第一篇：北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

北京2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側(cè)重點(diǎn)主要是__。A．個(gè)體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價(jià)值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個(gè)體心理分析

4、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是__。

A．更換高級(jí)管理人員 B．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn) D．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學(xué)生__提出了一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過(guò)建立“單因素模型”來(lái)實(shí)現(xiàn)。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)的一種基金類(lèi)型是（）。A．開(kāi)放式基金 B．封閉式基金 C．對(duì)沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制 C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制 D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

8、關(guān)于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn) C．免疫策略用來(lái)消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

9、英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為_(kāi)_。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤(pán)價(jià)

B．前一日平均收盤(pán)價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

11、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

12、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于__。A．認(rèn)購(gòu)方式不同

B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同 C．認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)方式不同 D．承銷(xiāo)方式不同

13、封閉式基金獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易時(shí)，上市公告書(shū)中的基金財(cái)務(wù)資料報(bào)告期終止日距上市交易日不得超過(guò)__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

16、以下屬于外部信用增級(jí)的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現(xiàn)金抵押賬戶

D．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為_(kāi)_。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據(jù)“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的原則，若有證券公司欠庫(kù)發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒(méi)有特別規(guī)定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

21、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前______個(gè)工作日?qǐng)?bào)______備案。__ A．3 中國(guó)人民銀行 B．5 中國(guó)人民銀行 C．7 財(cái)政部 D．10 財(cái)政部

22、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持上市股份的，其預(yù)期收購(gòu)的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項(xiàng)不屬于外部融資的是__。A．發(fā)行債券 B．儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業(yè)信用

24、由于資產(chǎn)以外的外部環(huán)境因素變化引致資產(chǎn)價(jià)值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策或發(fā)布新的法規(guī)限制了某些資產(chǎn)的使用，使得資產(chǎn)價(jià)值下降，這種損耗一般稱為資產(chǎn)的__。A．實(shí)體性貶值 B．功能性貶值 C．經(jīng)濟(jì)性貶值 D．時(shí)間性貶值

25、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開(kāi)、公正與公平原則 C．保護(hù)控股股東利益原則

D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

2、下列__情形之一的上市開(kāi)放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。A．處于募集期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額 B．處于封閉期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開(kāi)放式基金份額 D．處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額

3、證券交易所向社會(huì)公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來(lái)源。A．基本分析 B．技術(shù)分析 C．心理分析 D．學(xué)術(shù)分析

4、在ADR業(yè)務(wù)中，中央存托公司所提供的服務(wù)包括__。A．負(fù)責(zé)ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場(chǎng)信息，解答投資者的詢問(wèn) C．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶 D．負(fù)責(zé)ADR的保管

5、若按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為_(kāi)_。A．獨(dú)立性與非獨(dú)立性 B．可分型與不可分型 C．獨(dú)立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。A．正回購(gòu)方 B．賣(mài)出回購(gòu)方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有__。A．組織準(zhǔn)備 B．信息資料準(zhǔn)備 C．?dāng)?shù)據(jù)備份 D．物質(zhì)準(zhǔn)備

8、債券基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級(jí)

9、開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，此時(shí)基金管理人應(yīng)承擔(dān)__責(zé)任。

A．以基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用 B．以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

C．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

10、關(guān)于MM的公司稅模型命題二，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率等于同一風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中某一無(wú)負(fù)債企業(yè)的權(quán)益資本成本率

B．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度大于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

C．當(dāng)負(fù)債比率增加時(shí)，股東面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)所要求增加的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的程度小于無(wú)稅條件下風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負(fù)債規(guī)模

11、根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是__的權(quán)力。A．證券公司 B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶時(shí)不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協(xié)議書(shū) B．風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C．客戶資金第三方存管協(xié)議書(shū) D．網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)

13、成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為_(kāi)_。A．防御型股票 B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票 C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票 D．周期型股票

14、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產(chǎn)成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可以表示為_(kāi)_。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制基本要求的敘述，錯(cuò)誤的是__。A．部門(mén)設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互獨(dú)立的原則 B．嚴(yán)格授權(quán)控制

C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制

D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

17、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A．托管機(jī)構(gòu) B．證券公司自 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門(mén)

18、某股份公司因2008年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議該年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股

C．股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

19、關(guān)于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關(guān)系

C．理論上，應(yīng)當(dāng)采用零息債券的收益率來(lái)得到收益率曲線，以此反映市場(chǎng)的實(shí)際利率期限結(jié)構(gòu)

