第一篇：吉林省2017年證券從業資格考試：證券市場參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業資格考試：證券市場參與者考試試

卷

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按__分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發行本位

2、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取__。A．臨時停市 B．技術性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價證券的理論價格是根據__。A．現值理論 B．預期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

7、在美國發行的外國債券叫做__。A．揚基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準 B．以扶優限劣為核心

C．以提高風險管理能力為目的 D．以市場準人和監管措施為依據

9、采用Black-Scholes模型對認股權證進行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權價格

B．標的股票的市場價格 C．標的股票價格的波動率 D．權證的價格

10、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統風險減少 B．分散化投資使因素風險減少 C．分散化投資使非系統風險減少

D．分散化投資既降低風險又提高收益

11、投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為__。A．債權

B．資金使用權 C．財產支配權 D．資產所有權

13、股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的__計算出來的未來收入的現值。A．市盈率 B．市凈率 C．現值

D．必要收益率

14、證券投資技術分析理論主要包括__。

A．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

B．K線理論、切線理論、肜態理論、技術指標理論、波浪理論和循環周期理論 C．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析

D．經濟分析、行業分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業拆放利率 C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

16、下列關于證券經紀商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關系

C．必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣 D．承擔交易中的價格風險

17、中國證監會及其派出機構對基金管理公司、基金托管人和基金設立申請的核準是__監管手段。A．法律 B．行政 C．經濟 D．教育

18、下列選項中不適用適當性原則的是__。A．經紀業務 B．投資咨詢 C．財務顧問 D．融資融券

19、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

20、關于銀行間債券市場債券買斷式回購業務，以下說法正確的是（）。A．進行買斷式回購，交割時應有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國臺灣地區，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權必須評估。應當由土地資產的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機構評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國的混合資本債券是指商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后，期限在15年以上，發行之日起（）年內不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國，基金托管人主要依據__及國家有關法律、法規，對基金的運作進行監督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國公司法》 D．《托管協議》

25、在注冊會議中，決定是否接受企業的發行注冊的參會會員數目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會人員

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下關于證券經紀商的說法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關系

C．必須遵照客戶發出的委托指令進行證券買賣 D．承擔交易中的價格風險

2、根據債券券面形態，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認為，（）最為重要。A．開盤價 B．收盤價

C．全天最高價 D．全天最低價

5、根據香港聯交所有關規定，內地企業在中國香港發行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往3年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少5億港元

C．公司上市時市值不低于40億港元且最近1個經審計財政年度收入至少3億港元

D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄，以往5年盈利合計5000萬港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級市場的凈值報價上，ETF每__發布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

7、根據《第1號準則》的規定，招股說明書扉頁應刊登發行人董事會的聲明包括__。

A．“發行人董事會已批準本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法律責任。”

B．“中國證監會、其他政府機關對本次發行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發行人股票的價值或投資者收益的實質性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實陳述。”

C．“公司負責人和主管會計工作的負責人、會計機構負責人保證招股說明書及其摘要中財務會計報告真實、完整?！?/p>

D．“根據《證券法》等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化，由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責?！?/p>

8、證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業務部門的專業人員在離開原崗位后的__個月內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現有國有企業改組為股份公司時所擁有的凈資產

B．現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業單位以其依法可支配的資產向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當事人在資產證券化過程中起重要作用__。A．發起人、特定目的機構或特定目的受托人 B．資金和資產存管機構

C．信用增級機構和信用評級機構 D．承銷人和資產證券化產品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國的公民 B．暫居外國的本國公民

C．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 D．以上皆是

12、根據支付時間的不同，開放式基金的銷售費用可分為（）。A．前端費

B．或有遞延費用 C．后端費

D．遞延銷售費

13、代辦開放式基金登記業務的機構，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業務。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記 C．確認基金交易 D．代理發放證明書

14、基金信息披露的實質性原則包括__。A．真實性原則 B．準確性原則 C．規范性原則 D．及時性原則

15、下列各項收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產支持證券利息收入 B．買入返售金融資產收入 C．資產支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發行價格可以分為__。A．平價發行 B．折價發行 C．同價發行 D．溢價發行

