第一篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)模擬試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)

模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常__。A．資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) B．不愿意投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合

C．平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) D．愿意將資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合2.國(guó)家持股是指__持有上市公司股份。A．國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理部 B．國(guó)有資產(chǎn)授權(quán)投資機(jī)構(gòu) C．國(guó)家

D．國(guó)有事業(yè)單位

3.下列選項(xiàng)哪個(gè)不是ESWL的禁忌證 A．輸尿管結(jié)石以下有尿路梗阻 B．鹿角形結(jié)石

C．過于肥胖，影響聚焦 D．妊娠

E．嚴(yán)重尿路感染

4.變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是__。A．先行性指標(biāo) B．同步性指標(biāo) C．滯后性指標(biāo) D．趨同性指標(biāo)

5.證券公司債券的期限最短為（）年。A．1 B．2 C．4 D．5

6.轉(zhuǎn)債發(fā)行申請(qǐng)文件中關(guān)于轉(zhuǎn)債條款設(shè)置及其依據(jù)的說明由（）簽署。A．發(fā)行申請(qǐng)人

B．發(fā)行申請(qǐng)人和主承銷商 C．發(fā)行申請(qǐng)人或主承銷商 D．主承銷商

7.在我國(guó)，基金管理人只能由__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

8.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

9.中國(guó)結(jié)算上海分公司在__進(jìn)行T+1交易的資金交收。A．T+1日16:00 B．T+0日16:00 C．T+1日17:00 D．T+0日17:00

10.在短期國(guó)庫(kù)券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有__。A．同一種類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

11.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以__為抵押品拆借資金的信用行為。A．優(yōu)先股票 B．基金證券 C．有價(jià)證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

12.如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

13.證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的__。A．手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．擔(dān)保金 D．保證金

14.公司決議合并的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起30內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起__日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。A．10 B．30 C．60 D．90

15.__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

16.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

17.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的__。A．20% B．30% C．35% D．45%

18.定價(jià)增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

19.國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是__。A．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降 B．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升 C．貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

D．貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變

20.在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

21.在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，投資者應(yīng)在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入（）指定的賬戶。A．登記結(jié)算公司 B．證券服務(wù)部 C．證券交易所 D．證券營(yíng)業(yè)部

22.開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金 D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間在證券交易所申購(gòu)或者贖回的基金

23.（）是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．社會(huì)公眾股 B．集體股 C．法人股 D．國(guó)有股

24.20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

25.__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

26.__是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．有效性原則

27.基金半年度報(bào)告的披露時(shí)間為每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后__日內(nèi)。A．15 B．30 C．60 D．90

28.上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

29.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

30.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自收到完整的承銷備案材料的（）個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認(rèn)可。A．15 B．10 C．7 D．30

31.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

32.下列各項(xiàng)不屬于財(cái)務(wù)顧問為收購(gòu)公司提供的服務(wù)的是__。A．尋找目標(biāo)公司 B．預(yù)警服務(wù) C．提出收購(gòu)建議 D．商議收購(gòu)條款

33.__通常以電腦軟硬件設(shè)備為后援，同時(shí)開辟人工座席和自動(dòng)語(yǔ)音。A．電話服務(wù)中心 B．郵寄服務(wù) C．自動(dòng)傳真 D．手機(jī)短信

34.證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

36.關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

37.證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可從事的行為有__。A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供的上市股票 D．舉辦證券投資咨詢分析會(huì)

38.__是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu) D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

39.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定__市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A．強(qiáng)式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

41.上市公司所屬企業(yè)如果申請(qǐng)境外上市，那么最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)不得超過上市公司合并報(bào)表的__。A．30% B．50% C．70% D．90%

42.權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金__萬元人民幣(中國(guó)結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

43.在下列事項(xiàng)中，證券公司需要經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有__。A．變更公司章程中的一般條款 B．變更持股5%以下的股東 C．增發(fā)資本

D．更換法定代表人

44.下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度 B．注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

D．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性，完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

45.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員中__同樣受到該限制。A．保薦人的配偶 B．保薦人的父母 C．保薦人的朋友 D．保薦人的兄弟

46.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由__擔(dān)任。A．總經(jīng)理 B．董事長(zhǎng) C．監(jiān)事

D．獨(dú)立董事

47.我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得__。A．少于30日，并不得超過45日 B．少于30日，并不得超過60日 C．少于30日，并不得超過75日 D．少于60日，并不得超過90日