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢(qián)款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．交收失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

B．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值

22、關(guān)于上市公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股，下列說(shuō)法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份 D．可以向社會(huì)上特定的社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人發(fā)售股票

23、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A．當(dāng)日閉市前 B．當(dāng)日閉市后 C．次日開(kāi)市前 D．次日開(kāi)市后

24、股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類(lèi) D．股票的編號(hào)

25、下列關(guān)于申報(bào)原則的說(shuō)法，不正確的是__。

A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易

第二篇：北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考試試題

北京2016年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用__，同時(shí)要考察市場(chǎng)的流動(dòng)性。

A．指數(shù)化的投資策略

B．規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

2、公司型基金依據(jù)__營(yíng)運(yùn)基金。A．基金公司信譽(yù) B．基金契約 C．法律法規(guī)

D．基金公司章程

3、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為_(kāi)_____，轉(zhuǎn)換期限為_(kāi)_____。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)至少有（）個(gè)發(fā)起人，其中，必須有過(guò)半數(shù)的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于召開(kāi)并購(gòu)重組委工作會(huì)議審核其重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的通知后，應(yīng)當(dāng)立即予以公告，并申請(qǐng)辦理（）的停牌事宜。A．并購(gòu)重組委工作會(huì)議召開(kāi)前 B．表決結(jié)果披露后

C．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間

D．并購(gòu)重組委工作會(huì)議期間直至其表決結(jié)果披露前

7、__，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開(kāi)放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長(zhǎng)型基金與收入型基金

10、《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_元。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．1億 D．2億

11、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般來(lái)說(shuō)，債券的期限越長(zhǎng)，其市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不變 D．不確定

13、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的賣(mài)出價(jià)的說(shuō)法中，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

14、社會(huì)保障基金的資金來(lái)源，不包括（）。A．國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn) B．中央財(cái)政撥人資金

C．發(fā)行彩票公益金的80%上繳社?；?D．勞動(dòng)者或單位繳納的社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)

15、依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理方法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近6個(gè)月（）均在12億元以上。A．總資產(chǎn)? B．凈資產(chǎn)? C．凈資本? D．客戶資金存款

16、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國(guó)聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

17、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

18、封閉式基金采用上網(wǎng)定價(jià)方式發(fā)行時(shí)，每份基金單位發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

20、基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息__計(jì)提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權(quán)利 B．運(yùn)作費(fèi)用

C．基金運(yùn)作方式 D．基金估值

22、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

23、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照__設(shè)立。A．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制 B． “投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制 C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制

D．“股東會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制

24、目前我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是__。A．挪用客戶交易結(jié)算資金

B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào) C．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)__收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)債券的差價(jià) B．個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)

C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià) D．基金分配中獲得的股票紅利

2、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案、3、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

4、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類(lèi)型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

5、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍有__。A．銀行存款 B．股票

C．在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債 D．基金

6、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法，正確的是__。

A．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

B．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

C．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

D．標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

7、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中，有關(guān)保護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括__。

A．處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B．證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金

C．行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

D．行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

8、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

10、無(wú)形資產(chǎn)的處置與原企業(yè)的整體改組方案往往結(jié)合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當(dāng)企業(yè)整體改組為上市公司的時(shí)候，無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)一般全部轉(zhuǎn)移到上市公司，由國(guó)有股權(quán)的持股單位，即原企業(yè)的上級(jí)單位享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

B．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，直接作為投資折股，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，控股公司不再使用該無(wú)形資產(chǎn)

C．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)歸上市公司，但允許控股公司或其他關(guān)聯(lián)公司有償或無(wú)償使用該無(wú)形資產(chǎn) D．當(dāng)企業(yè)以分立或合并的方式改組，成立了對(duì)上市公司控股的公司的時(shí)候，由控股公司和原企業(yè)的上級(jí)單位共同享有無(wú)形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的折股

11、《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括__。

A．出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司董事會(huì)審議

B．明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

C．利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

12、融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_或其整數(shù)倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn)

D．每股盈余成長(zhǎng)率

14、固定收益平臺(tái)系統(tǒng)中，平臺(tái)交易采用的方式有__。A．定價(jià)交易 B．報(bào)價(jià)交易 C．詢價(jià)交易 D．投標(biāo)交易

