第一篇：2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬試題[小編推薦]

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票的發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由__確定。A．發(fā)行人

B．承銷的證券公司 C．中國證監(jiān)會(huì)

D．發(fā)行人與成效的證券公司協(xié)商

2、收購人發(fā)出的（），應(yīng)當(dāng)在要約收購報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購行為完成的時(shí)間及持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請(qǐng) D．都不是

3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

4、受讓上市公司國有股和法人股的外商應(yīng)具備的條件不包括（）。A．有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實(shí)力 B．有較好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)

C．具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力 D．有高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì)

5、承銷金額超過人民幣_(tái)_____元，承銷團(tuán)成員超過______，可設(shè)2～3家副主承銷商。__ A．5千萬8家 B．5千萬10家 C．3億8家 D．3億10家

6、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

7、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價(jià) C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

8、下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關(guān)股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù) B．發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況 C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況 D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

9、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降

D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

10、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價(jià)

11、平穩(wěn)性隨機(jī)數(shù)列是指由__構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機(jī)變量 D．非隨機(jī)變量

12、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產(chǎn)重估與資產(chǎn)處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務(wù)利潤 C．財(cái)政補(bǔ)貼

D．會(huì)計(jì)政策變更

13、以下不屬于社會(huì)公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險(xiǎn)基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

14、股票價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

15、有效市場形式不包括（）。A．強(qiáng)勢有效市場 B．半強(qiáng)勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

16、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

17、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

19、采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）A．公開發(fā)行方式；信息備忘錄? B．私募方式；信息備忘錄? C.公開發(fā)行；招股說明書? D．私募方式；招股章程

20、上市公司獨(dú)立董事連續(xù)__未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次

21、__年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A．1602 B．1773 C．1790 D．1792

22、兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素套利定價(jià)模型(APT)的公式為：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若國庫券利率Rf為4%，風(fēng)險(xiǎn)因素一的β系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)分別為1.2及3%，風(fēng)險(xiǎn)因素二的β系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)分別為0.7及2%，則該個(gè)證券的預(yù)期報(bào)酬率為__。A．7% B．8% C．9% D．10%

23、目前多數(shù)國家和組織以__投入占產(chǎn)業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術(shù)產(chǎn)業(yè)群。A．人力資源 B．設(shè)備 C．市場營銷 D．R＆D

24、股份公司成立日期為__。A．創(chuàng)立大會(huì)召開日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國證監(jiān)會(huì)批文簽署13 D．營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

25、不屬于按購并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到__的，證券交易所公告該股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%

2、貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

3、__是我國證券市場發(fā)展史上的“第二次革命”，是證券市場實(shí)現(xiàn)“內(nèi)涵式”發(fā)展的必要前提。A．融資融券業(yè)務(wù) B．開放式基金的出現(xiàn) C．股權(quán)分置改革 D．股指期貨的推出

4、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括__。

A．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 B．保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值 C．確保公司股份能足額認(rèn)購 D．增加公司的募集資金

5、以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是__。A．認(rèn)購費(fèi) B．申購費(fèi) C．贖回費(fèi) D．托管費(fèi)

6、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

7、關(guān)于預(yù)期理論敘述不正確的是__。

A．有偏預(yù)期理論與市場分割理論的理論基礎(chǔ)相同

B．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線向右上方傾斜 C．預(yù)期理論可以劃分為完全預(yù)期理論與有偏預(yù)期理論兩類

D．集中偏好理論認(rèn)為債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，但并不承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼也一定隨期限增長而增加，而是取決于不同期限范圍內(nèi)資金的供求平衡

8、外國投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資沒有要求的條件有__。A．投資必須完全投入，不得分期進(jìn)行

B．涉及上市公司國有股股東的，應(yīng)符合國有資產(chǎn)管理的相關(guān)規(guī)定 C．法律規(guī)定對(duì)外商投資有規(guī)定的應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)

D．以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式

9、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè) B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C．對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)

10、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

11、在我國，基金收益分配的方式中要有__。A．現(xiàn)金分紅 B．債券分紅

C．分配基金單位 D．分紅再投資

12、投資者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模擬訓(xùn)練

C．交易委托系統(tǒng)

D．設(shè)立“投資者園地”

