第二篇：2016證券從業資格考試證券市場基礎知識模擬題及答案

2016證券從業資格考試市場基礎知識模擬題及答案

一、單項選擇題

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按()購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

A、雙方協定價格

B、現貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業板塊是經國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發改委

C、證監會

D、證券業協會

答案：C

解析：中小企業板塊是經國務院批準、證監會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產

B、現金

C、股票

D、現金以外的其他財產

答案：D

解析：財產股息是股份公司用現金以外的其他財產作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產管理業務。

8.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產

B、企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金，這是企業年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規定，證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業協會

B、證監會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業協會依據準則對從業人員的執業行為進行自律管理。

14.證券公司合規管理的基本制度，經()審議后實施。

A、股東大會

B、監事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規管理的基本制度，經董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發行的定價方式以()最典型。

A、溢價發行

B、折價發行

C、協商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現行法律規定，首次公開發行股票以()方式確定發行價格。

A、詢價

B、上網競價

C、招標競價

D、協商定價

答案：A

解析：我國現行法律規定，首次公開發行股票以詢價方式確定發行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程

B、通過公開競價方式決定交易價格

C、采取經紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程。

20.證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經營機構

答案：C 單選：作為中介機構，金融衍生工具業務屬于()。

A.表內業務

B.表外業務

C.負債業務

D.資產業務

答案：B

解析：金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債狀況。

單選：金融衍生工具的基本特征不包括()。

A.杠桿性

B.聯動性

C.跨期性

D.保值性

答案：D

解析：金融衍生工具具有四個基本特征是跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

單選：以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具屬于()。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.貨幣衍生工具

D.股權類產品的衍生工具

答案：B

解析：信用衍生工具是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，主要包括信用互換、信用聯結票據等。

單選：在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資金和證券的交易和交割，而是在幾個交易日內完成交割程序。因此，很多人認為遠期交易本質上是()的一種特殊情況。

A.遠期掉期交易

B.現貨交易

C.互換交易

D.期權交易

答案：B

解析：遠期交易本質上是現貨交易的一種特殊情形，將其稱為“遠期現貨交易”。

單選：下列項目中，屬于債權類資產的遠期合約是()。

A.一攬子股票的遠期合約

B.定期存款單的遠期合約

C.單個股票的遠期合約

D.遠期匯率協議

答案：B

解析：債權類資產的遠期合約包括定存、短期和長期債券、商業票據等固定收益證券的遠期合約。

單選：在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為()。

A.7天

B.5天

C.20天

D.2天

答案：D

解析：在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為2天，最長為365天，其中7天品種最為活躍。

單選：買賣雙方在有組織的交易所內以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數量特定金融工具的協議，我們稱之為()。

A.金融期貨

B.金融期權

C.金融互換

D.結構化金融衍生工具

答案：A

解析：金融期貨是交易雙方在集中的交易場所以公開競價的方式來進行的標準化金融期貨合約的交易。金融期貨是以金融工具(或金融變量)為基礎工具的期貨交易。

單選：金融期貨一般不包括()。

A.利率期貨

B.期權期貨

C.貨幣期貨

D.股票指數期貨

答案：B

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。

單選：利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎資產。

A.市場利率

B.官方利率

C.固定收益

D.浮動利率

答案：C

解析：利率期貨是繼外匯期貨后產生的又一個金融期貨類別，其基礎資產是一定數量的與利率相關的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

單選：股指期貨交易中未被合約占用的保證金是()。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.交易保證金

D.結算準備金

答案：D

解析：結算準備金是未被合約占用的保證金，交易保證金是已被合約占用的保證金。

單選：金融互換交易的主要用途是改變交易者()的風險結構，從而規避相應的風險。

A.資產

B.負債

C.資產和負債

D.資產或負債

答案：D

解析：金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(比如利率或匯率結構)，從而規避相應的風險。

單選：購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得規定期限內以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數量的某種基礎工具的權利，這種金融工具稱之為()。

A.期權

B.互換

C.遠期

D.期貨

答案：A

解析：期權又被稱為“選擇權”，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

單選：以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產的期權屬于()。

A.互換期權

B.貨幣期權

C.利率期權

D.股票期權

答案：C

解析：利率期權合約通常以政府短期、中期、長期債券、歐洲美元債券、大面額可轉讓存單為基礎資產。

單選：除交易所交易的標準化期權、權證之外，大量場外交易的新型期權，通常被稱為()。

A.特殊型期權

B.現貨期權

C.期貨期權

D.奇異型期權

答案：D

解析：與標準的交易所交易相比，還存在奇異型期權的期權類產品，奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

單選：按持有人權利的性質不同，權證可分為()。

A.認股權證和備兌權證

B.美式權證和歐式權證

C.價內權證和價外權證

D.認購權證和認沽權證

答案：D

解析：按持有人權利的性質不同，權證可以分為認購權證和認沽權證。

單選：權證發行時，履約擔保的標的證券數量等于()。

A.權證上市數量/行權比例×擔保系數

B.權證上市數量×行權比例+擔保系數

C.權證上市數量+行權比例×擔保系數

D.權證上市數量×行權比例×擔保系數

答案：D

解析：履約擔保的標的證券數量=權證上市數量×行權比例×擔保系數。

單選：權證發行時，履約擔保的現金金額等于()。

A.權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數

B.權證上市數量×行權價格×擔保系數÷行權比例

C.權證上市數量×行權比例×擔保系數

D.權證上市數量×行權價格×行權比例+擔保系數

答案：A

解析：履約擔保的現金金額等于權證上市數量×行權價格×行權比例×擔保系數。

單選：如果可轉換公司債券的面額為1，000元，規定其轉換價格為20元，當前公司股票的市場價格為18元，則轉換比例為()。

A.20

B.18

C.55.56

D.50

答案：D

解析：轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格=1，000/20=50。

單選：我國內地醞釀發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是()。

A.CDR

B.GDR

C.IDR

D.SDR

答案：A

解析：中國內地近年來一直在醞釀推出中國存托憑證(簡稱CDR)，即在我國內地發行的代表境外或者我國香港特區證券市場上某種股票的權益類證券。

單選：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種()。

A.資產形式

B.融資形式

C.投資形式

D.負債形式

答案：B

解析：資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種融資形式。

單選：最早的證券化產品以()為支持。

A.應收賬款

B.商業銀行房地產按揭貸款

C.混合型證券

D.房地產

答案：B

解析：最早的證券化產品以商業銀行房地產按揭貸款為支持，故被稱為按揭支持證券。

單選：資產證券化的有關當事人中，證券化基礎資產的原始所有者是證券化產品的()。

A.發起人

B.資金和資產存管機構

C.特定目的受托人

D.信用增級機構

答案：A

解析：發起人也稱原始權益人，是證券化基礎資產的原始所有者。

單選：按()分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。

A.發行方式

B.嵌入式衍生產品

C.聯結的基礎產品

D.收益保障性

答案：C

解析：按聯結的基礎產品分類，可以將結構化金融產品分為股權聯結型產品、利率連結型產品、匯率連結型產品、商品聯結型產品等種類。

單選：結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在()交易。

A.商業銀行

B.證券公司

C.交易所

D.基金公司

答案：C

解析：按發行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在交易所交易。

1.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按()購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

A、雙方協定價格

B、現貨價格

C、到期日價格

D、市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的時間內按雙方協定價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利。

2.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。

A、實際價值

B、賬面價值

C、內在價值

D、清算資金

答案：A

解析：常識題。股票的清算價值是指公司清算時每一股份所代表的實際價值。

3.我國證券公司應當按上一年營業費用總額的()計算營運風險資本準備。

A、5%

B、8%

C、10%

D、15%

答案：C

解析：我國證券公司應當按上一年營業費用總額的10%計算營運風險資本準備。

4.中小企業板塊是經國務院批準、()批復同意而設立的。

A、證券交易所

B、國家發改委

C、證監會

D、證券業協會

答案：C

解析：中小企業板塊是經國務院批準、證監會批復同意而設立的。

5.以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于()行為。

A、操縱市場

B、內幕交易

C、制造傳播虛假消息

D、欺詐客戶

答案：D

解析：以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規，在證券發行、交易及相關活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于欺詐客戶的行為。

