第一篇：山西省2017年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司債券試題

山西省2017年上半年證券從業資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.行業分類的依據主要是__。A．公司所屬行業的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．6

3.下列不屬于內幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35%

4.關于客戶開立資金賬戶環節，下列表述不正確的是__。A．需到證券經紀商柜臺開立資金賬戶

B．若條件允許，證券經紀商接受網上開戶申請 C．應按證券經紀商要求如實填寫開戶申請表

D．如果客戶沒有存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶

5.某債券面值100元，每半年付息一次，利息4元，債券期限為5年，若一投資者在該債券發行時以：108.53元購得，問其實際的年收益率是__ A．6.09% B．5.88% C．6.25% D．6.41%

6.根據深圳證券交易所的規定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

7.債券投資者面臨的主要風險是__。A．贖回風險 B．經營風險 C．利率風險 D．購買力風險

8.募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余部分通過向社會（）而設立的方式。A．定向發行 B．私募 C．公開發行 D．招募

9.證券業協會的權力機構是__。A．董事會 B．會員大會 C．股東大會 D．主席大會

10.下面有關證券交易方式的論述，不正確的是__。A．拍賣和標購是信用交易的兩種具體方式

B．回轉交易當天成交的證券可以立即做反向交易 C．拍賣和標購是證券交易所大批交易的兩種競價方式 D．特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易

11.理財顧問服務的__要求提供服務的人員有扎實的金融證券知識基礎，對相關的金融市場及其交易機制、相關的金融產品的風險和收益性有清晰的認識，在此基礎上提供專業性的判斷。

A．顧問性 B．專業性 C．綜合性 D．長期性

12.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務不包括__。A．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 B．證券承銷與保薦 C．證券資產管理

D．借用客戶資金進行證券買賣

13.國內第一只以債券投資為主的證券投資基金是（）。A．招商安泰系列基金 B．南方避險增值基金 C．華安現金富利基金 D．南方寶元債券基金

14.關于我國證券經紀業務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

D．證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規定的證券交易收費標準

15.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

16.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報__的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。A．證券公司所在地 B．證券交易所所在地 C．期貨公司所在地 D．中國證監會指定

17.應計收益率每下降或上升1個基點時的價格波動性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的18.公司內部控制的核心是__，制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。A．權利制衡 B．明確責任 C．風險控制 D．嚴格授權

19.關于債券發行的定價方式，描述錯誤的是__。

A．一般情況下，短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標 B．一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標

C．以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的 D．債券發行的定價方式以公開招標最為典型

20.股份有限公司董事長和副董事長由董事會以全體董事的__選舉產生。A．超過1/2 B．超過2/3 C．超過3/4 D．全體一致

21.下列關于影響債券投資價值的因素的分析中，說法錯誤的是__。A．信用級別越低的債券，債券的內在價值也越低 B．市場總體利率水平下降時，債券的內在價值也下降 C．債券的票面利率越低，債券價值的易變性也越大 D．低利付息債券比高利付息債券的內在價值要高

22.以下不是非累積優先股票的特點是__。A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩定性高 D．公司股息分紅的負擔輕

23.任何金融工具都可能出現價格的不利變動而帶來資產損失的可能性，這說明金融衍生工具具有__。A．信用風險 B．市場風險 C．法律風險 D．結算風險

24.以下不可能出現的無差異曲線是（）A.A B.B C.C D.D

25.深證證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅為__，自上市首日起執行。A．5% B．10% C．15% D．無限制

26.中國人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計入__。A．M0 B．M1 C．M2 D．M3

27.目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

28.證券公司營銷管理活動中的其他風險包括營銷責任風險，其不包括__。A．產品責任風險 B．雇主責任風險 C．合同責任風險

D．營銷決策對銷售的風險

29.下列關于合規風險防范的說法中，不恰當的是__。

A．為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作 B．要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念 C．對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批 D．加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

