第一篇：2016年上半年江蘇省證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換試題

2016年上半年江蘇省證券從業資格考試：金融遠期、期貨

與互換試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、定價增發如有老股東配售，則應強調代碼為__。A．“731××××” B．“710××××” C．“730××××” D．“700××××”

2、一般認為，生產企業合理的最低流動比率是__。A．0.5 B．1 C．2 D．3

3、（）不是上海證券交易所質押式企業債回購交易品種。A．1天 B．3天 C．7天 D．14天

4、上市公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構成重大資產重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

5、我國現行法規規定，包括銀行、財務公司、信用合作社等在內的金融機構對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票__。A．只能進行再質押 B．只能進行抵押 C．只能同業回購 D．只能單向賣出

6、在存在購買力風險的情況下，下列各項最容易受到損害的是__。A．浮動利率債券 B．優先股 C．普通股票

D．保值貼補債券

7、證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與交易所的各項業務往來。

A．1名? B．2名? C．3名? D．4名

8、上市公司申請發行新股，要求現任董事、監事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近______內未受到過中國證監會的行政處罰，最近______內未受到過證券交易所的公開譴責。（）A．12個月 16個月 B．36個月 36個月 C．12個月 12個月 D．36個月 12個月 9、2005年對《公司法》修訂的主要內容不包括__。A．按照公司經營內容區分最低資本額

B．公司可以用股權等法律、行政法規允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產的70%

10、根據深圳證券交易所的相關規定，A股每筆交易數量不低于__萬股，或者交易金額不低于__萬元的可以采用大宗交易。A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

11、以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止，以（）作為中標商各自最終的中標收益率。

A．中標商各個價位上的投標收益率 B．各中標商收益率的簡單平均 C．所有投標商的最高收益率 D．各中標商收益率的加權平均

12、證券交易風險的監察包括__ A．事先預警、實時監控、事后監查 B．制度建設、內部自查、行業檢查 C．制度建設、實時監控、行業檢查 D．事先預警、內部自查、事后監查

13、封閉式基金的期限是指__。A．基金從成立起到終止之間的時間

B．從開始認購到全部份額認購完成時的時間 C．從終止時開始清算到清算完畢之間的時間 D．從每年的1月1日到該年的12月31日

14、我國《證券法》規定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結算公司 C．證券業協會 D．證券公司

15、成長型基金的基本目標為（）。A．追求穩定的經常性收入 B．追求資本增值

C．追求超越市場表現的投資業績 D．經常性收入與資本增值兼顧

16、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。

A．指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算

B．指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和 C．企業與企業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃

17、無記名股票持有人應當于股東大會召開__ 日前至閉會止將股票交存于公司才能出席大會。A．10 B．15 C．7 D．5

18、證券公司投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金資產，不得超過該計劃資產凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

19、運用可比公司定價法時采用的比率指標P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負債率 D．利潤率

20、目前投資策略的主流是__。A．心理分析方法 B．技術分析方法

C．基本分析為基礎，輔以技術分析 D．技術分析為基礎，輔以基本分析

21、移動平均線最常見的使用法則是__。A．威廉法則 B．葛蘭威爾法則 C．夏普法則 D．艾略特法則

22、外資股國際推介的對象主要是（）。A．政府機構 B．機構投資者 C．證券公司 D．個人投資者

23、任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值，這里的市價包括（）。A．平均價或開盤價 B．開盤價或收盤價 C．平均價或收盤價 D．開盤價或最高價

24、同自營業務相比，下列各項中，（）是證券經紀業務的特點。A．客戶資料的保密性? B．交易行為的自主性? C．選擇交易方式的自主性? D．收益的不穩定性

25、關于投資收益與風險的關系，下列表述錯誤的是__。A．風險較大的證券其要求的收益率相對要高

B．收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D．投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人應當具備的條件包括（）。A．國債承銷團成員應具備的基本條件

