第一篇：2016年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場參與者模擬試題

2016年上半年安徽省證券從業資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在實際運用中，在進行資本結構決策時一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權平均資本成本 C．個別資本成本 D．邊際資本成本

2、在基金合同生效的__在指定報刊和管理入網站上登載基金合同生效公告。A．當日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、中央銀行規定利率限額與信用配額對商業銀行的信用活動進行控制，屬于__。A．再貼現政策 B．公開市場業務 C．直接信用控制 D．間接信用控制

5、財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在（）個工作日內向中國證監會報告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質量難以保障 C．存貨的變現能力最低 D．存貨的數量不易確定

7、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、動態資產配置策略的目標在于，在不提高系統性風險或投資組合波動性的前提下提高（）報酬。A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定

9、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、證券“存管”服務是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結算機構，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結算機構，投資者

12、向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能發送字節較短的信息，包括證券行情和其他動態新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務 D．郵寄服務

14、債券的買斷式回購交易中沒有規定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

15、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所規定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩定 D．防范期貨市場風險

18、以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

19、股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨__的變化作調整。A．公司經營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰略性資產配置的投資者。A．動態型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

21、證券交易所質押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權平均收益率

22、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務管理人員 D．風險管理人員

23、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

24、上市公司及其控股股東或實際控制人最近（）內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

25、上網費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發行費用

C．資產評估費用 D．成本費用

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司自營業務的風險主要包括__。A．操作風險 B．政策風險 C．市場風險 D．經營風險 E．委托風險

2、行業分類的依據主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負債 D．總資產

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、在__情況下，會員需要在中國證券登記結算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路徑發生變化 D．退回交易席位

5、申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起__日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。A．7 B．15 C．30 D．45

6、證券評級機構應當建立__。A．評級委員會制度

B．證券評級業務檔案管理制度 C．評級結果公布制度 D．跟蹤評級制度

7、股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進行監管 D．組織、監督證券交易

9、負債基金的具體投資操作和日常管理的機構是__。A．基金受益人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。A．融資融券業務 B．證券經紀業務

C．證券投資咨詢業務 D．證券資產管理業務

11、證券營業部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

12、世界上第一個股票交易所出現在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國費城 C．蘇黎世 D．英國倫敦

13、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據有關規定，收購要約的期限為（）。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

14、下面關于債券發行應當符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定

B．最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40% D．公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

16、關于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

17、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、某公司發行優先認股權，該公司股票現在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優先認股權。則附權優先認股權的價值為__除權優先認股權的價值為__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

21、我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

22、投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

23、基金監管內容主要包括__。

A．基金管理公司的設立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設立、發行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

24、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

25、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

第二篇：福建省證券從業資格考試：證券市場參與者試題

福建省證券從業資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關于QDII基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露

B．基金份額凈值應當在估值日次日披露

C．基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露 D．基金資產的每一買入、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映

3、一個只關心風險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價證券，它是（）簽發的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業

C．股份有限公司 D．注冊公司

5、關于股東表決權，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權

C．對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

6、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關聯方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

7、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向__設立的復核機構申請復核。A．證監會 B．證券業協會 C．證券交易所 D．證券服務機構

9、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備（）。A．有限的商業和法律意義 B．無限的商業和法律意義 C．正式的商業和法律意義 D．暫時的商業和法律意義

11、證券市場是（）直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現率 D．大量發行國債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數據。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創始人。A．德國人 B．英國人 C．法國人 D．美國人

17、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現率為12%的貼現債券。則此貼現債券的發行價格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經濟分析中，總量分析法是__。A．動態分析 B．靜態分析

C．主要是動態分析，也包括靜態分析 D．主要是靜態分析，也包括動態分析

19、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模? B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

20、我國交易所市場對附息債券的計息規定是，全年天數統一按__天計算，利息累積天數規則是“按實際天數計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會引起凈資產收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產周轉加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎在于經濟學中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律 D．完全競爭市場理論

24、國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在證券交易的過程中，結算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于__。A．總資產額 B．凈資產額 C．總股本 D．利潤總額

3、下列哪幾項屬于2006年以來我國資產證券化業務表現的特點__。A．發行規模大幅增長、種類增多 B．發起主體增加

C．機構投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

4、__的主要任務是使客戶在需要的時間和地點獲得產品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進行的。A．交易系統 B．交易清算系統 C．證券公司 D．銀行