30.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司為__提供的股份轉讓服務業務。A．境內上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民營企業

31.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性

32.股票上市應公告持有公司股份最多的前——名股東的名單和持股數額。A．5 B．10 C．20 D．30

33.我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票__。A．可以進行再質押，也可單項賣出 B．只能進行再質押

C．可以進行同業回購，也可單項賣出 D．只能單向賣出

34.（）有權根據并購重組申請人及其他相關單位和個人提出的書面申請，決定相關并購重組委委員是否回避。A．中國證監會 B．證券業協會

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

35.下列不屬于證券服務機構的是__。A．會計師事務所 B．證券登記結算公司 C．投資咨詢機構 D．資信評級機構

36.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

37.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

38.完全預期理論__。

A．只承認對未來短期利率的預期可能影響遠期利率 B．承認存在其他因素影響遠期利率 C．只承認市場流動性影響遠期利率

D．認為市場流動性可以系統地影響遠期利率

39.不采取公示制度，向少數特定的投資者發行的證券是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公募證券 D．私募證券

40.債券與股票的比較，錯誤的是__。A．債券和股票都屬于有價證券

B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定 D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債

41.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報的時間為每個交易日9：15至11：30、__。A．15：00至15：30 B．13：00至15：30 C．15：30至16：00 D．13：00至15：00

42.在股份有限公司的新設分立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

43.證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當通過__為客戶提供資產管理業務。

A．公司賬戶 B．該客戶的賬戶

C．證券登記結算公司賬戶 D．專門賬戶

44.新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露，說法錯誤的有（）。A．發行人應披露最近1期期末的主要債項 B．發行人應披露最近3期期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

45.中國證監會受理申請文件后，對發行人申請文件的合規性進行初審。在初審過程中，中國證監會將就發行人的投資項目是否符合國家產業政策征求國家發改委的意見。國家發改委自收到文件后，在（）個工作日內，將有關意見函告中國證監會。A．10 B．15 C．20 D．25

46.2007年11月7日，__發布了有關證券交易委托代理協議的指引，要求證券公司應根據其中《證券交易委托代理協議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本。A．中國證券業協會 B．中國證監會

C．中國證券登記結算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯合47.目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

48.股票的市場價格主要由__所決定，同時也受許多其他因素的影響。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．理論價值

49.證券分析師不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測和建議，這是證券投資分析師的__。A．獨立誠信原則的內涵之一 B．謹慎客觀原則的內涵之一 C．勤勉盡職原則的內涵之一 D．公正客觀原則的內涵之一

50.證券組合管理的具體內容包括__ A．計劃、選擇、執行、監督

B．汁劃、分析、選擇、監督、評價 C．計劃、分析、選擇時機、修正、評價 D．計劃、選擇時機、選擇證券、監督

第二篇：內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監會

B．地方證券監管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現金流的凈現值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

18、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業企業作為一個整體，按企業工業生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業內部 B．地區之間 C．行業之間 D．企業之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩定 D．發揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券

30、債券的區別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：廣東省2015年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

廣東省2015年證券從業資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權。A．董事會 B．股東會 C．監事會 D．董事長

2、《證券投資基金運作管理辦法》第三十五條規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現收益的__。A．70% B．80% C．90% D．95%

3、有如下兩種國債：債券A和債券B。國債到期期限息票率A10年8%，B10年5%。上述兩種債券的面值相同，均在每年年末支付利息。從理論說，當利率發生變化時，下列說法正確的是__ A．債券B的價格變化幅度等于A的價格變化幅度 B．債券B的價格變化幅度小于A的價格變化幅度 C．債券B的價格變化幅度大于A的價格變化幅度 D．無法比較

4、上市公司申請發行新股，最近（）個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降（）以上的情形。A．24；30% B．12；50% C．24；50% D．12；30%

5、股東大會的下列決議無須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過的是__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

