第一篇：2015年上半年山西省證券從業資格考試：普通股票和優先股票試題

2015年上半年山西省證券從業資格考試：普通股票和優先

股票試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

2、下列傳遞機制正確的是__ A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業收益下降

3、下列對指數基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 B．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

C．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 D．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

4、股東基于股票的持有而享有股東權，是一種綜合權利，其中首要的權利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項決策 B．公司資產收益權和剩余資產分配權 C．優先認股權或配股權

D．股東持有的股份可依法轉讓

5、目前我國交易所上市規則規定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個標準化期貨合約是__。A．特級銅期貨標準合同 B．特級鋁期貨標準合同 C．特級鉛期貨標準合同 D．特級鋅期貨標準合同

7、按照__分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發行本位

8、關于我國證券經紀業務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

9、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股東申請發行可交換公司債券的，必須在債券發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、關于風險調整衡量方法的區別與聯系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數和特雷諾指數所進行的業績排序是一致的

B．夏普指數可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數可能很好，但夏普指數可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

12、募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設立的方式。A．定向發行 B．私募 C．公開發行 D．招募

13、從資金的性質上來看，契約型基金的資金是通過發行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務資產 C．信托資產 D．借貸資產

14、（）不屬于并購一方當事人可以向商務部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業保障就業的 B．具有領先科技成果的

C．引進先進技術和管理人才并能提高企業國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

15、根據相關規定，以下不屬于證券自營業務禁止行為的有__。A．內幕交易 B．操縱市場

C．專設自營賬戶 D．假借他人名義進行自營業務

16、基金年度報告中不必披露的財務指標是__。A．基金本期利潤 B．期末可供分配利潤 C．資產負債率

D．本期份額凈值增長率

17、道瓊斯分類法將大多數股票分為__三類。A．工業、農業、商業 B．工業、運輸業、金融業 C．工業、運輸業、公用事業 D．工業、公用事業、高科技

18、企業債券的發行，應組織承銷團以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業債券余額原則上不得超過其上年末凈資產的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產股息 C．現金股息 D．負債股息

20、證券市場資源配置功能的發揮主要通過__來進行。A．證券發行數量 B．證券發行結構 C．證券價格 D．投資收益

21、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

22、根據現行規定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產投資 B．股本投資

C．調劑資金臨時余缺 D．期貨市場投資

23、根據相關規定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價格低者先賣 D．成交價格高者先賣

24、證券專營機構在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

25、如果采取公開發行方式發行外資股，發行人需要根據外資股______有關信息披露規則的要求準備______。__ A．上市地；信息備忘錄 B．發行地；信息備忘錄 C．上市地；招股章程 D．發行地；招股章程

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開放式基金在認購費用的收取上，目前的兩種收費方式是__。A．前端收費模式 B．分期收費模式 C．后端收費模式 D．凈額費率

2、我國基金監管的具體目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統風險 D．推動基金業發展

3、上海證券交易所和上海證券登記結算公司通過__代理派發各上市公司的股息紅利業務。

A．交易清算系統 B．交易系統 C．各證券公司 D．各銀行

4、關于中國結算深圳分公司對于權證交收過程中的違約處理，以下說法錯誤的是__。

A．結算參與人出現標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金

B．結算參與人出現標的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的 10%收取違約金

C．結算參與人出現標的證券賣空的，可以要求該結算參與人及時補購賣空權證 D．結算參與人出現標的證券賣空的，可以動用其賣空賬戶內的權證或其他相應權證為行權，取得政權彌補賣空證券

E．結算參與人出現結算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權證

5、關于首次公開發行股票并在創業板上市的發行人公司治理，下列各項正確的有__。

A．要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，并明確控股股東責任 B．規定發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化 C．發行人應當資產完整，業務及人員、財務、機構獨立

D．發行人及其控股股東、實際控制人最近2年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為

6、下列屬于證券經紀商所發揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務 B．防止股價的波動 C．保證投資者的收益 D．提高證券市場的效率 E．提供證券資產的管理

7、地方政府為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券是__。A．普通債券 B．收益債券 C．建設國債 D．一般債券

8、首次公開發行股票的詢價制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中國證監會《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》對凈資本計算公式進行了調整。其計算公式是：__。