15、我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

16、上市公司應(yīng)當(dāng)賦予獨(dú)立董事的特別職權(quán)是（）。A．重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論 B．向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．提名其他的獨(dú)立董事

D．向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

17、附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣(mài)回發(fā)行人 C．有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

18、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元，期限5年、票面利率為8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

20、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

21、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務(wù)的功能

22、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露__。

A．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) C．本次發(fā)行情況

D．募集資金的主要用途

23、審計(jì)報(bào)告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般將__的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機(jī)功能 D．保值功能

第三篇：福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

福建省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說(shuō)法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)入、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

3、一個(gè)只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價(jià)證券，它是（）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業(yè)

C．股份有限公司 D．注冊(cè)公司

5、關(guān)于股東表決權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買(mǎi)的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)

6、下列選項(xiàng)中可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權(quán)的自然人 D．從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上

7、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。A．證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

9、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計(jì)算方法，理論上所給出買(mǎi)、賣(mài)信號(hào)最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署具備（）。A．有限的商業(yè)和法律意義 B．無(wú)限的商業(yè)和法律意義 C．正式的商業(yè)和法律意義 D．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義

11、證券市場(chǎng)是（）直接交換的場(chǎng)所。A．價(jià)值 B．價(jià)格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，屬于證券__。A．承銷(xiāo)方式 B．直銷(xiāo)方式 C．分銷(xiāo)方式 D．代銷(xiāo)方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國(guó)債發(fā)行量 B．實(shí)行“利改稅” C．降低再貼現(xiàn)率 D．大量發(fā)行國(guó)債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日都進(jìn)行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結(jié)算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A．清算編號(hào) B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創(chuàng)始人。A．德國(guó)人 B．英國(guó)人 C．法國(guó)人 D．美國(guó)人

17、某投資者購(gòu)買(mǎi)了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格為_(kāi)_。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是__。A．動(dòng)態(tài)分析 B．靜態(tài)分析

C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析 D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析

19、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

20、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會(huì)引起凈資產(chǎn)收益率的下降（）A．凈利潤(rùn)的上升 B．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見(jiàn)手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

24、國(guó)債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數(shù)期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者過(guò)分重視近期實(shí)際的變化模式，而對(duì)產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過(guò)度自信

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券交易的過(guò)程中，結(jié)算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于__。A．總資產(chǎn)額 B．凈資產(chǎn)額 C．總股本 D．利潤(rùn)總額

3、下列哪幾項(xiàng)屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)的特點(diǎn)__。A．發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類(lèi)增多 B．發(fā)起主體增加

C．機(jī)構(gòu)投資者范圍增加 D．二級(jí)市場(chǎng)尚不活躍

4、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷(xiāo) B．渠道 C．代銷(xiāo) D．包銷(xiāo)

5、在我國(guó)，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過(guò)__來(lái)進(jìn)行的。A．交易系統(tǒng) B．交易清算系統(tǒng) C．證券公司 D．銀行

6、下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用說(shuō)明中，正確的有__。A．買(mǎi)斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要

B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭

C．如果將買(mǎi)斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求

D．對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買(mǎi)斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作

7、行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處行業(yè)中的__。A．市場(chǎng)結(jié)構(gòu) B．生命周期 C．競(jìng)爭(zhēng)地位 D．成長(zhǎng)性

8、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的認(rèn)識(shí)不同 B．二者對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受和風(fēng)險(xiǎn)偏好的假設(shè)不同

C．與戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置過(guò)程相比，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略在動(dòng)態(tài)調(diào)整資產(chǎn)配置狀態(tài)時(shí)，需要根據(jù)實(shí)際情況的改變重新預(yù)測(cè)不同資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期收益情況，并再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生了變化

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置假設(shè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不隨市場(chǎng)和自身資產(chǎn)負(fù)債狀況的變化而改變。這一類(lèi)投資者將在風(fēng)險(xiǎn)收益報(bào)酬較高時(shí)比戰(zhàn)略性投資者較少地投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

9、（）是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對(duì)付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

11、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括__。A．發(fā)行公告

B．主承銷(xiāo)商承諾函 C．發(fā)行人承諾函 D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告