6、律師及其所在的律師事務所在履行職責時，應當按照行業公認的業務標準和道德規范，對其出具文件內容的（）進行核查和驗證。A．真實性、準確性、完整性 B．及時性、可信性、完整性 C．真實性、及時性、準確性 D．準確性、可行性、可信性

7、遺傳工程、太陽能等行業正處于行業生命周期的__。A．幼稚期 B．成長期 C．成熟期 D．衰退期

8、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在__。

A．1年以內

B．1年以上2年以內 C．1年以上5年以內 D．5年以上

9、標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的__折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現值

10、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

11、股票是一種有價證券，它是__簽發的證明股東所持股份的憑證。A．合伙企業 B．有限公司

C．股份有限公司 D．注冊公司

12、當看漲期權的執行價格高于當時的相關期貨和約價格時，該期權為__ A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．看跌期權

13、根據現行制度規定，對情節嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。A．口頭警示? B．書面警示? C．約見談話? D．予以罰款

14、關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經營等金融資產管理業務

D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

15、不屬于按購并雙方的行業關聯性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

16、上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結算公司根據證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結算會員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

17、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

18、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

19、（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之間的契約。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協議 D．發起人協議

20、技術分析的理論基礎是__ A．經濟分析、行業分析、公司分析

B．公司產品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析

C．市場的行為包含一切信息、價格沿趨勢移動、歷史會重復 D．經濟學、財政金融學、財務管理學、投資學

21、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

22、通過證券組合與證券市場線之間的落差來進行業績評估的是__。A．詹森指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．威廉指數

23、高收益債券又可以稱為__。A．垃圾債券 B．完美債券 C．無風險債券 D．貼現債券

24、以募集方式設立的股份有限公司，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的__。A．40% B．35% C．25% D．20%

25、（）指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金清算，包括申購、增發新股、支付基金相關費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。A．場外資金清算

B．全國銀行間債券市場交易資金清算 C．交易所交易資金清算 D．場內資金清算

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結算機構規定，對國債現貨交易和回購業務實行“__”制度。A．先入庫，后買進 B．先買進，后入庫 C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出

2、下列屬于證券服務機構的是__。A．證券業協會

B．證券登記結算公司 C．律師事務所 D．證券交易所

3、全國銀行間同業拆借中心接受__監管。A．財政部 B．銀監會

C．中國人民銀行 D．證券會

4、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2 B．3 C．5 D．6

5、下列較容易受購買力風險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益債務 C．固定收益債券 D．優先股

6、在超額配售權行使完成后的3個工作日內，主承銷商應當在證監會指定報刊披露的內容不包括（）。

A．發行人本次發行的股份總量 B．發行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權而發行的新股數

D．從集中競價交易市場購買發行人股票所發生的費用

7、關于證券交易與證券發行之間的關系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進 B．兩者相互制約

C．證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提

D．證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

8、自營業務的內部控制包括__方面。A．自營業務決策管 B．自營業務運作管理

C．自營業務的內部監督與檢查 D．自營投資時間管理

9、下列關于申報時間說法錯誤的是__。A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15—9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 B．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 11:30，13:00—15:00 C．每個交易日9:20—9:25，14:57—15:00深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報進行處理

D．深證證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E．每個交易日9:20-9:25為開盤集合競價階段，上海證券交易所主機不接受撤單申報

