第一篇：江蘇省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯掉期與貨幣互換模擬試題范文

江蘇省2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯掉期與貨幣互換

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、（）和風(fēng)險管理制度等。A．操作規(guī)章制度 B．交易管理制度

C．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度 D．特定人事制度

2、在情況下持倉量增加.A：買方多頭開倉，賣方空頭開倉 B：買方多頭開倉，賣方多頭平倉 C：賣方空頭開倉，買方多頭平倉 D：買方空頭平倉，賣方多頭平倉

3、在會員制期貨交易所中，負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見的是。

A：交易規(guī)則委員會 B：合約規(guī)范委員會 C：交易行為管理委員會 D：會員資格審查委員會

4、實行結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度 A：匯兌 B：會員分級 C：委托收款 D：托收承付

5、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營商 D．投資者

6、關(guān)于期貨合約描述正確的是__。A．合約條款由買賣雙方協(xié)商確定

B．合約條款中規(guī)定了合約的最后交易日 C．合約條款標(biāo)準(zhǔn)化 D．合約轉(zhuǎn)讓無須背書

7、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機(jī)構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨立于期貨交易所

8、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時候，應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．退出市場的時間 B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．實物交割的價格

9、當(dāng)基差（）時，投資者可通過賣出套期保值策略獲利。A．由40變?yōu)?0 B．由20變?yōu)?0 C．由30變?yōu)?0 D．由10變?yōu)?0

10、獨立董事應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系。A．董事 B．監(jiān)事 C．關(guān)聯(lián)董事 D．董事長

11、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所為基準(zhǔn)計算價值。A：較低的收盤價 B：較高的收盤價

C：收盤價的算術(shù)平均值 D：收盤價的加權(quán)平均值

12、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

13、期貨投資基金制定的風(fēng)險控制基本原則有__。A．回避 B．減少 C．轉(zhuǎn)移 D．共擔(dān)

14、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸

15、下列交易所中，實行公司制的是__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．—上海期貨交易所 D．中國金融期貨交易所

16、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（）A．WMS=85 B．WMS=15 C．K=85 D．D=85

17、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行所要求的報告義務(wù)的，__。A．可以免于處罰 B．應(yīng)當(dāng)主動辭職

C．應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任 D．應(yīng)當(dāng)接受批評

18、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

19、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是____ A：直接參與期貨交易 B：管理期貨交易所財務(wù) C：擔(dān)保交易履約

D：管理經(jīng)紀(jì)公司財務(wù)

20、芝加哥交易所于推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實行了保證金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

21、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A．500萬元 B．1000萬元 C．3000萬元 D．5000萬元

22、______是指獨立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公司委托進(jìn)行居間介紹，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織。A．介紹經(jīng)紀(jì)商 B．期貨交易所 C．期貨居間人 D．期貨公司

23、我國豆油進(jìn)口的主要來源國是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國 D．歐盟

24、期貨公司的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A．5 B．8 C．10 D．15

25、題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。5月30日對沖平倉時的成交價格分別為1740元/噸、1765元/噸和1760元/噸。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨市場在運作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生__。A．市場風(fēng)險 B．交割風(fēng)險 C．流動性風(fēng)險 D．結(jié)算風(fēng)險

2、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

3、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險 C．風(fēng)險定價 D．價格發(fā)現(xiàn)

4、賣出套期保值者在__時，得到完全保護(hù)。A．基差不變

B．反向市場基差走強 C．正向市場基差走強

D．正向市場轉(zhuǎn)化為反向市場

5、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

6、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（）。A．1萬以上 B．3萬以上 C．1-3萬 D．3萬以下

7、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

8、下列__期貨是在2004年我國期貨市場上市交易的新合約。A．PTA B．玉米 C．燃料油 D．鋅

9、若A股票報價為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報價為50元。某投資者按10％年利率借4000元資金(復(fù)利計息)，并購買該100股股票；同時賣出 100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

10、我國的菜籽油期貨合約和棕櫚油期貨合約分別是在__進(jìn)行交易。A．鄭州商品交易所和上海期貨交易所 B．鄭州商品交易所和大連商品交易所 C．大連商品交易所和上海期貨交易所 D．大連商品交易所和鄭州商品交易所

11、程序化交易系統(tǒng)的設(shè)計原則有。A：準(zhǔn)確性 B：穩(wěn)定性 C：高效性 D：簡單性

12、我國__結(jié)算采用的是期貨交易所內(nèi)部結(jié)算機(jī)構(gòu)。A．中國金融期貨交易所 B．鄭州商品交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