A．凈資本=資產余額×不同的折扣比例-負債總額 B．凈資本=∑(資產余額×不同的折扣比例)C．凈資本=∑(資產余額×不同的折扣比例)-負債總額

D．凈資本=∑(資產余額×不同的折扣比例)-負債總額-或有負債

10、投資者投資ADR的優勢有__。

A．上市公司發放股利時，ADR投資者能及時獲得

B．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算 C．可投資非美國上市證券

D．上市手續相對簡單、發行成本低

11、外資股發行人向專業投資者配售股票的招股說明書的形式是（）。A．招股章程 B．國際推介書 C．信息備忘錄 D．配售說明書

12、根據證券營業部財務管理的要求，營業部財務評價要從__進行總結評價和考核。

A．固定資產比例

B．經營狀況和經營成果 C．資產負債率 D．資產利潤率

13、證券市場監管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監督與自律相結合

14、如基金運作發生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投資組合中各類資產的恒定比例，在資產相對價值變化后，進行再平衡。這種策略稱為__。A．購買一持有戰略 B．恒定混合戰略

C．投資組合保險戰略 D．指數化戰略 16、2005年1月1日試行__，這標志著我國首次公開發行股票市場化定價機制的初步建立。A．上市保薦制度 B．上市審核制度

C．首次公開發行股票詢價制度 D．股票定價制度

17、關于證券中介機構，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類 B．證券經營機構指專營證券業務的金融機構

C．證券服務機構的設立需要按照證券法規和工商法規的要求辦理注冊 D．從事證券服務業務必須得到中國證監會和有關監管部門批準

18、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、證券投資基金資產的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管人

20、__一般在3日內回補，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續性缺口 D．消耗性缺口

21、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。該公司應付資金總額是__萬元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯動性

23、__是指基金全部資產的價值總和，從基金資產總值中扣除基金所有負債即是基金資產凈值。A．基金資產估值 B．基金資產總值 C．基金負債

D．基金資產凈值

24、共同違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，需要采取證券市場禁入措施的，對負次要責任的人員，可以__。

A．比照應負主要責任的人員，適當從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施

25、政府債券的最初功能是__。A．彌補財政赤字 B．籌措建設資金

C．便于調控宏觀經濟 D．便于金融調控

第二篇：2016年上半年山西省證券從業資格考試：普通股票和優先股票試題

2016年上半年山西省證券從業資格考試：普通股票和優先

股票試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

2、（）假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

3、股份有限公司向社會公開募集的，須經__核準。A．國務院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監會

4、董事會審議公司及基金投資運作中的重大關聯交易，應當經過__以上的獨立董事通過。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

5、證券發行采用聯合保薦時，參與聯合保薦的保薦機構不得超過（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

6、股票投資風格分類體系的標準不包括__。A．公司規模 B．股票價格行為 C．公司成長性

D．股票的風險特征

7、根據我國《公司法》的規定，下列不屬于股份有限公司董事會行使的職權是__。

A．制定公司的經營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執行股東大會的決議

D．對公司發行債券作出決議

8、根據債券的票面形態，債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標準格式券面的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．零息債券

9、上市公司在履行信息披露義務時，可以負責信息披露事務的是該公司的（）。A．董事 B．監事

C．董事會秘書 D．獨立董事 10、2006年5月，中國證監會頒布的《上市公司證券發行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發行認股權和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動產抵押公司債券 C．可轉換公司債券

D．附認股權證的公司債券

11、ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節開放式基金 D．指數參與份額

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監管機構

13、下列說法錯誤的是（）。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度的 B．夏普指數是由諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年提出的一個風險調整衡量指標

C．詹森指數以標準差作為基金風險的度量，給出了基金份額標準差的超額收益率 D．詹森指數是由詹森在CAPM模型基礎上發展出的一個風險調整差異衡量指標

14、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

15、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產管理計劃名稱 B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

16、經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下面對經濟周期變動影響股票價格的環節描述正確的是__。

A．經濟周期變動——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化

B．經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化

C．經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

D．經濟周期變動——公司利潤增減—供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化

17、股份有限公司的創立大會必須有代表股份總數（）以上的認股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

18、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19、公司清算時，公司財產的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→按股東所持有股份比例分配剩余財產