6.財產股息是股份公司用()作為股息分派給股東。

A、公司財產

B、現金

C、股票

D、現金以外的其他財產

答案：D

解析：財產股息是股份公司用現金以外的其他財產作為股息分派給股東。

7.基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務，凈資產不得低于()。

A、1億人民幣

B、2億人民幣

C、5億人民幣

D、10億人民幣

答案：B

解析：此題考察基金的受托資產管理業務。

8.各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是()。

A、限制基金投資

B、減少基金的投資風險，保證投資收益

C、防止基金過度投機和操縱股市

D、避免投資過于分散

答案：C

解析：各國政府對股票基金的監管都十分嚴格，其主要目的是防止基金過度投機和操縱股市。

9.可轉換債券從性質上講，其實質是一種普通股票的()。

A、市場價值

B、內在價值

C、看漲期權

D、看跌期權

答案：C

解析：可轉換債券通常轉換成普通股票，當股票價格上漲時，行使轉換權比較有利。因此，可轉換債券實質上嵌入了普通股票的看漲期權。

10.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是()。

A、國有股減持劃入的資金和股權資產

B、企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金

C、中央財政撥入資金

D、經國務院批準以其他方式籌集的資金及投資收益

答案：B

解析：企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金，這是企業年金的定義。

11.證券市場的基本功能不包括()。

A、籌資-投資功能

B、定價功能

C、資本配置功能

D、規避風險功能

答案：D

解析：其他三個都是證券市場的基本功能。

12.我國《證券法》規定，證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬()。

A、挪用客戶保證金

B、欺詐客戶行為

C、內幕交易

D、操縱市場

答案：B

解析：證券經營機構不在規定時間內向客戶提供證券交易的書面確認文件屬于欺詐客戶的行為之一。

13.根據《證券業從業人員執業行為準則》，對證券業從業人員的執業行為進行自律管理的主體是()。

A、中國證券業協會

B、證監會

C、證券交易所

D、證券公司

答案：A

解析：中國證券業協會依據準則對從業人員的執業行為進行自律管理。

14.證券公司合規管理的基本制度，經()審議后實施。

A、股東大會

B、監事會

C、管理層

D、董事會

答案：D

解析：證券公司合規管理的基本制度，經董事會審議后實施。

15.向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

A、存券銀行

B、托管銀行

C、中央存托公司

D、證券公司

答案：A

解析：存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

16.債券發行的定價方式以()最典型。

A、溢價發行

B、折價發行

C、協商定價

D、公開招標

答案：D

解析：債券發行的定價方式以公開招標最典型。

17.對基金投資進行限制的主要目的不包括()。

A、引導基金分散投資，降低風險

B、發揮基金引導市場的積極作用

C、避免基金操縱市場

D、引導基金消除市場系統風險

答案：D

解析：對基金投資進行限制的3個主要目的。

18.我國現行法律規定，首次公開發行股票以()方式確定發行價格。

A、詢價

B、上網競價

C、招標競價

D、協商定價

答案：A

解析：我國現行法律規定，首次公開發行股票以詢價方式確定發行價格。

19.同證券交易所相比，場外交易市場()。

A、管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程

B、通過公開競價方式決定交易價格

C、采取經紀制

D、交易效率較高

答案：A

解析：場外交易市場管理比較寬松，缺乏統一的組織和章程。

20.證券發行市場由證券發行人、證券中介機構和()三部分組成。

A、會計審計機構

B、證券公司

C、證券投資者

D、證券經營機構

答案：C

多項選擇題

1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優先原則

B、數量優先原則

C、時間優先原則

D、交易總價值優先

答案：AC

2.《公司法》的調整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據我國《證券法》規定，證券業與()分業經營、分業管理。

A、銀行業

B、信托業

C、保險業

D、基金業

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續信息公開進行為規范。

A、信息公開的內容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統通常由()組成。

A、交易通信網

B、撮合主機

C、通信網絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括()。

A、交易系統

B、結算系統

C、信息系統

D、監察系統

答案：ABD

8.證券交易所的監察系統負責對市場進行實時監控的職責，日常監控包括以下方面()。

A、行情監控

B、交易監控

C、證券監控

D、資金監控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續競價

C、集合競價

D、協議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據中華人民共和國《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行()。

A、分類管理

B、分類經營

C、分業經營

D、分業管理

答案：CD

12.()的發行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規范，是通過明確()的權利與職責來實現的。

A、股東會

B、董事會

C、監事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網絡化發展的優勢表現在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業化

C、證券市場國際化

D、證券市場網絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養老基金

答案：ABCD 多選：金融衍生工具的基本特征包括()。

A.聯動性

B.不確定性和高風險性

C.杠桿性

D.跨期性

答案：ABCD

解析：金融衍生工具有四個顯著的特性：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。

多選：按基礎工具的種類，金融衍生工具可以分為()。

A.利率衍生工具

B.貨幣衍生工具

C.股權類產品的衍生工具

D.信用衍生工具

答案：ABCD

解析：金融衍生工具從基礎工具分類角度，可以劃分為股權類產品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

多選：以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有()。

A.保證金互換

B.信用聯結票據

C.利率互換

D.信用互換

答案：BD

解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等等。

多選：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要原因是()。

A.逃避監管

B.金融衍生工具業務屬于表外業務，不影響資產負債狀況

C.金融衍生工具業務能帶來手續費收入

D.金融機構可以進行金融衍生工具自營交易，擴大利潤來源

答案：BCD

解析：金融中介機構積極參與金融衍生工具的發展主要有兩方面原因：一是在金融機構進行資產負債管理的背景下，金融衍生工具業務屬于表外業務，既不影響資產負債表狀況，又能帶來手續費等項收入。二是金融機構可以利用自身在金融衍生工具方面的優勢，直接進行自營交易，擴大利潤來源。

多選：遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠期協議。

A.固定利率

B.實際利率

C.浮動利率

D.名義利率

答案：AC

解析：遠期利率協議是指按照約定的名義本金，交易雙方約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。

多選：金融期貨主要包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.股票期貨

D.股票指數期貨

答案：ABCD

解析：金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數期貨和股票期貨四種。

多選：國際金融市場上的主要參考利率期貨有()。

A.聯邦基金利率期貨

B.倫敦銀行間同業拆放利率期貨

C.股票價格指數期貨

D.3個月港元利率期貨

答案：ABD

解析：國際市場上主要的參考利率期貨包括1個月期港元利率期貨、3個月期港元利率期貨、倫敦銀行間同業拆放利率期貨、歐洲美元期貨、聯邦基金利率期貨等。

多選：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的()計算利息并進行利息交換的金融合約。

A.利率

B.人民幣資產

C.人民幣本金

D.人民幣利息

答案：AC

解析：人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的人民幣本金和利率計算利息并進行利息交換的金融合約。

多選：下列有關股票期貨的表述正確的是()。

A.股票期貨實行現金交割

B.買賣雙方只需要按規定的合約乘數除以差價，盈虧以現金方式進行交割

C.買賣雙方只需要按規定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割

D.所有上市交易的股票均有期貨交易

答案：AC

解析：買賣雙方只需要按規定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割，B錯誤。為防止操縱市場行為，并不是所有上市交易的股票均有期貨交易，D錯誤。

多選：關于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規定，錯誤的是()。

A.股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±15%

B.股指期貨合約最后交易日不設漲跌停板

C.季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±10%

D.股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±10%

答案：ABC

解析：股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結算價的±20%;季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%。

多選：下列有關期貨市場的表述正確的是()。

A.我國期貨市場實行T+0清算制度

B.期貨交易的保證金制度導致期貨投機具有較高的杠桿率

C.期貨市場的價格發現功能，意味著期貨價格等于未來的現貨價格

D.當股指期貨價格高于理論值時，應做空股指期貨，買入指數組合來進行套利

答案：ABD

解析：今天的期貨價格可能是未來的現貨價格，但不必然相等，C錯誤。

多選：金融期權交易的基礎資產有()。

A.股票指數

B.金融期貨合約

C.利率工具

D.股票

答案：ABCD

解析：按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等。

多選：奇異型期權通常在()等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異。

A.基礎資產

B.期權價格

C.選擇權性質

D.期權有效期

答案：ACD

解析：奇異型期權通常在選擇權性質、基礎資產以及期權有效期等內容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數十種之多。

多選：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為()。

A.信用互換

B.其他權證

C.債權類權證

D.股權類權證

答案：BCD

解析：根據權證行權的基礎資產或標的資產，可將權證分為股權類權證、債權類權證以及其他權證。

多選：權證的要素包括()等。

A.行權結算方式

B.行權日期

C.存續期間

D.行權價格

答案：ABCD

解析：權證的要素包括權證類別、標的、行權價格、存續時間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素。

多選：下列有關可轉換債券的表述正確的是()。

A.我國的可轉換公司債券的期限最短為1年

B.可轉換公司債券應半年或1年付息1次

C.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格

D.轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格

答案：ABD

解析：轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格。

多選：發行公司在發行可轉換證券后，在()情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。

A.增發股票

B.配股

C.股票合并

D.送股

答案：ABCD

解析：轉換價格修正是指發行公司在發行可轉換債券后，由于公司的送股、配股、增發股票、分立、合并、拆細及其他原因導致發行人股份發生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉換價格所作的必要調整。

多選：參與美國存托憑證發行與交易的中介機構有()。

A.登記公司

B.存券銀行

C.托管銀行

D.中央存托公司

答案：BCD

解析：參與美國存托憑證發行與交易的中介機構有：①存券銀行。存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務;②托管銀行。托管銀行是由存券銀行在基礎證券發行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當地的分行、附屬行或代理行;③中央存托公司。中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

