第一篇：內蒙古2017年上半年證券從業資格考試：股票的價值與價格模擬試題

內蒙古2017年上半年證券從業資格考試：股票的價值與價

格模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪個文件屬基金定期報告（）A．基金資產凈值公告 B．開放式基金公開說明書 C．基金持有人大會決議 D．澄清公告

2、董事會會議的召集權人是__。A．董事會秘書 B．副董事長 C．董事長 D．總經理

3、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎土”策略 C．管理層防衛策略

D．保持公司控制權策略

4、回購交易是在現貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現貨交易和期貨交易 C．現貨交易和期權交易 D．現貨交易和遠期交易

5、依法持有并保管基金資產的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

6、以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養老保險基金 C．科技發展基金 D．教育發展基金

7、網上定價，競價方式是指__利用證券交易所的系統，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規定以委托買入的方式進行股票申購的股票發行方式。

A．證券交易所 B．委托商 C．主承銷商 D．發行人

8、__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．特雷諾指數 B．夏普指數 C．信息比率 D．詹森指數

9、基金公司的__是認購公司型基金的投資人。A．債權人 B．代理人 C．股東 D．委托人

10、現行市價法的適用條件之一是存在著__或以上具有可比性的參照物。A．2個 B．3個 C．4個 D．5個

11、封閉式基金至少每周公告（）次資產凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

12、公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

13、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后年度補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

14、目前，我國資產管理業務的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務 C．為單一客戶辦理集合資產管理業務

D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

15、國有企業、集體企業及其他所有制形式的企業經重組改制為股份有限公司后，可向中國證監會提出境外上市申請，申請條件有（）。

A．籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定

B．凈資產不少于3億元人民幣

C．過去1年稅后利潤不少于5000萬元人民幣

D．按合理預期市盈率計算，籌資額不少于3000萬美元

16、關聯交易的價格原則上應不偏離__的價格或收費的標準。A．市場獨立第三方 B．原先收款

C．由中國證監會核準 D．由母公司核準

17、關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

18、技術分析的優點是__ A．同市場接近考慮問題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C．應用起來相對簡單

D．進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長

19、證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托代理 B．證券托管 C．證券存管 D．委托買賣

20、資產負債比率的正確計算公式是——。A．（負債總額/資產總額）×100％ B．（資產總額/負債總額）×100％ C．（凈資產/負債）×100％ D．（負債/凈資產）×100％

21、__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

22、保薦機構應該建立并保存保薦工作底稿，保存時間不得少于__。A．6個月 B．1年 C．3年 D．10年

23、__更多地受到市場力量的影響，較少受到會計數據不足的制約。A．每股收益 B．持續增長率 C．紅利收益率 D．資本負債率 24、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業分業經營制度的終結。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務現代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

25、按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規模? B．交易對象? C．交易性質? D．交易場所

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國開放式基金的申購計價方式是__。A．數量申購 B．余額申購 C．金額申購 D．指數申購

2、股份有限公司申請股票上市應當符合的條件主要包括__。A．公司股本總額不多于人民幣3000萬元

B．股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行 C．公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

D．公開發行的股份達公司股份總數的20%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為15%以上

3、上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為__。

A．交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送至登記結算機構。B．登記結算系統按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額

C．登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額

D．登記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表

4、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

5、全國銀行間同業拆借中心接受__監管。A．財政部 B．銀監會

C．中國人民銀行 D．證券會

6、關于全國銀行間市場質押式回收交易的報價方式，下列說法不正確的是__。A．自主報價包括公開報價和對話報價 B．債券交易采用詢價交易方式

C．交易確認成交前不能對報價內容進行修改或撤銷 D．未按規定做的報價為無效報價

7、營業部員工應遵守的工作及組織紀律主要包括（）。A．日常工作紀律和服務規范 B．員工績效考核制度 C．經紀業務操作規程 D．信息系統管理規章

8、投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數化的投資策略 B．免疫和現金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

9、股票基金是指以__為主要投資對象的基金。A．債券 B．股票

C．貨幣市場工具 D．期貨

10、下列選項中，影響債券理論價格的主要變量有__。A．債券的期值 B．待償期限 C．買賣價格 D．市場利率

11、關于督察長制度，以下說法錯誤的是（）。

A．督察長是監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員

B．督察長由副經理提名，由董事會聘任，并應當經全體獨立董事同意 C．督察長負責組織指導公司監察稽核工作

D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節

12、QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動產

B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C．購買實物商品

D．從事證券承銷業務

13、下列關于申報原則的說法，不正確的是__。

A．證券營業部接受投資者委托后應按“時間優先、價格優先”的原則進行申報競價

B．證券營業部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C．證券營業部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

D．證券營業部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

14、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》 C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

15、關于目標市場，下列說法錯誤的是__。

A．目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

B．目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集性策略” C．目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

D．證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

16、關于特雷諾指數，下列說法正確的是__。A．是1975年由特雷諾提出的 B．用獲利機會來評價績效

C．用每單位風險獲取的風險溢價來計算 D．連接證券組合與無風險組合的直線 E．以上說法都正確

17、ETF募集期內，認購ETF的方式包括__。A．場內現金認購 B．場外現金認購

C．網上組合證券認購 D．網上股票認購

18、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦主機 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

19、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結算機構指定__。A．B股聯合席位 B．風險資金賬戶 C．法人結算席位 D．結算經辦人

20、基金行業自律管理的方式主要包括__。

A．通過制定切實可行的工作計劃，大力開展基金業宣傳活動，樹立行業形象，正確引導社會公眾對基金市場的認識

B．建立行業教育培訓體系，全面提高基金從業人員素質

C．加大研究力度，對關系基金業發展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業的健康發展

D．通過督察長進行定期檢查

21、下列交易活動中，屬于內幕交易的有__。A．非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券

B．某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券 C．非內幕人員利用市場上的謠傳買賣證券

D．某上市公司的顧問在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票

22、下列各項屬于國家有關證券市場的法律的有__。

A．《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《證券法》 C．《基金法》

D．《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

23、發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為__。A．公司資本公積金 B．股本賬戶 C．盈余公積 D．留存收益