B．注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構

C．注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構

D．營業網點在40個以上

2、關于封閉式基金和開放式基金的區別，下列說法正確的有（）。A．封閉式基金有固定的存續期限，開放式基金沒有固定的存續期限 B．封閉式基金在運作中的規模不固定，開放式基金的規模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進行申購和贖回的

3、評價宏觀經濟形勢的基本變量包括__。A．投資指標 B．消費指標 C．金融指標 D．財政指標

4、在統計GDP時，一般以“長住居民”為標準，長住居民包括__。A．居住在本國的公民 B．暫居本國的外國公民

C．長期居住在外國但未加入外國國籍的本國居民 D．長期居住在本國但未加入本國國籍的居民 E．暫居外國的本國公民

5、商業銀行為補充附屬資本發行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發行之日起10年內不可贖回的債券是__。A．混合資本債 B．證券公司債

C．商業銀行次級債 D．保險公司次級債

6、申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起__日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。A．7 B．15 C．30 D．45

7、根據《證券法》規定，證券公司設立分支機構，必須經__批準。A．中國人民銀行 B．當地政府 C．財政部

D．國務院證券監督管理機構

8、（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標。A．積極型投資策略 B．消極型投資策略 C．個人投資策略 D．集體投資策略

9、可轉換債券的理論價值應為__。

A．將可轉換債券視為一般的債券所具有的價值 B．可轉換債券的平均價格

C．未來一系列債息收入與轉換價值的現值 D．未來一系列債息收入與轉換價值的期望值

10、股票股息__。

A．可以使公司保留現金 B．可以使公司股票數量增加 C．會對公司的資產產生影響

D．會對公司的所有者權益產生影響

11、根據我國有關規定，下列__屬于基金投資的禁止行為。A．基金財產用于向他人貸款 B．基金財產用于股票投資

C．基金財產用于向他人提供擔保 D．基金財產用于承銷證券

12、公開發行可轉換公司債券或可分離交易的可轉換公司債券時，存在下列__事項之一的，應當召開債券持有人會議。A．擬變更募集說明書的約定 B．發行人不能按期支付本息

C．保證人或者擔保物發生重大變化

D．發行人減資、合并、分立、解散或者申請破產

13、內地企業在中國香港發生股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。元論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少__。A．4000，25% B．5000，20% C．4000，20% D．5000，25%

14、公開發行公司債券，必須符合的條件包括__。A．累計債券余額不超過公司凈資產的40% B．最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券2年的利息 C．籌集的資金投向符合國家產業政策

D．股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元

15、證券公司應當在集合資產管理計劃設立公所完成__個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。A．5 B．10 C．15 D．20

16、資產配置的基本步驟有__。A．明確投資目標和限制因素 B．明確資本市場的期望值 C．尋找最佳的資產組合

D．明確資產組合中包括哪幾類資產

17、一般情況下，對于個人投資者而言，影響資產配置的最主要因素是__。A．個人的生命周期

B．投資者的資產負債狀況

C．投資者的財務變動狀況與趨勢 D．投資者的財富凈值

18、投資者作為委托人，必須履行的法律義務下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金

B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經紀商的審核

C．委托指令一旦發出，在有效期內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都要無條件接受交易結果

D．正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交

19、基金會計核算的特點是__。A．會計主體是證券投資基金 B．會計分期細化到日 C．會計分期細化到月

D．基金資產的初始確認日即為公允價值計量日，其變動計入當期損益的金融資產

20、股票投資組合管理的目標就是__。A．實現收益最大化 B．實現價值最大化 C．實現風險最小化 D．實現效用最大化

21、行業分類的依據主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負債 D．總資產

22、上市公司配股的信息披露中，假設15號為股權登記日，那么（）號發布配股提示性公告。A．12 B．13 C．14 D．18

23、買斷式回購應遵循的原則不包括__。A．公平B．公開 C．風險自擔 D．自律

24、關于證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求，下列說法不正確的是__。

A．應建立健全經紀業務的實時監控系統

B．應禁止向客戶直接明示營業部不能從事的業務內容 C．應在營業部采用統一的柜面交易系統 D．應建立交易數據安全備份制度

25、當基金份額凈值計價出現錯誤時，__應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機構 D．監管部門