B．支付清算費用→職工工資→法定補償金→社會保險費用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

C．支付清算費用→職工工資→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產

D．職工工資→支付清算費用→社會保險費用→法定補償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財產 20、2008年美國由于次貸危機而引發的連鎖反應導致了罕見的金融風暴，在此次金融風暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于__。A．風險控制失誤和激勵約束機制的弊端

B．商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合 C．商業銀行將存款大量貸放到股票市場導致了股市泡沫 D．美國放松金融管制

21、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發行的代表境外或者香港特區證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區發行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發行的代表香港特區證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

22、在回購交易中，標準品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

23、關于與證券價格有關的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數據進行分析得到的資料

24、境外上市外資股以__標明面值，采取記名股票的形式發行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

25、上市公司在配股繳款期內應至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、A公司2007年每股股息為0.8元，預期今后每股股息將以每年10%的速度穩定增長。當前的無風險利率為0.035，市場組合的風險溢價為0.07，A公司股票的β值為1.5。以下說法正確的有__。A．A公司必要收益率為0.14 B．A公司預期收益率為0.12 C．A公司當前合理價格為15元 D．A公司當前合理價格為20元

2、證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持必要的__以備支付客戶的分紅或退出款項。A．現金

B．可隨時變現的股票

C．到期日在1年內的政府債券 D．國債

3、并購重組委委員存在對所參加并購重組委會議應當回避而未提出回避等違反并購重組委工作紀律的行為的，中國證監會根據情節輕重可以對有關并購重組委委員采取的措施包括__。A．談話提醒 B．罰款 C．批評 D．解聘

4、根據規定，營業部應當建立交易數據安全備份機制，對交易的數據所采用的備份機制主要為__。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實時備份 E．多介質備份

5、在證券清算中，__。

A．清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

6、甲、乙、丙、丁共同出資設立了一有限責任公司，注冊資本為50萬元。下列做法錯誤的是__。

A．因公司的經營規模較小，所以公司決定不設立董事會，由甲擔任執行董事 B．該公司的注冊資本是符合規定的

C．公司決定不設監事會，由乙和丙擔任監事 D．如果甲擔任執行董事，還可以同時兼任監事

7、當有效申購量等于或小于發行量時，__。A．應重新申購

B．發行底價就是最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

8、王某是某證券公司的從業人員，根據證券法規定，王某的下列行為符合法律規定的是__。

A．王某以其姓名在另一家證券公司營業部申請開戶登記，進行個人股票買賣活動

B．王某化名李某在另一家證券公司進行開戶登記，買入并持有股票

C．王某在成為該證券公司從業人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉讓

D．王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈送其公司股票，王某接受了

9、下列哪些當事人在資產證券化過程中起重要作用__。A．發起人、特定目的機構或特定目的受托人 B．資金和資產存管機構

C．信用增級機構和信用評級機構 D．承銷人和資產證券化產品投資者

10、申請保薦機構資格的證券公司，其保薦業務團隊中最近3年從事保薦相關業務的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

11、股東權是一種綜合權利，股東依法享有的權利有__。A．資產收益 B．選擇管理者

C．對公司財產的直接支配處理 D．重大決策

12、關于QDⅡ基金的申購和贖回，以下說法錯誤的是__。A．申購采用全額交款方式

B．若資金在規定時間內未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶

C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項

D．一般情況下，基金管理公司會在T+1日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況

13、發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在_______個月內首期發行，剩余數量應在_______個月內發行完畢。（）A．12；24 B．12；12 C．6；24 D．12；6

14、證券業從業人員誠信信息中，下列屬于處罰處分信息的有__。

A．受到中國證監會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執業資格、吊銷執業資格

B．受到中國證監會談話提醒、拒絕中國證監會或其派出機構的檢查或調查 C．受到其他境內外金融監管機構或執法部門的處罰 D．在執業注冊或變更過程中隱瞞或編造有關情況

15、T+1日16:00點交收后，結算參與人資金交收賬戶余額出現透支的，中國結算上海分公司可以采取按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的__向結算參與人收取罰息。A．0.5‰ B．1‰ C．1.5‰ D．2‰

