第一篇：2015年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試試題

2015年湖南省證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.附新股認股權公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購頭者__。

A．可以按預先規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 B．可以按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權 C．可以按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權 D．可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

2.對于H股的發行，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬元港幣。A．3000 B．5000 C．7000 D．9000

3.按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

4.當公司增資擴股后，在短期內，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（）。A．攤薄 B．增加 C．不確定 D．流動

5.在招股說明書中，發行人應披露__關聯交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

6.某投資者以每股30元的價格買入甲公司股票，持有一年，分得現金股利1.5元，則股利收益率是__。A．3% B．4% C．5% D．6%

7.具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

8.我們把根據證券市場本身的變化規律得出的分析方法稱為__ A．技術分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

9.被重組方重組前一個會計年度末的資產總額或前一個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目100%的，__。A．發行人重組完成后就可以申請發行

B．保薦機構和發行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發表相關意見 C．發行人重組運行后三年內不得申請發行

D．發行人重組后運行一個會計年度后方可申請發行

10.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

11.辦理委托手續包括投資者填寫委托單和__。A．證券經紀商受理委托 B．證券經紀商提供賬號 C．簽訂投資協議書

D．提交證券交易意向書

12.全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券 C．特種金融債 D．國債

13.對指數基金認識正確的是__。

A．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險 B．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

C．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 D．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具

14.可轉換債券實際上是一種普通股票的__。A．長期看漲期權 B．長期看跌期權 C．短期看漲期權 D．短期看跌期權

15.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

16.關于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉讓性

17.關于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產經營需要或其他原因而分開設立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設分立和派生分立

C．新設分立是指股份有限公司將其全部財產分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位延續

D．派生分立是指原公司將其財產或業務的一部分分離出去設立一個或數個公司，原公司消失。公司分立，其財產做相應的分割并應當編制資產負債表及財產清單

18.證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，由__承擔責任。A．直接責任人 B．直接領導人 C．所屬證券公司 D．證券交易所

19.__對基金銷售內部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》 D．《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》

20.關于清算與交收，說法錯誤的是__。

A．從時間發生及運作的次序來看，清算是交收的后續與完成 B．清算和交收兩個過程統稱為“結算” C．正確的清算結果能保證交收順利進行

D．清算不發生財產的實際轉移，交收發生財產的實際轉移

21.發行人推銷證券的方法不包括__。A．包銷 B．招標發行 C．代銷 D．自銷

22.下列不是債券基本價值評估的假設條件的是__ A．各種債券的名義支付金額都是確定的 B．各種債券的實際支付金額都是確定的 C．市場利率是可以精確地預測出來

D．通貨膨脹的幅度可以精確的預測出來

23.小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

24.關于公司發行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，最近__年內財務會計文件無虛假記載，且在最近3年內無其他重大違法行為。A．1 B．2 C．3 D．5

25.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。A．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰

26.上市公司在配股繳款期內應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

27.證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司 C．股票發行公司

D．證券登記結算機構

28.發審委審核上市公司非公開發行股票申請和中國證監會規定的其他非公開發行證券申請，適用特別程序規定。每次參加發審委會議的委員為（）名。A．5 B．7 C．8 D．10

29.目前，只有__可以實現無紙化發行和交易。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．中央政府債券

30.證券經紀業務營銷活動的第一個環節是__。A．客戶服務 B．選擇營銷渠道 C．客戶招攬 D．客戶促成31.基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的__。A．10% B．15% C．30% D．50%

32.__是對招股說明書內容的概括，是由發行人編制，隨招股說明書一起報送批準后，在由中國證監會指定的至少一種全國性報刊上及發行人選擇的其他報刊上刊登，供公眾投資者參考的關于發行事項的信息披露法律文件。A．招股意向書 B．招股說明書目錄 C．上市公告書

D．招股說明書摘要

33.證券業協會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

34.成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風險

B．各種證券持有量 C．現金比例的百分比 D．預期收益率

35.某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為： 11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價是__元。A．9.19 B．10.09 C．11.09 D．11.19

36.關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

37.有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優先順序為__。A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲

38.目前，我國基金管理人編制基金年度報告由__復核。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．中國證券業協會 D．基金托管人