13、期貨交易所會員資格的獲得方式包括__。

A．在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入 B．以交超額會費的方式加入 C．依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 D．由期貨監(jiān)管部門審批合格加入

14、下列有價證券中，可以充抵保證金進(jìn)行期貨交易的是． A：標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：國債 C：公司債券 D：股票

15、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化。A：提高了交易效率 B：降低了交易成本

C：極大地簡化了交易過程

D：使合約具有很強的市場流動性

16、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

17、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

18、假設(shè)r=5%，d=1.5%，6 月30 日為6 月期貨合約的交割日，4 月1日、5月1 日、6 月1日及6月30 日的現(xiàn)貨價格分別為1400、1420、1465 及1440點，借貸利率差△r=0.5%，期貨合約買賣雙邊手續(xù)費及市場沖擊成本分別為0.2 個指數(shù)點，股票買賣雙邊手續(xù)費及市場沖擊成本分別為成交金額的0.6%，則4 月1 日、6 月1 日對應(yīng)的無套利區(qū)間為____ A：[1391.3，1433.2]和[1448.68，1489.86] B：[1392.3，1432.2]和[1449.68，1488.86] C：[1393.3，1431.2]和[1450.68，1487.86] D：[1394.3，1430.2]和[1451.68，1486.86]

19、下列說法錯誤的有（）。

A．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

20、題干：期貨交易中套期保值的作用是__。A．消除風(fēng)險 B． 轉(zhuǎn)移風(fēng)險 C．發(fā)現(xiàn)價格 D．交割實物

21、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A．信息公開制度 B．風(fēng)險分散制度 C．風(fēng)險隔離機(jī)制 D．保密制度

22、證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．非關(guān)聯(lián)

D．被同一機(jī)構(gòu)控制

23、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人

24、期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．與現(xiàn)貨價格相比，期貨價格波動較大，更為頻繁 B．期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強 C．期貨交易量大，風(fēng)險涉及面廣

D．期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生突然變化，風(fēng)險會持續(xù)擴(kuò)散

25、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的是__。

A．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成 B．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)實行會員分級結(jié)算制度

D．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

第二篇：山西省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯掉期與貨幣互換模擬試題

山西省2016年下半年期貨從業(yè)資格：外匯掉期與貨幣互換

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__均為買賣雙方約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品。

A．分期付款交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．現(xiàn)貨交易 D．期貨交易

2、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．50% B．60% C．80% D．100%

3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是__對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

4、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所向（）收取保證金。A．結(jié)算會員 B．客戶

C．結(jié)算會員和非結(jié)算會員 D．結(jié)算會員和客戶

5、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)關(guān)是（）。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會

C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會

6、套期保值并不是消滅風(fēng)險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場風(fēng)險的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

7、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

8、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

9、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．警告

B．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 C．停業(yè)整頓 D．罰款

10、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告． A：1個工作日 B：2個工作日 C：3個工作日 D：5個工作日

11、期貨市場在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用有__。A．促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問題 B．調(diào)節(jié)市場供求 C．減緩價格波動

D．有助于市場經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善

12、具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．非執(zhí)行董事 B．執(zhí)行董事 C．內(nèi)部董事 D．獨立董事

13、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責(zé)是__。A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進(jìn)行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

C．準(zhǔn)備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動有關(guān)的問題

14、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A．50% B．80% C．100% D．120%

15、鄭州商品交易所菜籽油期貨合約的最低交易保證金是______。A．合約價值的2% B．合約價值的3% C．合約價值的5% D．合約價值的6%

16、下列情況中，買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。

A．交易雙方對于未來期貨價格走勢有相反看法，希望用對價格的準(zhǔn)確預(yù)測獲利 B．在期貨市場有反向持倉雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單或標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行交易 C．交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價差將擴(kuò)大

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴，有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價格穩(wěn)定

17、（）反映期貨非理性波動的程度。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

18、期貨價格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設(shè)計上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)

19、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險是。A：市場風(fēng)險 B：信用風(fēng)險 C：流動性風(fēng)險 D：操作風(fēng)險

20、交易對象為標(biāo)準(zhǔn)化合同的交易方式有__。A．現(xiàn)貨交易 B．商品期貨交易 C．金融期貨交易 D．遠(yuǎn)期交易

21、期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機(jī)會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性

22、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在近內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰． A：1年 B：2年 C：3年 D：5年