第二篇：上海證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換考試題

上海證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.現行交易規則規定，出現無法申報的交易席位數量超過證券交易所已開通席位總數的__以上，證券交易所要實行臨時停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2.通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤般，將超過__億元人民幣的公司歸為大盤股。A．10 B．20 C．30 D．50

3.利息支付倍數的計算中，經營業務收益是指__。A．稅息前利潤

B．損益表中扣除利息費用之后的利潤 C．利息費用 D．稅后利潤

4.某有限責任公司注冊資本為人民幣8000萬元，凈資產為人民幣1億元。該公司經批準變更為股份有限公司，法律允許其折合的股份總額應為人民幣（）。A．8000萬元 B．5200萬元 C．1億元 D．6500萬元

5.關于基金財產保管的基本要求，以下說法不正確的是（）。A．保證基金資產的安全 B．依法處分基金財產 C．嚴守基金商業秘密 D．防范和化解經營風險

6.下列人員的行為，符合規定的是__。A．證券從業人員買賣股票 B．證券業管理人員持有股票 C．證券從業人員持有股票

D．證券業管理人員買賣經批準發行的投資基金證券

7.某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當前債券全價為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

8.募集設立，是指由發起人認購公司應發行股份的一部分，其余部分通過向社會__而設立的方式。A．定向發行 B．私募 C．公開發行 D．招募

9.依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為（）。A．可轉換優先股票和不可轉換優先股票 B．累積優先股票和非累積優先股票 C．參與優先股票和非參與優先股票

D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票

10.在證券交易經紀業務中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權威性 C．具體性 D．準確定

11.可轉換債券對投資者來說，可在一定時期內將其轉換為__。A．優先股 B．普通股

C．收益較高的新發行債券 D．其他有價證券

12.有限責任公司由__的股東共同出資設立(國有獨資的有限責任公司除外)。A．30個以下 B．50個以下 C．30個以上 D．50個以上

13.2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（），并于4月15日正式施行。A．《短期融資券管理辦法》 B．《短期融資券承銷規程》 C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》 D．《短期融資券信息披露規程》

14.由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數型組合15.假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

16.證券評級機構與評級對象存在（）關系的，不得受托開展證券評級業務。

A．同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3% B．受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6% C．證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4% D．證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

17.認股權證的行權價格應不低于公告募集說明書日前（）個交易日的公司股票均價和前一個交易日的均價。A．7 B．10 C．15 D．20

18.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降

B．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降

C．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升

D．通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降

19.國際上，（）的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

20.某可轉換債券面值1000元，轉換價格為25元，該債券市場價格為960元，則該債券的轉換比例為__。A．25 B．38 C．40 D．50

21.基金管理人公告基金經理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時公告 D．季度公告

22.反映有效組合的收益和風險水平之間均衡關系的方程式是__。A．證券市場線方程 B．證券特征線方程 C．資本市場線方程 D．套利定價方程

23.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿__年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

24.在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有__。A．按合同約定承擔投資風險

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用 D．根據合同約定參與和退出集合資產管理計劃

25.假設一個投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

26.如果某可轉換債券面額為1000元，轉換價格為50元，當股票的市價為75元時，則該債券當前的轉換價值為__元。A．1000 B．1500 C．2000 D．2500

27.上市公司發行可轉換公司債券，要求最近3個會計加權平均凈資產收益率平均不低于（）。A．5% B．6% C．9% D．10%

28.目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為__元人民幣。A．10 B．100 C．1000 D．10000

29.期貨交易之所以能夠套期保值是因為__。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現貨價格變動趨勢隨機變動，毫無規律 D．某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權價格變動趨勢大致相反