17、據現行制度規定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

19、在我國，針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制 B．建立募集資金使用定期審計制度

C．建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的年度報告說明會制度

D．建立上市公司及中介機構誠信管理系統 20、__會增強公司的變現能力。A．銀行貸款指標 B．短期可變現資產 C．良好的償債能力信譽 D．未作記錄的或有負債

21、證券公司的注冊資本應當是__。A．貨幣資本 B．實繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實行標準券制度的質押式企業債回購有__個。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發行

C．我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業 C．證券業 D．保險業

第二篇：2016年下半年吉林省證券從業資格考試：證券與證券市場考試試卷

2016年下半年吉林省證券從業資格考試：證券與證券市場

考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

2.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的（）。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

3.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

4.回購交易到期清算日收市后，中國結算公司負責計算出結算參與人凈應收或凈應付資金余額。其中，購回價格：__。A．[(購回價-100)/100] ×100% B．[(購回價-100)/100] ×[(一年的天數/回購天數)×100%] C．成交年收益率×100×回購天數/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數/360

5.對于經常性關聯交易，發行人應披露近__年及1期對其財務狀況和經營成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根據相關規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分類，有價證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機構證券、公司證券

8.股票內在價值的計算方法模型中，__假定股票永遠支付固定的股利。A．現金流貼現模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價模型

9.只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

10.關于我國的分業經營、分業管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業務相互獨立，不得相互代理 D．分業經營不等于業務上不合作

11.投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股，年終分得現金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日發生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結算公司計算的購回價格為__元。(保留兩位小數)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作 D．5個工作日

14.投資基金的單位資產凈值是__ A．經常發生變化的 B．不斷上升的 C．不斷減少的 D．一直不變的15.證券公司經紀業務主要賺取的是__。A．傭金 B．手續費 C．價差收益 D．利差收益

16.以下證券投資風險中屬于系統性風險的是__。A．財務風險 B．信用風險 C．購買力風險 D．經營風險

17.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據不同的標準，可以對公司融資方式進行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內部融資與間接融資 C．直接融資與外部融資 D．內部融資與外部融資

18.對公司增加或減少注冊資本，應由__作出決議。A．全體股東 B．股東大會 C．監事會 D．董事會

19.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

20.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

21.證券公司從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準后對沖

23.關于上市公司不得公開發行證券，下列說法中錯誤的是__。A．本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個月內受到過證券交易所公開譴責

D．上市公司及其控股股東或實際控股人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

24.發起設立是指由發起人認購公司發行的__而設立公司的方式。A．全部股份 B．優先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.證券公司經紀業務主要賺取的是__。A．傭金 B．手續費 C．價差收益 D．利差收益

26.關于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業的基金

B．福利基金、科技發展基金、企業年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質的機構投資者

27.基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內資金清算

29.國有資產折股時，不得低估作價并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束（）個月后，方可轉換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

32.目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.證券公司股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規定。A．證券法規中 B．股東會召開時 C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．創造市場 B．聯合市場 C．鞏固市場 D．規范市場

35.發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

36.涼燥證之咳嗽，治療時宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

37.1952年，__發表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

38.根據現行證券交易傭金收取標準的規定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.認為當企業以100%的債券進行融資，企業市場價值會達到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經營收入理論 C．傳統理論

D．傳統折中理論

40.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（）階段的主要工作。A．進行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業績評估

41.上市公司應當在可轉換公司債券期滿后（）內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。A．1個工作日 B．3個工作日 C．10個工作日 D．5個工作日

42.假設σP、βP和αP分別表示證券組合P的標準差、β系數和α系數，σM表示市場組合的標準差。那么，反映證券組合P的系統性風險水平的指標為（）。A.B.C.D.43.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

44.投資者參與網上發行應當按價格區間（）進行申購。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不對

45.__指與公司關系密切、能夠影響公司客戶服務能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環境 B．宏觀環境 C．內部環境 D．微觀環境

46.根據投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。A．風險意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業績

47.利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分數。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

48.A公司權證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作為B的代理人到證券經紀商柜臺為B開立資金賬戶，他應提供的證卡不包括__。A．B的身份證件及其復印件 B．A的證券賬戶卡及其復印件 C．B的證券賬戶卡及其復印件 D．A的身份證件及其復印件

50.同場外交易市場相比，證券交易所__。A．組織方式采取做市商制

B．交易手續簡單方便、價格還可協商

C．交易的對象限于合乎一定標準的上市證券

D．參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

第三篇：福建省證券從業資格考試：證券市場參與者試題

福建省證券從業資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

2、關于QDII基金份額凈值的計算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次，如基金投資衍生品，應當在每個工作日計算并披露