多選：有擔保的美國存托憑證是由()三方簽署存券協議。

A.托管銀行

B.存券銀行

C.基礎證券發行人

D.承銷商

答案：ABD

解析：有擔保的存托憑證由基礎證券發行人的承銷商委托一家存券銀行發行。承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協議。

多選：下列描述不正確的有()。

A.信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級

B.資產證券化交易中，承銷人接受發起人轉讓的資產，并以該資產為基礎發行證券化產品

C.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過評級機構進行信用評級

D.有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級

答案：AB

解析：提升證券化產品的信用等級是信用增級機構的職責，A錯誤;接受發起人轉讓的資產或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是特定目的機構或特定目的受托人，B錯誤。

多選：我國資產證券化發起人除商業銀行和企業之外，()均成為新的發起或承銷主體。

A.保險公司.B.信托投資公司

C.證券公司

D.資產管理公司

答案：BCD 1.證券交易通常必須遵守的原則是()。

A、價格優先原則

B、數量優先原則

C、時間優先原則

D、交易總價值優先

答案：AC

2.《公司法》的調整對象為公司的組織與行為，其范圍包括()。

A、有限責任公司

B、股份有限公司

C、合伙公司

D、無限責任公司

答案：AB

3.根據我國《證券法》規定，證券業與()分業經營、分業管理。

A、銀行業

B、信托業

C、保險業

D、基金業

答案：ABC

4.《中華人民共和國證券法》禁止的交易行為包括()。

A、內幕交易

B、操縱市場的行為

C、欺詐行為

D、禁止的其它證券交易行為

答案：ABCD

5.《中華人民共和國證券法》從()幾個方面對上市公司持續信息公開進行為規范。

A、信息公開的內容

B、信息公開的原則

C、信息公開的方式

D、對信息公開的監督管理等

答案：ABCD

6.證券交易所的交易系統通常由()組成。

A、交易通信網

B、撮合主機

C、通信網絡

D、柜臺終端

答案：BCD

7.現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括()。

A、交易系統

B、結算系統

C、信息系統

D、監察系統

答案：ABD

8.證券交易所的監察系統負責對市場進行實時監控的職責，日常監控包括以下方面()。

A、行情監控

B、交易監控

C、證券監控

D、資金監控

答案：ABCD

9.上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是()。

A、隨機競價

B、連續競價

C、集合競價

D、協議定價

答案：AC

10.大宗交易在交易所正常交易日()的限定時間進行，申報價格須在當日競價時間內已成交的()成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。

A、收盤后

B、最高和最低

C、收盤前

D、開盤和收盤

答案：AB

11.根據中華人民共和國《證券法》規定，證券業和銀行業、信托業、保險業實行()。

A、分類管理

B、分類經營

C、分業經營

D、分業管理

答案：CD

12.()的發行和交易，適用于我國《證券法》。

A、政府債券

B、股票

C、公司債券

D、國務院認定的其他證券的發行和交易

答案：BCD

13.《公司法》對公司治理結構的規范，是通過明確()的權利與職責來實現的。

A、股東會

B、董事會

C、監事會

D、理事會

答案：ABC

14.股份有限公司的一般特征包括()。

A、具備獨立法人資格

B、以股份籌資方式組建

C、股份投資永久不能轉讓

D、所有權與經營權分離

答案：AB

15.期貨交易的保證金種類有()。

A、交易保證金

B、初始保證金

C、維持保證金

D、追加保證金

答案：BC

16.期貨交易的保證金由()繳納。

A、買方

B、賣方

C、經濟公司

D、擔保公司

答案：AB

17.下列關于期貨交易的保證金的說法正確的是()。

A、期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳保證金

B、雙方成交時交納的保證金叫初始保證金

C、保證金帳戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D、當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達初始保證金水平

答案：ABC

18.證券市場網絡化發展的優勢表現在()。

A、突破時空限制

B、直觀方便

C、降低風險

D、降低成本

答案：ABD

19.20世紀90年代以來，證券市場的新特征中包括()。

A、證券投資者法人化

B、金融機構混業化

C、證券市場國際化

D、證券市場網絡化

答案：ABCD

20.美國居民個人金融資產的2/3由各種基金管理，主要包括()。

A、開放式共同基金

B、封閉式基金

C、私募基金

D、養老基金

答案：ABCD

第三篇：2010年報關員資格考試考前沖刺模擬試題-中大網校

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2010年報關員資格考試考前沖刺模擬試題(5)總分：200分

及格：120分

考試時間：180分

一、單項選擇題。請在下列各題的答案選項中，選出最合適的一個答案，在答題卡上將該題相對應答案的英文字母標號框涂黑。(每題1分，共25分)

(1)進入_____存放的保稅物流貨物，存儲期限沒有限制。

(2)對于受災保稅加工貨物，加工貿易企業須在災后______內向主管海關書面報告，并提供相關證明材料。

(3)加工貿易銀行保證金臺賬實施分類管理，下列執行“半實轉”的情況是：

(4)在直接代理情況下，進出口收發貨人未按照規定向報關企業提供所委托報關事項的真實情況，致使報關企業向海關報關時發生偽報、瞞報行為的，海關按照法律的規定將追究_____的法律責任。

(5)以下關于報關企業跨關區申請設立分支機構條件的表述，正確的是：

(6)下列選項中的被扣留侵權嫌疑貨物，海關不能放行的是：

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(7)下列選項中關于海關行政復議管轄的表述，錯誤的是：

(8)下列情形中，可以適用保稅事務擔保的是：

A.納稅義務人因不可抗力或者國家稅收政策調整不能按期繳納稅款并在貨物進出口前辦理相應手續，在實際貨物進出口時，納稅義務人要求海關先放行貨物的

B.反傾銷初裁決定確定傾銷成立并由此對國內產業造成損害，要求提供擔保作為臨時反傾銷措施的

C.經營企業辦理加工貿易異地備案，存在較高監管風險的 D.緝私、稽查查獲的執行風險較大的追征或補征稅款情事的(9)下列情形中，海關不予辦理報關員注冊手續的是：

(10)境內某企業從香港進口日本產拋光設備l00臺，成交價格為CIF杭州l000美元／臺。設外匯折算價1美元＝7元人民幣，進口關稅最惠國稅率為10％，普通稅率為30％，計算應征進口稅額為：

(11)曾被宣布考試成績無效，并被撤銷報關員資格，吊銷資格證書，不滿_____的人員，不得參加報關員資格考試。

(12)報關員更換報關單位后，應當履行的海關手續是：

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(13)已繳納出口關稅的貨物，因故未裝運出口申報退關的，納稅義務人自繳納稅款之日起_____可以向海關申請退稅。

(14)下列選項中關于海關統計任務的表述，錯誤的是：

(15)根據《中華人民共和國海關稽查條例》的有關規定，被稽查人應當自收到稽查報告之日起______，將其書面意見送交海關；海關應當自收到稽查報告之日起______，作出海關稽查結論并送達被稽查人。

(16)在下列選項所表述的情形中，不適用海關行政裁定的是： A.進出口商品的歸類

B.進出口貨物原產地的確定

C.海關審單后，對報關員報關行為不規范所作的記分處理 D.禁止進出口措施和許可證件的適用

(17)對未列入《限制進口類可用做原料的廢物目錄》及《自動進口許可證管理類可用做原料的廢物目錄》的廢物，國家規定______。

(18)境內某企業從大連出境銅廢碎料100噸，成交價格為FOB大連700美元／噸。設外匯折算價1美元＝7元人民幣，出口稅率為30％，出El暫定稅率為15％，計算應征出口稅額為：

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(19)為簡化加工貿易合同變更手續，對貿易性質不變、商品品種不變，合同變更的金額是______及以下和合同延長不超過______的合同，企業可直接到海關和銀行辦理變更手續，不需再經商務主管部門重新審批。

(20)海關人員審核電子數據報關單時，要求報關員向海關提交貨物樣品，海關告知后報關員拒不提供，導致海關退回報關單的，海關對該報關員一次記分的分值為：

(21)下列國家中，_____不是《亞太貿易協定》成員國。

(22)我國目前對外貿易經營者的管理，實行_____。

(23)海運提單中的“0nboardB/L”是指：

(24)海關稽查具有特定的期限，即必須在法定的期限內，對與進出口有關的企業實施才具有法律效力。下列有關稽查期限的表述，錯誤的是：

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(25)天津秋楓服裝進出口有限公司自日本進口一批工作服樣裝，該公司在向海關申報時，進口貨物報關單的“貿易方式”欄應填報下列何項內容：

二、多項選擇題。請在下列各題的答案選項中，選出兩個或兩個以上正確答案，在答題卡上將與該答案相對應的英文字母標號框涂黑。(每題2分，共50分，多選、少選、錯選、不選均不得分)