30.從__年3月25 El開始，我國證券交易所的國債現貨交易采用凈價交易。A．1999 B．2000 C．2001 D．2002

31.證券專營機構在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

32.以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數型 D．成長型

33.有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優先順序為（）。

A．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

34.下列各項不屬于證券交易內幕信息知情人的是__。A．發行人的董事、監事、高級管理人員

B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員 C．證券投資方面的專家、學者

D．發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

35.對公司產品進行分析時，著重分析的產品狀況不包括__。A．產品競爭力

B．產品市場占有情況 C．產品質量

D．產品的品牌戰略

36.1940年，__頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。A．英國 B．美國 C．瑞士 D．法國

37.下列說法錯誤的是__。

A．1只基金投資于股票、債券的比例，不得低于該基金資產總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的10% C．1只基金投資于國家債券的比例，不得低于基金資產凈值的15% D．特殊基金品種，托管人根據(基金契約)對其投資組合的比例進行

38.以下不屬于面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．轉讓價格靈活 C．發行價格靈活

D．為股票發行價格的確定提供依據

39.大興證券公司的經營范圍僅限于證券承銷與保薦業務，則該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

40.封閉式基金的投資者要想變現，不可以采取下列何種方式__ A．通過柜臺轉讓 B．通過交易所轉讓

C．封閉期內向基金管理人贖回 D．通過協議轉讓給其他投資者

41.關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是__。A．注冊資本不低于5億元人民幣

B．持續經營3個以上完整的會計，公司治理健全 C．從事證券經營等金融資產管理業務

D．最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

42.融資融券業務的決策與授權體系原則上按照__的架構設立和運行。A．董事會——分支機構 B．董事會——業務決策機構

C．董事會——業務決策機構——分支機構

D．董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

43.違約風險模型考察的是__受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預期收益

44.金融機構從事主承銷業務，除具備一般條件外，還應取得__。A．全國銀行間同業拆借市場成員資格1年以上 B．全國銀行間同業拆借市場成員資格兩年以上 C．證券交易所會員資格3年以上 D．證券交易所會員資格5年以上

45.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費率最低。A．債券基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金

D．認股權證基金

46.基本分析主要適用于__。

A．周期相對比較長的證券價格預測、相對成熟的證券市場以及預測精確度要求不高的領域 B．短期的行情預測 C．預測精確度要求高的領域

D．周期相對比較短的證券價格預測

47.投資者進行回購交易時，因代理而產生的風險應__。A．由投資者本人承擔 B．由證券公司承擔

C．投資者與證券公司各承擔一半 D．由仲裁機關裁決

48.依據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，封閉式基金自批準之日起應在__個月內完成募集。A．3 B．6 C．9 D．12

49.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設基期指數為100點，則用相對法計算的計算日股價指數為__點。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

50.客戶資產管理業務的下列風險中，屬于經營風險的是__。A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 B．因發生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

C．因證券公司資產管理業務操作人員違反資產管理合同約定買賣證券或劃轉資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

D．證券公司在客戶資產管理業務中由于市場調研或經營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產受到損失

第三篇：黑龍江證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷

黑龍江證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整 B．對市場心理平衡狀態偏離的調整 C．對價格與所反映信息內容偏離的調整 D．對市場供求與均衡狀態偏離的調整

2、公司在改組為上市公司時，應當根據公司改組和資產重組的方案確定資產評估的范圍。基本原則是（）。

A．進入股份有限公司的核心資產必須進行評估 B．進入股份有限公司的資產都必須進行評估 C．進入股份有限公司的無形資產都必須進行評估 D．進入股份有限公司的固定資產都必須進行評估

3、根據《監管條例》規定，__有權制定“了解客戶原則”和“適當性原則”的具體的規定。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．證券交易所 D．國務院

4、關于間接融資，下列說法正確的是（）。

A．間接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動

B．股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于間接融資的范疇

C．間接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協商或者在金融市場上由前者購買后者發行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動

D．我國間接融資比例較小

5、封閉期結束后，為辦理基金投資人申購、贖回、轉托管、基金之間轉換等交易業務，開放式基金每周至少有多少天為基金的開放日（）A．1 B．2 C．3 D．4

6、證券公司、保險公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。A．證券交易所債券市場 B．全國銀行間債券市場 C．證券交易所股票市場 D．全國銀行間股票市場

