第一篇：湖南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試卷

湖南省2016年上半年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在證券自營業(yè)務(wù)的自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是__。A．賬外自營

B．使用他人名義自營 C．建立專用賬戶自營 D．自營賬戶轉(zhuǎn)讓

2.基金管理人與托管人之間是__的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營者 B．所有者與監(jiān)管者 C．經(jīng)營者與監(jiān)管者 D．委托者與受托者

3.在認(rèn)購配股操作中，由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)控制__的功能即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。A．買空 B．賣空 C．多頭 D．申報

4.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國際貨幣市場 D．美國證券交易所

5.關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有__。A．股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B．債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% C．債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% D．債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%

6.投資決策與風(fēng)險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的__。A．決策依據(jù) B．投資程序 C．收益分配 D．風(fēng)險控制

7.中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

8.機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括__。A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡 B．專用于信用交易的銀行卡

C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”、“信用資金賬戶開戶申請表” D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶信用資金存管協(xié)議

9.一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__ A．高 B．低 C．一樣 D．都不是

10.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

11.兩稅合并前內(nèi)資企業(yè)的所得稅率標(biāo)準(zhǔn)為__。A．20% B．25% C．30% D．33%

12.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實(shí)際價值

13.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

14.關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)

B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除

C．當(dāng)實(shí)際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利

D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股

15.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

16.一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點(diǎn)。A．主動型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF

17.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結(jié)果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 D．T日投資者申購

18.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

19.__是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

20.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。A．2月30日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

21.1998年，__首次給出了金融工程的正式定義。A．夏普 B．費(fèi)納蒂 C．詹森 D．羅爾

22.發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

23.證券營業(yè)部的損益管理大致包括__等。A．財務(wù)收入管理、財務(wù)支出管理 B．統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算 C．分賬管理、計息、對賬 D．財務(wù)收支管理、分賬管理

24.以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，正確的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當(dāng)日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當(dāng)日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

25.新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

26.下列因素中引起證券市場下跌的是__ A．財政收支盈余 B．利率下降 C．國際收支逆差 D．失業(yè)率下降

27.國家股、法人股等是按__來劃分。A．股票上市地點(diǎn)

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

28.我國過去開放式基金是通過__進(jìn)行基金份額的申購和贖回。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易 C．金融機(jī)構(gòu)柜臺

D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)

29.下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

30.__通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時開辟人工座席和自動語音。A．電話服務(wù)中心 B．郵寄服務(wù) C．自動傳真 D．手機(jī)短信

31.在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了__外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．法律制度 C．內(nèi)部監(jiān)察 D．行業(yè)檢查

32.中國證監(jiān)會自受理股票發(fā)行申請文件到作出決定的期限為__。A．30日

B．40個工作日 C．60日 D．3個月

33.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

34.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以——標(biāo)明面值，以——認(rèn)購。A．人民幣、人民幣 B．人民幣、外幣 C．外幣外幣 D．外幣人民幣

35.下面不是流通國債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購 D．無面值

36.證券交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價為__。A．當(dāng)日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

37.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的__以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．25% B．35% C．45% D．55%

38.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

39.__首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售管理辦法》

40.全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．特種金融債 D．國債

41.貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價 B．溢價 C．折價 D．平價

42.某公司的負(fù)債價值為2000萬元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一等級中無負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

43.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為__股。A． 8000 B． 8300 C．8330 D． 8333

44.在證券組合投資理論中，使用的英文縮寫CAPM是指__。A．單因素模型 B．均值方差模型 C．資本資產(chǎn)定價模型 D．多因素模型

45.我國對基金募集申請實(shí)行的是__。A．核準(zhǔn)制 B．注冊制 C．公司制 D．契約制

46.熊貓債券是由__依法在中國境內(nèi)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的人民幣債券。A．國際投資銀行 B．國際商業(yè)銀行 C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu) D．國際金融組織

47.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由（）核定。A．中國人民銀行 B．財政部 C．國家發(fā)改委 D．國務(wù)院