23、某投資者花100點買入指數(shù)看漲期權(quán)1份，執(zhí)行價為1500點，則行權(quán)會盈利的指數(shù)交割價區(qū)間是（）。A．1 400點到1 500點 B．1 500點到1 600點 C．小于1 400點 D．大于1 600點

24、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國人民銀行

25、交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)予公告，并報__備案。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會

C．中國期貨保證金監(jiān)控中心 D．期貨公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是。

A：召集會員大會，并向會員大會報告工作

B：審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過 C：決定會員的接納和退出

D：決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

2、下列關(guān)于期貨交易所的說法正確的是（）。A．期貨交易所不具有法人資格 B．期貨交易所不以營利為目的

C．期貨交易所是實行自律管理的法人

D．期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的

3、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

4、我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

5、當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

6、下列__衍生品種已經(jīng)在某些交易所上市，實現(xiàn)了期貨合約無基礎(chǔ)現(xiàn)貨市場交易。

A．股票指數(shù)期貨 B．商品指數(shù)期貨 C．天氣指數(shù)期貨

D．自然災(zāi)害指數(shù)期貨

7、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A：兩次 B：連續(xù)兩次 C：三次

D：連續(xù)三次

8、首席風(fēng)險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的等內(nèi)容． A：風(fēng)險報告

B：對風(fēng)險的處理意見 C：防控風(fēng)險計劃

D：盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果

9、某投資基金為了保持投資收益率，決定通過股指期貨合約為現(xiàn)值為1億元、β系數(shù)為1.1的股票進(jìn)行套期保值，當(dāng)時的現(xiàn)貨指數(shù)為3 600點，而期貨合約指數(shù)為3645點，假定一段時間后現(xiàn)貨指數(shù)跌到3430點，期貨合約指數(shù)跌到3 485點，乘數(shù)為100元/點。則下列說法正確的有__。A．該投資者需要進(jìn)行空頭套期保值 B．該投資者應(yīng)該賣出期貨合約302份 C．現(xiàn)貨價值虧損5 194 444元 D．期貨合約盈利4 832000元

10、下列期權(quán)為虛值期權(quán)的是。

A：看漲期權(quán)，且執(zhí)行價格低于當(dāng)時的期貨價格 B：看漲期權(quán)，且執(zhí)行價格高于當(dāng)時的期貨價格 C：看跌期權(quán)，且執(zhí)行價格高于當(dāng)時的期貨價格 D：看跌期權(quán)，且執(zhí)行價格低于當(dāng)時的期貨價格

11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A．凈資本不低于12億元

B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

12、根據(jù)《期貨公司管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其營業(yè)場所備置__，供客戶查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī)

B．期貨公司高級管理人員簡歷 C．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 D．期貨公司股東名額

13、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能

14、期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有（）

A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

15、價格能否被預(yù)測在理論研究上存在較大的爭論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對期貨價格是否能夠被預(yù)測提出了不同的觀點 A：價格隨機(jī)走勢理論 B：有效市場假說理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價理論

16、下列關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的有（）。

A．期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B．期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本 D．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負(fù)債

17、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在依法履行職責(zé)時，可以采取的措施包括（）。A．進(jìn)入涉嫌違法行為的交易場所調(diào)查取證 B．復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料

C．在調(diào)查有操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為的當(dāng)事人的期貨交易時，終止被調(diào)查當(dāng)事人的期貨交易 D．封存期貨交易記錄

18、某短期國債離到期日還有3 個月，到期可獲金額10000 元，甲投資者出價9750 元將其買下，2個月后乙投資者以9850 買下并持有一個月后再去兌現(xiàn)，則乙投資者的收益率是____ A：10.256% B：6.156% C：10.376% D：18.274%

19、以下各項中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有． A：已經(jīng)被期貨公司聘用

B：最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C：最近2年內(nèi)未受過行政處罰

D：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 20、關(guān)于強行平倉的費用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A．期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)

21、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

22、財政指標(biāo)包括 A：財政收入 B：財政支出 C：赤字或盈余 D：匯率政策

23、在期貨市場競價交易中，可將公開喊價方式分為__。A．連續(xù)競價制 B．計算機(jī)撮合成交 C．打手勢報價 D．一節(jié)一價制

24、期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉

C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形

25、在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D． 價格

第三篇：2015年上半年河北省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：外匯掉期與貨幣互換區(qū)別模擬試題

2015年上半年河北省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識：外匯掉期與貨幣

互換區(qū)別模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

2、營業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗個工作日ItA_k的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時指定1名符合營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個工作日向營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報告。A：15 B：30 C：10 D：20