(1)進出口貨物收發貨人或其代理人將報關單內容錄入海關電子計算機系統，生成電子數據報關單，可以選擇的方式有：

(2)在海關登記注冊的上海A進出口公司從深圳文錦渡口岸進口貨物時，其可以采用的報關方式是：

(3)下列單位中屬于報關單位的是：

(4)下列列入自動進口許可證管理目錄的貨物，可免交自動進口許可證：

(5)以下進口商品的關稅按從量稅稅種計征的是：

(6)從境內運入保稅物流中心，供中心企業自用的_____，海關不簽發出口報關單退稅酒證明中大網校

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聯。

(7)下列不計入進IZl貨物完稅價格的是：

(8)以下關于修改申報內容或撤銷申報的表述，正確的有：

(9)知識產權權利人向海關總署提交備案申請書的同時，應當隨附的文件、證據包括：

(10)已申報進境并放行的保稅貨物、減免稅貨物、租賃貨物或者已申報進出境并放行的暫時進出境貨物需繳納稅款的，應當適用海關接受納稅義務人再次填寫報關單申報辦理納稅及有關手續之日實施的稅率的情形是：

(11)2010年列入《密碼產品和含有密碼技術的設備進口管理目錄》以及雖暫未列入目錄但含有密碼技術的商品有：

(12)下列選項中，有關劃分海關查賬方法類別的表述，錯誤的是：

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(13)下列商品中，列入《進口不予免稅的重大技術裝備和產品目錄》的是：

(14)下列貨物進境時，可作為“暫時進出貨物”填報在報關單“貿易方式”欄的有：

(15)以下劃歸為加工貿易東部地區管理的省份是：

(16)實行“一批一證”的自動進口許可證管理，溢裝數量在貨物總量3％以內予以免證驗放的大宗、散裝貨物包括：

(17)下列關于保稅物流監管場所面積的表述正確的是：

(18)申報單證可以分為報關單和隨附單證兩大類，其中隨附單證包括基本單證和特殊單證。以下屬于特殊單證的有：

(19)關于以下各類海關監管貨物含義的表述，正確的是：

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(20)某企業對外簽訂進料加工合同，規定進口原料若干，出口甲、乙兩項產品。按該企業的生產工藝，所進原料實際生產產品甲時，同時產生乙、丙、丁3種產品。甲、乙、丙、丁4種產品中，屬于副產品的是：

(21)下列商品類別中，既屬于兩用物項和技術進口許可證管理又屬于兩用物項和技術出口許可證管理的是：

(22)下列關于報關單位分類管理的表述，正確的是：

(23)根據《2000通則》，如賣方以CFR卸至岸上術語成交，則以下答案正確的是：

(24)保障措施的實施期限一般不超過4年。在此基礎上，如果繼續采取保障措施則必須滿足的條件有：

(25)海關可以扣留

三、判斷題。請對下列各題作出判斷，“√”表示正確，“×”表示不正確，在答題卡上將該題相對應的選項框涂黑。(每題1分，共25分。答對1題得1分，答錯1題扣1分，不答不得分也不扣分)中大網校

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(1)外商投資企業作為投資進口的屬于自動進口許可管理范圍的舊機電產品，在辦理報關手續時，須向海關提交自動進口許可證。

(2)報關員注冊有效期為3年，有效期屆滿報關員需要繼續從事報關業務的，應當在有效期屆滿20日前向海關提出延續報關員注冊的申請。

(3)阿巴丹是沙特阿拉伯的重要港口。

(4)特定減免稅進口貨物監管期屆滿時，減免稅申請人須向海關申領“減免稅進口貨物解除監管證明”。

(5)進出口貨物收發貨人或其代理人申請修改或者撤銷進出口貨物報關單的，應當向海關提交“進出口貨物報關單修改／撤銷確認書”。

(6)報關企業跨關區分支機構注冊登記許可的有效期為2年。

(7)貨物征稅放行后，進口單位申請補辦減免稅審批手續的，海關一般予以受理。

(8)小麥、玉米、大米、棉花的進口關稅配額由國家發改委授權機構負責受理本地區的申請。

(9)如果存在對進口貨物轉售地域的限制，則該貨物的成交價格不能成立，完稅價格應由海關估定。

(10)我國知識產權海關保護適用的是版權與著作權、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、專利權、集中電路布圖設計權、未披露過的信息專有權。

(11)在寄售方式下，代銷人不承擔任何風險和費用，貨物出售前的一切風險和費用均由寄售人承擔。

(12)企業向海關注冊登記成為報關企業前，必須先行向所在地海關提出申請，由所在地海關初審后上報海關總署審批，經海關總署批準成立后方可向所在地海關注冊。

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(13)最終保障措施只能采取提高關稅一種形式。

(14)納稅義務人應當自海關填發稅款繳款書之日起14日內向指定銀行繳納稅款。

(15)除進出口貨物的申報外，申請辦理加工貿易合同備案、變更和核銷等報關業務也應由依法取得報關員從業資格，并在海關注冊的報關員辦理。

(16)報關員對海關的記分行政行為有異議的，可向記分執行海關提請書面申辯。

(17)對進出口商品歸類時，應該先確定品目，然后確定子目。

(18)在CIF條件下由賣方負責辦理貨物運輸保險，在CFR條件下是由買方投保。因此，運輸途中貨物滅失和損失的風險，前者由賣方負責，后者由買方負責。

(19)采用電子賬冊管理模式的企業，其實際庫存量少于電子底賬核算結果且能提供正當理由的，對短缺部分按照內銷處理。

(20)在國際貨物運輸中，班輪條款下的裝卸費用均由班輪公司負擔。

(21)海關辦理退稅手續時，按規定應當同時退還多征稅款部分所產生的利息的，已征收的滯納金一并予以退還。

(22)興奮劑進出口分別實行“進口準許證”和“出口準許證”管理，有效期均為1年，且不得跨使用。

(23)在國際貿易中，所謂的品質公差是針對農產品制定的。

(24)在海關監管年限內，減免稅申請人將進口減免稅貨物轉讓給不享受進口稅收優惠政策的其他單位的，應當事先向主管海關申請辦理減免稅貨物補繳稅款手續，自動解除監管。

(25)進口許可證的有效期不得超過6個月，需跨使用的，其有效期的截止日期不得超過中大網校

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次年2月底。

四、綜合實務題。在下列兩個案例中各有5個問題，請在各問題答案的選項中選出一個或一個以上正確答案，在答題卡上將與該題答案相對應的英文字母標號框涂黑。(每個問題2分，共20分，多選、少選、不選均不得分)

(1)天津大海電子設備有限公司為適用電子賬冊管理的加工貿易聯網監管企業，主要產品為電腦顯示器，其生產用電子元器件部分從境外購進，還有一部分從境內其他加工貿易企業結轉進口，其生產的電腦顯示器一直供應境外某電腦生產廠商。2009年由于受全球金融危機的影響，其中某個型號的顯示器外方中止采購，經商務主管部門批準，向海關辦理了內銷報關手續。根據上述案例，解答{TSE}問題：

(2)該企業建立的電子賬冊包括“經營范圍電子賬冊”和“便捷通關電子賬冊”，下列關于兩個賬冊的表述正確的是：

(3)電子賬冊在確立歸并關系時，應同時滿足_____等項條件。

(4)關于該企業保稅加工貨物的進出境報關手續，下列表述正確的是：

(5)該企業向海關申請成品內銷時，海關以下列哪個價格為基礎審查確定完稅價格：

(6)浙江湖州某冶金化工實業有限公司(外商獨資經營企業)為生產內銷產品，委托浙江化工進中大網校

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出口公司與澳大利亞A&B公司訂立進口澳洲“未燒結鐵精礦”(粉粒狀)一批的合同。貨物自澳大利亞某港起運，由上海吳淞口岸進口。為便利貨物通關，貨物收貨人委托湖州某報關行在湖州海關錄入電子報關單數據后，由湖州某報關行在上海吳淞口岸設立的分支機構向上海吳淞海關提供“進口轉關貨物申報單”編號及有關單證辦理進口轉關手續。貨物運抵湖州后，由湖州某報關行的報關員向湖州海關申報，因報關單有關欄目填寫不規范而被退回修改。

(7)湖州某報關行在上海的分支機構如需獲得代理“未燒結鐵精礦”收貨人向上海吳淞海關辦理進口轉關的報關權，其報關注冊登記應按下列規定辦理：

(8)由湖州某報關行的上海分支機構向上海吳淞海關申請辦理的進口轉關采用的是：

(9)貨物轉關至湖州后，受收貨人委托，湖州某報關公司應以下列方式向海關提出正式申報：

(10)按照《中華人民共和國海關對報關員記分考核管理辦法》的規定，因電子數據報關單的有關項目填寫不規范，而被海關退回責令修改的，將被作如下處理：

五、商品歸類題。（每題2分，共40分）說明：這部份試題要求考生先查出商品編碼，再將該編碼的8位數字相加求和，然后根據求得的和數在答題卡上將對應的選項欄數字標號涂黑。（十位數涂在一欄0~9的數字標號框，個位數字涂在下一欄0~9的數字標號框；如果相加結果為個位數，十位數將0標號框涂黑）