B．基金份額凈值應當在估值日次日披露

C．基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露 D．基金資產的每一買入、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映

3、一個只關心風險的投資者將選取__作為最佳組合。A．最小方差 B．最大方差 C．最大收益率 D．最小收益率

4、股票是一種有價證券，它是（）簽發的證明股東所持股份的憑證。A．有限公司 B．合伙企業

C．股份有限公司 D．注冊公司

5、關于股東表決權，下列說法不正確的是__。A．普通股股東對公司重大決策參與權是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權

C．對于各個股東來說，其表決權的數量視其購買的股票份數而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權

6、下列選項中可以擔任證券公司獨立董事的人員的是__。

A．為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 B．在該證券公司或其關聯方任職的人員及其親屬和主要社會關系人員 C．持有或控制該上市證券公司1%股權的自然人 D．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上

7、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

8、對證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發行人可向__設立的復核機構申請復核。A．證監會 B．證券業協會 C．證券交易所 D．證券服務機構

9、下面指標中，根據其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是__ A．MA B．MACD C．WR D．KDJ

10、正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署具備（）。A．有限的商業和法律意義 B．無限的商業和法律意義 C．正式的商業和法律意義 D．暫時的商業和法律意義

11、證券市場是（）直接交換的場所。A．價值 B．價格 C．資本 D．股票

12、證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券__。A．承銷方式 B．直銷方式 C．分銷方式 D．代銷方式 13、1979年以前相比屬于收入分配政策改變的措施是__。A．減少國債發行量 B．實行“利改稅” C．降低再貼現率 D．大量發行國債

14、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日都進行估值。A．每天 B．每周 C．每月 D．每5天

15、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數據。A．清算編號 B．資金賬戶 C．證券賬戶 D．交易席位

16、查爾斯·道是道氏理論的創始人。A．德國人 B．英國人 C．法國人 D．美國人

17、某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現率為12%的貼現債券。則此貼現債券的發行價格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

18、在宏觀經濟分析中，總量分析法是__。A．動態分析 B．靜態分析

C．主要是動態分析，也包括靜態分析 D．主要是靜態分析，也包括動態分析

19、關于定向資產管理業務的內部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模? B．證券公司發現定向資產管理業務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產管理業務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產管理業務

20、我國交易所市場對附息債券的計息規定是，全年天數統一按__天計算，利息累積天數規則是“按實際天數計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

21、證券公司從事證券發行上市保薦業務應當向__申請保薦機構資格。A．中國證監會 B．國務院

C．證券業協會 D．證券交易所

22、下列哪種因素可能會引起凈資產收益率的下降（）A．凈利潤的上升 B．資產周轉加快 C．杠桿比率的增大 D．稅率的提高

23、套利的理論基礎在于經濟學中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價定律

C．報酬邊際遞減規律 D．完全競爭市場理論

24、國債期貨屬于金融期貨品種中的__ A．利率期貨 B．貨幣期貨

C．股票指數期貨 D．商品期貨

25、在行為金融理論中，__導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產生這些數據的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．過度自信

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在證券交易的過程中，結算主要包括__。A．清算 B．交收 C．交割 D．支付 E．收訖

2、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于__。A．總資產額 B．凈資產額 C．總股本 D．利潤總額

3、下列哪幾項屬于2006年以來我國資產證券化業務表現的特點__。A．發行規模大幅增長、種類增多 B．發起主體增加

C．機構投資者范圍增加 D．二級市場尚不活躍

4、__的主要任務是使客戶在需要的時間和地點獲得產品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷

5、在我國，證券交易所上市證券的分紅派息只能是通過__來進行的。A．交易系統 B．交易清算系統 C．證券公司 D．銀行

6、下列關于買斷式回購對債券交易方式的創新作用說明中，正確的有__。A．買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結，突破了質押式回購在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場流動性管理的需要

B．對正回購方而言，由于回購協議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證券遠期多頭

C．如果將買斷式回購、現券買賣、質押式回購以及其他遠期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結構調整、規避利率風險等要求