24、場內市場在固定場所進行交易活動，一般的是指__。A．證券交易所 B．證券公司 C．店頭交易 D．柜臺市場

25、目前我國金融債券的最長年限為__年。A．10 B．15 C．20 D．30

第二篇：內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

內蒙古證券從業資格考試：金融債券與公司債券考試試題

一、單項選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期政府債券 B．短期金融債券 C．短期企業債券 D．長期政府債券

2、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以__協會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

3、下列因素中，與久期之間呈相同關系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

4、在計算股票內在價值中，下列關于可變增長模型的說法中不正確的是__。A．與不變增長模型相比，其假設更符合現實情況 B．可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型 C．可變增長模型的計算較為復雜 D．可變增長模型考慮了購買力風險

5、下列對證券投資基金的產生發展的認識，正確的是（）。A．是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 B．基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益 C．由于風險較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金

6、__負責《上市公司行業分類指引》的具體執行，包括上市公司類別變更等日常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。A．中國證監會

B．地方證券監管部門 C．證券交易所 D．中國人民銀行

7、最常見的股票是（）。A．優先股股票 B．普通股股票 C．無面額股票 D．無記名股票

8、中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海證券交易所 B．上海眾業公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

9、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第39號（《金融工具：確認與計量》）文件對金融衍生工具的定義，以下不屬于金融衍生工具特征的是（）。A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動 B．不要求初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反應的其他類型合同相比，要求較少的凈投資

C．具有強大的構造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品 D．在未來日期結算

10、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（）。A．欺詐發行股票、債券罪 B．提供虛假財務會計報告罪

C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D．操縱證券市場罪

11、我國《證券法》規定，公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A．10% B．20% C．25% D．30%

12、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業務，單個資產管理計劃的委托人人數不能超過（）。A．50 B．100 C．150 D．200

13、（）是指股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利。A．股票股息 B．股息 C．負債股息 D．財產股息

14、__也被稱為“酸性測試比率”。A．流動比率 B．速動比率

C．保守速動比率 D．存貨周轉率

15、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機構投資者但不得超過（）人。A．20 B．30 C．40 D．50

16、公平交易要求投資者投資行為所產生的現金流的凈現值__零。A．大于 B．小于 C．等于 D．不等于

17、證券的風險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協方差

D．算術平均值

18、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業企業作為一個整體，按企業工業生產活動的最終成果來計算，__不允許重復計算。A．企業內部 B．地區之間 C．行業之間 D．企業之間

19、公司型證券投資基金反映的是（）關系。A．產權 B．委托代理 C．債權債務 D．所有權

20、__是按當年不變價格計算的國民生產總值與按基年不變價格計算的國民生產總值的比率。A．零售物價指數 B．生產者物價指數

C．國民生產總值物價平減指數 D．生活費用價格指數

二、多項選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

21、關于基金管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產的一定比率(年率)逐日計提，累計至每月月底，按月支付

B．基金規模越大，收益越多，管理費率就越高

C．我國基金的年管理費率最初為2.5%，隨著基金規模的擴大和競爭的加劇，管理費有逐步調低的傾向

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取

22、下列對非上市證券認識正確的是__。

A．普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內交易

C．非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 D．非上市證券可以在其他證券交易市場交易

23、我國目前的證券發行制度實行核準制，并配之以__。A．網絡公示制度 B．發行審核制度 C．保薦制度

D．連帶責任制度

24、與證券市場的形成相聯系的有__。A．社會化大生產 B．小生產方式 C．股份公司 D．信用制度

25、非系統風險包括__。A．信用風險 B．經營風險 C．利率風險 D．財務風險

26、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯動性

D．不確定性或高風險性

27、《證券投資基金法》規定，下列事項必須通過召開基金持有人大會審議決定的是__。

A．更換基金管理公司的高級管理人員 B．基金擴募或者延長基金合同期限 C．更換基金管理人、基金托管人 D．提前終止基金合同

28、證券市場監管的目標在于__。A．保護投資者利益 B．維持市場正常秩序 C．保持市場價格穩定 D．發揮市場的積極作用

29、關于我國金融債券的敘述，錯誤的是__。A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券

C．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貨款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

D．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，中國開發銀行在日本東京證券市場發行了外國金融債券

30、債券的區別的是__。A．所籌集資金的投向不同 B．投資主體不同

C．反映的經濟關系不同 D．風險水平不同 31、2000年3月18日，__簽署協議，合并為泛歐交易所。A．阿姆斯特丹交易所 B．布魯塞爾交易所 C．巴黎交易所 D．倫敦交易所

32、從其產生的領域分析，外匯風險大致可分為__。A．商業性匯率風險 B．金融性匯率風險 C．全球性匯率風險 D．區域性匯率風險 33、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展。金融自由化的內容包括__。

A．取消對存款利率最高限額，逐步實現利率的自由化

B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制，允許各金融機構業務交叉、互相滲透，鼓勵銀行綜合化發展 C．放松外匯管制

D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制

34、關于利率風險，下列說法正確的有__。

A．長期國債的利率一般比短期國債的利率高，這是因為利率風險對長期債券的影響大于短期債券

B．股票收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的市場風險比債券大 C．利率風險對普通股的影響要大于對優先股的影響 D．浮動利率債券是對信用風險的補償

35、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

第三篇：內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融衍生產品模擬試題

內蒙古2017年證券從業資格考試：金融期權與期權類金融

衍生產品模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.投資者為實現投資目標所遵循的基本方針和基本準則是（）。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業研究報告

D．投資組合業績評估報告

2.混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

3.優先股票的特征不包括__。A．股息率固定 B．股息分派優先 C．剩余資產分配優先 D．具有優先認股權

4.從大量收購案例來看，防御性收購的最大受益者是__。A．公司股東 B．目標公司 C．收購方

D．公司經營者

5.以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股，發起人出資總額應不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

6.通過滬深證券交易所交易系統發行和交易的債券是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記帳式債券 D．票券式債券

