第一篇：2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券模擬試題

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0．3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

2.在現(xiàn)貨金融工具價(jià)格一定時(shí)，金融期貨的理論價(jià)格不決定于現(xiàn)貨金融工具的__。A．融資利率 B．收益率 C．持有時(shí)間 D．即時(shí)價(jià)格

3.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是__。A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

4.發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)通知之日起__內(nèi)發(fā)出未獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．6個(gè)工作日

5.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。A．1 B．3 C．4 D．6

6.下列選項(xiàng)中，不符合證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是__。

A．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣1億元 B．證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

D．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

7.美國(guó)式招標(biāo)的繳款期特點(diǎn)是（）。

A．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是不同的

B．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是相同的

C．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是不同的

D．以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的各自投標(biāo)繳款日期作為中標(biāo)商的最終繳款日期，各中標(biāo)商的繳款日期是相同的8.兩證券(A和B)組合(ρAB)中ρAB=1，說(shuō)明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負(fù)相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

9.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

10.按照融資過(guò)程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為__。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

11.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

12.以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．交易行為的自主性 B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性 C．利潤(rùn)的可觀性 D．收益的不穩(wěn)定性

13.依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實(shí)繳資本 D．金融資本

14.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15.目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值 C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

16.關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

17.首次公開發(fā)行股票公司的推介活動(dòng)，不要求必須參加的是（）。A．公司董事長(zhǎng) B．董事會(huì)秘書

C．主承銷商的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 D．獨(dú)立董事

18.可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。A．股票、公司債券 B．公司債券、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

19.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

20.估值方法的__是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A．公開性 B．長(zhǎng)期性 C．一致性 D．準(zhǔn)確性

21.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請(qǐng)開立證券賬戶。A．托管人 B．代理人 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券交易所

22.股權(quán)登記日簡(jiǎn)記做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

23.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

24.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有__。A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶 B．檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格 C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

D．每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況

25.目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

26.由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

27.針對(duì)股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)__策略。A．期現(xiàn)套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品種價(jià)差套利

28.29.下列各項(xiàng)中，直接決定證券投資分析質(zhì)量的要素是__。A．信息 B．步驟 C．方法 D．經(jīng)驗(yàn)

30.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入__。A．核準(zhǔn)制 B．審批制 C．注冊(cè)制 D．備案制

31.對(duì)證券交易基金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱之為__。A．交割 B．交收 C．清算 D．結(jié)算

32.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

33.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是__。A．警告 B．罰款

C．沒(méi)收非法所得

D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

34.獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

35.下列關(guān)于股票股息說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股票股息可以來(lái)自公司的新發(fā)股票或庫(kù)存股票 B．股票股息實(shí)際上是將公司當(dāng)年收益資本化

C．股票股息只是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移

D．發(fā)放股票股息會(huì)帶來(lái)公司資產(chǎn)和股東權(quán)益的減少，而負(fù)債保持不變

36.投資于行業(yè)生命周期處于成長(zhǎng)階段的公司股票，其具有如下特征__ A．高風(fēng)險(xiǎn)高收益 B．高風(fēng)險(xiǎn)低收益 C．低風(fēng)險(xiǎn)高收益 D．低風(fēng)險(xiǎn)低收益

37.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件之一是__。

A．出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò) B．公司解散清算 C．公司連續(xù)5年虧損

D．股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

38.同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)__。A．管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程 B．通過(guò)公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格 C．采取經(jīng)紀(jì)制 D．交易效率較高

39.道氏理論屬于__分析方法的一種。A．心理 B．學(xué)術(shù) C．技術(shù) D．基本

40.滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（）。A．分級(jí)結(jié)算原則? B．貨銀對(duì)付原則? C．凈額清算原則? D．次日交收原則

41.關(guān)于投資證券投資基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A．無(wú)法消除市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．能在一定程度上消除來(lái)自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化

D．投資者購(gòu)買基金相對(duì)債券來(lái)言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢(shì)，對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)有利

42.用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是__ A．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 B．流動(dòng)比率 C．速動(dòng)比率

D．利息支付倍數(shù)

43.采用募集設(shè)立方式的股份有限公司，發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。A．15 B．30 C．60 D．90