6、下列關于買斷式回購對債券交易方式的創新作用說明中，正確的有__。A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

B．對正回購方而言，由于回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

C．如果將買斷式回購、現券買賣、質押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結構調整、規避利率風險等要求

D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應的規避利率風險和套利的操作

7、行業地位分析的目的是判斷公司在所處行業中的__。A．市場結構 B．生命周期 C．競爭地位 D．成長性

8、關于戰術性資產配置與戰略性資產配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對投資者的風險承受和風險偏好的認識不同 B．二者對投資者的風險承受和風險偏好的假設不同

C．與戰略性資產配置過程相比，戰術性資產配置策略在動態調整資產配置狀態時，需要根據實際情況的改變重新預測不同資產類別的預期收益情況，并再次估計投資者偏好與風險承受能力是否發生了變化

D．動態資產配置假設投資者的風險承受能力不隨市場和自身資產負債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風險收益報酬較高時比戰略性投資者較少地投資于風險資產

9、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金負債

D．基金資產凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結算公司與基金管理公司 D．登記結算公司與結算參與人

11、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告

B．主承銷商承諾函 C．發行人承諾函 D．盈利預測報告

12、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

13、關于可贖回優先股票，下列說法正確的有__。

A．可贖回優先股票在發行后一定時期，可按特定的贖買價格來發行 B．可贖回優先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回

C．在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發行的優先股票時予以贖回 D．可贖回優先股票保證了公司資本的長期穩定

14、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時點上都能影響期限結構的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結構理論。

A．對未來利率變動方向的預期 B．國內外利率的差值

C．債券預期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

16、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是__。A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況 B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況 C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

17、__應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運作信息披露文件主要包括__。A．季度報告 B．凈值報告 C．月度報告

D．上市交易公告書

19、證券投資的系統風險包括__。A．政策風險 B．周期波動風險 C．利率風險 D．購買力風險

20、股票波動率是影響期權價值的一個重要因素。關于股票波動率與可轉換公司債券的價值的關系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越低 B．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越高

C．股票波動率越低，期權的價值越低，則可轉換公司債券的價值難以確定 D．可轉換公司債券的價值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢

21、根據國家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機關的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業從業人員 D．具有民事能力的在校大學生 E．經授權的代理法人

22、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

23、下列經濟指標屬于滯后性指標的有__。A．失業率 B．個人收入 C．庫存量

D．銀行未收回貸款規模

24、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

25、根據我國《基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．轉換基金運作方式

D．提高基金持有人的收益標準

第三篇：北京2017年證券從業資格考試：證券市場參與者試題

北京2017年證券從業資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側重點主要是__。A．個體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個體心理分析

4、《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 D．基金擴募或者延長基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學生__提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__設立。A．“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制 B． “投資決策機構—自營業務部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機構”的二級體制 D．“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制

8、關于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風險 C．免疫策略用來消除利率變動的風險

D．免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

9、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

11、清算、交收與財產實際轉移之間的關系是__。A．清算發生財產實際轉移 B．交收發生財產實際轉移

C．清算、交收均不發生財產實際轉移 D．清算、交收均發生財產實際轉移

12、新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在于__。A．認購方式不同

B．發行價格的確定辦法不同 C．認購成功的確認方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內有效。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

16、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現金抵押賬戶

D．資產支持證券分層結構17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數計算的利息累積天數為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

21、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前______個工作日報______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財政部 D．10 財政部

22、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項不屬于外部融資的是__。A．發行債券 B．儲蓄轉為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業信用

24、由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

25、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．固定性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券市場的監管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開、公正與公平原則 C．保護控股股東利益原則

D．國家監督與自律相結合的原則

2、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管。A．處于募集期內的上市開放式基金份額 B．處于封閉期內的上市開放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權益登記日)的上市開放式基金份額 D．處于質押、凍結狀態的上市開放式基金份額

3、證券交易所向社會公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

4、在ADR業務中，中央存托公司所提供的服務包括__。A．負責ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負責ADR的注冊和過戶 D．負責ADR的保管

5、若按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質押式回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對付交易系統可能出現的故障，證券營業部需要做的日常應急準備有__。A．組織準備 B．信息資料準備 C．數據備份 D．物質準備