7.中國證監會各派出機構對轄區內證券公司承銷業務的現場檢查包括（）。A．機構、制度與人員的檢查 B．分析財務報表附注 C．分析董事會報告

D．分析證券公司報告

8.投資者一般由__代為辦理清算、交割、交收。A．證券交易所 B．證券結算機構 C．證券經紀商 D．上市公司

9.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過__來進行的。A．登記結算公司

B．客戶委托的證券經紀公司 C．證券交易所

D．客戶的開戶銀行

10.下列屬于深證交易所的綜合指數的是__。A．深證成分股指數 B．深證A股指數 C．深證綜合指數 D．深證B股指數

11.發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。A．3 B．5 C．10 D．15

12.根據我國相關規定，每只基金通過一個證券經營機構買賣證券的年成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的（）。A．50% B．40% C．30% D．20%

13.評價企業收益質量的財務指標是__。A．長期負債與營運資金比率 B．現金滿足投資比率 C．營運指數

D．每股營業現金凈流量

14.假設某開放式基金的單位資產凈值為1.50元，申購手續費率為3%，贖回手續費率是2%，則該基金的申購價和贖回價分別為__元。A．1.50；1.50 B．[1.50×(1+3%)]；1.50 C．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1+2%)] D．[1.50×(1+3%)]；[1.50×(1-2%)]

15.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16.以下關于基金管理公司內部風險控制制度的表述中，不正確的是__。A．嚴格按照法律法規和基金合同規定的投資比例進行投資

B．基金管理公司管理的基金資產與基金管理公司的自有資產必須相互獨立

C．每個基金經理作出的交易指令必須獨立下達于其對應的專門交易員，各交易員應分別獨立

D．每筆交易都必須有書面記錄并加蓋時間章

17.收入型證券的收益幾乎都來自于__ A．債券利息 B．優先股股息 C．資本利得 D．基本收益

18.《基金法》，關于基金的募集，下列說法正確的是__。A．基金份額上市交易的條件

B．基金份額發售及宣傳推介活動的規定 C．基金管理人的職責及禁止行為 D．基金運作方式轉換的要求

19.根據深圳證券交易所的規定，在冊的股東在__后享受分紅派息權利。A．股權登記日收市 B．除權日收市 C．除息日收市 D．上市日收市

20.對折算率的公布，錯誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率 B．上海證券交易所于下季度第一個營業日起按新的折算比率計算務會員單位可用于國債回購業務的標準券數額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現券品種折算標準券的比率

21.關于投資者參與證券交易所債券質押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業部接受投資者債券質押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

22.如果一項潛在損失是可能的，且損失的數額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

23.關于交易型開放式指數基金(ETF)，以下說法不正確的是__。A．ETF交易不會出現折價或溢價交易 B．本質上是一種指數基金 C．可以進行套利交易

D．以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

24.滬深300指數按規定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

25.關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．復牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

26.對在6個月內_______被出具監管警示函仍未改正的銷售機構，在分發或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監會，報送之日起_______日后，方可使用。__ A．連續兩次；5 B．連續三次；5 C．連續兩次；10 D．連續三次；10

27.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

28.客戶信用證券賬戶可以從事的交易有__。A．買入所有A股股票 B．買入所有B股股票

C．擔保物和交易所規定的證券 D．交易所債券回購交易

29.上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在__閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。A．配股公告日

B．配股公告日后一天 C．配股登記日

D．配股登記日后一天

30.主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業本票等貨幣市場工具的證券投資基金是（）。A．股票基金 B．債券基金 C．債權基金

D．貨幣市場基金

31.完全預期理論認為，水平的收益率曲線意味著短期利率會在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動 D．保持不變

32.__要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。A．標準普爾指數 B．特雷諾指數 C．夏普指數 D．詹森指數

33.稅收對債券投資收益影響的主要途徑不包括__。A．債券收入現金流本身的稅收特性不同 B．現金流的形式 C．現金流的時間特征 D．征稅機關

34.企業短期融資券待償還余額不得超過企業（）的（）。（）A．凈資產；60% B．總資產；60% C．凈資產；40% D．總資產；40%

35.在短期國庫券無風險利率的基礎上，可以發現的規律有__。A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償

C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發行固定利率債券，這種情況是對購買力風險的補償

D．股票的收益率一般低于債券

36.投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

37.關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積 C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的38.以下對于封閉式基金與開放式基金區別的敘述，不正確的是__。A．存續期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價格的主要因素不同 D．收益與風險不同

39.債券的收益曲線為“反向”，表明當債券期限增加時，收益率__。A．下降 B．增加 C．不變 D．無序

40.我國現行法規規定，社保基金投資于銀行存款和國債的比例不低于______，企業債、金融債不高于______。__ A．40%；5% B．40%；10% C．50%；5% D．50%；10%

41.當備兌認股權證有兩種以上標的物時，其價格為__。A．認購的標的物中最高標的物的價格

B．認購每一種標的物的權利價值的加權平均數 C．認購的標的物中最低標的物的價格 D．認購每一種標的物的權利價值的總和

42.基金的托管費用通常按照基金__的一定比例提取。A．資產凈值 B．資產總值 C．現金余額

D．現金流量總額

43.可以近似看作無風險證券的是__，其收益率可被用作確定基礎利率的參照物。A．短期金融債券 B．短期政府債券 C．長期政府債券 D．短期企業債券

44.在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產管理部門 C．國有投資公司 D．資產經營公司

45.股票實質上代表了股東對股份公司的__。A．產權 B．債券 C．物權 D．所有權

46.2006年財政部頒布了新的企業會計準則體系，根據中國證監會《關于基金管理公司及證券投資基金執行＜企業會計準則＞的通知》，證券投資基金擬在__起實施新準則。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

47.下面__不是分析公司經營狀況好壞的參考因素。A．股票價格波動 B．意外災害 C．股票分割

D．公司改組或合并

48.一般規定，交易所會員在至少保留（）個席位的前提下允許轉讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

49.代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會的，此類持有人應至少提前__日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A．10 B．15 C．30 D．45