16、在我國，證券交易所的設立須經__批準。A．中國證監會 B．中國紀委

C．全國人民代表大會 D．國務院

17、可以反映證券組合期望收益水平和多因素風險水平之間均衡關系的模型是__。A．證券市場線模型 B．特征線模型

C．資本市場線模型 D．套利定價模型

18、局域網安全管理重點是（）。A．用戶權限設定和限制

B．“系統管理員”用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范 D．數據備份管理

19、重大關聯交易是指發行人與其關聯方達成的關聯交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經審計凈資產值的__的關聯交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

20、下列不屬于《證券法》調整范圍的是__。A．中國A企業在美國發行上市 B．中國B企業申請在中國上市

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發行、交易

21、上市公司股權分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關股東在__的基礎上進行。A．平等協商 B．誠信互諒 C．自主決策 D．公開合作

22、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

23、隨著證券市場的發展和行業競爭的加劇，市場營銷對證券公司的業務發展具有越來越重要的意義。具體而言，證券公司營銷具有以下哪些作用__。A．證券公司營銷有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體 B．證券公司營銷有助于提升證券公司形象，增強內部凝聚力 C．證券公司營銷有助于促進證券產品及服務的創新 D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

24、依照我國《證券投資基金法》規定，設立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

25、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產投資 B．調劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

第三篇：四川省證券從業資格考試：普通股票和優先股票考試題

四川省證券從業資格考試：普通股票和優先股票考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.下列關于大宗交易的說法錯誤的是__。A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報

B．申報方數量不明確的，上海證券交易所規定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%內確定 D．大宗交易經交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結果

2.當通貨膨脹在一定的可容忍范圍內持續時，股價將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續上升 D．大幅波動

3.上市公司境外上市的財務顧問應該自持續督導工作結束之后的10個工作日內向中國證監會、證券交易所報送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續上市總結報告書

4.以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬 C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

5.普通股股票的主要風險是__。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險

6.目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我國發行企業債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.資產評估中運用重置成本法時，選取的成新率越大，被評估資產的價值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

9.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在簽訂保薦協議時，保薦人應當指定__名保薦代表人具體負責保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯絡人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．購入席位和售出席位 D．代理席位和自營席位

12.股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續期互相聯系，兩者是并存的關系，這體現了股票的__特征。A．永久性 B．持續性 C．參與性 D．收益性

13.估值錯誤的處理包括__。

A．基金管理公司應將情況向中國證監會報告

B．基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

C．基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案 D．基金份額凈值出現錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

14.下列對指數基金的認識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價指數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少 B．由于指數基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險

C．對于投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 D．指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種

15.證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

16.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規模交易者之間進行的信用衍生產品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產品

17.一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花稅最后由__統一向征稅機關繳納。A．中國結算公司 B．證券交易所 C．中國證監會 D．國務院

19.可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

20.下列屬于金融衍生工具按基礎工具種類劃分的是__。A．內置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股權類衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未經__批準，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所 B．證券登記結算機構 C．證監會

D．證券業協會

22.關于股票交易特別處理，下列說法正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

23.__是基金管理公司最核心的一項業務。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產管理及投資咨詢服務

24.首次公開發行股票，采用上網競價方式發行的，當有效申購量等于或小于發行量時，（）。A．應重新申購

B．發行底價即最終的發行價格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應配售的新股數量

25.證券問的聯動關系由相關系數ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯動關系

26.基金管理過程中發生的費用，主要包括__。A．基金管理費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金風險費

27.證券經營機構自營業務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩定性

28.如果投資者是風險規避者，其無差異曲線的特征是__。A．負斜率，下凸 B．負斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，此時為__。A．實值期權 B．虛值期權 C．平價期權 D．零值期權

30.進入21世紀，場外交易衍生產品快速發展以及新興市場金融創新熱潮也反映了金融創新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類__為代表的非標準交易大量涌現。A．奇異型期權 B．巨災衍生產品 C．天氣衍生金融產品 D．能源風險管理T具

31.關于特雷諾指數，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數的問題是無法衡量基金經理的風險分散程度 B．特雷諾指數越小，基金的績效表現越好 C．特雷諾指數用的是系統風險而不是全部風險

D．特雷諾指數實際上是無風險收益率與基金組合連線的斜率

32.下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（）。A．在資產凈值的基礎上加一定的手續費? B．以資產凈值確定? C．在資產總值的基礎上加一定的手續費? D．以資產總值確定