8、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

9、開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，此時基金管理人應承擔__責任。

A．以基金財產承擔因募集行為而產生的債務和費用 B．以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

C．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

10、關于MM的公司稅模型命題二，下列說法錯誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負債企業的權益資本成本率等于同一風險等級中某一無負債企業的權益資本成本率

B．當負債比率增加時，股東面臨財務風險所要求增加的風險報酬的程度大于無稅條件下風險報酬的增加程度

C．當負債比率增加時，股東面臨財務風險所要求增加的風險報酬的程度小于無稅條件下風險報酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負債規模

11、根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促是__的權力。A．證券公司 B．證券業協會 C．證監會

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協議書 D．網上交易協議書

13、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

14、既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和額外費用，并對它們進行適當平衡來穩定企業價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發行債券的籌資費率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，錯誤的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統

17、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

18、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

19、關于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關系

C．理論上，應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于__。A．交收失誤引起的風險

B．無權或越權代理而造成的風險

C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險

D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

22、關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

23、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

24、股票應載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

25、下列關于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

第四篇：浙江省2017年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產(或股權)，且被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人相應項目__的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請合格境外機構投資者資格的商業銀行，在最近一個會計，總資產在世界排名100名以內，管理的證券資產不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是（）。A．長期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

6、根據我國現行規定，下列關于權證的說法錯誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發布了《上海證券交易所權證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權證管理暫行辦法》 B．權證存續期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權 C．權證行權可采用現金方式和證券給付方式結算 D．權證上市首日開盤參考價，由發行人計算

7、證券公司自營業務違反《刑法》規定的行為不包括__。A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D．單獨或合謀，集中利用資金優勢等操縱證券交易價格

8、關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

9、門禁制度的執行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執行等，屬于__的監察稽核。

A．信息技術系統控制 B．公司內部管理制度 C．基金投資決策與執行 D．公司財務與投資管理

10、公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

11、歐洲債券也被稱為__。A．外國債券 B．國際債券 C．揚基債券 D．無國籍債券

12、__是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經紀商雙方權益的基本法律文書。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

13、證券公司稽核部門應定期對自營業務的__情況進行全面稽核，出具稽核報告。A．盈虧 B．合規運作 C．風險監控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

C．一般是將一定比例的資產投資于債券，其余的投資于優先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現金

B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在397天以內(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

18、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對于最低結算備付金比例，債券品種(包括現券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當個人出現（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關業務經歷

B．參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監會行政處罰 D．負有數額較大、到期未清償的債務

21、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內在價值 D．實際價值

22、關于上市公司不得公開發行證券，下列說法中錯誤的是__。A．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

D．上市公司及其控股股東或實際控股人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

23、承銷機構應在承銷期滿后——日內向證監會提交承銷報告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是__。A．即時交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對付

25、注冊會計師為某上市公司進行審計，財務報告截止日為2008年12月31日，注冊會計師完成外勤審計工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計報告的日期是 2009年3月1日，上市公司發布含審計報告的報告的日期是2009年3月15日。則注冊會計師簽署審計報告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據深圳證券交易所的規定，買賣雙方就大宗交易的價格和數量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統，由交易所交易系統確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國公開發行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場外市場交易

C．上市公司退市后在場外交易市場交易 D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易

3、從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長

4、下列__因素在任意時點上都能影響期限結構的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結構理論。

A．對未來利率變動方向的預期 B．國內外利率的差值

C．債券預期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

5、下列關于時間優先原則的說法中，正確的是（）。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序? B．同價位申報，按申報時序決定優先順序? C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序? D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

8、證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件之一是有（）家以上營業部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類金融產品及服務的特點決定了證券公司營銷不同于一般行業產品及服務營銷，有其特殊性，主要體現在以下哪幾方面__。A．證券公司營銷是專業性的營銷 B．證券公司營銷是適應性的營銷 C．證券公司營銷是持續性的營銷

D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

10、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個有效的股票市場上（）。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

12、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

13、股價指數期貨合約的價值通常是__。A．以股票指數乘以一個固定的金額來計算 B．以股票市值乘以一個固定的金額來計算

C．以股票指數數值乘以一個交易雙方協商的金額來計算 D．以股票市值乘以一個交易雙方協商的金額來計算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項債券 B．實物國債和貨幣國債 C．流通國債和非流通國債 D．建設國債與特種國債