50.市場占有率是指__ A．一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例

B．一個公司的產品銷售收入占該類產品整個市場銷售收入總額的比例 C．一個公司的產品銷售利潤占該類產品整個市場銷售利潤總額的比例 D．一個公司生產的產品量占該類產品生產總量的比例

第四篇：2014年證券從業資格考試模擬試題——證券交易(四)

給人改變未來的力量

2014年證券從業資格考試 模擬試題答案——證券交易

（四）上海市銀行招聘（http://sh.jinrongren.net/）上海中公教育（http://sh.offcn.com/）聯合制作

一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)1.創業板于()在深圳證券交易所開市。A.2008年10月19日 B.2009年1O月30日 C.2009年3月31日 D.2010年4月16日

2.從內容上看，權證具有()的性質。A.期貨 B.可轉換債券 C.期權 D.遠期交易

3.回購交易從運作方式上看，結合了現貨交易和()的特點。A.債券交易 B.期權交易 C.近期交易 D.遠期交易

4.2005年10月重新修訂后的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。A.《證券法》

B.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》 C.《公司法》

給人改變未來的力量

D.《企業所得稅法》

5.證券交易機制從()劃分，可以分為指令驅動和報價驅動。A.交易時間的連續特點 B.交易對象的執行特點 C.交易價格的決定特點 D.交易結果的登記情況

6.交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的()進行證券交易。A.普通席位 B.特殊席位 C.交易單元 D.交易席位

7.2008年9月19日，證券交易印花稅對()按1%o稅率征收，對受讓方不再征收。A.所有投資者 B.出讓方 C.買入方 D.證券公司

8.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。A.1 B.3 C.4 D.5 9.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續。A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶

給人改變未來的力量

代理機構

10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給證券登記結算機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為是指()。A.證券存管 B.證券托管

11.中小企業板開盤集合競價期間沒有產生成交的，連續競價開始時有效競價范圍調整為前收盤價的上下()。A.3% B.5% C.10% D.15% 12.債券買斷式回購的計價單位是()。A.每百元資金到期年收益額 B.每百元資金到期年收益率 C.每百元面值債券的到期購回價格 D.每千元面值債券的到期購回現值

13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣()成交。A.最高申報數量 B.最低申報數量 C.平均申報數量 D.最初申報數量

14.每個交易日大宗交易結束后，與債券和債券回購大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告()的信息。A.證券名稱

給人改變未來的力量

B.買賣雙方的成交價 C.買賣雙方的成交量

D.買賣雙方所在會員營業部的名稱

15.權益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協議平臺的成交確認時間為每個交易日()。A.9：15～11：30 B.9：30～11：30 C.13：00～15：27 D.15：o0～15：30 16.在公司股票交易實行退市風險警示期間，公司應當至少在每月前()個交易Et內披露公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況。A.3 B.5 C.10 D.15 17。證券交易所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施()并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.特別停牌 B.摘牌 C.停牌 D.掛牌

18.下列不屬于證券交易所無法連續交易的情形是()。A.證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

B.10%以上會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報 C.10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人交易所交易系統

給人改變未來的力量

D.10%以上的證券中斷交易

19.在具備了()的基礎上，投資者就可以與證券經紀商建立特定的經紀關系，成為該經紀商的客戶。A.資金賬戶 B.證券賬戶 C.結算賬戶 D.基金賬戶

20.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質上的()關系。A.信托 B.從屬 C.委托 D.依附

21.()是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權限內辦理委托事務而達成的協議。A.委托單 B.代理協議 C.托管協議 D.委托合同

22.對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，證券公司營業部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后()年內不 得銷毀。A.5 B.10 C.15 D.20

給人改變未來的力量

23.自然人客戶申請開通創業板市場交易的，營業部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+5 24.()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產品來滿足不同目標市場上的不同需求。A.差異性市場營銷策略 B.無差異市場營銷策略 C.集中性市場營銷策略 D.分散性市場營銷策略

25.網下發行結束后，發行人向中國結算公司提交相關材料申請辦理股權登記，中國結算公司在其材料齊備的前提下()個交易日內完成登記。A.1 B.2 C.3 D.10 26.深圳證券交易所配股認購于()開始，認購期為()個工作日。A.R-1日，l5 B.R日，10 C.R+1日，5 D.R+1日，1O 27.采用現金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，發行人在權證期滿后的()個工作日內向未行權的權證持有人自動支付現金差價。

給人改變未來的力量

A.3 B.5 C 10 D.15 28.上海證券交易所可轉債“債轉股”通過()進行。A.銀行系統 B.交易清算系統 C.證券公司

D.證券交易所交易系統

29.代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司以其自有或租用的業務設施，為()提供的股份轉讓服務業務。A.境內上市公司 B.非上市公司 C.民營企業 D.海外上市公司

30.股份掛牌前，非上市公司至少應當披露()。A.臨時報告 B.半報告 C.報告

D.股份報價轉讓說明書

31.目前，銀行間市場自營業務的交易品種主要是()。A.股票 B.權證 C.債券

給人改變未來的力量

D.上市開放式基金

32.證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.100% B.70% C.30% D.5% 33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是()。A.將自營賬戶借給他人使用 B.委托其他證券公司代為買賣證券

C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

34.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的()，屬于內幕消息。A.20% B.30% C.40% D.60% 35.下列關于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。A.交易手續簡單、清晰，費時少 B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣

36.證券交易所的監管要求會員()編制庫存證券報表。A.按年

給人改變未來的力量

B.按季 C.按周 D.按月

37.單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的()。A.3% B.5% C.10% D.30% 38.()是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A.管理風險 B.法律風險 C.市場風險 D.經營風險

39.客戶委托資產應當按照中國證券監督管理委員會的規定采取()方式進行保管。A.質押 B.托管 C.抵押 D.存管

40.專用證券賬戶注銷后，證券公司應當在()個交易日內報證券交易所備案。A.3 B.5 C.10 D.30 41.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起()個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