39.關于我國的分業經營、分業管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業務相互獨立，不得相互代理 D．分業經營不等于業務上不合作

40.基金與銀行儲蓄存款的差別主要表現在（）。A．性質不同 B．收益不同 C．風險特性不同

D．信息披露程度不同

41.下面關于可轉換債券的敘述，錯誤的是__。A．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 B．可轉換債券具有雙重選擇權

C．投資者可自行選擇是否轉股，而轉債發行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

D．可轉換債券限定了發行人的收益、投資者的風險；對發行人的風險、投資者的收益卻沒有限制

42.股東雖然是公司財產的所有人，享有種種權利，但對于公司的財產不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權證券 C．物權證券 D．要式證券

43.目前，我國證券交易的過程中證券經紀業務主要是__。A．證券公司代理買賣 B．柜臺代理買賣

C．證券交易所代理買賣 D．投資者自行買賣

44.根據我國有關規定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監會批準后公告的時間是__。A．3個工作日內 B．3日內

C．5個工作日內 D．5日內

45.申請從事資產管理業務的證券公司，其資產管理業務人員中具有__以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員應不少于5人。A．2年 B．3年 C．4年 D．5年

46.證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于__。A．人民幣1億元 B．人民幣2億元 C．人民幣3億元 D．人民幣5億元

47.加強指數法與積極型股票投資策略之間的顯著區別在于__。A．投資管理方式不同 B．風險控制程度不同 C．收益率不同

D．交易成本和管理費用不同

48.__是指根據指數現貨與指數期貨之間價差的波動進行套利。A．市場內價差套利 B．市場間價差套利 C．期現套利

D．跨品種價差套利

49.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

50.__在股票市場上漲時提高股票投資比例，而在股票市場下跌時降低股票投資比例，從而既保證資產組合的總價值不低于某個最低價值，同時又不放棄資產升值潛力。A．動態資產配 B．買入并持有策略 C．投資組合保險策略 D．變動混合策略

第二篇：安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

安徽省2017年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在我國，__負責證券行業性法規的起草。A．上市公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．證券業協會

2.公司申請其股票上市應有__記錄。A．最近3年連續盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續盈利

3.下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產 B．資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C．資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

4.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

5.關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

6.根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

7.可變增長模型中計算內部收益率用股票的市場價格代替V，K代替K*，同樣可以計算出內部收益率K。不過由于此模型較復雜主要采用__來計算K。A．回歸調整法 B．直接計算法 C．試錯法

D．趨勢調整法

8.在二級市場的凈值報價上，ETF每（）發布一次基金份額參考凈值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分鐘 D．1小時

9.在行為金融理論中，__導致投資者不能根據變化了的情況修正增加的預測模型。A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過度自信 D．心理偏差

10.首次公開發行尚未上市的股票，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按__估價。A．開盤價 B．收盤價 C．成本價 D．平均價

11.我國《證券法》規定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

12.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

13.社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

14.證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協議的銀行、證券公司及其他銷售機構的是（）。

A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網絡渠道 D．代銷渠道

15.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

16.證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

17.基金管理公司部門業務規章主要內容包括（）。A．各部門的主要職責 B．崗位設置 C．崗位責任 D．操作守則

18.__是在將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產，并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比率，同時不放棄資產升值潛力的一種動態調整策略。A．買入并持有策略 B．投資組合策略 C．投資組合保險策略 D．戰術性資產配置

19.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩定性

20.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

21.依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

22.某公司經批準平價發行優先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

23.根據1985年國家統計局的分類，屬于第三產業的是__。A．建筑業 B．工業

C．交通運輸業 D．采集業

24.在我國，國債回購有不同的品種和相應的名稱，其中名稱為”GC003”表示__。A．3年期國債 B．3天回購 C．3個月回購 D．利息率為3%

25.__不是有價證券的特征。A．期限性 B．固定性 C．風險性 D．收益性

26.在證券經紀業務中，經紀關系建立的第一個環節是簽署《風險揭示書》和《客戶須知》，第二個環節簽訂《證券交易委托代理協議》，第三個環節是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系 D．初始登記

27.優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

28.根據投資目標劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長型基金 B．收入型基金 C．期權基金 D．平衡型基金