48.下列費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的是（）。A．信息披露費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金管理費(fèi) D．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

49.如果債券按單利計(jì)算，并且一次還本付息，其價(jià)格決定公式為__(面值為M)。A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)B．P=(M·I·n)/(1+r·n)C．P=M(1+1)n/(1+r)·n D．P=Min/(1+r)·n

50.上市公司的年度預(yù)算方案和決算方案可由股東大會(huì)以__通過。A．臨時(shí)決議 B．普通決議 C．特別決議 D．一般決議

第二篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如送配除權(quán)等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場(chǎng)是法制化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡(jiǎn)單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時(shí)間和滬深指數(shù)發(fā)布時(shí)間雖然相近，但并非同一時(shí)間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時(shí)間要求出題：證券市場(chǎng)也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長(zhǎng)的如基金管理人對(duì)基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對(duì)9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會(huì)有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對(duì)性地對(duì)課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第三篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號(hào)）

現(xiàn)將2011第二次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報(bào)名時(shí)間：2011年4月12日至27日，屆時(shí)考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站注冊(cè)和報(bào)名。

二、考試時(shí)間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺(tái)、溫州、泉州、拉薩等40個(gè)城市同時(shí)舉行。

三、考試報(bào)名條件

（一）報(bào)名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國(guó)家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報(bào)名費(fèi)

報(bào)名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請(qǐng)仔細(xì)閱讀協(xié)會(huì)網(wǎng)站報(bào)名須知。

已繳費(fèi)且已成功報(bào)考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時(shí)限內(nèi)，因個(gè)人原因無法考試的，其報(bào)名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時(shí)間、考場(chǎng)詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會(huì)發(fā)現(xiàn)個(gè)別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財(cái)。請(qǐng)廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙。考生發(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報(bào)。

2．協(xié)會(huì)不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個(gè)人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報(bào)名、準(zhǔn)考證打印、成績(jī)查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會(huì)官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個(gè)人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報(bào)名時(shí)間為兩周，準(zhǔn)考證打印時(shí)間為一周，在此期間，協(xié)會(huì)盡可能保障考試報(bào)名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時(shí)間進(jìn)行操作，會(huì)造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請(qǐng)廣大考生注意合理安排報(bào)名時(shí)間。

第四篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場(chǎng)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

4、開放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回和登記，由（）負(fù)責(zé)辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對(duì)公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評(píng)估 B．對(duì)所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

C．僅對(duì)公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級(jí)主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司 D．社會(huì)團(tuán)體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購(gòu)出售資產(chǎn)時(shí)，交易總額占公司最近經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)批準(zhǔn)，并向交易所報(bào)告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈(zèng)與資產(chǎn)的，如果該項(xiàng)資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表總資產(chǎn)的比例達(dá)（）以上，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報(bào)告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向__申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、謀求高回報(bào)的資本形態(tài)叫做__。A．風(fēng)險(xiǎn)資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．利潤(rùn)分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營(yíng)和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長(zhǎng)，收益率越高 B．債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化對(duì)其價(jià)格的影響越大，債券的利率風(fēng)險(xiǎn)越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長(zhǎng)，市場(chǎng)利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（）。

A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán) C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán) D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對(duì)象一般是__。A．特定的投資者 B．個(gè)人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國(guó)證券登記實(shí)行__。A．自動(dòng)申報(bào)制 B．申請(qǐng)人自愿原則

C．證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點(diǎn)之一是在發(fā)行時(shí)事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對(duì)的贖回風(fēng)險(xiǎn)來源的是__。A．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是__。A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2.5‰ C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計(jì)提

D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價(jià)差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購(gòu)

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責(zé)任書 C．信托證書 D．責(zé)任保證書

8、下面選項(xiàng)中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國(guó)開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國(guó)際上主要的基金品種 B．營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

11、如果股票價(jià)格波動(dòng)越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D．有國(guó)家主權(quán)保障

13、美國(guó)Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國(guó)股票市場(chǎng)在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長(zhǎng)率 B．股息支付率 C．市場(chǎng)利率

D．增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

14、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì) B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日__前向交易所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，由__電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價(jià)資料來分析預(yù)測(cè)市場(chǎng)未來走勢(shì)的工具主要有__。A．圖形分析 B．財(cái)務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標(biāo)分析

22、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊(cè) D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

23、我國(guó)目前存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時(shí)，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險(xiǎn)都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第五篇：證券從業(yè)資格考試--證券基礎(chǔ)試題2