給人改變未來的力量

A.1 B.3 C.6 D.12 42.證券公司從事資產管理業務應遵循的()原則是指證券公司應當按規定向中國證券監督管理委員會申請資產管理業務資格，未取得資產管理業務資格的證券公司，不得從事資產管理業務。A.集中管理 B.守法合規 C.約定運作 D.資格管理

43.證券市場上客戶融資買人證券時，融資保證金比例不得低于()。A.10% B.20% C.50% D.130% 44.證券公司應當按照證券交易所的規定，在每日()向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A.開盤后 B.收市后 C.11：30前 D.15：30前

45.證券公司的()由有關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例等事項。A.董事會

給人改變未來的力量

B.分支機構 C.業務執行部門 D.業務決策機構

46.()用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

A.融資專用資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.客戶信用交易擔保證券賬戶 D.客戶信用交易擔保資金賬戶

47.()是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結算時賣出證券所得資金直接劃轉至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A.直接還券 B.買券還券 C.賣券還款 D.現金抵券

48.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的“基準指數”，在上海證券交易所是指()。A.A股指數 B.上證50指數 C.上證180指數 D.上證綜合指數

49.證券交易所質押式回購實行()。A.存管制度 B.抵押庫制度 C.質押庫制度

給人改變未來的力量

D.第三方看管

50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數量為()，單筆申報最大數量應當不超過()。

A.10手或其整數倍，1萬手 B.100手或其整數倍，1萬手 C.10張及其整數倍，10萬張 D.100張及其整數倍，10萬張

51.債券回購()與參與者簽署的債券回購主協議是確認債券回購交易確立的合同文件。A.成交通知單 B.成交協議書 C.成交確認單 D.成交傳真件

52.買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應()首期交易凈價。A.小于 B.大于 C.等于 D.大于或等于

53.全國銀行間市場質押式回購成交合同的內容()。A.由正回購方決定 B.由逆回購方決定 C.由回購雙方約定 D.由中國人民銀行統一制定

54.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入()制度。A.資格認定

給人改變未來的力量

B.交易權限管理 C.權限審批

D.權限最小化55.證券和資金實行分級結算原則主要是出于防范()的考慮。A.清算風險 B.投資風險 C.交易風險 D.結算風險

56.下列關于最低結算備付金的限額公式，正確的是()。

A.最低結算備付金限額=證券買入金額×交易天數×最低結算備付金比例 B.最低結算備付金限額=上月證券買入金額×上月交易天數×最低結算備付金比例 C.最低結算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數×最低結算備付金比例 D.最低結算備付金限額=證券賣出金額×交易天數×最低結算備付金比例 57.經過()手續，投資者持有該證券的事實得到確認。A.初始登記 B.變更登記 C.退出登記 D.債券登記

58.與滾動交收相對應的是()，即在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。A.單日交收 B.結算日交收 C.會計日交收 D.T+1滾動交收

59.中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的()。A.及時性

給人改變未來的力量

B.完整性 C.準確性 D.真實性

60.為收回墊付款項，證券登記結算機構需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為()。A.價差風險 B.本金風險 C.操作風險 D.流動性風險

二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每4、題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)1.下列不屬于公開原則的是().A.公正地辦理證券交易中的各項手續

B.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布 C.公正地處理證券交易中的違法違規行為

D.上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料必須依法及時向社會公開 2.下列關于股票的說法，正確的是()。A.股票是一種有價證券 B.股東可以據以獲取股息和紅利 C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

D.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證 3.投資者買賣證券的基本途徑有()。A.電話委托 B.傳真委托

C.委托經紀商代理買賣證券

給人改變未來的力量

D.直接進入交易場所自行買賣證券

4.證券公司經營()業務時，注冊資本最低限額為人民幣’5億元。A.證券承銷與保薦、證券自營 B.證券自營、證券資產管理 C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦、證券資產管理

5.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。A.數量 B.價格 C.種類

D.相應的變動情況

6.在訂單匹配原則方面，根據各國(地區)證券市場的實踐，優先原則主要有()。A.按比例分配原則、數量優先原則 B.經紀商優先原則

C.價格優先原則、時間優先原則 D.客戶優先原則、做市商優先原則 7.證券交易的清算包括()。A.收益清算 B.證券清算 C.資金清算 D.價格清算

8.委托指令的基本要素包括()。A.證券賬號 B.品種

給人改變未來的力量

C.價格 D.買賣方向

9.根據《上海證券交易所交易規則》的規定，以下()要求單筆買賣申報數量應當不低于50萬股才可以采用大宗交易方式。A.A股 B.B股

C.國債及債券回購.D.基金

10.在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方價格不明確的，將視為至少愿以規定的()。A.最低價格賣出 B.最高價格賣出 C.最低價格買人 D.最高價格買入

11.合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證券監督管理委員會批準的人民 幣金融工具，包括()。A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券 C.中國人民銀行發行的國債 D.在證券交易所掛牌交易的權證 12.下列實行當日回轉交易的有()。A.B股 B.債券 C.權證

D.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易

給人改變未來的力量

13.證券經紀業務可分為()。A.柜臺代理買賣 B.證券公司代理買賣 C.證券交易所代理買賣 D.投資者自行買賣

14.投資者與證券經紀商建立特定的經紀關系需簽署的文件有()。A.《風險揭示書》 B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協議書》

D.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

15.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》的簽署人包括()。A.客戶

B.客戶指定的存管銀行

C.中國證券登記結算有限責任公司 D.證券公司

16.市場細分的直接依據包括()。A.地理因素 B.人口因素 C.投資者行為因素 D.心理因素

17.網上競價發行除具有經濟性和高效性的優點外，還具有()。A.穩定性 B.市場性 C.連續性

給人改變未來的力量

D.安全性

18.公司股東大會審議的事項涉及()等的，公司應在股權登記日后3日內再次公告股東大會通知。A.以股抵債 B.重大資產重組 C.向原有股東配售股份

D.增發新股、發行可轉換公司債券

19.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。A.凍結 B.再投資 C.質押 D.待處理

20.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件有()。A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規定標準