29.__是指證券分析師應當誠實守信，高度珍惜證券分析師的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場。A．獨立誠信原則 B．謹慎客觀原則 C．勤勉盡職原則 D．公正公平原則

30.金融期貨交易是指以__為對象進行的統一轉讓活動。A．金融期貨 B．金融期權 C．金融期貨合約 D．金融期權合約

31.__是指銀行及非銀行機構依照法定程序發行并約定在一定期限內還本付息的有價證券。A．政府債券 B．國家債券 C．金融債券 D．公司債券

32.以下關于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

33.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．股份公司通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

34.__年被稱為“中國資產證券化元年”。A．2003 B．2004 C．2005 D．2006

35.全面攤薄法就是用發行當年預測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發行股本

36.證券市場綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，以下不屬于證券市場基本功能的一項是（）。A．收益功能 B．定價功能 C．資本配置功能 D．投資功能

37.證券自營業務原始憑證及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存__。A．5年 B．10年 C．20年 D．30年

38.基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發生之日起2日內披露臨時報告，體現了基金信息披露的__原則。A．及時性 B．準確性 C．完整性 D．真實性

39.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．10% B．50% C．70% D．100%

40.在委托時，__的身份確認可不由密碼控制。A．電話自動委托 B．電話轉委托 C．自助委托 D．網上委托

41.經營證券承銷與保薦業務，并同時經營證券自營業務和證券資產管理業務的證券公司，注冊資本的最低限額為__。A．人民幣10億元 B．人民幣5億元 C．人民幣1億元 D．人民幣5000萬元

42.提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經__名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。A．2 B．3 C．4 D．5

43.股份有限公司發起人起草的公司章程須提交__表決通過；發起人向社會公開募集股份的，須向__報送公司章程草案。A．創立大會中國證監會 B．股東大會中國證監會 C．董事會中國人民銀行 D．股東大會中國人民銀行

44.我國現行法規規定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

45.發行人向中國證監會申請發行新股的，中國證監會收到申請文件后，在（）個工作日內做出是否受理的決定。A．3 B．5 C．10 D．15

46.關于股票除權，下列說法正確的是__。

A．在我國，一般增發股票通常要除權，而配股則不除權

B．在股票名稱前加DR為除息，XD為除權，XR為權息同除

C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權，在冊股東即可獲利

D．凡在股權登記日擁有該股票的股東，就享有領取或認購股權的權利，即可參加分紅或配股

47.關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降 D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

48.拉斯貝爾加權指數是指__。A．基期加權股價指數 B．計算期加權股價指數 C．簡單算術股價指數 D．幾何加權股價指數

49.交易所交易基金又稱為（）。A．ETF B．LOF C．QDII基金 D．結構型基金

50.混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于__時，發行人可以延期支付利息。A．2% B．4% C．6% D．8%

第三篇：黑龍江證券從業資格考試：證券投資基金概述試題

黑龍江證券從業資格考試：證券投資基金概述試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、（）是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金資產凈值 D．基金份額凈值

2、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機構投資者或專業投資者進行配售的方式發行外資股時，發行人和承銷商一般需要準備（）。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

3、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

4、中小企業板上市公司出現下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行終止上市：因連續20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值而被實行退市風險警示，在被實行退市風險警示后90個交易日內，沒有出現連續__個交易日公司股票每日收盤價均高于每股面值。A．40 B．30 C．20 D．10

5、下列四個關于時間優先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優先順序 B．同價位申報，按申報時序決定優先順序

C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優先順序

D．無論申報方式如何，均以證券經紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將使過熱的經濟受到控制，證券市場將走弱的是__ A．緊縮性財政政策 B．擴張性財政政策 C．中性財政政策 D．彈性財政政策

7、有權與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是__。A．可轉換優先股票 B．不可轉換優先股票 C．參與優先股票 D．非參與優先股票

8、屬于體現基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準確性 C．規范性 D．及時性

9、股份有限公司向社會公開募集的，須經__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監會

10、公司以應付票據等債務憑證作為股息，稱之為__。A．股票股息 B．財產股息 C．負債股息 D．建業股息

11、發行人按規定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

12、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的，應于該事項發生后（），并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露，保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。A．2個工作日內向證券交易所書面說明 B．3個工作日內向中國證監會書面說明 C．3個工作日內向證券交易所書面說明 D．2個工作日內向中國證監會書面說明