10、銀行間債券市場的甲類市場成員__。A．具有代理與自營資格 B．只具自營資格 C．只具代理資格 D．不具自營資格

11、決定基金運作費率高低的因素有__。A．基金規模 B．基金風險 C．基金表現 D．最低投資額

12、股息的具體形式可以是__。A．現金股息 B．負債股息 C．財產股息 D．股票股息

13、關于證券發行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當

B．要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

C．發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準

14、基金資產估值的對象是基金所持有的__。A．全部負債 B．全部資產 C．高收益資產

D．扣除負債后的資產

15、下列關于基金銷售機構信息技術內部控制的說法，錯誤的是__。

A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位，對重要業務環節應當實行雙人雙崗

B．保證信息數據的安全、真實和完整，并能及時、準確地傳遞 C．系統數據應逐月備份并異地妥善存放

D．系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存 15年

16、企業股份制改組方案一般應當遵循的基本原則不包括__。A．突出主營業務

B．避免同業競爭，減少關聯交易 C．保持較高的資產總額與資產利潤率

D．明確股份有限公司與各關聯企業的經濟關系

17、根據股利貼現模型，應該__。

A．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 B．買入被低估的股票，買入被高估的股票 C．賣出被低估的股票，買入被高估的股票 D．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票

18、關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限 B．封閉式基金在運作中的規模不固定，開放式基金的規模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

19、普通股股東的義務有__。A．遵守公司章程

B．依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規規定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會 20、根據相關規定，證券經營機構將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是__。A．沒收非法所得 B．由司法部門解決 C．撤銷相關業務許可

D．警告并處以非法所得加倍罰款

21、QDⅡ基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金利潤分配信息

22、__是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A．市場靈敏度 B．市場有效性 C．市場長期性 D．市場有機性

23、關于黃金分割線的論述中，正確的有__。A．黃金分割線是水平的直線

B．每個支撐位或壓力位相對而言是固定的 C．黃金分割線只注重位置而不注重時間 D．黃金分割線只注重時間而不注重位置

24、按股東享有權利的不同，股票可分為（）。A．普通股票 B．記名股票 C．優先股票 D．無記名股票

25、投資者可將其托管證券從一個證券營業部轉移到另一個證券營業部托管，這一過程稱為__。A．雙重托管 B．轉托管 C．復合托管 D．指定托管

第四篇：2017年內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

2017年內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考

試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

2.我國首個中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

3.基金頭寸是指基金__的所有現金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

4.根據相關的規定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

5.普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件是__。

A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過 B．公司解散清算 C．公司連續5年虧損

D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議

6.完全預期理論認為，下降的收益率曲線意味著市場預期短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．無關

D．保持不變

7.20世紀__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

8.全國銀行間市場買斷式回購以__。A．全價交易、全價結算 B．凈價交易、凈價結算 C．凈價交易、全價結算 D．全價交易、凈價結算

9.上海證券交易所的分類股價指數包括__五大類。A．工業、商業、地產業、公用事業和綜合 B．工業、商業、金融業、公用事業和綜合 C．工業、商業、地產業、運輸業和綜合

D．工業、商業、地產業、公用事業、運輸業

10.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動屬于__。

A．證券承銷業務 B．證券經紀業務 C．融資融券業務 D．證券自營業務

11.在證券發行制度中，__實質上是一種發行公司的財務公布制度。A．審批制 B．特許制 C．核準制 D．注冊制

12.關于系數，下列說法錯誤的是__。A．系數是由時間創造的

B．系數是衡量證券承擔系統風險水平的指數

C．系數的絕對值數值越小，表明證券承擔的系統風險越小

D．系數反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

13.開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結算中心 D．證券公司

14.銷售業務流程控制的內容不包括__。A．制定完善的資金清算流程 B．建立科學的基金產品評價體系 C．制定《投資人權益須知》 D．制定客戶服務標準

15.公司債券每張面值（）元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

16.龍債券以（）為基準。A．歐洲美元定期存款單利率 B．香港銀行間同業拆放利率 C．倫敦銀行同業拆放利率

D．中國人民銀行同業拆放利率

17.下面關于境內上市外資股的闡述錯誤的是__。A．采取記名股票形式 B．以外幣標明面值 C．以外幣認購

D．境內居民個人與非居民之間不得進行B股協議轉讓

18.根據（）等的規定，股票依法發行后，發行人經營與收益的變化由發行人自行負責，由此變化引致的投資風險，由投資者自行負責。A．《保險法》 B．《證券法》 C．《銀行法》 D．《中國人民銀行法》