33.假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根據“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發生，則按差額扣除相應賣出價款，同時該部分資金款項__參與當日資金結算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規定

35.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的__，從而造成證券價格異常波動。A．交易價格 B．供求關系 C．市場秩序 D．交易數量

37.基金反映的是一種信托關系，是一種__憑證。A．所有權 B．受益 C．占有權 D．信用

38.對于社會公眾股的投資者來說，目前兩個證券交易所上市公司現金紅利發放日距股權登記日的天數__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據投資者的情況而定

39.證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是__。A．穩定性 B．流動性 C．收益性 D．有效性

40.如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（）后，即視同確認了身份。A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業部

41.下面不屬于制定內部控制制度原則的是__。A．適時性原則 B．全面性原則 C．合法合規性原則 D．有效性原則

42.境內居民個人開立B股資金賬戶開戶時賬戶的最低余額為__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

43.市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價格與每股凈資產的比率 B．股票市場價格與每股收益的比率 C．股票市場價格與每股利潤的比率 D．股票市場價格與每股資產的比率

44.證券交易中的委托單，性質上相當于（）。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據 D．身份證明

45.1918年夏天成立的__，是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A．天津市企業交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

46.當法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估計股票內在價值的模型中，零增長模型實際上是假定股利增長率等于零時的__。A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

49.境外評估機構根據上市地有關法律、上市規則的要求，通常__。A．要求對公司的所有資產和負債進行評估 B．對所有者權益進行評估

C．僅對公司的無形資產進行評估

D．僅對公司的物業和機器設備等固定資產進行評估

50.__基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

第四篇：2016年上半年四川省證券從業資格考試：普通股票和優先股票考試試題

2016年上半年四川省證券從業資格考試：普通股票和優先

股票考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的__時，應當在該事實發生之日起3日內編制權益變動報告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在多長期限內完成募集__ A．3個月 B．6個月 C．9個月 D．12個月

3、關于股利政策，下列敘述錯誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經營獲得的盈余公積和應付利潤采取現金分紅或派息、發放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現金股利、股票股利和4個重要日期

C．現金股利指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

4、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

5、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

6、根據要求，證券營業部的計算機設備管理應由公司的__統一管翠。A．技術管理部 B．數據業務部 C．技術服務部 D．電腦系統部

7、以下不屬于上市后證券存管業務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發放現金紅利 D．非交易過戶

8、買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關系是__。A．到期交易凈價大于首期交易凈價

B．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息大于首期交易凈價 C．到期交易凈價等于首期交易凈價

D．到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息等于首期交易凈價

9、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復利計算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．債權 B．物權 C．產權 D．所有權

12、由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值。A．市場利率 B．預算 C．賬面價值 D．未來收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

14、對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

15、__是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

16、對于符合規定條件的注冊會計師、會計師事務所，由__批準授予證券許可證，并對取得證券許可證的會計師事務所予以公告。A．中國證券業協會、會計協會 B．中國證監會、審計署 C．財政部、中國證監會

D．中國證券業協會、財政部

17、以多元化發展為目標的擴張大多會采取__的方式來進行。A．購買資產 B．收購公司 C．收購股份 D．公司合并

18、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.20、開放式基金的買賣價格以__為基礎。A．市場供求關系 B．市場存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

21、下列不能體現證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續性 B．專業性 C．多樣性 D．適用性

22、《公司法》第一百四十二條規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有證券許可證的會計師事務所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內注冊會計師不少于40人

C．合伙會計師事務所凈資產不低于100萬元 D．必須經稅務部門批準

24、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，擬發行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發行股份的比例應達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、自營業務與經紀業務相比具有的特點有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風險性

D．交易過程的高效性

2、在擬訂發行與上市方案時，主承銷商和全球協調人計劃安排國際分銷的地區與發行人的原則是（）。A．選擇關系簡單的地區 B．選擇大型城市

C．選擇與發行人和股票上市地有密切投資關系、經貿關系和信息交換關系的地區為國際配售地

D．選擇法律寬松的地區

3、關于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔的機會成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風險性資產的比例也較低 C．保本基金往往會對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費 D．常見的保本比例介于80%～100%之間

