 C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制 D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制

8、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn) C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

9、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

11、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

12、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A．認(rèn)購(gòu)方式不同

B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同 C．認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過(guò)__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開募集證券說(shuō)明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

16、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現(xiàn)金抵押賬戶

D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒(méi)有特別規(guī)定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

21、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日?qǐng)?bào)______備案。__ A．3 中國(guó)人民銀行 B．5 中國(guó)人民銀行 C．7 財(cái)政部 D．10 財(cái)政部

22、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持上市股份的，其預(yù)期收購(gòu)的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業(yè)信用

24、由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

25、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開、公正與公平原則 C．保護(hù)控股股東利益原則

D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

2、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開放式基金份額 B．處于封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開放式基金份額 D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額

3、證券交易所向社會(huì)公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來(lái)源。A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

4、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者的詢問(wèn) C．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

5、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，債券可分為__。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性 B．可分型與不可分型 C．獨(dú)立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購(gòu)方 B．賣出回購(gòu)方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有__。A．組織準(zhǔn)備 B．信息資料準(zhǔn)備 C．?dāng)?shù)據(jù)備份 D．物質(zhì)準(zhǔn)備

8、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

9、開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，此時(shí)基金管理人應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。

A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

10、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中某一無(wú)負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率

B．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度大于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

C．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度小于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模

11、根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是__的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書 B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書 D．網(wǎng)上交易協(xié)議書

13、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為__。A．防御型股票 B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 D．周期型股票

14、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

17、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

18、某股份公司因2008出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

19、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

C．理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶委托買賣時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

22、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

23、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

24、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號(hào)

25、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是__。

A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易