13、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

14、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

C．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

15、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向__提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請(qǐng)。A．國有資產(chǎn)管理部門 B．證券交易所

C．證券登記結(jié)算公司 D．當(dāng)?shù)卣?/p>

16、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

17、在證券公司中確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模以及自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)為__。A．股東大會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)

D．決策委員會(huì)

18、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

19、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由__舉證其無過錯(cuò)。A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B．上市公司 C．發(fā)行人

D．證券投資者

20、金融中介積極參與金融衍生工具開發(fā)的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外業(yè)務(wù) B．衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

C．金融機(jī)構(gòu)可以自營以擴(kuò)大利潤來源 D．新技術(shù)革命的支持

21、投資組合保險(xiǎn)策略在股價(jià)下降時(shí)賣出股票并在上升時(shí)買入股票，其支付曲線為__。A．直線 B．凸型曲線 C．凹型曲線

D．不規(guī)則，有時(shí)平直有時(shí)彎曲

22、輔導(dǎo)報(bào)告是（）對(duì)擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。A．保薦人 B．派出機(jī)構(gòu) C．保薦機(jī)構(gòu) D．發(fā)行人

23、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

24、當(dāng)目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財(cái)務(wù)杠桿時(shí)，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

25、貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括__。A．資本安全性高 B．可以避險(xiǎn)套利 C．購買限額低 D．收益較高

第二篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu) D．證券公司

4、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向__報(bào)送有關(guān)文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．發(fā)行審核委員會(huì) D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關(guān)金融期貨的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度 B．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券是（）。A．可轉(zhuǎn)債 B．抵押證券 C．擔(dān)保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對(duì)現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費(fèi)舍·布萊克

12、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報(bào)，也可以取消申報(bào)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術(shù)平均組合投資率

D．加權(quán)平均投資組合收益率

14、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率與__無關(guān)。A．銷售收入 B．年初應(yīng)收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為__。A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

B．證券上市當(dāng)年其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)

C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì) D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)

16、證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該__完成交易。A．自行對(duì)沖

B．與委托人協(xié)商對(duì)沖 C．向交易所申報(bào)競價(jià) D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

17、主動(dòng)阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預(yù)防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權(quán)策略

18、證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及長期和基金報(bào)告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng) D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

22、我國法律對(duì)基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風(fēng)險(xiǎn)控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計(jì)方程具有很強(qiáng)的時(shí)效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．?dāng)?shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．?dāng)?shù)據(jù)取樣不準(zhǔn)確

25、以下（）不屬于基金估值的對(duì)象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權(quán)證 D．基金的應(yīng)收利息

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為__。

A．當(dāng)日開盤價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則 B．內(nèi)容準(zhǔn)則 C．格式準(zhǔn)則 D．形式準(zhǔn)則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．商務(wù)部

4、下列屬于自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權(quán)威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

6、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度

7、（）依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)

D．中國證監(jiān)會(huì)

8、下列不屬于評(píng)估的原則的是（）。A．客觀 B．市價(jià) C．實(shí)事求是 D．公正

9、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

C．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D．對(duì)于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

13、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．受托機(jī)構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機(jī)構(gòu)

14、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價(jià)格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價(jià)格的比率

15、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項(xiàng)中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊(cè)地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的老師組織為學(xué)校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是__。A．財(cái)政部

B．中國人民銀行

C．國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．證券行業(yè)公會(huì)

18、與證券市場形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會(huì)化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

19、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀(jì)70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 D．控制活動(dòng)

21、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對(duì)比的技術(shù)指標(biāo)是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。A．柜臺(tái)

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第三篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)，適用______。同意票數(shù)達(dá)到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評(píng)估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為 76000萬元，全部負(fù)債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時(shí)間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

5.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會(huì)? D．證券公司

6.資產(chǎn)評(píng)估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價(jià)法 D．收益現(xiàn)值法

7.證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A．流動(dòng)性、效率性和風(fēng)險(xiǎn)性 B．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 C．流動(dòng)性、收益性和穩(wěn)定性 D．穩(wěn)定性、收益性和冒險(xiǎn)性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權(quán)證券 C．綜合權(quán)利證券 D．設(shè)權(quán)證券

9.__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關(guān)于贖回風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn) C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場，每日成交稀少的時(shí)候，可以斷定__ A．經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期 B．經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標(biāo)，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值 B．股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C．股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D．公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

