第一篇：安徽省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展考試試卷

安徽省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生

與發(fā)展考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為______萬元，庫存國債______融入資金。__ A．4600；足夠 B．600；足夠 C．4600；不夠 D．600；不夠

2.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

3.CFA__級要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

4.上海證券交易所在2007年開發(fā)了_______，并制定了______。__ A．浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺交易試行條例》

B．固定收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行條例》

C．浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》

D．固定收益證券綜合電子平臺；《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易試行辦法》

5.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣__元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

6.基金合同中載明，但在招募說明書中沒有披露的信息是__。A．基金份額持有人的權(quán)利 B．運(yùn)作費(fèi)用 C．基金運(yùn)作方式 D．基金估值

7.結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按__規(guī)定的利率計(jì)付給會員。A．中國銀行 B．中國人民銀行 C．建設(shè)銀行 D．工商銀行

8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．專設(shè)自營賬戶

D．假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

9.無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

10.在市場繁榮期，成功的擇時(shí)能力表現(xiàn)為基金的現(xiàn)金比例或持有的債券比例應(yīng)該__。A．先大后小 B．先小后大 C．較大 D．較小

11.以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起（）日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

12.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)（）以上的股東或者監(jiān)事會提議董事會召開臨時(shí)股東大會時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會提出會議議題和內(nèi)容完整的提案。A．5% B．10% C．3% D．49%

13.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

14.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

15.從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，人們通常用__作為流動(dòng)性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險(xiǎn) B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價(jià)值所表示的公司規(guī)模

16.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

17.公開募集證券說明書自最后簽署之日起__內(nèi)有效。A．15日 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

18.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

19.以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券 B．短期融資券 C．混合資本債券

D．附有股權(quán)證的公司債券

20.由于資本市場線通過無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)[點(diǎn)(0，rF)]及市場組合M[點(diǎn)(σM，E(rM)]，于是資本市場線的方程可以表示為：則下列說法正確的是（）。A.E(rM)表示資產(chǎn)組合M的期望收益率 B.σP表示有效組合P的方差 C.β表示風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

D.σP表示有效組合P的標(biāo)準(zhǔn)差

21.熊貓債券是由__依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國際金融組織

22.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

23.國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

24.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 D．T日投資者申購

25.從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，人們通常用__作為流動(dòng)性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險(xiǎn) B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場價(jià)值所表示的公司規(guī)模

26.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

27.個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

28.我國過去開放式基金是通過__進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

29.下列關(guān)于基金的敘述中，正確的是__。A．開放式基金以市場價(jià)格交易 B．封閉式基金的總量是不固定的

C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金

D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

30.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富萊明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

31.基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

32.根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號——招股說明書》在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動(dòng)比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．銷售凈利率

33.證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利潤最大化 C．收入最大化 D．風(fēng)險(xiǎn)最小化

34.一般來說，期限較長的債券，__，利率應(yīng)該定得高一些。A．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小 B．流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大 C．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較 D．流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

35.下列關(guān)于場外交易的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱 B．沒有固定的、集中的交易場所

C．場外交易市場是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的市場 D．場外交易市場是一個(gè)以集合競價(jià)進(jìn)行證券交易的市場

36.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年

37.關(guān)于證券投資的基本分析法，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù) B．對決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析

C．是根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法

D．評估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合理價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議

38.根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，證券回購交易集中競價(jià)時(shí)，其申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合__。A．申報(bào)單位為手，10元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 C．申報(bào)單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 D．申報(bào)單位為手，10000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

39.對于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無差異曲線的特征包括__。A．無差異曲線向左上方傾斜 B．無差異曲線之間可能相交

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)

40.基礎(chǔ)利率是證券定價(jià)過程中必須考慮的一個(gè)重要因素。通常能夠用來確定基礎(chǔ)利率的參照利率有多種，但一般不包括__。A．長期政府債券利率 B．短期政府債券利率 C．銀行存款利率

D．銀行同業(yè)拆借利率

41.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，__相當(dāng)有用。A．零增長模型 B．不變增長模型 C．二元增長模型 D．可變增長模型