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(1)人造棉機織印花布

(2)蛋糕，25克/只，8只/盒

(3)跳繩

(4)水果包裝紙，25厘米×25厘米

(5)人造毛(粘膠纖維短纖)機織布，已染色

(6)凍的已切片的牛排骨

(7)赤霉素片劑(每盒20片，每片25毫克)，用于作物，具有促進種子發芽、植物生長、提前開花結果的作用

(8)絹絲印花機織物

(9)家用多功能縫紉機

(10)以聚甲基丙烯酸羥乙酯制成的隱形眼鏡片

(11)指甲油

(12)密胺樹脂制奶瓶

(13)棉制的手工花邊

(14)“力士”防曬霜

(15)家用空調，分體式，制冷量2500大卡／小時

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(16)藤制的搖椅

(17)道路灑水車

(18)炒蠶豆，250克/袋，可直接食用

(19)如圖所示的房屋建筑用的PVC(聚氯乙烯)下水管

(20)醫用心電圖記錄儀

六、填制進出口報關單單項選擇題。根據所提供的原始單據，按照報關單填制規范的要求，在報關單相應的選項中，選出最合適的答案，在答題紙上將該題答案相對應的英文字母標號框涂黑。（每項1分，共20分）

(1)浙江浙海服裝進出口公司(3313910194)在對口合同項下進口藍濕牛皮(法定計量單位：千克)，由浙江嘉寧皮革有限公司(3313920237)加工成牛皮沙發革。承運船舶在帕臘納瓜港裝貨啟運，泊停釜山港轉“HANSASTAVANGER”號輪(航次號HV300W，提單號HS03D8765)后于2008年7月30日抵上海吳淞口岸申報進境。經營單位委托上海某貨運代理公司持C29088100693號手冊和***號入境貨物通關單于次日向海關辦理貨物進口報關手續。海運費、港雜費合計1500美元，保險費為140美元。

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(2)“經營單位”欄：

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(3)“運輸方式”欄：

(4)“運輸工具名稱”欄：

(5)“提運單號”欄：

(6)“貿易方式”欄：

(7)“征免性質”欄：

(8)“起運國(地區)”欄：

(9)“裝貨港”欄：

(10)“成交方式”欄：

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(11)“運費”欄：

(12)“保費”欄：

(13)“件數”欄：

(14)“包裝種類”欄：

(15)“集裝箱號”欄：

(16)“隨附單據”欄：

(17)“標記嘜碼及備注”欄的“備注”項報：

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(18)“數量及單位”欄：

(19)“單價”欄：

(20)“征免”欄：

七、查找報關單填制錯誤。下面兩張報關單中各有20個已填(包括空填)欄目，(標號A～T)，根據提供的原始單據指出其中5處填制錯誤，并在答題紙上將相應的英文字母標號框涂黑。(共20分，選對一處得2分，選錯一處扣2分，不選不得分也不扣分)

(1)大連××機械設備進出口公司(2102910×××)采購進口一批電視機零件用于加工出口成品，其中發票第1項商品對應手冊第23項料件(法定計量單位為千克)，第2～4項為一般貿易進口貨物。裝載貨物的運輸工具于2008年8月12日申報進境，企業當日向海關辦理進口報關手續。

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(2)青島東海家具有限公司(370225××××)持C42185100156號手冊進口紅橡木皮和櫻桃術皮(分列手冊第4、2項)。運輸工具于2008年5月9日申報進境，并委托青島嶗山物流有限公司(370298××××)于次日向青島大港海關申報。運保費：2800美元。法定計量單位：千克。

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答案和解析

一、單項選擇題。請在下列各題的答案選項中，選出最合適的一個答案，在答題卡上將該題相對應答案的英文字母標號框涂黑。(每題1分，共25分)(1):A(2):C(3):B(4):C(5):D(6):C(7):D(8):C(9):C(10):C(11):C(12):B(13):D(14):D(15):B

(16):C 中大網校

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(17):D(18):B(19):A(20):B(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C

二、多項選擇題。請在下列各題的答案選項中，選出兩個或兩個以上正確答案，在答題卡上將與該答案相對應的英文字母標號框涂黑。(每題2分，共50分，多選、少選、錯選、不選均不得分)(1):A, B, C, D(2):A, B(3):A, B, C(4):C, D(5):B, C(6):A, B, C(7):A, B, C(8):A, B(9):A, B, D(10):A, B, C, D(11):A, B, C, D(12):A, B, C(13):A, B, C, D(14):A, B, C(15):A, D(16):A, B, C, D(17):B, C, D(18):A, B, C, D(19):A, C, D(20):C, D(21):A, D(22):A, B, C(23):C, D(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D

三、判斷題。請對下列各題作出判斷，“√”表示正確，“×”表示不正確，在答題卡上將該題相對應的選項框涂黑。(每題1分，共25分。答對1題得1分，答錯1題扣1分，不答不得分也不扣分)(1):1(2):0(3):0(4):0 中大網校

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(5):0(6):1(7):0(8):1(9):0(10):0 根據《知識產權海關保護條例》第二條的規定，我國海關保護的知識產權應當是與進出口貨物有關并受中華人民共和國法律、行政法規保護的商標專用權、著作權和與著作權有關的權利、專利權。具體來說，包括以下范圍：（1）國家工商行政管理總局商標局核準注冊的商標；（2）在世界知識產權組織注冊并延伸至我國的國際注冊商標；（3）國家知識產權局（包括原中國專利局）授予專利權的發明、外觀設計、實用新型專利；（4)《保護文學和藝術作品的伯爾尼公約》成員國的公民或者組織擁有的著作權和與著作權有關的權利。此外，根據國務院頒布的《奧林匹克標志保護條例》和《世界世界博覽會標志保護條例》的規定，我國海關也對奧林匹克標志和世界博覽會標志實施保護。（本解析由HELLO提供）(11):1(12):0(13):0(14):0(15):1(16):1(17):1(18):0(19):1(20):1(21):0(22):0(23):0(24):0(25):0

四、綜合實務題。在下列兩個案例中各有5個問題，請在各問題答案的選項中選出一個或一個以上正確答案，在答題卡上將與該題答案相對應的英文字母標號框涂黑。(每個問題2分，共20分，多選、少選、不選均不得分)(1):A, C, D(2):A(3):A, B, C, D(4):A, B, C, D(5):D(6):A(7):C(8):A(9):A(10):A

五、商品歸類題。（每題2分，共40分）說明：這部份試題要求考生先查出商品編碼，再將中大網校

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該編碼的8位數字相加求和，然后根據求得的和數在答題卡上將對應的選項欄數字標號涂黑。（十位數涂在一欄0~9的數字標號框，個位數字涂在下一欄0~9的數字標號框；如果相加結果為個位數，十位數將0標號框涂黑）(1): 55161400(2): 19059000(3): 95069900(4): 48239090(5): 55161200(6): 02022000(7): 38089391(8): 50072039(9): 84521010(10): 90013000(11): 33043000(12): 39241000(13): 58043000(14): 33049900(15): 84151021(16): 94015100(17): 87059090(18): 20059999(19): 39172300(20): 90181100

六、填制進出口報關單單項選擇題。根據所提供的原始單據，按照報關單填制規范的要求，在報關單相應的選項中，選出最合適的答案，在答題紙上將該題答案相對應的英文字母標號框涂黑。（每項1分，共20分）(1):C 中大網校

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(2):B(3):A(4):D(5):D(6):C(7):D(8):A(9):D(10):B(11):D(12):C(13):B(14):C(15):D(16):C(17):D(18):D(19):C(20):B

七、查找報關單填制錯誤。下面兩張報關單中各有20個已填(包括空填)欄目，(標號A～T)，根據提供的原始單據指出其中5處填制錯誤，并在答題紙上將相應的英文字母標號框涂黑。(共20分，選對一處得2分，選錯一處扣2分，不選不得分也不扣分)(1): C、I、K、M、R(2): J、1、M、P、R 中大網校

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第四篇：2013年基金銷售從業資格考試模擬試題-中大網校

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2013年基金銷售從業資格考試模擬試題(3)總分：100分

及格：60分

考試時間：120分

一、單項選擇題(共80道，每題0.5分；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)

(1)以下哪些不是有價證券的性質：（）A.期限性 B.收益性 C.流動性 D.投機性

(2)按經濟性質分，有價證券不包括以下哪一類：（）A.存款 B.股票 C.債券 D.基金

(3)證券投資咨詢的機構應當有（）名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業資格。A.5 B.10 C.15 D.20

(4)截至2008年6月底，我國共有（）家基金管理公司 A.50 B.53 C.58 D.60

(5)央行發行央票是為了（）。A.籌集自有資本 B.籌集債務資本

C.調節商業銀行法定準備金 D.減少商業銀行可貸資金

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(6)證券法開始實施是（）。A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2000年

(7)存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。A.6 B.2 C.3 D.1

(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設立，意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個（）。A.契約型投資基金