B.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

C.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

D.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

21.下列屬于加強證券自營業務內部控制的措施有()。A建立防火墻制度

B.建立獨立的實時監控系統 C.建立完備的業績考核和激勵制度

D.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

給人改變未來的力量

22.證券公司建立獨立的實時監控系統時，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向()報告并提出處理建議。A.監事會 B.董事會 C.投資決策機構 D.股東大會

23.下列屬于證券交易內幕信息知情人的有()。A.保薦人

B.發行人控股的公司 C.發行人的高級管理人員 D.證券監督管理機構工作人員

24.有下列()行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

A以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

B.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的 D.以其他方法操縱證券交易價格的

25.下列屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。A.國債 B.公司債券 C.國家重點建設債券

D.在證券交易所上市的企業債券

26.下列屬于專項資產管理業務特點的有()。

給人改變未來的力量

A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B.通過專門賬戶經營運作

C.特定性，即要設定特定的投資目標 D.投資范圍有限定性和非限定性之分

27.()應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。A.托管銀行 B.證券公司 C.證券交易所 D.中國證券業協會

28.證券公司開展定向資產管理業務，應當按照有關規則，了解的客戶的基本情況有()。A.財產與收入狀況 B.性格脾氣 C.投資偏好 D.風險承受能力

29.客戶融人證券后、歸還證券前，應當按照融券數量對證券公司進行補償的情況有()。A.證券發行人派發現金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現金紅利 B.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據雙方約定向證券公司補償對應數量的股票紅利或權證等證券，或以現金結算方式予以補償

C.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

D.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券公司和融券客戶根據雙方約定處理

30.作為融資買入或融券賣出的標的證券，日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。此處的基準指數，在深圳證券交易所是指()。A.深證新指數

給人改變未來的力量

B.中小板指數 C.深證綜合指數 D.深證100指數

31.對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下()措施進行控制。A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率 C.調整保證金比例 D.調整維持擔保比例

32.計算保證金可用余額時需考慮的因素有()。A.用于充抵保證金的現金 B.相關利息、費用的余額

C.客戶未了結融資融券交易已占用保證金

D.證券市值及融資融券交易產生的浮盈經折算后形成的保證金總額 33.上海證券交易所實行標準券制度的債券質押式回購包含的品種有()。A.63天 B.91天 C.182天 D.273天

34.全國銀行間債券回購參與者包括()。

A.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行 B.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行總行 C.在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分支機構 D.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構

給人改變未來的力量

35.與銀行間市場的保證金或保證券制度相比而言，上海證券交易所履約金制度的特點有()。

A.雙方均需繳納履約金 B.履約金到期歸屬按規則判定 C.履約金比率由中國證券業協會確定 D.違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限 36.在債券質押式回購交易中，正回購方是()。A.資金融入方 B.資金融出方 C.賣出回購方 D.買入返售方

37.下列關于清算的解釋，說法正確的有()。A.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算 C.根據交易的結果在事先約定的時間內履行合約的行為

D.指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 38.凈額清算又分為()。A.單邊凈額清算 B雙邊凈額清算 C.多邊凈額清算 D.三邊凈額清算

39.我國證券市場目前已經在()等一些證券品種實行了貨銀對付制度。A.A股 B.基金

給人改變未來的力量

C.權證 D.ETF 40.按照引發變更登記需求的不同，可以將證券過戶登記劃分為()。A.證券交易所集中交易過戶登記 B.證券交易所非集中交易過戶登記 C.部分交易過戶登記 D.全部交易過戶登記

1.證券交易的特征主要表現為證券的風險性、流動性和安全性。()A.正確 B.錯誤

2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。()A.正確 B.錯誤

3.股票交易只可以在證券交易所進行。()A.正確 B.錯誤

4.證券交易所的設立和解散，由國務院決定。()A.正確 B.錯誤

5.證券成交速度快，說明其流動性很好。()A.正確 B.錯誤

6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤

7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應遵循的規定過程。()A.正確 B.錯誤

8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環節。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。()A.正確 B.錯誤

9.《證券賬戶管理規則》規定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。()A.正確 B.錯誤

10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。()A.正確 B.錯誤

11.委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。()A.正確 B.錯誤

12.證券經紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。()A.正確 B.錯誤

13.大宗交易的成交申報經交易所確認后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認交易的手續費等義務。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤

14.協議平臺對債券大宗交易申報價格的規定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協議確定。()A.正確 B.錯誤

15.退市風險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風險的特別處理”。()A.正確 B.錯誤

16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。()A.正確 B.錯誤

17.詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式報價。()A正確 B.錯誤

18.合格境外投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。()A.正確 B.錯誤

19.證券經紀商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關系。()A.正確 B.錯誤

20.經紀關系一旦建立就確立了客戶與證券經紀商之問的代理關系，形成實質上的委托關系。()

給人改變未來的力量

A.正確 B.錯誤 C.證券交易 D.證券交付

21.我國現行的法規規定，證券經紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數量、種類、價格及買入或賣出的全權委托，也不得將營業場所延伸到規定場所以外。()A.正確 B.錯誤

22.對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人：申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續。()A.正確 B.錯誤

23.在證券委托買賣中，無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業部也可以受理人工電話或傳真委托。()A.正確 B.錯誤

24.證券公司根據情況需要可以向證券營業部授予虛增虛減客戶資金：證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統權限。()A.正確 B.錯誤

25.網上競價發行中發行規模較小的股票，發行價格被大資金操縱的可能性較大。()A.正確 B.錯誤

26.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按詢價區間的下限進行申購。()A.正確

給人改變未來的力量

B.錯誤

27.證券市場上，股東配股繳款的過程既是公司發行新股籌資的過程，也是股東行使優先認股權的過程。()A.正確 B.錯誤

28.上海證券交易所網絡投票系統基于交易系統和互聯網。()A.正確 B.錯誤

29.實際上，開放式基金場內認購、申購與贖回并沒有增加新的交易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業務辦理渠道。()A.正確 B.錯誤