15、《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤價、今日EMA(12)B．昨日收盤價、昨日EMA(12)C．今日收盤價、昨日EMA(12)D．昨日收盤價、今日EMA(12)

17、關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規定為依據，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金資產凈值的復核 D．業績表現數據的復核

19、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負債股息 C．財產股息 D．建業股息

20、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財務報表的復核指基金托管人對基金管理人出具的__等報表內容進行核對的過程。A．資產負債表 B．基金經營業績表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動表

22、根據選擇權的性質劃分，金融期權的類型包括__。A．認沽權 B．利率期權 C．看漲期權 D．互換期權

23、下列屬于公司稅后利潤的分配程序的有__。A．按公司法規定提取任意公積金 B．經股東大會同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

D．如果有優先股，按固定股息率對優先股股東分配

24、以下屬于債券類資產的遠期合約的是__。A．短期債券 B．長期債券 C．商業票據 D．定期存款單

25、指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種。指數基金的優點主要有__。

A．費用低廉 B．風險較小 C．收益率高

D．可作為避險套利的工具

第五篇：北京2016年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者考試試題

北京2016年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

2、公司型基金依據__營運基金。A．基金公司信譽 B．基金契約 C．法律法規

D．基金公司章程

3、輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課次數應不少于（）個小時，集中授課時間應不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月發行了10億可轉換債券，規定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為______，轉換期限為______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、設立股份有限公司，應當至少有（）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中國證監會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前

7、__，我國開展了上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

10、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

11、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不變 D．不確定

13、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

14、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動者或單位繳納的社會保險費

15、依照中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理方法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近6個月（）均在12億元以上。A．總資產? B．凈資產? C．凈資本? D．客戶資金存款

16、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯邦基金利率 B．倫敦銀行同業拆放利率 C．新加坡銀行同業拆放利率 D．香港銀行同業拆放利率

17、資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

18、封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利息，利息__計提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權利 B．運作費用

C．基金運作方式 D．基金估值

22、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

23、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__設立。A．“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制 B． “投資決策機構—自營業務部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機構”的二級體制

D．“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制

24、目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是__。A．挪用客戶交易結算資金

B．根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 C．在批準的營業場所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費標準

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對__收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A．個人買賣債券的差價 B．個人買賣股票的差價

C．基金分配中獲得的企業債券差價 D．基金分配中獲得的股票紅利

2、基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案、3、在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓賬戶號碼的編制、股份轉讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易機構 D．證券咨詢機構

4、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

5、全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍有__。A．銀行存款 B．股票

C．在一級市場購買國債 D．基金

6、下列關于標準券的說法，正確的是__。

A．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

D．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

7、《證券公司風險處置條例》中，有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括__。

A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

8、現行市價法的適用條件是存在__個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

10、無形資產的處置與原企業的整體改組方案往往結合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當企業整體改組為上市公司的時候，無形資產產權一般全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位，即原企業的上級單位享有無形資產產權的折股

B．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產

C．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，產權歸上市公司，但允許控股公司或其他關聯公司有償或無償使用該無形資產 D．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，由控股公司和原企業的上級單位共同享有無形資產產權的折股

11、《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括__。

A．出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

B．明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

C．利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

D．上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

12、融資買入、融券賣出的申報數量應當為__或其整數倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現金流折現

D．每股盈余成長率

14、固定收益平臺系統中，平臺交易采用的方式有__。A．定價交易 B．報價交易 C．詢價交易 D．投標交易

15、我國基金監管的首要目標是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的規范發展

16、上市公司應當賦予獨立董事的特別職權是（）。A．重大關聯交易應由獨立董事認可后，提交董事會討論 B．向董事會提議聘用或解聘會計師事務所 C．提名其他的獨立董事

D．向董事會提請召開臨時股東大會

17、附有新股認購權的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．有權按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

18、A公司擬等價發行面值1000元，期限5年、票面利率為8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

20、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

21、前臺業務系統應具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務的功能

22、根據《第1號準則》的規定，發行人應設置招股說明書概覽，發行人應在概覽中披露__。

A．發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 B．發行人的主要財務數據 C．本次發行情況

D．募集資金的主要用途

23、審計報告應由至少__名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般將__的資產投資于債券及優先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機功能 D．保值功能