B.公司型開放式基金 C.股票基金

D.封閉式基金

(9)()指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。A.基金賬務的復核 B.基金頭寸的復核 C.基金資產凈值的復核 D.基金對財務報表的復核

(10)證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.1 000萬 B.2 000萬 C.5 000萬 D.1億

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(11)基金管理人內部控制的（）要求通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。A.健全性原則 B.有效性原則 C.獨立性原則 D.相互制約原則

(12)（）是指基金管理公司作為受托投資管理人根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等有價證券的組合投資。A.基金管理業務 B.受托資產管理業務 C.基金銷售業務

D.投資咨詢服務業務

(13)《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）于（）實施。A.1998年12月29日 B.1999年1月1日 C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

(14)下列不屬于證券市場層次結構關系的選項是()。A.發行市場和交易市場 B.一級市場和二級市場 C.有形市場和無形市場 D.初級市場和次級市場

(15)下列描述哪一項不是證券市場監管的意義（）A.切實保障證券公司利益的需要 B.是維護市場良好秩序的需要

C.是發展和完善證券市場體系的需要

D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據，是提高證券市場效率的需要

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(16)為統一規范基金認（申）購費用及認（申）購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認（申）購費用及認（申）購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按（）為基礎收取 A.認購金額 B.認購份額 C.認購利息 D.凈認購金額

(17)證券市場以（）方式實現籌資和投資的對接。A.發行 B.交易

C.發行和交易

D.分紅

(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天。A.180 B.365 C.360 D.397天

(19)（）的實質就是公司想取得的差異性競爭優勢。A.目標市場細分 B.目標市場選擇 C.目標市場檢測 D.目標市場定位

(20)美國證券市場開始于：（）。A.買賣股票 B.買賣公司債券 C.買賣政府債券 D.買賣期貨

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(21)債券型基金的主要投資對象為（）。A.債券 B.股票

C.貨幣市場工具 D.其他基金

(22)基金管理人、代銷機構還應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.25

(23)基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過（）A.一個月 B.兩個月 C.三個月 D.四個月

(24)證券投資基金反映的是（）關系。A.債權債務 B.所有權 C.信托 D.產權

(25)下面選項中哪個股票型基金分類的說法不是按照行業類型分類的：（）A.房地產基金 B.科技股基金

C.資源類股票型基金 D.成長型基金

(26)依據《證券投資基金銷售適用性指導意見》中的有關規定，基金銷售適用性管理制度不包括下列哪一項?（）A.有效的風險評估體系

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B.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

C.對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式或方法 D.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

(27)與基金相比，銀行理財產品的主要特點不包括（）A.流動性較差 B.風險較低 C.門檻通常較高

D.信息披露程度一般不夠及時透明

(28)貨幣市場基金的主要投資目標是（）。A.追求長期資本增值 B.追求穩定收入

C.對短期資金進行流動性管理 D.抵御通貨膨脹

(29)QDII基金的中文名稱是（）。A.合格境內機構投資者境外投資基金 B.合格境內機構投資者境內投資基金 C.合格境外機構投資者境內投資基金 D.合格境外機構投資者境外投資基金

(30)《中華人民共和國證券投資基金法》的制定主體是（）A.全國人大常委會 B.國務院

C.國務院組成部門 D.證券業協會

(31)根據（），可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A.法律形式不同 B.基金份額是否固定 C.投資目標不同 D.投資對象不同

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(32)證券市場是()發行和交易的場所。A.股票、債券、投資基金份額等有價證券 B.股票、非上市證券等所有證券 C.QDII基金和QFII基金 D.股票和國債

(33)下列機構中，有權制定證券市場監督管理的規章的是（）A.證監會

B.證監會及證監會派出機構 C.證券交易所 D.以上均錯

(34)對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則錯誤的是（）。A.配股和新發股，按成本估值

B.存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值 C.不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

D.基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反應公允價值的價格估值

(35)目前，我國的基金托管人由取得基金托管資格的（）擔任。A.商業銀行 B.投資銀行 C.保險公司 D.信托公司

(36)某股票型基金半年內股票交易金額為100億元，該階段內披露的股票投資市值分別為100億元、80億元、60億元，那么該基金半年的周轉率為（）。A.80% B.62.5% C.50% D.37.5%

(37)基金的當事人不包括()。A.基金份額持有人 B.基金管理人

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C.基金托管人 D.證券公司

(38)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，以下說法錯誤的是()。

A.不必同時登載基金業績比較基準的表現

B.應當按照有關法律、行政法規的規定或者行業公認的準則計算基金的業績表現數據 C.引用的統計數據和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經核實、尚未發生或者模擬的數據

D.基金業績表現數據應當經基金托管人復核

(39)（）是基金一切活動的中心，（）在整個基金的運作中起著核心的作用。A.基金管理人；基金投資者 B.基金投資者；基金管理人 C.基金管理人；基金管理人 D.基金投資者；基金投資人

(40)下面的風險哪個是QDII基金相比其他類型基金所特有的：（）A.系統性風險 B.非系統性風險 C.操作風險 D.匯率風險

(41)貨幣市場基金所投資的債券剩余期限必須在（）天以內。A.365 B.397 C.370 D.360

(42)為能夠保證本金安全或實現最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于與基金到期日一致的（）。A.股票 B.債券 C.衍生品

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D.基金

(43)基金的運作中最重要的環節是（）。

A.因為沒有銷售就不能募集到基金份額從而設立基金，所以基金營銷最重要。

B.基金后臺管理包括基金的估值、基金費用、會計核算、利潤分配、稅收以及信息披露等重要環節，所以它是最重要的。

C.基金的投資運作包括投資管理、交易管理、績效評估及 風險控制，是基金投資收益的創造環節，所以它是最重要的。

D.監管機構的監管保證了市場的有序性和有效性，所以市場監管環節最重要。

(44)基金監管的首要目標是（）。A.保護投資者利益

B.保證市場的公平、效率和透明 C.降低系統風險

D.推動基金業的規范發展

(45)基金管理人應在每個季度結束之日起（）個工作日內編制基金季度報告 A.15 B.20 C.30 D.10

(46)貨幣市場基金收益通常用（）基金凈收益和最近（）年化收益率表示。A.每萬份，1日 B.每萬份．7日 C.每百份，1日 D.每百份，7日

(47)《證券投資基金法》規定的違法行為包括（）A.動用募集資金 B.募集資金

C.設立基金管理公司

D.違反信息披露規定的行為

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(48)投資者T日提交認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

(49)能產生高回報的資本的特點是（）。A.價格高、需求大 B.價格低、需求小

C.不需要通過需求和供給者的競爭 D.籌資能力低

(50)證券投資咨詢機構申請基金代銷業務資格，注冊資本不能低于（）萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.1000 B.2000 C.3000 D.5000

(51)內幕信息是指（）

A.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場供求和證券價格有重大影響的尚未公開的信息 B.股票交易信息 C.公司經營信息

D.公司尚未公開的信息

(52)基金管理人收取一定管理費，基金托管人收取一定托管費，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費和托管費等相關費用之后，按份額比例享有基金資產凈值。這體現了基金（）的特點。

A.獨立托管、保障安全 B.利益共享、風險共擔 C.集合理財、專業管理 D.組合投資、分散風險

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(53)托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.20 B.30 C.10 D.60

(54)下列說法正確的是()。

A.基金的交易是指基金公司的交易員買賣證券的過程。B.基金經理可以直接向交易員下達投資指令。

C.基金公司的風險控制體系就是指基金公司的風險控制制度體系。

D.對債券基金來說，分散投資雖然不能降低市場利率風險，但可以降低債券投資的信用風險。

(55)證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權（）管理。A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

(56)在整個基金的運作中，（）實際上處于重要地位，起著核心作用。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份額持有人 D.基金發起人

(57)基金（）是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益者。A.份額持有者

B.管理人 C.托管人

D.注冊登記機構

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(58)（）是指通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。A.市場手段 B.法律手段 C.經濟手段 D.行政手段

(59)我國基金業的發展主要經過兩個時期：老基金時代和新基金時代。老基金時代主要指（）年規范整理之前的時期。A.1993 B.1996 C.1998 D.2002

(60)()主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。A.投資決策委員會 B.風險控制委員會 C.投資部 D.研究部

(61)根據是否可以在二級市場買賣股票，債券型基金可以分為純債型基金與（）。A.偏債型基金 B.偏股型基金 C.混合型基金 D.保本型基金

(62)2001年9月，第一只開放式股票型基金（）基金設立，標志著我國基金的新發展。A.華安創新

B.華夏回報

C.博時價值增長

D.南方績優成長

(63)《證券投資基金托管資格管理辦法》的頒布主體為（）

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A.中國證監會和中國銀行業監督管理委員會 B.中國證監會

C.中國銀行業監督管理委員會 D.以上均錯

(64)下列哪一項是《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的立法宗旨？（）A.規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準