4、債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發行公司普通股股票的選擇權的是__。

A．附有贖回選擇權條款的債券 B．附有出售選擇權條款的債券 C．附可轉換條款的債券 D．附交換條款的債券

5、為應付電腦系統可能出現故障，證券營業部設備備份應符合以下要求__。A．配備一個以上主路由器 B．配備一個以上服務器 C．配備若干網卡 D．配備若干內存條

6、__收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

7、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

8、根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約類別包括__。A．期貨類資產的遠期合約 B．債權類資產的遠期合約 C．股權類資產的遠期合約 D．遠期匯率協議

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程規定的解散事由出現 B．依法吊銷營業執照 C．股東大會決議解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A．交易權限 B．交易場所 C．賬戶用途 D．開立主體

11、股份有限公司監事會的職能主要包括__。A．檢查公司的財務

B．提議召開臨時股東大會 C．制定公司的基本管理制度

D．當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事和經理予以糾正

12、下列關于基金宣傳推介材料規范的說法，正確的有（）。

A．基金管理公司和基金代銷機構應當在基金宣傳推介材料中加強對投資人的教育和引導

B．基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確、清晰

C．基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致

D．可以使用“欲購從速”、“申購良機”的表述

13、證券是指各類記載并代表一定權利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

14、__是QDⅡ基金的會計核算和資產估值的責任主體。A．中國證監會 B．基金登記機構 C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公開發行股票時，輔導協議應當明確約定集中授課時間不少于__小時。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的設立須經（）批準。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．中國銀監會

17、下面關于債券發行應當符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規和中國證監會的有關規定

B．最近5個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40% D．公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、開放式基金的特點有__。A．沒有預定存續期限 B．沒有發行規模限制 C．可以上市交易

D．基金份額可以贖回

19、場外交易市場是一個以__方式進行證券交易的市場。A．公開招標 B．議價

C．上網競價方式

D．累計投標詢價方式

20、下列屬于我國的基金指數的是__。A．深證基金指數 B．上證基金指數 C．中國基金指數 D．中證基金指數

21、根據相關規定，證券公司營業部的業務差錯處理原則包括__。A．按照差錯所帶來的損失大小追究責任 B．建立差錯事故報告制度 C．明確差錯的處理程序

D．按照差錯的性質來確定差錯的責任 E．建立相關人員差錯責任制度

22、關于上海證券交易所開立賬戶的過戶費，以下說法正確的是__。A．開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B．開立機構A股賬戶的開戶費是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D．開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

23、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產

24、境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會員 B．特別會員 C．正式會員 D．臨時會員

25、營業部電腦系統技術故障應急準備主要包括（）。A．設備備份 B．資料備份 C．程序與步驟 D．通訊聯絡

第五篇：湖北省2016年下半年證券從業資格考試：普通股票和優先股票考試試題

湖北省2016年下半年證券從業資格考試：普通股票和優先

股票考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業債 B．國債和金融債 C．金融債和企業債 D．金融債和公司債

2、凈資本是證券公司在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行（）后得出的綜合性風險控制指標。A．風險調整 B．納稅調整 C．負債調整 D．資產調整

3、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現金 D．轉股

4、證券經紀商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關的事項。下列不屬于該須知中事項的是__。A．股市的收益 B．合法的證券公司 C．投資品種的選擇

D．委托買賣方式的選擇

5、根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外資轉讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項由__負責。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務部

6、證券登記結算機構應當設立結算風險基金，結算風險基金不可以被用于因__造成的證券登記結算機構的損失。A．技術故障 B．操作失誤 C．不可抗力 D．經營不善

7、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

8、審計全過程的中間環節是__。A．審計回顧階段 B．審計完成階段 C．計劃階段

D．實施審計階段

9、關于證券組合管理方法，下列說法中，錯誤的是__。

A．根據組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型

B．被動管理方法是指長期穩定持有模擬市場指數的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動管理方法是指經常預測市場行情或尋找定價錯誤證券，并借此頻繁調整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略 10、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

11、速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

12、對基金信息披露質量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

13、關于內幕信息和內幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經披露的信息都屬于內幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內幕交易