13、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產直接支配權 D．實物直接支配權

14、在期貨的套期保值操作中，如果選用替代合約而不是恰好匹配的期貨合約，則并不能完全鎖定未來現金流，由此帶來的風險稱為__。A．信用風險 B．市場風險 C．系統風險 D．基差風險

15、董事會每年應至少召開__次定期會議。A．1 B．3 C．2 D．4

16、根據上海證券交易所的規定，A股機構投資者的開戶費用為__。A．40元/戶 B．100元/戶 C．400元/戶 D．免開戶費

17、全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種不包括__。A．企業債 B．融資券

C．特種金融債 D．國債

18、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發表審計意見時，應當出具__的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

19、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監會

B．證券登記結算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

20、外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

21、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱之為__。A．期貨升水 B．轉換溢價 C．流動性溢價 D．評估增值

22、下列各項財務指標中，一般不納入負債比率分析的有__。A．資產負債比率 B．權益負債比率 C．固定資產凈值率 D．利息保障倍數

23、根據債券券面形態，債券可分為__。A．國債和地方債券

B．政府債券、金融債券和公司債券 C．零息債券、賬息債券和息票累積債券 D．實物債券、金融債券和公司債券

24、設某股票報價為30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股1年期期貨，2年后盈利為__元。A．157.5 B．165.5 C．192.5 D．207.5

25、__的出現標志著現代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型

D．《證券組合選擇》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面給出關于清算的解釋，錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

2、發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內容__。A．真實 B．及時 C．準確 D．完整

3、契約型與公司型基金的不同點主要表現在__。A．法律依據 B．設立目的 C．當事人角色 D．組織形態

4、我國的（）是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定和職責，實行自律性管理的法人。A．基金監管機構 B．證券交易所 C．行業自律組織 D．注冊登記機構

5、證券公司開展定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規、《試行辦法》等規定，與__簽訂書面定向資產管理合同。A．客戶 B．托管機構 C．證券交易所 D．律師事務所

6、基金托管人對基金的持倉情況應編制__。A．日報 B．周報 C．季報 D．年報

7、上市公司所屬企業申請境外上市，上市公司及所屬企業董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業的股份，不得超過所屬企業到境外上市前總股本的（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

8、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發行登記 C．增發新股登記 D．除權登記

9、下列屬于證券投資基金與銀行儲蓄存款不同點的有__。A．信息的披露程度不同 B．投資者的期望收益不同 C．風險不同 D．性質不同

10、證券交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A．事先預警 B．實時監控 C．事后監查 D．行業檢查

11、王某于2005年6月取得證券從業資格證書，并隨后從業至2006年12月底，如果他在__前未繼續從事證券業務活動，則若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監管機構

13、按現行規定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個交易日內的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過（）。A．5% B．10% C．15% D．20%

14、以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業轉制功能 D．資本配置功能

15、下列關于內幕交易的說法正確的是__。

A．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過資產的10%屬于內幕信息

B．內幕信息的知情人員建議他人買賣有關股票或公司債券一般不受法律限制 C．涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內幕信息

D．上市公司的收購方案和股權結構重大變化屬于內幕信息

16、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

17、下列關于證券資產管理業務的說法，正確的是__。

A．證券資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產管理業務，應當按規定向中國證監會申請客戶資產管理業務資格。經中國證監會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產管理業務、為多個客戶辦理集合資產管理業務、為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

18、公開發行的可轉換公司債券，如果存在__的情況，應當召開債券持有人會議。A．公司持有金額較大的交易性金融資產 B．保證人或者擔保物發生重大變化 C．凈資產收益率平均低于6% D．被注冊會計師出具保留意見的審計報告

19、從資金運用方面看，基金資產包括__。A．現金 B．存款 C．短期投資 D．庫存投資

20、基金管理人在遇到__時，有權暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節假日或因故暫停營業 B．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

C．出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值

21、證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

22、關于股票上網發行資金申購的規則，下列說法正確的有__。

A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股 B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統自動剔除

C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續配號 D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收