B.加強基金銷售機構內部控制，促進基金銷售機構誠信、合法、有效開展基金銷售業務 C.旨在規范基金銷售機構的銷售行為，確保基金和相關產品銷售的適用性

D.明確基金銷售業務信息管理的各項技術標準，嚴格對基金銷售機構的市場準入和日常行為的監管

(65)《公司法》的立法宗旨為（）A.保護公司的合法權益 B.保護公司股東的合法權益 C.保護債權人的合法權益

D.保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展

(66)以下有價證券的流動性最低（）。A.ETF B.LOF C.記賬式國債

D.憑證式國債

(67)截至2007年底，共有（）家基金公司獲得QDⅡ資格，（）只QDII基金進入運作期。A.10，3 B.12，5 C.15，7 D.20，10

(68)基金托管人的首要職責是()A.進行基金會計核算 B.完成基金資金清算 C.監督基金投資運作

D.保證基金資產的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產

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(69)證券市場是有價證券（）的場所。A.發行 B.交易

C.發行和交易

D.流通

(70)通過向投資者發行基金份額，能夠在短期內募集大量的資金用于投資，表現了證券投資基金的（）特征。A.集合投資 B.專業管理 C.風險共擔 D.分散風險

(71)基金管理人應當自收到核準文件之日起（）個月內進行封閉式基金份額的發售。A.3 B.6 C.9 D.12

(72)證券發行人不包括（）。A.企業 B.政府 C.金融機構 D.個人

(73)基金資產托管業務中的（）是基金托管人按規定為基金資產設立獨立的賬戶，保證基金全部財產的安全完整。A.資產保管 B.資金清算 C.資產核算 D.投資監督

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(74)（）是基金托管人全面行使職責的主要階段。A.簽署基金合同 B.基金募集 C.基金運作階段 D.基金終止階段

(75)證券市場的構成不包括：（）

A.股票市場 B.債券市場 C.貨幣市場 D.基金市場

(76)下面不是證券市場基本功能的是（）。A.籌資投資功能 B.資本定價功能 C.資本配置功能 D.流通功能

(77)基金公司內對基金投資實務擁有最高決策權力的是（）。A.基金經理 B.投資總監

C.投資決策委員會 D.基金公司總經理

(78)下面選項中哪個股票型基金分類的說法是按照投資市場不同分類的：（）A.成長型基金 B.國內股票型基金 C.資源類股票型基金 D.房地產基金

(79)屬于我國證券市場的自律性組織的是（）。A.中國證監會

B.證券交易所和證券業協會 C.證監會派出機構

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D.以上都錯

(80)我國規范的基金管理公司最早成立于（）年 A.1998 B.1999 C.2000 D.2001

二、多項選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）

(1)反映基金經營業績的指標有（）。A.基金分紅 B.已實現收益 C.凈值增長率 D.基金份額

(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規定，主要包括下列哪幾方面的內容?()A.報告義務 B.配合檢查義務 C.誠信義務

D.審慎核查義務

(3)以下哪些風險是股票型基金投資所面臨的主要風險（）A.系統性風險 B.非系統性風險 C.基金管理運作風險 D.匯率風險

(4)按證券的發行主體的不同，有價證券可以分為：（）A.公司（企業）證券 B.法人證券 C.金融證券 D.政府證券

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(5)基金資產托管業務主要包括（）等方面。A.資產保管 B.資產投資 C.資金清算

D.投資運作監督

(6)基金招募說明書摘要中包括的內容有()。A.投資組合報告

B.基金業績和費用概覽 C.股票投資明細 D.交易傭金明細

(7)下列哪些是全球基金業的發展主要趨勢和特點（）。A.美國占據主導地位，其他國家發展迅猛 B.開放式基金成為基金的主流產品

C.基金市場競爭加劇，行業集中度趨于分散

D.越來越多的機構投資者成為基金的重要資金來源

(8)在股票的價值中，有（）。A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值

(9)基金銷售活動中，哪些機構進行監督管理?（）A.基金管理人對代銷機構的監督檢查 B.基金代銷機構自身自律

C.中國證監會及其派出機構的監督管理 D.證券行業協會的自律管理

(10)商業銀行申請基金代銷業務資格應當具備的條件包括：（）。

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A.有專門負責基金代銷業務的部門

B.財務狀況良好。運作規范穩定，最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行 D.有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

(11)債券的特性包括：（）A.償還性 B.流通性 C.安全性 D.收益性

(12)基金的投資運作主要包括：（）A.基金的投資 B.基金的交易實現

C.基金的績效評估和風險控制 D.基金的會計核算和資產估值

(13)基金所持股票按市值規模不同可被分為（）A.大盤型 B.中盤型 C.小盤型 D.價值型

(14)基金信息披露的主要義務人為（）A.基金管理人 B.基金托管人 C.證券交易所

D.基金份額持有人

(15)專業基金銷售機構申請基金代銷資格需要具備的條件有（）。A.注冊資本不低于2000萬人民幣 B.中國證監會規定的其他條件

C.取得基金從業資格的人員不少于30人，且不少于員工人數的1／2 中大網校

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D.有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍

(16)基金公司的風險控制程序由以下幾個步驟組成（）。A.風險評估

B.確定風險管理戰略 C.風險管理的組織實施 D.監控風險管理業績 E.改進風險管理能力

(17)托管人及托管業務的重大事件時包括()。托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監會及其地方監管局備案。A.該部門的主要業務人員在1年內變動超過20％ B.托管人召集基金份額持有人大會 C.發生涉及托管業務的訴訟 D.托管人受到監管部門的調查

(18)基金與股票、債券比較：（）A.反映的經濟關系不同 B.所籌資金的投向不同 C.風險收益特征不同 D.不同性質融資工具

(19)對世界基金史上標志性事件描述正確的選項有（）。A.最早的基金成立于英國。

B.1879年美國《股份有限公司法》頒布，基金脫離了原有的契約形式發展成為股份有限公司的組織形式。

C.1940年，英國頒布了世界上第一部系統規范的投資基金法——《投資公司法》。D.1921年,美國設立了第一家基金組織——美國國際證券信托基金。

(20)基金托管人是根據法律法規的要求，在基金運作中承擔（）等相應職責的當事人。A.資產保管 B.交易監督 C.信息披露

D.資產清算與會計核算

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(21)基金管理公司內部控制應當遵循（）A.健全性原則和有效性原則 B.適當控制原則 C.相互制約原則 D.成本效益原則

(22)開放式基金募集期限屆滿，募集的基金總份額符合《基金法》第44條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：（）。A.基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

B.基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 C.金份額持有人不少于200人 D.金份額持有人不少于1000人

(23)下面關于基金管理人與基金托管人的稅收陳述正確的是（）。

A.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫不需要交納營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。

B.對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，征收企業所得稅。

C.對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收營業稅、企業所得稅以及其他相關稅收。

D.對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，暫不征收企業所得稅。

(24)按照披露時間的不同，貨幣市場基金收益公告可分為()。A.封閉期的收益公告 B.開放日的收益公告 C.節假日的收益公告 D.運作期的收益公告

(25)《證券投資基金銷售管理辦法》中規定的基金宣傳推介材料的類型包括下列哪些內容?（）

A.公開出版資料

B.電視、電影、廣播、互聯網及其他音像資料 C.戶外廣告、海報

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D.宣傳單、手冊、信函等面向公眾的宣傳資料

(26)除《證券投資基金法》之外，基金活動還需遵守（）A.《中華人民共和國信托法》 B.《證券法》

C.其他部委制定的關于基金的特殊規定 D.以上均正確

(27)下列關于貨幣基金偏離度的說法正確的是()。

A.當影子定價所確定的基金資產凈值超過攤余成本法計算的資產凈值(即產生負偏離)時，表明基金組合中存在浮虧；反之，則基金組合中存在浮盈。

B.在投資組合報告中，貨幣市場基金應披露報告期內偏離度絕對值在0.25%-0 5％間的次數、偏離度的最高值和最低值等信息。

C.在半高和報告的重大事項揭示中，應披露報告期內偏離度絕對值達到或超過0.5%的信息。

D.貨幣基金的半報告、報告和投資組合報告中度可能披露偏離度異常信息。

(28)股票的市場價格通常與哪些因素有關：（）A.公司的所有制性質

B.公司的經營狀況和盈利水平C.公司的存續期限

D.政治、社會、經濟等外部因素

(29)混合型基金的分析指標包括（）A.久期 B.基金分紅 C.已實現收益 D.凈值增長率

(30)以下（）不屬于非上市證券。A.憑證式國債 B.普通開放式基金 C.記賬式國債 D.ETF 中大網校

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(31)基金公司要建立（）的治理結構，保持公司規范運作，維護基金份額持有人的利益。A.組織機構健全 B.職責劃分清晰 C.制衡監督有效 D.激勵約束合理