48.以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

49.公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場上的不同需求的目標(biāo)市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細(xì)分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

50.依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，在下列__情形之下，基金管理人職責(zé)可以不終止。A．被依法取消基金管理資格 B．投資基金過程中發(fā)生嚴(yán)重虧損

C．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn) D．被基金份額持有人大會解任

第二篇：內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業(yè)債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟以__協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內(nèi)在價值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復(fù)雜 D．可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險

5、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識，正確的是（）。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

6、__負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監(jiān)會報備對上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。A．中國證監(jiān)會

B．地方證券監(jiān)管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優(yōu)先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據(jù)國際會計準(zhǔn)則委員會（IASC）國際會計準(zhǔn)則第39號（《金融工具：確認(rèn)與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數(shù)信用等級或信用指數(shù)、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品 D．在未來日期結(jié)算

10、下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發(fā)行股票、債券罪 B．提供虛假財務(wù)會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負(fù)債股息 D．財產(chǎn)股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產(chǎn)生的現(xiàn)金流的凈現(xiàn)值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風(fēng)險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

18、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計算，即以工業(yè)企業(yè)作為一個整體，按企業(yè)工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果來計算，__不允許重復(fù)計算。A．企業(yè)內(nèi)部 B．地區(qū)之間 C．行業(yè)之間 D．企業(yè)之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

20、__是按當(dāng)年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價指數(shù) B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價格指數(shù)

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關(guān)于基金管理費(fèi)，下列說法正確的是__。

A．基金管理費(fèi)通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規(guī)模越大，收益越多，管理費(fèi)率就越高

C．我國基金的年管理費(fèi)率最初為2.5%，隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大和競爭的加劇，管理費(fèi)有逐步調(diào)低的傾向

D．管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認(rèn)識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發(fā)行制度實(shí)行核準(zhǔn)制，并配之以__。A．網(wǎng)絡(luò)公示制度 B．發(fā)行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責(zé)任制度

24、與證券市場的形成相聯(lián)系的有__。A．社會化大生產(chǎn) B．小生產(chǎn)方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統(tǒng)風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性

D．不確定性或高風(fēng)險性

27、《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)在于__。A．保護(hù)投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩(wěn)定 D．發(fā)揮市場的積極作用

29、關(guān)于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國經(jīng)濟(jì)體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，中國開發(fā)銀行在日本東京證券市場發(fā)行了外國金融債券

30、債券的區(qū)別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 D．風(fēng)險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為__。A．商業(yè)性匯率風(fēng)險 B．金融性匯率風(fēng)險 C．全球性匯率風(fēng)險 D．區(qū)域性匯率風(fēng)險 33、20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展。金融自由化的內(nèi)容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實(shí)現(xiàn)利率的自由化

B．打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制，允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發(fā)展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因?yàn)槔曙L(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的市場風(fēng)險比債券大 C．利率風(fēng)險對普通股的影響要大于對優(yōu)先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：2016年貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2016年貴州證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息

2.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。

A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

3.業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于__年。A．3 B．5 C．10 D．15

4.我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于__人。A．50 B．30 C．15 D．10

5.在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)的柜臺是（）。A．交易的組織者? B．交易的直接參與者? C．既是交易的組織者，又是交易的直接參加者? D．交易的監(jiān)管者

6.（）被視為最具權(quán)威性的股份指數(shù)，也被認(rèn)為是反映美國政治、經(jīng)濟(jì)和社會最靈敏的指標(biāo)。

A．金融時報交易所指數(shù) B．日經(jīng)225股價指數(shù) C．道瓊斯股價平均數(shù)

D．NASDAQ市場及其指數(shù)

7.計算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營業(yè)成本 C．營業(yè)收入 D．年初存貨

8.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績評估

9.收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報告書中充分披露終止上市的風(fēng)險、終止上市后收購行為完成的時間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

10.我國交易所市場對附息債券的計息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按__天計算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計算，算頭不算尾、閏年2月29日不計息”。A．360 B．364 C．365 D．366