44.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配 B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配 D．按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配

45.（）是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。A．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借 B．將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)

C．將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資 D．將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)

46.2003年12月，華安基金管理公司推出了我國(guó)第一只（）——華安現(xiàn)金富利基金。A．準(zhǔn)貨幣型基金 B．上市開放式基金

C．交易型開放式指數(shù)基金 D．保本型基金

47.下列不屬于我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是__。A．國(guó)務(wù)院

B．國(guó)家能源投資公司 C．國(guó)家原材料投資公司 D．鐵道部

48.__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

49.股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價(jià)格行為 C．公司成長(zhǎng)性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

50.企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括__。A．法人證券賬戶卡 B．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件 C．企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

D．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

第二篇：2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券試題

2015年內(nèi)蒙古證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.在下列幾種基金中，一般__的年管理費(fèi)率最低。A．債券基金 B．貨幣市場(chǎng)基金

C．股票基金

D。認(rèn)股權(quán)證基金

2.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性 D．參與性

3.關(guān)于股份公司分立，下列說(shuō)法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

4.目前，我國(guó)基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

5.根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．操縱市場(chǎng) B．信用交易 C．賬外經(jīng)營(yíng) D．決策失誤

6.基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

7.為充分保障投資者的利益，業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由__會(huì)制定。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．國(guó)務(wù)院 D．證券公司

8.基金__是指基金托管人對(duì)基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A．賬務(wù)復(fù)核 B．頭寸復(fù)核 C．資產(chǎn)凈值復(fù)核 D．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

9.某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告信號(hào) D．不說(shuō)明問(wèn)題

10.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔(dān)保物時(shí)，應(yīng)提前__個(gè)交易日向乙方提出申請(qǐng)。A．1 B．2 C．10 D．15

11.小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

12.金融期貨交易是指以__為對(duì)象進(jìn)行的統(tǒng)一轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．金融期貨合約 D．金融期權(quán)合約

13.下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，而在外部沖擊下股價(jià)沒(méi)有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升 D．由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀，致使股價(jià)下跌

14.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專業(yè)委員會(huì)

15.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

16.__是指股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

17.關(guān)于法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．企業(yè)股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問(wèn)題，同時(shí)，從經(jīng)濟(jì)意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)問(wèn)題

C．法人財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是同一概念

D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員，因此，出資者所有權(quán)與法人財(cái)產(chǎn)權(quán)相互獨(dú)立運(yùn)作

18.首次公開發(fā)行股票以__方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．協(xié)商定價(jià) B．詢價(jià)

C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

19.國(guó)家股、法人股等是按__來(lái)劃分。A．股票上市地點(diǎn)

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

20.關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場(chǎng) D．由中國(guó)結(jié)算公司完成結(jié)算

21.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其審核委員會(huì)成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22.交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價(jià)款的收付，從而結(jié)束整個(gè)交易過(guò)程。A．登記 B．清算 C．交割 D．結(jié)算

23.證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)__來(lái)進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益

24.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。A．1 B．1.5 C．2 D．2.5

25.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。A．套利定價(jià)理論 B．現(xiàn)代證券組合理論 C．馬柯威茨理論 D．資產(chǎn)組合理論

26.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起__內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。A．2個(gè)交易 B．3個(gè)交易日 C．4個(gè)交易日 D．5個(gè)交易日

27.上市公司的報(bào)告延期最長(zhǎng)不得超過(guò)__。A．50日 B．60日 C．40日 D．70日

28.__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

29.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查 D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

30.由于貨幣貶值給投資者帶來(lái)實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．利率風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．違約風(fēng)險(xiǎn)

31.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，中小企業(yè)板塊上市公司試行（）。A．嚴(yán)格保薦制度 B．彈性保薦制度 C．終身保薦制度 D．規(guī)范保薦制度

32.債券募集說(shuō)明書白最后簽署之日起（）個(gè)月內(nèi)有效。債券募集說(shuō)明書不得使用超過(guò)有效期的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者資信評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．3 C．6 D．10

33.下列各項(xiàng)不屬于證券公司設(shè)立子公司的條件的是__。

A．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于10億元 B．最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求

C．子公司參股股東應(yīng)當(dāng)符合有益于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展的要求