D．對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券進行相應的規避利率風險和套利的操作

7、行業地位分析的目的是判斷公司在所處行業中的__。A．市場結構 B．生命周期 C．競爭地位 D．成長性

8、關于戰術性資產配置與戰略性資產配置之間的比較，下列敘述正確的有（）。A．二者對投資者的風險承受和風險偏好的認識不同 B．二者對投資者的風險承受和風險偏好的假設不同

C．與戰略性資產配置過程相比，戰術性資產配置策略在動態調整資產配置狀態時，需要根據實際情況的改變重新預測不同資產類別的預期收益情況，并再次估計投資者偏好與風險承受能力是否發生了變化

D．動態資產配置假設投資者的風險承受能力不隨市場和自身資產負債狀況的變化而改變。這一類投資者將在風險收益報酬較高時比戰略性投資者較少地投資于風險資產

9、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金負債

D．基金資產凈值

10、ETF份額和組合證券的交收，實行__之間的“銀貨對付”制度。A．登記結算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結算公司與基金管理公司 D．登記結算公司與結算參與人

11、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告

B．主承銷商承諾函 C．發行人承諾函 D．盈利預測報告

12、其他條件相同時，債券價格收益率值變小，說明債券的價格波動性__。A．變大

B．圍繞原值波動 C．不變 D．變小

13、關于可贖回優先股票，下列說法正確的有__。

A．可贖回優先股票在發行后一定時期，可按特定的贖買價格來發行 B．可贖回優先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回

C．在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發行的優先股票時予以贖回 D．可贖回優先股票保證了公司資本的長期穩定

14、國際債券的計價貨幣是__ A．美元 B．英鎊 C．歐元 D．日元

15、下列__因素在任意時點上都能影響期限結構的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結構理論。

A．對未來利率變動方向的預期 B．國內外利率的差值

C．債券預期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

16、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是__。A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況 B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況 C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

17、__應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A．證券公司 B．期貨交易所 C．證券交易所 D．期貨公司

18、基金運作信息披露文件主要包括__。A．季度報告 B．凈值報告 C．月度報告

D．上市交易公告書

19、證券投資的系統風險包括__。A．政策風險 B．周期波動風險 C．利率風險 D．購買力風險

20、股票波動率是影響期權價值的一個重要因素。關于股票波動率與可轉換公司債券的價值的關系，下列下列表述正確的是（）。

A．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越低 B．股票波動率越低，期權的價值越低，可轉換公司債券的價值越高

C．股票波動率越低，期權的價值越低，則可轉換公司債券的價值難以確定 D．可轉換公司債券的價值隨股票波動率的降低呈先高后低的變化趨勢

21、根據國家法律，以下可以開立證券賬戶的是__。A．證券管理機關的低層次工作人員 B．證券交易所下層管理人員 C．證券業從業人員 D．具有民事能力的在校大學生 E．經授權的代理法人

22、根據《中華人民共和國公司法》規定，公司在__時可以收購本公司的股票。A．反收購

B．維護二級市場股價

C．為減少公司資本而注銷股價

D．支持有本公司股票的其他公司合并時

23、下列經濟指標屬于滯后性指標的有__。A．失業率 B．個人收入 C．庫存量

D．銀行未收回貸款規模

24、證券公司與客戶的關系必須是“一對一”的客戶資產管理業務是__。A．限定性集合資產管理計劃 B．非限定性集合資產管理計劃 C．定向資產管理業務 D．專項資產管理業務

25、根據我國《基金法》的規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的有__。

A．提前終止基金合同

B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．轉換基金運作方式

D．提高基金持有人的收益標準

第四篇：北京2017年證券從業資格考試：證券市場參與者試題

北京2017年證券從業資格考試：證券市場參與者試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

2、關于影響股票投資價值的因素，下列說法錯誤的是__。

A．理論上，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌

B．股票價格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時發生的，盈利增加，股價上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低 D．股份分割通常會刺激股價上升

3、證券投資的心理分析流派分析的側重點主要是__。A．個體心理分析、生存心理分析 B．生存心理分析、群體心理分析 C．價值心理分析、群體心理分析 D．群體心理分析、個體心理分析

4、《證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換高級管理人員 B．轉換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 D．基金擴募或者延長基金合同期限

5、年，馬柯威茨的學生__提出了一種簡化的計算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實現。A．1952；威廉·夏普 B．1963；史蒂芬·羅斯 C．1952；史蒂芬·羅斯 D．1963；威廉·夏普