42.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

43.下列關(guān)于國際金融市場動(dòng)蕩對證券市場的影響，錯(cuò)誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強(qiáng)，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導(dǎo)致資本流出本國，資本的消失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價(jià)格下跌

D．從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進(jìn)升值的過程仍將持續(xù)，升值預(yù)期將對股市的長期走勢構(gòu)成強(qiáng)力支撐

44.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．無法比較

45.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

46.__于2000年7月制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。A．中國證監(jiān)會 B．證券業(yè)協(xié)會 C．證券分析師協(xié)會

D．證券分析師專業(yè)委員會

47.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

48.實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

49.證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度

D．每一會計(jì)年度

50.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到__的，應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。A．10% B．15% C．20% D．25%

第二篇：安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票發(fā)行溢價(jià)倍率二__。

A．國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn) B．股票發(fā)行價(jià)格/股票面值

C．發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本 D．股票面值/股票發(fā)行價(jià)格

2、市場風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)屬于__ A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．微觀風(fēng)險(xiǎn) D．異常風(fēng)險(xiǎn)

3、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是__。A．凈額結(jié)算 B．總額結(jié)算 C．統(tǒng)一結(jié)算 D．差額結(jié)算

4、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

5、記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn) C．財(cái)政部國債服務(wù)部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

6、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

7、S公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，每股認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)股價(jià)格為20己，每份認(rèn)股權(quán)證可以換為10股該公司的普通股，該公司的股票目前市場為40元，則目前該公司每份認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值為__ A．20元 B．40元 C．200元 D．2元

8、證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

9、股份有限公司的破產(chǎn)案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。

A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

10、在BSV模型中，__是指導(dǎo)致投資者過分重視近期實(shí)際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信

D．過分偏愛所持私人信息

11、企業(yè)發(fā)行短期融資券的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

12、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

13、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是__。A．國債 B．企業(yè)債 C．融資券

D．特種金融債券

14、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

15、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制制度 B．員工自律

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括__。A．招股說明書及其附錄和備查文件 B．發(fā)行公告

C．招股說明書摘要

D．承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

17、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

18、向原股東配股時(shí)，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

19、在期貨交易中，因難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，導(dǎo)致不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，而帶來的風(fēng)險(xiǎn)稱為__。A．基差風(fēng)險(xiǎn) B．保值風(fēng)險(xiǎn) C．替代風(fēng)險(xiǎn) D．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

20、工作地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于__歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

21、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

22、董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司__股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．1% B．5% C．10% D．15%

23、對于成長型的股票，__是最常用的輔助估值工具。A．市盈率 B．市凈率

C．現(xiàn)金流折現(xiàn) D．每股盈余成長率

24、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價(jià)

25、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為__。A．政府債券 B．公司債券 C．公司股票 D．鐵路股票

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的__以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

2、我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

3、在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，存券銀行提供的服務(wù)有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C．保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D．ADR被取消時(shí)，指示托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投入當(dāng)?shù)厥袌?/p>

4、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

5、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．中國證監(jiān)會

6、下列選項(xiàng)中，對證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是__。A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) B．避免基金操縱市場

C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用 D．增加基金資產(chǎn)的收益水平

7、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報(bào)類型有__，以及其他申報(bào)。A．意向申報(bào) B．定價(jià)申報(bào) C．雙邊報(bào)價(jià) D．成交申報(bào)

8、關(guān)于漲跌停板制度說法中，正確的是__。

A．目前，在滬、深證券市場中全部股票的漲跌幅度被限制在5% B．漲跌停板制度限制了形成單邊市的可能

C．在股票接近漲幅或跌幅限制時(shí)，投資者可能經(jīng)不起誘惑，挺身追高或殺跌，形成漲時(shí)助漲、跌時(shí)助跌的趨勢，漲跌停板的幅度越大，這種現(xiàn)象就越明顯 D．在實(shí)行漲跌停板制度下，大漲(漲停)和大跌(跌停)的趨勢繼續(xù)下去，是以成交量大幅萎縮為條件的

9、專人服務(wù)是為投資額較大的__提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。A．個(gè)人投資者 B．集體投資者 C．機(jī)構(gòu)投資者 D．機(jī)關(guān)投資者

10、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

11、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司__以上股份的股東請求時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會。A．5% B．10% C．30% D．49%