D．子公司參股股東是金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)合作、人員培訓(xùn)、專業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢(shì)，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)

34.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是__。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

35.正式承銷前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷協(xié)議簽署具備（）。A．正式的商業(yè)和法律意義 B．無(wú)限的商業(yè)和法律意義 C．暫時(shí)的商業(yè)和法律意義 D．有限的商業(yè)和法律意義

36.中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在________億元人民幣以上，待償期限在________年以上的債券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3

37.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證是__。A．美式權(quán)證 B．歐式權(quán)證 C．百慕大式權(quán)證 D．日式權(quán)證

38.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是__。A．揚(yáng)基債券 B．亞洲債券 C．歐洲債券 D．外國(guó)債券

39.威廉指標(biāo)是__。A．表示超買或超賣的 B．表示是強(qiáng)市或弱市的 C．表示多空力量對(duì)比的

D．表示趨勢(shì)是上升還是下降的40.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

41.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

42.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

43.下列屬于試探性多元化經(jīng)營(yíng)的開始和策略性投資的資產(chǎn)重組方式是（）。A．收購(gòu)公司 B．收購(gòu)股份 C．公司合并 D．購(gòu)買資產(chǎn)

44.設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)一次支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來(lái)計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為__。A．單利：50；復(fù)利：50 B．單利：50；復(fù)利：61.05 C．單利：61.05；復(fù)利：50 D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

45.以下關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性的說(shuō)法正確的是（）。

A．無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

D．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來(lái)價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度

46.關(guān)于記賬式國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債

47.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。A．證券市值/GDP B．證券市值/GNP C．CDP/證券市值 D．GNP/證券市值

48.根據(jù)了解客戶原則，證券公司在向客戶提供特定服務(wù)的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶相關(guān)情況進(jìn)行了解，下列選項(xiàng)中不屬于證券公司應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容的是__。A．客戶的身份

B．客戶的財(cái)產(chǎn)及收入情況 C．證券投資經(jīng)驗(yàn) D．客戶的家庭情況

49.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

50.某債券面額為1000元，期限為5年期，票面利率為10%，現(xiàn)以900元的發(fā)行價(jià)向全社會(huì)公開發(fā)行，投資者持有該債券三年后以990元售出，則投資者的單利持有期收益率為__。A．14.15% B．14.44% C．15.45% D．12.25%

第三篇：江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題

江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.以下選項(xiàng)，不屬于圓弧形態(tài)特征的是__。

A．形態(tài)的形成往往是由于投資者的沖動(dòng)情緒造成的，通常在長(zhǎng)期上升的最后階段出現(xiàn)

B．形態(tài)完成、股價(jià)反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時(shí)間也不長(zhǎng)，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈

C．形態(tài)形成所花的時(shí)間越長(zhǎng)，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈?/p>

D．在形態(tài)的形成過(guò)程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達(dá)頂或底時(shí)成交量達(dá)到最少。在突破后的一段，都有相當(dāng)大的成交量

2.更適用于企業(yè)籌措新資金的綜合資金成本是按__計(jì)算的。

A．賬面價(jià)值

B．目標(biāo)價(jià)值

C．市場(chǎng)價(jià)值

D．任一價(jià)值

3.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

4.設(shè)某股票報(bào)價(jià)為3元，且該股在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購(gòu)買1000股該股票，同時(shí)賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。

A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

5.進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的__協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。

A．信用狀況

B．交易記錄

C．資金實(shí)力

D．交易規(guī)模

6.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投資人

7.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過(guò)戶

B．新開立證券賬戶和證券的非交易過(guò)戶

C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過(guò)戶

D．新開立證券賬戶和證券的交易過(guò)戶

8.以資融券者在回購(gòu)交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為__。

A．買入(S)B．買入(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

9.CFA__級(jí)要求運(yùn)用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。

A．一

B．二

C．三

D．四

10.證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分為__。A．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

B．流通市場(chǎng)和非流通市場(chǎng)

C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)外市場(chǎng)

D．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

11.從資金的性質(zhì)上來(lái)看，契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金受益憑證籌集起來(lái)的__。

A．法人資本

B．債務(wù)資產(chǎn)

C．信托資產(chǎn)