6、事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

7、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__設立。A．“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制 B． “投資決策機構—自營業務部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機構”的二級體制 D．“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制

8、關于免疫策略，下列敘述不正確的是（）。A．M.Reddington于1952年最早提出免疫策略 B．免疫策略可以消除任何債券風險 C．免疫策略用來消除利率變動的風險

D．免疫策略假定市場價格是公平的均衡交易價格

9、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準，最初主要交易為__。

A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

10、融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A．收盤價

B．前一日平均收盤價 C．最新成交價 D．凈值

11、清算、交收與財產實際轉移之間的關系是__。A．清算發生財產實際轉移 B．交收發生財產實際轉移

C．清算、交收均不發生財產實際轉移 D．清算、交收均發生財產實際轉移

12、新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在于__。A．認購方式不同

B．發行價格的確定辦法不同 C．認購成功的確認方式不同 D．承銷方式不同

13、封閉式基金獲準在證券交易所上市交易時，上市公告書中的基金財務資料報告期終止日距上市交易日不得超過__。A．30日 B．60日 C．90日 D．120日

14、截至2009年12月，中國證監會累計批準__家合格境外機構投資者進入我國證券市場。A．90 B．83 C．76 D．54

15、公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內有效。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

16、以下屬于外部信用增級的是__。A．備用信用證 B．超額抵押

C．現金抵押賬戶

D．資產支持證券分層結構17、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數計算的利息累積天數為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

18、根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

19、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

20、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

21、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前______個工作日報______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財政部 D．10 財政部

22、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、下列各項不屬于外部融資的是__。A．發行債券 B．儲蓄轉為投資 C．銀行貸款 D．公司獲得的商業信用

24、由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

25、有價證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風險性 C．期限性 D．固定性

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券市場的監管原則不包括__。A．依法管理原則

B．公開、公正與公平原則 C．保護控股股東利益原則

D．國家監督與自律相結合的原則

2、下列__情形之一的上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管。A．處于募集期內的上市開放式基金份額 B．處于封閉期內的上市開放式基金份額

C．分紅派息前R—1日至R日(R日為權益登記日)的上市開放式基金份額 D．處于質押、凍結狀態的上市開放式基金份額

3、證券交易所向社會公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是__中的首要信息來源。A．基本分析 B．技術分析 C．心理分析 D．學術分析

4、在ADR業務中，中央存托公司所提供的服務包括__。A．負責ADR的清算

B．向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者的詢問 C．負責ADR的注冊和過戶 D．負責ADR的保管

5、若按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，債券可分為__。A．獨立性與非獨立性 B．可分型與不可分型 C．獨立性與分離型

D．可分離型與非分離型

6、__是指在債券質押式回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。A．正回購方 B．賣出回購方 C．資金融入方 D．融券方

7、為對付交易系統可能出現的故障，證券營業部需要做的日常應急準備有__。A．組織準備 B．信息資料準備 C．數據備份 D．物質準備

8、債券基金的業績表現與風險主要受到__的影響。A．久期 B．利率 C．匯率

D．債券信用等級

9、開放式基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，此時基金管理人應承擔__責任。

A．以基金財產承擔因募集行為而產生的債務和費用 B．以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用

C．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

D．在基金募集期限屆滿后15日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息

10、關于MM的公司稅模型命題二，下列說法錯誤的是（）。

A．在考慮所得稅情況下，負債企業的權益資本成本率等于同一風險等級中某一無負債企業的權益資本成本率

B．當負債比率增加時，股東面臨財務風險所要求增加的風險報酬的程度大于無稅條件下風險報酬的增加程度

C．當負債比率增加時，股東面臨財務風險所要求增加的風險報酬的程度小于無稅條件下風險報酬的增加程度

D．在賦稅條件下公司允許更大的負債規模

11、根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促是__的權力。A．證券公司 B．證券業協會 C．證監會

D．證券交易所

12、證券投資者在證券營業部開立資金賬戶時不須簽署的文件是__。A．證券交易委托代理協議書 B．風險揭示書

C．客戶資金第三方存管協議書 D．網上交易協議書

13、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

14、既考慮負債帶來稅收抵免收益，又考慮負債帶來各種風險和額外費用，并對它們進行適當平衡來穩定企業價值的是（）。A．MM公司稅模型 B．米勒模型

C．破產成本模型 D．代理成本

15、考慮稅收和發行債券的籌資費率，債券成本計算公式可以表示為__。A．Kb=I(1-Fb)/B(1-T)B．Kb=B(1-T)/I(1-Fb)C．Kb=B(1-Fb)/i(1-T)D．Kb=I(1-T)/B(1-Fb)