30.上市開放式基金份額的轉托管業務包含系統內轉托管和跨系統轉托管。()A.正確 B.錯誤

31.從事證券自營業務的證券公司其凈資本最低限額應達到人民幣l億元。()A.正確 B.錯誤

32.目前銀行間市場自營業務的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。()A.正確 B.錯誤

33.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。()A.正確 B.錯誤

給人改變未來的力量

34.自營賬戶應由獨立于自營業務的部門統一管理。()A.正確 B.錯誤

35.持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于內幕信息。()A.正確 B.錯誤

36.只要證券公司的從業人員不使用內幕信息交易，是可以買賣股票的。()A.正確 B.錯誤

37.根據規定，證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣500萬元。()A.正確 B.錯誤

38.根據規定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。()A.正確 B.錯誤

39.證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()A.正確 B.錯誤

40.集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。()A.正確 B.錯誤

給人改變未來的力量

41.上海證券交易所規定，單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，不能共用一個專用交易單元。()A.正確 B.錯誤

42.集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。()A.正確 B.錯誤

43.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

44.取得融資融券業務試點資格的證券公司將自動獲得融資融券交易權限。()A.正確 B.錯誤

45.客戶信用證券賬戶不得買入或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。()A.正確 B.錯誤

46.證券公司對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的10%。()A.正確 B.錯誤

47.證券公司的客戶只能開立1個信用資金賬戶。()A.正確 B.錯誤

給人改變未來的力量

48.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。()A.正確 B.錯誤

49.債券回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。()A.正確 B.錯誤

50.債券回購交易的融券方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。()A.正確 B.錯誤

51.全國銀行間市場買斷式回購設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。()A.正確 B.錯誤

52.同業中心和中央國債登記結算有限責任公司負責依據中國人民銀行有關買斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規則。()A.正確 B.錯誤

53.深圳證券交易所規定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。()A.正確 B.錯誤

54.深圳證券交易所規定圍債、企業債折成的標準券不能合并計算，因此需要區分國債回購和企業債回購。()A.正確 B.錯誤

給人改變未來的力量

55.通過網上發行的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據證券發行人提供的網下發行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。()A.正確 B.錯誤

56.遇中國人民銀行調整存款利率的，中國證券登記結算有限責任公司統一按結息日的利 率計算利息，不分段計算。()A.正確 B.錯誤

57.最低備付指結算公司為資金交收賬戶設定的最低備付限額，結算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。()A.正確 B.錯誤

58.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，并不需將印花稅、經手費、監管規費等稅費一并納入凈額清算中。()A.正確 B.錯誤

59.對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。()A.正確 B.錯誤

60.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國證券登記結算有限責任公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補購)。()A.正確 B.錯誤

【解析】資金交收賬戶也稱結算備付金賬戶。上海市證券從業資格考試歷年真題：http://sh.jinrongren.net/zqcy/stzt/2241/?wt.mc_id=bk12559

給人改變未來的力量

上海市銀行招聘考試QQ群：337196447

第五篇：北京2016年證券從業資格考試：股票的價值與價格試題

北京2016年證券從業資格考試：股票的價值與價格試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。A．當日已成交的平均價

B．當日最高或最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

2.一般情況下，本國貨幣升值，以出口為主的企業的股價將__ A．上升 B．下跌 C．不受影響 D．不確定

3.憑證式國債屬于__。A．上市證券 B．非上市證券 C．公司證券 D．私募證券

4.關于ETF份額的申購與贖回，下列說法正確的是__。

A．申購和贖回場所。投資者應當在代辦證券公司辦理基金申購、贖回業務的營業場所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購和贖回

B．申購和贖回的時間。基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購；基金自基金合同生效日后不超過3個月的時間起開始辦理贖回

C．申購、贖回清單的內容。T日申購、贖回清單公告內容包括最小申購、贖回單位所對應的組合證券內各成分證券數據、現金替代、T日預估現金部分、T-J日現金差額、基金份額凈值及其他相關內容

D．申購、贖回申請提交后不得撤銷

5.分析某行業是否屬于增長型行業，可進行下列__方法。A．用該行業的歷年統計資料來分析

B．用該行業．的歷年統計資料與一個增長型行業進行比較 C．用該行業的歷年統計資料與一個成熟型行業進行比較 D．用該行業的歷年統計資料與國民經濟綜合指標進行比較

6.上海證券交易所和深圳證券交易所__要發布包括證券交易即時行情、股價指數等交易信息。A．每日 B．每周一次 C．每個交易日 D．每月一次

7.關于我國的分業經營、分業管理，以下描述不正確的是__。A．銀行、證券和保險等金融企業不得相互持有股份，參與經營 B．銀行、證券、保險業的管理機構相對獨立，各司其職 C．銀行、證券、保險業務相互獨立，不得相互代理 D．分業經營不等于業務上不合作

8.我國目前證券經紀業務的主要形式是__。A．柜臺代理買賣

B．證券交易所代理買賣 C．證券公司代理買賣 D．投資者自行買賣

9.2007年6月1日李某購買了一手(合約乘數為1000)10月份某股票的看漲權證，期權合約的協定價格為10元，并繳納了保證金100元，但該股票一直下跌，到行權日的價格為8元，則李某的選擇是__。

A．選擇執行期權，虧損1900元 B．必須執行期權，虧損2100元 C．選擇放棄期權，虧損100元 D．選擇放棄期權，不受損失

10.上市前重大事項的調查，如發生重大事項后，擬發行公司仍符合發行上市條件的，擬發行公司應在報告中國證監會后第__日刊登補充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

11.根據最新規定，目前我國證券公司向客戶代收的印花稅的稅率為__。A．千分之一 B．千分之三 C．千分之 D．千分之七

12.股份公司發出破產宵告不具有以下（）法律效力。

A．該破產的股份有限公司喪失對公司財產的管理處分權，而由清算組接管公司 B．對該破產的股份有限公司未履行的合同，由破產清算組決定解除或繼續履行 C．破產宣告后，正式開始破產清算程序 D．未到期債務馬上無條件到期

13.下列基金中，__管理費率一般最高。A．認股權證基金 B．股票基金 C．債券基金

D．貨幣市場基金

14.計算應收賬款周轉率所使用的銷售收入數據__。A．是指扣除運輸費用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來自資產負債表