7、發行人按規定提前贖回混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應通過__、中國債券信息網公開披露；同時，作為重大會計事項在財務報告中披露。A．證監會官網 B．中國貨幣網 C．中國資本網

D．中國貨幣信息網

8、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨 9、2004年6月1日__的正式實施，以法律形式確認了基金業在資本市場以及社會主義市場經濟中的地位和作用，成為中國基金業發展歷史上一個重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》

C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點方法》

10、證券公司應當自領取營業執照之日起__日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可。A．5 B．7 C．10 D．15

11、下列描述屬于招股說明書中發行披露的相關股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發行人處擔任的職務 B．發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革的情況 C．內部職工股發生過轉移或交易的情況 D．內部職工股的審批及發行情況

12、當法定公積金轉為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

13、股票價格指數是__，用以反映市場股票價格的相對水平。

A．將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數 B．將計算期的股價或市值與股票發行的股價或市值相比較的絕對變化指數 C．將現行股價或市值與預期的股價或市值相比較的相對變化指數 D．將計算期的市值與某一基期的股價相比較的相對變化指數

14、發行公司債券，自中國證監會核準發行之日起，公司應在______個月內首期發行，剩余數量應當在______個月內發行完畢。超過核準文件限定的時效未發行的，須重新經中國證監會核準后方可發行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

15、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數量

16、發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣__萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣__萬元。A．3000；3000 B．3000；9000 C．6000；3000 D．6000；6000

17、按照《證券投資基金法》的規定，基金管理人由__擔任。A．證券公司 B．保險公司

C．基金管理公司 D．商業銀行

18、事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金單位總數不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．對沖基金 D．契約型基金

19、對稱三角形情況出現之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。

A．出現與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續行動 C．繼續盤整格局

D．不能做出任何判斷

20、有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申請報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10.70元，時間是13：35；乙的賣出價為10.65元，時間是13：40；丙的賣出價為10.75元，時間是13：25；丁的賣出價為10.65元，時間是13：39。則四位投資者交易的優先順序為（）。A．丙、甲、乙、丁? B．丙、甲、丁、乙? C．丁、乙、丙、甲? D．丁、乙、甲、丙

21、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為__。A．參與優先股 B．累積優先股 C．可贖回優先股

D．股息率可調整優先股

22、下列不屬于部門規章的是__ A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發行管理辦法》 C．《證券發行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

23、維持擔保比例超過__時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券。A．100% B．150% C．300% D．500%

24、如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發表審計意見時，應當出具（）的審計報告。A．保留意見 B．否定意見 C．無保留意見 D．拒絕表示意見

25、__是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾，而不經過銀行等中介機構進行的銷售。A．基金超市 B．直銷 C．保險公司 D．網上交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

2、具體而言，使用公司財務報表的主體主要包括__。A．公司的經理人員 B．公司的股東

C．公司的潛在投資者 D．公司的債權人

3、復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差__，調整所花費的交易成本__。A．越小；越低 B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

4、按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及__項目。A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

5、非公開發行股票，發行對象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3 B．5 C．10 D．15

6、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價格8000元和交易稅費500元，則王女士的證券賬戶上會增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

7、套利定價理論的幾個基本假設包括__。

A．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的 B．資本市場沒有摩擦

C．所有證券的收益都受到一個共同因素F的影響

D．投資者能夠發現市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利

8、境內居民個人可以用__從事B股交易。A．現匯存款 B．外幣現鈔存款 C．外幣現鈔

D．從境外匯入的外匯資金

9、我國證券咨詢公司發展中出現的問題主要體現在__。A．價格數量多，規模小

B．業務內容單一，服務形式雷同 C．無序競爭

D．總體業務水平低

10、對利率或者發行價格已經確定的國債，采用（）招標。A．荷蘭式 B．美國式 C．混合式 D．都可以

11、關于證券自營業務資金的出入，以下表述不正確的是（）。A．禁止從自營賬戶中提取現金? B．禁止以個人名義從白營賬戶中調入資金? C．自營業務所需資金的調度必須由自營業務的部門負責? D．自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行