12、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大

B．圍繞原值波動(dòng) C．不變 D．變小

13、關(guān)于可贖回優(yōu)先股票，下列說(shuō)法正確的有__。

A．可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時(shí)期，可按特定的贖買(mǎi)價(jià)格來(lái)發(fā)行 B．可贖回優(yōu)先股票有兩種類(lèi)型：強(qiáng)制贖回和任意贖回

C．在實(shí)踐中，大部分可贖回股票屬于強(qiáng)制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時(shí)予以贖回 D．可贖回優(yōu)先股票保證了公司資本的長(zhǎng)期穩(wěn)定

14、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

16、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

17、__應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運(yùn)作信息披露文件主要包括__。A．季度報(bào)告 B．凈值報(bào)告 C．月度報(bào)告

D．上市交易公告書(shū)

19、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

20、股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低 B．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

C．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定 D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢(shì)

21、根據(jù)國(guó)家法律，以下可以開(kāi)立證券賬戶的是__。A．證券管理機(jī)關(guān)的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員 D．具有民事能力的在校大學(xué)生 E．經(jīng)授權(quán)的代理法人

22、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購(gòu)本公司的股票。A．反收購(gòu)

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷(xiāo)股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

23、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)屬于滯后性指標(biāo)的有__。A．失業(yè)率 B．個(gè)人收入 C．庫(kù)存量

D．銀行未收回貸款規(guī)模

24、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是__。A．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 B．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

25、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D．提高基金持有人的收益標(biāo)準(zhǔn)

第四篇：2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題

2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在實(shí)際運(yùn)用中，在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．個(gè)別資本成本 D．邊際資本成本

2、在基金合同生效的__在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．當(dāng)日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

4、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策 B．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

5、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在計(jì)算速動(dòng)比率時(shí)需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動(dòng)資產(chǎn)中__。

A．存貨的價(jià)格變動(dòng)較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

7、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高（）報(bào)酬。A．短期 B．長(zhǎng)期 C．中期 D．不確定

9、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問(wèn)題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

10、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的政權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、證券“存管”服務(wù)是__為_(kāi)_提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

12、向原股東配股時(shí)，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過(guò)本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動(dòng)態(tài)新聞。A．自動(dòng)傳真 B．電子信箱

C．手機(jī)短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

14、債券的買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中沒(méi)有規(guī)定的是__。A．回購(gòu)日期 B．回購(gòu)價(jià)格 C．回購(gòu)數(shù)量

D．交易期間逆回購(gòu)方對(duì)債券的支配

15、某封閉式基金去年虧損3000萬(wàn)元，今年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5000萬(wàn)元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤(rùn)__萬(wàn)元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對(duì)手

B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定 D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

18、以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng) B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

19、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營(yíng)狀況

B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場(chǎng)市盈率

20、買(mǎi)入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．動(dòng)態(tài)型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

21、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

22、基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主要由__承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財(cái)務(wù)管理人員 D．風(fēng)險(xiǎn)管理人員

23、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

24、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．3年

25、上網(wǎng)費(fèi)用、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用屬于__。A．承銷(xiāo)費(fèi)用 B．發(fā)行費(fèi)用

C．資產(chǎn)評(píng)估費(fèi)用 D．成本費(fèi)用

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) E．委托風(fēng)險(xiǎn)

2、行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司（）的來(lái)源比重。A．收入或利潤(rùn) B．原材料 C．負(fù)債 D．總資產(chǎn)

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場(chǎng)利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長(zhǎng)短 D．資金使用方向

4、在__情況下，會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路徑發(fā)生變化 D．退回交易席位

5、申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起__日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A．7 B．15 C．30 D．45

6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立__。A．評(píng)級(jí)委員會(huì)制度

B．證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度 C．評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度 D．跟蹤評(píng)級(jí)制度

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我國(guó)證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

9、負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是__。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

12、世界上第一個(gè)股票交易所出現(xiàn)在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國(guó)費(fèi)城 C．蘇黎世 D．英國(guó)倫敦

13、在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為（）。

A．不得少于15日，并且不得超過(guò)60天 B．不得少于30日，并且不得超過(guò)60天 C．不得少于30日，并且不得超過(guò)90天 D．不得少于15日，并且不得超過(guò)30天

14、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場(chǎng)型 C．增長(zhǎng)型 D．避稅型

16、關(guān)于代銷(xiāo)，下列論述正確的有__。A．代銷(xiāo)可分為全額代銷(xiāo)和余額代銷(xiāo)兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行