14.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

16.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離，這是基金托管人內(nèi)部控制__原則的體現(xiàn)。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．獨(dú)立性原則

18.投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，則投資者可轉(zhuǎn)換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務(wù)所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業(yè)應(yīng)披露本第一季度和第三季度的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應(yīng)用具有嚴(yán)格的假設(shè)條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)處于同類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B．現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的

C．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

23.有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報(bào)盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，明確了內(nèi)部控制目標(biāo)、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和內(nèi)部控制措施等內(nèi)容。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

26.如果債券的收益率在整個(gè)期限內(nèi)沒有變化，則債券的價(jià)格折扣或長水會(huì)隨著到期日的接近而__ A．減少 B．?dāng)U大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當(dāng)前市價(jià)120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監(jiān)會(huì)在__年加入了證監(jiān)會(huì)國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風(fēng)險(xiǎn)證券和一種風(fēng)險(xiǎn)證券構(gòu)建的證券組合的可行域是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的__ A．一個(gè)區(qū)域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格購買，然后根據(jù)投資者的申購價(jià)格，按照價(jià)格優(yōu)先，同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊(duì)，當(dāng)認(rèn)購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時(shí)的價(jià)格，即為發(fā)行價(jià)格，以這種方式確定發(fā)行價(jià)屬于__。A．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保，但（）的公司除外。A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15萬元

34.揚(yáng)基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機(jī)構(gòu)資金 D．國際資金

35.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額應(yīng)不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應(yīng)不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進(jìn)行1日后 D．交易進(jìn)行1日前

38.根據(jù)要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在__前予以公告。A．當(dāng)前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個(gè)交易日

39.__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。A．報(bào)告 B．中期報(bào)告 C．臨時(shí)報(bào)告 D．以上都是

41.某投資者認(rèn)購10萬份ETF份額，認(rèn)購價(jià)格為1元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，則認(rèn)購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內(nèi)幕信息不包括__。A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關(guān)方案

44.根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是__。A．提供咨詢服務(wù) B．確定證券的價(jià)格 C．提供證券資產(chǎn)管 D．避免市場風(fēng)險(xiǎn)

46.投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時(shí)，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價(jià)值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。A．清算價(jià)值 B．內(nèi)在價(jià)值 C．賬面價(jià)值 D．票面價(jià)值

48.__要求基金管理人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)要恪盡職守、誠實(shí)信用、審慎勤勉，實(shí)際上體現(xiàn)了對(duì)基金份額持有人利益的保護(hù)。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

50.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

第四篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列哪些選項(xiàng)符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定__ A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣 B．設(shè)有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

2、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．客戶指令的權(quán)威性 B．經(jīng)紀(jì)商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

3、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現(xiàn)債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進(jìn)利率債券

4、輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對(duì)象如發(fā)生（）情況之一的，應(yīng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)。A．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更

B．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更

C．輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導(dǎo)工作結(jié)束后2 年內(nèi)未有保薦人向證監(jiān)會(huì)推薦首次公開發(fā)行股票的

5、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券 C．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券 D．證券衍生產(chǎn)品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經(jīng)紀(jì)商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結(jié)算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

9、通常認(rèn)為顯著相關(guān)時(shí)，相關(guān)系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報(bào)盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個(gè)月 B．3個(gè)月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

13、債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標(biāo)的物 B．質(zhì)押品 C．擔(dān)保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo) B．公司的財(cái)務(wù)指標(biāo) C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

16、__是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

17、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%

19、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前__個(gè)月的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國銀監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的證券投資者保護(hù)基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會(huì)

23、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個(gè)月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調(diào)整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對(duì)市場有效性問題進(jìn)行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個(gè)態(tài)度的轉(zhuǎn)變，如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。A．認(rèn)知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據(jù)市場需要，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括__。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

2、__是指對(duì)結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于其每個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續(xù)凈額清算 D．集中凈額清算

3、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關(guān)于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權(quán)登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)向交易所上市公司部報(bào)送有關(guān)材料，并進(jìn)行配股說明書及附件的上網(wǎng)操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào)，配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站 C．T-1日，進(jìn)行網(wǎng)上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)3天刊登配股提示公告