16、關于基金管理公司內部控制基本要求的敘述，錯誤的是__。A．部門設置要體現職責明確、相互獨立的原則 B．嚴格授權控制

C．強化內部監察稽核控制

D．建立科學嚴密的風險管理系統

17、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。A．托管機構 B．證券公司自 C．推廣機構

D．結算托管部門

18、某股份公司因2008出現虧損，董事會提議該暫緩發放優先股股息，待以后盈利一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于__。A．可轉換優先股 B．參與優先股

C．股息率可調整優先股 D．累積優先股

19、關于收益率曲線敘述不正確的是__。

A．將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線

B．它反映了債券償還期限與收益的關系

C．理論上，應當采用零息債券的收益率來得到收益率曲線，以此反映市場的實際利率期限結構

D．收益率曲線的斜率總是大于零

20、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于__。A．交收失誤引起的風險

B．無權或越權代理而造成的風險

C．證券公司工作人員申報差錯引起的風險

D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風險

21、股票凈值又稱__，是指每股股票所代表的實際資產的價值。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內在價值

22、關于上市公司向社會公開發行新股，下列說法正確的是（）。A．只能向原股東配售股票

B．只能向全體社會公眾發售股票

C．可以向原股東配售股票，也可以向不特定對象公開募集股份 D．可以向社會上特定的社會團體和個人發售股票

23、在上海證券交易所，證券營業部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于__將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。A．當日閉市前 B．當日閉市后 C．次日開市前 D．次日開市后

24、股票應載明的主要事項有__。A．公司名稱

B．公司登記成立的日期 C．股票種類 D．股票的編號

25、下列關于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

第五篇：北京2016年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者考試試題

北京2016年上半年證券從業資格考試：證券市場參與者考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、當投資者對未來的現金流量有特殊需求時，可采用__，同時要考察市場的流動性。

A．指數化的投資策略

B．規避和現金流匹配的策略 C．積極的投資策略 D．消極的投資策略

2、公司型基金依據__營運基金。A．基金公司信譽 B．基金契約 C．法律法規

D．基金公司章程

3、輔導協議應當明確約定最低的現場輔導時間和授課次數。其中，集中授課次數應不少于（）個小時，集中授課時間應不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

4、北方公司2008年5月發行了10億可轉換債券，規定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉換債券的投資者可以按一定比率將其轉換為普通股，則該可轉換債券的有效期限為______，轉換期限為______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

5、設立股份有限公司，應當至少有（）個發起人，其中，必須有過半數的發起人在中國境內有住所。A．2 B．5 C．8 D．10

6、上市公司在收到中國證監會關于召開并購重組委工作會議審核其重大資產重組申請的通知后，應當立即予以公告，并申請辦理（）的停牌事宜。A．并購重組委工作會議召開前 B．表決結果披露后

C．并購重組委工作會議期間

D．并購重組委工作會議期間直至其表決結果披露前

7、__，我國開展了上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。A．2008年10月 B．2009年1月 C．2009年3月 D．2009年5月

8、應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

9、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

10、《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億

11、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

12、一般來說，債券的期限越長，其市場價格變動的可能性就__ A．越大 B．越小 C．不變 D．不確定

13、下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是__。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

14、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

15、依照中國證監會《證券公司融資融券業務試點管理方法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，必須滿足最近6個月（）均在12億元以上。A．總資產? B．凈資產? C．凈資本? D．客戶資金存款

16、龍債券利率的確定基準是__。A．美國聯邦基金利率 B．倫敦銀行同業拆放利率 C．新加坡銀行同業拆放利率 D．香港銀行同業拆放利率

17、資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

18、封閉式基金采用上網定價方式發行時，每份基金單位發行價格為__。A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元

19、下列各項屬于形式性原則的是__。A．真實性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．規范性原則

20、基金收益來源中存款利息收入可以按照規定的利率確認存款利息，利息__計提。A．逐周 B．逐日 C．逐月 D．逐季

21、基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權利 B．運作費用

C．基金運作方式 D．基金估值

22、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

23、證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__設立。A．“董事會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制 B． “投資決策機構—自營業務部門”的二級體制 C．“董事會—投資決策機構”的二級體制