12、證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在__。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

13、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國聯(lián)邦基金利率 B．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 C．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

14、基金管理公司的客戶服務(wù)手段通常有（）。A．電話服務(wù)中心

B．“一對一”專人服務(wù) C．互聯(lián)網(wǎng)的利用 D．宣傳手冊的利用

15、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法，正確的有__。A．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo) B．是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

C．如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

D．如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤(已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分)

16、下列關(guān)于債券基金的說法，正確的是__。

A．債券基金由一組不同的債券組成，收益率較難計(jì)算與預(yù)測

B．債券基金通過分散投資可以有效避免單債券可能面臨的較高信用風(fēng)險(xiǎn) C．債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越高

D．一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較短的債券基金，而一個(gè)愿意接受較高風(fēng)險(xiǎn)的投資者應(yīng)選擇久期較長的債券基金

17、根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項(xiàng)是__。A．在嚴(yán)格的管理之下，自有資金投資證券交易 B．以營利為目的的業(yè)務(wù) C．新聞出版業(yè)務(wù) D．安排證券上市

E．提供便利優(yōu)化的交易場所

18、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時(shí)間較長的股票發(fā)行方式是__。A．認(rèn)購證方式 B．儲蓄存單方式

C．全額預(yù)繳、比例配售 D．網(wǎng)上定價(jià)、競價(jià)發(fā)行

19、附有贖回選擇權(quán)條款的債券是指__。

A．債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B．債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

C．債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利 D．債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

20、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

21、關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的有__。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括社會、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面

B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會對所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)來自企業(yè)內(nèi)部，單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好，因此稱為不可回避風(fēng)險(xiǎn)

D．現(xiàn)實(shí)生活中，所有企業(yè)都受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的影響

22、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為__。A．清算 B．結(jié)算 C．交割 D．交收

23、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

24、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

25、下面關(guān)于證券化率的說法中，錯(cuò)誤的是__。A．證券市場市值/GDP B．證券市場市值/國家實(shí)物資產(chǎn)總價(jià)值

C．該指標(biāo)越小，說明證券市場發(fā)展程度越低，潛力越大 D．它是反映證券市場容量的重要指標(biāo)

第三篇：2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試卷

2016年下半年吉林省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場

考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

3.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

4.回購交易到期清算日收市后，中國結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購回價(jià)格：__。A．[(購回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購天數(shù)/360

5.對于經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易，發(fā)行人應(yīng)披露近__年及1期對其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．1 B．2 C．3 D．4

6.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于__萬元。A．10 B．50 C．100 D．500

7.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為__。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

8.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價(jià)模型

9.只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

10.關(guān)于我國的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險(xiǎn)等金融企業(yè)不得相互持有股份，參與經(jīng)營 B．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)的管理機(jī)構(gòu)相對獨(dú)立，各司其職 C．銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)相互獨(dú)立，不得相互代理 D．分業(yè)經(jīng)營不等于業(yè)務(wù)上不合作

11.投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，投資者A的股利收益率是__。A．5.96% B．6.43% C．8.98% D．5.08%

12.2009年6月1日發(fā)生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結(jié)算公司計(jì)算的購回價(jià)格為__元。(保留兩位小數(shù))A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

13.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作 D．5個(gè)工作日

14.投資基金的單位資產(chǎn)凈值是__ A．經(jīng)常發(fā)生變化的 B．不斷上升的 C．不斷減少的 D．一直不變的15.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

16.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．購買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

17.公司融資是指公司獲取資金的方式。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對公司融資方式進(jìn)行不同的分類。按照融資過程中資金來源的不同方式，把公司的融資方式分為__。A．直接融資與間接融資 B．內(nèi)部融資與間接融資 C．直接融資與外部融資 D．內(nèi)部融資與外部融資

18.對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由__作出決議。A．全體股東 B．股東大會 C．監(jiān)事會 D．董事會

19.目前我國債券回購交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

20.對在6個(gè)月內(nèi)_______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會，報(bào)送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續(xù)兩次；5 B．連續(xù)三次；5 C．連續(xù)兩次；10 D．連續(xù)三次；10

21.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。

A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下

22.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報(bào)競價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對沖