6、假設(shè)公司上年經(jīng)營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權(quán)平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于__個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進(jìn)行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導(dǎo) E．直接干預(yù)

9、根據(jù)定義，證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結(jié)算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因?yàn)開_。A．安全性高 B．流動(dòng)性強(qiáng) C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

13、公開發(fā)行是指向不特定對(duì)象發(fā)行證券、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進(jìn)行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損 D．償還公司的債務(wù)

15、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

16、按照中國證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

17、招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件 B．公司章程(草案)C．發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

D．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

18、我國香港股票基金年費(fèi)率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有__。A．利率 B．權(quán)利期間

C．協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格 D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性

20、__原則為較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。A．時(shí)間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先 D．?dāng)?shù)量優(yōu)先

21、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價(jià) B．接受的贈(zèng)與 C．資產(chǎn)增值

D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額

24、根據(jù)（）的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)（指數(shù)）型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標(biāo)

25、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無價(jià)格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

第五篇：福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題

福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型

模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金__萬元人民幣(中國結(jié)算深圳分公司從其結(jié)算備付金賬戶直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員知悉__時(shí)，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。

A．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的政府部門與此證券有利害關(guān)系 B．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的企業(yè)與此證券有利害關(guān)系

C．本機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與此證券有利害關(guān)系 D．本機(jī)構(gòu)與此證券有利害關(guān)系

3.投資組合保險(xiǎn)策略、買入并持有策略與恒定混合策略三者對(duì)于市場流動(dòng)性的要求之間的關(guān)系是（）。

A．恒定混合策略＞投資組合保險(xiǎn)策略＞買入并持有策略 B．投資組合保險(xiǎn)策略＞恒定混合策略＞買入并持有策略 C．買入并持有策略＞恒定混合策略＞投資組合保險(xiǎn)策略 D．買入并持有策略＞投資組合保險(xiǎn)策略＞恒定混合策略

4.目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉(zhuǎn)換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

5.__股是指注冊(cè)在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

6.股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到__的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。A．±10% B．±15% C．±18% D．±20%

7.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價(jià)功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉(zhuǎn)制功能 D．資本配置功能

8.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用______，記賬式國債發(fā)行完全采用______。（）A．承購包銷方式；公開招標(biāo)方式 B．承購包銷方式；承購包銷方式 C．公開招標(biāo)方式；承購包銷方式 D．公開招標(biāo)方式；公開招標(biāo)方式

9.技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__。A．對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整 B．對(duì)市場心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 C．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

10.下列關(guān)于證券公司債券的說法中，不正確的是（）。

A．證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券 B．證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券

C．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理

D．證券公司債券經(jīng)批準(zhǔn)可以向社會(huì)公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行，定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行

11.為了對(duì)基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

12.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的包括__。A．運(yùn)用基金操縱市場

B．引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．引導(dǎo)基金集中投資，降低風(fēng)險(xiǎn) D．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

13.發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動(dòng)性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

14.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

15.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

16.__滾動(dòng)交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

17.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有__名獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價(jià)報(bào)價(jià)為96元，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

19.下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標(biāo)管理

20.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

21.我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

22.對(duì)稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時(shí)處于休整階段，之后最大的可能會(huì)__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動(dòng) C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

23.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價(jià)原則是（）。A．時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? B．價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? C．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先? D．價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

24.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

25.根據(jù)__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

26.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由__代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

27.B股最先在（）證券交易所上市。A．上海? B．深圳? C．香港? D．紐約

28.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，其財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于__。A．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% B．最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20% D．最近5年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

29.下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府 C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債” D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系

30.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A．變更? B．交割? C．轉(zhuǎn)賬? D．托管

31.在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10% B．15% C．20% D．25%

32.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

33.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 D．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格

34.關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

35.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

36.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

37.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

38.基金管理人與托管人之間是__。A．所有者與經(jīng)營者 B．受托者與委托者 C．委托者與受托者 D．經(jīng)營者與監(jiān)管者

39.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

40.發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于（）。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用 C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用募股

41.最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是__。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

42.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

43.轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

44.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

45.下列不屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計(jì)劃 B．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的35%

46.《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

47.下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

48.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．六個(gè)月 B．一 C．十個(gè)月 D．一年半

49.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報(bào)告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

50.下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí) B．特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí) D．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)