12、__不屬于營業部與客戶簽訂代理交易協議的內容。A．雙方權利義務和風險提示

B．證券公司禁止營業部從事的業務內容

C．營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

D．營業部可從事的合法業務范圍及證券公司授權的業務內容 13、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業務范圍有所擴充，即在證券經紀、承銷、自營等傳統業務之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 C．證券資產管理 D．保薦業務

14、辦理委托手續包括投資者填寫委托單和__。A．簽訂投資協議書 B．證券經紀商受理委托 C．提交證券交易意向書 D．證券經紀商提供賬號

15、設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求包括__。A．最近一年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形

B．具有健全的法人治理結構，具有完善的內部控制和風險管理制度 C．設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元 D．設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元

16、套期保值的基本做法是__。

A．在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當但方向相反的期貨交易

B．在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、數量、期限相當且方向相同的期貨交易

C．在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、期限相當但數量更大的期貨交易

D．在現貨市場交易同時，做一筆與現貨交易品種、期限相當但數量更小的期貨交易

17、同一人員不得同時擔任__家以上企業的輔導工作。A．2 B．3 C．5 D．4

18、關于記賬式債券的論述不正確的是__。A．我國1994年開始發行記賬式債券

B．上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發行人可以利用證券交易所的交易系統來發行債券

C．投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶

D．記賬式債券是有實物形態的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

19、B股結算會員分__。A．基本結算會員 B．一般結算會員 C．特別結算會員 D．優先結算會員

20、關于我國金融債券的敘述，不正確的是__。A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期

B．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券

C．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年中國開發銀行率先在日本的東京證券市場發行了外國金融債券

D．1985年由中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券開辦特種貸款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端

21、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動性

22、技術分析指標MACD是由異同平均數和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是輔助 B．EMA是基礎 C．DIF是輔助

D．(EMA—DEA)是基礎

23、__擔負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態信息。A．市場部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

24、督察長應當經__獨立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．全部

25、在下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有__。A．結算以公司形式組建 B．結算所通常采用會員制 C．所有交易必須通過會員進行 D．交易雙方不得直接交割清算

第四篇：西藏2015年下半年證券從業資格考試：金融遠期、期貨與互換考試試題

西藏2015年下半年證券從業資格考試：金融遠期、期貨與

互換考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、固定資產折舊的計提反映了會計的__。A．可比性原則和相關性原則

B．權責發生制原則和收入與費用配比的原則 C．明晰性原則和配比性原則 D．歷史成本原則和謹慎性原則

2、漲跌幅價格的計算公式為__。

A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)B．漲跌幅價格=今開盤價×(1±漲跌幅比例)C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)D．漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

3、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產管理業務 B．為多個客戶辦理集合資產管理業務

C．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務 D．為單一客戶辦理集合資產管理業務

4、某客戶持有上交所上市96國債(6)現券1萬手。該國債當日收盤價為125.8元，當月的標準券折算率為1:1.27。該客戶最多可回購融入的資金是__萬元。A．635 B．1270 C．2600 D．4600

5、股票以面值作為發行價，稱為__。A．平價發行 B．折價發行 C．溢價發行 D．市價發行

6、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據規避利率波動的情況，債券可以分為__。

A．固定利率債券與浮動利率債券 B．單利債券與復利債券

C．固定利率債券與累進利率債券 D．貼現利率債券與浮動利率債券

7、現行市價法的使用條件，一是存在著（）個具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化。A．1 B．2 C．3或者3以上 D．10以上

8、上海證券交易所和深圳證券交易所自__起實行退市風險警示制度。A．2003年4月2日 B．2003年4月3日 C．2003年5月8日 D．2004年5月8日

9、假定某公司在未來每期支付的每股股息為9元錢，必要收益率為10%，該公司股票當前的市場價格為80元，用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現值為__。A．5元 B．10元 C．15元 D．20元