證券從業(yè)資格考試--證券基礎(chǔ)試題2.txt22真誠(chéng)是美酒，年份越久越醇香濃型；真誠(chéng)是焰火，在高處綻放才愈是美麗；真誠(chéng)是鮮花，送之于人手有余香。一顆孤獨(dú)的心需要愛的滋潤(rùn)；一顆冰冷的心需要友誼的溫暖；一顆絕望的心需要力量的托慰；一顆蒼白的心需要真誠(chéng)的幫助；一顆充滿戒備關(guān)閉的門是多么需要真誠(chéng)這一把鑰匙打開呀！

一、單項(xiàng)選擇題

1、以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是------。A 實(shí)際資本 B 虛擬資本C 生產(chǎn)資本 D 貨幣資本

2、按 –-----，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A 交易的對(duì)象 B 交易的性質(zhì)C 交易對(duì)象的期限 D 交割的時(shí)間

3、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是------的買賣。A 債券 B 股票C 商業(yè)票據(jù) D 國(guó)家債券

4、美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣------開始的。A 商業(yè)票據(jù) B 企業(yè)債券C 政府債券 D 股票 5、1952年中國(guó)最后被關(guān)閉的證券交易所是------。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部的發(fā)行方式是------。A 定向募集 B 認(rèn)購(gòu)證 C 與儲(chǔ)蓄存單掛鉤 D 上網(wǎng)定價(jià) 7、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過------元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合的方式。

A 6億 B 5億C 4億 D 3億

8、在我國(guó)，由于實(shí)施分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不同的金融機(jī)構(gòu)只能從事一定的業(yè)務(wù)。下面------是間接融資的金融機(jī)構(gòu)。

A 證券公司 B 非銀行金融機(jī)構(gòu)C 商業(yè)銀行 D 保險(xiǎn)公司

9、股票從性質(zhì)上看，是一種------證券。

A 物權(quán)證券 B 債權(quán)證券C 綜合權(quán)利證券 D 既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中------不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數(shù)C 各股東所持股票的編號(hào) D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是------。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

12、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。A記名股票與不記名股票B 普通股票與優(yōu)先股票

C 有面額股票與無面額股票D A股與B股（在我國(guó)的含義）

13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A 當(dāng)前的市場(chǎng)利率 B 同期銀行貸款利率C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照-------順序分配。

A 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金 B 彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金 C 彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利 D 彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價(jià)格是通過------來確定的。

A 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) B 證券供需雙方共同作用C 拍賣方式 D 發(fā)行人和投資者協(xié)商 16、1999年11月，國(guó)務(wù)院頒布------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》B 《中華人民共和國(guó)公司法》 C 《證券投資基金管理暫行辦法》D 《中華人民共和國(guó)證券法》

17、有價(jià)證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。A 實(shí)物資產(chǎn) B 資本資產(chǎn)C 閑置資產(chǎn) D 貨幣資產(chǎn)

18、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是--------。

A 買賣差價(jià) B 利息或紅利C 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增殖 D 虛擬資本價(jià)值

19、證券交易價(jià)格是通過--------得以確定的。A 證券商與投資者協(xié)商B 一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià) C 證券供求雙方共同作用D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

20、當(dāng)公司的股價(jià)低于--------時(shí)，股東最好的選擇的解散公司。A 票面價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值C 清算價(jià)值 D 帳面價(jià)值

21、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。A 券面形式 B 發(fā)行方式C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫-------。A 單利債券 B 復(fù)利債券C 貼現(xiàn)債券 D 累進(jìn)利率債券

23、債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為--------。A 固定利率債券與可變利率債券B 單利債券與復(fù)利債券

C 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D 貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是---------。

A 高于市場(chǎng)利率 B 低于市場(chǎng)利率C 等于市場(chǎng)利率 D 沒有關(guān)系

25、證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，但是它和許多其他的市場(chǎng)都有密切的關(guān)系，特別是------。A 貨幣 B 商品 C 期權(quán) D 期貨

26、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是--------。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府--------的手段。

A 籌措資金 B 擴(kuò)大公共事業(yè)開支C 彌補(bǔ)赤字 D 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

28、我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債，從使用方向來看屬于--------。A 建設(shè)國(guó)債 B 特種國(guó)債C 赤字國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

29、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為---------。A 流通國(guó)債與非流通國(guó)債B 實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債 C 短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D 實(shí)物債券與貨幣債券 30、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有---------。

A 國(guó)庫(kù)券 B 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C 財(cái)政證券 D 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