(32)下面哪個是QDII能面臨的風險：（）A.系統性風險 B.非系統性風險 C.操作風險 D.匯率風險

(33)對于基金經理的分析，主要包括以下內容（）A.資產管理經驗 B.投資風格 C.從業年限 D.人脈關系

(34)證券市場服務機構是指為證券的發行與交易提供服務的各類機構：（）。A.證券公司

B.證券登記結算機構 C.證券服務機構 D.證監會

(35)基金監管的原則()A.是基金監管機構在基金監管過程中必須遵守的 B.是貫徹于基金監管的全過程的 C.對基金監管活動有普遍指導意義 D.是基金監管活動的根本性準則

(36)中國證券業協會的工作目標是（）。

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A.國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理，發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；

B.為會員服務，維護會員的合法權益；

C.維持證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正； D.推動證券市場的健康穩定發展；

(37)《證券投資基金銷售適用性指導意見》第五章第十八條和第二十條規定，要求基金銷售機構在為投資者提供投資建議、推薦基金產品時，應對基金投資者風險承受能力進行調查和評價，投資者評價以基金投資者的風險承受能力類型來具體反映，應當至少包括（）類型。A.積極型 B.價值型 C.穩健型 D.保守型

(38)下列關于基金的交易管理陳述錯誤的是（）。

A.按規定，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或進行直接投資 B.投資指令不必經風險控制部門的審核即可執行

C.基金公司設置中央交易室、公平交易機制保證交易的公平實現 D.基金管理公司還設置了相應的證券交易技術手段，目的在于盡量用同一基金的交易賬號，造成既買又賣的反向報單委托行為

(39)我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分?（）。A.國家法律 B.行政法規 C.部門規章 D.自律規則

(40)金融衍生工具一般包括：（）A.金融遠期 B.金融期貨 C.金融期權 D.金融互換

三、判斷題。（共20道，每題1分；根據題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”中大網校

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（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）

(1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金資產，獨立開設基金資產賬戶，依據基金管理人的指令進行清算和交割，在有關制度和基金契約規定的范圍內對基金業務運作進行監督。（）

(2)基金是指通過發售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。（）

(3)所有類型基金在利潤分配方式都是基本相同的。（(4)貨幣市場基金份額凈值固定在1元人民幣。（）

(5)由于股票比債券的流動性更強，因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。（）

(6)債券型基金的久期越長，凈值對于利率變動的波動幅度越小，所承擔的利率風險越低。（）

(7)在分析股票型基金風險時，除了凈值增長率標準差，還要參考持股集中度和行業投資集中度等。（）

(8)《證券投資基金法》確立了現行基金法律制度的基本原則。（）

(9)我國可以從事基金代銷業務的機構包括基金管理公司、商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構和專業基金銷售公司。（）

(10)存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每12個月披露一次更新的招募說明書。（）

(11)根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》，基金銷售機構的信息技術負責人和信息安全負責人由同一人兼任的，由所在機構報中國證監會備案。（）

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(12)證券市場只是有價證券交易場所。（）

(13)基金半年報中披露而季報中不披露的信息包括：報告期末基金所持有的所有股票明細及報告期內所有股票交易明細、基金持有人結構、基金會計報表與半基金會計報表附注、重大事項揭示。（）

(14)基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機構應當將基金銷售適用性作為內部控制的組成部分，貫穿于基金銷售的各個業務環節，對基金管理人、基金產品和基金投資人都要了解并做出評價。（）

(15)《公司法》是國家法律，效力高于行政法規。（）

(16)擔心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統性風險。（）

(17)2006年9月，第一只QDII基金南方全球精選配置證券投資基金設立。（）

(18)基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結果，以確保基金交易活動的安全性。()

(19)貨幣市場基金可以投資剩余期限超過397天的資產支持證券。（）

(20)當影子價格與攤余成本法確定的基金資產凈值的偏離度小于等于一0·5％時，基金凈資產出現負偏離，此時貨幣基金需公布偏離度臨時公告。（）

答案和解析

一、單項選擇題(共80道，每題0.5分；下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)(1):D(2):A(3):A(4):D(5):D(6):C(7):A 中大網校

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(8):B(9):A(10):B(11):B(12):B(13):C(14):C(15):A(16):D(17):C(18):A(19):D(20):C(21):A(22):B(23):C(24):C(25):D(26):A(27):B(28):C(29):A(30):A(31):B(32):A(33):A(34):A(35):A(36):B(37):D(38):A(39):B(40):D(41):B(42):B(43):C(44):B(45):A(46):B(47):D(48):B(49):A(50):B(51):A 中大網校

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(52):B(53):B(54):D(55):B(56):A(57):A(58):C(59):C(60):B(61):A(62):A(63):A(64):A(65):D(66):D(67):B(68):D(69):C(70):A(71):B(72):D(73):A(74):C(75):C(76):D(77):C(78):B(79):B(80):A

二、多項選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）(1):A,B,C(2):A,B(3):A,B,C(4):A,C,D(5):A,B,C,D(6):A,B(7):A,B,D(8):A,B,C,D(9):A,B,C,D(10):A,C,D(11):A,B,C,D(12):A,B,C,D 中大網校

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(13):A,B,C(14):A,B,D(15):B,C,D(16):A,B,C,D,E(17):B,C,D(18):A,B,C,D(19):A,D(20):A,B,C,D(21):A,C,D(22):A,C(23):C,D(24):A,B,C(25):A,B,C,D(26):A,B,C,D(27):B,C,D(28):B,D(29):B,C,D(30):C,D(31):A,B,C,D(32):A,B,C,D(33):A,B,C(34):A,B,C(35):A,B,C,D(36):A,B,C,D(37):A,C,D(38):B,D(39):A,B,C,D(40):A,B,C,D

三、判斷題。（共20道，每題1分；根據題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標出“對”（正確），錯的在括號中標出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）(1):0(2):1(3):0(4):1(5):0(6):0(7):1(8):1(9):0(10):0(11):0(12):0(13):0(14):1 中大網校

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(15):1(16):0(17):0(18):1(19):0(20):1

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第五篇：貴州證券從業資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網上競價發行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發行底價的價格及限購數量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產中的股票進行估值，應遵循的原則不包括__。A．配股和增發新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應采用估值技術確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結算中心 D．證券公司

5、境外評估機構根據上市地有關法律、上市規則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產和負債進行評估 B．對所有者權益進行評估

C．僅對公司的無形資產進行評估

D．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估

6、破產宣告以后，由__接管破產的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產清算組

7、根據規定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據相關規定，公司收購出售資產時，交易總額占公司最近經審計的資產總額__以上，應當由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產的，如果該項資產的金額占上市公司最近1個會計經審計的合并報表總資產的比例達（）以上，應當按照有關規定履行信息披露和報告義務。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

13、證券公司應于每個會計結束后（）內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經營機構從事證券自營買賣的風險可分為（）。A．系統風險和非系統風險

B．市場風險、經營風險和合規風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

15、投資于未上市的新興中小型企業(尤其是新興高科技企業)的承擔高風險、謀求高回報的資本形態叫做__。A．風險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業一定期間生產經營成果的會計報表是__。A．資產負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現金流量表

17、證券公司的主要業務內容有__。

A．代理證券發行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業務 B．發行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關于債券的到期期限與債券收益率的關系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權 B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權 C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權 D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權

21、采取私募方式發行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業的投資者 D．少數的投資者

22、根據相關的規定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關于系數，下列說法錯誤的是__。A．系數是由時間創造的

B．系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數

C．系數的絕對值數值越小，表明證券承擔的系統風險越小

D．系數反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優先股具有的特點之一是在發行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風險來源的是__。A．流動性風險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發行人往往在利率走低時行使贖回權利，從而加大了債券投資者的再投資風險 D．由于存在發行者可能行使贖回權的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關 B．A、B完全負相關 C．A、B完全不相關 D．A、B不完全正相關

4、關于基金托管費計提標準，以下說法正確的是__。A．通常基金規模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據基金契約的規定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系

5、下列關于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規定債券發行人和債權人權利和義務的文件。A．發行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現行有關規定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務創新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發展齊頭并進 D．法律規范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內債券相比，其特殊性表現在__。A．資金來源廣、發行規模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發現的美國股票市場在 1962年6月8日的規律中建立了市盈率與__的關系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標準差

14、股票發行采取溢價發行的，股票的發行價格由__確定。A．證監會 B．發行人 C．主承銷商

D．發行人與承銷的證券公司協商

15、證券登記結算機構應采取以下措施保證業務的正常進行__。A．具備必備的服務設備和完善的數據安全保護措施 B．建立健全的業務和財務安全防范管理措施 C．建立完善的風險管理系統

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉換公司債是指發行人依照法定程序發行、在一定期限內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。這種債券享受轉換特權，在轉換前與轉換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括__。A．按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業務

D．向其他利益企業提供客戶資料

18、證券公司應當于每個交易日__前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態資產配置策略

21、技術分析利用過去和現在的成交量和成交價資料來分析預測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務分析

C．產品技術分析 D．指標分析

22、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業務的金融機構 C．證券服務機構的設立需要按照證券法規和工商法規的要求辦理注冊 D．從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關監管部門批準

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數為__時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉換轉入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六、周日的收益