3、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

4、期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委

5、以下對期貨投機(jī)交易描述正確的是。A：期貨投機(jī)交易以獲取價差收益為目的 B：期貨投機(jī)者是價格風(fēng)險的轉(zhuǎn)移者 C：期貨投機(jī)交易等同于套利交易

D：期貨投機(jī)交易在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行交易

6、在我國，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營業(yè)部，要經(jīng)（）審批。A．理事會? B．期貨交易所? C．中國證監(jiān)會? D．會員大會

7、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）公告。A．在期貨交易所指定的報刊或者媒體上 B．不需要發(fā)布

C．在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上 D．在任意的媒體上

8、在期貨市場中，金融期貨通常采用的交割方式包括__。A．實物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期轉(zhuǎn)現(xiàn) D．現(xiàn)轉(zhuǎn)期

9、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣． A：3億元 B：5億元 C：8億元 D：10億元

10、隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告罪的犯罪對象有__。A．會計憑證 B．會計賬簿

C．財務(wù)會計報告

D．國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

11、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會

12、期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A．營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù) B．股東大會決定解散 C．破產(chǎn)

D．因合并或者分立需要解散

13、下列股價指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時報30指數(shù) D．DAX指數(shù)

14、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

15、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過失 B．重大過失 C．故意

D．故意或者重大過失

16、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

17、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A：10-20 B：20-25 C：25-30 D：15-25

18、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的__ A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變

D．無法判斷

19、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價值，具有時間價值 B：具有內(nèi)涵價值，不具有時間價值 C：既具有內(nèi)涵價值，又具有時間價值 D：不具有內(nèi)涵價值，也不具有時間價值

20、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來補償外幣時匯價上升，可采取。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期

21、下列人員中，必須具有期貨從業(yè)人員資格的是期貨公司（）。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．監(jiān)事會主席 C．獨立董事 D．董事長

22、期貨交易所可以接受有價證券沖抵保證金的有價證券不包括。A：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的非標(biāo)準(zhǔn)倉單 B：經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 C：可流通國債

D：中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

23、下列關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的說法正確的是（）。A．兩者的交易對象相同 B．遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的 C．履約方式相同 D．信用風(fēng)險不同

24、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

25、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列表述正確的是__。

A．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成 B．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)實行會員分級結(jié)算制度

D．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織

2、下列關(guān)于商品市場供給量的說法，正確的有__。A．前期庫存量越大，越容易導(dǎo)致價格上漲

B．前期庫存量可分為生產(chǎn)者存貨、經(jīng)營者存貨和政府存貨 C．當(dāng)期生產(chǎn)量水平通過影響市場供給進(jìn)而影響期貨市場價格

D．進(jìn)口量占整個國家社會消費總量的比重越大，對市場供給的影響也就越大

3、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，證監(jiān)會可以采取以下措施． A：吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 B：提示 C：責(zé)令改正

D：責(zé)令停業(yè)整頓

4、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問 D．期貨傭金商

5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn) D．對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

6、期貨投機(jī)交易應(yīng)遵循以下__原則。A．確定投入的風(fēng)險資本 B．制定交易計劃

C．充分了解現(xiàn)貨合約 D．確定獲利和虧損限度

7、下列關(guān)于RSI的說法，正確的有__。

A．參數(shù)小的RSI稱為短期RSI，參數(shù)大的RSI稱為長期RSI B．若短期RSI大于長期RSI，說明市場是空頭市場

C．RSI取值為60時，市場處于強市，則投資者應(yīng)進(jìn)行買入操作 D．RSI取值為95時，市場處于極強市，則投資者應(yīng)進(jìn)行買入操作

8、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動態(tài)的____機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。A：風(fēng)險防范和效益增長 B：風(fēng)險監(jiān)控和資本補足 C：風(fēng)險監(jiān)控和信息披露 D：信息披露和資本補足

10、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

11、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認(rèn)識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險性

D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風(fēng)險

12、下列各項中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運行，而制定的交易制度的是__。

A．保證金制度

B．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C．漲跌停板制度 D．持倉限額制度

13、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

14、下列周期中，持續(xù)時間在一年以下的有__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

15、現(xiàn)代意義上的期貨交易在19世紀(jì)中期產(chǎn)生于美國芝加哥。下列說法正確的是。

A：1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了芝加哥期貨交易所(CBOT)B：1851年，芝加哥期貨交易所引進(jìn)了遠(yuǎn)期合同