23、發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計經營活動產生的現金流量凈額平均應__。A．不少于公司債券半年的利息 B．不少于公司債券1年的利息 C．不少于公司債券2年的利息 D．不少于公司債券發行額

24、通常所說的“金邊債券”是指__。A．政府債券 B．企業債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔保而發行的債券

25、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起__個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。A．1 B．3 C．5 D．7

第四篇：遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題

遼寧省2016年下半年證券從業資格考試：證券投資基金管

理人考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．《發行公告》 B．《招股說明書》 C．《招股說明書》摘要 D．《招股意向書》

2.托管公司應為每一個集合資產管理計劃在證券登記結算機構代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——集合資產管理計劃名稱 C．托管銀行——集合資產管理計劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱

3.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

4.主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

5.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

6.關于基金財產的投資，下列說法不正確的是__。A．不得承銷證券 B．不得從事證券交易

C．不得向他人貸款或者提供擔保 D．不得買賣其他基金份額

7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財產的權利 B．營銷權

C．基本權利和義務 D．特種經營權

8.滬、深證券交易所現行的集合競價時間為每個交易日上午__。A．9:00～9:30 B．9:15～9:25 C．9:25～9:30 D．9:10～9:25

9.在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、__、流動性和時間性方面的特點。

A．價值的不確定性 B．收益性

C．價格的多變性 D．個股籌碼的分配

10.根據《證券法》的規定，（）不屬于證券交易內幕信息的知情人。A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的監事

C．證券監督管理機構的工作人員 D．證券交易所的有關人員

11.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔的義務不包括__。A．了解交易風險，明確買賣方式

B．按要求如實提供有關證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核

C．認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》

D．投資者的合法權益受到經紀商或其他證券中介機構侵害時，可以通過司法途徑尋求保護

12.截至2006年底，已經有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等__只LOF在深圳證券交易所上市交易。A．10 B．13 C．15 D．20

13.內地企業在中國香港發行股票，其審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

14.公開發行數量在4億股以上（含4億股）的，配售數量應不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（）。A．20% B．40% C．30% D．50%

15.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

16.向少數特定的投資者發行，其審查條件相對較松，不采用公示制度的證券是__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券

17.證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

18.2005年對《公司法》進行了修訂，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

19.我國封閉式基金實行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

20.由于資產以外的外部環境因素變化引致資產價值降低，這些因素包括政治因素、宏觀政策因素等。例如，政府實施新的經濟政策或發布新的法規限制了某些資產的使用，使得資產價值下降，這種損耗一般稱為資產的__。A．實體性貶值 B．功能性貶值 C．經濟性貶值 D．時間性貶值

21.根據__，證券公司也可以委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。A．《公司法》 B．《證券法》 C．《證券公司監督管理條例》 D．《證券公司設立子公司試行規定》

22.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優于買入并持有策略，進而將優于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優于投資組合保險策略，進而將優于買入并持有策略

23.證券公司的自營業務決策機構原則上應當按照__來設立。A．“監事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 B．“投資決策機構——自營業務部門”的二級體制 C．“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制 D．“董事會——投資決策部門”的二級體制

24.采用__時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。A．戰略性資產配置策略 B．恒定混合策略

C．戰術性資產配置策略 D．投資組合保險策略

25.對長期零息和附息國債，多采用__招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．繳款期 D．都可以

26.最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是（）。A．股權融資 B．債務融資 C．內部融資

D．向金融機構借款

27.《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．30% B．50% C．65% D．70%

28.下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

29.機構投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業稅 C．印花稅 D．所得稅

30.上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期

31.發行國際債券的信用級別評定必須由__進行。A．發行國資信評估機構 B．國際資信評估機構

C．投資者所在國資信評估機構 D．國際金融機構指定的資信評估機構

32.關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權數加總為零 C．套利組合的預期收益率必須為正數 D．套利組合因素靈敏度系數為1

33.基金資產凈值是指基金資產總值減去__后的價值。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

34.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對申購資金進行驗資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號中簽結果

35.金融期權交易中進行流通轉讓的對象是__。A．金融期貨 B．金融期權合約 C．金融衍生工具 D．金融期貨合約

36.股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

37.以下屬于基金運作披露的信息是__。A．招募說明書 B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發售公告