11.在下列與黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，__組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力。A．0.618，1.618，2.618 B．0.382，0.618，0.809 C．0.618，1.618，4.236 D．0.382，0.809，4.236

12.關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說法錯誤的是（）。

A．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高，贖回的期權(quán)價值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價走勢向好時，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動率越大，期權(quán)的價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高 D．轉(zhuǎn)股價格越低，期權(quán)價值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高

13.假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.50元，申購手續(xù)費(fèi)率為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

14.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

16.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是__。A．美國聯(lián)邦基金利率

B．新加坡銀行同業(yè)拆放利率 C．倫敦銀行同業(yè)拆放利率 D．香港銀行同業(yè)拆放利率

17.__是基金設(shè)立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

18.1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只（）。A．公司型開放式基金 B．契約型投資基金 C．股票基金 D．封閉式基金

19.2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和__完成首筆交易。A．中國農(nóng)業(yè)銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設(shè)銀行 D．中國民生銀行

20.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是__。A．法律風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．政策風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

21.某投資者購買了一張面值1000元，期限180天，年貼現(xiàn)率為12%的貼現(xiàn)債券。則此貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格為__。A．880元 B．900元 C．940元 D．1000元

22.一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

23.如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A．1.2% B．1.8% C．9.0% D．9.5%

24.__屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

25.在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

26.新《公司法》，關(guān)于公司上市條件，公司股本總額降低至__萬元。A．1000 B．2000 C．3000 D．4000

27.下列對證券自營業(yè)務(wù)的認(rèn)識，正確的是__。

A．指證券公司為公司買賣證券、收取傭金并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的行為 B．沒有投機(jī)性，業(yè)務(wù)風(fēng)險不大

C．有利于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性 D．很少有操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

28.在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設(shè)立兩個公司。A．全部財產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

29.關(guān)于風(fēng)險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進(jìn)行

30.關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù) D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

31.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民 B．勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé) C．正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法 D．嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事

32.基金資金清算根據(jù)交易場所的不同分為__。A．本地債券市場結(jié)算 B．交易所交易資金清算

C．全國銀行間市場交易資金清算 D．場外資金清算

33.上市公司______、______應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。__ A．董事；高級管理人員 B．監(jiān)事；高級管理人員 C．董事；監(jiān)事 D．董事長；監(jiān)事

34.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

35.不屬于會計報表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報告一般不需要披露基金的主要會計政策和會計估計 B．半報告要對人事變動的狀況作出說明

C．半報告只對當(dāng)期的報表項目進(jìn)行說明，不需要說明兩個的報表項目

D．半報告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報告

36.小公司的投資組合收益通常__股票市場的整體表現(xiàn)。A．優(yōu)于 B．劣于 C．等同于

D．可能優(yōu)于也可能劣于

37.從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會 B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

38.債券募集說明書所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由（）有從業(yè)資格的人員簽署。A．1名

B．至少2名 C．3名以上 D．5名以上

39.國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

40.（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷

D．停業(yè)整頓

41.某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取A.B.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元、8.00元、4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元、19.00元、8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是__。A．2158.82點(diǎn) B．456.92點(diǎn) C．463.21點(diǎn) D．2188.55點(diǎn)

42.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由__監(jiān)督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結(jié)算公司 C．中國證監(jiān)會 D．中國結(jié)算公司

43.運(yùn)用可比公司定價法時采用的比率指標(biāo)P/B代表__。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

44.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

45.保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

46.下列各項中，屬于基金臨時信息披露的是__。A．基金份額發(fā)售公告

B．基金份額上市交易公告書 C．基金份額凈值公告 D．澄清公告

47.目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000

48.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

49.債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）。A．現(xiàn)券的市場價格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

50.關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭

B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個性化的服務(wù)

第四篇：廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會 B．股東會 C．監(jiān)事會 D．董事長

2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第三十五條規(guī)定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當(dāng)利率發(fā)生變化時，下列說法正確的是__ A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D．無法比較

4、上市公司申請發(fā)行新股，最近（）個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會的下列決議無須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內(nèi)