C：1865年，芝加哥期貨交易所推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實行保證金制度 D：1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任

16、下列行業(yè)的廠商中，__廠商很可能購買天氣期貨以規(guī)避天氣變化所引發(fā)風(fēng)險。A．能源業(yè) B．金融業(yè) C．軟件業(yè) D．旅游業(yè)

17、如果財政有赤字，貨幣供應(yīng)量的變動狀況是____ A：增加 B：減少 C：不確定 D：不變

18、以下構(gòu)成跨期套利的有__。

A．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月銅期貨，同時賣出上海期交所6月銅期貨

C．買入倫敦金屬交易所5月銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨 D．賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨

19、我國第一家商品期貨市場是__。A．上海期貨交易所 B．鄭州商品交易所 C．大連商品交易所 D．武漢商品交易所

20、美國商品期貨交易委員會(CFT持倉報告的最核心內(nèi)容是____ A：商業(yè)持倉 B：非商業(yè)持倉 C：非報告持倉 D：長格式持倉

21、在我國，關(guān)于期貨價格的正確說法是__。

A．集合競價未產(chǎn)生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價 B．收盤價是某一期貨合約當(dāng)日交易后最后一筆成交價格 C．最新價是某一期貨合約在當(dāng)日交易期間的即時成交價格 D．當(dāng)日結(jié)算價的計算無需考慮成交量

22、一般來說，期貨價格預(yù)測的分析方法主要有 A：德爾菲法 B：湍流分析法 C：回歸分析法

D：時間序列分析法

23、某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10 手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是____ A：盈利2000 元 B：虧損2000元 C：盈利1000 元 D：虧損1000 元

24、期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的（）中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

A．月度報告 B．季度報告 C．報告 D．半年報

25、下列關(guān)于無套利區(qū)間的說法，正確的是__。

A．是考慮了交易成本后，對理論價格的調(diào)整而形成的區(qū)間 B．在區(qū)間中，進(jìn)行套利交易，不但不能盈利，還會導(dǎo)致虧損 C．在區(qū)間之內(nèi)，套利交易才能夠獲利 D．在區(qū)間邊界，套利交易不盈不虧

第四篇：甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：外匯期貨模擬試題

甘肅省2016年期貨從業(yè)資格：外匯期貨模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

2、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

3、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所

5、某一期權(quán)標(biāo)的物市價是95.45點，以此價格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

6、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度

7、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會員。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日

8、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

10、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

11、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

12、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

13、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

14、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明

C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

15、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

16、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

17、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

18、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

19、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

20、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生 21、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

22、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

23、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

24、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

25、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。

A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算

D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高

2、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰 或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

4、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

5、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠實信用

6、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

7、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

8、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

9、商品投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

10、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

12、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

13、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

14、下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

15、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

16、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

17、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟(jì)措施。A．向協(xié)會申訴 B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁

18、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

19、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

20、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

21、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

22、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A．免職理由

B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單

D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況

23、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

24、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．投資經(jīng)驗 B．專業(yè)知識 C．職業(yè)道德 D．專業(yè)技能

25、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

第五篇：江蘇省2017年期貨從業(yè)資格：外匯遠(yuǎn)期模擬試題

江蘇省2017年期貨從業(yè)資格：外匯遠(yuǎn)期模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

2、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司

3、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職

D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

5、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價格風(fēng)險

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C．投機(jī)者主要獲取價差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進(jìn)行操作

6、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

7、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A．服務(wù)周到 B．技能熟練 C．誠實信用 D．小心謹(jǐn)慎

9、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費用X B．期貨公司承擔(dān)費用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y

10、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

11、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報

12、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

13、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理

14、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間

15、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

16、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債

17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

18、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

19、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

20、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

21、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

22、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員

23、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結(jié)算 D．會員對其受托的客戶結(jié)算

24、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某專科畢業(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久

D．李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

25、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

2、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位

3、風(fēng)險管理的基本流程包括__。A．風(fēng)險識別

B．風(fēng)險的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險控制 D．風(fēng)險消除

4、套期保值是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價格波動風(fēng)險的一種交易方式。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同

D．月份相同或相近

5、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

6、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

7、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的

8、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

9、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

10、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

11、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

12、潔身自好的有（）。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告

13、股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

14、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

15、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．?dāng)M定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

16、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

17、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價格 B．權(quán)利金 C．到期時間 D．期權(quán)的價格

18、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

19、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

20、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

21、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提示函

22、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)

23、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

24、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險

25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門