19.投資者將LOF、份額從證券登記系統轉入TA系統，自__日始，投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

20.QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息 B．投資交易信息

C．投資境外市場可能產生的風險信息 D．基金利潤分配信息

21.下列有關收入總量目標的論述，不正確的是__。A．著眼于近期的宏觀經濟總量平衡

B．著重處理積累和消費、人們近期生活水平改善和國家長遠經濟發展的關系 C．著重于失業和通貨膨脹的問題

D．著重于公共消費和私人消費、收入差距等問題

22.2009年6月1日發生一筆回購交易，即買3.28天回購券種，成交年收益率為7.04%，則中國結算公司計算的購回價格為__元。(保留兩位小數)A．100.45 B．100.55 C．100.61 D．100.68

23.下列__不是深圳證券交易所質押式企業債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

24.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在__股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A．2億 B．2.5億 C．3.5億 D．4億

25.公司債券每張面值（）元，發行價格由發行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000

26.根據《證券法》的規定，證券公司變更注冊資本，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

27.兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

28.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：在“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中__元代表議案一。A．1.00 B．0.10 C．0.01 D．0

29.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

30.在我國，證監會屬于__管轄。A．中國人民銀行 B．國務院 C．人大常委會 D．國家主席

31.不能投資B股的機構或個人是__。A．境內自然人

B．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的自然人 C．境內法人

D．外國及中國香港、澳門、臺灣地區的法人

32.下列不屬于證券公司的營業柜臺自營買賣特點的有__。A．比較分散

B．交易品種較單一 C．交易量通常較小 D．交易手續復雜

33.證券公司按照國家規定，不可以__證券類金融產品。A．發行 B．交易

C．委托他人代為買賣 D．銷售

34.關于內幕信息和內幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經披露的信息都屬于內幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易

C．無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易

D．內幕交易只可能發生在內幕人員身上

35.上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近______內未受到過中國證監會的行政處罰，最近______內未受到過證券交易所的公開譴責。__ A．12個月 16個月 B．36個月 36個月 C．12個月 12個月 D．36個月 12個月

36.對于已被停牌的股票，深圳證券交易所規定，直至有披露義務的當事人作出公告的當日__復牌。A．9:00 B．9:30 C．10:00 D．10:30

37.1918年夏天成立的__，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A．天津市企業交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

38.根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

39.關于公司設立的子公司，下列說法正確的是（）。A．子公司具有企業法人資格 B．子公司不可以設立分公司 C．子公司不能獨立承擔民事責任 D．子公司民事責任由母公司承擔

40.下列各項中，__不是新股網上競價發行的優點。A．市場性 B．連續性 C．經濟性 D．公平性

41.資產評估報告由委托單位的主管部門簽署意見后，報送__審核、驗證、確認。A．中國證監會 B．證券交易所

C．國家國有資產管理部門 D．當地政府

42.履約擔保的標的證券數量等于__ A．權證上市數量×行權比例×擔保系數 B．證上市數量+行權比例+擔保系數 C．權證上市數量-行權比例-擔保系數 D．權證上市數量÷行權比例÷擔保系數

43.下列不符合新股網上定價發行申購程序的是__。A．T+4日公布搖號中簽結果 B．T+3日公布中簽率

C．T+1日對申購資金進行驗資 D．T日投資者申購

44.目前我國債券回購交易的報價方式是以__報價。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

45.證券投資基金籌集的資金主要是投向__。A．實業 B．有價證券 C．房地產 D．保險業

46.如免疫熒光檢查最可能的結果為 A．IgG、C3呈線型沉積 B．IgG、C3呈顆粒狀沉積 C．IgA、C3呈線型沉積 D．IgM、C3呈線型沉積 E．以上都不是

47.認股權證的存續期間不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于__。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年