B．1年以上2年以內(nèi) C．1年以上5年以內(nèi) D．5年以上

9、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、股票是一種有價證券，它是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業(yè) B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊公司

12、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的相關(guān)期貨和約價格時，該期權(quán)為__ A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．看跌期權(quán)

13、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

16、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．發(fā)起人協(xié)議

20、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__ A．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務(wù)報表分析、公司證券投資價值及投資風(fēng)險分析

C．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復(fù) D．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財政金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)

21、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

22、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進(jìn)行業(yè)績評估的是__。A．詹森指數(shù) B．特雷諾指數(shù) C．夏普指數(shù) D．威廉指數(shù)

23、高收益?zhèn)挚梢苑Q為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無風(fēng)險債券 D．貼現(xiàn)債券

24、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內(nèi)資金清算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“__”制度。A．先入庫，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

2、下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．律師事務(wù)所 D．證券交易所

3、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受__監(jiān)管。A．財政部 B．銀監(jiān)會

C．中國人民銀行 D．證券會

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

6、在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

7、關(guān)于證券交易與證券發(fā)行之間的關(guān)系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進(jìn) B．兩者相互制約

C．證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提

D．證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進(jìn)行

8、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括__方面。A．自營業(yè)務(wù)決策管 B．自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理

C．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列關(guān)于申報時間說法錯誤的是__。A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進(jìn)行處理

D．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個交易日9:20-9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機(jī)不接受撤單申報

10、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

11、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有__。A．基金規(guī)模 B．基金風(fēng)險 C．基金表現(xiàn) D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現(xiàn)金股息 B．負(fù)債股息 C．財產(chǎn)股息 D．股票股息

13、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實(shí)行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)

14、基金資產(chǎn)估值的對象是基金所持有的__。A．全部負(fù)債 B．全部資產(chǎn) C．高收益資產(chǎn)

D．扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

15、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)信息技術(shù)內(nèi)部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗

B．保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞 C．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)逐月備份并異地妥善存放

D．系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 15年

16、企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業(yè)務(wù)

B．避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易 C．保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率

D．明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

17、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的

19、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會 20、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息 D．基金利潤分配信息

22、__是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A．市場靈敏度 B．市場有效性 C．市場長期性 D．市場有機(jī)性

23、關(guān)于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個支撐位或壓力位相對而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時間 D．黃金分割線只注重時間而不注重位置

24、按股東享有權(quán)利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優(yōu)先股票 D．無記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉(zhuǎn)托管 C．復(fù)合托管 D．指定托管

第五篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入

B．基金從證券市場上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

3.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.下列各項中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。A．貨幣供給

B．主要生產(chǎn)資料價格 C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

5.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對一定時期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

7.下列不是專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

8.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場上買入價值被低估的股票 D．在市場上賣出價值被高估的股票

10.對基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值 B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值

D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

11.我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

12.可轉(zhuǎn)換債券的理論價值是（）。A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值

B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的現(xiàn)值 C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價值的終值 D．未來的轉(zhuǎn)換價值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。A．外匯儲備 B．國際儲備 C．黃金儲備 D．特別提款權(quán)

17.中國藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細(xì)化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險保證

20.允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權(quán)證債券 B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C．附黃金權(quán)證債券 D．附債務(wù)權(quán)證債券

21.2005年4月27日，__發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范。A．財政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會

22.下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結(jié)果

23.證券的風(fēng)險性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計分析 B．時間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

25.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項

27.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產(chǎn)案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會

D．可以由債權(quán)人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起__個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

32.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會和董事會會議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．監(jiān)事會秘書 D．董事會秘書

33.（）指對所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報告 D．定期報告

34.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時，不需要進(jìn)行必要的清算活動 C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是__。A．政策風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

36.下列各項中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核

D．對指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統(tǒng)計學(xué)家KarlPearson提出了一個測定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時以股票、債券為投資對象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場基金

44.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財務(wù)與投資管理

45.下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態(tài)

50.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行