31、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在------年。A 1985 B 1987C 1988 D 1990

32、國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。A 1 B 2C 3 D 4

33、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)------年代初期。A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言------的年管理費(fèi)用率最低。A 債券基金 B 股票基金 C 實(shí)業(yè)基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是-------。A 保證公司債 B 收益公司債C 累積優(yōu)先股 D 普通股

36、企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中------不是其期限。

A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為------。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是------的需要而產(chǎn)生的。A 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C 信用風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股15.4 元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該公司的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的理論價(jià)格為------A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為--------。

A 選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B 指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正 C選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化 D 選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正、指數(shù)化

41、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?-----。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C 地方政府債券、金融債券、公司債券D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣------元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份-----的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設(shè)立綜合類證券公司，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣------元。A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，則由------承擔(dān)責(zé)任。

A 直接責(zé)任人 B 證券公司和直接責(zé)任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取------的措施。A 技術(shù)性停牌 B 政策性停牌 C臨時(shí)停市 D休市

48、臨時(shí)停市------。

A 由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行B 由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C 由證券交易所決定，并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸瓺 由證券交易所決定，并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由---------制定。

A 會(huì)員大會(huì)B 理事會(huì)C 股東大會(huì)D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)-----年以上的經(jīng)驗(yàn)。A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立----。

A 補(bǔ)償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風(fēng)險(xiǎn)基金

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的----。A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—-----批準(zhǔn)。A 發(fā)行審核委員會(huì) B 董事會(huì) C 股東大會(huì) D 證券交易所

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上------，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A 不規(guī)定利率 B 規(guī)定利率 C 不標(biāo)明折價(jià)率 D 標(biāo)明折價(jià)率

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是--------。A 發(fā)行方式 B 流通發(fā)行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是------。A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業(yè)債券

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有____記錄。

A最近3年連續(xù)盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續(xù)盈利

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為-----。A 美元 B 日元 C 發(fā)行國(guó)貨幣 D 國(guó)際貨幣單位

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由-----作出決議。A全體股東 B 股東大會(huì) C 監(jiān)事會(huì) D 董事會(huì)

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于------人民幣。A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬

61、公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的前6個(gè)月結(jié)束后-----日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A 30 B 45 C 60 D90 62、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買-----家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于--------人。A 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于-c----的行為。

A 內(nèi)幕交易 B 操縱市場(chǎng) C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)------的補(bǔ)償。A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 通脹風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是------。A 是法人B 以營(yíng)利為目的

C 設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)D 為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù) 67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為--D----。A 財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)B 國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì) C 國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)D 司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由---C--推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。A 另一家上市公司 B 證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu) C 主承銷商 D 承銷團(tuán) 69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為--C----。A 虛買虛賣 B合謀 C 內(nèi)幕交易 D 連續(xù)交易操縱

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)-D------。A 制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B 制定公司的基本管理制度 C 執(zhí)行股東大會(huì)的決議D 對(duì)公司增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有------。A 標(biāo)的物 B 持有人C 權(quán)利 D 義務(wù)

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是------憑證。

A 所有權(quán)憑證 B 資本憑證C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括------。A 商品證券 B 貨幣證券C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有------兩大類。A 商業(yè)本票 B 銀行本票C 商業(yè)證券 D 銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下------基本特征。

A 產(chǎn)權(quán)性 B 收入性C 流通性 D 風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為------。A 利息收入 B 紅利收入C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由------構(gòu)成的。A 一級(jí)市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 二級(jí)市場(chǎng) D 基金市場(chǎng)

8、按交易的期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為------。A 貨幣市場(chǎng) B 現(xiàn)貨市場(chǎng)C 期貨市場(chǎng) D 資本市場(chǎng)

9、按照交易的性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------。A 發(fā)行市場(chǎng) B 股票市場(chǎng)C 債券市場(chǎng) D 流通市場(chǎng)

10、貨幣市場(chǎng)是指期限不超過一年的資金交易市場(chǎng)，其中------是貨幣市場(chǎng)工具。A CDs B 股票C 國(guó)庫(kù)券 D 商業(yè)票據(jù)

11、金融市場(chǎng)的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面------是金融市場(chǎng)主體。

A 中國(guó)人民銀行 B 銀行C 非銀行金融機(jī)構(gòu) D 企業(yè)

12、在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)-------幾大趨勢(shì)。A 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化