23.關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯(cuò)誤的是__。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

24.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的__而設(shè)立公司的方式。A．全部股份 B．優(yōu)先股份 C．部分股份 D．控股股份

25.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

26.關(guān)于社會公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 C．我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

27.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

28.（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．交易所交易資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．場外資金清算 D．場內(nèi)資金清算

29.國有資產(chǎn)折股時(shí)，不得低估作價(jià)并折股，折股比率不得低于__。A．50% B．55% C．60% D．65%

30.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2

31.主動(dòng)阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

32.目前我國證券市場采用的是__結(jié)算模式。A．自然人 B．公司 C．法人 D．第三方

33.證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在__明確規(guī)定。A．證券法規(guī)中 B．股東會召開時(shí) C．公司制度中 D．公司章程中

34.__不是品牌所具有的功能。A．創(chuàng)造市場 B．聯(lián)合市場 C．鞏固市場 D．規(guī)范市場

35.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

36.涼燥證之咳嗽，治療時(shí)宜選 A．銀翹散 B．杏蘇散

C．二神散、止嗽散 D．清金化痰湯

37.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

38.根據(jù)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．10美元 B．5美元 C．1美元 D．2美元

39.認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價(jià)值會達(dá)到最大的理論是（）。A．凈收入理論 B．凈經(jīng)營收入理論 C．傳統(tǒng)理論

D．傳統(tǒng)折中理論

40.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績評估

41.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。A．1個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．10個(gè)工作日 D．5個(gè)工作日

42.假設(shè)σP、βP和αP分別表示證券組合P的標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)和α系數(shù)，σM表示市場組合的標(biāo)準(zhǔn)差。那么，反映證券組合P的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)水平的指標(biāo)為（）。A.B.C.D.43.能夠保證本金安全的投資品種是__。A．銀行存款 B．股票債券 C．投資基金 D．金融衍生品

44.投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間（）進(jìn)行申購。A．下限 B．上限 C．平均值

D．以上三者都不對

45.__指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競爭對手及公眾。A．外部環(huán)境 B．宏觀環(huán)境 C．內(nèi)部環(huán)境 D．微觀環(huán)境

46.根據(jù)投資者對__的不同看法，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。A．風(fēng)險(xiǎn)意識 B．資金的擁有量 C．市場效率 D．投資業(yè)績

47.利用修正久期可以計(jì)算出收益率變動(dòng)__單位百分點(diǎn)時(shí)債券價(jià)格變動(dòng)的百分?jǐn)?shù)。A．1個(gè) B．2個(gè) C．10個(gè) D．5個(gè)

48.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

49.A作為B的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺為B開立資金賬戶，他應(yīng)提供的證卡不包括__。A．B的身份證件及其復(fù)印件 B．A的證券賬戶卡及其復(fù)印件 C．B的證券賬戶卡及其復(fù)印件 D．A的身份證件及其復(fù)印件

50.同場外交易市場相比，證券交易所__。A．組織方式采取做市商制

B．交易手續(xù)簡單方便、價(jià)格還可協(xié)商

C．交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

D．參加交易者可以為會員證券商也可為非會員證券商

第四篇：吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試卷

吉林省2017年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按__分類，國債可分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

2、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取__。A．臨時(shí)停市 B．技術(shù)性停牌 C．休市半天 D．政策性停牌

3、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價(jià)發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費(fèi)率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為（）。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

4、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

5、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

6、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動(dòng)性理論

7、在美國發(fā)行的外國債券叫做__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．熊貓債券 D．歐洲債券

8、下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是__。A．以凈資本為基準(zhǔn) B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

9、采用Black-Scholes模型對認(rèn)股權(quán)證進(jìn)行定價(jià)，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權(quán)價(jià)格

B．標(biāo)的股票的市場價(jià)格 C．標(biāo)的股票價(jià)格的波動(dòng)率 D．權(quán)證的價(jià)格

10、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益

11、投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

12、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．債權(quán)

B．資金使用權(quán) C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D．資產(chǎn)所有權(quán)

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率 B．市凈率 C．現(xiàn)值

D．必要收益率

14、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。

A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論 C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

15、龍債券以（）為基準(zhǔn)。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率

D．中國人民銀行同業(yè)拆放利率

16、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法中，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