48.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

49.當政府采取強有力的宏觀調控政策，緊縮銀根，則__。A．公司通常受惠于政府調控，盈利上升

B．投資者對上市公司盈利預期上升，股價上揚 C．居民收入由于升息而提高，將促使股價上漲 D．企業的投資和經營會受到影響，盈利下降

50.__是自營業務的執行機構，應在投資決策機構做出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。A．董事會

B．自營決策機構 C．自營業務部門 D．中國證券業協會

第五篇：2015年上半年臺灣省證券從業資格考試：金融債券與公司債券試題

2015年上半年臺灣省證券從業資格考試：金融債券與公司

債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.基金托管人應當具備的條件有__。A．總資產和資本充足率符合有關規定

B．設有專門的基金托管部門，取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

C．有安全保管基金財產的條件，有安全高效的清算、交割系統，有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施 D．有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

2.輔導工作結束后，輔導對象如發生（）情況之一的，應重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生主營業務變更

B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生1/6 以上董事、監事、高級管理人員變更 C．輔導工作結束至保薦人推薦期間發生保薦人被更換

D．輔導工作結束后2 年內未有保薦人向證監會推薦首次公開發行股票的3.發行新股時的律師費用屬于（）。A．發行費用 B．承銷費用 C．發行手續費用 D．評估費用募股

4.上市公司和公司債券上市交易的公司應當在每一會計的上半年結束之日起__個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

5.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

6.公司型基金和契約型基金的區別，下列不包括__。A．資金的性質 B．基金的營運依據 C．基金的申購程序不同 D．投資者的地位

7.__是基金管理公司最核心的一項業務。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產管理及投資咨詢服務

8.以下關于金融衍生工具聯動性的說法正確的是（）。

A．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現金流，跨期交易的特點十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度

9.我國股票發行監管制度在1998年之前，采取（）雙重控制的辦法。A．發行種類和發行規模 B．發行規模和發行企業數量 C．發行種類和發行企業數量 D．發行速度和發行企業規模

10.在上網定價發行方式中，投資者應在申購委托前把申購款全額存入（）指定的賬戶。A．登記結算公司 B．證券服務部 C．證券交易所 D．證券營業部

11.根據中國證監會《證券發行與承銷管理辦法》規定，發行人及其保薦人應通過__的方式確定股票發行價格。A．投票 B．詢價 C．調研

D．人為規定

12.__是對公司章程規定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業務規章 D．業務操作手冊

13.實際運作中，托管人對基金管理人投資運作的監督有以下__特點。A．不同基金類型監督的依據和內容不同 B．日常運作中，托管人對基金管理人投資運作行為的監督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面

C．根據投資需要和監管機構的要求，不斷增加、完善監督內容

D．場內交易主要通過技術系統實現，場外交易主要借助于人工手段完成14.使證券市場呈現上升走勢的最有利的經濟背景條件是__ A．持續、穩定、高速的GDP增長 B．高通脹下GDP增長

C．宏觀調控下GDP減速增長 D．轉折性的GDP變動

15.以下證券投資風險中屬于系統性風險的是__。A．財務風險 B．信用風險 C．購買力風險 D．經營風險

16.不得進入證券交易所交易的證券商是__。A．會員證券商 B．非會員證券商 C．會員承銷商

D．會員證券自營商

17.股份有限公司發行境內上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會公眾股股東優先配售，剩余部分網上定價 B．配售

C．向機構投資者發行 D．網上定價發行

18.公開招標方式中，全場有效投標總額（）當期國債招標額時，所有有效投標全額募入。A．大于

B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于

19.（）是非常設議事機構，一般由副總經理、監察稽核部經理及其他相關人員組成。其主要工作是制定和監督執行風險控制政策，根據市場變化對基金的投資組合進行風險評估，并提出風險控制建議。A．投資決策委員會 B．風險控制委員會 C．市場營銷部門 D．基金運營部門