D．“股東會—投資決策機構—自營業務部門”的三級體制

24、目前我國證券市場采用的是__結算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

25、下列不屬于證券經紀業務禁止行為的是__。A．挪用客戶交易結算資金

B．根據委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報 C．在批準的營業場所之外接受客戶委托 D．降低證券交易收費標準

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對__收入未恢復征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅。A．個人買賣債券的差價 B．個人買賣股票的差價

C．基金分配中獲得的企業債券差價 D．基金分配中獲得的股票紅利

2、基金管理人向中國證監會提交的申請核準文本中，被稱為“草案”的有__。A．基金上市交易草案 B．基金合同草案

C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案、3、在代辦股份轉讓業務中，股份轉讓賬戶號碼的編制、股份轉讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負責。A．證券公司

B．證券登記結算機構 C．證券交易機構 D．證券咨詢機構

4、采用__，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。A．歷史數據法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預測分析法

5、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍有__。A．銀行存款 B．股票

C．在一級市場購買國債 D．基金

6、下列關于標準券的說法，正確的是__。

A．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

B．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的虛擬債券

C．標準券是按照不同的券種、根據統一的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

D．標準券是按照不同的券種、根據各自的折合比率計算的，用于回購抵押的實物券

7、《證券公司風險處置條例》中，有關保護客戶及債權人合法權益的具體規定包括__。

A．處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業務正常進行

B．證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

C．行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監會批準

D．行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業務資格的會計師事務所審計，并報中國證監會認定

8、現行市價法的適用條件是存在__個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

9、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

10、無形資產的處置與原企業的整體改組方案往往結合在一起考慮，一般采用的處置方式包括__。A．當企業整體改組為上市公司的時候，無形資產產權一般全部轉移到上市公司，由國有股權的持股單位，即原企業的上級單位享有無形資產產權的折股

B．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，直接作為投資折股，產權歸上市公司，控股公司不再使用該無形資產

C．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，產權歸上市公司，但允許控股公司或其他關聯公司有償或無償使用該無形資產 D．當企業以分立或合并的方式改組，成立了對上市公司控股的公司的時候，由控股公司和原企業的上級單位共同享有無形資產產權的折股

11、《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定包括__。

A．出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

B．明確規定公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

C．利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

D．上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

12、融資買入、融券賣出的申報數量應當為__或其整數倍。A．1000股(份)B．100股(份)C．1000手 D．100手

13、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現金流折現

D．每股盈余成長率

14、固定收益平臺系統中，平臺交易采用的方式有__。A．定價交易 B．報價交易 C．詢價交易 D．投標交易

15、我國基金監管的首要目標是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險

D．推動基金業的規范發展

16、上市公司應當賦予獨立董事的特別職權是（）。A．重大關聯交易應由獨立董事認可后，提交董事會討論 B．向董事會提議聘用或解聘會計師事務所 C．提名其他的獨立董事

D．向董事會提請召開臨時股東大會

17、附有新股認購權的債券是指__的債券。A．發行人有權提前贖回全部或部分債券

B．申購人有權在指定日期內以票面價值賣回發行人 C．有權按約定條件換成發行公司普通股票

D．有權按約定條件購買發行公司新發行普通股票

18、A公司擬等價發行面值1000元，期限5年、票面利率為8%的債券4000張，每年結息一次，發行費用為發行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是__。A．3.45% B．4.32% C．5.64% D．6.05%

19、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會

20、證券公司辦理集合資產管理業務，只能是__形式的資產。A．有價證券 B．實物資產 C．貨幣資金 D．存托憑證

21、前臺業務系統應具備的功能包括__。A．交易功能

B．提供投資資訊功能

C．交易清算、資金處理的功能 D．為基金投資人提供服務的功能

22、根據《第1號準則》的規定，發行人應設置招股說明書概覽，發行人應在概覽中披露__。

A．發行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況 B．發行人的主要財務數據 C．本次發行情況

D．募集資金的主要用途

23、審計報告應由至少__名具有證券相關業務資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

24、平衡型基金一般將__的資產投資于債券及優先股。A．10%～15% B．15%～25% C．25%～50% D．50%～75%

25、普通股票的功能有__。A．籌資功能 B．投資功能 C．投機功能 D．保值功能