17、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟(jì) D．教育

18、下列選項(xiàng)中不適用適當(dāng)性原則的是__。A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．投資咨詢 C．財(cái)務(wù)顧問 D．融資融券

19、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

20、關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A．進(jìn)行買斷式回購，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定 C．買斷式回購期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

21、在日本和我國臺灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

22、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有__級土地評估資格的土地評估機(jī)構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A＋

23、我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，期限在15年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A．3 B．5 C．10 D．7

24、在我國，基金托管人主要依據(jù)__及國家有關(guān)法律、法規(guī)，對基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督和核查。

A．《證券投資基金法》 B．《基金合同》

C．《中華人民共和國公司法》 D．《托管協(xié)議》

25、在注冊會議中，決定是否接受企業(yè)的發(fā)行注冊的參會會員數(shù)目至少是__。A．1名 B．2名 C．3名

D．全體參會人員

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，不正確的是__。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人 B．與客戶是委托代理關(guān)系

C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣 D．承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

2、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實(shí)物債券、金融債券和公司債券

3、投資者參與認(rèn)購開放式基金，分__個(gè)步驟。A．1 B．2 C．3 D．4

4、道氏理論認(rèn)為，（）最為重要。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià)

C．全天最高價(jià) D．全天最低價(jià)

5、根據(jù)香港聯(lián)交所有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式滿足以下__條件之一即可。

A．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于2億港元

B．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政收入至少5億港元

C．公司上市時(shí)市值不低于40億港元且最近1個(gè)經(jīng)審計(jì)財(cái)政收入至少3億港元

D．最近1年的利潤不低于1000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元

E．公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往5年盈利合計(jì)5000萬港元，并且市值不低于3億港元

6、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每__發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時(shí)

7、根據(jù)《第1號準(zhǔn)則》的規(guī)定，招股說明書扉頁應(yīng)刊登發(fā)行人董事會的聲明包括__。

A．“發(fā)行人董事會已批準(zhǔn)本招股說明書及其摘要，全體董事承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。”

B．“中國證監(jiān)會、其他政府機(jī)關(guān)對本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對本發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者收益的實(shí)質(zhì)性判斷或保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。”

C．“公司負(fù)責(zé)人和主管會計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告真實(shí)、完整。”

D．“根據(jù)《證券法》等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。”

8、證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的__個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。A．3 B．6 C．9 D．12

9、國家股從資金來源上看，主要有__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

10、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

11、常住居民是指__。A．住在本國的公民 B．暫居外國的本國公民

C．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 D．以上皆是

12、根據(jù)支付時(shí)間的不同，開放式基金的銷售費(fèi)用可分為（）。A．前端費(fèi)

B．或有遞延費(fèi)用 C．后端費(fèi)

D．遞延銷售費(fèi)

13、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托，開辦下列（）業(yè)務(wù)。

A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記 C．確認(rèn)基金交易 D．代理發(fā)放證明書

14、基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括__。A．真實(shí)性原則 B．準(zhǔn)確性原則 C．規(guī)范性原則 D．及時(shí)性原則

15、下列各項(xiàng)收入中，不屬于利息收入的是__。(1分)A．資產(chǎn)支持證券利息收入 B．買入返售金融資產(chǎn)收入 C．資產(chǎn)支持證券投資收益 D．股利收益

16、債券的發(fā)行價(jià)格可以分為__。A．平價(jià)發(fā)行 B．折價(jià)發(fā)行 C．同價(jià)發(fā)行 D．溢價(jià)發(fā)行

17、據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過__。A．1% B．5% C．10% D．15%

18、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

19、在我國，針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，其中包括__。

A．建立退市公司股票有序快捷地轉(zhuǎn)移至股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的機(jī)制 B．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

C．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績和財(cái)務(wù)狀況等內(nèi)容的報(bào)告說明會制度

D．建立上市公司及中介機(jī)構(gòu)誠信管理系統(tǒng) 20、__會增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

21、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．實(shí)繳資本 C．虛擬資本 D．金融資本

22、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

23、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

24、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

25、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險(xiǎn)業(yè)

第五篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風(fēng)險(xiǎn)來源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益