38.下列關于開放式基金的賣出價的說法中正確的是__。A．在資產凈值的基礎上減一定的手續費 B．以資產凈值確定

C．在資產總值的基礎上加一定的手續費 D．以資產總值確定

39.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據投資者的情況而定

40.基金托管在基金運行階段的主要工作有__。A．每個工作日進行基金資金凈值計算 B．根據管理人的指令進行資金劃撥 C．監督基金投資范圍 D．保管基金持有人名冊

41.根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

42.相比之下，下列能夠比較準確地解釋軌道線被突破后的股價走勢的是__。A．股價會上升 B．股價的走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價的走勢將加速

43.__就是使用合理的金融理論和數理統計理論，定量地對給定的資產所面臨的市場風險給出全面的度量。A．VaR方法 B．名義值法 C．敏感性方法 D．波動性方法

44.某公司以凈資產倍率法確定新股發行價格為9.60元，該公司發行前的凈資產為19200萬元，總股本數為12000萬股，則溢價倍數為__倍。A．4 B．5 C．6 D．7

45.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金10%，則日收益率為__。A．20% B．25% C．28% D．38%

46.在主板上市公司首次公開發行股票，中國證監會收到申請文件后應在（）個工作日內作出是否受理的決定。A．5 B．7 C．10 D．14

47.轉債的利率__。A．經中國人民銀行核準 B．經中國證監會核準 C．由發行人確定

D．由發行人與主承銷商商定

48.證監會派出機構應當自收到融資融券申請書之日起__個工作日內，向證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。A．5 B．8 C．10 D．15

49.向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

50.CR指標選擇多空雙方均衡點時，采用了__ A．開盤價 B．收盤價 C．中間價 D．最高價

第五篇：江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試試題

江西省2015年證券從業資格考試：證券投資基金概述考試

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、對于股東大會網絡投票，上海證券交易所網絡投票系統的要點有：申報__股代表棄權。A．0 B．1 C．2 D．3

2、股票買賣印花稅最后由（）統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監會? D．證券公司

3、將股票的期值按當前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當前價值，也是人們為了得到股票的未來收益愿意付出的代價，這是指股票的__。A．期值 B．現值 C．票面價值 D．內在價值

4、根據中國加入WTO的承諾，中國加入WTO三年內，外國證券公司設立合營公司從事我國證券投資基金管理業務時，外資比例不超過__。A．17% B．33% C．49% D．80%

5、對上市的封閉式基金不收取印花稅的是__。A．北京證券交易所 B．上海證券交易所 C．廣州證券交易所 D．深圳證券交易所

6、基金托管人對基金會計的復核包括__。A．基金賬務的復核 B．基金資產凈值的復核 C．基金財務報表的復核 D．基金頭寸的復核

7、證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，__經營，履行對客戶的誠信義務。A．審慎 B．誠信 C．依法 D．獨立

8、關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

9、外國投資者對上市公司進行戰略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發行股份的__，但特殊行業有特別規定或經相關主管部門批準的除外。A．50% B．30% C．20% D．10%

10、按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業債券

11、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

12、當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．后買先賣 B．先買先賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

13、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為（）。A．可轉換證券 B．基金證券 C．債券 D．股票

14、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤 B．稅后利潤 C．所有利潤

D．公積金轉增收益

15、證券從業人員違反《證券業從業人員執業行為準則》的規定時，__有權對機構和從業人員進行紀律懲戒。A．中國證監會

B．證券從業人員所在機構

C．中國證券業協會自律監察專業委員會 D．人民法院

16、證券公司應當負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業務，并由（）進行復核。

A．托管機構? B．證券公司自己? C．推廣機構? D．結算托管部門

17、在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以________形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的________。__ A．社會保障稅；社會保險基金 B．社會保障稅；企業年金