10、根據我國現行規定，下列通常不作為無形資產作價入股的是__。A．商譽

B．非專利技術 C．土地使用權 D．商標權

11、在股份有限公司的新設立方式下，公司將其__分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司。A．全部財產 B．全部負債 C．全部業務 D．全部債權

12、境外上市外資股以__標明面值，采取記名股票的形式發行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

13、履約擔保的標的證券數量等于__ A．權證上市數量×行權比例×擔保系數 B．證上市數量+行權比例+擔保系數 C．權證上市數量-行權比例-擔保系數 D．權證上市數量÷行權比例÷擔保系數

14、以市場價格的有效變動必須有成交量配合，量是價的先行指標為理論基礎的指標是__。A．KDJ B．RSI C．BIAS D．OBV

15、收益公司債券與其他債券的區別在于__。A．可以轉換成公司股份 B．不以公司任何資產作擔保 C．只有在公司盈利時才支付利息 D．持有人享有優先購買公司股票權

16、基金會計的計量屬性屬于__。A．歷史成本 B．公允價值 C．重置成本 D．直接成本

17、根據《上海證券交易所債券交易實施細則》的規定，債券質押式回購交易實行企業債回購交易按__進行申報。A．席位 B．證券賬戶 C．資金賬戶 D．公司

18、證券市場的品種結構是__。

A．依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系 C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系 D．依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系

19、__采用股價平均法，用來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值。A．股價平均數 B．股價指數 C．股票上漲率

D．修正股價平均數

20、以下關于定向資產管理業務的說法不正確的是（）。A．證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務

B．證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務 C．具體投資的方向在資產管理合同中約定

D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

21、下列關于公司資產凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產凈值又稱為凈資產，是公司現有的實際資產 B．資產凈值是總資產減去固定資產的凈值

C．資產凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

22、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的__以上的，可以不再提取。A．25% B．50% C．60% D．75%

23、以5元作為傭金的收取起點不適用于__。A．上海證券交易所上市的A股 B．深圳證券交易所上市的A股 C．證券投資基金 D．B股

24、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦系統 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

25、下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下跌的是（）。A．中央銀行降低法定存款準備金率 B．政府大幅降低稅率 C．中央銀行提高再貼現率

D．中央銀行在公開市場上大量買入證券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列屬于資產重組過程中的關聯交易行為是__。A．上市公司受讓和置換其集團公司資產 B．集團公司占用其控股的上市公司資金 C．上市公司購買其集團公司生產的產品

D．集團公司負擔其控股的上市公司廣告費用

2、股票和債券在風險性上相比，特點是__。A．股票風險較大，債券風險相對較小 B．債券風險較大

C．股票和債券風險基本相同 D．股票風險較小

3、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資人買入債券_______傭金。A．要交 B．免交

C．由承銷商決定是否交 D．按照買入的多少交

4、發行人所聘請的律師應出具__。A．法律審查函和律師丁作報告 B．律師意見書和律師工作報告 C．法律不審查意見書和審查報告 D．審查報告和律師工作報告

5、發行人存在高危險、重污染情況的，應（）。A．披露因安全生產及環境保護原因受到的處罰情況 B．披露近1年相關費用成本支出及未來支出情況 C．披露安全生產及污染合理情況

D．說明是否符合國家關于安會生產和環境保護的要求

6、公司解散時，應當進行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產清查 D．清算活動

7、下列各項中，屬于證券投資基金的運作費用的有__。A．交易傭金 B．證管費 C．上市年費 D．信息披露費

8、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

9、__是指一筆數額較大的證券交易，通常在機構投資者之間進行。A．集中競價交易 B．大宗交易

C．綜合協議交易

D．固定收益平臺交易

10、年弗雷德里克·麥考萊首先提出的麥考萊久期。（）A．1938 B．1939 C．1940 D．1942

11、信貸資產證券化發起機構是指通過設立特定目的信托轉讓信貸資產的金融機構。銀行業金融機構作為信貸資產證券化發起機構，通過設立特定目的信托轉讓信貸資產，應當具備的基本條件包括__。