C．無論自己是否是內幕人員，只要利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內幕交易

D．內幕交易只可能發生在內幕人員身上

14、內地企業在中國香港發行股票，其公司治理要求審核委員會成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、設某公司權證的某日收盤價是6.35元，該公司股票收盤價為28.00元，行權比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權證次日最大漲跌幅價格為（）元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

16、當WMS高于80時，市場處于__狀態。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

17、以下關于股票合并的說法，錯誤的是__。A．股票合并是將每10股合并為1股 B．股票合并常見于低價股

C．股票合并是將若干股股票合并為1股 D．股票合并又稱并股

18、股東應以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過__票的，應通過現場進行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、在發行的具體申報上，國務院行業管理部門所屬企業的申請材料由__轉報。A．國家發改委 B．行業管理部門 C．省發展改革部門

D．計劃單列市發展改革部門

20、據有關研究顯示，資產配置對投資組合業績的貢獻率達到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

21、經國務院批準實施的重大經濟事項涉及的資產評估項目，由__負責核準。A．財政部 B．國務院 C．集團公司 D．有關部門

22、關于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發行 D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷

23、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應計利息額為__。A．1.88 B．1.86 C．1.82 D．1.80

24、在我國，根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金的設立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發起人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、資產評估報告書必須由__。A．資產評估機構獨立撰寫 B．資產評估委托方獨立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產評估機構和資產評估委托方共同撰寫

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、律師明確發表的總體結論性意見不包括（）。A．是否符合發行上市條件 B．是否存在違法違規行為 C．是否具有真實性特征 D．是否內容引用適當

2、現代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業 C．證券業 D．保險業

3、根據服務對象的不同，證券投資咨詢業務可進一步細分為__。A．面向公眾的投資咨詢業務

B．為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務 C．財務顧問業務

D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務

4、根據要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．引發變更登記需求 D．證券交易公司

5、加入WT0后3年內，中外合營公司可以(不通過中方中介)從事__的承銷。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

7、根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，以下__不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A．B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元美元 B．A股單筆交易數量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C．基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D．B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

8、開放式基金的交易價格取決于__。A．基金總資產值 B．供求關系 C．基金凈資產

D．基金單位凈資產值

9、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當發行與交易和__。A．實行固定資產折舊制度 B．實行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

10、根據證券公司風險控制的相關規定，交收失誤所引起的風險屬于__。A．技術風險 B．法律風險 C．營業風險 D．管理風險

11、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發行登記 B．增發新股登記 C．送股和配股登記 D．發放現金股利登記

12、為方便結算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準備，中國結算上海分公司進行了__預交收，根據資金交收賬戶當日業務終了時的賬戶余額、當日實收實付和最低備付限額，計算該賬戶的T+1日可用余額。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1

13、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以__方式進行。A．凈價交易 B．全價結算 C．全價交易 D．凈價結算 E．比例價交易

14、__不屬于可轉換公司債券募集說明書的內容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉股的程序

D．贖回條款及回售條款

15、關于基金的管理費，下列說法正確的有__。

A．管理費是從基金資產中提取的，支付給為基金提供專業化服務的基金管理人的費用

B．管理費是管理人為管理和操作基金而收取的費用

C．我國基金的管理費一般從基金資產中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費率高于債券基金

16、關于最低結算備付金限額表述錯誤的是__。A．結算參與人在其賬戶至少應留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當日必須補足

17、以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的__。A．20% B．25% C．30% D．35%

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

20、證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期__。A．套期保值業務 B．資金融通業務 C．調節頭寸業務 D．信用規范業務

21、上海證券交易所規定的國債買斷式交易的最小報價變動為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

22、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東，可以__。A．修改公司章程 B．向股東會提出議案 C．推選經理候選人

D．向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

23、下面關于股票的永久性的說法，錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本

24、下列關于可轉換證券籌資的特點描述正確的是（）。A．通過出售看跌期權降低籌資成本 B．不利于未來資本結構的調整 C．有利于未來資本結構的調整

D．可轉換證券持有人執行期權將會稀釋每股收益和剩余控制權

25、基礎資產價格與期權價格的關系是__。A．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越高 B．基礎資產價格的波動性越大，期權價格越低 C．基礎資產價格與期權價格無明顯關系

D．基礎資產價格與期權價格取決于匯率水平