C．社會保險基金；社會保障基金 D．社會保險基金；企業年金

18、根據我國證監會的規定，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項會員 D．臨時會員

19、趨勢線被突破后，這說明__。A．股價會上升 B．股價走勢將反轉 C．股價會下降

D．股價走勢將加速

20、以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資（）A．股票基金 B．混合基金

C．貨幣市場基金 D．主動型基金

21、確定資產類別收益預期的主要方法有（）。A．風險收益法 B．情景綜合分析法 C．預期收益最大化法 D．成本收益法

22、將權證劃分為認購權證和認沽權證的劃分依據是__。A．權證持有人行權的時間不同 B．權證的內在價值分類

C．權證行權的基礎資產或標的資產 D．持有人權利的性質不同

23、__是一種較為直觀的、通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理擇時能力的一種方法。A．現金比例變化法 B．二次項法

C．銀行存款比例變化法 D．成功概率法

24、證券投資基金在歐洲一些國家被稱為__或__。A．集合投資計劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

25、以下各技術指標，屬于超買超賣型的是__。A．MA B．WMS C．PSY D．ADL

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、輔導報告是（）對擬發行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構 C．保薦機構 D．發行人

2、證券發行人包括__。A．個體戶 B．公司(企業)C．金融機構

D．政府和政府機構

3、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

4、經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報__審批。A．國土資源部 B．建設部

C．土地所在省級土地行政主管部門審批 D．當地省級發改委

5、證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的__，并且不得超過__億元。A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

6、在我國，（）不能擔任基金托管人。A．證券公司 B．資產管理公司 C．保險公司 D．商業銀行

7、企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業務

B．避免同業競爭，減少關聯交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系

8、當普通股的市價低于認股價格時，認股權證的市場價格__。A．小于零 B．等于零 C．大于零

D．可能大于零

9、作為ADR持有者、發行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎證券發行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務

10、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產權利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

11、公司發行認股權證籌資，其所涉及的認股權證是獨立流通的和不可贖回的，因而對公司的影響也與發行可轉換證券不同，其特點有__。

A．發行認股權證具有降低籌資成本、改善公司未來資本結構的好處，這與可轉換證券籌資相似

B．認股權證的執行增加的是公司的權益資本，而不改變其負債 C．公司發行認股權證有利于未來資本結構的調整 D．發行認股權證通過出售看漲期權可降低籌資成本

12、__不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。A．雙方權利義務和風險提示

B．證券公司禁止營業部從事的業務內容

C．營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

D．營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容

13、在下列關于旗形形態的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現之前，一般應有一個旗桿

B．旗形持續的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

14、證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

15、證券公司申請在全國范圍內設立營業部時，上一公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前__名且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10 B．15 C．20 D．30

16、我國目前記賬式國債發行采用__，憑證式國債發行采用__。A．承購包銷方式；公開招標方式 B．公開招標方式；承購包銷方式 C．公開招標方式；公開招標方式 D．承購包銷方式；承購包銷方式

17、股票的市場價格總是圍繞其__波動。A．內在價值 B．清算價值 C．票面價值 D．賬面價值

18、上市公司發行證券，發行人關于本次證券發行的申請與授權文件包括（）。A．發行人董事會決議

B．發行人關于本次證券發行的申請報告 C．發行公告

D．發行人股東大會決議

19、隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，下列說法正確的有__。

A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備

B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發端

C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產品為主，開展多元投資

D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現外匯資產保值增值

20、關于股票基金，下列描述正確的是__。

A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對象的證券投資基金 B．股票基金的投資目標側重于追求資本利得和短期資本增值

C．按基金投資的標的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金 D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達到分散投資、降低風險的目的

21、下列可以列入集合資產管理計劃費用的是__。A．集合資產管理計劃推廣期間的費用

B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出 C．集合資產管理計劃資產的損失

D．集合資產管理計劃運作期間發生的費用

22、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協議期間內，在一定名義本金基礎上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠期利率協議 B．利率互換協議 C．利率期貨 D．利率期權

23、債券持有人具有在指定的日期內以票面價值將債券賣回給發行人的權利的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

24、《公司法》關于強化監事會作用，下列敘述正確的是__。A．出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

B．有限責任公司設立監事會，其成員不得少于3人 C．監事會無權向股東會提出罷免董事、經理的建議 D．監事可以提出召開臨時監事人會議

25、行業因素包括定性因素和定量因素，常見的有__等。A．行業或產業競爭結構 B．抗外部沖擊的能力 C．經濟周期循環 D．行業估值水平