D．借貸資產(chǎn)

12.下列（）不是深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種。

A．1天? B．3天? C．7天? D．14天

13.基金銷售的__反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。

A．專業(yè)性

B．服務(wù)性

C．持續(xù)性

D．適用性

14.基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。

A．保管基金印章

B．基金資產(chǎn)賬戶管理

C．基金重要文件保管

D．核對(duì)基金資產(chǎn)

15.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配

D．按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配

16.公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。

A．最近3年連續(xù)盈利

B．3年盈利

C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

17.下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。

A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制

C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購(gòu)買中招標(biāo)管理

18.基本分析主要適用于__。

A．周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)以及預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

B．短期的行情預(yù)測(cè)

C．預(yù)測(cè)精確度要求高的領(lǐng)域

D．周期相對(duì)比較短的證券價(jià)格預(yù)測(cè)

19.公司的法定代表人為__。

A．董事長(zhǎng)

B．總經(jīng)理

C．董事會(huì)指定

D．公司章程規(guī)定

20.__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

A．董事會(huì)

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D．分支機(jī)構(gòu)

21.__要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A．滾動(dòng)交收

B．會(huì)計(jì)日交收

C．時(shí)點(diǎn)交收

D．定期交收

22.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)白每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。

A．1 B．3 C．4 D．6

23.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過(guò)延遲獲得基本收益來(lái)求得未來(lái)收益的增長(zhǎng)，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。

A．收入型證券組合B．增長(zhǎng)型證券組合

C．收入和增長(zhǎng)混合型證券組合D．避稅型證券組合24.交易所證券賬戶包括__。

A．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶

B．上海證券交易所證券賬戶

C．深圳證券交易所證券賬戶

D．交易所清算備付金賬戶

25.基金的投資收益分配原則是__。

A．按基金投資者的投資資金比例進(jìn)行分配

B．基金管理人承擔(dān)投資損失，收益歸投資者

C．按基金投資者的投資單位的數(shù)量所占比例進(jìn)行分配

D．按基金投資者的投資時(shí)間的先后順序進(jìn)行分配

26.回購(gòu)交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購(gòu)回價(jià)格：__。

A．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360

27.約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。

A．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率

B．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率

D．同期金融機(jī)構(gòu)間拆借利率

28.基金管理人與托管人之間是__。

A．所有者與經(jīng)營(yíng)者

B．受托者與委托者

C．委托者與受托者

D．經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者

29.以下不屬于衍生證券投資基金的是__。

A．期權(quán)基金

B．黃金基金

C．期貨基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

30.有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是__。

A．合規(guī)負(fù)責(zé)人

B．合規(guī)部

C．證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人

D．監(jiān)事會(huì)

31.在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》

B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》

C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

D．《證券交易委托代理協(xié)議》

32.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。

A．5 B．25 C．50 D．100

33.下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是__。

A．股票是設(shè)權(quán)證券

B．股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在

C．股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式

D．股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的34.基金托管人內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括__。

A．及時(shí)性原則

B．審慎性原則

C．有效性原則

D．獨(dú)立性原則

35.在日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，證券投資基金一般被稱為（）。

A．共同基金

B．單位信托基金

C．證券投資信托基金

D．集合投資計(jì)劃

36.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。

A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

37.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告

B．基金托管協(xié)議

C．招募說(shuō)明書

D．基金契約

38.上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件

B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利

D．公司有重大違法行為

39.憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券

B．債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券

D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

40.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__。

A．100股

B．500股

C．1000股

D．1500股

41.以下不可能出現(xiàn)的無(wú)差異曲線是（）

A.A B.B C.C D.D

42.根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購(gòu)凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

43.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為屬于__。

A．證券承銷業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

44.（）是一種既可以在場(chǎng)內(nèi)也可以在場(chǎng)外進(jìn)行申購(gòu)、贖回的基金。

A．SPDRs B．LOF C．TIPs D．QDII基金

45.某證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為__元。

A．3000萬(wàn)

B．5000萬(wàn)

C．1億

D．5億

46.商務(wù)部收到外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資申報(bào)的全部文件后應(yīng)在______日內(nèi)作出原則批復(fù)，原則批復(fù)有效期______日。（）