A．具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為 B．對開辦信貸資產證券化業務具有合理的目標定位和明確的戰略規劃，并且符合其總體經營目標和發展戰略

C．具有開辦信貸資產證券化業務所需要的專業人員、業務處理系統、會計核算系統、管理信息系統以及風險管理和內部控制制度 D．銀監會規定的其他審慎性條件

12、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)不同之處在于__。A．申請購買手續不同 B．到期兌付方式不同 C．承辦機構不同 D．發行對象不同

13、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券交易登記結算機構指定__。A．B股聯合席位 B．風險資金賬戶 C．法人結算席位 D．結算經辦人

14、在基金營銷環境的要素中，機構本身的__會對基金營銷產生重要的影響。A．股權結構 B．經營目標 C．資本實力 D．網點設置

15、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

16、股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括（）。A．本次發行證券的種類和數量

B．發行方式、發行對象及向原股東配售的安排 C．定價方式或價格區間 D．募集資金的用途

17、__，我國開始啟動股權分置改革試點工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

18、經銀監會認可，商業銀行發行的普通的、無擔保的、不以銀行資產為抵押或質押的長期次級債務工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內，其可計入附屬資本的數量每年累計折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

19、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有__。A．自營性買賣 B．代理證券發行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業務

20、富爾證券公司注冊資本為5000萬元，那么依據我國當前的規定，該公司最多可以開立__證券自營賬戶。A．5個 B．10個 C．15個 D．20個

21、契約型基金的當事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

22、發行人、擔保人、持有本期債券且持有發行人（）以上股權的股東及其他重要關聯方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權。A．5% B．10% C．15% D．20%

23、發審委會議對股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票時，同意票數達到__票的，可以對該股票發行申請暫緩表決。A．3 B．5 C．7 D．10

24、證券公司出現重大風險，且具備__條件的，可以直接向國務院證券監督管理機構申請進行行政重組。A．財務信息真實、完整

B．省級人民政府或者有關方面予以支持 C．整改措施具體，有可行的重組計劃 D．無法償還到期債務

25、根據國家法律法規規定，下列（）不得開立股票帳戶。A．證券管理機關工作人員 B．國家機關工作人員 C．證券交易所工作人員 D．證券從業人員

E．未成年人已經法定監護人的代理或允許者

第五篇：金融遠期與期貨的區別

金融期貨交易是在金融遠期合約交易的基礎上發展起來的。二者最大的共同點是均采用先成交、后交割的交易方式，但二者也有很大的區別。

1．在交易所內交易。金融期貨在指定的交易所內交易，交易所必須能提供一個特定集中的場地。金融期貨合約在交易廳內公開交易，交易所還必須保證讓當時的買賣價格能及時并廣泛傳播出去。而金融遠期市場沒有集中的交易地點，交易方式較為

分散。

2．合約標準化。金融期貨合約是符合交易所規定的標準化合約，對于交易的金融商品的品質、數量及到期日、交易時間都有嚴格而詳盡的規定，而遠期合約對于交易商品的品質、數量、交割日期等，均由交易雙方自行決定，沒有固定的規格和標準。

3．保證金與逐日結算。金融遠期合約交易通常并不交納保證金，合約到期后才結算盈虧。金融期貨交易則不同，必須在交易前交納合約金額的5％~10％為保征金，并由清算公司進行逐日結算。

4．頭寸的結束。金融遠期交易由于是交易雙方依各自的需要而達成的協議，因此，價格、數量、期限均無規格，倘若一方中途違約，通常不易找到第三者能無條件接替承受權利義務，因此，違約一方只有提供額外的優惠條件要求解約或找到第三者接替承受原有的權利義務。

5．交易的參與者。金融遠期合約的參與者大多是專業化生產商、貿易商和金融機構。而金融期貨交易更具有大眾意義，參與交易的可以是銀行、公司、財務機構，也可以是個人。