15.證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責 C．客戶至上 D．友好合作

16.以下關于證券公司開展資產管理業務的禁止行為，不正確的是__。A．定向資產管理業務先于自營業務進行交易

B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易 C．將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作 D．接受單一客戶委托資產凈值低于規定的最低限額

17.2005年10月9日，（）兩家國際開發機構在全國銀行間債券市場分別發行人民幣債券，這是中國債券市場首次引入外資機構發行主體。A．世界銀行和亞洲開發銀行 B．國際金融公司和亞洲開發銀行 C．國際貨幣基金組織和世界銀行 D．國際金融公司和世界銀行

18.（）可對證券經營機構擔任某只股票發行的承銷商資格提出否決意見。A．中國證監會派出機構 B．保薦人

C．國家發展改革委員會 D．中國證券業協會

19.__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

20.對于集中投資于某一種風格股票的基金經理人而言__。A．消極的股票風格管理有意義

B．消極的和積極的股票管理均有意義 C．積極的股票風格管理有意義

D．消極的和積極的股票管理均無意義

21.外資股招股說明書中，在（）項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

22.下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價值判斷

B．有利于消除證券市場的系統性風險 C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場的效率

23.目前我國的主權財富基金主要由__運作。A．中國銀行 B．中國人民銀行

C．中國投資有限責任公司 D．中國國際金融有限公司

24.判斷整個證券市場的運行特點和長期發展趨勢需要進行__。A．行業分析 B．技術分析 C．板塊分析

D．宏觀經濟分析

25.證券經紀業務營銷人員職業道德建設的源泉是__。A．公平競爭 B．勤勉盡責 C．客戶至上 D．友好合作

26.投資者在確定債券價格時，需要知道該債券的預期貨幣收入和要求的適當收益率，該收益率又被稱為__。A．內部收益率 B．必要收益率 C．市盈率

D．凈資產收益率

27.根據國務院關于有關部門新的職能分工的規定，向外商轉讓上市公司國有股和法人股，涉及非金融類企業所持上市公司國有股轉讓事項由（）負責。A．國家發改委

B．國務院國有資產監督管理委員會 C．財政部 D．商務部

28.在期貨交易中，因難以找到與現貨頭寸在品種、期限、數量上均恰好匹配的期貨合約，導致不能完全鎖定未來現金流，而帶來的風險稱為__。A．基差風險 B．保值風險 C．替代風險 D．流動性風險

29.（）負責開立并管理基金資產賬戶。A．基金投資者 B．基金發起人 C．基金托管人 D．基金管理公司

30.（）應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人 B．發行人律師

C．承擔審計業務的會計師事務所 D．中國證監會

31.套利定價模型(APT)是__于20世紀70年代建立的。A．巴菲特 B．艾略特 C．羅斯

D．馬柯威茨

32.__的出現標志著現代證券組合理論的開端。A．《證券投資組合原理》 B．資本資產定價模型 C．單一指數模型 D．《證券組合選擇》

33.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規定的__。A．同期金融機構活期存款基準利率 B．同期金融機構1年期存款基準利率 C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構貸款基準利率

34.貼現債券到期時按__償還。A．發行價格 B．市場價格 C．票面金額 D．本息總額

35.根據我國證券交易所交易規則的規定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是__。A．買賣申報優先于轉股申報 B．轉股申報優先于買賣申報 C．二者沒有固定的優先次序 D．隨機進行

36.在發行完成后的__個工作日內，保薦人應當向中國證監會報送承銷總結報告。A．7 B．10 C．15 D．30

37.關于有效證券組合，下列說法錯誤的是__。A．有效證券組合一定在證券組合的可行域上 B．在圖形中表示就是可行域的上邊界

C．上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合” D．有效證券組合中的點一定是所有投資者都認為最好的點

38.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以__進行的債券交易行為。A．競價方式 B．詢價方式 C．招投標方式 D．定價方式

39.股份轉讓公司的股份必須按照有關規定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由__負責辦理。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．證券清算機構 D．股份轉讓公司

40.國際債券的記價貨幣通常是（），以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

41.外匯期貨交易自1972年在__所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥商業交易所

D．倫敦國際金融期權貨交易所

42.關于債券交易流通期間信息披露，下列說法錯誤的是（）。

A．發行人應在每年3月30日前向市場投資者披露上一的報告和信用跟蹤評級報告

B．發行人發生主體變更或經營、財務狀況出現重大變化等重大事件時，應在第一時間向市場投資者公告，并向中國人民銀行報告

C．中央結算公司在每季結束后的10個工作日內，向中國人民銀行提交該季度公司債券托管結算情況的書面報告

D．公司債券發行人未按要求履行信息披露等相關義務的，由同業中心和中央結算公司通過中國貨幣網和中國債券信息網向市場投資者公告

43.下列關于無記名股票闡述，不正確的是__。A．無記名股票轉讓相對簡便 B．無記名股票安全性較差

C．無記名股票認購股票時可以分次繳納出資 D．無記名股票認購股票時要求一次繳納出資

44.對股份公司而言，發行優先股票的作用在于__。A．籌集長期穩定的公司股本 B．減輕公司利潤分派負擔 C．改善公司的經營狀況

D．保持公司的經營決策權不變

45.__負責組織指導基金管理公司的監察稽核工作。A．基金管理公司總經理 B．獨立董事 C．督察長

D．監察稽核部總經理

46.關于我國證券經紀業務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價

C．證券公司可向登記結算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

47.下列__不是資產配置的目標。A．改善投資者面臨的環境 B．降低投資風險 C．提高投資收益

D．消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險

48.投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

49.假設以某行業主導產品的銷售收入和銷售價格為例，求得回歸方程為Y＝8+5t(單位為億元；t取值是2002年為基準，記為1)。按照趨勢外推法可以預測該公司2009年銷售收入為__億元。A．48 B．36 C．32 D．28

50.以下不屬于上市后證券存管業務的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶 C．發放現金紅利 D．非交易過戶