A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180

47.__是指利潤(rùn)隨經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)變化比較大的一類股票。

A．持續(xù)成長(zhǎng)型股票

B．趨勢(shì)成長(zhǎng)型股票

C．周期型股票

D．價(jià)值型股票

48.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是__。

A．買賣價(jià)差

B．傭金

C．股利和利息

D．稅利

49.根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于__萬(wàn)股，或者交易金額不低于__萬(wàn)元的可以采用大宗交易。

A．50；500 B．100；500 C．50；300 D．100；300

50.定向發(fā)行又稱__，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。

A．直接發(fā)行

B．私募發(fā)行

C．招標(biāo)發(fā)行

D．承購(gòu)包銷

第四篇：陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試題

陜西省2015年上半年證券從業(yè)資格考試：政府債券模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說(shuō)明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

2、基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A．通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)

B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo) C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理

D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管

3、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．證券交易所

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

4、上市公司出現(xiàn)以下__所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。A．公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件 B．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

C．公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D．公司有重大違法行為

5、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括__。A．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約 B．一攬子股票的遠(yuǎn)期合約 C．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約

6、目前我國(guó)存在著兩種滾動(dòng)交收周期，其中適用于B股的滾動(dòng)交收周期為__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

7、使用貨幣按照某種利率進(jìn)行投資的機(jī)會(huì)是有價(jià)值的。這句話說(shuō)明的是__ A．貨幣的時(shí)間價(jià)值 B．貨幣的未來(lái)值 C．貨幣現(xiàn)值 D．都不是

8、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

9、申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件之一是：持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于__。A．1000人 B．500人 C．100人 D．10人

10、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨正式產(chǎn)生的交易所是__。A．紐約證券交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．國(guó)際貨幣市場(chǎng) D．美國(guó)證券交易所

11、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得__，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A．介紹業(yè)務(wù)資格

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的書面授權(quán) C．介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的敘述錯(cuò)誤的是__。

A．代理買賣證券業(yè)務(wù)，包括證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循代理原則、效率原則和“三公”原則 D．證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照交易規(guī)則辦理證券買賣

13、技術(shù)分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

14、控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__以上或者持有的股份占股份有限公司股本總額__以上的股東。__ A．50%；30% B．30%；50% C．50%；50% D．30%；30%

15、目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 16、2005年10月9日，（）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．國(guó)際金融公司和世界銀行

17、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

18、可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成__的證券。A．基金 B．優(yōu)先股 C．任意證券 D．普通股

19、基金管理公司的收入主要來(lái)源于__。A．基金資產(chǎn)投資收益 B．買賣有價(jià)證券價(jià)差收入 C．基金管理費(fèi) D．基金托管費(fèi)

20、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由______以上的董事出席方可舉行；董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)過(guò)全體董事的______通過(guò)。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過(guò)半數(shù)

D．過(guò)半數(shù) 過(guò)半數(shù)

21、__是指根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利。A．市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利 B．市場(chǎng)間價(jià)差套利 C．期現(xiàn)套利

D．跨品種價(jià)差套利

22、證券投資基金在歐洲一些國(guó)家被稱為__或__。A．集合投資計(jì)劃；集合投資信托基金 B．集合投資基金；集合投資計(jì)劃 C．單位信托基金；共同基金

D．共同基金；證券投資信托基金

23、通常由__直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

24、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營(yíng)席位 D．購(gòu)入席位和售出席位

25、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)包括__。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過(guò)出售看漲期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)換證券有利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

C．一個(gè)高速增長(zhǎng)的公司在其普通股價(jià)格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

D．若公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券會(huì)轉(zhuǎn)換為普通股，有助于公司渡過(guò)財(cái)務(wù)困境

2、稽核監(jiān)督部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的綜合管理，其主要職責(zé)有__。A．對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)及其操作提出內(nèi)部控制建議 B．獨(dú)立檢查和評(píng)價(jià)有關(guān)內(nèi)部控制制度

C．對(duì)涉及內(nèi)部控制方面的問(wèn)題進(jìn)行專題檢查及調(diào)查

D．對(duì)違反內(nèi)部控制制度的單位和個(gè)人，建議給予相應(yīng)的紀(jì)律處分

3、下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是__。

A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) B．負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶

C．負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D．負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

4、某證券公司承銷發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．20% B．10% C．5% D．2%

5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

6、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為__。

A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D．制定業(yè)務(wù)指引

7、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

8、個(gè)股投資價(jià)值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點(diǎn)，基金經(jīng)理主要在__的基礎(chǔ)上決定實(shí)際的投資行為。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析報(bào)告 B．行業(yè)分析報(bào)告

C．個(gè)股投資價(jià)值分析報(bào)告 D．證券市場(chǎng)行情報(bào)告

9、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)10、2003年12月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了（），于2004年2月1日開始實(shí)施。A．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 B．《證券法》 C．《公司法》 D．以上都不對(duì)

11、我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開_。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

12、股票具有的特征包括__。A．收益性 B．永久性 C．參與性

D．風(fēng)險(xiǎn)性與流動(dòng)性

13、在資產(chǎn)配置方案中，固定收益證券的基本優(yōu)點(diǎn)是__。A．在通貨膨脹的條件下可以套期保值 B．在通貨緊縮的條件下可以套期保值 C．在市場(chǎng)波動(dòng)的條件下可以防范風(fēng)險(xiǎn)

D．在投機(jī)氣氛的條件下可以進(jìn)行理性投資

14、我國(guó)證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施 B．接受上市申請(qǐng)，安排證券上市 C．對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

15、針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項(xiàng)屬于該信息披露制度內(nèi)容的有__。A．建立募集資金使用定期審計(jì)制度

B．建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的報(bào)告說(shuō)明會(huì)制度 C．建立定期報(bào)告披露上市公司股東持股分布制度 D．建立上市公司誠(chéng)信管理系統(tǒng)

16、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的__。A．±5% B．±6% C．±8% D．±10%

17、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

18、目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按__計(jì)算。A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù) B．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù) C．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù) D．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)

19、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

20、ETF份額和組合證券的交收，實(shí)行__之間的“銀貨對(duì)付”制度。A．登記結(jié)算公司與投資者 B．投資者與投資者

C．登記結(jié)算公司與基金管理公司 D．登記結(jié)算公司與結(jié)算參與人

21、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)格為30元每股，送配股方案為每10股配5股，配股價(jià)格為每股10元，那么該股票的除權(quán)價(jià)格為__。A．17.5 B．17.7 C．17.9 D．18.2

22、證券公司應(yīng)當(dāng)有________名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿________年的高級(jí)管理人員。__ A．2；3 B．2；5 C．3；2 D．3；5

23、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．以其他基金為投資對(duì)象 B．子基金獨(dú)立動(dòng)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

24、在我國(guó)，資產(chǎn)管理公司在證券交易所的專用席位只能從事__等交易。A．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票后剩余部分賣出 B．B種股票

C．證券公司股票質(zhì)押貸款

D．其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行債券后剩余部分賣出

25、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響 D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

第五篇：廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

廣東省2016年證券從業(yè)資格考試：政府債券試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易，并賺取（）。A．自有資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 B．客戶資金或證券；手續(xù)費(fèi)收入 C．自有資金或證券；買賣證券的差價(jià) D．客戶資金或證券；買賣證券的差價(jià)

2.我國(guó)的國(guó)債是指（）代表國(guó)家發(fā)行的國(guó)家公債。A．財(cái)政部 B．國(guó)務(wù)院

C．中國(guó)人民銀行 D．國(guó)資委

3.下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說(shuō)法中，正確的有__。A．股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

4.一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是__ A．股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化 B．股價(jià)變化滯后于贏利變化 C．股價(jià)變化同步于贏利變化

D．股價(jià)變化與贏利變化無(wú)直接關(guān)系

5.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，原則上采取__方式。A．網(wǎng)上定價(jià) B．網(wǎng)上競(jìng)價(jià) C．公開競(jìng)價(jià) D．交易所競(jìng)價(jià)

6.基金管理公司交易部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理 B．記錄并保存每日投資交易情況

C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度 D．執(zhí)行投資部的交易指令

7.（）是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

8.在__中，技術(shù)分析將無(wú)效。A．弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．無(wú)效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