B 發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展 C 證券交易所的合并與上市D 證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A 股票 B 公司債券C 政府債券 D 期權(quán)

14、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的-----。A 上海證券交易所 B 深圳證券交易所C 上海股份公所 D 上海眾業(yè)公所 15、1999年9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行投資。

A 上市公司 B 國(guó)有控股公司C 民營(yíng)企業(yè) D 國(guó)有企業(yè)

16、在證券市場(chǎng)的法制建設(shè)中，其主要相關(guān)法規(guī)有------。

A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》 B 《證券法》C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有------。

A 價(jià)格平衡作用 B 增強(qiáng)流動(dòng)性C 有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 使市場(chǎng)更有序

18、在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點(diǎn)。

A 資金量大 B 注重投資的安全性C 對(duì)市場(chǎng)影響大 D 收集和分析信息的能力強(qiáng)

19、證券市場(chǎng)上的自律性組織包括------。

A 證券登記結(jié)算公司 B 證券交易所C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證監(jiān)會(huì)

20、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有------。A 代理證券發(fā)行 B 代理證券買賣C 自營(yíng)性買賣 D 其他咨詢業(yè)務(wù)

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面-------是直接融通的工具。A 股票 B 定期存單C CDs D 公司債券

22、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市場(chǎng)是融通短期資金的市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。A 回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) B 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)C 基金市場(chǎng) D 保險(xiǎn)市場(chǎng)

23、證券市場(chǎng)的基本功能有------。

A 籌資功能 B 資本定價(jià)C 資本配置 D 流通功能

24、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有-------。

A 公司名稱 B 公司登記成立的日期C 股票種類 D 股票的編號(hào)

25、股票具有以下------幾個(gè)特征。A 收益性 B 風(fēng)險(xiǎn)性C 流動(dòng)性 D 波動(dòng)性

26、普通股票有------基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票B 是最標(biāo)準(zhǔn)的股票 C 風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D 和其他股票相比沒有特點(diǎn)

27、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為-------。

A 累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B 參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D 可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來分，可以分為------不同的類型。A 國(guó)家股 B 法人股C 社會(huì)公眾股 D 外資股

29、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道------。

A 發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B 投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C 發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息

D 反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

30、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有------。

A 票面價(jià)值 B 償還期限C 利率 D 債券發(fā)行者的名稱

31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。A 非掛牌證券 B 非上市證券C 場(chǎng)外證券 D 停牌證券

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有-------。

A 紙面形式 B 電子符號(hào)形式C 記帳形式 D 國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有------。

A 價(jià)格決定不同 B 交易目的不同 C 結(jié)算方式不同 D 交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是--------。

A 實(shí)物債券 B 憑證式債券C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為-------。

A 定期償還 B 任意償還C 定時(shí)償還 D 隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在--------。

A 兩者的權(quán)利不一樣B 兩者的目的不一樣C 兩者的期限不一樣D 兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為-------。A 赤字國(guó)債 B 建設(shè)國(guó)債C 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債 D 特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有--------。

A 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 B 國(guó)庫(kù)券C 人民勝利折實(shí)公債 D 國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有------的特點(diǎn)。

A 專用性 B 集中性C 高利性 D 流動(dòng)性

40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有--------。

A 重點(diǎn)企業(yè)債券 B 地方企業(yè)債券C 企業(yè)短期融資券 D 住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中-----是其期限。A 3個(gè)月 B 6個(gè)月C 9個(gè)月 D 1年

42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------的特點(diǎn)。

A 資金來源廣 B 發(fā)行規(guī)模大C 存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D 有國(guó)家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在--------。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發(fā)展C 金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展 D 金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為--------。

A 可轉(zhuǎn)換普通股票 B 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 C 可轉(zhuǎn)換國(guó)債 D 可轉(zhuǎn)換公司債

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有-------。A 普通股的市價(jià) B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認(rèn)股價(jià)格

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為----------。A 不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利

B 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C 增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力D 增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量

47、備兌憑證的作用------。

A 增加股票的流動(dòng)性 B 創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì) C 增加投資者人數(shù) D 避開監(jiān)管

48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為---------。

A 證券發(fā)行市場(chǎng) B 證券承銷市場(chǎng) C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng) D 證券交易市場(chǎng)

49、證券發(fā)行市場(chǎng)由----------組成。

A 證券發(fā)行人 B 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) C 證券投資者 D 證券中介機(jī)構(gòu) 50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能----------。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道B 為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C 形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化D 為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑

51、證券公司的功能--------。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行--------管理方式。A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結(jié)合式

53、證券登記結(jié)算公司的職能為---------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結(jié)算

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括-------。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B 舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

C 通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)D 在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告

55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為-------。

A 依法管理原則 B保護(hù)投資者利益原則 C “三公”原則 D監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有--------。

A 是保障廣大投資者權(quán)益的需要B 是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C 是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D 是提高證券市場(chǎng)效率的需要

57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為---------。

A 保護(hù)投資者 B 透明和信息公開 C降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段--------。

A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有-------。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券交易所 C 證券業(yè)協(xié)會(huì) D 證券公司

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括-------。A 對(duì)證券交易活動(dòng)的管理 B 對(duì)會(huì)員的管理 C 對(duì)上市公司的管理 D 對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1、有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。

4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價(jià)值。

9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。

11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。

12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。

16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。

17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。

18、債券是有期投資，股票是無期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。

20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。

21、一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。

25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。

26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來。

27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。

29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。

30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。

31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。

33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。

40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。

42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來的高。

45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。

46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。

47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權(quán)的一種。

49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。

51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。

54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益的不確定性。

57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。

59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。

62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書的專職律師。

64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。

66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。68、取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。

69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。參考答案

（一）單選題

1、B

2、C

3、C

4、C

5、A

6、A

7、C

8、C

9、C

10、D11、D

12、B

13、A

14、C

15、B

16、C

17、D

18、C

19、C 20、C21、A

22、C

23、A

24、A

25、D

26、C

27、C

28、A

29、B 30、D31、D

32、A

33、C

34、D

35、B

36、D

37、A

38、A

39、B 40、C41、C

42、A

43、B

44、D

45、A

46、C

47、A

48、D

49、A 50、B51、D

52、A

53、C

54、A

55、C

56、C

57、A

58、A

59、B 60、B61、C 62、C 63、A 64、C 65、A 66、B 67、D 68、C 69、C 70、D

（二）多選題

1、ABC

2、AD

3、ABC

4、CD

5、ABCD

6、ABC

7、A C

8、A D9、A D

10、ACD

11、BC

12、ABCD

13、ABC

14、CD

15、ABD

16、ABD17、ABC

18、ABCD

19、BC 20、ABCD

21、AD

22、AB

23、ABC

24、ABCD25、ABCD

26、ABC

27、ABCD

28、ABCD

29、ABCD 30、ABCD

31、ABC

32、AD33、BCD

34、AC

35、BD

36、ABCD

37、ABCD

38、AC

39、ABCD 40、ABCD41、ABC

42、ABCD

43、BCD

44、BD

45、ABC

46、ABC

47、AB

48、AD49、ACD 50、ABC

51、ABCD

52、ABD

53、ABD

54、ABCD

55、ABCD

56、ABCD57、ABC

58、ABD

59、BC 60、ABC

（三）判斷題

1、對(duì)

2、錯(cuò)

3、錯(cuò)

4、對(duì)

5、錯(cuò)

6、錯(cuò)

7、對(duì)

8、錯(cuò)

9、錯(cuò)

10、錯(cuò)

11、對(duì)

12、錯(cuò)

13、錯(cuò)

14、錯(cuò)

15、對(duì)

16、對(duì)

17、對(duì)

18、對(duì)

19、對(duì) 20、對(duì)

21、對(duì)

22、錯(cuò)

23、錯(cuò)

24、錯(cuò)

25、對(duì)

26、錯(cuò)

27、對(duì)

28、對(duì)

29、錯(cuò) 30、對(duì)

31、錯(cuò)

32、對(duì)

33、對(duì)

34、錯(cuò)

35、錯(cuò)

36、錯(cuò)

37、錯(cuò)

38、錯(cuò)

39、錯(cuò) 40、錯(cuò)

41、錯(cuò)

42、對(duì)

43、錯(cuò)

44、錯(cuò)

45、對(duì)

46、對(duì)

47、錯(cuò)

48、對(duì)

49、錯(cuò) 50、錯(cuò)

51、對(duì)

52、錯(cuò)

53、對(duì)

54、錯(cuò)

55、對(duì)

56、對(duì)

57、錯(cuò)

58、錯(cuò)

59、對(duì) 60、錯(cuò)61、對(duì) 62、對(duì) 63、錯(cuò) 64、對(duì) 65、錯(cuò) 66、錯(cuò) 67、對(duì) 68、對(duì) 69、對(duì) 70、對(duì)