20.1999年，美國國會通過《金融服務現代化法案》，廢除1933年經濟危機時代制定《格拉斯-斯蒂格爾法案》，這體現了國際證券市場發展的__趨勢。A．證券市場一體化 B．金融機構混業化 C．證券市場網絡化 D．金融風險復雜化

21.一般的，認為證券市場是有效市場的機構投資者傾向于選擇__。A．市場指數型證券組合 B．平衡型證券組合 C．收入型證券組合 D．有效型證券組合22.以下不是財政政策手段的是__ A．國家預算 B．稅收 C．國債 D．利率

23.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以__的罰款。A．1倍以上5倍以下

B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

24.目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債 B．公司債 C．轉債 D．股票

25.以下證券投資風險中屬于系統性風險的是__。A．財務風險 B．信用風險 C．購買力風險 D．經營風險

26.封閉式基金的價格主要受__的影響。A．投資基金規模 B．基金份額凈值 C．市場供求關系 D．投資時間長短

27.某A股的股權登記日收盤價格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價格為每股10元，那么該股票的除權價格為__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

28.__是最能有效地反映基金經營成果的指標。A．市盈率 B．凈值增長率 C．標準差 D．市凈率

29.重大關聯交易是指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

30.基金管理公司的設立須經__批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

31.社會保障基金的資金投資范圍規定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

32.證券投資人是指__。

A．通過證券而進行投資的各類機構法人

B．通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人 C．通過證券而進行投資的自然人 D．各類機構法人和自然人

33.公司決議合并的債權人應當自接到通知書之日起30內，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。A．10 B．30 C．60 D．90

34.投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核 C．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

D．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

35.如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

36.適合人選收入型組合的證券有__。A．低派息低風險普通股 B．附息債券 C．優先股 D．避稅債券

37.基金托管人內部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。A．及時性原則 B．審慎性原則 C．有效性原則 D．獨立性原則

38.我國主權財富基金的發端是__。A．中國投資有限公司 B．中國國際金融有限公司 C．QFII D．QDII

39.B股托管銀行最遲須在T+3日__之前向中國結算公司發送結算交收指令。A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

40.發行人最近1年及1期內收購兼并其他企業資產，其被收購企業資產總額或營業收入或凈利潤超過收購前發行人響應項目（）的，應披露被收購企業收購前一年利潤表。A．10% B．20% C．30% D．40%

41.公開發行股票數量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足__家的，發行人及其主承銷商不得確定發行價格，并應當中止發行。A．10 B．20 C．50 D．100

42.證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

43.證券投資咨詢機構的從業人員可以__。A．引導投資者進行理性投資 B．代理委托人從事證券投資

C．與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

44.證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交擔保金的__倍。A．1 B．2 C．3 D．4

45.資產證券化是__。

A．風險管理型創新的重要成果 B．增強流動型創新的重要成果 C．信用創造型創新的重要成果 D．股票創新型創新的重要成果

46.關于商業銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債、商業銀行股權資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業銀行其他負債之后，先于商業銀行股權資本的債券 D．本金和利息的清償順序列于商業銀行股權資本之后

47.證券公司將發行人的證券按照協議全部購人或者在承銷期結束時將剩余證券全部自行購人的承銷方式稱為（）。A．全額包銷 B．余額包銷 C．代銷 D．包銷

48.首次公開發行股票，關于發行人關聯方情況的披露，發行人應披露發起人、持有發行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應披露到最終的（）為止。A．法人

B．實際控制人的上一級單位 C．關聯人

D．國有控股主體或自然人

49.根據貨幣時間價值概念，貨幣終值的大小不取決于__。A．計息的方法 B．現值的大小 C．利率

D．市場價格

50.證券登記結算公司按照業務規則收取的各類結算資金和證券具有__。A．獨立性 B．綜合性 C．專用性 D．公用性