9.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格 B．進(jìn)行選擇 C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

10.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）以上的，發(fā)行人及其主要承銷商可以在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)。A．1億股 B．2億股 C．3億股 D．4億股

11.國(guó)際金融市場(chǎng)的動(dòng)蕩對(duì)__上市公司的業(yè)績(jī)影響最大，對(duì)其股價(jià)的沖擊也最大。A．內(nèi)向型 B．外向型 C．單向經(jīng)營(yíng)型 D．多角化經(jīng)營(yíng)型

12.證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

13.收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人通過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過(guò)非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15% B．20% C．30% D．35%

14.2007年財(cái)政部研究出的特別國(guó)債品種為__。A．記賬式國(guó)債 B．憑證式國(guó)債 C．儲(chǔ)蓄式國(guó)債

D．10年期可流通記賬式國(guó)債

15.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

16.所謂__就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)。A．半弱勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

17.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買該100股股票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。A．120 B．140 C．160 D．180

18.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為__股。A．25000 B．2500 C．100 D．10

19.證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20.董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)（）個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。A．1 B．3 C．6 D．12

21.不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說(shuō)明

C．半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目

D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

22.股票發(fā)行審核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)是證監(jiān)會(huì)的__。A．發(fā)行監(jiān)管部 B．市場(chǎng)部 C．法律部 D．稽查部

23.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為__。A．手續(xù)費(fèi) B．印花稅 C．申購(gòu)費(fèi) D．贖回費(fèi)

24.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問(wèn)題是無(wú)法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

25.對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡 C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

26.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在（）關(guān)系的，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

A．同一股東持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到3% B．受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到6% C．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4% D．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)之前7個(gè)月時(shí)曾買賣受評(píng)級(jí)證券

27.下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

28.需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段，通過(guò)分別考查基金經(jīng)理在兩種情況下的預(yù)測(cè)能力，從而對(duì)基金的擇時(shí)能力作出衡鼉。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．雙貝塔方法

29.__假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息。A．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．有效市場(chǎng)

C．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D．弱勢(shì)有效市場(chǎng)

30.外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無(wú)法判斷

31.確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：().A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．截面分析法 D．因素分析法

32.主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．白衣騎士策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

33.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。__ A．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)律師事務(wù)所

B．基金投資咨詢公司基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) C．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)基金投資咨詢公司 D．律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

34.《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

35.其他內(nèi)資持股的持股人不包括__。A．民營(yíng)企業(yè) B．中外合資企業(yè) C．外商獨(dú)資企業(yè) D．國(guó)有企業(yè)

36.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

37.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，__與參與者簽署的債權(quán)回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債權(quán)回購(gòu)交易確立的合同文件。A．交易附屬協(xié)議書 B．債權(quán)回購(gòu)成交通知單 C．回購(gòu)交收合同

D．交易系統(tǒng)生成的成交單

38.進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是__。A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

B．各種類型的個(gè)人投資者快速成長(zhǎng) C．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D．各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長(zhǎng)

39.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

40.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例 B．特殊現(xiàn)金比例 C．正常現(xiàn)金比例 D．投資比例

41.保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

42.__是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。A．國(guó)有股 B．集體股 C．法人股

D．社會(huì)公態(tài)股

43.從__起，基金買賣股票按照3‰的稅率征收印花稅。A．2006年5月30日 B．2006年7月30日 C．2007年5月30日 D．2007年7月30日

44.公司法人財(cái)產(chǎn)的（）是公司參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的首要條件。A．獨(dú)立性 B．關(guān)聯(lián)性 C．清晰性 D．明確性

45.最容易產(chǎn)生對(duì)企業(yè)的控制權(quán)問(wèn)題的融資方式是（）。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

46.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

47.關(guān)于ETF的描述，錯(cuò)誤的是__。

A．指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系 B．ETF主要涉及三個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者 C．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

D．多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金

48.我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

49.以下不屬于獨(dú)立董事主要職責(zé)的是（）。A．在制度上制衡大股東的力量

B．監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)層嚴(yán)格履行契約承諾，強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制 C．切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D．全權(quán)負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核工作

50.在道-瓊斯指數(shù)中，工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的______家公司。__ A．10 B．15 C．25 D．30