C．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

D．代銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

17、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，每一申購(gòu)單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買(mǎi)1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為_(kāi)_除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為_(kāi)_。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、當(dāng)目前的市場(chǎng)情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長(zhǎng)期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

21、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資 C．進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

22、投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付（）。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．印花稅

23、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購(gòu)與贖回 D．基金的廣告與銷(xiāo)售

24、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了__。A．證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B．證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C．證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) D．證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)

25、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

第五篇：浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)參與者

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個(gè)會(huì)計(jì)，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是（）。A．長(zhǎng)期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是__。A．債券票面價(jià)格

B．債券票面價(jià)格+債券到期利息 C．債券票面價(jià)格-債券未到期利息 D．債券市場(chǎng)價(jià)格

6、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由發(fā)行人計(jì)算

7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài) B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格

8、關(guān)于股份有限公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開(kāi)設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩個(gè)部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

9、門(mén)禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

10、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、歐洲債券也被稱為_(kāi)_。A．外國(guó)債券 B．國(guó)際債券 C．揚(yáng)基債券 D．無(wú)國(guó)籍債券

12、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

13、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的__情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。A．盈虧 B．合規(guī)運(yùn)作 C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購(gòu)買(mǎi)__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類(lèi)分類(lèi)的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內(nèi)置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

18、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購(gòu)交易)按__計(jì)收，債券以外的其他證券品種按__計(jì)收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當(dāng)個(gè)人出現(xiàn)（）情形時(shí)，不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格 C．4年以前曾受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰 D．負(fù)有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

21、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

22、關(guān)于上市公司不得公開(kāi)發(fā)行證券，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

23、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷(xiāo)期滿后——日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交承銷(xiāo)報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時(shí)交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對(duì)付

25、注冊(cè)會(huì)計(jì)師為某上市公司進(jìn)行審計(jì)，財(cái)務(wù)報(bào)告截止日為2008年12月31日，注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計(jì)報(bào)告的日期是 2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計(jì)報(bào)告的報(bào)告的日期是2009年3月15日。則注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署審計(jì)報(bào)告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場(chǎng)外市場(chǎng)交易

C．上市公司退市后在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易 D．在特殊條件下可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

3、從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長(zhǎng)

4、下列__因素在任意時(shí)點(diǎn)上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對(duì)未來(lái)利率變動(dòng)方向的預(yù)期 B．國(guó)內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性溢價(jià) D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動(dòng)性折價(jià)

E．市場(chǎng)效率低下或者資金從長(zhǎng)期向短期市場(chǎng)流動(dòng)可能存在的障礙

5、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是（）。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序? B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序? D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

6、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

8、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有（）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類(lèi)金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點(diǎn)決定了證券公司營(yíng)銷(xiāo)不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面__。A．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是專業(yè)性的營(yíng)銷(xiāo) B．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是適應(yīng)性的營(yíng)銷(xiāo) C．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是持續(xù)性的營(yíng)銷(xiāo)

D．證券公司營(yíng)銷(xiāo)是注重公司形象和品牌的營(yíng)銷(xiāo)

10、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門(mén)提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上（）。A．存在價(jià)值高估

B．既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估 C．存在價(jià)值低估

D．既有價(jià)值高估，也有價(jià)值低估

12、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買(mǎi)賣(mài)證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》 D．《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》

13、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算 B．以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算 D．以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，可分為_(kāi)_。A．一般債券和專項(xiàng)債券 B．實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債 C．流通國(guó)債和非流通國(guó)債 D．建設(shè)國(guó)債與特種國(guó)債

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤(pán)價(jià)、今日EMA(12)B．昨日收盤(pán)價(jià)、昨日EMA(12)C．今日收盤(pán)價(jià)、昨日EMA(12)D．昨日收盤(pán)價(jià)、今日EMA(12)

17、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

19、作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

20、固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對(duì)基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動(dòng)表

22、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類(lèi)型包括__。A．認(rèn)沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

23、下列屬于公司稅后利潤(rùn)的分配程序的有__。A．按公司法規(guī)定提取任意公積金 B．經(jīng)股東大會(huì)同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損

D．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配

24、以下屬于債券類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是__。A．短期債券 B．長(zhǎng)期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．定期存款單

25、指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有__。

A．費(fèi)用低廉 B．風(fēng)險(xiǎn)較小 C．收益率高

D．可作為避險(xiǎn)套利的工具